摘要：

我國科技期刊合作論文呈逐漸上升的趨勢，合著作者的署名也越來越復雜化，涉及的因素方方面面．闡述了我國科技期刊作者署名應遵循的法律法規及行業標準．論述了我國科技期刊作者署名經歷的多個過程：由簡單署名化到通訊作者的出現．共同及時作者又使作者價值的鑒定出現了變數．作者貢獻聲明由作者在投稿時表明各位作者貢獻的大小，注明每位作者的工作內容，提供了一種新的認識作者價值的視角．這些署名方式的最終目的是能找到一種最科學、最公正的評價作者貢獻的方法，使作者的貢獻得到真正的認可．作者，《現代漢語詞典》中解釋為“文章或著作的寫作者；藝術作品的創作者”．隨著學科不斷交叉融合，合作作者的數量逐漸增多，合著論文的現象也在逐年增加．Ｇｌｎｚｅｌ等對１９９２年的ＳＣＩ論文進行了研究，發現４５３４篇論文中，９０％以上的都是合著作者．對于合著作者的署名問題，歷來都是頗具爭議的焦點．經典著作《科學社會學》曾寫道：“假設你有一個學生，那么你是否應該在論文中署名呢？如果你不署名，那么有可能使此文得不到充分的認識．如果你署名，它會得到承認，但那樣的話此學生就不會獲得足夠的榮譽．”早在１９８５年，國際醫學期編輯委員會（ＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＣｏｍｍｉｔｔｅｅｏｆＭｅｄｉｃａｌＪｏｕｒｎａｌＥｄｉｔｏｒｓ，簡稱ＩＣＭＪＥ）就頒布了論文中署名作者應該具備的４條標準：①對論文（該項研究）的構思、設計及數據收集、分析和解釋有實質性貢獻；②撰寫論文／參與論文重要內容的修改；③最終版本的確定；④同意負責所有方面的工作，以確保相關問題的正確性和完整性能夠得到適當的調查和解決．并規定，上述４條標準如果缺少了一條，就不能被當作作者列入，但是這些學者應該列入“致謝”中．《中華人民共和國著作權法》第十三條規定：“兩人以上合作創作的作品，著作權由合作作者共同享有．沒有參加創作的人，不能成為合作作者．合作作品可以分割使用的，作者對各自創作的部分可以單獨享有著作權，但行使著作權時不得侵犯合作作品整體的著作權．”我國ＧＢ７７１３—８７《科學技術報告、學位論文的編寫格式》中明確規定：“學術論文署名作者只限于那些對于選定研究課題和制訂研究方案、直接參加全部或主要部分研究工作并做出主要貢獻以及參加撰寫論文并能對內容負責的人，按其貢獻大小排列名次．”目前，ＩＣＭＪＥ的標準已經成為眾多期刊規范作者署名的標準，而且，這４條標準也成為諸多國外學術出版社及醫學期刊制定相關政策的標準，如Ｎａｔｕｒｅ，Ｌａｎｃｅｔ等世界著名的學術刊物．盡管研究者、期刊社和政府官方部門均對作者的署名問題進行過闡述或規定，但在具體署名時，由于種種利益因素或各種各樣的原因，還是會出現五花八門的情況，甚至有的為此訴諸法律，引起糾紛．實際上，作者的署名不只是體現在對作品的擁有權上，還要承擔作品引起的各種反響，包括正面的和負面的兩種．因而，在科技論文上署名，表示３個方面的意義：①擁有著作權；②科技成果的所有權；③承擔學術、道義和法律責任．我國科技期刊對作者署名隨著學科的分化越來越細，合著作者情況的增多，呈現越來越復雜化的趨勢．其發展的過程也是經歷了幾個階段．

１.簡單署名

《中華人民共和國著作權法》和ＧＢ／Ｔ７７１３—８７《科學技術報告、學位論文和學術論文的編寫格式》等相關法律和國家標準是學術論文作者署名的原則和依據．學術論文署名者只限于那些參與選定研究課題和制定研究方案、直接參加全部或主要部分研究工作并做出主要貢獻，以及參加論文撰寫并能對內容負責，同時對論文具有答辯能力的人員，并按其貢獻大小排列名次．至于參加部分工作的合作者、按研究計劃分工負責具體小項的工作者、某一項測試的承擔者、接受委托進行分析檢驗和觀察的輔助人員等，均不列入作者；僅僅為研究工作爭取到了資金、提供了技術服務、提供了樣品材料或負責了行政管理的人，雖然對完成論文不可或缺，但這些支持性工作本身不足以使他們成為論文作者．論文作者可以在論文的“致謝”部分對這些人表達謝意．在我國早期的科技期刊中，作者的署名基本遵循著以上這個原則，合著作者也不是太多，署名處于比較簡單化的階段，基本上是所有作者都能享受文章發表所帶來的利益，比如職稱晉升、課題結題及評獎等．由于文章所涉及的利益不是很多，因而沒有更多的糾紛．但隨著我國科技水平的提高，學術交流機制對科技創新的發展具有重要作用，在學術期刊上，既能夠彰顯作者的努力、能力和影響力，也能夠鼓勵、獎勵和激勵作者積極發表其創新成果．國家對科技創新激勵機制的重視，體現在獎學金評選、職稱評定、名譽獎項（如國家自然科學獎、長江學者、自然科學基金及院士增選等）、學位授予條件．由此可見，科技論文所帶來的利益也越來越多，簡單的署名已不能滿足科研工作者的需要．基于形勢與作者的需求，通訊作者出現了．

２.通訊作者

通訊作者（ＣｏｒｒｅｓｐｏｎｄｉｎｇＡｕｔｈｏｒ）最早流行于美國，發表文章時，學生作為及時作者，導師或者老板作為通訊作者，這幾乎已經成為慣例．由于學科的發展和廣泛的合作，論文的作者人數逐漸增多，如生物信息學就有幾百人署名一篇論文的情況．通訊作者就是在這種情況下產生的．其最初的目的是為了讓文章的讀者和作者聯絡通暢，同時，也方便國際國內同行之間的聯系和交流．１９９６年，鄒承魯院士在《中國科學院院士建議》上發表了一篇題為《評審國內獎勵必須堅持立足國內———論當前評獎中存在的一些問題》的文章，這是我國通訊作者提出的開始．文中指出：“現在的國際習慣，在多作者署名的論文中，及時作者往往是承擔主要實驗工作的作者，在很多情況下，是某一實驗室的研究生．而通訊作者才是主要學術思想的提出者，并是讀者對有關論文提出各種問題時能與之討論和聯系的作者，通常是課題負責人．”到了１９９８年，鄒先生又在光明日報上發表了一篇題為《發表科學論文要遵循國際慣例》的文章，指出：“我國科學要走向世界，更多地把在國際知名的刊物上是必要的．”“通訊作者經常是課題負責人，是學術論文思想的提出者，是真正能對論文負責的作者．我國多數刊物目前還沒有采取標明論文通訊作者的國際習慣做法，造成讀者與作者之間進行交流或討論協作時的不便．”直至２００３年，最早公開提出標注通訊作者要求的是《醫用生物力學》雜志．到２０１０年，我國已有６０％以上的生物醫學期刊使用通訊作者．通訊作者的含義從字面理解，就是供聯系的作者．百度有一詞條解釋通訊作者是“供讀者聯系的作者，因為一般的文章往往有幾個作者，大家推舉一個作為讀者聯系的人，即為通訊作者．”故而，有人建議“通訊作者”實際上應為“通信作者”．隨著期刊標注通訊作者的常態化，很多職稱評審部門和科研成果審核部門也對通訊作者越來越重視，并且對及時作者和通訊作者持有同等的重要性．如在ＳＣＩ檢索出報告時，報告上一般以通訊作者的單位為及時單位．另外在考核工作量時，有的單位規定通訊作者等同為及時作者，有的甚至只承認及時作者和通訊作者．這就要求通訊作者的標注要特別慎重及嚴謹．我國科技期刊各期刊社對通訊作者的要求也不盡相同，僅在生物醫學期刊中的標注形式就有１３種之多．總結起來，對通訊作者要求必須具備以下條件：①通訊作者既是論文的對外聯系人，又是論文的責任人（或主要責任人），即對論文內容的真實性、數據的性、結論的可信性、是否符合法律規范、學術規范和道德規范等方面負全責（或主要負責）；②在論文投稿、修改直至被接受發表的過程中的一切聯絡工作一般由通訊作者負責；③通訊作者往往指課題的總負責人，承擔課題的經費、設計，文章的書寫和把關．熟諳課題設計，掌握數據資料，能夠處理投稿中的一切問題，答復編輯部審稿人意見和修改稿件的作者，他要負責與編輯部的一切通信聯系和接受讀者的咨詢等，是“對外的全部責任人”．④通常針對高校和科研機構的研究生和流動科研人員在離開原學校和科研單位后，期刊編輯部能通過通訊作者對稿件進行補充和修改，也便于論文刊登后讀者可以直接與通訊作者聯系．實際上，通訊作者多為課題負責人．⑤在讀碩士或博士期間撰寫的論文，必須由其導師擔任通訊作者．只有符合以上條件的人才有資格成為通訊作者，這樣就避免了通訊作者標注時的一些亂象．

３.共同及時作者

共同及時作者是一種特殊的作者署名形式，又稱并列及時作者．它是指２個以上作者對論文做出同等貢獻，其貢獻大小難分高下，故在時注明這些作者對論文貢獻相等，這時視他們為并列及時作者，其英文表達為“ｊｏｉｎｔｆｉｒｓｔａｕｔｈｏｒｓ”或“ｅｑｕａｌｆｉｒｓｔａｕｔｈｏｒｓ”等．以這一作者類型發表文章，國外期刊并不鮮見．１８２３年在《柳葉刀》中就有出現，其后多種期刊都有這種作者類型．２００２年，我國才出現及時篇共同及時作者的英文論文，直到２００５年，共同及時作者才出現在中文論文中，此后一直沿用至今．我國科技期刊使用共同及時作者的時間較晚，但總體發文比例呈現上升態勢．我國期刊首先以并列及時作者形式刊發論文是在２００５年《農業生物技術學報》《實驗生物學報》《微生物學通報》《中國神經精神疾病雜志》《湖南師范大學自然科學學報》等幾種期刊上，截至２００９年底，共有１９９篇文章使用共同及時作者的表述，只占刊發總論文數的０．２％．對比我國期刊與國外期刊，以共同及時作者刊發文章，我國起步比國外期刊晚１８２ａ．在其他作者類型與國際慣例接軌的同時，該作者形式直至２００５年才被小范圍應用，說明這種做法被認可程度不高．尤其一篇１３人共同署名及時作者的論文就在網絡上遭到質疑，使國內對這種署名方式仍存在爭議．從尊重科研成果的角度看，設立共同及時作者在于擴大了一篇論文的信息量，避免了多位參與者為了及時作者的身份而將科研成果拆分，各自獨立．一部分學者可能出于這種原因，將科研團隊的系列科研成果整合為１篇論文，課題主要參與者每人冠以“并列及時作者”或者“共同及時作者”，以獲得在高影響力雜志上發表．而很多高影響力雜志也樂于接收此類文章，比如《科學》雜志中“作者同等貢獻”的論文比例就很高，最終導致只要是被ＳＣＩ收錄的“高分論文”（在高影響因子期刊上發表的論文），共同及時作者也會被單位科研管理部門認可為及時作者．共同及時作者（或并列及時作者）在國外雜志尤其是比較著名的雜志中常見，署名共同及時作者的論文也多是信息覆蓋面廣、擁有不同科研單位的多個作者的論著．從尊重作者的角度看，設立共同及時作者的初衷是好的，對有些論文也是必要的，是對研究主要參與者做出貢獻的肯定．

４.作者貢獻聲明

隨著合作項目的人員增多，參與的機構的增多，合作論文的署名越來越復雜化．通訊作者的出現解決了小部分的問題，但共同及時作者的出現又打破了傳統的對作者價值大小的預測．因而，描述作者在論文創作過程中的實際貢獻，運用政策指導學術環境的健全發展，就成為亟須解決的新課題．一種新的論文標準規范格式———ＡｕｔｈｏｒＣｏｎｔｒｉｂｕｔｉｏｎｓ正在悄然崛起，它可以譯為“作者貢獻”，對作者貢獻進行闡釋說明的聲明即為作者貢獻說明（ａｕｔｈｏｒｃｏｎｔｒｉｂｕｔｉｏｎｓｓｔａｔｅｍｅｎｔ）．它作為一種補充說明機制，在一定程度上緩解了合著作者署名的難題．作者貢獻聲明為署名作者在投稿或論文中聲明每位署名作者具體都做了怎樣的貢獻．良好的作者貢獻聲明有利于分清各作者承擔的相應責任及其責任追究，促進各作者認真對待其承擔的具體工作，自覺遵守學術道德規范，提高學術論文質量水平．目前，越來越多的期刊開始設置作者貢獻聲明，國外如Ｎａｔｕｒｅ，Ｌａｎｃｅｔ等，國內如《現代圖書情報技術》（現名《數據分析與知識發現》）《圖書情報工作》《中國科技期刊研究》等，規定所有合著論文均需注明“作者貢獻聲明”．據李靜然對國內科技期刊的調查，２００４—２００９年間，共檢索到５１篇發表“作者貢獻聲明”的文章，近年來，這個數目有了很大的提升．學術期刊通過設立作者貢獻聲明，一是編輯不再需要花費大把的時間了解和解決署名權糾紛，為編輯節省許多寶貴的時間；二是期刊對作者成果的一種保護和尊重，促進科研成果貢獻更加透明化；三是擁有一套公正有效的人才評價體系，有利于我國科技期刊的良性發展及創新能力的提高，規范學術期刊的管理，完善學術期刊建設，從而充分發揮學術期刊在學術信息交流傳播和學術事業發展中的積極作用．

以上幾種合著作者署名的方式是按照出現的時間順序來概括總結的，但并不是一種新的署名方式的出現就代替了舊有的署名模式，而是這幾種方式同時存在，并且在現在還依然存在著．各期刊社根據自己期刊的特點，并根據判斷選擇一種或幾種合適的署名方式．其最終的目的還是要能正確、科學地厘清每位作者在論文中的真正貢獻，不讓真正的作者吃虧，也不讓學術不端行為出現．讓每一篇文章對每一位真正的作者的價值較大化———這是論文作者的責任，也是每個編輯的責任．

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