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中國科技論文:中國科技核心期刊評定問題研究論文

“核心期刊”已經(jīng)成為當(dāng)前衡量一個雜志學(xué)術(shù)地位的基本指標(biāo)。能否進(jìn)入“核心期刊”的隊(duì)伍，對一個雜志社，特別是學(xué)術(shù)期刊和技術(shù)期刊來說，已經(jīng)成為不容忽視的重要問題。因?yàn)楸辉u為“核心期刊”就意味著雜志學(xué)術(shù)水平被社會承認(rèn)，雜志上發(fā)表的文章可以得到中國所有的高校、研究所等職稱評定機(jī)構(gòu)的認(rèn)可。雜志能否進(jìn)入“核心期刊”，更是雜志社能否生存和發(fā)展的導(dǎo)航標(biāo)！

一、中國科技“核心期刊”評定現(xiàn)狀

中國科技期刊的發(fā)展與繁榮，包括兩個方面：一是數(shù)量的增加，以滿足社會多元化的需求。1949年建國時，我國有科技期刊80種，1956年增至200種。1978年新聞出版署成立，根據(jù)國務(wù)院、的指示，對全國正式出版期刊進(jìn)行了重新登記，換發(fā)了新的期刊登記證，獲準(zhǔn)正式出版期刊6000種，其中，自然科技期刊2800種（占48%），10年增長了7倍。2005年經(jīng)過整頓提高，期刊穩(wěn)定在4957種。［1］二是已辦期刊質(zhì)量的不斷提高，這是期刊整體質(zhì)量的根本保障。在期刊總量迅速上長的同時，如何有導(dǎo)向性提高期刊質(zhì)量，成為期刊管理部門的重要工作之一。因此，評價“核心期刊”就產(chǎn)生了。

1992—2004年，《中文核心期刊要目總覽》先后有4版問世。縱觀4版《總覽》中的核心期刊，特點(diǎn)顯著：一是刊源數(shù)量不等：第1-3版《總覽》的候選刊物約1萬種，分別遴選出2174、1596和1571種核心期刊。核心期刊約占期刊總量的21%、16%和15%。第4版《總覽》待選刊源約1.2萬種，篩選出1798種核心期刊，入選率為15%。［2，3］二是核心期刊的篩選指標(biāo)不同：編制第1版《總覽》，主要采用載文量、文摘量、引文分析綜合篩選；第2、3版《總覽》增加了“影響因子”；第4版《總覽》將“他引量”和“獲國家獎或國內(nèi)外重要檢索工具收錄”2項(xiàng)指標(biāo)納入篩選指標(biāo)，去掉了“載文量”。［4，5］

二、中國科技“核心期刊”評定中存在的主要問題

（一）科技“核心期刊”的學(xué)術(shù)引導(dǎo)效應(yīng)不力

科技核心期刊是科學(xué)技術(shù)事業(yè)的重要組成部分，“核心期刊”戰(zhàn)略的實(shí)施應(yīng)該結(jié)合我國科技計(jì)劃重點(diǎn)方向、科技發(fā)展的學(xué)科優(yōu)勢和新生長點(diǎn)的實(shí)際格局，遴選一批國內(nèi)經(jīng)驗(yàn)豐富和國內(nèi)重點(diǎn)培育兩個層次，進(jìn)行重點(diǎn)支持?？墒牵谖覀儸F(xiàn)行的“核心期刊”遴選指標(biāo)體系中，沒有這方面的指標(biāo)要求，使其學(xué)術(shù)引導(dǎo)效應(yīng)嚴(yán)重不力。

（二）“影響因子”對“核心期刊”的學(xué)術(shù)質(zhì)量評價存在較大的局限性

作為“核心期刊”評定的重要指標(biāo)之一的影響因子，與兩個因素直接相關(guān)：一是分子，該刊前兩年發(fā)表的論文在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年被引用的次數(shù)；二是分母，該刊前兩年發(fā)表的有實(shí)質(zhì)性的論文和述評的數(shù)量?；钴S的學(xué)科其期刊的影響因子要大大超過不活躍學(xué)科的期刊。有的學(xué)科領(lǐng)域的研究比較窄，從事同一領(lǐng)域或相關(guān)領(lǐng)域研究的人數(shù)不是很多，即便所有有關(guān)的科學(xué)家都加以引用，其引用次數(shù)也不會很高。所以，某一期刊的影響因子高，只能說明該刊的總體質(zhì)量高，并不能得出該刊上發(fā)表的所有論文質(zhì)量都高。［7，8］

（三）科技“核心期刊”缺乏人力資本質(zhì)量評價

縱觀4版《總覽》中的“核心期刊”評價指標(biāo)體系，期刊采編人員綜合素質(zhì)評判指標(biāo)缺乏。期刊業(yè)是知識密集的智力型產(chǎn)業(yè)，采編人才是最重要的生產(chǎn)要素。期刊出版質(zhì)量的差異，很大程度上取決于辦刊人員素質(zhì)的高低。有的科技“核心期刊”編輯部只有1個固定編輯，為了節(jié)約出刊成本，其他采編人員都是聘用無業(yè)人員，他們沒有學(xué)術(shù)專長，也不懂期刊行業(yè)知識，只是完成錯別字校對等低級工作。所以，科技“核心期刊”缺乏采編人員素質(zhì)考量，“核心期刊”的核心競爭力就會受到極大的質(zhì)疑。

（四）科技“核心期刊”的行業(yè)分類不明確

科技“核心期刊”不在于多，而在于精，“核心期刊”應(yīng)該起到行業(yè)風(fēng)向標(biāo)的作用。隨著我國政治、經(jīng)濟(jì)、文化的廣泛發(fā)展，人們對科技期刊多樣化需求增大，綜合科技期刊遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足人們的需要，各種專業(yè)期刊應(yīng)運(yùn)而生。同一行業(yè)、同一研究領(lǐng)域可能出現(xiàn)多種刊名的科技期刊。這些期刊如何提升其質(zhì)量，行業(yè)內(nèi)的科技“核心期刊”的設(shè)立就顯得尤為重要，它將為同行業(yè)科技期刊標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、高學(xué)術(shù)水準(zhǔn)起到排頭兵的作用。

三、中國科技“核心期刊”的遴選原則與方法

（一）遴選原則

1．科技“核心期刊”實(shí)行三年動態(tài)管理：三年評定一次，一次評定三年有效。這對所有科技期刊都是一個動態(tài)激勵機(jī)制。也給科技“核心期刊”管理和評定辦法的進(jìn)一步改進(jìn)留有一定空間。

2．嚴(yán)格科技“核心期刊”學(xué)科領(lǐng)域總量指標(biāo)限制：同一學(xué)科領(lǐng)域最多一兩種“核心期刊”，寧缺勿濫，使評定出來的“核心期刊”真正起到該學(xué)科領(lǐng)域的風(fēng)向標(biāo)作用。

3．確保學(xué)術(shù)專家對科技“核心期刊”評定的性：在期刊管理部門的組織下成立科技“核心期刊”評定動態(tài)專家委員會，某個學(xué)科領(lǐng)域的科技期刊的學(xué)術(shù)水平如何，一定要是科學(xué)學(xué)術(shù)專家說了算，不能由期刊管理部門獨(dú)家評定。每次期刊評定，專家委員會人員應(yīng)該有所調(diào)整，不能固定，以免走“后門”，以保障科技“核心期刊”的學(xué)術(shù)質(zhì)量。

（二）遴選辦法

1．遴選范圍。創(chuàng)刊5年以上的公開發(fā)行的科技期刊；按國家有關(guān)規(guī)定，期刊社必須滿足采編人員數(shù)量和質(zhì)量規(guī)定的科技期刊；優(yōu)先考慮我國優(yōu)勢學(xué)科和特色學(xué)科的科技期刊，優(yōu)先考慮具備集約化發(fā)展趨勢、由全國性學(xué)術(shù)社團(tuán)或科研機(jī)構(gòu)主辦的科技期刊。

2．遴選指標(biāo)體系建設(shè)。（1）定量指標(biāo)：一是根據(jù)來源期刊的引文數(shù)據(jù)，進(jìn)行規(guī)范化處理，計(jì)算各種期刊總被引頻次、影響因子、即年指標(biāo)、被引半衰期、論文地區(qū)分布數(shù)、基金論文數(shù)和自引總引比等項(xiàng)科技期刊評價指標(biāo)，并按照期刊的所屬學(xué)科、影響因子、總被引頻次和期刊字順分別進(jìn)行排序。二是知名度指標(biāo)，包括被國內(nèi)外要數(shù)據(jù)庫，特別是與專業(yè)相關(guān)的重要數(shù)據(jù)庫收錄情況；被國內(nèi)外重要文摘期刊收錄情況；被國內(nèi)重要圖書館，特別是與專業(yè)相關(guān)圖書館收藏情況。（2）定性指標(biāo)：一是編輯隊(duì)伍考核。對編輯人員從數(shù)量到質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格審核，這是保障期刊質(zhì)量的持續(xù)提升的基礎(chǔ)。執(zhí)行主編或常務(wù)副主編必須具備該專業(yè)期刊高級職稱或相當(dāng)于該職稱的學(xué)術(shù)水平，并在本專業(yè)有持續(xù)的在研項(xiàng)目，使其學(xué)術(shù)水平有不斷的提高。其他編輯人員的知識結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)和必要的數(shù)量都要有所要求。二是期刊編輯部要有良性的經(jīng)濟(jì)循環(huán)和較高的社會效益考核。三是期刊在評定期內(nèi)的獲獎情況，以及期刊中論文獲獎情況。

（三）遴選程序

1．自愿申報(bào)。由期刊主辦單位直接向當(dāng)年的“核心期刊”評定辦公室提出書面申請。

2．資格審查。由“核心期刊”評定辦公室按照遴選原則、范圍和評定指標(biāo)的要求對報(bào)送的“核心期刊”評定材料進(jìn)行嚴(yán)格審查，本著寧缺勿濫的責(zé)任精神嚴(yán)格資格審查。

3．評審。對于資格審查通過的申請材料，交送當(dāng)年的科技“核心期刊”評定動態(tài)專家委員會進(jìn)行集中評審，由申報(bào)單位簡介報(bào)送材料，然后進(jìn)行評委質(zhì)疑答辯，，采用無記名投票方式擇挑選出不同學(xué)科領(lǐng)域的科技“核心期刊”。

4．公示。由中國科技“核心期刊”評定辦公室對評審?fù)ㄟ^的被選“核心期刊”進(jìn)行為期3個月的公示。公示期內(nèi)，“核心期刊”評定辦公室對于有異議的材料進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)，并進(jìn)行嚴(yán)格處理，還公正于民。

5．審定。公示期滿后，根據(jù)公示反饋意見，由“核心期刊”評定辦公室對反饋意見進(jìn)行整理，上報(bào)當(dāng)年的科技“核心期刊”評定動態(tài)專家委員會進(jìn)行審核，研究正式批準(zhǔn)當(dāng)年科技“核心期刊”，并向社會公布當(dāng)年入選的期刊名單。

四、強(qiáng)化中國科技“核心期刊”管理的措施建議

（一）強(qiáng)化科技“核心期刊”組織管理體制

我國現(xiàn)階段，科技“核心期刊”評定工作沒有統(tǒng)一的國家標(biāo)準(zhǔn)，政出多頭，管理分散，即新聞出版總署、科技部、中國科協(xié)、國家各個部委、部分大學(xué)圖書館、還有一些經(jīng)濟(jì)實(shí)體都可以進(jìn)行“核心期刊”的評定工作，形成科技“核心期刊”評定的各自為政的局面。這不僅給科技“核心期刊”有效實(shí)施宏觀調(diào)控和微觀管理增加了難度，也給科技界科技評價和人才激勵造成導(dǎo)向混亂，無所適從。因此，必須強(qiáng)化中國科技“核心期刊”評定的統(tǒng)一管理和監(jiān)督。筆者建議：在國家新聞出版總署下設(shè)中國科技“核心期刊”評定委員會辦公室，由該辦公室牽頭組織三年一度的科技“核心期刊”評定和監(jiān)督工作。

（二）實(shí)施科技“核心期刊”的分類指導(dǎo)，個性化管理

不同學(xué)科領(lǐng)域和不同性質(zhì)的期刊，有時缺乏可比性。要提高管理的科學(xué)性和有針對性的管理，應(yīng)對不同類型的科技“科技期刊”實(shí)行分類管理，制定相應(yīng)的管理政策和措施，克服“一刀切”管理帶來的弊端，使科技期刊遵循不同性質(zhì)、社會功能、社會需要而科學(xué)合理地發(fā)展。國家主管部門對其實(shí)施正確引導(dǎo)和宏觀管理。

（三）強(qiáng)化科技“核心期刊”評定的風(fēng)向標(biāo)作用

在核心期刊的評審中，期刊指標(biāo)起著重要的作用。雜志要想提高自己的影響力，最根本的辦法就是提高雜志的論文質(zhì)量和學(xué)術(shù)水平，但是一個雜志要想在短時間內(nèi)有一個大的改變難度很大，很難想象許多高水平的論文會選擇一個非核心期刊來發(fā)表。提高雜志影響力的另外一個重要的辦法就是讓讀者能更方便地讀到自己雜志，雜志文章被人閱讀的多了，引用的概率自然就會提高，被引頻次、影響因子、即年指標(biāo)、擴(kuò)散因子也會隨之提高。

目前，讀者來閱讀雜志的辦法有兩種，一種是到圖書館查閱或自己訂閱，另外一種辦法就是到互聯(lián)網(wǎng)上查看，而且到互聯(lián)網(wǎng)上查詢的比例越來越大，互聯(lián)網(wǎng)的影響越來越大，因此，期刊編輯部要充分利用互聯(lián)網(wǎng)的擴(kuò)散作用，提高期刊影響力。

摘要：中國科技期刊數(shù)量不斷增加，質(zhì)量也在不斷提高，如何評價期刊質(zhì)量成了期刊界的重要課題。然而，中國科技“核心期刊”評定存在很多問題：學(xué)術(shù)引導(dǎo)效應(yīng)不力，“影響因子”對“核心期刊”的學(xué)術(shù)質(zhì)量評價存在較大的局限性，科技“核心期刊”缺乏人力資本質(zhì)量評價，科技“核心期刊”的行業(yè)分類不明確。如何優(yōu)化中國科技“核心期刊”的遴選原則與方法顯得尤為重要，遴選原則、遴選范圍、遴選指標(biāo)體系建設(shè)、遴選程序等方面必須進(jìn)行優(yōu)化；而且需強(qiáng)化中國科技“核心期刊”管理：強(qiáng)化科技“核心期刊”組織管理體制，實(shí)施科技“核心期刊”的分類指導(dǎo)，實(shí)施個性化管理，強(qiáng)化爭創(chuàng)科技“核心期刊”，提高期刊學(xué)術(shù)水平的良性循環(huán)。

中國科技論文:中國科技企業(yè)孵化器現(xiàn)狀與展望

發(fā)展現(xiàn)狀

我國最初的孵化器大多都是綜合性的，不管來自什么樣的人員，不管來自什么樣的專業(yè)，都是綜合性的孵化器，主要是提供一些場地、設(shè)施，技術(shù)咨詢和市場連接上的服務(wù)，現(xiàn)在看來這種類型仍然是最多的。我國最初的孵化器大多在高新技術(shù)園區(qū)里，這樣可以依托高新區(qū)的好環(huán)境，依托它的政策、服務(wù)和硬件環(huán)境。因此在中國的孵化器高新區(qū)得到了很好的支持。另外，還有一些是高新區(qū)外的，主要分布在一些大中城市。在中國做孵化器的事情，大致涉及到這樣的一些組織?？萍疾渴且恢痹陬I(lǐng)導(dǎo)孵化器事業(yè)的國家較高部門，相關(guān)的有教育部、人事部、外專局，在留學(xué)生創(chuàng)業(yè)園和大學(xué)科技園上有一些事務(wù)合作。各省、自治區(qū)、直轄市，科技廳、科委負(fù)責(zé)審批孵化器，并且給予經(jīng)費(fèi)支持。

中國孵化器的發(fā)展為什么跟科技非常密切呢？我們看到國外的孵化器，也不都是技術(shù)型的，而中國孵化器絕大部分都是科技型的，因此現(xiàn)在我們都叫科技企業(yè)孵化器。中國開放以后，最初走出去的是一些學(xué)者，因此帶來的更多的是跟技術(shù)方面有關(guān)的，而且感覺到中國要實(shí)現(xiàn)一個比較快速的發(fā)展，應(yīng)該把技術(shù)和經(jīng)濟(jì)很好地結(jié)合起來。反映最快和最敏感的也是在科技這樣一個部門，因此在中國造成了孵化器首先接受的是科技部門而不是經(jīng)濟(jì)部門，后來經(jīng)濟(jì)部門也發(fā)展起來了，這是一個很好的事情，但后來孵化器的工作仍然是在科技部的推動下發(fā)展起來的。

中國孵化器的發(fā)展得益于幾個方面。一個是根據(jù)中國的國情，政府在里面的推動起到了一個至關(guān)重要的作用，納入火炬計(jì)劃，作為高新區(qū)建設(shè)的一個重要內(nèi)容，政府不斷推動，至少沒有把孵化器的火熄下來，關(guān)鍵的時刻又發(fā)展上去了，這是一個非常重要的經(jīng)驗(yàn)。第二是中國市場的發(fā)展。中國原來是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的體制，后來十幾年中往市場方面推動，并且法律上確認(rèn)了私人企業(yè)發(fā)展的地位，這些對中小企業(yè)的發(fā)展起到了非常大的促進(jìn)作用，這么多企業(yè)都要找地方，這是孵化器發(fā)展的一個重要的市場，因此孵化器就像雨后春筍般在中國大地上發(fā)展起來了。

發(fā)展中的幾個問題

現(xiàn)在孵化器發(fā)展是很好的，但是發(fā)展當(dāng)中，我這里要提出幾個問題。我要申明的是，及時，這些問題不是所有的問題，第二，這些問題不僅僅是中國的問題，可能國際上都關(guān)心這幾個問題。

及時，物業(yè)化問題。比如蓋一個樓，有物業(yè)管理中心，要和這個有區(qū)別。在孵化器發(fā)展過程中，場地是很重要的，要增加場地，提供一個非常好的環(huán)境?，F(xiàn)在如何加速產(chǎn)業(yè)化，使它盡快成長是大家的一個目標(biāo)，僅靠物業(yè)就很難了。孵化器的定義有三個方面，一個是場地，一個是公共設(shè)施，一個是服務(wù)。在這三方面，物業(yè)應(yīng)該是沒有問題了。公共設(shè)施也有一些了，更主要是企業(yè)成長、企業(yè)營銷、企業(yè)融資等等相關(guān)的服務(wù)如何提高的問題。在提高方面，服務(wù)的機(jī)制要提高。

第二，孵化主體與創(chuàng)業(yè)主體的區(qū)分。有一些說是孵化器，是自己在辦，找一些人打工，你們進(jìn)行研發(fā)，創(chuàng)業(yè)中心一個一個企業(yè)出來了，是我控股的。在國際交往中，創(chuàng)業(yè)主體還應(yīng)該是那個企業(yè)，企業(yè)家很重要。孵化器不能把所有的事情都包辦，說有了孵化的經(jīng)理，企業(yè)肯定能成長起來，不是這樣，你應(yīng)該創(chuàng)造一個環(huán)境，一個溫床和條件，能否成長起來還是看企業(yè)家，這個環(huán)境對鍛煉企業(yè)家很有好處。中國的孵化器這方面應(yīng)該多注意。過去一些綜合性的創(chuàng)業(yè)中心問題不是很大，但是現(xiàn)在增長數(shù)量很快，大家交流比較少，各種的理解就出來了。有一些說是辦孵化器，實(shí)際是在自己干企業(yè)，也影響了企業(yè)家主動性和創(chuàng)造性的發(fā)揮。

第三，政府的角色定位。政府的推動作用非常非常大，這在中國是非常重要的。但是現(xiàn)在存在著一個問題，對具體事務(wù)干預(yù)比較多，孵化經(jīng)理有多少時間用在為企業(yè)服務(wù)上？實(shí)際很多人是圍著領(lǐng)導(dǎo)轉(zhuǎn)。政府不僅創(chuàng)造很多條件，還干預(yù)企業(yè)，說應(yīng)該這樣，不應(yīng)該那樣，甚至財(cái)務(wù)，也管起來，就安排幾個人看看房子，打掃衛(wèi)生就可以了。這是一個很嚴(yán)重的問題，我講的意思不是說政府的作用就不需要了，在中國來說，政府推動和創(chuàng)造環(huán)境方面還是非常重要的，關(guān)鍵是找準(zhǔn)定位。

第四，短期行為。建孵化器，特別是科技型孵化器，大家還是希望未來有一個非常大的回報(bào)，對社會有一，個非常大的回報(bào)。但是由于各方面，包括各種投資者的要求，認(rèn)為孵化器要賺錢。造成孵化經(jīng)理對企業(yè)來說不是孵化器了，而是催化器了，讓企業(yè)快速成長起來。有的人到孵化器參觀，說我到這個企業(yè)十次了，怎么還沒有成為上市公司啊？這使孵化器的經(jīng)理壓力很大。

解決辦法

一是大孵化器內(nèi)部拆分的設(shè)想。我不是說把每一個人都拆分，都不要搞這么大?，F(xiàn)在孵化器有的是幾十萬平方米，面積很大，企業(yè)也很多，有一百多家，二百多家，甚至還要多。孵化器有十幾、二十個人，這樣你能給企業(yè)提供什么服務(wù)？我做了一些簡單的調(diào)查，孵化器經(jīng)理跟每一個企業(yè)家認(rèn)識不認(rèn)識？經(jīng)理說認(rèn)識50%，這已經(jīng)不錯了，有的連認(rèn)識部不認(rèn)識，找你很困難。企業(yè)家非常希望你能隨時給他們出出主意，聯(lián)系聯(lián)系事情，但是找不到。那么多企業(yè)，孵化器那么少人，能做什么事情？只做物業(yè)。不是說干大了不好，從內(nèi)部設(shè)置來講，除了綜合性的部門以外，我建議有一些孵化小組，把企業(yè)進(jìn)行歸類，生物的，IT的，三五個人對準(zhǔn)二三十家企業(yè)可能更好一些，這樣對企業(yè)的發(fā)展和成長更有好處。如果說孵化只是簡單的一些東西，就談不上孵化了。

第二，政府辦的孵化器。國外有非常成功的非盈利的財(cái)務(wù)管理模式， 政府管理的孵化器過去沿用的是事業(yè)單位的制度，事業(yè)單位也不一樣，有的靠政府很近，有的靠市場很近。靠政府很近的一些孵化器有自身的待遇、激勵問題，為企業(yè)服務(wù)創(chuàng)造了很多機(jī)會，跟自己好像并沒有什么關(guān)系，那么他們?nèi)绾斡蟹e極性繼續(xù)為企業(yè)盡心盡力做服務(wù)呢？政府辦的畢竟有一個戰(zhàn)略目標(biāo)，希望創(chuàng)造社會價值，因此要把這個跟孵化器管理、經(jīng)營，財(cái)務(wù)問題結(jié)合起來，國外有成功的經(jīng)驗(yàn)，我們可以學(xué)習(xí)，個人的工資、報(bào)酬應(yīng)該盡量滿足，應(yīng)該比社會中等水平好一些，如果做得好，應(yīng)該有獎勵，但是現(xiàn)在有的做不到，說應(yīng)該跟政府一樣，拿公務(wù)員的工資。這樣就沒有激勵機(jī)制了。

第三，私人投資的，還是公司制的，追求利益。雖然不是戰(zhàn)略的，但是對社會有直接、間接的促進(jìn)作用。本身中小企業(yè)創(chuàng)造這樣的一個環(huán)境，中小企業(yè)來了，房子租出去了，自己得到好處了，但是社會也應(yīng)該得到好處。這些應(yīng)該鼓勵發(fā)展。我考察過國際上的公司，很重要的是要掏的起房租，否則對不起，不要進(jìn)。這跟公司制度是一致的。

第四，要完善科技企業(yè)孵化器發(fā)展的民間促進(jìn)機(jī)制。一些協(xié)會、研究機(jī)構(gòu)要關(guān)注，提出一些解決的方案，使孵化器得到政府和各方面的理解和支持，對下一步正常、健康的運(yùn)轉(zhuǎn)是非常有好處的。

發(fā)展趨勢

及時是多樣化趨勢。主要是形式上，有留學(xué)生創(chuàng)業(yè)園、大學(xué)生創(chuàng)業(yè)園，還有專門對博士的創(chuàng)業(yè)園。根據(jù)經(jīng)理人的背景不同，關(guān)注點(diǎn)不同，因此產(chǎn)生了多樣化。最初我們見到的都是創(chuàng)業(yè)中心，全國是一樣的，一開始是這樣的，但是今后肯定是多樣化的。

第二是多元化。這主要是指投資方面。孵化器不僅政府關(guān)心，風(fēng)險投資人也關(guān)心，私人機(jī)構(gòu)也關(guān)心，各方面都關(guān)心。有的希望通過一些孵化，找到很好的項(xiàng)目，愿意投資，造成多元化的投資方式，這是孵化器發(fā)展的一個很有利的情況。

第三是網(wǎng)絡(luò)化。孵化器之間的合作。企業(yè)今后的發(fā)展不能局限于一個點(diǎn)上，應(yīng)該走出去，一個是要走出本市，這是最起碼的要求，如果可能的話走到國際市場上，這樣的發(fā)展會對你很有利。區(qū)域性的，華北地區(qū)、東北地區(qū)、大中華區(qū)這樣的孵化器，在亞洲我們成立了MBI這樣的組織，國際上有MBIA，中國孵化器協(xié)會和太平洋的孵化器也有合作關(guān)系。這是不同的網(wǎng)絡(luò)層次關(guān)系。

第四是專業(yè)化。這是指服務(wù)上，應(yīng)該往專業(yè)化上發(fā)展，給企業(yè)提供一些更深層次的，企業(yè)需要的技術(shù)方面的支持。因此有一些專門對生物的，有IC設(shè)計(jì)的，有軟件的。

第五是國際化。我們今年參加MBI的年會，明年還要參加在日本的會議，中國的孵化器應(yīng)該多了解外面的情況，走出去，我們加入WTO了，企業(yè)也要到國際市場上發(fā)展。

第六是集群化發(fā)展。在高新區(qū)里，不僅孵化器有孵化區(qū)了，各式各樣的孵化器在一起。一些中介機(jī)構(gòu)圍繞著這些孵化器提供會計(jì)事務(wù)所、投資、融資等各方面的服務(wù)，使社會組織更好地發(fā)揮作用。

中國科技論文:知識經(jīng)濟(jì)與中國科技體制改革

知識經(jīng)濟(jì)與中國科技體制改革

知識經(jīng)濟(jì)是由于高技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化而導(dǎo)致的第三次產(chǎn)業(yè)革命的產(chǎn)物，同三百年前的由工業(yè)發(fā)展帶來的第二次產(chǎn)業(yè)革命一樣，它將引起人類生產(chǎn)方式、生活方式、社會組織結(jié)構(gòu)、價值觀等的變化，這是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和文化發(fā)展遇到的又一次歷史性機(jī)遇。面對新的產(chǎn)業(yè)革命機(jī)遇，我們應(yīng)當(dāng)采取哪些措施迎頭趕上呢？下面，本文就結(jié)合知識經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵與特征及其對當(dāng)代科技發(fā)展的影響來談?wù)動嘘P(guān)看法。一、高科技與知識經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵及特征知識經(jīng)濟(jì)概念的內(nèi)涵，是目前學(xué)術(shù)界討論的一個熱門話題，觀點(diǎn)不一。大致來說，學(xué)術(shù)界流行的觀點(diǎn)可以歸納為以下三種：及時種觀點(diǎn)以世界經(jīng)合組織為代表，也是學(xué)術(shù)界最為流行的觀點(diǎn)，它認(rèn)為知識經(jīng)濟(jì)是“指建立在知識的生產(chǎn)、分配和使用（消費(fèi)）之上的經(jīng)濟(jì)”。軟件是能夠真正發(fā)揮所有這一技術(shù)之功能的關(guān)鍵部件，軟件是核心，軟件行業(yè)將成為全球發(fā)展最快的行業(yè)。第二觀點(diǎn)以我國學(xué)者吳季松為代表，按照該觀點(diǎn)，知識經(jīng)濟(jì)是一種智力經(jīng)濟(jì)，是“智力資源的占有、配置，以科學(xué)技術(shù)為主的知識的生產(chǎn)、分配和使用（消費(fèi)）為最重要因素的經(jīng)濟(jì)”。第三種看法以微軟公司董事長比爾·蓋茨為代表，按照該觀點(diǎn)，知識經(jīng)濟(jì)主要是一種“信息產(chǎn)業(yè)”，“這種信息依靠的是軟件的成功，軟件的成功之首是依靠軟件的創(chuàng)新、技術(shù)、研究，并傾聽用戶的聲音”。我們認(rèn)為，以上的各種觀點(diǎn)分別抓住了知識經(jīng)濟(jì)的某些主要特征來強(qiáng)調(diào)，各有所長，但都沒有抓住“高科技”這一知識經(jīng)濟(jì)的根本特征，容易造成理解上偏差。及時種觀點(diǎn)單純強(qiáng)調(diào)知識在知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的基礎(chǔ)地位，但忽略了知識有高科技知識和一般科技知識之分，在知識經(jīng)濟(jì)中，起決定作用的并不是一般科技知識，顯然不。第二種觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)智力資源和科學(xué)技術(shù)在其中所起的關(guān)鍵作用，也忽略了科學(xué)技術(shù)有一般科學(xué)技術(shù)和高科技之分。第三種觀點(diǎn)倒是強(qiáng)調(diào)了信息產(chǎn)業(yè)這一高科技產(chǎn)業(yè)在其中的重要作用，但是高科技產(chǎn)業(yè)不僅包括信息產(chǎn)業(yè)，還包括其它產(chǎn)業(yè)，這一觀點(diǎn)顯然有失偏頗。實(shí)際上，知識經(jīng)濟(jì)是一種以高科技為支柱產(chǎn)業(yè)（其中又以信息產(chǎn)業(yè)為主）、以高科技知識創(chuàng)新推動生產(chǎn)力發(fā)展、以便解決人類由于工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所帶來的生態(tài)危機(jī)和資源短缺危機(jī)的一種新型經(jīng)濟(jì)，是一種將導(dǎo)致社會發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長方式發(fā)生根本變化的新型經(jīng)濟(jì)。同傳統(tǒng)的工業(yè)經(jīng)濟(jì)相比，知識經(jīng)濟(jì)具有如下特征：1.知識經(jīng)濟(jì)是直接建立在高科技知識基礎(chǔ)上的新型經(jīng)濟(jì)。在知識經(jīng)濟(jì)中，起決定作用的，并不是一般意義上的知識，而是指建立在高科技基礎(chǔ)上的新知識，是一種可推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新知識，可簡稱為“可產(chǎn)業(yè)化的高科技知識”。所謂“高科技”是一個具有自己的特定內(nèi)涵的概念，不是傳統(tǒng)科技的簡單創(chuàng)新，按照聯(lián)合國組織的分類，它主要有信息科學(xué)技術(shù)、生命科學(xué)技術(shù)、新能源與可再生能源科學(xué)技術(shù)、新材料科學(xué)技術(shù)、空間科學(xué)技術(shù)、海洋科學(xué)技術(shù)和有益于環(huán)境的高新技術(shù)和管理科學(xué)技術(shù)。即使注入了高科技的傳統(tǒng)科技也并不就是高科技，只有當(dāng)高科技組成分大大提高，按國際科技工業(yè)園區(qū)的規(guī)范是超過70％時，傳統(tǒng)科技才被創(chuàng)新為高科技。在知識經(jīng)濟(jì)中，經(jīng)濟(jì)增長主要不是取決于勞力資源或自然資源，而是更直接地取決于高科技知識的投入。對于這一點(diǎn)，我們可以從知識產(chǎn)業(yè)在有關(guān)國家國內(nèi)生產(chǎn)總值中所占的比例看得出來。所謂知識產(chǎn)業(yè)，包括教育、通信媒介、計(jì)算機(jī)和信息服務(wù)等。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在美國，1958年知識產(chǎn)業(yè)占國民生產(chǎn)總值的29％，1960年其比例就增加到34％，1974年超過46％，1981年達(dá)到49％。1997年，經(jīng)合組織主要成員國國內(nèi)生產(chǎn)總值的近50％來自以知識為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)。2.高科技產(chǎn)業(yè)是知識經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)，其中又以信息產(chǎn)業(yè)影響較大。知識經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)是高科技產(chǎn)業(yè)，并不是傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)或工業(yè)，其中又以信息產(chǎn)業(yè)最為重要。目前，發(fā)達(dá)國家比以往任何時候都更加依賴于高科技來發(fā)展經(jīng)濟(jì)，尤其是依賴于信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。1994年，美國制造業(yè)中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)所占的份額已達(dá)24.2％，日本和英國所占的份額已達(dá)到22.2％，德國達(dá)到20.1％，法國達(dá)到18.7％。此外據(jù)統(tǒng)計(jì)，在過去的五年里，美國經(jīng)濟(jì)增長的1／4以上歸于信息技術(shù)。3.知識創(chuàng)新、尤其高科技知識的創(chuàng)新是知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在動力。在知識經(jīng)濟(jì)時代，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在動力不再是單純的技術(shù)創(chuàng)新，而是知識創(chuàng)新，尤其高科技知識的創(chuàng)新。如長期以來“重應(yīng)用，輕基礎(chǔ)”的日本，由于基礎(chǔ)科學(xué)力量較薄弱，科技后勁不足，在高科技領(lǐng)域，特別是在電子工業(yè)、汽車工業(yè)、造船工業(yè)和部分高科技領(lǐng)域陷入困境，并被美國重新占據(jù)優(yōu)勢，如美國電子計(jì)算機(jī)公司、芯片制造公司及其汽車工業(yè)都已替代日本居世界經(jīng)驗(yàn)豐富地位。造成這種情況的根本原因是人類目前已進(jìn)入了“大科學(xué)、高技術(shù)”時代，出現(xiàn)了科學(xué)技術(shù)化、技術(shù)科學(xué)化以及科學(xué)、技術(shù)與生產(chǎn)一體化的傾向，其具體表現(xiàn)是科學(xué)轉(zhuǎn)化為技術(shù)的周期以及技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)的周期已大大縮短。據(jù)研究，從科學(xué)發(fā)現(xiàn)到技術(shù)發(fā)明，在20世紀(jì)初以前大約需要30年，到20世紀(jì)初至20世紀(jì)中葉大致為10年，至20世紀(jì)下半葉縮短為5年左右。因此，只有立足于基礎(chǔ)性研究的“突破性創(chuàng)新”，才能形成全局的牽動力，形成新的支柱產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的更新或調(diào)整，為經(jīng)濟(jì)注入新的活力。4.知識經(jīng)濟(jì)是人類為解決傳統(tǒng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)面臨的可持續(xù)發(fā)展問題而創(chuàng)造的第三次產(chǎn)業(yè)革命產(chǎn)物，它將導(dǎo)致全球經(jīng)濟(jì)、社會以及文化發(fā)展發(fā)生的變化。在傳統(tǒng)的工業(yè)經(jīng)濟(jì)中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要依靠有限的勞力資源和自然資源。自然資源的有限性以及由于掠奪自然資源而導(dǎo)致的生態(tài)危機(jī)，造成了人類生產(chǎn)與發(fā)展面臨嚴(yán)峻的可持續(xù)性危機(jī)，以至于羅馬俱樂部在七十年代大膽提出了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“零增長”戰(zhàn)略。知識經(jīng)濟(jì)就是在這樣一個背景中出現(xiàn)的，它以高科技產(chǎn)業(yè)為依托來解決傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展問題。在知識經(jīng)濟(jì)中，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展依賴的是具有巨大潛力的智力資源。通過對智力資源的開發(fā)，人們對自然資源進(jìn)行合理的、科學(xué)的、綜合的和集約的配置，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化利用；通過對智力資源的開發(fā)，人們可以不斷開發(fā)出富有的自然資源，從而創(chuàng)造出新的巨大財(cái)富，這樣就可以從根本上避免由于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展而帶來的自然資源短缺危機(jī)和生態(tài)平衡危機(jī)。與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)相比，它的一個顯著特征就是注重經(jīng)濟(jì)、社會與生態(tài)的可持續(xù)發(fā)展問題，注重經(jīng)濟(jì)效益、社會效益與生態(tài)效益的統(tǒng)一。所以說，它實(shí)質(zhì)上是人類為解決傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展問題而創(chuàng)造的第三次產(chǎn)業(yè)革命產(chǎn)物。作為一次新的產(chǎn)業(yè)革命，它不僅會對經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生重大影響，也會對社會的發(fā)展和人類的文化發(fā)展產(chǎn)生重大影響。從社會發(fā)展角度說，知識經(jīng)濟(jì)是建立在全球經(jīng)濟(jì)一體化和 信息全球化背景上的，這樣就使得人類社會的發(fā)展從那種區(qū)域經(jīng)濟(jì)走向了全球經(jīng)濟(jì)時代，一國經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展，將不再取決于本國的資源、政治經(jīng)濟(jì)體制，還在更大程度上取決于全球的相關(guān)因素。社會體制也更加趨向于民主化，過去那種靠壟斷知識、壟資源來維持的傳統(tǒng)作法，隨著信息的全球化和智力資源的多樣性而被逐漸淘汰。從文化發(fā)展的角度說，世界將從工業(yè)時代的二元文化（即資本主義文化與反資本主義二元文化）進(jìn)入知識經(jīng)濟(jì)時代的多元文化，這主要是知識經(jīng)濟(jì)的高科技特征決定的。正如我國學(xué)者指出的，“高技術(shù)產(chǎn)業(yè)較之以前鋼鐵、機(jī)械和紡織等產(chǎn)業(yè)不同，產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域十分廣闊，僅以信息科學(xué)技術(shù)為例，任何國家都不可能在計(jì)算機(jī)技術(shù)、微電子技術(shù)、光電子技術(shù)、芯片技術(shù)、大規(guī)模集成電路技術(shù)、光纖技術(shù)、多媒體技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和軟件技術(shù)以及層出不窮的新高技術(shù)中經(jīng)驗(yàn)豐富，任何一個國家都可以充分利用自己的智力資源，‘有所為，有所不為’，在世界大市場中占一席之地，成為世界經(jīng)濟(jì)一體化不可或缺的一部分，這也是冷戰(zhàn)以后世界多極格局的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)”。世界經(jīng)濟(jì)的一體化與多元化，也就決定了世界政治和文化的多元性與統(tǒng)一性，因此，人類文化將進(jìn)入一個燦爛絢麗的多元時代，各種文化和各種價值觀將在地球村這個背景下進(jìn)行競爭。二、知識經(jīng)濟(jì)對當(dāng)代科技發(fā)展的影響知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，對當(dāng)代科技發(fā)展產(chǎn)生了重大影響。概括起來說，當(dāng)代科技發(fā)展出現(xiàn)了如下趨勢：1.在科技管理方面，國家的宏觀調(diào)控能力得到了加強(qiáng)。這主要通過兩個方面來實(shí)現(xiàn)的，一是提高國家在科技管理與決策機(jī)構(gòu)的地位，國家主持制定中長期科技發(fā)展戰(zhàn)略。二是國家加大對科技研究經(jīng)費(fèi)、尤其是高科技產(chǎn)業(yè)的投入比例。為迎接知識經(jīng)濟(jì)的到來，發(fā)達(dá)國家提高了國家科技管理與決策機(jī)構(gòu)的地位。如美國前總統(tǒng)喬治·布什任職期間，把科技政策辦公室主任提高到內(nèi)閣部長級?？肆诸D上臺后，于1994年初成立了國家科學(xué)技術(shù)委員會，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌與規(guī)劃研究開發(fā)工作，委員會的主席與副主席由總統(tǒng)和副總統(tǒng)兼任。此外，它們還確定了科研開發(fā)重點(diǎn)，制定中長期發(fā)展戰(zhàn)略，合理分配用于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)的人力與資金。美國的“技術(shù)與經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)動機(jī)”計(jì)劃、歐盟“科技發(fā)展與研究框架計(jì)劃”、日本“科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃”等，都是它們迎接知識經(jīng)濟(jì)時代的具體措施。在資金支持方面，發(fā)達(dá)國家還增加研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)，尤其是重點(diǎn)支持知識產(chǎn)業(yè)。1994年，美國的研究與開發(fā)投資就已達(dá)1730.2億美元，占美國GDP的2.61％，OECD成員國平均研究與開發(fā)費(fèi)用占其GDP的2.3％。1996年，美國用于計(jì)算機(jī)等信息技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的投資已達(dá)2060億美元，比1995年增加12.5％。2.在科技體系內(nèi)部的發(fā)展重心上，基礎(chǔ)科學(xué)研究與開發(fā)受到高度重視，注重產(chǎn)、學(xué)、研三方面的結(jié)合。由于知識經(jīng)濟(jì)是一種高科技產(chǎn)業(yè)化經(jīng)濟(jì)，科學(xué)、技術(shù)和生產(chǎn)一體化以及科學(xué)轉(zhuǎn)化為技術(shù)到轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力的周期的縮短，一國科技發(fā)展和社會生產(chǎn)發(fā)展越來越依賴于基礎(chǔ)研究的發(fā)展，因此，基礎(chǔ)科學(xué)研究與開發(fā)越來越受到重視。對于這一點(diǎn)，我們可以從基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入的規(guī)模來看。在國際上，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入的規(guī)模一般可以用基礎(chǔ)研究投入占R&amD經(jīng)費(fèi)的比例（FR／R&amD）的大、小來衡量。根據(jù)有關(guān)資料，1970～1995年間美國基礎(chǔ)研究投入的規(guī)模大致占R&amD經(jīng)費(fèi)投入比例的14.2％，1993年較高曾達(dá)到17.4％。日本在1990年的比例為12.6％，印度的比例為16.4％。受其影響，對人力資源開發(fā)的研究也受到高度重視，一些發(fā)達(dá)國家因此將教育視為“立國之本”，提倡在職教育，甚至提倡終生教育。目前OECD成員國的教育經(jīng)費(fèi)已占其政府支出的12％，在職培訓(xùn)方面的投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重也達(dá)到2.5％。3.在投資方向上，增加風(fēng)險投資已成為促進(jìn)科技發(fā)展的一個重要方式。知識經(jīng)濟(jì)是建立在大科學(xué)基礎(chǔ)上的高技術(shù)經(jīng)濟(jì)，而開發(fā)高技術(shù)本身不僅需要高額投資，而且高技術(shù)的生命周期短，更新快，是一項(xiàng)十分艱巨而失敗率相當(dāng)高的任務(wù)，具有很大的風(fēng)險性，建立風(fēng)險投資機(jī)制，是推進(jìn)知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一項(xiàng)重要措施，以至在西方被人們稱為高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“推進(jìn)器”。目前，美國有4000多家風(fēng)險投資公司，居世界首位，它們每年為10000多家高科技企業(yè)提供資金支持。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1997年美國的風(fēng)險投資商共向1484家公司投入114億美元的風(fēng)險資本，比上年增長16％，其中投入信息產(chǎn)業(yè)的風(fēng)險投資為70億美元，占全部風(fēng)險投資的62％。4.在科技組織形式上，科技工業(yè)園區(qū)成為科學(xué)、技術(shù)與生產(chǎn)緊密結(jié)合的一種新的組織形式，是符合時展需求的有效組織形式。正如主席指出的，本世紀(jì)在科技產(chǎn)業(yè)化方面最重要的創(chuàng)舉是興辦科技工業(yè)園區(qū)?？萍脊I(yè)園區(qū)（我國稱為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)）集中智力資源、信息、知識和高技術(shù)，通過現(xiàn)代管理實(shí)現(xiàn)規(guī)范化、網(wǎng)絡(luò)化、國際化和產(chǎn)業(yè)會議來解決高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的資金、技術(shù)、市場和風(fēng)險問題，創(chuàng)造了高于傳統(tǒng)工業(yè)幾十倍的勞動生產(chǎn)率。自80年代以來，發(fā)達(dá)國家廣泛興建高科技工業(yè)園區(qū)，至今全世界已有900多個比較規(guī)范的科技工業(yè)園區(qū)，從業(yè)人員達(dá)數(shù)百萬，美國硅谷已成為科技工業(yè)園區(qū)的成功典范。三、我國科技體制的現(xiàn)狀及其對策以高科技為基礎(chǔ)的知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，對我國目前正在進(jìn)行的科技體制改革提出了更高的要求，也加強(qiáng)了改革的緊迫性。從知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求來講，我們認(rèn)為，我國科技體制主要存在著如下問題：及時，科學(xué)、技術(shù)與生產(chǎn)缺乏有機(jī)協(xié)調(diào)性，造成科技體制不能適應(yīng)科學(xué)技術(shù)面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)的要求。經(jīng)濟(jì)建設(shè)中急需解決的科技課題，往往不能很好地反映到科研單位來，對于科研單位的成果，生產(chǎn)單位也不大了解或不感興趣。造成這種情況的深層原因是，在科研組織內(nèi)部，人們主要是根據(jù)專業(yè)來組織研究，而不是根據(jù)社會需要來組織研究，科研組織缺乏整體的經(jīng)營意識。人才結(jié)構(gòu)存在極為不合理的現(xiàn)象，科研單位主要由專業(yè)人才組成，缺乏經(jīng)營人才。針對上述情況，我國政府近年來盡管實(shí)施了“穩(wěn)住一頭，放開一片”的科技體制改革政策，也取得了一定的成效，但由于種種原因，并沒有達(dá)到預(yù)期的理想效果。在“穩(wěn)住一頭”方面，由于政府下?lián)艿氖聵I(yè)費(fèi)太少，以至于維持科技人員的工資和 行政費(fèi)用都不夠，因此，該穩(wěn)住的也沒有真正穩(wěn)住。在“放開一片”方面，因?yàn)椴扇×恕皩訉臃纸鈩?chuàng)收指標(biāo)的方法，結(jié)果使科研機(jī)構(gòu)變成了科技人員個體經(jīng)營的小作坊式的組合，并沒有真正達(dá)到“放開一片”的目的。第二，部門之間壁壘森嚴(yán)，互相封鎖，人才不能流動，信息不能溝通，以致出現(xiàn)有相同的課題，許多單位都在搞低水平上的重復(fù)勞動。有些很有經(jīng)濟(jì)效益的課題，卻無人問津。第三，基礎(chǔ)研究投資比例嚴(yán)重偏低。目前發(fā)達(dá)國家基礎(chǔ)研究投入經(jīng)費(fèi)占R&amD經(jīng)費(fèi)的比例已經(jīng)達(dá)到12％～20％的規(guī)模，而我國目前的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入存在著比例偏低的現(xiàn)象，而且自1991年以來，逐年下降，到1994年基礎(chǔ)研究投入經(jīng)費(fèi)占R&amD經(jīng)費(fèi)的比例僅為6.6％。第四，科技成果轉(zhuǎn)化率很低。根據(jù)有關(guān)資料，我國專利技術(shù)的實(shí)施率非常低，僅僅為10％，科技成果轉(zhuǎn)化為商品并且取得規(guī)模效益的比例為10％～15％，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家60％～80％的水平，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值僅占工業(yè)總產(chǎn)值的8％左右，也大大低于發(fā)達(dá)國家的30％～40％的水平。造成上述問題的根本原因何在呢？我們認(rèn)為，主要有以下幾點(diǎn)：及時，我們在科技體制上還沒有真正走出計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的模式。如“穩(wěn)住一頭”沒有真正穩(wěn)住，從表面看是政府下拔的科研經(jīng)費(fèi)總量不夠造成的，但是，如果我們仔細(xì)想一想就會發(fā)現(xiàn)，“穩(wěn)住一頭”并不就是政府拔款的事情，它也是企業(yè)本身尋求發(fā)展必須解決的事情。如果企業(yè)和一些非營利機(jī)構(gòu)能夠參與進(jìn)來，就能夠緩解國家資金總量有限的問題。在“放開一片”的問題上，我們目前采取的是層層分解創(chuàng)收指標(biāo)的方法，“科研機(jī)構(gòu)在科技體制改革中仍然沒有從技術(shù)生產(chǎn)單位轉(zhuǎn)化為技術(shù)經(jīng)營單位，沒有從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式走到市場經(jīng)濟(jì)模式。特別是，科研機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)人仍然是上級任命的技術(shù)生產(chǎn)的學(xué)術(shù)帶頭人，而不是市場中摔打出來的技術(shù)經(jīng)營者”。第二，我們沒有建立科學(xué)、技術(shù)與生產(chǎn)相互作用的科研組織機(jī)構(gòu)。從美國等發(fā)達(dá)國家看，現(xiàn)代科研組織要由政府、高校、工業(yè)研究機(jī)構(gòu)和非營利機(jī)構(gòu)這四個部分組成，政府實(shí)驗(yàn)室組織大型的、符合國家需求的科學(xué)技術(shù)研究，大學(xué)主要進(jìn)行自主的基礎(chǔ)科學(xué)研究，工業(yè)研究機(jī)構(gòu)則主要進(jìn)行符合企業(yè)和社會發(fā)展需求的應(yīng)用科學(xué)研究，非營利機(jī)構(gòu)則除了組織基礎(chǔ)科學(xué)和應(yīng)用科學(xué)研究外，還大力支持民間基礎(chǔ)科學(xué)研究。這四大組織之間的關(guān)系是，由國家制定科學(xué)技術(shù)發(fā)展的具體目標(biāo)，通過簽訂合同和提供研究資助的方法，組織政府、大學(xué)和私人企業(yè)的研究組織以及非營利機(jī)構(gòu)在一定期間齊心協(xié)力，分工合作，進(jìn)行攻關(guān)式的研究開發(fā)活動。它們之間的良性互動，推動了科學(xué)、技術(shù)與生產(chǎn)的一體化發(fā)展。在我國，只有政府和高校的研究機(jī)構(gòu)是比較發(fā)達(dá)的，其它兩種科研組織還處于萌芽狀態(tài)。第三，我們沒有建立適應(yīng)高科技發(fā)展需要的風(fēng)險投資機(jī)制。我國的科技成果轉(zhuǎn)化率如此之低和產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程如此緩慢，從投資方面看，除了有資金總量不足和投資結(jié)構(gòu)不合理因素外，還有一個非常重要的因素，那就是缺乏專門從事風(fēng)險投資的產(chǎn)業(yè)投資機(jī)制。根據(jù)有關(guān)資料，在我國已經(jīng)轉(zhuǎn)化的科技成果中，成功轉(zhuǎn)化的資金主要靠自籌的占56％，國家科技計(jì)劃貸款占26.8％，風(fēng)險投資僅占2.3％。國外專利成果轉(zhuǎn)化率高，風(fēng)險投資起了關(guān)鍵作用，尤其是種子型創(chuàng)業(yè)基金更是如此。正如美國前總統(tǒng)的科技顧問基沃斯博士所指出的那樣，“至少有50％從事高新技術(shù)的中小企業(yè)在其發(fā)展中得到風(fēng)險投資的幫助”。從世界各國高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)看，建立風(fēng)險投資機(jī)制和發(fā)展創(chuàng)業(yè)基金是實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化和發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的必然選擇。由此可見，我國在科技體制上應(yīng)當(dāng)采取的對策是：及時，在科研組織上要吸取國外的有益經(jīng)驗(yàn)，建立適應(yīng)時展需求的科研組織，以便從根本上解決科技成果的轉(zhuǎn)化問題。根據(jù)發(fā)達(dá)國家的成功經(jīng)驗(yàn)，現(xiàn)代科研組織要由政府大型科學(xué)中心、高?？蒲袡C(jī)構(gòu)、工業(yè)研究機(jī)構(gòu)和非營利機(jī)構(gòu)這四個部分組成，只有它們的相互作用才能適應(yīng)科技與生產(chǎn)的一體化以及“大科學(xué)，高技術(shù)”發(fā)展的需要。在工業(yè)研究機(jī)構(gòu)中，目前出現(xiàn)的近期組織就是以硅谷為典范的科技工業(yè)園區(qū)。因此，我們要從根本上解決科技與生產(chǎn)的一體化問題，就必須大力發(fā)展后三種科研組織，在國家的宏觀調(diào)控與指導(dǎo)下進(jìn)行協(xié)同研究與開發(fā)。第二，加大基礎(chǔ)研究比例，這不僅指國家，也包括企業(yè)在內(nèi)。第三，提高科研人員的經(jīng)濟(jì)待遇和社會待遇，真正做到穩(wěn)住一頭。第四，在科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部，要建立合理的人才結(jié)構(gòu)。為面向市場，科研機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)是一個合格的經(jīng)營者。第五，為促進(jìn)和保護(hù)知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，除了加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)以外，我們還需要建立金融保障體制，加強(qiáng)高科技發(fā)展的風(fēng)險投資

中國科技論文:中國科技“核心期刊”評定問題研究

摘 要: 中國科技期刊數(shù)量不斷增加,質(zhì)量也在不斷提高,如何評價期刊質(zhì)量成了期刊界的重要課題。然而,中國科技“核心期刊”評定存在很多問題:學(xué)術(shù)引導(dǎo)效應(yīng)不力,“影響因子”對“核心期刊”的學(xué)術(shù)質(zhì)量評價存在較大的局限性,科技“核心期刊”缺乏人力資本質(zhì)量評價,科技“核心期刊”的行業(yè)分類不明確。如何優(yōu)化中國科技“核心期刊”的遴選原則與方法顯得尤為重要,遴選原則、遴選范圍、遴選指標(biāo)體系建設(shè)、遴選程序等方面必須進(jìn)行優(yōu)化;而且需強(qiáng)化中國科技“核心期刊”管理:強(qiáng)化科技“核心期刊”組織管理體制,實(shí)施科技“核心期刊”的分類指導(dǎo),實(shí)施個性化管理,強(qiáng)化爭創(chuàng)科技“核心期刊”,提高期刊學(xué)術(shù)水平的良性循環(huán)。

關(guān)鍵詞:科技“核心期刊”;評定問題;遴選方法;指標(biāo)體系建設(shè)

“核心期刊”已經(jīng)成為當(dāng)前衡量一個雜志學(xué)術(shù)地位的基本指標(biāo)。能否進(jìn)入“核心期刊”的隊(duì)伍,對一個雜志社,特別是學(xué)術(shù)期刊和技術(shù)期刊來說,已經(jīng)成為不容忽視的重要問題。 因?yàn)楸辉u為“核心期刊”就意味著雜志學(xué)術(shù)水平被社會承認(rèn),雜志上發(fā)表的文章可以得到中國所有的高校、研究所等職稱評定機(jī)構(gòu)的認(rèn)可。雜志能否進(jìn)入“核心期刊”,更是雜志社能否生存和發(fā)展的導(dǎo)航標(biāo)!

一、中國科技“核心期刊”評定現(xiàn)狀

中國科技期刊的發(fā)展與繁榮,包括兩個方面:一是數(shù)量的增加,以滿足社會多元化的需求。1949年建國時,我國有科技期刊80種,1956年增至200種。1978年新聞出版署成立,根據(jù)國務(wù)院、的指示,對全國正式出版期刊進(jìn)行了重新登記,換發(fā)了新的期刊登記證,獲準(zhǔn)正式出版期刊6 000種,其中,自然科技期刊2 800種(占48%),10年增長了7倍。2005年經(jīng)過整頓提高,期刊穩(wěn)定在4 957種。[1]二是已辦期刊質(zhì)量的不斷提高,這是期刊整體質(zhì)量的根本保障。在期刊總量迅速上長的同時,如何有導(dǎo)向性提高期刊質(zhì)量,成為期刊管理部門的重要工作之一。因此,評價“核心期刊”就產(chǎn)生了。

1992—2004年,《中文核心期刊要目總覽》先后有4版問世。縱觀4版《總覽》中的核心期刊,特點(diǎn)顯著:一是刊源數(shù)量不等:第1-3版《總覽》的候選刊物約1萬種,分別遴選出2 174、1 596和1 571種核心期刊。核心期刊約占期刊總量的21%、16%和15%。第4版《總覽》待選刊源約1.2萬種,篩選出1 798種核心期刊,入選率為15%。[2,3]二是核心期刊的篩選指標(biāo)不同:編制第1版《總覽》,主要采用載文量、文摘量、引文分析綜合篩選;第2、3版《總覽》增加了“影響因子”;第4版《總覽》將“他引量”和“獲國家獎或國內(nèi)外重要檢索工具收錄”2項(xiàng)指標(biāo)納入篩選指標(biāo),去掉了“載文量”。[4,5]

二、中國科技“核心期刊”評定中存在的主要問題

(一)科技“核心期刊”的學(xué)術(shù)引導(dǎo)效應(yīng)不力

科技核心期刊是科學(xué)技術(shù)事業(yè)的重要組成部分,“核心期刊”戰(zhàn)略的實(shí)施應(yīng)該結(jié)合我國科技計(jì)劃重點(diǎn)方向、科技發(fā)展的學(xué)科優(yōu)勢和新生長點(diǎn)的實(shí)際格局,遴選一批國內(nèi)經(jīng)驗(yàn)豐富和國內(nèi)重點(diǎn)培育兩個層次,進(jìn)行重點(diǎn)支持?？墒?在我們現(xiàn)行的“核心期刊”遴選指標(biāo)體系中,沒有這方面的指標(biāo)要求,使其學(xué)術(shù)引導(dǎo)效應(yīng)嚴(yán)重不力。

(二)“影響因子”對“核心期刊”的學(xué)術(shù)質(zhì)量評價存在較大的局限性

作為“核心期刊”評定的重要指標(biāo)之一的影響因子,與兩個因素直接相關(guān):一是分子,該刊前兩年發(fā)表的論文在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年被引用的次數(shù);二是分母,該刊前兩年發(fā)表的有實(shí)質(zhì)性的論文和述評的數(shù)量?；钴S的學(xué)科其期刊的影響因子要大大超過不活躍學(xué)科的期刊。有的學(xué)科領(lǐng)域的研究比較窄,從事同一領(lǐng)域或相關(guān)領(lǐng)域研究的人數(shù)不是很多,即便所有有關(guān)的科學(xué)家都加以引用,其引用次數(shù)也不會很高。所以,某一期刊的影響因子高,只能說明該刊的總體質(zhì)量高,并不能得出該刊上發(fā)表的所有論文質(zhì)量都高。[7,8]

(三)科技“核心期刊”缺乏人力資本質(zhì)量評價

縱觀4版《總覽》中的“核心期刊”評價指標(biāo)體系,期刊采編人員綜合素質(zhì)評判指標(biāo)缺乏。期刊業(yè)是知識密集的智力型產(chǎn)業(yè),采編人才是最重要的生產(chǎn)要素。期刊出版質(zhì)量的差異,很大程度上取決于辦刊人員素質(zhì)的高低。有的科技“核心期刊”編輯部只有1個固定編輯,為了節(jié)約出刊成本,其他采編人員都是聘用無業(yè)人員,他們沒有學(xué)術(shù)專長,也不懂期刊行業(yè)知識,只是完成錯別字校對等低級工作。所以,科技“核心期刊”缺乏采編人員素質(zhì)考量,“核心期刊”的核心競爭力就會受到極大的質(zhì)疑。

(四)科技“核心期刊”的行業(yè)分類不明確

科技“核心期刊”不在于多,而在于精,“核心期刊”應(yīng)該起到行業(yè)風(fēng)向標(biāo)的作用。隨著我國政治、經(jīng)濟(jì)、文化的廣泛發(fā)展,人們對科技期刊多樣化需求增大,綜合科技期刊遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足人們的需要,各種專業(yè)期刊應(yīng)運(yùn)而生。同一行業(yè)、同一研究領(lǐng)域可能出現(xiàn)多種刊名的科技期刊。這些期刊如何提升其質(zhì)量,行業(yè)內(nèi)的科技“核心期刊”的設(shè)立就顯得尤為重要,它將為同行業(yè)科技期刊標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、高學(xué)術(shù)水準(zhǔn)起到排頭兵的作用。

三、 中國科技“核心期刊”的遴選原則與方法

(一)遴選原則

1.科技“核心期刊”實(shí)行三年動態(tài)管理:三年評定一次,一次評定三年有效。這對所有科技期刊都是一個動態(tài)激勵機(jī)制。也給科技“核心期刊”管理和評定辦法的進(jìn)一步改進(jìn)留有一定空間。

2.嚴(yán)格科技“核心期刊”學(xué)科領(lǐng)域總量指標(biāo)限制:同一學(xué)科領(lǐng)域最多一兩種“核心期刊”,寧缺勿濫,使評定出來的“核心期刊”真正起到該學(xué)科領(lǐng)域的風(fēng)向標(biāo)作用。

3.確保學(xué)術(shù)專家對科技“核心期刊”評定的性:在期刊管理部門的組織下成立科技“核心期刊”評定動態(tài)專家委員會,某個學(xué)科領(lǐng)域的科技期刊的學(xué)術(shù)水平如何,一定要是科學(xué)學(xué)術(shù)專家說了算,不能由期刊管理部門獨(dú)家評定。每次期刊評定,專家委員會人員應(yīng)該有所調(diào)整,不能固定,以免走“后門”,以保障科技“核心期刊”的學(xué)術(shù)質(zhì)量。

(二)遴選辦法

1.遴選范圍。創(chuàng)刊5年以上的公開發(fā)行的科技期刊;按國家有關(guān)規(guī)定,期刊社必須滿足采編人員數(shù)量和質(zhì)量規(guī)定的科技期刊;優(yōu)先考慮我國優(yōu)勢學(xué)科和特色學(xué)科的科技期刊,優(yōu)先考慮具備集約化發(fā)展趨勢、由全國性學(xué)術(shù)社團(tuán)或科研機(jī)構(gòu)主辦的科技期刊。

2.遴選指標(biāo)體系建設(shè)。(1)定量指標(biāo):一是根據(jù)來源期刊的引文數(shù)據(jù),進(jìn)行規(guī)范化處理,計(jì)算各種期刊總被引頻次、影響因子、即年指標(biāo)、被引半衰期、論文地區(qū)分布數(shù)、基金論文數(shù)和自引總引比等項(xiàng)科技期刊評價指標(biāo),并按照期刊的所屬學(xué)科、影響因子、總被引頻次和期刊字順分別進(jìn)行排序。二是知名度指標(biāo),包括被國內(nèi)外要數(shù)據(jù)庫,特別是與專業(yè)相關(guān)的重要數(shù)據(jù)庫收錄情況;被國內(nèi)外重要文摘期刊收錄情況;被國內(nèi)重要圖書館,特別是與專業(yè)相關(guān)圖書館收藏情況。(2)定性指標(biāo):一是編輯隊(duì)伍考核。對編輯人員從數(shù)量到質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格審核,這是保障期刊質(zhì)量的持續(xù)提升的基礎(chǔ)。執(zhí)行主編或常務(wù)副主編必須具備該專業(yè)期刊高級職稱或相當(dāng)于該職稱的學(xué)術(shù)水平,并在本專業(yè)有持續(xù)的在研項(xiàng)目,使其學(xué)術(shù)水平有不斷的提高。其他編輯人員的知識結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)和必要的數(shù)量都要有所要求。二是期刊編輯部要有良性的經(jīng)濟(jì)循環(huán)和較高的社會效益考核。三是期刊在評定期內(nèi)的獲獎情況,以及期刊中論文獲獎情況。

(三)遴選程序

1.自愿申報(bào)。由期刊主辦單位直接向

當(dāng)年的“核心期刊”評定辦公室提出書面申請。

2.資格審查。由“核心期刊”評定辦公室按照遴選原則、范圍和評定指標(biāo)的要求對報(bào)送的“核心期刊”評定材料進(jìn)行嚴(yán)格審查,本著寧缺勿濫的責(zé)任精神嚴(yán)格資格審查。

3.評審。對于資格審查通過的申請材料,交送當(dāng)年的科技“核心期刊”評定動態(tài)專家委員會進(jìn)行集中評審,由申報(bào)單位簡介報(bào)送材料,然后進(jìn)行評委質(zhì)疑答辯,,采用無記名投票方式擇挑選出不同學(xué)科領(lǐng)域的科技“核心期刊”。

4.公示。由中國科技“核心期刊”評定辦公室對評審?fù)ㄟ^的被選“核心期刊”進(jìn)行為期3個月的公示。公示期內(nèi),“核心期刊”評定辦公室對于有異議的材料進(jìn)行調(diào)查、核實(shí),并進(jìn)行嚴(yán)格處理,還公正于民。

5.審定。公示期滿后,根據(jù)公示反饋意見,由“核心期刊”評定辦公室對反饋意見進(jìn)行整理,上報(bào)當(dāng)年的科技“核心期刊”評定動態(tài)專家委員會進(jìn)行審核,研究正式批準(zhǔn)當(dāng)年科技“核心期刊”,并向社會公布當(dāng)年入選的期刊名單。

四、強(qiáng)化中國科技“核心期刊”管理的措施建議

(一)強(qiáng)化科技“核心期刊”組織管理體制

我國現(xiàn)階段,科技“核心期刊”評定工作沒有統(tǒng)一的國家標(biāo)準(zhǔn),政出多頭,管理分散,即新聞出版總署、科技部、中國科協(xié)、國家各個部委、部分大學(xué)圖書館、還有一些經(jīng)濟(jì)實(shí)體都可以進(jìn)行“核心期刊”的評定工作,形成科技“核心期刊”評定的各自為政的局面。這不僅給科技“核心期刊”有效實(shí)施宏觀調(diào)控和微觀管理增加了難度,也給科技界科技評價和人才激勵造成導(dǎo)向混亂,無所適從。因此,必須強(qiáng)化中國科技“核心期刊”評定的統(tǒng)一管理和監(jiān)督。筆者建議:在國家新聞出版總署下設(shè)中國科技“核心期刊”評定委員會辦公室,由該辦公室牽頭組織三年一度的科技“核心期刊”評定和監(jiān)督工作。

(二)實(shí)施科技“核心期刊”的分類指導(dǎo),個性化管理

不同學(xué)科領(lǐng)域和不同性質(zhì)的期刊,有時缺乏可比性。要提高管理的科學(xué)性和有針對性的管理,應(yīng)對不同類型的科技“科技期刊”實(shí)行分類管理,制定相應(yīng)的管理政策和措施,克服“一刀切”管理帶來的弊端,使科技期刊遵循不同性質(zhì)、社會功能、社會需要而科學(xué)合理地發(fā)展。國家主管部門對其實(shí)施正確引導(dǎo)和宏觀管理。

(三)強(qiáng)化科技“核心期刊”評定的風(fēng)向標(biāo)作用

在核心期刊的評審中,期刊指標(biāo)起著重要的作用。雜志要想提高自己的影響力,最根本的辦法就是提高雜志的論文質(zhì)量和學(xué)術(shù)水平,但是一個雜志要想在短時間內(nèi)有一個大的改變難度很大,很難想象許多高水平的論文會選擇一個非核心期刊來發(fā)表。提高雜志影響力的另外一個重要的辦法就是讓讀者能更方便地讀到自己雜志,雜志文章被人閱讀的多了,引用的概率自然就會提高,被引頻次、影響因子、即年指標(biāo)、擴(kuò)散因子也會隨之提高。

目前,讀者來閱讀雜志的辦法有兩種,一種是到圖書館查閱或自己訂閱,另外一種辦法就是到互聯(lián)網(wǎng)上查看,而且到互聯(lián)網(wǎng)上查詢的比例越來越大,互聯(lián)網(wǎng)的影響越來越大,因此,期刊編輯部要充分利用互聯(lián)網(wǎng)的擴(kuò)散作用,提高期刊影響力。

中國科技論文:提高中國科技期刊國際競爭力的戰(zhàn)略舉措

一、我國科技成果的發(fā)表現(xiàn)狀

中國加入WTO以后,科技期刊的國際化發(fā)展趨勢已成為融入國際科技大舞臺的必然選擇。目前,我國科技期刊有4600多種,無論從數(shù)量上還是品種上,都已躍居世界前列,并且,中國科學(xué)家積極參與國際學(xué)術(shù)交流,國家加大力度重點(diǎn)支持原創(chuàng)性研究,科研立題、研究思路和論文質(zhì)量逐步和國際接軌。據(jù)2002年12月中國科技信息研究所的統(tǒng)計(jì)分析,與1997年相比,2001年我國國際論文數(shù)在《SCI》、《EI》和《ISTP》三系統(tǒng)中由世界排名第11位上升到第6位。(1)2001年《SCIE》共收錄我國科技工作者的論文35685篇,比上年增長17%。就論文數(shù)而言,據(jù)世界第8位。與1997年相比,5年間我國被《SCIE》收錄的論文數(shù)排序上升了4位,被收錄的論文數(shù)增長了2倍多,年平均增長17%。(2)2001年《EI》收錄的論文為18578篇,比上年增長32.79%,世界排名穩(wěn)定在第3位,僅落后于美國和日本。(3)2001年我國被《ISTP》收錄的會議論文10263篇,比上年增長4247篇,增長率為70.6%,由上年的第8位躍至第6位。目前,世界六大檢索系統(tǒng),如美國的《SCI》核心版收錄我國期刊14種,《EI》收錄107種,《CA》收錄721種,英國的《SA》收錄129種,俄羅斯的《РЖ》收錄493種,日本的《JBST》收錄140種。[1]

隨著中國科學(xué)家頻頻亮相《自然》、《科學(xué)》等國際雜志,中國科技期刊也漸漸受到國際社會的關(guān)注。據(jù)中國科技信息研究所2002年12月公布的統(tǒng)計(jì)分析數(shù)據(jù)[2],《細(xì)胞研究》、《世界華人消化雜志》等刊物的學(xué)術(shù)質(zhì)量開始向世界水平看齊。2001年我國《細(xì)胞研究》的影響因子達(dá)到2.102,《世界華人消化雜志》達(dá)到1.445,兩種期刊均為中國英文版科技期刊。在美國ISI(美國科學(xué)情報(bào)所)的JCR(期刊引證報(bào)告)中,有指標(biāo)數(shù)據(jù)的中國科技期刊60種,總被引頻次超過1000次的只有《高等學(xué)校化學(xué)學(xué)報(bào)》(中文版)等4個。2001年我國被《SCIE》收錄的數(shù)量雖然從63種上升至67種,有60種有計(jì)量指標(biāo),但期刊的平均影響因子只有0.386。并且,根據(jù)美國ISI的2001年的JCR提供的指標(biāo)計(jì)算,所收錄的5667種科技期刊的平均影響因子為1.467,我國2001年按照中國為及時作者發(fā)表的論文統(tǒng)計(jì),發(fā)表的期刊的平均影響因子為1.093,低于世界平均值。而美國的學(xué)術(shù)刊物——《免疫學(xué)年度評論》和《生物化學(xué)雜志》分別以50.340的影響因子、344256的被引頻次,榮登2000年全球最有影響科學(xué)刊物排行榜之首。[2]這說明,我國現(xiàn)有的科技期刊中,真正能在國際上有很大影響或是的期刊為數(shù)不多,這與我國的聲望和綜合國力以及我國科技高速發(fā)展的現(xiàn)狀是極不相稱的,這就要求我們必須盡快把我國的科技期刊引向世界,真正提高中國科技期刊的國際競爭力。

二、我國科技期刊現(xiàn)存的問題

1.學(xué)術(shù)質(zhì)量問題。我國科技期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量尚未達(dá)到國際水平,國際影響力也低。期刊的影響力包含影響因子、總被引頻次、及時率和半衰期等指標(biāo)。期刊的總的被引頻次是反映期刊被使用和重視的程度,期刊的影響因子是國際上通行的評價指標(biāo),是一個相對的統(tǒng)計(jì)量,可以公平地評價和比較期刊,影響因子越大,其學(xué)術(shù)影響力和作用也越大。我國的科技期刊影響因子較低,科技論文被轉(zhuǎn)載、摘錄、索引較少,進(jìn)入國際檢索系統(tǒng)的也較少。我國科技期刊的影響因子和被引頻次雖呈上升的趨勢,比前幾年有所改觀,但總的來說還很低。2001年我國科技期刊總的被引頻次最多的是《世界華人消化雜志》,為6468次,影響因子大于1的只有26種,較高的《世界華人消化雜志》也只有3.733;而英國著名的刊物《自然》1999年的影響因子為29.491;著名的《CELL》雜志,1999年的總的被引頻次超過30萬次,影響因子為36.242。由此可見,我們和世界有影響力的期刊相比差距還很大。

2.語種問題。目前科學(xué)技術(shù)界國際交流中,普遍使用的語言是英語等少數(shù)幾種。國際發(fā)行的科技期刊都是使用英語,這對于使用漢語出版的中國科技期刊是一道天然的屏障。2001年,《SCIE》收錄中文論文為4151篇,英文論文為21724篇,英文論文的比例雖然比往年大大降低,但也達(dá)到83.91%。可見,良好的英文水平是科技工作者進(jìn)行國際交流的重要工具。而我國科技期刊絕大部分用的是中文,有的期刊還沒有英文摘要,或英文摘要不符合國際檢索系統(tǒng)的要求。這樣,在世界了解我國科技成果方面就存在極大的障礙,妨礙了我國期刊被一些重要檢索系統(tǒng)收錄,這也是我國科技期刊缺乏國際競爭力的重要原因。

3.期刊來源國際化程度低。期刊來源國際化包括作者、編委及審稿專家的國際化。一個有影響力的期刊,作者一般都是國際化的,論文由多個國家作者合作完成。論文作者的高度國際化既可以提高刊物的知名度,又可以吸收更多的國際研究人員在期刊上發(fā)表文章。編委及審稿專家的國際化,是指必須有世界范圍內(nèi)的專家對論文進(jìn)行審稿。世界上許多著名期刊都有一批國際上的知名作者,如美國《科學(xué)》雜志,累計(jì)有100位諾貝爾獎獲得者在此刊物上發(fā)表過論文,英國《自然》雜志在過去的40多年里,有30多個國家和地區(qū)的160多位諾貝爾獎獲得者在此刊物上發(fā)表過1200多篇論文。[3]中國的科技期刊的作者、審稿專家一般都局限在國內(nèi)。

4.期刊的出版周期問題。當(dāng)今,縮短出版時滯已成為科技期刊的追求目標(biāo)。有效控制稿件時滯,加快出刊的頻率,往往能夠提高期刊的影響力。一般情況,季刊的影響力低于雙月刊,雙月刊不如月刊,月刊又低于半月刊和周刊。國內(nèi)的科技期刊普遍刊期較長,大部分為季刊、雙月刊,月刊不多,周刊更是少見,出版時滯普遍較長。我國的科技期刊要提高國際競爭力,就必須盡量縮短出版時滯,以便更好地與國際接軌。

5.期刊的發(fā)行量小,顯示度低。與國外出版商完備的銷售網(wǎng)絡(luò)及先進(jìn)的促銷手段相比,我國的科技期刊發(fā)行工作水平還相當(dāng)落后,科技期刊的發(fā)行量都比較小,顯示度也比較低。這在現(xiàn)有的148種英文版科技期刊中表現(xiàn)得尤為突出。目前中國大多數(shù)的英文版科技期刊在國外的訂戶只有十幾份,大部分為贈送或交換,這在一定程度上可以歸結(jié)于海外發(fā)行渠道不夠暢通。

三、提高我國科技期刊國際競爭力的策略

科技期刊如何走向世界,怎樣提高國際競爭力是一個重要問題。按照傳播學(xué)的原理,任何信息的傳播總是從訊息通過信源傳播給受眾,傳播的整個過程包括傳播者、媒介、受眾以及傳播流通過程四部分,科技期刊信息的傳播也不例外。因此,筆者認(rèn)為,提高科技期刊的國際競爭力也就要求我們從期刊資源、刊物質(zhì)量、期 刊流通和讀者四方面來入手。具體策略主要是:擴(kuò)大期刊來源(刊源國際化)、提高期刊質(zhì)量(質(zhì)量國際化)、減少期刊流通障礙(流通國際化)、擴(kuò)大期刊發(fā)行量(期刊讀者群國際化)等。

1.擴(kuò)大期刊來源(刊源國際化)。期刊來源國際化包含作者、編委及審稿專家的國際化。它確保了世界范圍內(nèi)較高水平的科學(xué)家和較高質(zhì)量的科學(xué)論文的有效集中。在國際化的稿源中才能選出國際經(jīng)驗(yàn)豐富水平的論文,這也表明了世界范圍的作者對期刊的聲望、質(zhì)量的肯定。如美國電氣與電子工程師學(xué)會編輯出版的近80種科技期刊,均被世界公認(rèn)是相關(guān)專業(yè)的核心期刊,該學(xué)會會員遍布美洲、歐洲、亞洲、大洋洲等140多個國家和地區(qū)。

編委和審稿國際化保障了稿源的國際化,論文評審的公正性,擴(kuò)大了期刊市場,從而保障了學(xué)術(shù)期刊的性。如英國的《自然》擁有一個數(shù)千名專家學(xué)者組成的網(wǎng)絡(luò),美國《科學(xué)》的編委會1/3的成員來自世界各地。[4]中國期刊的編委和審稿如果都局限在國內(nèi),就無法爭取境外稿源,也不可能在國際市場上暢銷。我國的華裔國際著名科學(xué)家、留學(xué)生、訪問學(xué)者遍布世界各地,鼓勵他們到國內(nèi)的刊物上發(fā)表國際上有影響、學(xué)術(shù)水平高、學(xué)科前沿的論文,并通過他們廣泛聯(lián)絡(luò)世界各國科學(xué)家,建立起一個龐大的作者、審稿和編委隊(duì)伍。還可以通過在國內(nèi)舉辦的區(qū)域性或全球性學(xué)術(shù)會議以及業(yè)界的展覽會中穿插學(xué)術(shù)報(bào)告會,獲取稿源;參加學(xué)術(shù)組織或媒體本身的國際交流活動,進(jìn)行人員的互訪等,擴(kuò)大刊物影響。

2.提高期刊質(zhì)量(質(zhì)量國際化)。期刊質(zhì)量國際化包含學(xué)術(shù)質(zhì)量、編校質(zhì)量、印刷質(zhì)量、整體版式設(shè)計(jì)等方面的國際化。學(xué)術(shù)質(zhì)量達(dá)到國際是期刊質(zhì)量國際化的核心,它主要指研究水準(zhǔn)始終保持世界經(jīng)驗(yàn)豐富水平,在科技領(lǐng)域具有性和指導(dǎo)作用,表現(xiàn)為科學(xué)機(jī)構(gòu)、廣大作者、讀者對期刊的認(rèn)可。其主要指標(biāo)有:刊物的影響因子、被引頻次、即年指標(biāo)、半衰期以及能否被國際著名檢索系統(tǒng)所收錄等。像《科學(xué)》、《自然》等都在《SCI》收錄之列。保障科技期刊的高質(zhì)量高水平,必須做到以下幾點(diǎn):首先,必須有好的選題策劃水平,較高的創(chuàng)新性,鮮明的學(xué)術(shù)特色和的學(xué)術(shù)定位。其次,要注意審稿人的選擇,審稿人必須先考慮所研究問題的重要性以及研究工作的創(chuàng)新性,然后才是細(xì)節(jié)。再次,編輯要注重論文的可讀性和論文的結(jié)構(gòu)形式,以及相關(guān)論文的集中性、檢索的方便性。

不斷提高學(xué)術(shù)期刊編輯的素質(zhì)和期刊的編校、印刷、紙張及裝幀質(zhì)量。為此,首先要求學(xué)術(shù)期刊編輯必須掌握研究領(lǐng)域的近期動態(tài)和發(fā)展趨勢,積極約稿、組稿,加強(qiáng)對稿件的三審工作,確保稿件質(zhì)量。其次,在編輯工作過程中,不能單純限制論文的篇幅,壓縮必要的圖表,造成單篇論文的工作量太少。再次,應(yīng)當(dāng)認(rèn)真貫徹文稿編排的國家標(biāo)準(zhǔn)和國際標(biāo)準(zhǔn),語言、符號、數(shù)量、單位標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化;英文詞法、語法、時態(tài)、語態(tài)等要符合國際要求;中文期刊應(yīng)附有較詳盡的英文摘要、關(guān)鍵詞和圖題。復(fù)次,要重視印刷質(zhì)量、刊物設(shè)計(jì)和裝幀,使其與國際接軌。如《JAMA》雜志,每期封面均刊有精美的名畫,并配以相應(yīng)的文字說明。這種做法不但可以從藝術(shù)角度吸引讀者,而且使本來枯燥的專業(yè)刊物變得活潑、高雅,使人過目不忘。

3.減少期刊流通障礙(流通國際化)。期刊流通國際化包含國際化的流通語言及科技信息傳播迅速、及時。世界上有50多個國家普遍使用英語,大約有1/7的人能夠使用英語。而漢語及小語種與國外的情報(bào)交流語言障礙就比較大。調(diào)查表明,英國的科技工作者能閱讀俄語者只占6%,能閱讀日語者則只有1%。中文科技期刊基本上限于國內(nèi)交流。

為了克服語言上的障礙,我國應(yīng)盡快籌辦英文版學(xué)術(shù)期刊。目前,世界各國的英文學(xué)術(shù)期刊占學(xué)術(shù)期刊總刊種的70%以上。日本編輯出版英文學(xué)術(shù)期刊1000余種,而我國僅151種。我們也可以通過與國外出版公司聯(lián)合創(chuàng)辦英文學(xué)術(shù)期刊,將我國的科研成果推向世界,以擴(kuò)大在國際上的影響。日本以前的學(xué)術(shù)期刊國際化程度較低,1989年他們進(jìn)行了學(xué)會志國際化實(shí)驗(yàn),與荷蘭、英國、美國、德國等出版公司合作出期刊,效果很好。[5]這些期刊由世界科學(xué)家組成編委會,由世界上有影響力的出版社出版發(fā)行,期刊質(zhì)量高、銷路好,用戶和讀者多,國際化程度也比較高。

出版周期是當(dāng)前國際學(xué)術(shù)期刊之間競爭的主要參數(shù)之一。因而,用最快的速度讓新理論、新技術(shù)、新觀點(diǎn)與讀者見面,才能吸引的文章。英國的《自然》,常規(guī)出版時滯為12天;《美國醫(yī)學(xué)會雜志》在60-90天內(nèi)把重要文章刊出;《生物化學(xué)》對重要來稿只需40天左右就能刊出。而目前我國國內(nèi)的許多學(xué)術(shù)期刊出版周期太長,時間少則半年,多則一年多,因此很難征集到好的文章。期刊從審稿到出版的許多環(huán)節(jié)大有改進(jìn)的余地。例如:可以建立自己的審稿人網(wǎng),并嚴(yán)格規(guī)定審稿期限;縮短排版、校對和印刷的周期;注重期刊的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展等。[6]我們必須采用編輯流程的現(xiàn)代化管理,實(shí)現(xiàn)編輯出版手段的現(xiàn)代化,積極鼓勵作者用電子郵件投稿,網(wǎng)上討論修改以節(jié)約郵寄時間,使“在紙編輯”向“在機(jī)編輯”轉(zhuǎn)變,從而有效降低出版周期,提高時效性,吸引大量稿件,確立期刊的性。

4.擴(kuò)大期刊發(fā)行量(期刊讀者群國際化)。期刊讀者群國際化也就是讀者遍及世界各地,發(fā)行量大?！蹲匀弧返淖x者遍及220個國家與地區(qū),《科學(xué)》有16.5萬訂戶,《JAMA》在全世界的發(fā)行量近40萬冊。期刊要做到讀者國際化就必須使期刊發(fā)行向市場化發(fā)展,市場化是期刊國際化的重要平臺。目前,我國許多學(xué)術(shù)期刊還存在相當(dāng)深的“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”的烙印。新形勢下的科技期刊應(yīng)充分重視海外的宣傳和發(fā)行工作,樹立遠(yuǎn)程服務(wù)、全程服務(wù)的理念;必須在加強(qiáng)成本核算的同時,努力開拓多種營銷渠道;必須適應(yīng)市場運(yùn)作規(guī)律,接受市場的檢驗(yàn)。要想做到這些,必須從以下幾個方面入手:及時,要建立Internet網(wǎng)站,特別是要建立英文版網(wǎng)站,信息,拓寬國內(nèi)外讀者群。利用網(wǎng)絡(luò)向世界宣傳和展示自己的期刊,打破傳統(tǒng)的傳播交流局限性,實(shí)現(xiàn)科技信息資源共享。第二,積極向國外同行、著名文摘數(shù)據(jù)庫、國際重要檢索機(jī)構(gòu)推薦,并贈送樣刊,擴(kuò)大國際影響。第三,在世界主要地區(qū)建立期刊銷售網(wǎng)點(diǎn),進(jìn)行海外宣傳,邀請有影響的學(xué)者在國際知名刊物上發(fā)表刊評,在國外同類刊物上刊登征訂廣告等。第四,刊登廣告。學(xué)術(shù)期刊可以靠自己的知名度、發(fā)行量來吸引廣告業(yè)務(wù),降低成本。同時在此基礎(chǔ)上提高稿酬吸引稿件,降低期刊價格以吸引訂戶,形成良性循環(huán)。如英國的《自然》雜志社廣告收入占總收入的50%-60%;美國的《科學(xué)》雜志社、德國的施普林格雜志社等年收入在數(shù)千萬甚至數(shù)億美元。

中國科技論文:中國科技企業(yè)孵化器現(xiàn)狀和展望

我國最初的孵化器大多都是綜合性的,不管來自什么樣的人員,不管來自什么樣的專業(yè),都是綜合性的孵化器,主要是提供一些場地、設(shè)施,技術(shù)咨詢和市場連接上的服務(wù),現(xiàn)在看來這種類型仍然是最多的。我國最初的孵化器大多在高新技術(shù)園區(qū)里,這樣可以依托高新區(qū)的好環(huán)境,依托它的政策、服務(wù)和硬件環(huán)境。因此在中國的孵化器高新區(qū)得到了很好的支持。另外,還有一些是高新區(qū)外的,主要分布在一些大中城市。在中國做孵化器的事情,大致涉及到這樣的一些組織?？萍疾渴且恢痹陬I(lǐng)導(dǎo)孵化器事業(yè)的國家較高部門,相關(guān)的有教育部、人事部、外專局,在留學(xué)生創(chuàng)業(yè)園和大學(xué)科技園上有一些事務(wù)合作。各省、自治區(qū)、直轄市,科技廳、科委負(fù)責(zé)審批孵化器,并且給予經(jīng)費(fèi)支持。

中國孵化器的發(fā)展為什么跟科技非常密切呢?我們看到國外的孵化器,也不都是技術(shù)型的,而中國孵化器絕大部分都是科技型的,因此現(xiàn)在我們都叫科技企業(yè)孵化器。中國開放以后,最初走出去的是一些學(xué)者,因此帶來的更多的是跟技術(shù)方面有關(guān)的,而且感覺到中國要實(shí)現(xiàn)一個比較快速的發(fā)展,應(yīng)該把技術(shù)和經(jīng)濟(jì)很好地結(jié)合起來。反映最快和最敏感的也是在科技這樣一個部門,因此在中國造成了孵化器首先接受的是科技部門而不是經(jīng)濟(jì)部門,后來經(jīng)濟(jì)部門也發(fā)展起來了,這是一個很好的事情,但后來孵化器的工作仍然是在科技部的推動下發(fā)展起來的。

中國孵化器的發(fā)展得益于幾個方面。一個是根據(jù)中國的國情,政府在里面的推動起到了一個至關(guān)重要的作用,納入火炬計(jì)劃,作為高新區(qū)建設(shè)的一個重要內(nèi)容,政府不斷推動,至少沒有把孵化器的火熄下來,關(guān)鍵的時刻又發(fā)展上去了,這是一個非常重要的經(jīng)驗(yàn)。第二是中國市場的發(fā)展。中國原來是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的體制,后來十幾年中往市場方面推動,并且法律上確認(rèn)了私人企業(yè)發(fā)展的地位,這些對中小企業(yè)的發(fā)展起到了非常大的促進(jìn)作用,這么多企業(yè)都要找地方,這是孵化器發(fā)展的一個重要的市場,因此孵化器就像雨后春筍般在中國大地上發(fā)展起來了。

發(fā)展中的幾個問題

現(xiàn)在孵化器發(fā)展是很好的,但是發(fā)展當(dāng)中,我這里要提出幾個問題。我要申明的是,及時,這些問題不是所有的問題,第二,這些問題不僅僅是中國的問題,可能國際上都關(guān)心這幾個問題。

及時,物業(yè)化問題。比如蓋一個樓,有物業(yè)管理中心,要和這個有區(qū)別。在孵化器發(fā)展過程中,場地是很重要的,要增加場地,提供一個非常好的環(huán)境?，F(xiàn)在如何加速產(chǎn)業(yè)化,使它盡快成長是大家的一個目標(biāo),僅靠物業(yè)就很難了。孵化器的定義有三個方面,一個是場地,一個是公共設(shè)施,一個是服務(wù)。在這三方面,物業(yè)應(yīng)該是沒有問題了。公共設(shè)施也有一些了,更主要是企業(yè)成長、企業(yè)營銷、企業(yè)融資等等相關(guān)的服務(wù)如何提高的問題。在提高方面,服務(wù)的機(jī)制要提高。

第二,孵化主體與創(chuàng)業(yè)主體的區(qū)分。有一些說是孵化器,是自己在辦,找一些人打工,你們進(jìn)行研發(fā),創(chuàng)業(yè)中心一個一個企業(yè)出來了,是我控股的。在國際交往中,創(chuàng)業(yè)主體還應(yīng)該是那個企業(yè),企業(yè)家很重要。孵化器不能把所有的事情都包辦,說有了孵化的經(jīng)理,企業(yè)肯定能成長起來,不是這樣,你應(yīng)該創(chuàng)造一個環(huán)境,一個溫床和條件,能否成長起來還是看企業(yè)家,這個環(huán)境對鍛煉企業(yè)家很有好處。中國的孵化器這方面應(yīng)該多注意。過去一些綜合性的創(chuàng)業(yè)中心問題不是很大,但是現(xiàn)在增長數(shù)量很快,大家交流比較少,各種的理解就出來了。有一些說是辦孵化器,實(shí)際是在自己干企業(yè),也影響了企業(yè)家主動性和創(chuàng)造性的發(fā)揮。

第三,政府的角色定位。政府的推動作用非常非常大,這在中國是非常重要的。但是現(xiàn)在存在著一個問題,對具體事務(wù)干預(yù)比較多,孵化經(jīng)理有多少時間用在為企業(yè)服務(wù)上?實(shí)際很多人是圍著領(lǐng)導(dǎo)轉(zhuǎn)。政府不僅創(chuàng)造很多條件,還干預(yù)企業(yè),說應(yīng)該這樣,不應(yīng)該那樣,甚至財(cái)務(wù),也管起來,就安排幾個人看看房子,打掃衛(wèi)生就可以了。這是一個很嚴(yán)重的問題,我講的意思不是說政府的作用就不需要了,在中國來說,政府推動和創(chuàng)造環(huán)境方面還是非常重要的,關(guān)鍵是找準(zhǔn)定位。

第四,短期行為。建孵化器,特別是科技型孵化器,大家還是希望未來有一個非常大的回報(bào),對社會有一,個非常大的回報(bào)。但是由于各方面,包括各種投資者的要求,認(rèn)為孵化器要賺錢。造成孵化經(jīng)理對企業(yè)來說不是孵化器了,而是催化器了,讓企業(yè)快速成長起來。有的人到孵化器參觀,說我到這個企業(yè)十次了,怎么還沒有成為上市公司啊?這使孵化器的經(jīng)理壓力很大。

解決辦法

一是大孵化器內(nèi)部拆分的設(shè)想。我不是說把每一個人都拆分,都不要搞這么大?，F(xiàn)在孵化器有的是幾十萬平方米,面積很大,企業(yè)也很多,有一百多家,二百多家,甚至還要多。孵化器有十幾、二十個人,這樣你能給企業(yè)提供什么服務(wù)?我做了一些簡單的調(diào)查,孵化器經(jīng)理跟每一個企業(yè)家認(rèn)識不認(rèn)識?經(jīng)理說認(rèn)識50%,這已經(jīng)不錯了,有的連認(rèn)識部不認(rèn)識,找你很困難。企業(yè)家非常希望你能隨時給他們出出主意,聯(lián)系聯(lián)系事情,但是找不到。那么多企業(yè),孵化器那么少人,能做什么事情?只做物業(yè)。不是說干大了不好,從內(nèi)部設(shè)置來講,除了綜合性的部門以外,我建議有一些孵化小組,把企業(yè)進(jìn)行歸類,生物的,IT的,三五個人對準(zhǔn)二三十家企業(yè)可能更好一些,這樣對企業(yè)的發(fā)展和成長更有好處。如果說孵化只是簡單的一些東西,就談不上孵化了。

第二,政府辦的孵化器。國外有非常成功的非盈利的財(cái)務(wù)管 理模式,政府管理的孵化器過去沿用的是事業(yè)單位的制度,事業(yè)單位也不一樣,有的靠政府很近,有的靠市場很近?？空芙囊恍┓趸饔凶陨淼拇觥⒓顔栴},為企業(yè)服務(wù)創(chuàng)造了很多機(jī)會,跟自己好像并沒有什么關(guān)系,那么他們?nèi)绾斡蟹e極性繼續(xù)為企業(yè)盡心盡力做服務(wù)呢?政府辦的畢竟有一個戰(zhàn)略目標(biāo),希望創(chuàng)造社會價值,因此要把這個跟孵化器管理、經(jīng)營,財(cái)務(wù)問題結(jié)合起來,國外有成功的經(jīng)驗(yàn),我們可以學(xué)習(xí),個人的工資、報(bào)酬應(yīng)該盡量滿足,應(yīng)該比社會中等水平好一些,如果做得好,應(yīng)該有獎勵,但是現(xiàn)在有的做不到,說應(yīng)該跟政府一樣,拿公務(wù)員的工資。這樣就沒有激勵機(jī)制了。

第三,私人投資的,還是公司制的,追求利益。雖然不是戰(zhàn)略的,但是對社會有直接、間接的促進(jìn)作用。本身中小企業(yè)創(chuàng)造這樣的一個環(huán)境,中小企業(yè)來了,房子租出去了,自己得到好處了,但是社會也應(yīng)該得到好處。這些應(yīng)該鼓勵發(fā)展。我考察過國際上的公司,很重要的是要掏的起房租,否則對不起,不要進(jìn)。這跟公司制度是一致的。

第四,要完善科技企業(yè)孵化器發(fā)展的民間促進(jìn)機(jī)制。一些協(xié)會、研究機(jī)構(gòu)要關(guān)注,提出一些解決的方案,使孵化器得到政府和各方面的理解和支持,對下一步正常、健康的運(yùn)轉(zhuǎn)是非常有好處的。

發(fā)展趨勢

及時是多樣化趨勢。主要是形式上,有留學(xué)生創(chuàng)業(yè)園、大學(xué)生創(chuàng)業(yè)園,還有專門對博士的創(chuàng)業(yè)園。根據(jù)經(jīng)理人的背景不同,關(guān)注點(diǎn)不同,因此產(chǎn)生了多樣化。最初我們見到的都是創(chuàng)業(yè)中心,全國是一樣的,一開始是這樣的,但是今后肯定是多樣化的。

第二是多元化。這主要是指投資方面。孵化器不僅政府關(guān)心,風(fēng)險投資人也關(guān)心,私人機(jī)構(gòu)也關(guān)心,各方面都關(guān)心。有的希望通過一些孵化,找到很好的項(xiàng)目,愿意投資,造成多元化的投資方式,這是孵化器發(fā)展的一個很有利的情況。

第三是網(wǎng)絡(luò)化。孵化器之間的合作。企業(yè)今后的發(fā)展不能局限于一個點(diǎn)上,應(yīng)該走出去,一

個是要走出本市,這是最起碼的要求,如果可能的話走到國際市場上,這樣的發(fā)展會對你很有利。區(qū)域性的,華北地區(qū)、東北地區(qū)、大中華區(qū)這樣的孵化器,在亞洲我們成立了MBI這樣的組織,國際上有MBIA,中國孵化器協(xié)會和太平洋的孵化器也有合作關(guān)系。這是不同的網(wǎng)絡(luò)層次關(guān)系。

第四是專業(yè)化。這是指服務(wù)上,應(yīng)該往專業(yè)化上發(fā)展,給企業(yè)提供一些更深層次的,企業(yè)需要的技術(shù)方面的支持。因此有一些專門對生物的,有IC設(shè)計(jì)的,有軟件的。

第五是國際化。我們今年參加MBI的年會,明年還要參加在日本的會議,中國的孵化器應(yīng)該多了解外面的情況,走出去,我們加入WTO了,企業(yè)也要到國際市場上發(fā)展。

第六是集群化發(fā)展。在高新區(qū)里,不僅孵化器有孵化區(qū)了,各式各樣的孵化器在一起。一些中介機(jī)構(gòu)圍繞著這些孵化器提供會計(jì)事務(wù)所、投資、融資等各方面的服務(wù),使社會組織更好地發(fā)揮作用。

中國科技論文:中國科技成果評審制度研究

中國科技成果評審制度產(chǎn)生于集權(quán)體制時代，顯然與改革后的體制不相適應(yīng)。本文的目的是剖析科技成果評審體系的問題及其根源，探討適合未來發(fā)展的科學(xué)評價方式。文章先分析現(xiàn)行科技成果評審體系的特點(diǎn)和各種不同的評審形式（如科技成果鑒定、評獎評審等），指出其中存在的問題，然后提出了改革科技成果評審制度的建議。筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)減少政府資助科研項(xiàng)目的數(shù)量，避免各種計(jì)劃項(xiàng)目、基金項(xiàng)目的重復(fù)設(shè)置，基本上取消國家社科基金，逐步乃至最終取消科技成果鑒定制度，以更為有效的專利版權(quán)制度等來代替它。

一、“科技成果”、“評審”和“經(jīng)驗(yàn)豐富”、“先進(jìn)”：中國特色的科技管理概念

“科技成果”一詞在中國的文獻(xiàn)中出現(xiàn)得極其頻繁，近期出臺的《科學(xué)技術(shù)評價方法（試行）》（2003年9月22日頒布，以下簡稱“評價方法”）中也同樣使用這個概念。但是，查閱《中國百科大詞源》、《實(shí)用科學(xué)名詞術(shù)語詞典》、《詞源》、《辭?！?、《現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)詞典》等國內(nèi)工具書，均找不到對“科技成果”一詞的表述。從字面意義上理解，“科技成果”無非是科學(xué)技術(shù)研究成果的簡稱，當(dāng)然，它應(yīng)該是指某項(xiàng)科學(xué)技術(shù)研究活動取得的具有價值的結(jié)果。據(jù)此來看，未經(jīng)過科研活動，借用甚至剽竊來的結(jié)果肯定不是科技成果；同樣，雖經(jīng)過了研究活動，但取得的結(jié)果不具有價值也不能被稱為科技成果。

“科技成果”一詞在中國的各種場合事實(shí)上被泛化地使用，造成了許多不良影響，也錯誤地引導(dǎo)著科研活動的方向。許多項(xiàng)目或課題在尚未完成結(jié)果鑒定之前就自稱為“科技成果”；各種“科技成果”鑒定會、報(bào)告會、評審會宣傳得不亦樂乎，聽起來好像并不是某個項(xiàng)目要進(jìn)行結(jié)果鑒定，而是某個“科技成果”正在做宣傳，專家到場是為了替這個“成果”作宣傳，越是有名望的專家到場越是能為這個“成果”增光，于是不明就里的媒體便一哄而上，結(jié)果不是成果的“科技成果”就真的成了成果。何況，由于存在著評審失敗以及評審腐敗等諸多因素，即使經(jīng)過鑒定、評審的項(xiàng)目也并不全是真的科技成果。

國際上通用的與中國特色的“科技成果”相對應(yīng)的概念只有項(xiàng)目、技術(shù)、專利，而且國外的項(xiàng)目一般都是使用它本身的具體稱呼，不使用“成果”這一層次的統(tǒng)稱，中國本來應(yīng)該參照這一做法進(jìn)行管理。既然“科技成果”這一概念已經(jīng)被濫用，中國的有關(guān)管理部門應(yīng)該做出規(guī)定，慎用以致于取消“科技成果”一詞，用其他更為的詞來代替[1]。實(shí)際上，科技成果這個概念帶有很強(qiáng)的行政認(rèn)可色彩，卻不具備任何法律意義，它與國際上知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的專利、版權(quán)概念有著本質(zhì)的差別。未申請專利、也不受版權(quán)保護(hù)的中國式“科技成果”在國際上得不到法律上的承認(rèn)，這不利于中國參加國際技術(shù)貿(mào)易與競爭[2]。

“科技成果”一詞與中國管理科研技術(shù)開發(fā)活動的行政體制有很深的淵源。中國的“科技成果評審制度“是科技成果管理體系的重要組成部分，這種制度是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下建立的，與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下科技成果的非商品屬性相適應(yīng)。在計(jì)劃體制下，科研和技術(shù)開發(fā)計(jì)劃由政府下達(dá)，經(jīng)費(fèi)由政府撥付，研究結(jié)果歸政府所有，由政府負(fù)責(zé)推廣，所以政府必須管理和參加科技成果的“評審”工作。

“評審”是另一個具有中國特色的詞，在英語或其他語言中很難找到與之對應(yīng)的詞。它具有評價和審定的雙重含義，指由國家有關(guān)管理機(jī)構(gòu)對取得的成果、成就以及某種資格進(jìn)行評價、審定并最終給予某種形式的確認(rèn)?？萍荚u審的組織者一般是國家各級科技管理機(jī)構(gòu)，包括政府機(jī)構(gòu)、非政府的國家基金機(jī)構(gòu)、直屬政府的事業(yè)單位等，由這些管理機(jī)構(gòu)根據(jù)國家的有關(guān)管理辦法組織或委托專家評審小組對科技項(xiàng)目或成果進(jìn)行評審。本文分析的主要是科技項(xiàng)目的事后評審。

最早的科技成果評審始于50年代，當(dāng)時的評審主要采用鑒定的形式。1955年10月31日，國務(wù)院批準(zhǔn)建立農(nóng)業(yè)科學(xué)研究工作協(xié)調(diào)委員會，規(guī)定其任務(wù)之一是“負(fù)責(zé)鑒定科研成果”，這是最早的關(guān)于“科技成果鑒定”的說法。1958年開始“”后，“科技成果”迅猛增長，良莠不齊，在這種情況下，急需建立一套有效的評判標(biāo)準(zhǔn)和方法來辨別“科技成果”之真?zhèn)巍．?dāng)時國家科委開始了科技成果的鑒定工作，并在1959年初步形成工作程序。1961年4月，國務(wù)院通過了《新產(chǎn)品、新工藝技術(shù)鑒定暫行辦法》。1994年國家科委頒布了《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》。此文件規(guī)定，“科技成果鑒定”只用于列入國家和省、自治區(qū)、直轄市以及國務(wù)院有關(guān)部門科技計(jì)劃內(nèi)的應(yīng)用技術(shù)成果，以及少數(shù)科技計(jì)劃外的重大應(yīng)用技術(shù)成果；換言之，不屬于這個范圍的“科技成果”可以“評審”，但不組織“成果鑒定”。經(jīng)過40多年的發(fā)展，中國已經(jīng)形成了一個“科技成果評審”方法體系，其中除了獎勵評審?fù)?，其他評審形式多是從上述的鑒定制度演變發(fā)展而來。

目前，中國科研單位的課題（項(xiàng)目）來源主要有4類。及時，科技主管部門根據(jù)科技發(fā)展規(guī)劃和計(jì)劃提出的指令性和指導(dǎo)性課題（項(xiàng)目），稱為科技發(fā)展規(guī)劃和計(jì)劃內(nèi)項(xiàng)目，包括各級科技計(jì)劃和基金項(xiàng)目。其中部級的科技計(jì)劃包括“國家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（即863計(jì)劃）”、“國家科技攻關(guān)計(jì)劃”、“國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃（即973計(jì)劃）”、“基礎(chǔ)研究重大項(xiàng)目前期研究專項(xiàng)”、“星火計(jì)劃”、“火炬計(jì)劃”、“軟科學(xué)研究計(jì)劃”、“科技成果重點(diǎn)推廣計(jì)劃”、“國家重點(diǎn)新產(chǎn)品計(jì)劃”、“科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金計(jì)劃”等。各部委、省市也都根據(jù)自身重點(diǎn)扶持的情況建立各級科技計(jì)劃。至于各種基金項(xiàng)目，部級主要有“國家自然科學(xué)基金”和“國家社會科學(xué)基金”，各省相應(yīng)也有由省財(cái)政撥款建立的省級自然科學(xué)和社會科學(xué)研究基金。第二，科研機(jī)構(gòu)與其他部門通過橫向聯(lián)系形成的聯(lián)合開發(fā)課題（項(xiàng)目）。第三，科研機(jī)構(gòu)接受某些部門或企事業(yè)單位的委托進(jìn)行研究開發(fā)的課題（項(xiàng)目）。第四，科研人員通過長期的積累和實(shí)地調(diào)查后自己提出的課題（項(xiàng)目）。

這些課題或項(xiàng)目研究結(jié)束后，成果的確認(rèn)分別有不同的方式。及時，科技計(jì)劃或者基金項(xiàng)目，屬各級財(cái)政支持的項(xiàng)目，按照國家的規(guī)定必須評審并登記科技成果。其中應(yīng)用性技術(shù)成果必須有科技成果鑒定；而基礎(chǔ)性研究成果由于主要表現(xiàn)為學(xué)術(shù)論文的形式，其評價本著“公開發(fā)表，自由評議”的原則獲得認(rèn)可，但是執(zhí)行中還須提供由研究者所在單位學(xué)術(shù)委員會做出的評定意見，從而形成了學(xué)術(shù)委員會的評審。第二，政府或者企事業(yè)單位委托的項(xiàng)目結(jié)束時，往往采用委托單位組織專家評審或驗(yàn)收的方式。近幾年，有少部分項(xiàng)目已經(jīng)開始由評估中心或國家認(rèn)可的評估機(jī)構(gòu)來評估[3]驗(yàn)收，通過專業(yè)化的評估程序?qū)ξ许?xiàng)目進(jìn)行判斷，提供給委托方的評估結(jié)論，但這種方法還不成熟。第三，某些有重大影響的自由研究項(xiàng)目，經(jīng)過有關(guān)部門的批準(zhǔn)也要進(jìn)行鑒定或評審。第四，聯(lián)合開發(fā)的課題（項(xiàng)目）按照主要完成單位為及時負(fù)責(zé)人的原則，由及時負(fù)責(zé)人申請鑒定或評審。第五，上述各項(xiàng)目在取得一定的評價之后，得由所在單位推薦向各級政府申報(bào)獎勵，于是評獎的過程中又形成了評獎評審。

目前中國科技管理部門通常用“國際經(jīng)驗(yàn)豐富、國際先進(jìn)、國內(nèi)經(jīng)驗(yàn)豐富、國內(nèi)先進(jìn)”等概念劃分成果級別。這種概念的含義是把科研項(xiàng)目成果與以往科學(xué)成果對比，從而評價其創(chuàng)新程度及意義。但是，一項(xiàng)新的科學(xué)成果的真正價值不只是體現(xiàn)在它是否比以往科學(xué)知識的積累前進(jìn)了一步，還要看未來它能給學(xué)術(shù)界、技術(shù)經(jīng)濟(jì)界和教育界帶來什么創(chuàng)造性效用。而這后一點(diǎn)需要相當(dāng)長的時間才能得到證明。可是中國的國家自然科學(xué)獎評獎卻規(guī)定：所謂“得到國內(nèi)外自然科學(xué)界公認(rèn)”，是指主要論著在國內(nèi)外公開發(fā)行的學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表或?qū)W術(shù)專著出版一年以上，其重要科學(xué)結(jié)論已為國內(nèi)外同行所引用或應(yīng)用。學(xué)術(shù)成果發(fā)表后短短幾年里被引用數(shù)次，豈能妄稱被“公認(rèn)”為“國際經(jīng)驗(yàn)豐富或國際先進(jìn)”？一項(xiàng)科學(xué)成果發(fā)表以后，多數(shù)情況下其價值是否在該領(lǐng)域內(nèi)經(jīng)驗(yàn)豐富只有經(jīng)過同行的普遍認(rèn)可才能定論，而同行們在認(rèn)可其價值之前往往會展開學(xué)術(shù)討論和評價，不同觀點(diǎn)、不同發(fā)現(xiàn)、不同結(jié)論之間的討論耗時經(jīng)年，多年討論后一項(xiàng)成果被推翻之例亦屢見不鮮?！皣H經(jīng)驗(yàn)豐富或國際先進(jìn)”之評語是不能輕易判定的。進(jìn)一步看，國際學(xué)術(shù)界評價一項(xiàng)新成果的價值，是由科學(xué)家們個體分散和自發(fā)地進(jìn)行的，只有當(dāng)個體的承認(rèn)積累到相當(dāng)數(shù)量之后才形成共識，盡管其中可能不同學(xué)派仍會有不同看法。這個過程很可能比該成果提出者個人的生命還長。如此來看，中國的許多科研結(jié)果公布之后就很快被“評審”為“國際公認(rèn)”的“經(jīng)驗(yàn)豐富或先進(jìn)”成果，其實(shí)更大程度上是國內(nèi)人的自說自話，如果不是借助于行政權(quán)力，甚至未必能在這么短的時間里真得到國內(nèi)學(xué)術(shù)界的公認(rèn)。中國的科技成果評獎結(jié)論的聲望不高，與這種“中國特色”的評價概念及評價方法有很大關(guān)系[4]。

科技成果的管理是科研和技術(shù)開發(fā)活動的行政管理之重要一環(huán)，欲改革“科技成果評審”的方法和制度，就必須改革科技管理體制。科技管理體制與管理方法的法制化、國際化，是適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)及國際大環(huán)境的必然結(jié)果，將知識產(chǎn)權(quán)概念引入成果管理，還科技成果的本質(zhì)屬性勢在必行。

二、中國現(xiàn)行的科技成果評審制度：內(nèi)容與問題

中國現(xiàn)行的科技成果評審形式主要包括：科技成果鑒定及項(xiàng)目驗(yàn)收評審、評獎評審、學(xué)術(shù)委員會評審等。另外，由于軟科學(xué)及社會科學(xué)與自然科學(xué)的特點(diǎn)不同，這兩類成果的評審有各自單獨(dú)的規(guī)定，下面一一介紹。

1. 科技成果鑒定

在中國，科技成果鑒定是科技成果的主要評審形式?？萍疾堪l(fā)展計(jì)劃司公布的“2001年全國科技成果統(tǒng)計(jì)年度報(bào)告”顯示，該年全國共登記科技成果28,448項(xiàng)，其中采用鑒定方式確認(rèn)的成果數(shù)為21,124項(xiàng)，占評價項(xiàng)目數(shù)的74.25%，比重很高。根據(jù)現(xiàn)行的《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》[5]，科技部歸口管理、指導(dǎo)和監(jiān)督全國的科技成果鑒定工作；省、自治區(qū)、直轄市科學(xué)技術(shù)管理部門歸口管理、監(jiān)督本地區(qū)的科技成果鑒定工作；國務(wù)院各有關(guān)部門負(fù)責(zé)管理、監(jiān)督本部門的科技成果鑒定工作；這些管理部門（以下簡稱組織鑒定單位）負(fù)責(zé)組織鑒定，或委托有關(guān)單位（以下簡稱主持鑒定單位）主持鑒定。主要有檢測鑒定、會議鑒定和函審鑒定三種形式。采用檢測鑒定時，由組織鑒定單位或主持鑒定單位指定經(jīng)過省、自治區(qū)、直轄市或者國務(wù)院有關(guān)部門認(rèn)定的專業(yè)技術(shù)檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)、測試，必要時，組織（或主持）鑒定單位可以會同檢測機(jī)構(gòu)聘請3至5名同行專家，成立檢測鑒定專家小組，提出綜合評價意見。采用會議鑒定時，由組織鑒定單位或主持鑒定單位聘請同行專家7至15人組成鑒定委員會。采用函審鑒定時，由組織鑒定單位或主持鑒定單位聘請同行專家5至9人組成函審組。參加鑒定的專家由組織鑒定單位從國家科委或本省、自治區(qū)、直轄市科委、國務(wù)院有關(guān)部門的科技成果鑒定評審專家?guī)熘绣噙x。鑒定的程序是，由科技成果完成單位或個人根據(jù)任務(wù)來源或隸屬關(guān)系向其主管機(jī)關(guān)申請鑒定；若符合鑒定辦法第八條規(guī)定的條件，經(jīng)組織鑒定單位批準(zhǔn)，組織或主持鑒定單位將被鑒定科技成果的技術(shù)資料送達(dá)承擔(dān)鑒定任務(wù)的專家；參加鑒定的專家收到技術(shù)資料后進(jìn)行審查，提出鑒定意見；組織鑒定單位和主持鑒定單位對鑒定結(jié)論進(jìn)行審核，并簽署具體意見；經(jīng)鑒定通過的科技成果，由組織鑒定單位頒發(fā)《科學(xué)技術(shù)成果鑒定證書》。

在這種科技管理體制下，科技成果之產(chǎn)權(quán)歸國家所有，不是商品，一經(jīng)鑒定便向社會公開，任何單位均可無償使用，科技人員獲得的報(bào)答與成果的推廣應(yīng)用無關(guān)，通常是由成果完成單位根據(jù)成果鑒定給成果完成人員待遇、獎金、職稱、晉升等。由于科技人員往往不關(guān)心科技成果的開發(fā)利用，許多成果通過鑒定、頒發(fā)獎勵之后就被束之高閣。中國科技人員眾多，但科研成果開發(fā)利用的情況卻相當(dāng)落后，這種科技管理體制是一個重要原因?？萍汲晒b定的目的在于正確判別科技成果的質(zhì)量和水平、促進(jìn)科技成果的完善和科技水平的提高、加速科技成果推廣應(yīng)用。然而，對于（絕大多數(shù)）應(yīng)用技術(shù)成果來說，得到市場承認(rèn)的項(xiàng)目才是有意義的、高質(zhì)量的，市場的接納也就宣布了它廣闊的推廣和應(yīng)用前景，引入市場競爭才能真正促進(jìn)這類科技項(xiàng)目研究水平的提高，而應(yīng)用型技術(shù)成果本身也非常適合于在市場上進(jìn)行評價。所以，成果鑒定的目的通過市場可以完成，而且會完成得更好、更有效率，從這個意義上說單純的由行政部門組織的鑒定其意義其實(shí)相當(dāng)有限，只不過是滿足了科技管理行政部門自身的需要。

這種體制的另一個問題是，科技管理部門既是鑒定的管理者又是鑒定的組織者，同時還是鑒定的監(jiān)督者，這充分顯露出計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的特征──政府是裁判員又是運(yùn)動員。在對政府機(jī)構(gòu)及其官員的監(jiān)督付諸闕如的情況下，從項(xiàng)目審批到項(xiàng)目評審各個環(huán)節(jié)上的腐敗就日益猖獗。此外，這種成果鑒定方式的質(zhì)量在很大程度上依賴于評審專家的選擇，而參與鑒定的專家并不承擔(dān)任何法律責(zé)任\字號(3){[6]，鑒定的整個過程中都沒有監(jiān)督者存在。在這樣的狀態(tài)下，鑒定的派生利益可能成為參與鑒定者的動力，由此又導(dǎo)致國內(nèi)普遍存在的所謂“學(xué)術(shù)腐敗”。

國家計(jì)劃內(nèi)項(xiàng)目及基金項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)后，除了規(guī)定要實(shí)行鑒定的以外，其余項(xiàng)目都要驗(yàn)收，于是驗(yàn)收評審成為科技成果評審的又一種方式。驗(yàn)收是指由驗(yàn)收單位按計(jì)劃任務(wù)書或所規(guī)定的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行測試、評價，并做出結(jié)論。其一般步驟是，先由項(xiàng)目首席科學(xué)家和項(xiàng)目專家組負(fù)責(zé)課題驗(yàn)收，編寫項(xiàng)目結(jié)題總結(jié)報(bào)告及課題驗(yàn)收報(bào)告，會同依托部門向科技部業(yè)務(wù)主管司提出項(xiàng)目驗(yàn)收申請，然后由科技部組織驗(yàn)收專家小組進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收。由于驗(yàn)收工作是從鑒定發(fā)展而來，驗(yàn)收中的專家評審過程大體與鑒定一致，此處不再贅述。

2. 科技獎勵評審

科技獎勵評審?fù)阼b定或者其它評審的基礎(chǔ)上進(jìn)行?，F(xiàn)有的科技獎勵體系有官方和民間獎勵二個層次，以前者為主，這里的討論也以政府的科技獎勵體系為對象。這個科技獎勵體系是一個上下對應(yīng)的垂直體系，中央層次有國務(wù)院設(shè)立的“國家科學(xué)技術(shù)獎”，包括“國家較高科學(xué)技術(shù)獎”、“國家自然科學(xué)獎”、“國家技術(shù)發(fā)明獎”、“國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎”及“中華人民共和國國際科學(xué)技術(shù)合作獎”，除一項(xiàng)的受獎對象是對中國科技事業(yè)做出重要貢獻(xiàn)的外國人或外國組織，其它獎項(xiàng)均為國內(nèi)科技工作者而設(shè)。省、自治區(qū)、直轄市人民政府設(shè)立了省一級科學(xué)技術(shù)獎（其中又分設(shè)自然科學(xué)獎、技術(shù)發(fā)明獎和科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎等），省以下地方政府不再設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎。國務(wù)院所屬各部中僅國防科學(xué)技術(shù)工業(yè)委員會、公安部和國家安全部設(shè)立了部級科學(xué)技術(shù)獎，其獎勵范圍是涉及國防和國家安全、不便公開的項(xiàng)目。

根據(jù)1999年4月28日通過并的《國家科學(xué)技術(shù)獎勵條例》，科技部負(fù)責(zé)科技獎勵的評審組織工作，為此專設(shè)了“國家科學(xué)技術(shù)獎勵委員會”（以下簡稱“獎勵委員會”），其主任委員由科技部部長擔(dān)任，科技、教育等有關(guān)部門的領(lǐng)導(dǎo)和著名科學(xué)家及有關(guān)專家15至20人為委員。“獎勵委員會”聘請有關(guān)領(lǐng)域的專家學(xué)者組成各個獎項(xiàng)的評審委員會，評審委員會委員每屆任期3年。國家自然科學(xué)獎評審委員會下設(shè)9個學(xué)科評審組，國家技術(shù)發(fā)明獎和國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎評審委員會下設(shè)29個專業(yè)評審組，負(fù)責(zé)各自學(xué)科（專業(yè)）范圍內(nèi)的獎項(xiàng)初評工作，并將初評結(jié)果報(bào)相應(yīng)的評審委員會。

科技獎評審對象指國家科技獎推薦項(xiàng)目的完成人、完成單位或國家科技獎推薦人選?！皣逸^高科學(xué)技術(shù)獎”每年授予人數(shù)不超過2名，授予對象是在當(dāng)代科學(xué)技術(shù)前沿取得重大突破或在科技發(fā)展中有建樹者以及在科技創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化中創(chuàng)造巨大經(jīng)濟(jì)效益或社會效益的人。“國家自然科學(xué)獎”授予在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究中闡明自然現(xiàn)象、特征和規(guī)律，做出重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)的科學(xué)家。“國家技術(shù)發(fā)明獎”授予運(yùn)用科技知識做出產(chǎn)品、工藝、材料及其系統(tǒng)等重大技術(shù)發(fā)明的人?！皣铱茖W(xué)技術(shù)進(jìn)步獎”授予在應(yīng)用推廣先進(jìn)科技成果，完成重大科技工程、計(jì)劃、項(xiàng)目等方面做出突出貢獻(xiàn)的人或組織。后三種獎每年獎項(xiàng)總數(shù)不超過400項(xiàng)。

“國家科學(xué)技術(shù)獎”的評獎程序如下：個人申報(bào)－有關(guān)部門推薦－獎勵辦公室形式審查－學(xué)科（專業(yè)）評審組初評－異議公布－評審委員會復(fù)審－獎勵委員會決議－科技部審核－國務(wù)院批準(zhǔn)。其候選人由推薦產(chǎn)生，遵循“逐級上報(bào)推薦”的原則，申報(bào)與推薦相結(jié)合。獎勵辦公室對推薦材料進(jìn)行形式審查，審查合格的推薦材料提交相應(yīng)評審委員會學(xué)科（專業(yè)）評審組或組織具有評審資格的同行專家進(jìn)行初評。初評由學(xué)科（專業(yè)）評審組以會議方式或書面方式進(jìn)行?！皣铱茖W(xué)技術(shù)獎”各評審委員會以會議方式進(jìn)行評審，記名投票表決產(chǎn)生評審結(jié)果，并向獎勵委員會提出獲獎人選和獎勵種類及等級的建議。獎勵委員會以會議方式對各評審委員會的評審結(jié)果進(jìn)行審定[7]。

在現(xiàn)行評獎體制下，獎項(xiàng)設(shè)立過多，獎勵對象分散，單項(xiàng)獎金數(shù)額小，這是平均主義觀念的產(chǎn)物。獎勵因其崇高性與稀缺性而對科學(xué)家產(chǎn)生吸引力，獎金額高才會對社會產(chǎn)生影響力，激勵科技工作者向難度大、周期長的項(xiàng)目挑戰(zhàn)。目前的獎勵方式對獲獎?wù)叩募钭饔貌蛔悖谏鐣袭a(chǎn)生的榮譽(yù)導(dǎo)向效果也有限。此外，評獎過程有明顯的行政化色彩。比如申報(bào)和推薦要按行政級別層層上報(bào)，一項(xiàng)科技成果若因各種原因在基層單位得不到承認(rèn)，就失去了“參賽”機(jī)會。前一段時間為社會各界所關(guān)注的“蔣春暄”現(xiàn)象決不是偶然發(fā)生的\字號(3){[8]。其實(shí)，可以進(jìn)一步放寬推薦人的資格，允許性學(xué)會組織或著名刊物出版機(jī)構(gòu)推薦參與科研成果評獎?wù)?，或制定?fù)合量化標(biāo)準(zhǔn)（如發(fā)表的刊物質(zhì)量、被引用次數(shù)達(dá)到一定數(shù)量等），允許達(dá)到這個標(biāo)準(zhǔn)的成果完成者自薦參評。

3. 學(xué)術(shù)委員會評審

這里講的學(xué)術(shù)委員會是指在研究院所、高校、學(xué)會等從事科學(xué)研究活動的組織內(nèi)設(shè)立的由教授、專家的代表組成的學(xué)術(shù)審議機(jī)構(gòu)，其主要職能之一是評審各類科學(xué)研究成果。在高等院校里，除校學(xué)術(shù)委員會以外，還設(shè)有院級和系級學(xué)術(shù)委員會，一般由本單位的“一把手”兼任學(xué)術(shù)委員會主任，學(xué)術(shù)委員會的成員相當(dāng)一部分是單位的中層領(lǐng)導(dǎo)，如高校中的院長、系主任、所長，也有一部分是老教授。這種制度本身是集權(quán)體制和審批經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，違反學(xué)術(shù)發(fā)展的規(guī)律。教授與教授之間的地位本來應(yīng)該是平等的，但在行政權(quán)力的支持和背書下，學(xué)術(shù)委員會的存在人為地把教授分為兩類，一類（多數(shù)人）的命運(yùn)掌握在另一類（少數(shù)人）手中，前一群體中每一位教授的權(quán)力利益都要受制于后一群體，從而允許后者壟斷支配前者的命運(yùn)。

即使學(xué)術(shù)委員會的成員均能做到公正，它也缺乏行使權(quán)力的能力。因?yàn)閷W(xué)術(shù)委員會要評審幾乎所有學(xué)科的成果，而選自每個學(xué)科的委員人數(shù)非常有限，在隔行如隔山的情況下，只有被評審項(xiàng)目相關(guān)學(xué)科的少數(shù)委員在具體的評審過程中有發(fā)言權(quán)，多數(shù)委員往往是門外漢，所有評審過程易被少數(shù)人控制。事實(shí)上這種委員會只能進(jìn)行形式上的審查。學(xué)術(shù)委員會下設(shè)的分學(xué)科委員會沒有最終決定權(quán)，后者的決議時常被學(xué)術(shù)委員會所否決。假如院系的分委會起決定性作用，則校級學(xué)術(shù)委員會就沒有必要存在了。

按照目前的科研管理體制，各院校完成的政府各級計(jì)劃內(nèi)項(xiàng)目的基礎(chǔ)研究成果一般要由校學(xué)術(shù)委員會出具評價意見書，這是校學(xué)術(shù)委員會承擔(dān)的評審功能之一。但是，現(xiàn)實(shí)中各單位學(xué)術(shù)委員會對這種研究成果實(shí)際上根本不是認(rèn)真嚴(yán)格地評審，而是把“評審”變成了促進(jìn)該成果通過驗(yàn)收的過程。由做項(xiàng)目的單位出具對項(xiàng)目的評價書，無論如何這個評價書都不會是客觀的，因而也沒有實(shí)際意義，這種形同虛設(shè)的評審早就應(yīng)該取消。

4. 軟科學(xué)項(xiàng)目評審

自從中國科學(xué)院撤消了哲學(xué)社會科學(xué)部，政府將該部另設(shè)為中國社會科學(xué)院以后，中國科學(xué)院和國家科委只管轄自然科學(xué)學(xué)科的研究。由于自然科學(xué)某些學(xué)科的發(fā)展已經(jīng)越出了傳統(tǒng)的自然科學(xué)邊界，而中國科學(xué)院和國家科委又不愿意把這些新學(xué)科的管理權(quán)交給中國社會科學(xué)院，于是就在其管轄范圍內(nèi)另設(shè)了一個獨(dú)特的介于自然科學(xué)與社會科學(xué)研究之間的“軟科學(xué)”研究領(lǐng)域。由此在中國的科研管理上出現(xiàn)了自然科學(xué)、軟科學(xué)、社會科學(xué)3大領(lǐng)域的界分，這也是“中國特色”，世界上沒有別的國家實(shí)行這樣的管理模式。在中國，軟科學(xué)研究是指用自然科學(xué)、社會科學(xué)和工程技術(shù)的多門類多學(xué)科知識，運(yùn)用定性和定量相結(jié)合的系統(tǒng)分析和論證手段，研究決策和管理實(shí)踐中提出的課題。

目前，科技部歸口管理全國的軟科學(xué)研究，其政策體改司軟科學(xué)處為軟科學(xué)研究管理的具體執(zhí)行機(jī)構(gòu)，各級政府機(jī)構(gòu)相應(yīng)設(shè)有軟科學(xué)管理機(jī)構(gòu)。軟科學(xué)成果評審由各級軟科學(xué)管理機(jī)關(guān)聘請同行專家，按照規(guī)定的方法、程序和標(biāo)準(zhǔn)，對軟科學(xué)成果的質(zhì)量、水平等進(jìn)行審查、評價，并做出相應(yīng)結(jié)論。其評審程序與管理方式與鑒定相似，只是在具體的評審標(biāo)準(zhǔn)和評審時側(cè)重考查的指標(biāo)方面，由于軟科學(xué)自身的特點(diǎn)而有所不同[9]。

由于軟科學(xué)研究的對象是各種社會發(fā)展問題，其成果主要是一些咨詢意見或政策備選方案，這些成果是否具有實(shí)用性和可行性要由政府有關(guān)部門或經(jīng)濟(jì)部門來判斷，而不應(yīng)當(dāng)只由同行內(nèi)的學(xué)者專家從學(xué)術(shù)角度判斷。所以，從其特性考慮，軟科學(xué)研究成果的評審應(yīng)以政策被采納的部門或委托咨詢機(jī)構(gòu)評審并獎勵，而不必由科研管理部門自行評審，政府不必再設(shè)軟科學(xué)方面的評審。

5. 社會科學(xué)評審

目前社會科學(xué)界尚沒有一個關(guān)于社會科學(xué)項(xiàng)目評價的條例，包括“國家社會科學(xué)基金會”和中國社會科學(xué)院的項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)都采用鑒定的辦法。不久前中國社會科學(xué)院剛出臺了《中國社會科學(xué)院重大課題鑒定結(jié)項(xiàng)辦法》，對2000年以來立項(xiàng)的院重大課題的結(jié)項(xiàng)鑒定工作做出規(guī)定。其程序包括：重大課題的成果定稿后由課題主持人向所在研究所提出召開課題結(jié)項(xiàng)報(bào)告會申請，經(jīng)研究所同意并由所科研處組織課題結(jié)項(xiàng)報(bào)告會；報(bào)告會后由研究所向社科院科研局提出鑒定結(jié)項(xiàng)申請，科研局組織成果鑒定，核定成果鑒定等級，并將結(jié)果報(bào)院里審批；科研局公布課題最終結(jié)項(xiàng)結(jié)論，下達(dá)院重大課題結(jié)項(xiàng)證書或院重大課題終止通知書[10]。按此辦法，一項(xiàng)課題結(jié)項(xiàng)實(shí)際上要分別舉行結(jié)項(xiàng)報(bào)告會和專家鑒定會。前者邀請研究所內(nèi)外同行專家、所學(xué)術(shù)委員、院科研局和財(cái)計(jì)局的有關(guān)人員，報(bào)告內(nèi)容包括研究概況、成果主要內(nèi)容、成果在學(xué)術(shù)上的貢獻(xiàn)和創(chuàng)新等，報(bào)告會上要求有質(zhì)詢程序。后一個會由院科研局主持，請專家就課題成果進(jìn)行評議和鑒定。

社會科學(xué)研究的特點(diǎn)是對于一個問題的研究結(jié)論可以多種多樣，百家爭鳴，一個結(jié)論是否正確或可行，要在長期的社會發(fā)展中進(jìn)行檢驗(yàn)，絕非一個鑒定會或幾位到會學(xué)者就能斷言并辨明其成果等級或優(yōu)劣，何況在這種鑒定會上很可能會得出主觀的、不負(fù)責(zé)任、迎合某些意圖的鑒定結(jié)論。因此，社會科學(xué)研究成果的鑒定可以取消。如果課題屬于基礎(chǔ)理論研究，可利用其發(fā)行量、引用次數(shù)、發(fā)表或錄入的刊物等級以及同行評價等作為學(xué)術(shù)評價的輔助手段；如果課題屬于應(yīng)用類研究，則應(yīng)由應(yīng)用者來評價。

三、應(yīng)當(dāng)如何改革中國現(xiàn)行的科技項(xiàng)目“評審”制度

1. 逐步減少乃至最終取消“評審”，對不同的科技項(xiàng)目采用不同的評價方式

“評審”并非評價科技項(xiàng)目可行的方式，也不是最有效的方式。“評審”本身屬于有目的、有組織地在短期內(nèi)強(qiáng)制性地對某項(xiàng)研究結(jié)果做出評價，由于其人為性、短期性、強(qiáng)制性，所以并不適合所有類型項(xiàng)目的評價。一個真正的成果必然會得到學(xué)術(shù)界的廣泛認(rèn)同或市場的承認(rèn)，無需官方組織的“評審”；相反，由政府部門介入的“評審”過程未必能“評”出真正的成果。世界上絕大多數(shù)國家從來不組織什么由政府機(jī)構(gòu)參與的層層上報(bào)的“科技成果”“評審”，這絲毫不妨礙各國的科學(xué)研究和學(xué)術(shù)成果。從根本上來說，中國的“科研成果”“評審”制度源于集權(quán)體制下政府包攬一切、控制一切、決定一切的管理需要，改革20多年了，卻從未觸動這種科研管理制度，以至于到現(xiàn)在這種落后的管理方法和制度依然如故。尤其需要注意的是，在腐敗日益泛濫的情況下，現(xiàn)實(shí)證明，多一種政府機(jī)構(gòu)參與的“評審”就可能多一種尋租的機(jī)會，如此則“評審”的正當(dāng)性就更成問題了。在一些情況下，組織“評審”可能會成為有關(guān)政府機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位里某些人獲取不當(dāng)利益或?qū)W術(shù)圈某些人瓜分學(xué)術(shù)研究資源的途徑，這些人為了從中上下其手會千方百計(jì)地維持這種“評審”制度。

嚴(yán)格控制“評審”的數(shù)量直至取消“評審”這一方式勢在必行?？萍疾孔罱C布的《評價辦法》也開始考慮到這一問題[11]。欲逐步乃至最終取消“評審”，代之以更為有效的評價制度，應(yīng)該考慮包括以下方面的工作：

首先，應(yīng)當(dāng)逐步乃至最終取消“科技成果鑒定”制度。這是目前中國“科技成果”“評審”的主要形式，它只適用于評價政府科技計(jì)劃的結(jié)果。在市場經(jīng)濟(jì)條件下科技開發(fā)項(xiàng)目結(jié)果的評價不必依賴于上述的“鑒定”形式。從科研發(fā)展的趨勢、成果推廣應(yīng)用的要求、政府職能的轉(zhuǎn)化、成果保護(hù)各個方面來看，“科技成果鑒定”制度是早晚要取消的，何況它還助長了學(xué)術(shù)腐敗。隨著經(jīng)濟(jì)的市場化，企業(yè)正在成為科技創(chuàng)新的主體，大量科研活動尤其是應(yīng)用性技術(shù)的研發(fā)將主要由企業(yè)推動支持，政府組織的各類科技計(jì)劃不應(yīng)該仍然占據(jù)主要地位。評價應(yīng)用性科技項(xiàng)目結(jié)果的目的是轉(zhuǎn)化推廣，必須為推廣應(yīng)用者提供切實(shí)可信的專家意見，而不是為滿足主管科技的政府部門文檔管理的需要“走過場”，現(xiàn)行的鑒定制度只提供過于簡單又十分抽象的鑒定結(jié)論，并不能滿足對應(yīng)用性科技成果評估的專業(yè)性需要。上述“鑒定”制度切斷了科研與技術(shù)開發(fā)之間的必要銜接，只有取消這種制度，讓市場機(jī)制來評價科研項(xiàng)目的結(jié)果，科研人員與科研機(jī)構(gòu)才會真正關(guān)心技術(shù)開發(fā)和面向市場需要的研究課題，才能大大減少科研項(xiàng)目立項(xiàng)和研究過程中的盲目性。從保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的角度來看，上述“鑒定成果”不符合鑒別知識產(chǎn)權(quán)的法律要求，無法獲得產(chǎn)權(quán)法的保護(hù)，申請鑒定方因?yàn)閾?dān)心其知識產(chǎn)權(quán)在“鑒定”過程中或“鑒定”之后受到侵害，不敢在“鑒定”會議上提供核心技術(shù)細(xì)節(jié)，因此參與“鑒定”的專家事實(shí)上無法了解關(guān)鍵性內(nèi)容，如此“鑒定”的質(zhì)量也就可想而知了。

其次，科研活動包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開發(fā)研究3大類，對這3類科研項(xiàng)目應(yīng)采用不同的評價方式。評價基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是學(xué)術(shù)影響，其客觀依據(jù)是研究成果在國內(nèi)外學(xué)術(shù)刊物或?qū)W術(shù)會議公開發(fā)表后被同行學(xué)者引用的次數(shù)以及是否被國際上性文摘所摘錄。在一項(xiàng)研究結(jié)果尚未獲得國內(nèi)外同行自發(fā)的評價之前，政府的科研管理部門匆匆忙忙地找?guī)讉€專家組織“鑒定”“驗(yàn)收”，其實(shí)缺乏學(xué)術(shù)意義上的性。這種“中國特色”的“評審”結(jié)論并不為國際學(xué)術(shù)界所承認(rèn)，不過是“關(guān)起門”來“孤芳自賞”而已。至于應(yīng)用研究和開發(fā)研究項(xiàng)目的評價則應(yīng)當(dāng)向?qū)＠芾砜繑n。中國早在1985年就頒布了《專利法》，專利申請與審查程序比現(xiàn)行的“科技成果鑒定”辦法既科學(xué)又有效，也可以減少“鑒定”過程中的不正之風(fēng)，中國應(yīng)該與國際接軌，用專利申請和審查代替應(yīng)用類“科技成果鑒定”。為此科技管理部門應(yīng)該指導(dǎo)研究者申請專利，鼓勵獲專利權(quán)的單位對獲得職務(wù)發(fā)明專利的研究者先給少量物質(zhì)獎勵，專利投入應(yīng)用后獲專利權(quán)的單位從所得收益中按比例給與發(fā)明人提成，效益越高、社會貢獻(xiàn)越大，個人收益越多。這樣的做法與市場經(jīng)濟(jì)直接掛鉤，不再拘泥于行政性“評審”的名額限制和獎金分配。以專利管理代替“科技成果評審”之后，科研人員的注意力就會從關(guān)心政府部門的“重視”和國內(nèi)“評審”給的“國際經(jīng)驗(yàn)豐富”虛銜，變成關(guān)心一項(xiàng)獲得專利的應(yīng)用型技術(shù)成果能不能帶來收益。另外，以著作、電腦軟件為形式的科研項(xiàng)目可以用發(fā)行量的大小作為其成果的評價依據(jù)，這種成果評價方式向版權(quán)管理靠攏，以版權(quán)費(fèi)作為智力勞動的主要報(bào)酬。而軟科學(xué)項(xiàng)目則可由委托或采納項(xiàng)目結(jié)論的收益部門根據(jù)項(xiàng)目產(chǎn)生的社會效益之大小給予評價[12]。

2.釜底抽薪──減少政府部門對評審的需要

“科技成果”“評審”之所以會在中國成為占主導(dǎo)地位的科研評價方式，根本原因是科研管理部門依賴于它，計(jì)劃項(xiàng)目的完成驗(yàn)收需要“評審”，政府獎勵工作也需要“評審”；一旦政府部門參與的“評審”成為主要的科研評價方式，連科研機(jī)構(gòu)完成自選課題后也會主動要求上級部門“評審”，以獲得政府部門的承認(rèn)。要減少乃至取消“評審”，就必須減少乃至消除政府部門對“評審”的需要，同時減少政府部門對科研活動的直接控制，這就必然涉及到科技體制改革。

首先，應(yīng)當(dāng)加快國有科研院所的民營化步伐。在科研院所國有化的狀態(tài)下，科研院所與政府是隸屬關(guān)系；政府的計(jì)劃項(xiàng)目以指導(dǎo)或指令性計(jì)劃方式下達(dá)到科研院所，經(jīng)費(fèi)由政府撥付，項(xiàng)目完成后成果屬于政府。這樣，政府對國有科研院所的管理就是理所當(dāng)然的，而國有科研院所也只能通過政府組織的“評審”結(jié)果取得評價和獎勵。對科研院所來講，通過評審、獲得獎勵的項(xiàng)目越多，下一年度能申請到的經(jīng)費(fèi)就越多，因此，為了激勵研究人員多申請立項(xiàng)，多數(shù)科研院所把政府“評審”的結(jié)果與參與項(xiàng)目研究人員的各種待遇、福利掛鉤。正是這種體制本身產(chǎn)生了日益膨脹的對“評審”的需求，也導(dǎo)致扭曲的“評審”結(jié)果和科研激勵機(jī)制。假如科研院所是民營機(jī)構(gòu)，政府部門委托科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)研究項(xiàng)目，二者之間就是一種契約雙方之間的合同關(guān)系，政府部門不能以“上級領(lǐng)導(dǎo)”的身份對民營科研機(jī)構(gòu)處處約束、發(fā)號施令，在這種情況下，由政府機(jī)構(gòu)出面主持項(xiàng)目“評審”并決定項(xiàng)目成果的“等級”就不再是公允的安排了，那時會需要由信譽(yù)良好的中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)項(xiàng)目評估。

其次，要減少政府資助科研項(xiàng)目的數(shù)量，消除各種計(jì)劃項(xiàng)目、基金項(xiàng)目的重復(fù)設(shè)置。目前，“國家社會科學(xué)基金”每年資助的項(xiàng)目有上千個之多，如2003年確定的資助項(xiàng)目中，除教育、藝術(shù)、軍事3個單列學(xué)科外[13]，其余22個學(xué)科的總資助項(xiàng)目數(shù)為987項(xiàng)。其實(shí)，與自然科學(xué)研究相比，絕大多數(shù)社會科學(xué)研究并不適合以基金資助形式進(jìn)行，因?yàn)闊o法在事前或項(xiàng)目完成后的短時期內(nèi)清晰地判定研究成果本身的價值，因此也不易判斷預(yù)定目標(biāo)是否確實(shí)實(shí)現(xiàn)。此外，社會科學(xué)研究項(xiàng)目本身不需要多少設(shè)備和實(shí)驗(yàn)費(fèi)用，除了進(jìn)行社會調(diào)查之外，其主要的資料收集方法是查閱資料，許多重要的社會科學(xué)研究成果可以在沒有多少資助的條件下完成，而通過基金支持提供大量研究經(jīng)費(fèi)給社會科學(xué)研究項(xiàng)目，卻未必真能在學(xué)術(shù)上取得重要進(jìn)展。所以，我們認(rèn)為可以基本上取消“國家社科基金”，只保留對考古學(xué)、歷史學(xué)等極少數(shù)學(xué)科及社會調(diào)查的資助，將“國家社科基金”改造為國家社科獎勵基金，對于成果突出的，給予獎勵。自然科學(xué)領(lǐng)域的政府資助項(xiàng)目也同樣存在著大量的重復(fù)設(shè)置現(xiàn)象。例如在“國家自然科學(xué)基金”中已經(jīng)設(shè)立的資助領(lǐng)域，在“863計(jì)劃”、“973計(jì)劃”中又重復(fù)設(shè)立，評審驗(yàn)收則由不同部門管理，互不溝通，有的項(xiàng)目可能既申請“自然科學(xué)基金”又申請“863”或“973計(jì)劃”，造成資金浪費(fèi)。重新構(gòu)建中國的科技項(xiàng)目管理框架，重新設(shè)計(jì)科技項(xiàng)目的資助體系和評價體系是減少“評審”需求的有效方法。

目前政府所設(shè)科研獎勵看來還需要“評審”，但可以通過減少獎項(xiàng)來抑制對評獎“評審”的需求。而且“評審”中不少工作可以交由各類專業(yè)學(xué)會或評估中介機(jī)構(gòu)來做，政府的任務(wù)是制定嚴(yán)格的評價規(guī)則，監(jiān)督這些中介機(jī)構(gòu)的工作。如此政府部門才能從它并不擅長的專業(yè)性管理工作中解脫出來，實(shí)現(xiàn)職能上的轉(zhuǎn)變，而評估機(jī)構(gòu)則應(yīng)當(dāng)對評估結(jié)論承擔(dān)法律責(zé)任。

3. 改善中國的科研成果評價體系

目前中國現(xiàn)行的科研成果評價體系仍然是政府主導(dǎo)、行政型運(yùn)作為主，需要通過改革逐漸形成另一種科研成果評價體系。同時，2003年以前，由于沒有一部完整的關(guān)于科技成果如何評價及評價原則的法律法規(guī)，評價辦法不完整，各種規(guī)定相互之間不協(xié)調(diào)，漏洞很多，十分混亂。比如有對應(yīng)用性技術(shù)成果評審的鑒定辦法，有軟科學(xué)評審辦法，卻未規(guī)定對基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的評價辦法，也沒有對社會科學(xué)項(xiàng)目評價方法的明確規(guī)定；又如，研究成果應(yīng)當(dāng)如何歸類也沒有明確規(guī)定，只能由管理部門進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)性操作，結(jié)果有些邊緣性學(xué)科的成果無法正確歸類。此外，沒有關(guān)于對“評審”實(shí)行監(jiān)督的機(jī)制，這大大影響了評價結(jié)果的質(zhì)量。還有，有關(guān)“評審”的各種條例、辦法一改再改，不利于科技管理工作的穩(wěn)定。

在科技和社會各界的呼喚之下，中國在2003年5月15日頒布了《關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評價工作的決定》，對當(dāng)前科技成果評價工作中存在的問題提出了原則性、指導(dǎo)性的意見和決定。同年9月22日，又頒布了《科學(xué)技術(shù)評價方法（試行）》，明確了評價目的、原則、分類方法、評價準(zhǔn)則及監(jiān)督機(jī)制等。但是，由于評價工作的復(fù)雜性和法規(guī)本身的不完備性，這兩部法規(guī)顯然是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，科研成果評價體系需要有完善的法律體系的支撐。

發(fā)展各種學(xué)會組織作為科技成果評價的中介機(jī)構(gòu)，有助于構(gòu)建新的評價體系。專業(yè)學(xué)術(shù)學(xué)會組織有著知識優(yōu)勢和人才優(yōu)勢，組織專家進(jìn)行科研成果評議正是它們的長項(xiàng)。學(xué)會組織也能較為客觀、獨(dú)立和公正地進(jìn)行評價，它作為非政府組織的獨(dú)立法人，具有對所作評價結(jié)論承擔(dān)法律責(zé)任的能力。目前，中國的各個學(xué)會組織基本上是政府機(jī)關(guān)的附屬品、一些退休官員的“養(yǎng)老院”。要讓專業(yè)學(xué)會組織發(fā)揮科研成果評價的新功能，就要實(shí)現(xiàn)學(xué)會組織真正的獨(dú)立運(yùn)營，其組織的內(nèi)部管理和結(jié)構(gòu)要重新改造，學(xué)會成員的組成、選舉要向自治的方向發(fā)展。

由評估公司進(jìn)行科研成果評估是國際上比較成熟的一種方法，而中國到目前為止還沒有真正獨(dú)立的評估公司。國家科委于1995年、1996年曾分兩批組織國內(nèi)部分省市以及產(chǎn)業(yè)部科技計(jì)劃管理人員赴法國考察科技評估情況，學(xué)習(xí)國外科技評估經(jīng)驗(yàn)。1996年又成立了“國家科技評估中心”，此后，科技評估工作在大部分省市陸續(xù)展開。由于科技評估機(jī)構(gòu)是政府創(chuàng)立的，所以現(xiàn)階段科技評估工作主要是為各級科技行政管理部門服務(wù)，這使評估工作不可避免地受到科技管理部門的影響，不能真正獨(dú)立進(jìn)行。此外，科技評估機(jī)構(gòu)在許多省市都是獨(dú)此一家，缺乏競爭，因而評估水平難以提高。今后中國應(yīng)當(dāng)培育民間的評估中介機(jī)構(gòu)，讓它們承擔(dān)大量的成果評價工作，政府則進(jìn)行政策性引導(dǎo)，扶持有信譽(yù)的評估中介機(jī)構(gòu)。

對于不得不保留的極少量的科研獎勵的評審工作，應(yīng)當(dāng)加以改良。評獎的質(zhì)量在很大程度上依賴于評審專家，所以首先要科學(xué)化地形成評審專家?guī)?。科技部新公布的《評價辦法》對評審專家的遴選做了規(guī)定，提出了性、隨機(jī)原則、回避原則、更換原則、公開性及開放性等要求。今后，為避免專家?guī)斓墓袒⒃黾悠鋵?chuàng)新的容納力，還應(yīng)吸收各種學(xué)派的專家和非博學(xué)專家加入，而不應(yīng)用一些硬性的指標(biāo)如職稱等加以限制。在組織具體的評審組和委員會時，除了隨機(jī)原則外，還應(yīng)綜合考慮學(xué)科構(gòu)成、性別構(gòu)成、年齡構(gòu)成等，使結(jié)構(gòu)更加合理。專家的資格方面還應(yīng)設(shè)立限制條件，如年齡、健康狀況、近幾年學(xué)術(shù)活躍狀況等；在參加某項(xiàng)評審時，亦應(yīng)確定評審期間專家的時間保障，如現(xiàn)在正在承擔(dān)項(xiàng)目的專家不要進(jìn)入評審專家的行列。在評審方法上可采用國際上的一些常見方法，如“雙盲法”等。評審材料可以是書面材料、視聽材料、實(shí)物材料等，評審組織方式可以是通信評審、會議評審，還可以是互聯(lián)網(wǎng)的網(wǎng)上評審。

目前中國科研成果評審中的一個大問題是缺乏監(jiān)督，無法保障評審的公平性。新的《評價辦法》第53條規(guī)定：委托方可以根據(jù)需要建立科學(xué)技術(shù)評價監(jiān)督委員會。但這樣的監(jiān)督委員會能否獨(dú)立是關(guān)鍵問題。建議建立獨(dú)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，而不單是有依附于委托方的可有可無的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。更為重要的是，應(yīng)當(dāng)利用社會力量的監(jiān)督作用，嚴(yán)格評審過程的明示制度，特別是評審結(jié)論的明示制度，這會使專家對自己的評審結(jié)論負(fù)責(zé)，讓評獎處于更加透明的狀態(tài)中。

中國科技論文:后李約瑟時代中國科技史的發(fā)展趨向

李約瑟生前身后與中國人結(jié)下了不解這緣。昔人已乘黃鶴去，一代漢學(xué)大師李約瑟逝世有8年時間了，李約瑟的《中國科技技術(shù)史》撰著工程亦將告竣。于是，中國科技史界開始面對“后李約瑟時代”如何發(fā)展的問題，也開始了后李約瑟時代的探索——促進(jìn)中國科技史研究的學(xué)科化、國際化發(fā)展。

1、中國科技史研究的學(xué)科化

中國科技史的研究并非自李約瑟始，李約瑟之前已有一些中國學(xué)者開展過這方面的工作并卓成效，他們也提出了“中國近代科學(xué)為什么落后”、“中國為什么在近代落后了”之類的問題，但中國科技史研究得到國際學(xué)術(shù)界的注目和認(rèn)可還是在李約瑟的推動下出現(xiàn)的，二十世紀(jì)五十年代李約瑟的工作取得了巨大成功并贏得了世界性榮譽(yù)。李約瑟成功的原因是多方面的，既有李約瑟個人的因素，也與當(dāng)時中國在世界之林的崛起有相當(dāng)關(guān)系。⑴李約瑟的成功激發(fā)了中國學(xué)者研究科技史的興致，自從上個世紀(jì)五十年代以來中國的科技史研究成果迭現(xiàn)，繼李約瑟《中國科學(xué)技術(shù)史》之后，中國科學(xué)院自然科學(xué)史研究所也不甘人后，決定完成一部由中國人自己撰著的《中國科學(xué)技術(shù)史》，這本書在資料的搜集等諸多方面都有突破性進(jìn)展。除此之外，數(shù)學(xué)史、化學(xué)史、物理學(xué)史、天文學(xué)史、地理學(xué)史、生物學(xué)史以及中國傳統(tǒng)技術(shù)的歷史研究都取得了豐碩成果，各方面的專史論著大量涌現(xiàn)。但是，所有這些成果的實(shí)現(xiàn)和《中國科學(xué)技術(shù)史》的完成并不意味著中國科技史研究已經(jīng)達(dá)到頂峰，甚至可能如席澤宗院士1990年所講：我們在總體上還沒有超越李約瑟，李約瑟之后中國的科技史研究者還有更多的工作需要深入開展。

“后李約瑟時代”的概念是美國MTT的Dibner科技史研究所所長于2001年提出來的，既寄托了人們對這位西方漢學(xué)大師的熱愛和留戀，同時也激勵中國的科技史研究者對未來發(fā)展進(jìn)行深刻思索。中國的科技史研究并不是簡單地體現(xiàn)為一部《中國科學(xué)技術(shù)史》，也不是幾十部甚至幾百部中國科技史方面的學(xué)術(shù)著作所能涵蓋的范疇，它反映的是中國人對科學(xué)技術(shù)發(fā)展的歷史研究，體現(xiàn)的是中國學(xué)者在科技史領(lǐng)域的體驗(yàn)和探索。近年來已經(jīng)學(xué)者對中國的科技史現(xiàn)狀進(jìn)行了考察，指出了其中存在的諸多缺陷和問題。⑵如果說“后李約瑟時代”中國的科技史研究者要確立未來的發(fā)展方向的話，那么加強(qiáng)科技史研究的學(xué)科化發(fā)展則首當(dāng)其沖。

中國科技技術(shù)史研究的科學(xué)化包含著三層含義，設(shè)置研究機(jī)構(gòu)、培養(yǎng)宇術(shù)梯隊(duì)、加??學(xué)科建設(shè)。前兩個方面我們已經(jīng)能夠做了大量的工作，中國科學(xué)院設(shè)有部級的自然科學(xué)史研究所，中國科技大學(xué)、內(nèi)蒙古師范大學(xué)、上海交通大學(xué)先后成立了科學(xué)史系、清華大學(xué)、北京科技大學(xué)、西北大學(xué)、山西大學(xué)、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)、西北農(nóng)林科技大學(xué)等單位都有相應(yīng)的研究機(jī)構(gòu)。依托于此，很多機(jī)構(gòu)也開展了博士、碩士人才的培養(yǎng)教育。

加強(qiáng)學(xué)科建設(shè)就要促進(jìn)科技史研究在科學(xué)史的學(xué)科范圍內(nèi)規(guī)范化的開展各項(xiàng)工作。按照科學(xué)史學(xué)科的創(chuàng)始人薩頓的解釋，科學(xué)史是能體現(xiàn)人類進(jìn)步的歷史，是科學(xué)的科學(xué)?？茖W(xué)史從學(xué)科結(jié)構(gòu)上有內(nèi)外史之分，內(nèi)史探討科學(xué)發(fā)展的內(nèi)在機(jī)制，外史則側(cè)重于科學(xué)與社會、經(jīng)濟(jì)和文化的相互關(guān)系上。如同天文、地理、數(shù)學(xué)、化學(xué)等學(xué)科具有特定的研究對象、研究方法、研究目的一樣，科學(xué)史也有其獨(dú)立的發(fā)展空間。⑶科學(xué)史不僅要勾勒出科學(xué)發(fā)展的歷程，也要向人們指明今后科學(xué)發(fā)展的方向。⑷科學(xué)史研究領(lǐng)域有許多重要工作需要開展，諸如科學(xué)發(fā)展史、科學(xué)思想史以及科學(xué)家個人的學(xué)術(shù)成就等等。長期以來很多中國人把科學(xué)史學(xué)科等同于中國科技史研究，等同于李約瑟的《中國科學(xué)技術(shù)史》，因而對李約瑟、對李約瑟的中國科學(xué)史研究、對中國人的科學(xué)史研究產(chǎn)生了許多詮釋性錯誤，也曾一度出現(xiàn)了中國科技史研究中結(jié)構(gòu)嚴(yán)重失衡的局面，即內(nèi)史部分的大量研究和外史部分的嚴(yán)重不足，目前則表現(xiàn)為內(nèi)史部分的停滯不前和外史部分的低水乎重復(fù)。

《中國科學(xué)技術(shù)史》的編撰是中國科書技術(shù)史研究的重要組成部分但不是全部，中國科技史研究者的終極月的是發(fā)展完善中國的科學(xué)技術(shù)史學(xué)科體系。李約瑟時代中國科技史研究得的主要工作集中于弘揚(yáng)中國傳統(tǒng)文明，后李約瑟時代則應(yīng)走出李約瑟這座大山，把中國古代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展放到人類歷史文明的大潮中去考察，研究中西方古代科學(xué)技術(shù)發(fā)展的一般規(guī)律。這項(xiàng)工作的進(jìn)行離不開理論指導(dǎo)，構(gòu)建系統(tǒng)的中國科學(xué)史學(xué)科體系并發(fā)展產(chǎn)生出中國的科學(xué)技術(shù)史學(xué)派、開展多層次多方位的科學(xué)技術(shù)史研究工作已經(jīng)是后李約瑟時代中國科技史研究者義不容辭的義務(wù)。作為學(xué)科建設(shè)的科學(xué)技術(shù)史離不開學(xué)科體系建設(shè)、研究內(nèi)容拓展、研究方法改進(jìn)等方面工作的支撐，當(dāng)國際科學(xué)技術(shù)史已經(jīng)成為一門比較成熟的學(xué)科的時候，中國的科學(xué)技術(shù)史研究整體上還停留在薩頓時代，迄今依然處于膚淺的成就描述和泛泛的外史探討的階段。⑸

科學(xué)史理論的探討既包含了科學(xué)起源、科學(xué)革命、科學(xué)結(jié)構(gòu)、科學(xué)的社會功能、科學(xué)的歷史發(fā)展等一般問題，也涉及一些特殊問題的解釋，“李約瑟問題”就是其中之一，在科學(xué)史學(xué)科建設(shè)中這些問題都不能回避也回避不了，它們是科學(xué)史學(xué)科發(fā)展的永恒的主題。但是中國的科學(xué)史研究者還沒有對科學(xué)史的理論研究進(jìn)行深入探討，也沒有把主要的精力集中于這方面的工作。中國學(xué)者幾十年來的科學(xué)史研究主要圍繞“李約瑟問題”而展開，即使這一問題的研究迄今依然迷霧茫茫。

“李約瑟問題”是李約瑟在開始研究中國科學(xué)技術(shù)史時提出來的，1976年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家肯尼思·博爾丁稱之為李約瑟難題，其一般表述是：為什么公元前2世紀(jì)至公元16世紀(jì)之間，在將人類的自然知識應(yīng)用于實(shí)用目的方面，中國較之西方更為有效?或者，為什么近代科學(xué)，關(guān)于自然界假說的數(shù)學(xué)化學(xué)及其相關(guān)的先進(jìn)技術(shù)，只是輝煌而短暫地興起于伽利略時代的歐洲?盡管這一問題的研究已經(jīng)做了大量的工作，但我們對問題的理解和問題的答案之間似乎還存在一定的距離，原因之一是我們把李約瑟寫作《中國科學(xué)技術(shù)史》的意圖理解為解釋一個“李約瑟問題”是否符合李公的立題精神頗值得懷疑，⑹原因之二是“李約瑟問題”是一個多解的難題，李約瑟《中國科學(xué)技術(shù)史》不可能解決這一難題，我們的許多續(xù)貂之作一時三刻也調(diào)理不出琴瑟和諧的音調(diào)。

中國學(xué)者在科技史學(xué)科建設(shè)方面的欠缺還表現(xiàn)在與國際科學(xué)史界存在階段性差距。⑺20世紀(jì)科學(xué)史的發(fā)展經(jīng)歷了三次轉(zhuǎn)向，即從學(xué)科史到通史的轉(zhuǎn)向、從內(nèi)史到外史的轉(zhuǎn)向以及從外史到綜合史的轉(zhuǎn)向，⑻但中國的科學(xué)史研究迄今還偏重于內(nèi)史的研究，促進(jìn)外史研究和綜合史研究的發(fā)展對中國科技史研究者來說已是十分緊迫的任務(wù)。受制于此，國際科學(xué)史界一些基本的研究方法和研究領(lǐng)域在中國科技史研究中基本還是一片空白，或者有待開墾，其中以科學(xué)編史學(xué)研究和輝格史學(xué)的方法表現(xiàn)最為突出?？茖W(xué)編史學(xué)是及時代科學(xué)史家喬治·薩頓等開拓出來的一片天地，他們在晚年開始思索科學(xué)史的性質(zhì)、目標(biāo)、研究標(biāo)準(zhǔn)與編史方法等問題，并以回憶的方式撰文陳述他們的編史學(xué)思想，后來科學(xué)哲學(xué)家對科學(xué)編史發(fā)生濃厚興趣，1963年阿伽西(J．Agassi)就完成了及時部科學(xué)編史學(xué)著作《走向科學(xué)編史學(xué)》，科學(xué)史家直到1987年才出版了及時部科學(xué)編史學(xué)著作，即克拉夫(H．Kraph)的《科學(xué)編史學(xué)導(dǎo)論》。近年來，一些中國的科學(xué)史研究者已經(jīng)注意到這些問題并開展了卓有成效的工作，清華大學(xué)劉兵教授的專著《克麗奧眼中的科學(xué)——科學(xué)編史學(xué)初論》就是我國及時部科學(xué)編史學(xué)方面的著作。在這部著作中作者也論述了科學(xué)史研究中的輝格史學(xué)方法。輝格史學(xué)的基本范式是參照今日研究過去，也就是用今天的觀點(diǎn)和標(biāo)準(zhǔn)編織歷史，其名稱來源于英國歷史上的輝格黨。輝格史學(xué)的方法在及時代科學(xué)史家的研究中得到相當(dāng)普遍的運(yùn)用，20世紀(jì)50年代以后科學(xué)史界開始接受反輝格式方法。⑼中國的科技史研究者對輝格史學(xué)的了解和認(rèn)識很少，因此作者呼吁中國科學(xué)史研究者首先應(yīng)補(bǔ)上輝格式研究方法這一課。

2、中國科學(xué)史研究的國際化

中國曾經(jīng)有過一句很流行的口號——“科學(xué)是沒有國界的”，但中國科學(xué)史研究領(lǐng)域的基本現(xiàn)狀是畫地為牢，研究中國的科學(xué)技術(shù)史的篇章占據(jù)了優(yōu)勢的地位，我們并沒有像西方學(xué)者研究中國科技史那樣放眼四海探索研究，研究西方科學(xué)史的學(xué)者廖若星辰，西方科學(xué)史的研究成果也屈指可數(shù)。因此出現(xiàn)的局面是中國科技史研究者的國際交流活動基本限定于海外漢學(xué)家的圈子里，長期游離于主流的國際科學(xué)技術(shù)史群體之外，在國際科學(xué)史研究的重要刊物——《ISIS》、《Orisis》、《History of Science》、《History of Technology》上，鮮見有中國學(xué)者的研究成果，國際科學(xué)史界最著名的薩頓獎?wù)轮两衽c中國學(xué)者無緣。這種傾向近年來已經(jīng)有很大改觀，一些中青年科技史研究者積極參與國際科學(xué)史研究領(lǐng)域的各種學(xué)術(shù)活動，有學(xué)者還成為國際科技史界的領(lǐng)域人物。中國科技院自然科學(xué)史研究所所長劉鈍教授1993年當(dāng)選為國際科學(xué)史通訊員院士后，2002年當(dāng)選為院士，現(xiàn)在擔(dān)任國際科學(xué)史與科學(xué)哲學(xué)聯(lián)合會科學(xué)史分部第二副主席、國際東亞科學(xué)技術(shù)醫(yī)學(xué)史學(xué)會主席等國際職務(wù)，韓琦教授1999年當(dāng)選為國際東亞科學(xué)技術(shù)醫(yī)學(xué)史學(xué)會副主席。

在世界科學(xué)的發(fā)展中出現(xiàn)了東西方兩大系統(tǒng)，各自都有其獨(dú)特的體系。近代科學(xué)的發(fā)生打破了這種兩雄分立的局面，以實(shí)驗(yàn)為手段、以分析為方法的西方科學(xué)超越了崇尚陰陽理念和經(jīng)驗(yàn)積累的中國傳統(tǒng)科學(xué)，一時風(fēng)靡全球。但中國的科技史研究者在批判歐洲中心論的同時，又出現(xiàn)矯枉過正的傾向。在世界科學(xué)技術(shù)史研究領(lǐng)域，中國科技史研究者目前普遍面臨過語言關(guān)的問題，不但要學(xué)習(xí)英語，還要懂得拉丁文、法文、德文、阿拉伯文。一些老一輩的科學(xué)史家早就注意到這個問題并多次提出要加強(qiáng)世界科學(xué)史研究的意見和建議，中國科技大學(xué)錢臨照教授生前就強(qiáng)調(diào)要開展世界科學(xué)史研究，不但要研究古希臘古羅馬的科技史，也要加強(qiáng)研究古代兩河流域的科技史，為此他還鼓勵年輕人去以色列和一些阿拉伯國家學(xué)習(xí)進(jìn)修。

科學(xué)史界還要加強(qiáng)與歷史研究者的聯(lián)系，緊跟史學(xué)研究發(fā)展動態(tài)，及時學(xué)習(xí)利用新的史學(xué)理論和方法以改進(jìn)我們的工作。有論者多次指出我國科學(xué)史界對國外同行的新成果關(guān)心注意不夠，封閉保守，科學(xué)史領(lǐng)域長期停滯于薩頓階段，在研究理念上也以薩頓、李約瑟等人奉行的新人文主義觀念和孔德實(shí)證主義編史方法論為標(biāo)識，置年鑒學(xué)派和各種歷史哲學(xué)理論的發(fā)展于不顧的境地。在這方面國內(nèi)史學(xué)界的思想要比科學(xué)史界更為開明，也應(yīng)該成為我們學(xué)習(xí)的典范。自20世紀(jì)80年代以來國內(nèi)史學(xué)界就大量介紹引入了歐美史學(xué)思想，如法國的年鑒學(xué)派、英國新社會史、美國的新經(jīng)濟(jì)史以及心理史學(xué)等，克羅齊、科林伍德、沃爾什等的歷史哲學(xué)理論也成為史學(xué)界關(guān)注的熱點(diǎn)，促使中國史學(xué)界拓寬了研究視野、開辟了新的研究領(lǐng)域、探索新的研究方法。

3、農(nóng)史學(xué)科中被忽略的兩個問題

農(nóng)業(yè)史是一個很獨(dú)特的學(xué)科，作為交叉學(xué)科具有農(nóng)學(xué)、歷史學(xué)、生物學(xué)、環(huán)境科學(xué)、土壤學(xué)、氣象學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等多學(xué)科的特征，以至于現(xiàn)在農(nóng)史界的學(xué)者也很難論清農(nóng)業(yè)史學(xué)科的歸屬問題。劃歸理學(xué)范疇的科學(xué)技術(shù)史似不滿意，放在歷史學(xué)中也覺得不倫不類，納入經(jīng)濟(jì)史、社會史、思想文化史領(lǐng)域也不可行?？傊?，農(nóng)業(yè)史學(xué)科是一個具有普遍的相似性又顯示出明顯個性色彩的學(xué)科，在科技史領(lǐng)域農(nóng)業(yè)史是一個重要的方面，在經(jīng)濟(jì)史領(lǐng)域農(nóng)業(yè)史的研究必不可少，在社會文化史和思想史研究中也總是出現(xiàn)農(nóng)業(yè)史的身影。如果我們把農(nóng)業(yè)史簡單地割裂為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)史、農(nóng)業(yè)科技史、農(nóng)村社會史和農(nóng)業(yè)思想文化史等四個部分時很容易為它們找到各自的歸宿，但農(nóng)業(yè)史畢竟是農(nóng)業(yè)史，四個部分密不可分成為一個整體，確實(shí)為當(dāng)前的農(nóng)史專家出了一個難題。農(nóng)業(yè)史內(nèi)部各要素之間關(guān)系的緊密程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其他的部門史，古代的農(nóng)民既是技術(shù)專家，又是經(jīng)驗(yàn)農(nóng)學(xué)家，同時也是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動的經(jīng)濟(jì)主體，在這種情況下農(nóng)業(yè)史的內(nèi)容就顯得豐富多彩，妙趣橫生，農(nóng)業(yè)史的學(xué)科屑性也就很難用現(xiàn)代的學(xué)科門類來界定劃分。其他各領(lǐng)域的專家學(xué)者雖多有涉獵，但農(nóng)業(yè)史學(xué)科的復(fù)雜性也時常給他們的工作帶來這樣那樣的困難，對歷史學(xué)家來講研究農(nóng)業(yè)史較大的障礙是缺乏現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技知識，對經(jīng)濟(jì)史家來講研究農(nóng)業(yè)中較大的障礙是缺乏對農(nóng)業(yè)的把握，僅僅掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)理論還不足以研究農(nóng)村、農(nóng)民、農(nóng)業(yè)這個三位一體的問題。農(nóng)業(yè)史是一個涉及面如此廣泛、又需要一定的專門知識才能有所成就的學(xué)科領(lǐng)域。1997年國家把農(nóng)業(yè)史等各個專門的學(xué)科史統(tǒng)一納入科學(xué)技術(shù)史學(xué)科體系下，屬于理學(xué)學(xué)科而統(tǒng)籌發(fā)展。盡管當(dāng)時許多學(xué)者對此持有異議，但毋庸置疑，農(nóng)業(yè)科技史是農(nóng)業(yè)史領(lǐng)域極其重要的組成部分，也是最為基礎(chǔ)和關(guān)鍵的部分。

經(jīng)過幾十年的風(fēng)風(fēng)雨雨，農(nóng)史研究走過了一段不平凡的道路，也發(fā)展壯大為中國學(xué)術(shù)界一支不可忽視的力量。但面對一個飛速發(fā)展的時代，農(nóng)史學(xué)科和科學(xué)技術(shù)史等其他學(xué)科一樣需要反思、需要積蓄力量、需要革故鼎新，這是一個學(xué)科為了生存所必須付出的代價。近年來一些關(guān)心農(nóng)史學(xué)科發(fā)展的年輕人已經(jīng)為此而多次奔走呼號，但反映問題多集中在學(xué)科理論方法需要改進(jìn)、研究領(lǐng)域需要拓展等方面，除此之外在人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè)等方面也有一些地方亟待改進(jìn)。

在農(nóng)業(yè)史人才的培養(yǎng)上，近年來隨著高校學(xué)生的大規(guī)模擴(kuò)招農(nóng)史界也出現(xiàn)了一種虛假的繁榮，很多考生都擁擠到農(nóng)業(yè)史學(xué)科點(diǎn)攻讀碩士、博士學(xué)位，但考生個人專業(yè)基礎(chǔ)薄弱的問題十分突出，農(nóng)業(yè)史成為一個其他專業(yè)落榜生的棲息之地?；蛟S對個人而言農(nóng)史的虛假繁榮有助于功利進(jìn)取(這種功利進(jìn)取對個人也不見得是有利的，一個學(xué)生花費(fèi)數(shù)年的時間卻不能在農(nóng)史研究領(lǐng)域做出成績，付出的青春代價也是很沉重的。)但對這個學(xué)科來講其后果是毀滅性的。很多人即使浪費(fèi)終生精力在農(nóng)史研究領(lǐng)域也難有成就。嚴(yán)酷的現(xiàn)實(shí)迫使我們不得不再一次反思辛樹幟、王毓瑚、萬國鼎、石聲漢等前輩為農(nóng)史研究殫精竭慮、嘔心瀝血的良苦用心，也迫使我們清醒地認(rèn)識到農(nóng)史學(xué)科并非簡單的交叉學(xué)科，它需要研究者具備扎實(shí)的農(nóng)業(yè)科學(xué)基礎(chǔ)、歷史文獻(xiàn)知識以及考古學(xué)、人類學(xué)、民族學(xué)、語言文字學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、哲學(xué)等方面極為寬泛知識積累，它需要研究者具有數(shù)十年如一日平心靜氣甘坐冷板凳的奉獻(xiàn)精神，它也需要研究者能夠讀書而不拘泥于書本具有走出書山看世界廣闊胸襟。因此農(nóng)史人才的遴選是一件十分艱難的事情，稍有失誤便會出現(xiàn)后繼無人學(xué)科消亡的悲慘局面。當(dāng)今的農(nóng)史界個別單位已經(jīng)為此而自嘗苦果。這種現(xiàn)象不僅在農(nóng)業(yè)史領(lǐng)域有所表現(xiàn)，其他學(xué)科史研究中也存在類似情況。⑽

近年來農(nóng)業(yè)史學(xué)科的處境極為尷尬。作為科學(xué)史的一部分，農(nóng)業(yè)史學(xué)科的興起是以農(nóng)業(yè)科技史的研究為開端的。當(dāng)時一批卓有成就的農(nóng)業(yè)科學(xué)家參與其事，如植物生理學(xué)家石聲漢教授、昆蟲學(xué)家周堯、鄒樹文教授、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家萬國鼎教授、植物學(xué)家夏緯瑛教授、水土保持學(xué)家辛樹幟教授，他們置身其中能夠高屋建瓴開展學(xué)科史研究并都取得豐碩成果。但近年來隨著《中國農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)史稿》的完成以及農(nóng)史研究隊(duì)伍中知識結(jié)構(gòu)的變化，在農(nóng)業(yè)科技史研究中取得重要突破性進(jìn)展的研究成果日漸稀缺，我們現(xiàn)在的研究隊(duì)伍中還缺少像石聲漢、游修齡先生那樣既具備良好小學(xué)功底又精通現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技的大師級學(xué)者，農(nóng)業(yè)史學(xué)科正在逐步遠(yuǎn)離其賴以立足的科技史根基。另一方面，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)史研究則逐漸成為農(nóng)業(yè)史領(lǐng)域的熱門話題，加上社會科學(xué)的明珠——現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科體系中設(shè)置有經(jīng)濟(jì)史分支，因此很多農(nóng)史研究者盡量把研究方向向經(jīng)濟(jì)史領(lǐng)域靠攏，一時出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)史研究一枝獨(dú)秀的格局。但農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)史研究的表面興盛并不代表著農(nóng)史研究成果的高質(zhì)量高水平，一些農(nóng)史局外的專家教授早就洞察其中弊端并提醒了農(nóng)史學(xué)人。今后的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)史研究還需要加大力度，農(nóng)業(yè)科技史研究也要加強(qiáng)力量，畸輕畸重都不足取。

中國科技論文:中國科技企業(yè)孵化器現(xiàn)狀與展望

發(fā)展現(xiàn)狀

我國最初的孵化器大多都是綜合性的，不管來自什么樣的人員，不管來自什么樣的專業(yè)，都是綜合性的孵化器，主要是提供一些場地、設(shè)施，技術(shù)咨詢和市場連接上的服務(wù)，現(xiàn)在看來這種類型仍然是最多的。我國最初的孵化器大多在高新技術(shù)園區(qū)里，這樣可以依托高新區(qū)的好環(huán)境，依托它的政策、服務(wù)和硬件環(huán)境。因此在中國的孵化器高新區(qū)得到了很好的支持。另外，還有一些是高新區(qū)外的，主要分布在一些大中城市。在中國做孵化器的事情，大致涉及到這樣的一些組織?？萍疾渴且恢痹陬I(lǐng)導(dǎo)孵化器事業(yè)的國家較高部門，相關(guān)的有教育部、人事部、外專局，在留學(xué)生創(chuàng)業(yè)園和大學(xué)科技園上有一些事務(wù)合作。各省、自治區(qū)、直轄市，科技廳、科委負(fù)責(zé)審批孵化器，并且給予經(jīng)費(fèi)支持。

中國孵化器的發(fā)展為什么跟科技非常密切呢？我們看到國外的孵化器，也不都是技術(shù)型的，而中國孵化器絕大部分都是科技型的，因此現(xiàn)在我們都叫科技企業(yè)孵化器。中國開放以后，最初走出去的是一些學(xué)者，因此帶來的更多的是跟技術(shù)方面有關(guān)的，而且感覺到中國要實(shí)現(xiàn)一個比較快速的發(fā)展，應(yīng)該把技術(shù)和經(jīng)濟(jì)很好地結(jié)合起來。反映最快和最敏感的也是在科技這樣一個部門，因此在中國造成了孵化器首先接受的是科技部門而不是經(jīng)濟(jì)部門，后來經(jīng)濟(jì)部門也發(fā)展起來了，這是一個很好的事情，但后來孵化器的工作仍然是在科技部的推動下發(fā)展起來的。

中國孵化器的發(fā)展得益于幾個方面。一個是根據(jù)中國的國情，政府在里面的推動起到了一個至關(guān)重要的作用，納入火炬計(jì)劃，作為高新區(qū)建設(shè)的一個重要內(nèi)容，政府不斷推動，至少沒有把孵化器的火熄下來，關(guān)鍵的時刻又發(fā)展上去了，這是一個非常重要的經(jīng)驗(yàn)。第二是中國市場的發(fā)展。中國原來是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的體制，后來十幾年中往市場方面推動，并且法律上確認(rèn)了私人企業(yè)發(fā)展的地位，這些對中小企業(yè)的發(fā)展起到了非常大的促進(jìn)作用，這么多企業(yè)都要找地方，這是孵化器發(fā)展的一個重要的市場，因此孵化器就像雨后春筍般在中國大地上發(fā)展起來了。

發(fā)展中的幾個問題

現(xiàn)在孵化器發(fā)展是很好的，但是發(fā)展當(dāng)中，我這里要提出幾個問題。我要申明的是，及時，這些問題不是所有的問題，第二，這些問題不僅僅是中國的問題，可能國際上都關(guān)心這幾個問題。

及時，物業(yè)化問題。比如蓋一個樓，有物業(yè)管理中心，要和這個有區(qū)別。在孵化器發(fā)展過程中，場地是很重要的，要增加場地，提供一個非常好的環(huán)境?，F(xiàn)在如何加速產(chǎn)業(yè)化，使它盡快成長是大家的一個目標(biāo)，僅靠物業(yè)就很難了。孵化器的定義有三個方面，一個是場地，一個是公共設(shè)施，一個是服務(wù)。在這三方面，物業(yè)應(yīng)該是沒有問題了。公共設(shè)施也有一些了，更主要是企業(yè)成長、企業(yè)營銷、企業(yè)融資等等相關(guān)的服務(wù)如何提高的問題。在提高方面，服務(wù)的機(jī)制要提高。

第二，孵化主體與創(chuàng)業(yè)主體的區(qū)分。有一些說是孵化器，是自己在辦，找一些人打工，你們進(jìn)行研發(fā)，創(chuàng)業(yè)中心一個一個企業(yè)出來了，是我控股的。在國際交往中，創(chuàng)業(yè)主體還應(yīng)該是那個企業(yè)，企業(yè)家很重要。孵化器不能把所有的事情都包辦，說有了孵化的經(jīng)理，企業(yè)肯定能成長起來，不是這樣，你應(yīng)該創(chuàng)造一個環(huán)境，一個溫床和條件，能否成長起來還是看企業(yè)家，這個環(huán)境對鍛煉企業(yè)家很有好處。中國的孵化器這方面應(yīng)該多注意。過去一些綜合性的創(chuàng)業(yè)中心問題不是很大，但是現(xiàn)在增長數(shù)量很快，大家交流比較少，各種的理解就出來了。有一些說是辦孵化器，實(shí)際是在自己干企業(yè)，也影響了企業(yè)家主動性和創(chuàng)造性的發(fā)揮。

第三，政府的角色定位。政府的推動作用非常非常大，這在中國是非常重要的。但是現(xiàn)在存在著一個問題，對具體事務(wù)干預(yù)比較多，孵化經(jīng)理有多少時間用在為企業(yè)服務(wù)上？實(shí)際很多人是圍著領(lǐng)導(dǎo)轉(zhuǎn)。政府不僅創(chuàng)造很多條件，還干預(yù)企業(yè)，說應(yīng)該這樣，不應(yīng)該那樣，甚至財(cái)務(wù)，也管起來，就安排幾個人看看房子，打掃衛(wèi)生就可以了。這是一個很嚴(yán)重的問題，我講的意思不是說政府的作用就不需要了，在中國來說，政府推動和創(chuàng)造環(huán)境方面還是非常重要的，關(guān)鍵是找準(zhǔn)定位。

第四，短期行為。建孵化器，特別是科技型孵化器，大家還是希望未來有一個非常大的回報(bào)，對社會有一，個非常大的回報(bào)。但是由于各方面，包括各種投資者的要求，認(rèn)為孵化器要賺錢。造成孵化經(jīng)理對企業(yè)來說不是孵化器了，而是催化器了，讓企業(yè)快速成長起來。有的人到孵化器參觀，說我到這個企業(yè)十次了，怎么還沒有成為上市公司??？這使孵化器的經(jīng)理壓力很大。

解決辦法

一是大孵化器內(nèi)部拆分的設(shè)想。我不是說把每一個人都拆分，都不要搞這么大?，F(xiàn)在孵化器有的是幾十萬平方米，面積很大，企業(yè)也很多，有一百多家，二百多家，甚至還要多。孵化器有十幾、二十個人，這樣你能給企業(yè)提供什么服務(wù)？我做了一些簡單的調(diào)查，孵化器經(jīng)理跟每一個企業(yè)家認(rèn)識不認(rèn)識？經(jīng)理說認(rèn)識50%，這已經(jīng)不錯了，有的連認(rèn)識部不認(rèn)識，找你很困難。企業(yè)家非常希望你能隨時給他們出出主意，聯(lián)系聯(lián)系事情，但是找不到。那么多企業(yè)，孵化器那么少人，能做什么事情？只做物業(yè)。不是說干大了不好，從內(nèi)部設(shè)置來講，除了綜合性的部門以外，我建議有一些孵化小組，把企業(yè)進(jìn)行歸類，生物的，IT的，三五個人對準(zhǔn)二三十家企業(yè)可能更好一些，這樣對企業(yè)的發(fā)展和成長更有好處。如果說孵化只是簡單的一些東西，就談不上孵化了。

第二，政府辦的孵化器。國外有非常成功的非盈利的財(cái)務(wù)管理模式，政府管理的孵化器過去沿用的是事業(yè)單位的制度，事業(yè)單位也不一樣，有的靠政府很近，有的靠市場很近?？空芙囊恍┓趸饔凶陨淼拇?、激勵問題，為企業(yè)服務(wù)創(chuàng)造了很多機(jī)會，跟自己好像并沒有什么關(guān)系，那么他們?nèi)绾斡蟹e極性繼續(xù)為企業(yè)盡心盡力做服務(wù)呢？政府辦的畢竟有一個戰(zhàn)略目標(biāo)，希望創(chuàng)造社會價值，因此要把這個跟孵化器管理、經(jīng)營，財(cái)務(wù)問題結(jié)合起來，國外有成功的經(jīng)驗(yàn)，我們可以學(xué)習(xí)，個人的工資、報(bào)酬應(yīng)該盡量滿足，應(yīng)該比社會中等水平好一些，如果做得好，應(yīng)該有獎勵，但是現(xiàn)在有的做不到，說應(yīng)該跟政府一樣，拿公務(wù)員的工資。這樣就沒有激勵機(jī)制了。

第三，私人投資的，還是公司制的，追求利益。雖然不是戰(zhàn)略的，但是對社會有直接、間接的促進(jìn)作用。本身中小企業(yè)創(chuàng)造這樣的一個環(huán)境，中小企業(yè)來了，房子租出去了，自己得到好處了，但是社會也應(yīng)該得到好處。這些應(yīng)該鼓勵發(fā)展。我考察過國際上的公司，很重要的是要掏的起房租，否則對不起，不要進(jìn)。這跟公司制度是一致的。

第四，要完善科技企業(yè)孵化器發(fā)展的民間促進(jìn)機(jī)制。一些協(xié)會、研究機(jī)構(gòu)要關(guān)注，提出一些解決的方案，使孵化器得到政府和各方面的理解和支持，對下一步正常、健康的運(yùn)轉(zhuǎn)是非常有好處的。

發(fā)展趨勢

及時是多樣化趨勢。主要是形式上，有留學(xué)生創(chuàng)業(yè)園、大學(xué)生創(chuàng)業(yè)園，還有專門對博士的創(chuàng)業(yè)園。根據(jù)經(jīng)理人的背景不同，關(guān)注點(diǎn)不同，因此產(chǎn)生了多樣化。最初我們見到的都是創(chuàng)業(yè)中心，全國是一樣的，一開始是這樣的，但是今后肯定是多樣化的。

第二是多元化。這主要是指投資方面。孵化器不僅政府關(guān)心，風(fēng)險投資人也關(guān)心，私人機(jī)構(gòu)也關(guān)心，各方面都關(guān)心。有的希望通過一些孵化，找到很好的項(xiàng)目，愿意投資，造成多元化的投資方式，這是孵化器發(fā)展的一個很有利的情況。

第三是網(wǎng)絡(luò)化。孵化器之間的合作。企業(yè)今后的發(fā)展不能局限于一個點(diǎn)上，應(yīng)該走出去，一個是要走出本市，這是最起碼的要求，如果可能的話走到國際市場上，這樣的發(fā)展會對你很有利。區(qū)域性的，華北地區(qū)、東北地區(qū)、大中華區(qū)這樣的孵化器，在亞洲我們成立了MBI這樣的組織，國際上有MBIA，中國孵化器協(xié)會和太平洋的孵化器也有合作關(guān)系。這是不同的網(wǎng)絡(luò)層次關(guān)系。

第四是專業(yè)化。這是指服務(wù)上，應(yīng)該往專業(yè)化上發(fā)展，給企業(yè)提供一些更深層次的，企業(yè)需要的技術(shù)方面的支持。因此有一些專門對生物的，有IC設(shè)計(jì)的，有軟件的。

第五是國際化。我們今年參加MBI的年會，明年還要參加在日本的會議，中國的孵化器應(yīng)該多了解外面的情況，走出去，我們加入WTO了，企業(yè)也要到國際市場上發(fā)展。

第六是集群化發(fā)展。在高新區(qū)里，不僅孵化器有孵化區(qū)了，各式各樣的孵化器在一起。一些中介機(jī)構(gòu)圍繞著這些孵化器提供會計(jì)事務(wù)所、投資、融資等各方面的服務(wù)，使社會組織更好地發(fā)揮作用。

中國科技論文:中國科技體制的歷史回顧與當(dāng)前面臨的兩個核心問題

摘 要 中國目前的科技管理體制已嚴(yán)重制約中國科技的進(jìn)步，建立良好的科技體制是比具體科技大課題更重要的課題。在這種現(xiàn)實(shí)情況下，在理論上梳理科技體制歷史發(fā)展過程就很有必要了，這里試圖簡短回顧一下中國科技體制50年來的階段與性質(zhì)，在問題意識的指引下，最終確認(rèn)它與當(dāng)今現(xiàn)實(shí)的聯(lián)系方式與意義。

關(guān)鍵詞 科技體制 歷史回顧

科技體制是指從事對科學(xué)技術(shù)的機(jī)構(gòu)設(shè)置、管理研究、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)關(guān)系的一整套國家層面的結(jié)構(gòu)體系和制度設(shè)置。從建國后形成真止意義上的科技體制至今，中國科技體制走過了新建與遭到破壞、重建與發(fā)展兩個階段，成就巨大，問題也很突出。

1 階段與性質(zhì)

50年的歷程，可以分為兩個階段。這里要特別提出的是，科技體制改革的50年和任何歷史進(jìn)程一樣，是一個延續(xù)的過程。分階段只是為了研究方便而設(shè)的工具，每一時代的特色，可因分段而顯現(xiàn)，但是每一階段終究是承襲前一期，開啟下一期的轉(zhuǎn)變期。分階段是觀念上分析工具的一種，卻不是目的。

及時階段：1949～1977年

建國后，黨和國家將延安自然科學(xué)研究院與1982年國民政府建立的南京中央研究所，次年建立北平研究院，成立中國科學(xué)院，并于當(dāng)年開始主管全國科學(xué)學(xué)術(shù)研究與日常管理，直至1956年國務(wù)院學(xué)科規(guī)劃委員會的成立，這便是新中國科技體制的建立。據(jù)資料記錄，建國時工業(yè)部門和高校的下屬科研機(jī)構(gòu)數(shù)量為190個，其中農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)有112個，醫(yī)衛(wèi)有11個，地礦勘探有17個，建筑工程有32個，有一定成就的科學(xué)技術(shù)專家共865人。

1956年，國務(wù)院學(xué)科規(guī)劃委員會提出建立一套“十二年規(guī)劃”，它旨在建發(fā)作為當(dāng)時的社會主義建設(shè)整體規(guī)劃的子部分的中國科技。該規(guī)劃具有濃厚的模仿蘇聯(lián)科技發(fā)展模式的色彩，具有強(qiáng)烈的計(jì)劃分配和行政長官主導(dǎo)的特征。根據(jù)該規(guī)劃提出的四條緊急措施，從1956年開始，一批國防建設(shè)與國民經(jīng)濟(jì)急需的研究機(jī)構(gòu)相繼成立。該規(guī)劃的實(shí)行雖在后期遭到破壞，但在新中國科技體制的初建上仍是卓有成效的，基本形成了包括國防科研機(jī)構(gòu)、部級研究機(jī)構(gòu)、高校研究機(jī)構(gòu)、工業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)、地方級科研機(jī)構(gòu)。以及以中國科學(xué)院為較高學(xué)術(shù)中心、國家科委為較高科技管理中心的體制格局。

20世紀(jì)50年代后期陸續(xù)進(jìn)行的政治運(yùn)動，如“三反”“五反”“”，一直到殃及全國上下的“”，嚴(yán)重阻礙和破壞了正常的科技體制發(fā)展和運(yùn)行。但在這個政治動蕩的時期，中國仍然取得了一個個令世人矚目的重人科技成果，如原子彈氫彈爆炸，衛(wèi)星上天，人工合成胰島素等。在這里，中國科技發(fā)展以一種特殊的形式表現(xiàn)出與政治因素緊密相連的特點(diǎn)。

第二階段：1977至今

1977年我國改革開放，中國科技體制隨之于20世紀(jì)80年代初期得到恢復(fù)重建。這一時期的體制突出特征是：首先，延用計(jì)劃分配模式。其次，采用政府行政主導(dǎo)模式。在科技研究與開發(fā)投入、科技重人項(xiàng)目實(shí)施過程中，政府占據(jù)主體作用，企業(yè)、民間、個人力量弱小。隨著改革開放進(jìn)程的深入利國內(nèi)國際科技發(fā)展，這種殘舊體制即對科技自身發(fā)展的限制日益明顯，科技體制改革就此提上議事日程。

中國科技體制改革依照時間順序可以劃分為三個時段①1982～1991年，起步階段。另外這一時期我們仿照國外，確立了科學(xué)基金制，這標(biāo)志著我國科技體制向著國際化方向邁出了一大步。②1992～1997年，推進(jìn)階段。這一段時期，社會主義市場經(jīng)濟(jì)加速建立，市場大潮沖擊而來，科技投入不足，科技人員紛紛下海，科技人才流失狀況嚴(yán)重，基礎(chǔ)研究相對蕭條。③1998年至今，推進(jìn)國家創(chuàng)新體系建設(shè)時期。這一階段延續(xù)至今的改革，強(qiáng)調(diào)科技體制改革導(dǎo)向要與“市場經(jīng)濟(jì)”結(jié)合，這樣一來確顯出了科技體制的滯斤性，再加上缺乏良好的研究環(huán)境與有效的評價機(jī)制，在科技界造成了一股延續(xù)至今的急功近利的浮躁風(fēng)氣。2004年溫總理到中科院考察時，有針對性地強(qiáng)調(diào)“要從全局性、戰(zhàn)略性、前瞻性地高度建立起適合社會主義市場經(jīng)濟(jì)要求的科技管理體制和國家創(chuàng)新體系”。

2 兩個核心問題

科技體制改革進(jìn)行20多年來，紛繁復(fù)雜，在實(shí)踐和理論研究中也許我們應(yīng)該特別抓住那些一再出現(xiàn)的核心問題。問題。惟有問題才是改革的綱，綱舉目張，提綱挈領(lǐng)，在這個前提下，再來討論改革思路和指向才是有意義的。我們認(rèn)為，這兩個問題就是：

2.1 科技體制改革是否是“永恒的主題”

之所以一直聽到科技體制改革的呼喊，是因?yàn)轶w制現(xiàn)狀不盡如人意。改革，從一開始不是少數(shù)精英分子在前面“振臂一呼”，后面人眾“云集跟上”的模式，在正式的體制改革開始之前，在基層已經(jīng)積聚了很大的改革勢能，改其實(shí)是被逼的。

曾有不同時期的兩位科學(xué)院副院長聲稱，科技體制改革是“永恒的主題”，這話固然不錯，但更關(guān)鍵的是：怎么改，改成什么，改的操作性和實(shí)際效果有多少?筆者私卜接觸了不少科研院所人員，他們都反映，改革的合法性大旗飄揚(yáng)在各部門各單位，遮掩住了很多實(shí)踐中的問題。改革落實(shí)效果堪憂。

針對此種狀況，我們認(rèn)為，科技體制改革：

(1)必須有量化的目標(biāo)和相應(yīng)的期限。我國科技體制改革的宏觀目標(biāo)已經(jīng)在國家文件里寫明，但從宏大理論跨越到細(xì)密實(shí)踐還必須搭建多層次的操作化平臺，用科學(xué)社會學(xué)家R·默頓的術(shù)語來表述，就是“中層理論”，意即能夠直接指導(dǎo)實(shí)踐的理論細(xì)則。比如，我國科技體制改革就缺少一系列的操作和考評條例，改革的階段性目標(biāo)是什么，長遠(yuǎn)目標(biāo)的達(dá)成是否應(yīng)與短期目標(biāo)相對應(yīng)，各目標(biāo)的期限如何?這些問題都是現(xiàn)行科技體制沒有涉及到的部分。理想再高，這些看似“小”“細(xì)”的問題解決不了，就步伐不穩(wěn)，凌空蹈虛。

(2)科技體制應(yīng)該配套?？萍俭w制改革是一項(xiàng)綜合的系統(tǒng)工程，針對不同的改革對象，應(yīng)有不同的層次。因此在實(shí)踐中，各部門的改革應(yīng)首先符合系統(tǒng)的整體大目標(biāo)，其次遵循相互協(xié)調(diào)的原則，即改革對象應(yīng)在內(nèi)容；措施、層次上相互協(xié)調(diào)，在步驟上相互銜接，從而避免因任期、人事、部門出現(xiàn)的改革“效果抵消”亦即“零和”的現(xiàn)象。

(3)改革應(yīng)有明確的考評指標(biāo)。改革的總體目標(biāo)、分階段的目標(biāo)，改革的權(quán)利義務(wù)承擔(dān)者，改革手法的運(yùn)作空間，改革所達(dá)到的實(shí)際效果等等，都應(yīng)當(dāng)有一個明確的考評指標(biāo)體系。設(shè)立這一指標(biāo)體系的目的，是為了明確權(quán)責(zé)，避免出現(xiàn)“責(zé)任人逃逸”的情況，而這種現(xiàn)象是常常出現(xiàn)的。

(4)改革并非永恒主題，應(yīng)有完成的標(biāo)志?？萍及l(fā)展史告訴我們，科技的突破進(jìn)展都是經(jīng)過相當(dāng)長一個社會環(huán)境的孕育而發(fā)生質(zhì)的突變的。改革本質(zhì)上是對環(huán)境的優(yōu)化改造，是為了科技主體更好的發(fā)展而服務(wù)的，因此要在階段目標(biāo)之間形成相對穩(wěn)定的環(huán)境，不能朝令夕改總是處于不穩(wěn)定狀態(tài)。改革完成階段目標(biāo)后相當(dāng)長一段時間要保持機(jī)構(gòu)、政策、運(yùn)行的相對延續(xù)性。處于兩階段目標(biāo)之間的漸變過程更多的不是要去“改革”，而是在體制內(nèi)“演變”(相當(dāng)于改良)，這在實(shí)踐中有利于減小既得利益者阻力，降低改革成本，所以更易于被接受。

2.2 科技體制與經(jīng)濟(jì)體制、政治體制的關(guān)聯(lián)

科技體制作為一種社會存在，是與經(jīng)濟(jì)體制、政治體制、意識形態(tài)體制、教育體制等社會子系統(tǒng)一起包容在社會大系統(tǒng)之內(nèi)的，它們之間也有著密切相關(guān)的關(guān)系，相互影響，相互制約。因篇幅所限在此只論述前兩者。

(1)科技體制與經(jīng)濟(jì)體制的關(guān)聯(lián)?？萍俭w制與經(jīng)濟(jì)體制的關(guān)系是我國科技體制改革的關(guān)鍵問題，也是改革者和理論界研討的重點(diǎn)。改革開放后我國引進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)機(jī)制，近來又加入WTO卷入全球化浪潮中，科技體制相較之下更顯滯后，與經(jīng)濟(jì)體制日益“脫節(jié)”。這表現(xiàn)為兩方面：一是科技成果轉(zhuǎn)化難，“走不出去”，在市場上產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益少：二是實(shí)業(yè)界沒能和科技界“搭橋”，科技界作為“智囊團(tuán)”的作用發(fā)揮不夠。

對于此類現(xiàn)象，政策理論界分析有兩種觀點(diǎn)：一是以政府和實(shí)業(yè)界人十所持的“技術(shù)論”。他們的主要觀點(diǎn)是，問題主要出在技術(shù)本身的熟化與配套設(shè)施不夠，“我們所定義的成果，一般都是從純科研水平上來判斷的”，但除了科學(xué)上的可行性外，還應(yīng)該考慮工藝、裝備、技術(shù)和工程研發(fā)的可行性，經(jīng)濟(jì)效益的可行性，后面這些甚至制約力更強(qiáng)。還有一種觀點(diǎn)是以科研院所人士所持的“市場需求論”。他們的主要觀點(diǎn)是，“中國當(dāng)前科技供需關(guān)系中矛盾的主要方面在于經(jīng)濟(jì)發(fā)展對科技需求不足”。所以實(shí)業(yè)界主要還是追求短期效益，在科技成果轉(zhuǎn)化鏈條中總是消極的“等靠要”，所謂“交鑰匙工程”。這兩種觀點(diǎn)各有道理，分別從各自的方向“現(xiàn)象化”了科技體制存在的問題。

總體上，科技與經(jīng)濟(jì)體制的關(guān)聯(lián)方面存在的問題主要可以理論歸納為三方面：①是科技體制有其自身規(guī)律，以市場為導(dǎo)向是需要的，但在什么程度上由現(xiàn)行的“研究—市場”計(jì)劃模式轉(zhuǎn)向“市場—研究”市場模式，還是要詳細(xì)研究和考證的未竟之事。②是科技研發(fā)的風(fēng)險制度和回報(bào)機(jī)制尚未建立。③是經(jīng)營環(huán)境和制度環(huán)境不規(guī)范。

注重市場是針對應(yīng)用研究與開發(fā)的，基礎(chǔ)研究尤其是純基礎(chǔ)研究，需要突出的是創(chuàng)造性和自由探索，而不一定首先考慮市場，更不應(yīng)以市場為導(dǎo)向。從這個角度來講，技術(shù)利市場需求不應(yīng)簡單等同，這樣可能會導(dǎo)致科技發(fā)展失落其白身規(guī)律性，成為市場的奴仆，而科技史證明很多經(jīng)濟(jì)發(fā)展的契機(jī)正是由于科技的突破所帶動和開辟的。科技體制與經(jīng)濟(jì)體制的關(guān)系最終應(yīng)達(dá)成有機(jī)結(jié)合狀態(tài)。

(2)科技體制與政治體制的關(guān)聯(lián)。政治是經(jīng)濟(jì)的集中表現(xiàn)，政治體制是國家政權(quán)的構(gòu)成和組織形式，科技發(fā)展最終要造福于國家與社會，要能實(shí)現(xiàn)國家目標(biāo)，要得到國家與社會力量的支持。同樣科技體制改革不可避免地要受到政治體制的影響與制約。

以上是從一般意義上論述政治體制對科技體制的影響，但在中國，這個問題有著特別的重要性。中國科技體制發(fā)展的最根本問題植根在此領(lǐng)域，仍未解決甚至也沒有得到足夠的重視和認(rèn)真的考慮，所以我們聽到了尖銳的“科技與政治分離”的呼聲：中國科技管理目前仍然停留在“人治”階段，社會和科技界的人際政治在多個層面起重要或主導(dǎo)作用，而科技的專業(yè)優(yōu)勢在現(xiàn)有體系不能發(fā)揮合適的作用。‘這種人治模式部分來自中國的歷史傳統(tǒng)，部分來自照搬蘇聯(lián)模式。其特征有二：計(jì)劃管理與長官意志。在科技界最明顯的表現(xiàn)就是，行政權(quán)力過大，直接掌握大課題甚至直接就是非專業(yè)的官員和中層行政人員主導(dǎo)計(jì)劃的，也就是所謂的“處長政治”，在這樣的制度安排下，項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)的取得直接取決于研究人員是否和科技官員有更好的“合作”關(guān)系。還有，因?yàn)閷蒲行姓荚u認(rèn)識片面，出現(xiàn)單純追求SCI論文數(shù)目之類的現(xiàn)象，使得“有些人可能只做一些小的容易發(fā)表的文章，而不敢或避免去攻克有重要意義但非常艱難的科學(xué)問題，浮躁，急功近利，這樣發(fā)展下去只會導(dǎo)致科學(xué)研究低水平重復(fù)”，比如最近寧波大學(xué)又冒山個“SCI教授”。關(guān)于現(xiàn)有科技規(guī)劃制定也不乏“行政色彩過濃”的質(zhì)疑。因?yàn)榭茖W(xué)和部分含有原始創(chuàng)新的技術(shù)都有相當(dāng)程度的不可預(yù)見性，并不是政府說有科技經(jīng)費(fèi)，科學(xué)界馬上就有大課題，科技發(fā)展不是“表格道道”能規(guī)劃出來的。目前我國經(jīng)濟(jì)政治體制改革已各自取得較人進(jìn)展，科技體制改革相對滯后，因而，如何正確認(rèn)識并處理好科技體制改革與經(jīng)濟(jì)、政治體制的關(guān)聯(lián)，是推進(jìn)我國科技體制改革往縱深方向發(fā)展所面臨的一項(xiàng)重要挑戰(zhàn)。

中國科技論文:中國科技發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變動因分析

[摘要]2002年12個重大科技專項(xiàng)的啟動，標(biāo)志著我們在實(shí)踐上開始擺脫多年來以跟蹤模仿為主的科技發(fā)展戰(zhàn)略，向以自主創(chuàng)新為特征的跨越式發(fā)展模式轉(zhuǎn)變。2003年以來，按照“十六大”的要求，根據(jù)適度超前原則，科技部著手國家中長期科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃的制訂工作，中國科技發(fā)展戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變進(jìn)一步國家意志化。對這一轉(zhuǎn)變過程的基本動因進(jìn)行分析，有助于我們對當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展戰(zhàn)略的若干爭論有一清醒的判斷。有助于增強(qiáng)政策設(shè)計(jì)的系統(tǒng)性和前瞻性。

進(jìn)入21世紀(jì)以來，中國的科技發(fā)展戰(zhàn)略開始發(fā)生轉(zhuǎn)變。國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展“十五”規(guī)劃與科技部隨后制訂的科技發(fā)展規(guī)劃和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃明確提出了實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越式發(fā)展的總體目標(biāo)，強(qiáng)調(diào)要在“促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級”和“提高科技持續(xù)創(chuàng)新能力”兩個層面進(jìn)行戰(zhàn)略部署，在進(jìn)一步發(fā)揮勞動密集型產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢的同時逐步形成我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的群體優(yōu)勢和新的比較優(yōu)勢。2002年12個重大科技專項(xiàng)的啟動，標(biāo)志著我們在實(shí)踐上開始擺脫多年來以跟蹤模仿為主的科技發(fā)展戰(zhàn)略，向以自主創(chuàng)新為特征的跨越式發(fā)展模式轉(zhuǎn)變。2003年以來，按照“十六大”的要求，根據(jù)適度超前原則，科技部著手國家中長期科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃的制訂工作，中國科技發(fā)展戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變進(jìn)一步國家意志化。對這一轉(zhuǎn)變過程的基本動因進(jìn)行分析，有助于我們對當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展戰(zhàn)略的若干爭論有一清醒的判斷。

一、國際政治動因：技術(shù)威懾成為斗爭焦點(diǎn)

民族國家科技發(fā)展戰(zhàn)略的選擇，既決定于本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和階段，也受國際政治因素的影響與制約。20世紀(jì)末以來，現(xiàn)代高科技廣泛運(yùn)用于戰(zhàn)爭使得技術(shù)優(yōu)勢成為各種威懾力量中具決定意義的因素。國際關(guān)系的強(qiáng)權(quán)背后是技術(shù)強(qiáng)勢的支撐，科學(xué)技術(shù)水平是一個國家總體經(jīng)濟(jì)實(shí)力和政治實(shí)力的體現(xiàn)。今天的高科技已經(jīng)成為影響國際政治軍事格局的主要因素，技術(shù)上的經(jīng)驗(yàn)豐富是主權(quán)國家參與國際政治較量、擴(kuò)大國際影響力的物質(zhì)基礎(chǔ)之一，技術(shù)威懾是比直接使用武力更為有效的威懾手段。一個國家只有擁有符合時代特征和社會生產(chǎn)力發(fā)展趨勢的現(xiàn)代科技工業(yè)體系，才能依靠自己的力量追求實(shí)力和影響，獲得國際政治中的戰(zhàn)略主動權(quán)。在當(dāng)代世界上的不穩(wěn)定因素越來越多的情況下，對涉及國家安全和國家競爭力問題的那些科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，中央政府必須從整個國家和民族利益出發(fā)，通過科技發(fā)展戰(zhàn)略的制訂來引導(dǎo)其發(fā)展。

從科技發(fā)展史來看，引進(jìn)吸收和自主創(chuàng)新是一個民族與國家技術(shù)進(jìn)步的兩種主要途徑。中華人民共和國成立后，由于外部環(huán)境的制約，自主創(chuàng)新和“科技追趕”成為我們政策設(shè)計(jì)的基本特征。20世紀(jì)70年代末以來，隨著世界安全觀念的變化，各國對經(jīng)濟(jì)利益的追求使得政治和軍事因素不再是國家間關(guān)系的主導(dǎo)者，、發(fā)達(dá)國家將制造業(yè)向國外轉(zhuǎn)移導(dǎo)致中國科技發(fā)展戰(zhàn)略發(fā)生了某些變化?！耙允袌鰮Q技術(shù)”戰(zhàn)略的實(shí)施，使得我們在一段時間內(nèi)忽視了自身的科技積累和自主創(chuàng)新，將外資導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的技術(shù)引進(jìn)作為中國科技發(fā)展的主要途徑。應(yīng)該說，這種戰(zhàn)略部署是與全球化的歷史趨勢相一致的，有一定的合理性。但我們必須看到，高新技術(shù)和一個國家在世界上的政治地位密切相關(guān)，其發(fā)展已經(jīng)不單純是一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)范疇的活動。作為國家政治戰(zhàn)略意圖的一種表現(xiàn)形式，西方發(fā)達(dá)國家不可能把真正的高新技術(shù)轉(zhuǎn)讓給中國。由于一些國家將中國崛起視為是對既定國際格局的挑戰(zhàn)，正在試圖對中國的發(fā)展進(jìn)行壓制，因此經(jīng)常把技術(shù)特別是高端技術(shù)問題政治化。在這種情況下，我們不可能把技術(shù)合作和引進(jìn)作為我國科技發(fā)展的長期戰(zhàn)略方針。我們必須分清科技發(fā)展的國家目標(biāo)和企業(yè)目標(biāo)。在企業(yè)運(yùn)行的微觀層次，可以繼續(xù)堅(jiān)持比較優(yōu)勢的技術(shù)引進(jìn)，但是在國家戰(zhàn)略層面，必須堅(jiān)持把技術(shù)的趕超和跨越作為重點(diǎn)，大力發(fā)展戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。

在綜合國力競爭日益激烈的當(dāng)代世界，維護(hù)生存權(quán)和發(fā)展權(quán)不受侵害是一國政府的兩項(xiàng)基本職能，也是民族國家的根本利益所在。目前我國的科技能力尚不足以承擔(dān)起保障國民經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展和國家安全的歷史重任，“技術(shù)瓶頸”是我國經(jīng)濟(jì)社會長期發(fā)展的重要制約因素。為了中華民族的復(fù)興，從世界發(fā)展大勢和我國現(xiàn)代化建設(shè)全局的角度來看，在科技發(fā)展上擺脫過去的跟蹤模仿向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，是我們必須確立的戰(zhàn)略思維，經(jīng)濟(jì)利益和安全利益的統(tǒng)一應(yīng)該成為技術(shù)選擇的出發(fā)點(diǎn)。未來一段時期內(nèi)，中國的外部環(huán)境不可能有過去20多年那樣好，戰(zhàn)略機(jī)遇期同時也是安全上的高風(fēng)險期。我們必須從可持續(xù)發(fā)展和國家綜合安全利益出發(fā)，主動進(jìn)行科技發(fā)展戰(zhàn)略的調(diào)整，提高國家戰(zhàn)略能力，預(yù)防和應(yīng)對可能出現(xiàn)的危機(jī)、沖突或者戰(zhàn)爭。21世紀(jì)是戰(zhàn)略技術(shù)和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)競爭的世紀(jì)，自主創(chuàng)新是維護(hù)國家主權(quán)和安全的選擇。沒有自己的戰(zhàn)略技術(shù)和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，中國要在世界競爭格局中獲得相對優(yōu)勢地位是不可能的。我們逐漸成型的新科技發(fā)展戰(zhàn)略之所以強(qiáng)調(diào)要著重研究解決事關(guān)國家中長期發(fā)展和安全的戰(zhàn)略性和前沿性高技術(shù)問題，在一些關(guān)系國家經(jīng)濟(jì)命脈和安全的高技術(shù)領(lǐng)域，提高自主創(chuàng)新能力，并在若干重要領(lǐng)域和關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)發(fā)展階段的跨越，就是基于這樣的考慮。

二、國內(nèi)經(jīng)濟(jì)動因：經(jīng)濟(jì)增長模式轉(zhuǎn)變

過去20多年中國的發(fā)展是以數(shù)量擴(kuò)張為特征的“數(shù)量型增長”，經(jīng)濟(jì)增長明顯超前于科技進(jìn)步。在比較優(yōu)勢戰(zhàn)略指導(dǎo)下，雖然技術(shù)引進(jìn)對中國經(jīng)濟(jì)增長發(fā)揮了巨大作用，但是中國自主科技進(jìn)步進(jìn)程緩慢，統(tǒng)計(jì)意義上的中國產(chǎn)業(yè)競爭力的知高并不等同于中國企業(yè)競爭力的同步提升。新世紀(jì)開始后，由于科技和信恩化的飛速發(fā)展，我國已經(jīng)進(jìn)入到不進(jìn)行經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整就不能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的時期。在全球化所導(dǎo)致的南北貧富差距拉大的情況下，在經(jīng)濟(jì)增長與人口、資源、環(huán)境的矛盾日益突出的今天，單純依靠消耗自然資源和發(fā)揮廉價勞動力的比較優(yōu)勢來積累資本、換取技術(shù)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)的做法已經(jīng)落后于時代。只有提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展的科技含量，增強(qiáng)中國自主產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?jié)摿?，?shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長方式由“數(shù)量型增長”向“質(zhì)量型增長”的轉(zhuǎn)換，我們才能在世界上立于不敗之地。21世紀(jì)前10年是我國現(xiàn)代化建設(shè)的關(guān)鍵時期，也是我國科技創(chuàng)新能力需要實(shí)現(xiàn)歷史性跨越的階段。這一時期自主科技發(fā)展?fàn)顩r如何，直接決定了中國能否在21世紀(jì)中期實(shí)現(xiàn)民族復(fù)興的偉大目標(biāo)。這是我國科技發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的一個主要原因。

黨的“十六大”提出了到2020年建設(shè)小康社會的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展目標(biāo)。國內(nèi)生產(chǎn)總值到2020年比2000年“翻兩番”這個目標(biāo)不僅是經(jīng)濟(jì)數(shù)量增長的概念，更是生產(chǎn)力水平和國際競爭力大幅度提高的綜合體現(xiàn)，是經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展質(zhì)的提升。作為從屬于國家經(jīng)濟(jì)社會總體發(fā)展戰(zhàn)略的科技發(fā)展戰(zhàn)略必須為這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)服務(wù)?，F(xiàn)在，我國科技競爭力與發(fā)達(dá)國家相比還有很大差距。為了實(shí)現(xiàn)科技發(fā)展“三步走”戰(zhàn)略設(shè)想，爭取到2020年前后科學(xué)技術(shù)整體水平達(dá)到發(fā)達(dá)國家中等水平的中期目標(biāo)，形成強(qiáng)大的自主創(chuàng)新能力，在高新技術(shù)領(lǐng)域占有一席之地，形成支撐我國核心競爭力的知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)，必須完成科技發(fā)展由跟蹤為主向自主創(chuàng)新為主的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變。正因?yàn)槿绱?，我們根?jù)適度超前的原則，從2003年開始了中長期科技發(fā)展規(guī)劃的制訂工作。經(jīng)濟(jì)全球化和地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化使我們可以在更大范圍內(nèi)、更高的層次上充分利用國際、國內(nèi)兩種科技資源、科技人才和科技市場，但是“開放、跨越發(fā)展”應(yīng)該是我們在確定科技發(fā)展戰(zhàn)略和政策時必須堅(jiān)持始終的基本思路。

中國多方位地參與國際分工體系這一歷史變化加快了中國工業(yè)化的進(jìn)程。但是，改革開放以來我國工業(yè)化的發(fā)展主要表現(xiàn)為一種“外來型工業(yè)化”。一方面工業(yè)化所需關(guān)鍵技術(shù)大多來自國外，另一方面東部和中西部經(jīng)濟(jì)聯(lián)系不緊密，沿海地區(qū)的技術(shù)引進(jìn)沒有起到拉動內(nèi)地經(jīng)濟(jì)增長的作用。為了改變這種局面，我們提出了走新型工業(yè)化道路，即從世界經(jīng)濟(jì)、科技、社會發(fā)展的大趨勢出發(fā)，結(jié)合中國的實(shí)際，以信息化帶動工業(yè)化，以工業(yè)化促進(jìn)信息化，走出一條科技含量高、經(jīng)濟(jì)效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源優(yōu)勢得到充分發(fā)揮的新型工業(yè)化道路。新型工業(yè)化是以科學(xué)技術(shù)為先導(dǎo)的高科技含量的經(jīng)濟(jì)，強(qiáng)調(diào)科學(xué)技術(shù)的自主創(chuàng)新和擁有自主知識產(chǎn)權(quán)。這一變化意味著，我們的科技發(fā)展必須考慮可持續(xù)性，努力改變中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過于依賴外資和國外技術(shù)的局面。中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵問題是國內(nèi)技術(shù)發(fā)展。新型工業(yè)化成效如何，主要看經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量和效益是否提高。新型工業(yè)化道路的“普適性”：“科技是牽頭的方面”應(yīng)該落實(shí)到我們工作的方方面面。正因?yàn)槿绱?，科技部?003年工作要點(diǎn)中強(qiáng)調(diào)，“制定科學(xué)和技術(shù)長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃”是實(shí)現(xiàn)科技發(fā)展戰(zhàn)略向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，大幅度提高科技創(chuàng)新能力、國際競爭力、對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展支撐力的重大措施，必須以原始創(chuàng)新為主，引進(jìn)和創(chuàng)新相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)我國技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的跨越式發(fā)展，努力使中國成為技術(shù)創(chuàng)新型國家。

三、世界經(jīng)濟(jì)動因：貿(mào)易保護(hù)主義和知識產(chǎn)權(quán)爭端加劇

隨著全球化進(jìn)程的加速，世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)由資源驅(qū)動、資本驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動過渡，同時促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的各種生產(chǎn)要素由過去單純的縱向流動轉(zhuǎn)向同時共存。這一變化意味著作為一個國家的科技發(fā)展戰(zhàn)略沒有必要嚴(yán)格遵照梯度轉(zhuǎn)移的漸進(jìn)式模式，而可以利用信息技術(shù)進(jìn)步提供的有利條件實(shí)現(xiàn)本國科技的跨越式發(fā)展。在今天的國際經(jīng)濟(jì)格局中，一個國家或者地區(qū)在國際分工中地位的提升主要表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)鏈條或者產(chǎn)品工序所處地位及增殖能力的提升上，發(fā)達(dá)國家更為注重科技研發(fā)，依靠知識產(chǎn)權(quán)來增加物質(zhì)財(cái)富總量而把制造業(yè)等轉(zhuǎn)向發(fā)展中國家，從而形成一種新的依附關(guān)系：技術(shù)上的依附。這使得落后國家的財(cái)富總量盡管與過去相比有所增加，但是卻無法縮小與發(fā)達(dá)國家的整體差距。盡管我們不能因?yàn)榧庸ぶ圃飙h(huán)節(jié)的附加值低而否認(rèn)參與新型國際分工的、承接發(fā)達(dá)國家加工制造環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟(jì)合理性，但卻不能放棄對技術(shù)先進(jìn)性的更高追求?？鐕景阎圃觳块T轉(zhuǎn)入發(fā)展中國家，其出發(fā)點(diǎn)是對利潤獲取的考慮。在這種格局中，東道國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展由跨國公司而不是由本國決定，發(fā)展中國家除了提供廉價勞動力，很難涉足核心技術(shù)，生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)張并不能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的同步升級和優(yōu)化，很難談得上真正的發(fā)展。我們提出落實(shí)人才、專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)三大戰(zhàn)略，切實(shí)推進(jìn)重大科技專項(xiàng)工作，就是從這種認(rèn)識出發(fā)的。

現(xiàn)在，我國有關(guān)政府部門已經(jīng)提出了2020年中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口力爭達(dá)到4 500億美元的目標(biāo)。但我們不得不面臨這樣一種現(xiàn)實(shí)，那就是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的外部環(huán)境與過去相比已經(jīng)有了很大變化。首先，入世后中外知識產(chǎn)權(quán)糾紛不斷。自2002年 6C聯(lián)盟向中國DVD生產(chǎn)企業(yè)征收專利費(fèi)以來，類似事件不斷增多，從而增加了中國企業(yè)的成本壓力。這一現(xiàn)象要求國家應(yīng)該從戰(zhàn)略高度考慮制定相關(guān)的宏觀指導(dǎo)政策，引導(dǎo)企業(yè)從追求短期效益轉(zhuǎn)向通過增加創(chuàng)新能力謀求長期效益的軌道上來。其次，國外針對中國的技術(shù)壁壘和反傾銷問題更為嚴(yán)重。

1996年至今，中國已經(jīng)連續(xù)7年成為世界反傾銷頭號目標(biāo)國，2003年前三季度國外對我國反傾銷保障措施立案共計(jì) 42起，涉及金額 10．7億美元；調(diào)查表明， 2002年我國71％的出口企業(yè)、39％的出口產(chǎn)品受到國外技術(shù)壁壘的限制，損失達(dá)到 170億美元，均高于我國加入世貿(mào)組織前。不掌握專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的危害性可見一斑。強(qiáng)勢增長與弱勢競爭力并存這一過程持續(xù)的時間越長，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性就越弱，國際政治經(jīng)濟(jì)格局變動對中國未來的發(fā)展影響就越大，中國自主選擇的空間就越小。另外，外資導(dǎo)向型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式使外國資本在中國獲得巨大利益的同時擠壓了中國企業(yè)發(fā)展的空間，中國企業(yè)的生存環(huán)境日益惡劣。如果國家不適時調(diào)整科技發(fā)展戰(zhàn)略，中國企業(yè)的“走出去”戰(zhàn)略就是一句空話。

全球化背景下區(qū)域合作加強(qiáng)的同時貿(mào)易保護(hù)主義盛行的事實(shí)說明，當(dāng)今的世界市場并不是競爭的世界市場，政府依然在各國經(jīng)濟(jì)活動中發(fā)揮重要作用。因?yàn)榧夹g(shù)壁壘和反傾銷的運(yùn)用都是借助政府力量，其應(yīng)對顯然不能僅僅在企業(yè)的層面上進(jìn)行，同樣必須動用國家資源。我們不能以自由貿(mào)易和靜態(tài)比較利益來指導(dǎo)中國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，應(yīng)該通過高新技術(shù)的發(fā)展創(chuàng)造動態(tài)的比較利益。中國的科技發(fā)展必須堅(jiān)持市場機(jī)制與政府組織協(xié)調(diào)相結(jié)合的原則，國家要掌握關(guān)鍵部門關(guān)鍵技術(shù)和行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。事實(shí)上，盡管20多年來我國一直堅(jiān)持的是市場導(dǎo)向的發(fā)展戰(zhàn)略，但是政府作用始終是我國經(jīng)濟(jì)增長內(nèi)在決定性因素。根據(jù)國家信息中心在中國加入WTO一年后對國內(nèi)24個中央和地方經(jīng)濟(jì)研究單位的經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)行的問卷調(diào)查，近七成的專家認(rèn)為政府行為是經(jīng)濟(jì)增長的主因。強(qiáng)化政府在科技進(jìn)步中的戰(zhàn)略決策能力和宏觀調(diào)控能力，是世界各國的共同選擇。發(fā)揮政府作用，保持戰(zhàn)略技術(shù)及產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的相對完整性和獨(dú)立性，同樣也是我國科技發(fā)展的必由之路。在這里，我們要特別注意利用WTO規(guī)則中的“國家安全”例外原則，在公開、透明的原則下合理合法地保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)。不然，依靠企業(yè)自身與在技術(shù)和資本上都十分強(qiáng)大的跨國公司競爭，中國科技進(jìn)步的前景不容樂觀。

四、科技動因：科技短缺與科技起飛問題

世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史表明，在經(jīng)濟(jì)活動中存在一種“短缺效應(yīng)”，即經(jīng)濟(jì)增長水平和速度是由最短缺的生產(chǎn)要素的數(shù)量和質(zhì)量決定的。對發(fā)展中國家來說，科技短缺是種普遍的現(xiàn)象，是制約經(jīng)濟(jì)增長和國際競爭力提升的關(guān)鍵因素。改革開放以來我國科技發(fā)展取得了令人矚目的成就，但高新技術(shù)研發(fā)基礎(chǔ)仍然較為薄弱。從目前來看，我國的科技短缺主要表現(xiàn)在缺乏原始性創(chuàng)新能力上，即自主知識產(chǎn)權(quán)少，由此導(dǎo)致中國在一些關(guān)鍵領(lǐng)域內(nèi)形成強(qiáng)烈的對外技術(shù)依賴。為了改變這種狀況，2002年科技部印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步增強(qiáng)原始性創(chuàng)新能力的意見》，指出原始性創(chuàng)新是科技創(chuàng)新的主要源泉，是科技與經(jīng)濟(jì)獲得重大發(fā)展和超越的前提，已成為決定國家間科技乃至經(jīng)濟(jì)競爭成敗的一個重要條件，我們必須利用國民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整和加入WTO的機(jī)遇，把增強(qiáng)原始性創(chuàng)新能力作為我國新時期科技發(fā)展戰(zhàn)略的重要指導(dǎo)思想。為了加快實(shí)施專利戰(zhàn)略，切實(shí)提高我國自主知識產(chǎn)權(quán)的總量，科技部又于2003年2月出臺了《關(guān)于加強(qiáng)國家科技計(jì)劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》，以促進(jìn)國家科技計(jì)劃在高起點(diǎn)上創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越式發(fā)展。

但是我國現(xiàn)在仍然有一些人認(rèn)為，在比較優(yōu)勢基礎(chǔ)上形成的產(chǎn)業(yè)分工體系是一種內(nèi)生地促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級和轉(zhuǎn)換的機(jī)制。國內(nèi)差距和國際差距的縮小是我國現(xiàn)代化進(jìn)程的兩大根本任務(wù)。盡快縮小與發(fā)達(dá)國家的差距意味著我們必須在與世界經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系中取得超過其他國家的利益。勞動密集型產(chǎn)業(yè)由于技術(shù)水平和附加值低，顯然無助于這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。更為重要的是，這種發(fā)展模式強(qiáng)化了對發(fā)達(dá)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移的依賴，使我們的科技開發(fā)能力呈惰性降低，無助于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。由于外部環(huán)境的不確定性和民族國家政策設(shè)計(jì)的自利性，中國的科技進(jìn)步不能放在國外技術(shù)的“本土化”上，而應(yīng)該考慮把“國產(chǎn)化”作為追求目標(biāo)。開放市場和加入WTO并不意味著不能有國家意志和國家發(fā)展戰(zhàn)略；融入全球經(jīng)濟(jì)體系，也不是被動地接受國際分工，而應(yīng)主動地調(diào)整戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，增強(qiáng)國家的競爭實(shí)力。我們不掌握關(guān)鍵核心技術(shù)的“本土化”，不可能給我們帶來較大的收益。當(dāng)然，我們要根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新特點(diǎn)賦予“國產(chǎn)化”以新的內(nèi)涵。

科技短缺的消失意味著實(shí)現(xiàn)技術(shù)的跨越式發(fā)展。在與發(fā)達(dá)國家存在較大技術(shù)差距的階段，把技術(shù)引進(jìn)、消化和吸收作為科技發(fā)展戰(zhàn)略的主要內(nèi)容無疑是正確的。但隨著自身科技水平和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的上升，我們有必要放棄跟蹤和模仿的發(fā)展思路，通過自主創(chuàng)新使科技從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“外生變量”轉(zhuǎn)變?yōu)椤皟?nèi)生變量”。戰(zhàn)略技術(shù)和核心技術(shù)是引進(jìn)不來的，而且引進(jìn)的目的也是為了在更高層次上自主創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)跨越。經(jīng)費(fèi)投入現(xiàn)在不再是制約我國科技競爭力的瓶頸，如何充分利用有限科技資源，使科技產(chǎn)出較大化已成為提升科技競爭力必須考慮的問題。根據(jù)國際經(jīng)驗(yàn)，當(dāng)一國的R＆D投入占GDP的比重達(dá)到1％后，其科技投入將會進(jìn)入一個較快的增長期，即進(jìn)入科技起飛階段。2000年我國的 R＆D投入首次達(dá)到GDP的1％， 2002年R＆D投入總額1289．4億美元，其占GDP的比重上升到1．23％，自1995年以來連續(xù)7年保持增長，并且企業(yè)投入大幅度上升，達(dá)到R＆D投入總額的6O％以上。在科技起飛進(jìn)程已經(jīng)開始的情況下，如果我們還固守跟蹤模仿的技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略，將喪失科技趕超和跨越的有利時機(jī)。

由跟蹤模仿向自主創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變是新世紀(jì)中國科技發(fā)展戰(zhàn)略的核心理念。這一轉(zhuǎn)變的實(shí)質(zhì)在于從國家戰(zhàn)略層面上對市場和政府在科技發(fā)展中的作用進(jìn)行重新界定，以擺脫比較優(yōu)勢的束縛，實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)的跨越式發(fā)展。在經(jīng)歷了20多年市場化條件下的技術(shù)引進(jìn)后，這一轉(zhuǎn)變將確保我們在全球化進(jìn)程中獲得不斷增長的物質(zhì)利益?？茖W(xué)分析中國科技發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變的動因，有助于營造支持技術(shù)自主創(chuàng)新的社會心理氛圍，加速中華民族復(fù)興的歷史進(jìn)程。

中國科技論文:中國科技期刊存在問題探討

1.1盲目隨從，迷失自我

當(dāng)前，有一種現(xiàn)象令多數(shù)科技期刊工作者感到很納悶，國人非常勤奮、聰明，主管單位投入的經(jīng)費(fèi)、人力、精力不比外國的科技期刊少，但為什么我們刊物獲得的認(rèn)可度沒有國外的高。當(dāng)然影響因素很多，其中最主要的是盲目隨從辦刊所致。首先，我國評價機(jī)構(gòu)近一二十年來一直依靠西方推崇的影響因子、總被引頻次等數(shù)據(jù)評價科技期刊，這些第三方數(shù)據(jù)絕大多數(shù)只能稱其為關(guān)注度而已。采用這種與期刊論文質(zhì)量相關(guān)度較低的數(shù)據(jù)［5］評價期刊的優(yōu)劣，使得人事、科研部門管理簡單化，多數(shù)職能部門甚至辦刊人都誤解了北京大學(xué)圖書館核心期刊評價的初衷，自然藏有后患。其次是辦刊人不能獨(dú)立思考科技期刊內(nèi)在的主要矛盾和突破方向，一味盲目跟隨評價機(jī)構(gòu)、管理部門的指揮棒轉(zhuǎn);主管部門倡導(dǎo)將期刊做大、做強(qiáng)，不加區(qū)別地號召走國際化發(fā)展之路，許多一般性科技期刊也東施效顰，結(jié)果失去了自我，辦成沒有特色的“四不像”刊物。

1.2現(xiàn)行的評價結(jié)果與科技期刊的真實(shí)價值背離

由于模仿國外的科技期刊評價體系的建立，無論是核心期刊評價機(jī)構(gòu)還是政府職能部門或?qū)W術(shù)團(tuán)體，評價期刊時基本是依據(jù)統(tǒng)計(jì)期刊幾大指標(biāo)、收錄情況評定期刊的優(yōu)劣，導(dǎo)致許多科技期刊圍繞指標(biāo)轉(zhuǎn)，一味追求熱門、熱點(diǎn)話題，一些期刊不發(fā)或少發(fā)純理論性、引用率低、審稿專家難尋的論文，有的甚至為提高評價指標(biāo)而弄虛作假。以論文數(shù)量、引用量為指揮棒的辦刊模式，導(dǎo)致趕時髦、引用多者大紅大紫、名利雙收，而許多研究真理、做學(xué)問者反而得不到重視，甚至被打入冷宮［6］。這就使得中國基礎(chǔ)研究走向歧途，就是有用的東西沒有人愿意做，做出來的東西沒有什么用或者缺乏深度。再就是目前科技期刊評價、評比結(jié)果與期刊真實(shí)價值出現(xiàn)嚴(yán)重背離。

1.3注重期刊“國際影響力”，輕視期刊首發(fā)權(quán)

“期刊不論大小，論文不論出處，唯以質(zhì)量論英雄”，這應(yīng)該是科技期刊工作者和科研工作者的共識?？萍计诳墓δ苤痪褪强偨Y(jié)、存貯、交流、傳播、推廣科技成果，從這個意義上講，只要期刊是合法的、正規(guī)的，其論文首發(fā)權(quán)就會被承認(rèn)，在其上發(fā)表的論文也就達(dá)到了目的。首發(fā)權(quán)是廣義上的著作權(quán)，其論文既享有精神權(quán)利，又享有經(jīng)濟(jì)權(quán)利，刊發(fā)著作權(quán)人論文的期刊社就相應(yīng)取得了論文的首發(fā)權(quán)，由此決定了首發(fā)權(quán)主體的性、專有性和排他性，它依法律而成立，依事實(shí)而產(chǎn)生。因此發(fā)表權(quán)屬于作者，而首發(fā)權(quán)歸屬于期刊社［7］。一個最典型的例子充分說明這一點(diǎn):2015年諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎獲得者屠呦呦1977年在《科學(xué)通報(bào)》第3期發(fā)表了署名“青蒿素結(jié)構(gòu)研究協(xié)作組”的研究簡報(bào)《一種新型的倍半萜內(nèi)酯———青蒿素》(共1面不足2000字的簡報(bào)，沒有中、英文摘要和關(guān)鍵詞)，是屠呦呦在題為《青蒿素———中醫(yī)藥給世界的一份禮物》的諾貝爾領(lǐng)獎演講中提到的科技期刊《科學(xué)通報(bào)》。該文的發(fā)表對于青蒿素抗瘧研究以及屠呦呦獲得諾獎有著非常重要的意義［8］。屠呦呦的論文并沒有發(fā)表在《Nature》《Science》等國外名刊上，但絲毫沒有影響她獲得諾貝爾獎，其在《科學(xué)通報(bào)》的首發(fā)權(quán)得到國際機(jī)構(gòu)認(rèn)可。而當(dāng)前，由于不恰當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)，中國許多科技期刊卻本末倒置，緣木求魚，只注重期刊的國際影響力，忘卻期刊的基本功能，忽視期刊的首發(fā)權(quán)。

1.4看重學(xué)術(shù)光環(huán)，輕視培養(yǎng)新人

科技期刊重要的功能之一是發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)和扶持青年人才，科技期刊本應(yīng)該不論作者身份、出生、門第而擇優(yōu)錄用稿件。近10多年來，由于一些職能部門不恰當(dāng)?shù)厥褂迷u價期刊的影響因子，崇拜具有國際影響力的所謂大刊名刊，用簡單量化的指標(biāo)評價科學(xué)研究和人才，使得國內(nèi)許多科技期刊這一功能正逐步喪失。期刊為了提高用于評價期刊影響因子的所謂數(shù)據(jù)，主要以作者職稱、學(xué)歷、出身、資助課題等非論文質(zhì)量因素來決定文章的取舍。例如:某科學(xué)院一名博士生在讀博期間所做的科研課題因?yàn)樗趩挝皇悄晨茖W(xué)院，很快被國內(nèi)某名刊采用，博士畢業(yè)被分配到某高專學(xué)校當(dāng)老師;該作者同一課題另一篇論文以新單位名義仍然投至原先某名刊卻被無情地退回，原因就是作者單位檔次太低，真不可思議。我國近代許多著名學(xué)者根本就沒有什么文憑、職稱，其作品卻得到世人稱贊、認(rèn)可、流芳百世。如果按照現(xiàn)在辦刊人的思路、做法，他們一輩子都成不了才，更別想成名家了。2016年8月14日中央電視臺財(cái)經(jīng)頻道報(bào)道:我國一群80后研究團(tuán)隊(duì)，自己研發(fā)出中國首艘無人駕駛輪船成功下水運(yùn)行;2016年11月17日華為等公司研制的5G技術(shù)，獲得美國機(jī)構(gòu)認(rèn)可，華為在5G核心標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則制定上擁有更多話語權(quán)［9］。如果像某些期刊錄用標(biāo)準(zhǔn):要有基金項(xiàng)目、博士學(xué)歷、副教授以上職稱，他們的論文可能在編輯初審時就被槍斃了。

1.5重英文期刊，輕中文期刊

中國近幾年大量創(chuàng)辦各種專業(yè)英文期刊，爭取國際同行間的話語權(quán)。相關(guān)部門強(qiáng)調(diào)提高中國科技期刊的國際影響力，下大力氣劃撥專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)創(chuàng)辦英文期刊。現(xiàn)在國家每年拿出1億多元的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)用于“中國科技期刊國際影響力提升計(jì)劃”，這是我國用于科技期刊投入較大的支出，主要用于英文期刊。獲得資助的期刊每年平均120萬元，國內(nèi)某些英文期刊1年通過不同渠道能獲得300多萬的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，發(fā)表的論文每篇平均花費(fèi)3萬元。某些獲得國家資助的英文期刊以高稿酬到海外組約高引用率的論文［10］，而不少英文期刊發(fā)表的論文大多來自亞非拉國家［11］。與此形成鮮明對照的是，獲得資助的中文科技期刊，不僅數(shù)量少，而且資助額度低，較高僅為每年50萬元。結(jié)果很明顯，這一急功近利的做法加重了我國論文的外流，期刊首發(fā)權(quán)的喪失，也挫傷了廣大中文期刊辦刊人的積極性，不利于中文期刊質(zhì)量的提升和可持續(xù)發(fā)展。

中國科技論文:中國科技企業(yè)孵化器現(xiàn)狀與展望

發(fā)展現(xiàn)狀

我國最初的孵化器大多都是綜合性的，不管來自什么樣的人員，不管來自什么樣的專業(yè)，都是綜合性的孵化器，主要是提供一些場地、設(shè)施，技術(shù)咨詢和市場連接上的服務(wù)，現(xiàn)在看來這種類型仍然是最多的。我國最初的孵化器大多在高新技術(shù)園區(qū)里，這樣可以依托高新區(qū)的好環(huán)境，依托它的政策、服務(wù)和硬件環(huán)境。因此在中國的孵化器高新區(qū)得到了很好的支持。另外，還有一些是高新區(qū)外的，主要分布在一些大中城市。在中國做孵化器的事情，大致涉及到這樣的一些組織?？萍疾渴且恢痹陬I(lǐng)導(dǎo)孵化器事業(yè)的國家較高部門，相關(guān)的有教育部、人事部、外專局，在留學(xué)生創(chuàng)業(yè)園和大學(xué)科技園上有一些事務(wù)合作。各省、自治區(qū)、直轄市，科技廳、科委負(fù)責(zé)審批孵化器，并且給予經(jīng)費(fèi)支持。

中國孵化器的發(fā)展為什么跟科技非常密切呢？我們看到國外的孵化器，也不都是技術(shù)型的，而中國孵化器絕大部分都是科技型的，因此現(xiàn)在我們都叫科技企業(yè)孵化器。中國開放以后，最初走出去的是一些學(xué)者，因此帶來的更多的是跟技術(shù)方面有關(guān)的，而且感覺到中國要實(shí)現(xiàn)一個比較快速的發(fā)展，應(yīng)該把技術(shù)和經(jīng)濟(jì)很好地結(jié)合起來。反映最快和最敏感的也是在科技這樣一個部門，因此在中國造成了孵化器首先接受的是科技部門而不是經(jīng)濟(jì)部門，后來經(jīng)濟(jì)部門也發(fā)展起來了，這是一個很好的事情，但后來孵化器的工作仍然是在科技部的推動下發(fā)展起來的。

中國孵化器的發(fā)展得益于幾個方面。一個是根據(jù)中國的國情，政府在里面的推動起到了一個至關(guān)重要的作用，納入火炬計(jì)劃，作為高新區(qū)建設(shè)的一個重要內(nèi)容，政府不斷推動，至少沒有把孵化器的火熄下來，關(guān)鍵的時刻又發(fā)展上去了，這是一個非常重要的經(jīng)驗(yàn)。第二是中國市場的發(fā)展。中國原來是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的體制，后來十幾年中往市場方面推動，并且法律上確認(rèn)了私人企業(yè)發(fā)展的地位，這些對中小企業(yè)的發(fā)展起到了非常大的促進(jìn)作用，這么多企業(yè)都要找地方，這是孵化器發(fā)展的一個重要的市場，因此孵化器就像雨后春筍般在中國大地上發(fā)展起來了。

發(fā)展中的幾個問題

現(xiàn)在孵化器發(fā)展是很好的，但是發(fā)展當(dāng)中，我這里要提出幾個問題。我要申明的是，及時，這些問題不是所有的問題，第二，這些問題不僅僅是中國的問題，可能國際上都關(guān)心這幾個問題。

及時，物業(yè)化問題。比如蓋一個樓，有物業(yè)管理中心，要和這個有區(qū)別。在孵化器發(fā)展過程中，場地是很重要的，要增加場地，提供一個非常好的環(huán)境。現(xiàn)在如何加速產(chǎn)業(yè)化，使它盡快成長是大家的一個目標(biāo)，僅靠物業(yè)就很難了。孵化器的定義有三個方面，一個是場地，一個是公共設(shè)施，一個是服務(wù)。在這三方面，物業(yè)應(yīng)該是沒有問題了。公共設(shè)施也有一些了，更主要是企業(yè)成長、企業(yè)營銷、企業(yè)融資等等相關(guān)的服務(wù)如何提高的問題。在提高方面，服務(wù)的機(jī)制要提高。

第二，孵化主體與創(chuàng)業(yè)主體的區(qū)分。有一些說是孵化器，是自己在辦，找一些人打工，你們進(jìn)行研發(fā)，創(chuàng)業(yè)中心一個一個企業(yè)出來了，是我控股的。在國際交往中，創(chuàng)業(yè)主體還應(yīng)該是那個企業(yè)，企業(yè)家很重要。孵化器不能把所有的事情都包辦，說有了孵化的經(jīng)理，企業(yè)肯定能成長起來，不是這樣，你應(yīng)該創(chuàng)造一個環(huán)境，一個溫床和條件，能否成長起來還是看企業(yè)家，這個環(huán)境對鍛煉企業(yè)家很有好處。中國的孵化器這方面應(yīng)該多注意。過去一些綜合性的創(chuàng)業(yè)中心問題不是很大，但是現(xiàn)在增長數(shù)量很快，大家交流比較少，各種的理解就出來了。有一些說是辦孵化器，實(shí)際是在自己干企業(yè)，也影響了企業(yè)家主動性和創(chuàng)造性的發(fā)揮。

第三，政府的角色定位。政府的推動作用非常非常大，這在中國是非常重要的。但是現(xiàn)在存在著一個問題，對具體事務(wù)干預(yù)比較多，孵化經(jīng)理有多少時間用在為企業(yè)服務(wù)上？實(shí)際很多人是圍著領(lǐng)導(dǎo)轉(zhuǎn)。政府不僅創(chuàng)造很多條件，還干預(yù)企業(yè)，說應(yīng)該這樣，不應(yīng)該那樣，甚至財(cái)務(wù)，也管起來，就安排幾個人看看房子，打掃衛(wèi)生就可以了。這是一個很嚴(yán)重的問題，我講的意思不是說政府的作用就不需要了，在中國來說，政府推動和創(chuàng)造環(huán)境方面還是非常重要的，關(guān)鍵是找準(zhǔn)定位。

第四，短期行為。建孵化器，特別是科技型孵化器，大家還是希望未來有一個非常大的回報(bào)，對社會有一，個非常大的回報(bào)。但是由于各方面，包括各種投資者的要求，認(rèn)為孵化器要賺錢。造成孵化經(jīng)理對企業(yè)來說不是孵化器了，而是催化器了，讓企業(yè)快速成長起來。有的人到孵化器參觀，說我到這個企業(yè)十次了，怎么還沒有成為上市公司啊？這使孵化器的經(jīng)理壓力很大。

解決辦法

一是大孵化器內(nèi)部拆分的設(shè)想。我不是說把每一個人都拆分，都不要搞這么大?，F(xiàn)在孵化器有的是幾十萬平方米，面積很大，企業(yè)也很多，有一百多家，二百多家，甚至還要多。孵化器有十幾、二十個人，這樣你能給企業(yè)提供什么服務(wù)？我做了一些簡單的調(diào)查，孵化器經(jīng)理跟每一個企業(yè)家認(rèn)識不認(rèn)識？經(jīng)理說認(rèn)識50%，這已經(jīng)不錯了，有的連認(rèn)識部不認(rèn)識，找你很困難。企業(yè)家非常希望你能隨時給他們出出主意，聯(lián)系聯(lián)系事情，但是找不到。那么多企業(yè)，孵化器那么少人，能做什么事情？只做物業(yè)。不是說干大了不好，從內(nèi)部設(shè)置來講，除了綜合性的部門以外，我建議有一些孵化小組，把企業(yè)進(jìn)行歸類，生物的，IT的，三五個人對準(zhǔn)二三十家企業(yè)可能更好一些，這樣對企業(yè)的發(fā)展和成長更有好處。如果說孵化只是簡單的一些東西，就談不上孵化了。

第二，政府辦的孵化器。國外有非常成功的非盈利的財(cái)務(wù)管理模式，政府管理的孵化器過去沿用的是事業(yè)單位的制度，事業(yè)單位也不一樣，有的靠政府很近，有的靠市場很近。靠政府很近的一些孵化器有自身的待遇、激勵問題，為企業(yè)服務(wù)創(chuàng)造了很多機(jī)會，跟自己好像并沒有什么關(guān)系，那么他們?nèi)绾斡蟹e極性繼續(xù)為企業(yè)盡心盡力做服務(wù)呢？政府辦的畢竟有一個戰(zhàn)略目標(biāo)，希望創(chuàng)造社會價值，因此要把這個跟孵化器管理、經(jīng)營，財(cái)務(wù)問題結(jié)合起來，國外有成功的經(jīng)驗(yàn)，我們可以學(xué)習(xí)，個人的工資、報(bào)酬應(yīng)該盡量滿足，應(yīng)該比社會中等水平好一些，如果做得好，應(yīng)該有獎勵，但是現(xiàn)在有的做不到，說應(yīng)該跟政府一樣，拿公務(wù)員的工資。這樣就沒有激勵機(jī)制了。

第三，私人投資的，還是公司制的，追求利益。雖然不是戰(zhàn)略的，但是對社會有直接、間接的促進(jìn)作用。本身中小企業(yè)創(chuàng)造這樣的一個環(huán)境，中小企業(yè)來了，房子租出去了，自己得到好處了，但是社會也應(yīng)該得到好處。這些應(yīng)該鼓勵發(fā)展。我考察過國際上的公司，很重要的是要掏的起房租，否則對不起，不要進(jìn)。這跟公司制度是一致的。

第四，要完善科技企業(yè)孵化器發(fā)展的民間促進(jìn)機(jī)制。一些協(xié)會、研究機(jī)構(gòu)要關(guān)注，提出一些解決的方案，使孵化器得到政府和各方面的理解和支持，對下一步正常、健康的運(yùn)轉(zhuǎn)是非常有好處的。

發(fā)展趨勢新晨

及時是多樣化趨勢。主要是形式上，有留學(xué)生創(chuàng)業(yè)園、大學(xué)生創(chuàng)業(yè)園，還有專門對博士的創(chuàng)業(yè)園。根據(jù)經(jīng)理人的背景不同，關(guān)注點(diǎn)不同，因此產(chǎn)生了多樣化。最初我們見到的都是創(chuàng)業(yè)中心，全國是一樣的，一開始是這樣的，但是今后肯定是多樣化的。

第二是多元化。這主要是指投資方面。孵化器不僅政府關(guān)心，風(fēng)險投資人也關(guān)心，私人機(jī)構(gòu)也關(guān)心，各方面都關(guān)心。有的希望通過一些孵化，找到很好的項(xiàng)目，愿意投資，造成多元化的投資方式，這是孵化器發(fā)展的一個很有利的情況。

第三是網(wǎng)絡(luò)化。孵化器之間的合作。企業(yè)今后的發(fā)展不能局限于一個點(diǎn)上，應(yīng)該走出去，一個是要走出本市，這是最起碼的要求，如果可能的話走到國際市場上，這樣的發(fā)展會對你很有利。區(qū)域性的，華北地區(qū)、東北地區(qū)、大中華區(qū)這樣的孵化器，在亞洲我們成立了MBI這樣的組織，國際上有MBIA，中國孵化器協(xié)會和太平洋的孵化器也有合作關(guān)系。這是不同的網(wǎng)絡(luò)層次關(guān)系。

第四是專業(yè)化。這是指服務(wù)上，應(yīng)該往專業(yè)化上發(fā)展，給企業(yè)提供一些更深層次的，企業(yè)需要的技術(shù)方面的支持。因此有一些專門對生物的，有IC設(shè)計(jì)的，有軟件的。

第五是國際化。我們今年參加MBI的年會，明年還要參加在日本的會議，中國的孵化器應(yīng)該多了解外面的情況，走出去，我們加入WTO了，企業(yè)也要到國際市場上發(fā)展。

第六是集群化發(fā)展。在高新區(qū)里，不僅孵化器有孵化區(qū)了，各式各樣的孵化器在一起。一些中介機(jī)構(gòu)圍繞著這些孵化器提供會計(jì)事務(wù)所、投資、融資等各方面的服務(wù)，使社會組織更好地發(fā)揮作用。

中國科技論文:新中國科技創(chuàng)新實(shí)效分析

1新中國科技創(chuàng)新政策的文本分析

簡單說來，所謂科技創(chuàng)新政策，即政府為促進(jìn)科技創(chuàng)新而采取的各種直接與間接的措施。就新中國科技發(fā)展而言，在及至1996年前的一個相當(dāng)長的時期里，實(shí)際上并未制定出獨(dú)立的科技創(chuàng)新政策，在某種程度上一直是對以往科技政策與實(shí)踐的延續(xù)，通過加強(qiáng)對科技政策、產(chǎn)業(yè)政策和經(jīng)濟(jì)政策等的協(xié)調(diào)來促進(jìn)科技創(chuàng)新活動的。具體是:

(1)科技創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo):從常規(guī)變化模式到范式轉(zhuǎn)換—平衡模式。新中國成立以來，我國科技發(fā)展政策的一個突出表現(xiàn)，就是其創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo)模式上的變化。依據(jù)托馬斯?庫恩的科學(xué)進(jìn)步模式理論，政策變化大致有兩種基本模式:一是常規(guī)變化模式，即政策在保持基本方向或目標(biāo)的前提下發(fā)展演化，或新舊政策之間保持較大程度上的連續(xù)性;二是范式轉(zhuǎn)換—平衡模式，即政策連續(xù)過程出現(xiàn)中斷或飛躍，新政策取代舊政策［1］。從政策文本上來看，以1996年為分界線，我國科技創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo)變化正好經(jīng)歷了這樣兩種模式。

1)1949年至1995年的常規(guī)變化模式:引進(jìn)創(chuàng)新。在這一科技的歷史發(fā)展時期，因?yàn)槲覈膰闆Q定了我國科技發(fā)展政策必須是在學(xué)習(xí)外國的基礎(chǔ)上進(jìn)行趕超和創(chuàng)新，所以是時我國的科技創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo)雖幾經(jīng)變化，但總體而言，還都是在保持基本方向不變前提下的發(fā)展變化。具體提法主要經(jīng)歷了以下幾次轉(zhuǎn)換:新中國成立初期，在科技基礎(chǔ)薄弱、科技發(fā)展任務(wù)緊迫的情況下，采借發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)成為解決我國科技現(xiàn)代化發(fā)展中矛盾的選擇。1950年6月14日，政務(wù)院文化教育委員會在其《關(guān)于中國科學(xué)院基本任務(wù)的指示》中確立的科學(xué)研究方向之一是:“根據(jù)近代科學(xué)研究發(fā)展的趨勢，吸收國際進(jìn)步科學(xué)的經(jīng)驗(yàn)，從事有計(jì)劃的理論研究和應(yīng)用研究，以期趕上國際學(xué)術(shù)水平”?？梢哉f，這既是新中國在成立初期對科學(xué)發(fā)展的最初部署和政策探索，也是其對科技創(chuàng)新發(fā)展之路的最初把握。1958年初至1960年末，在“躍進(jìn)”的口號下，我國科技事業(yè)也被帶入了“”的快車道，形成了世界上絕無僅有的大規(guī)模的“群眾性科技網(wǎng)絡(luò)”。1958年5月，劉少奇在黨的八大二次會議工作報(bào)告中，要求“在盡可能地采用世界上近期的技術(shù)成就的同時，在全國的城市和農(nóng)村廣泛開展改良工具和革新技術(shù)的群眾運(yùn)動”。是時，黨和政府為多快好省地發(fā)展我國的科技事業(yè)，在引進(jìn)創(chuàng)新的科技發(fā)展道路上采取了不切實(shí)際的超常躍進(jìn)政策。1961年至1966年，科技領(lǐng)域根據(jù)中央“調(diào)整、鞏固、充實(shí)、提高”的方針，制定并實(shí)施了《科研工作十四條》及若干政策條例，對科技界“左”的思想進(jìn)行了有力的糾正，科技政策由此逐步走上了符合我國國情的軌道。在糾“左”的同時，同志對科技發(fā)展中的引進(jìn)創(chuàng)新問題作了進(jìn)一步的闡述，明確指出:“我們不能走世界各國技術(shù)發(fā)展的老路，跟在別人后面一步一步地爬行。我們必須打破常規(guī)，盡量采用先進(jìn)技術(shù)，在一個不太長的歷史時期內(nèi)，把我國建設(shè)成為一個社會主義的現(xiàn)代化的強(qiáng)國?！保?］這在一定程度上為我國科技發(fā)展中的引進(jìn)創(chuàng)新指明了正確的方向?！啊北l(fā)至黨的十一屆三中全會召開前，科技領(lǐng)域的趕超政策一度排斥了此前學(xué)習(xí)外國的正確做法，將學(xué)習(xí)外國科技錯誤斥之為“洋奴哲學(xué)”、“爬行主義”。此間，這種科技排外政策雖得到了一定程度的糾正，但“左”的科技政策事實(shí)上成了“”中黨的科技政策的主流，最終使得我國科技政策中的引進(jìn)創(chuàng)新發(fā)生了重大的扭曲。也正由于此，我國科技發(fā)展基本被隔離于世界科技發(fā)展的潮流之外，趕超政策演變成了空洞的政治口號。黨的十一屆三中全會后，我國的科技政策重新回到了正確的軌道。1981年4月16日，中共中央、國務(wù)院在其轉(zhuǎn)發(fā)的《關(guān)于我國科學(xué)技術(shù)發(fā)展方針的匯報(bào)提綱》中，強(qiáng)調(diào)“在今后一個時期里，重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)放在學(xué)習(xí)、消化、吸收國外先進(jìn)的、對我國適用的技術(shù)成果上”;與之同時，又指出“學(xué)習(xí)外國同自己的研究和創(chuàng)新必須結(jié)合起來，否則就談不上真正的消化吸收?！笨梢哉f，這是自新中國成立以來，黨和政府及時次比較系統(tǒng)和比較完整地闡明科技引進(jìn)和科技創(chuàng)新的關(guān)系。

2)1996年至今的范式轉(zhuǎn)換—平衡模式:從引進(jìn)創(chuàng)新到自主創(chuàng)新。1996年至2005年為范式轉(zhuǎn)換階段，積極探索科技自主創(chuàng)新。1996年3月，國家經(jīng)貿(mào)委和國家科委分別著手實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新工程，加速形成有利于自主創(chuàng)新的技術(shù)進(jìn)步機(jī)制。1998年6月9日，國務(wù)院通過了中國科學(xué)院關(guān)于開展知識創(chuàng)新工程試點(diǎn)工作的匯報(bào)提綱，決定由中國科學(xué)院先行啟動《知識創(chuàng)新工程》，作為國家創(chuàng)新體系的試點(diǎn)。1999年8月20日，中共中央和國務(wù)院又頒布實(shí)施了《關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展高科技實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》，要求把自主研究開發(fā)與引進(jìn)、消化吸收國外先進(jìn)技術(shù)相結(jié)合，防止低水平重復(fù)，實(shí)現(xiàn)在較高水平上的技術(shù)跨越，形成更多的自主知識產(chǎn)權(quán)，增強(qiáng)持續(xù)創(chuàng)新的能力。2006年至今，為范式平衡階段，形成了較為穩(wěn)定的鼓勵自主創(chuàng)新的機(jī)制。2006年1月9日，同志在全國科學(xué)技術(shù)大會上的講話中指出:“黨中央、國務(wù)院作出的建設(shè)創(chuàng)新型國家的決策，是事關(guān)社會主義現(xiàn)代化建設(shè)全局的重大戰(zhàn)略決策。建設(shè)創(chuàng)新型國家，核心就是把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為發(fā)展科學(xué)技術(shù)的戰(zhàn)略基點(diǎn)，走出中國特色自主創(chuàng)新道路，推動科學(xué)技術(shù)的跨越式發(fā)展”。為此，2006年2月9日，國務(wù)院在其的《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》(簡稱《綱要》)中，確定了“自主創(chuàng)新，重點(diǎn)跨越，支撐發(fā)展，引領(lǐng)未來”的科技工作指導(dǎo)方針，把提高自主創(chuàng)新能力擺在了全部科技工作的突出位置。此后，為切實(shí)貫徹《綱要》的目標(biāo)，國家又先后出臺了一系列配套政策措施，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)目標(biāo)，激勵企業(yè)走出一條技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的自主創(chuàng)新之路。

(2)科技創(chuàng)新發(fā)展方式:內(nèi)涵式發(fā)展為主，形成科技創(chuàng)新的整體合力。從科技政策文本上來看，新中國成立以來，我國科技創(chuàng)新一直主張走內(nèi)涵式發(fā)展的道路，注重發(fā)揮企業(yè)、國家科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)在科技創(chuàng)新中的核心作用，通過激發(fā)全社會的創(chuàng)新活力，進(jìn)而形成我國科技創(chuàng)新的整體合力。1956年，同志在代表黨中央所做的《關(guān)于知識分子問題的報(bào)告》中，提出了我國趕超世界先進(jìn)科學(xué)水平的主要途徑，具體包括:派人去蘇聯(lián)學(xué)習(xí)，聘請?zhí)K聯(lián)專家，向外國專家學(xué)習(xí);集中最的科學(xué)力量和大學(xué)畢業(yè)生到科研方面;把科學(xué)院作為“火車頭”，同時加強(qiáng)高校的科研力量;政府各部門加強(qiáng)科研工作;重視應(yīng)用;等等。這些具體的科技政策體現(xiàn)了建國之初黨對科技創(chuàng)新內(nèi)涵式發(fā)展的戰(zhàn)略追求。在“”的高潮中，黨對科技發(fā)展貫徹兩條腿走路的方針，提倡專家和群眾相結(jié)合、土洋結(jié)合，用群眾運(yùn)動的方式大搞技術(shù)革新和技術(shù)革命。及至1964年，又提出科技發(fā)展必須做到三方面的結(jié)合，即“學(xué)習(xí)外國必須同獨(dú)創(chuàng)精神相結(jié)合。采取新技術(shù)必須同群眾性的技術(shù)革新和技術(shù)革命運(yùn)動相結(jié)合。必須實(shí)行科學(xué)研究、教學(xué)同生產(chǎn)相結(jié)合”［3］，力圖通過開展轟轟烈烈的群眾性革命運(yùn)動來實(shí)現(xiàn)對世界先進(jìn)技術(shù)的趕超?！啊睍r期，在極“左”思潮的支配下，宣揚(yáng)開門搞科研，堅(jiān)持科研要以工人、農(nóng)民為主體，實(shí)行兩個“三結(jié)合”，即工農(nóng)群眾、革命領(lǐng)導(dǎo)干部和科學(xué)技術(shù)人員三結(jié)合，科研、生產(chǎn)和使用三結(jié)合。黨的十一屆三中全會后，迎來了我國改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)歷史的新時期。1980年，鄧小平同志在聽取國家科委的工作匯報(bào)時，明確提出必須把經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展計(jì)劃和科技發(fā)展計(jì)劃結(jié)合起來，克服它們之間相互脫節(jié)的毛?。?］。在這一講話精神指導(dǎo)下，國家將全國科技工作部署為直接為振興國民經(jīng)濟(jì)服務(wù)、跟蹤和發(fā)展高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)和加強(qiáng)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究三個層次。1995年5月，中共中央、國務(wù)院在其的《關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定》中提出我國科技工作的基本方針是:“堅(jiān)持科學(xué)技術(shù)是及時生產(chǎn)力的思想，經(jīng)濟(jì)建設(shè)必須依靠科學(xué)技術(shù)，科學(xué)技術(shù)工作必須面向經(jīng)濟(jì)發(fā)展，努力攀登科學(xué)技術(shù)高峰?！边@一方針深化了我國科技創(chuàng)新內(nèi)涵式發(fā)展的理論。及至新的世紀(jì)，同志在2006年全國科學(xué)技術(shù)大會上的講話中又指出:“要繼續(xù)推進(jìn)科技體制改革，充分發(fā)揮政府的主導(dǎo)作用，充分發(fā)揮市場在科技資源配置中的基礎(chǔ)性作用，充分發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用，充分發(fā)揮國家科研機(jī)構(gòu)的骨干和引領(lǐng)作用，充分發(fā)揮大學(xué)的基礎(chǔ)和生力軍作用，進(jìn)一步形成科技創(chuàng)新的整體合力，為建設(shè)創(chuàng)新型國家提供良好的制度保障?！边@是新中國成立以來黨和政府及時次對我國科技創(chuàng)新內(nèi)涵式發(fā)展進(jìn)行的系統(tǒng)闡述。

2新中國科技創(chuàng)新政策的實(shí)施效果評析

科技創(chuàng)新是一個國家科技事業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵，是保持一個國家科技興旺發(fā)達(dá)的不竭動力源泉。在我國科技創(chuàng)新政策的制定、貫徹和落實(shí)過程中，只有兼顧好科技創(chuàng)新發(fā)展的速度、質(zhì)量和效益三者之間的平衡，處理好科技發(fā)展與經(jīng)濟(jì)建設(shè)之間的關(guān)系，才能走出一條符合中國實(shí)際的科技創(chuàng)新發(fā)展之路;否則，我國科技創(chuàng)新發(fā)展之路就會出現(xiàn)曲折。這已為新中國科技創(chuàng)新政策實(shí)施的歷史所應(yīng)證?？萍颊叩淖饔猛ǔＪ峭ㄟ^價值導(dǎo)向、相關(guān)政策滲透或直接的政策指向來實(shí)現(xiàn)的。新中國在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時代，科技領(lǐng)域貫徹了“集中力量辦大事”的戰(zhàn)略方針，旨在通過高度集中的國家計(jì)劃實(shí)施科技的“趕超”戰(zhàn)略，即在一個較短的時間內(nèi)趕上乃至超過發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)科技水平。對于這一包含科技創(chuàng)新內(nèi)容的科技政策的得失，用辯證法一分為二的觀點(diǎn)來看或許是比較恰當(dāng)?shù)?。客觀講，基于當(dāng)時的國際環(huán)境和中國的科技現(xiàn)實(shí)狀況，這樣一個科技“趕超”戰(zhàn)略的形成和實(shí)施，有其歷史的必然性和合理性。因?yàn)樵诳萍假Y源少、國力有限和國際封鎖的特定歷史條件下，優(yōu)先發(fā)展國防工業(yè)、重工業(yè)及尖端技術(shù)的科技發(fā)展戰(zhàn)略，使我國在很短的時間內(nèi)便取得了許多令人矚目的重大成就，從而為此后我國的科技創(chuàng)新奠定了基礎(chǔ)。以“一五”期間為例，在蘇聯(lián)援建我國156項(xiàng)重點(diǎn)工程的同時，我國還從蘇聯(lián)和東歐社會主義國家引進(jìn)了5000多項(xiàng)科學(xué)技術(shù)成就，并積極與蘇聯(lián)科研技術(shù)部門合作，共同進(jìn)行了122項(xiàng)重大科學(xué)技術(shù)研究。至此，我國一系列新興技術(shù)從無到有地發(fā)展起來，極大地縮短了與世界科技先進(jìn)水平的差距，開始走上現(xiàn)代化的道路。在國內(nèi)局勢發(fā)生變化尤其是中蘇關(guān)系惡化后，作為一種回應(yīng)，我國在科技引進(jìn)創(chuàng)新的發(fā)展道路上開始提倡“自力更生”的科技發(fā)展戰(zhàn)略，并由此取得了一系列重大的科學(xué)研究成果和技術(shù)發(fā)明，如“兩彈”的研制、衛(wèi)星上天、人工合成牛胰島素結(jié)晶、陸相成油理論等?！皟蓮椧恍恰钡难兄瞥晒Γ粌H提高了我國的國際地位，而且以局部領(lǐng)域的優(yōu)勢帶動了我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的建立和發(fā)展。

但毋庸諱言，就總體而言，因是時我國科技發(fā)展的主要目標(biāo)是“集中力量辦大事”，其最終的科技創(chuàng)新績效是差強(qiáng)人意的。這集中反映在造成了科技與經(jīng)濟(jì)的嚴(yán)重脫節(jié)，出現(xiàn)了發(fā)展中的“兩張皮”的現(xiàn)象，極大地束縛了科學(xué)技術(shù)作為“及時生產(chǎn)力”的發(fā)揮［5］。是時，由于黨和政府的科技創(chuàng)新政策還比較模糊，且多屬微觀的管理，沒有一套具體而又完整系統(tǒng)的科技創(chuàng)新政策，政策執(zhí)行過程中存在著明顯的偏差，以致我國科技創(chuàng)新的成果不僅比較零散，而且創(chuàng)造性的研究工作也比較少，尤其是十年的發(fā)生，背離了科學(xué)精神，使我國與世界科技水平的差距進(jìn)一步拉大，科技人才出現(xiàn)了斷層，中國科技事業(yè)的發(fā)展遭到嚴(yán)重的挫折。1978年，全國科學(xué)大會的召開，標(biāo)志著中國科學(xué)技術(shù)事業(yè)進(jìn)入了一個嶄新的歷史發(fā)展時期。我國政府通過深化經(jīng)濟(jì)體制、科技體制和教育體制的配套改革推進(jìn)國家創(chuàng)新體系建設(shè)，倡導(dǎo)自主研究開發(fā)與引進(jìn)、消化吸收國外先進(jìn)技術(shù)相結(jié)合，形成了一批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)、具有競爭優(yōu)勢的高新技術(shù)企業(yè)。《八年科學(xué)計(jì)劃》實(shí)施的結(jié)果是，1980年至1985年，重大科研成果有37722項(xiàng)，平均每年6287項(xiàng)，其中有些已接近或達(dá)到世界先進(jìn)水平，甚至有些還處于經(jīng)驗(yàn)豐富地位。“863”計(jì)劃的實(shí)施，則把我國推到了世界高科技競爭的起跑線上。據(jù)有關(guān)資料顯示，該計(jì)劃實(shí)施“10年來，在前5個領(lǐng)域共取得研究成果1200多項(xiàng)，其中540多項(xiàng)達(dá)到國際水平，567項(xiàng)獲國家或部委級獎勵，獲獎率是45．6%，獲國內(nèi)外專利244項(xiàng)。對36項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)的評估分析，60%已進(jìn)入或接近國際先進(jìn)水平，11%達(dá)到或保持了國際經(jīng)驗(yàn)豐富水平，縮小了同國外先進(jìn)水平的差距”［6］，即取得了一大批具有世界水平的創(chuàng)新成果，突破并掌握了一批關(guān)鍵技術(shù)，極大地推動了我國高技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。1998年洛桑國際管理開發(fā)研究院公布的《國際競爭力報(bào)告》顯示，中國科技競爭力已從1997年的第20位上升到第13位。據(jù)中國科學(xué)技術(shù)信息研究所2011年12月2日在北京的中國科技論文統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示:2001年至2011年(截至2011年11月1日)我國科技人員共83.63萬篇，排在世界第2位，比2010年統(tǒng)計(jì)時上升2位;論文共被引用519.14萬次，排在世界第7位，比2010年統(tǒng)計(jì)時上升1位;2010年，中國在頂尖學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的論文數(shù)量大幅上升到5203篇，排在世界第2位。

在推動科技創(chuàng)新的同時，20世紀(jì)80年代以來，促進(jìn)我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的“火炬計(jì)劃”的實(shí)施也成效顯著。在1995—2006年間，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重從1.78%增加到4.77%，而占制造業(yè)增加值的比重則從6.2%增加到13.9%，增加幅度都超過了1倍，年平均增長率都接近于20%，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為我國國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支柱產(chǎn)業(yè)。這些數(shù)據(jù)從一個側(cè)面反映出，經(jīng)過多年的市場化改革，科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合變得更加緊密，科技創(chuàng)新已經(jīng)成為推動我國經(jīng)濟(jì)高速增長的重要源泉。但與之同時，我們也應(yīng)看到，我國這一時期的科技創(chuàng)新政策在具體實(shí)施中也暴露出了一些不足之處。以《八年科學(xué)計(jì)劃》為例，因其規(guī)劃指標(biāo)過高，研究項(xiàng)目設(shè)置側(cè)重于在科技前沿做出有國際水平的獨(dú)創(chuàng)成就，對學(xué)習(xí)、消化吸收國外業(yè)已成熟的技術(shù)重視不夠。為更加切合實(shí)際，我國政府在1982年不得不作出必要的調(diào)整，確定在第六個五年計(jì)劃期間完成38項(xiàng)重點(diǎn)攻關(guān)項(xiàng)目。引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化吸收創(chuàng)新是技術(shù)進(jìn)步的一個捷徑，但我國長期以來重引進(jìn)、輕消化吸收再創(chuàng)新，關(guān)鍵技術(shù)自給率低，以技術(shù)創(chuàng)新為核心競爭力的企業(yè)還比較少。根據(jù)2004年國家統(tǒng)計(jì)局的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，我國用于引進(jìn)技術(shù)的資金和對引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化吸收再創(chuàng)新的資金投入比例只有1∶0.07。我國這點(diǎn)用于消化吸收的費(fèi)用，只能用來解釋圖紙以及對引進(jìn)技術(shù)的效果做點(diǎn)驗(yàn)證，保障引進(jìn)的設(shè)備可以使用，不可能做到吃透、消化，更不可能創(chuàng)新，以致陷入了引進(jìn)、落后、再引進(jìn)、再落后的惡性循環(huán)，長期以來形不成有自主產(chǎn)權(quán)的技術(shù)和產(chǎn)品，自然也就缺乏核心競爭力。有研究報(bào)告認(rèn)為，2004年中國科技創(chuàng)新能力在世界49個主要國家(占世界GDP總額的92%)中位居第28位，處于中等水平［7］。改革開放以來，我國的專利申請量和授予量雖已大幅度增加，但卻是以實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)為主，對技術(shù)發(fā)展具有核心作用的發(fā)明專利明顯不足。我國的科技論文數(shù)量雖不斷攀升，已經(jīng)位居世界前列，但引用率低。在1995年至2004年間，我國科學(xué)論文被引頻次排在世界第14位，篇均被引頻次也低于世界平均水平。從研發(fā)強(qiáng)度來看，雖然經(jīng)過多年的市場化改革，科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合變得更加緊密，科技已成為推動我國經(jīng)濟(jì)高速增長的重要源泉，但投資不足的問題仍很嚴(yán)重。2006年，中國的研發(fā)強(qiáng)度，即R＆D經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比重只有1.62%，與《綱要》中設(shè)定的2.5%的目標(biāo)還有相當(dāng)大的差距。據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局的資料顯示，在我國的大中型企業(yè)里，2003年技術(shù)開發(fā)投入只占銷售比例的0.75%，2/3的企業(yè)沒有自己的科研開發(fā)機(jī)構(gòu)，3/4的企業(yè)沒有科研開發(fā)活動。

3新中國科技創(chuàng)新政策推進(jìn)的路徑選擇

科技創(chuàng)新是一項(xiàng)具有長期性、復(fù)雜性和艱巨性的系統(tǒng)工程。新中國成立以來，我國科技創(chuàng)新的發(fā)展緊緊依托科技創(chuàng)新政策而不斷向前推進(jìn)。通過上述對新中國成立以來科技創(chuàng)新政策的文本與實(shí)施效果的分析，可以看出我國科技的創(chuàng)新能力與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平仍然極不相稱，科技創(chuàng)新成為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸已成為不爭的事實(shí)。作為一個發(fā)展中國家，中國的科技資源相對來說還是比較稀缺的，而為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超的目標(biāo)，建設(shè)一個高效的科技創(chuàng)新體系就顯得非常重要。當(dāng)前，我國科技創(chuàng)新的發(fā)展不僅對科技創(chuàng)新政策內(nèi)容(科技創(chuàng)新政策客體)，而且對科技創(chuàng)新政策主體和科技創(chuàng)新決策過程都有著深切的創(chuàng)新訴求。一是從科技創(chuàng)新政策主體角度來看，應(yīng)改變計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下形成的單向度的中央政府選擇模式，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新政策活動主體的多元化。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，中央政府機(jī)構(gòu)掌握和支配著所有科技創(chuàng)新資源和要素，各微觀主體嚴(yán)格隸屬于各級政府和主管部門，并因缺乏對各種科技創(chuàng)新資源和要素的支配權(quán)失去了創(chuàng)新的自由度，最終釀成、延展成所謂科技創(chuàng)新的行政極權(quán)模式。在這種科技創(chuàng)新行政極權(quán)的政策選擇模式中，科技的價值理性與工具理性產(chǎn)生了嚴(yán)重的裂變，認(rèn)為科技創(chuàng)新行政極權(quán)的政策選擇高于科技創(chuàng)新的自身邏輯性，即以行政計(jì)劃取代科技創(chuàng)新的內(nèi)在邏輯與發(fā)展規(guī)律，否認(rèn)科技研究者的自主性和自由性，國家要素成為科技發(fā)展的剛性，科技研究喪失殆盡了其應(yīng)有的發(fā)展彈性。這種單向度的中央政府選擇模式的深層究因，主要在于其受制于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的束縛，并認(rèn)為市場處于失靈狀態(tài)。在這種科技創(chuàng)新政策單向度的中央政府選擇模式下，其利益博弈的結(jié)果是，中央政府作為宏觀管理者，在保障科技發(fā)展?jié)M足國家建設(shè)和社會發(fā)展的需要、考慮我國科學(xué)技術(shù)力量的現(xiàn)狀及其可能的發(fā)展速度的同時，力圖實(shí)現(xiàn)科技事業(yè)質(zhì)量、結(jié)構(gòu)和效益的協(xié)同發(fā)展。至于作為科技事業(yè)發(fā)展相關(guān)利益者的地方政府和企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高等院校，由于缺乏影響科技創(chuàng)新政策制定的途徑，只能在政策執(zhí)行過程中、在自身權(quán)力范圍內(nèi)確保自我利益的較大化，最終自然導(dǎo)致相對較差的科技創(chuàng)新績效。

1978年黨的十一屆三中全會以來，隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的逐步建立和完善以及利益多元化格局的形成和發(fā)展，客觀上要求科技體制也相應(yīng)進(jìn)行改革。隨著我國科技體制改革由1978年以來的試點(diǎn)和自發(fā)探索過渡到政府推動下的展開，政府管理科技的權(quán)力在不斷進(jìn)行解構(gòu)和重組，“自下而上”的科技創(chuàng)新政策要求日益增多，科技創(chuàng)新政策活動的主體也由此走向多元化。因此，今后我國科技創(chuàng)新政策推進(jìn)的路徑之一，就是改變單向度的中央政府選擇模式，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新政策活動主體的多元化。通過分權(quán)改革、下放權(quán)利，使得各級政府和企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高等院校等與科技創(chuàng)新利益相關(guān)者都能通過多種途徑直接或間接地參與科技創(chuàng)新政策的制定、執(zhí)行、評估和監(jiān)控，只有這樣才能使不同權(quán)力主體之間的權(quán)力博弈趨向平衡，最終實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新政策的有效性。二是從科技創(chuàng)新政策客體角度來看，應(yīng)從注重單項(xiàng)科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)變?yōu)楦訌?qiáng)調(diào)各種技術(shù)的集成創(chuàng)新，突出以提高自主創(chuàng)新能力的科技創(chuàng)新發(fā)展模式。當(dāng)今世界科技發(fā)展呈現(xiàn)出的態(tài)勢是:你不上，別人就上了。正因如此，世界各主要國家?guī)缀醵及汛龠M(jìn)科技創(chuàng)新作為國家科技發(fā)展的基本戰(zhàn)略，中國科技發(fā)展同樣也面臨著自主創(chuàng)新方面的巨大壓力。歸結(jié)起來，我國科技自主創(chuàng)新可分為三個層面或三種類型:以獲取科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明為訴求的原始創(chuàng)新;將多種相關(guān)技術(shù)有機(jī)融合，形成新產(chǎn)品、新產(chǎn)業(yè)的集成創(chuàng)新;引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新［8］。新中國成立以來，在一個相當(dāng)長的歷史發(fā)展時期，我國包含科技創(chuàng)新內(nèi)容在內(nèi)的科技發(fā)展規(guī)劃比較注重單項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新，而忽視集成技術(shù)創(chuàng)新，特別是無形的綜合型集成技術(shù)創(chuàng)新。這雖是科技創(chuàng)新的必經(jīng)階段，但單項(xiàng)技術(shù)的研究創(chuàng)新由于缺乏優(yōu)化組合與集成，事實(shí)上很難形成有市場競爭力的產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)，往往成果鑒定驗(yàn)收后就被束之高閣。這是因?yàn)榧夹g(shù)本身固有的承接特性和關(guān)聯(lián)特性，使得單項(xiàng)技術(shù)的研究創(chuàng)新難以形成力量，如果通過整合形成一個核心能力，則會產(chǎn)生更大的效果。在激烈的國際競爭中，真正的核心技術(shù)是市場換不來、花錢買不到的，要提高中國科技的國際競爭力，科技創(chuàng)新能力是決定性因素。我國要實(shí)現(xiàn)從科技大國向科技強(qiáng)國的重大轉(zhuǎn)變，提高科技自主創(chuàng)新能力也是必然的選擇。至于是以原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新還是以引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新作為工作重點(diǎn)，要根據(jù)國家、區(qū)域、行業(yè)或企業(yè)的具體科技生態(tài)環(huán)境而定，不能一刀切，即必須堅(jiān)持從實(shí)際出發(fā)，注重發(fā)揮比較優(yōu)勢，走出一條具有中國特色的產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的科技自主創(chuàng)新之路。三是從科技創(chuàng)新政策的決策過程來看，應(yīng)去除經(jīng)驗(yàn)決策的主觀隨意性，切實(shí)加強(qiáng)科技宏觀管理的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，進(jìn)一步提高科技創(chuàng)新政策的科學(xué)化水平。

從前面的分析我們可以看出，我國科技創(chuàng)新政策的決策過程帶有很強(qiáng)的經(jīng)驗(yàn)決策的痕跡。新中國成立之初，在學(xué)習(xí)蘇聯(lián)先進(jìn)技術(shù)的過程中，有過于依賴蘇聯(lián)和排斥西方科學(xué)的傾向;在具體實(shí)踐中，我們因照搬蘇聯(lián)科學(xué)的體制甚至蘇聯(lián)的科學(xué)思想，不僅帶來不能選擇其他國家的更有利于中國發(fā)展的技術(shù)，造成引進(jìn)的技術(shù)來源相對單一，而且在相當(dāng)程度上忽視了提高自主開發(fā)創(chuàng)新和自力更生的能力，這為后來中國科技發(fā)展出現(xiàn)曲折埋下了隱患。雖然從深層次看，這是由于受到當(dāng)時冷戰(zhàn)國際大環(huán)境的影響，只有蘇聯(lián)和東歐社會主義國家愿意對華提供科學(xué)技術(shù)幫助，“一邊倒”實(shí)際反映出的是我國政府一種不得已的無奈選擇，但這一政策的出臺明顯受到了意識形態(tài)價值評判的驅(qū)動，存在著“以美劃線”的偏差，對加強(qiáng)與資本主義國家科技交流與合作的必要性認(rèn)識不足，對西方資本主義國家的先進(jìn)技術(shù)抱著的態(tài)度。如此，這樣的決策過程就難免顯得主觀隨意性有余而科學(xué)性不足。另外，我國科技創(chuàng)新政策應(yīng)是一個統(tǒng)一的整體，新的科技創(chuàng)新政策與舊的科技創(chuàng)新政策之間應(yīng)是既相互聯(lián)系又相互補(bǔ)充的關(guān)系。然而，我國在目前科技創(chuàng)新政策的決策過程中，對這種政策間的關(guān)聯(lián)性還認(rèn)識不足，如:一方面，在建設(shè)創(chuàng)新型國家政策中，大力鼓勵企業(yè)成為科技創(chuàng)新的主體;另一方面，國家又缺乏鼓勵企業(yè)增加技術(shù)開發(fā)投入的有效政策，中小企業(yè)的創(chuàng)新活動尤其難以得到金融支持。這一政策內(nèi)容的不協(xié)調(diào)在建設(shè)創(chuàng)新型國家政策的決策過程中并未引起應(yīng)有的重視，甚至在政策實(shí)施多年后，由此而引出企業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展實(shí)踐中各種矛盾和問題時，仍沒有引起足夠的重視。從本質(zhì)上說，科技創(chuàng)新政策是黨和政府為促進(jìn)我國科技事業(yè)的發(fā)展，對科技創(chuàng)新進(jìn)行宏觀管理的工具和手段?！伴L期以來，由于傳統(tǒng)體制的影響，我國科技資源配置上的部門分割、行業(yè)分割和條塊分割，缺乏圍繞國家目標(biāo)形成分工合作的科技創(chuàng)新機(jī)制，創(chuàng)新活動實(shí)現(xiàn)國家層次上的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)比較困難，造成了資源浪費(fèi)和低水平重復(fù)?！保?］要跳出這種怪圈，就得改變科技創(chuàng)新政策的決策方式，進(jìn)一步完善科技咨詢和決策機(jī)制，推進(jìn)科技管理與決策的科學(xué)化、民主化。綜上所述，針對我國科技創(chuàng)新政策發(fā)展所面臨的國內(nèi)外科技生態(tài)環(huán)境，國際化、市場化和現(xiàn)代化將是大勢所趨，我國的科技創(chuàng)新政策只有不斷創(chuàng)新，才能有效應(yīng)對這些趨勢所帶來的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。

作者：朱正奎工作單位：江蘇理工學(xué)院

中國科技論文:中國科技文獻(xiàn)與知識產(chǎn)權(quán)研究

本文作者：李勵工作單位：浙江省科技信息研究所

科技文獻(xiàn)資源數(shù)字化是建設(shè)信息資源共建共享體系的基礎(chǔ),目前,我國對信息資源數(shù)字化過程中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題的研究還比較薄弱,不少問題還未形成共識,而科技文獻(xiàn)信息資源數(shù)字化過程中首先必須正確處理知識產(chǎn)權(quán)問題。因此,知識產(chǎn)權(quán)研究將是浙江省科技文獻(xiàn)信息資源共建共享建設(shè)中需要關(guān)注的問題。

1浙江省科技文獻(xiàn)資源共建共享主要內(nèi)容

浙江省科技文獻(xiàn)信息資源共建共享建設(shè)分2個階段:及時階段,建立全省科研院所文獻(xiàn)信息資源共建共享體系,聯(lián)合省內(nèi)主要科研院所、信息機(jī)構(gòu),根據(jù)各自的地區(qū)特點(diǎn)、專業(yè)特點(diǎn)和重點(diǎn)學(xué)科的建設(shè)發(fā)展方向,建設(shè)特色數(shù)據(jù)庫,合力建設(shè)全省的科技文獻(xiàn)信息資源體系,為全省科技創(chuàng)新服務(wù)體系的建設(shè)奠定基礎(chǔ)。第二階段,建立全省公共、高校、科研三大圖書信息系統(tǒng)的科技文獻(xiàn)信息資源共建共享體系,根據(jù)浙江省科技經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要,按照統(tǒng)一協(xié)調(diào)、規(guī)范加工、聯(lián)合上網(wǎng)、資源共享的原則,實(shí)現(xiàn)所有成員館信息系統(tǒng)互聯(lián),開展聯(lián)合采集與資源建設(shè)的館際協(xié)調(diào),館藏書目數(shù)據(jù)的聯(lián)網(wǎng)檢索,充分發(fā)揮館藏優(yōu)勢和資源共建共享公共網(wǎng)上信息優(yōu)勢,為建設(shè)浙江經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省、科技強(qiáng)省和文化大省提供多方位、多層次的信息服務(wù)。目前,為充分發(fā)揮公共圖書館、高校圖書館和科研院所圖書館三大系統(tǒng)的信息資源優(yōu)勢和人才優(yōu)勢,實(shí)現(xiàn)三方的文獻(xiàn)資源共享和優(yōu)勢互補(bǔ),浙江圖書館、浙江大學(xué)圖書館和浙江省科技信息研究院三家根據(jù)各自的資源配置和網(wǎng)絡(luò)建設(shè)情況,合作建設(shè)的浙江省聯(lián)合知識導(dǎo)航網(wǎng),于25年12月26日向廣大讀者正式開放。

2浙江省科技文獻(xiàn)資源共建共享中所涉及的知識產(chǎn)權(quán)問題

要建立浙江省科技文獻(xiàn)信息資源共建共享體系必須以數(shù)字化為基礎(chǔ),科技文獻(xiàn)信息資源數(shù)字化建設(shè)必然涉及知識產(chǎn)權(quán)。對知識產(chǎn)權(quán)的擁有者實(shí)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與為用戶提供合理利用已有知識的權(quán)利和機(jī)會同等重要。在科技文獻(xiàn)信息資源數(shù)字化的過程中,必須妥善解決兩者之間的關(guān)系。

2.1科技文獻(xiàn)信息資源數(shù)字化過程中的知識產(chǎn)權(quán)問題

數(shù)字化技術(shù)是利用光電掃描技術(shù)把文字、數(shù)值、單色和彩色圖形、靜止和活動圖像、聲音等多種形式的信息轉(zhuǎn)換成二進(jìn)制數(shù)字編碼輸入計(jì)算機(jī)系統(tǒng)。關(guān)于信息資源數(shù)字化,國家版權(quán)局1999年發(fā)的第45號5關(guān)于制作數(shù)字化制品的著作權(quán)規(guī)定6中第二條將制作數(shù)據(jù)化制品規(guī)定為復(fù)制行為,最近國務(wù)院法制辦和國家版權(quán)局共同起草的5著作權(quán)法修正案(草案)6也十分明確地將作品數(shù)字化定為復(fù)制權(quán)。這表明,對信息資源數(shù)字化屬著作者的權(quán)利。因此,浙江省在科技文獻(xiàn)信息資源數(shù)字化建設(shè)過程中,應(yīng)按照法律規(guī)定尊重知識產(chǎn)權(quán)擁有者的合法權(quán)益,爭取知識產(chǎn)權(quán)擁有者主動授權(quán),否則就會構(gòu)成著作權(quán)侵權(quán)行為。

2.2特色數(shù)據(jù)庫自身的知識產(chǎn)權(quán)的問題

加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)信息資源特色化的建設(shè),開發(fā)具有專業(yè)特色的文獻(xiàn)信息數(shù)據(jù)庫,走專業(yè)化發(fā)展道路,是浙江省科技文獻(xiàn)信息資源共建共享體系建設(shè)面臨的重要課題。由浙江省科技信息研究院牽頭的全省重點(diǎn)科研院所信息資源建設(shè)的其中一個重要成果是根據(jù)各院所的專業(yè)特色建設(shè)一批特色數(shù)據(jù)庫。特色數(shù)據(jù)庫的開發(fā)制作需付出創(chuàng)造性的勞動和大量的人力和物力,傳播時則易被復(fù)制且隱蔽性強(qiáng),如果開發(fā)者權(quán)益得不到合理保護(hù),則會抑制特色數(shù)據(jù)庫的生產(chǎn)。因此,利用法律手段、技術(shù)手段與管理手段保護(hù)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的特色數(shù)據(jù)庫是十分必要的。

3解決浙江省科技文獻(xiàn)信息資源共建共享建設(shè)中知識產(chǎn)權(quán)問題的主要對策

3.1建立強(qiáng)有力的組織管理和協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu),完善知識產(chǎn)權(quán)的集中管理

任何一項(xiàng)工程,沒有嚴(yán)密的組織管理和健全的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu),都不可能得到持續(xù)和穩(wěn)定的發(fā)展?？萍嘉墨I(xiàn)信息資源的共建共享同樣需要嚴(yán)密的組織和科學(xué)的管理。浙江省科技文獻(xiàn)信息資源共建共享協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)在實(shí)施嚴(yán)密組織時,應(yīng)成立專門的知識產(chǎn)權(quán)的集中管理組織部門,聯(lián)系知識責(zé)任者與知識使用者之間、圖書館與出版界、傳播媒體、其他網(wǎng)站之間的關(guān)系,一方面使作者的著作權(quán)得到有效的保護(hù),另一方面也免去了共建共享過程中各環(huán)節(jié)的困難和麻煩,同時有力地保護(hù)共建共享自身信息資源體系的知識產(chǎn)權(quán)。共建共享協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)通過這種集體組織的形式去爭取有關(guān)信息資源建設(shè)、傳播和利用的授權(quán),從而解決信息數(shù)字化過程中的知識產(chǎn)權(quán)問題,同時以集體組織的形式及時與有關(guān)方面協(xié)商解決出現(xiàn)的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)方面的矛盾和爭端。

3.2加強(qiáng)與出版界合作,以規(guī)避版權(quán)

隨著版權(quán)保護(hù)措施的總體走強(qiáng),浙江省科技文獻(xiàn)信息資源共建共享協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)必須加強(qiáng)與出版界進(jìn)行合作,簽訂相關(guān)的合作協(xié)議,優(yōu)先從有關(guān)出版社獲得一些科技信息資源的使用權(quán),或以酌量交版稅、分級次交費(fèi)等方式規(guī)避版權(quán)。這樣出版社利用自己專業(yè)編輯的專業(yè)優(yōu)勢及經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行優(yōu)化選題,并利用授權(quán)上的優(yōu)先和經(jīng)濟(jì)性為浙江省的科技文獻(xiàn)資源共建共享提供豐富的信息資源;而共建共享通過網(wǎng)絡(luò)技術(shù)優(yōu)勢,通過數(shù)據(jù)、展示平臺、信息數(shù)字化傳輸來對出版社形成良好的宣傳效應(yīng)。因此,加強(qiáng)與出版者的溝通,以適度合作的方式妥善解決浙江省科技文獻(xiàn)信息資源共建共享建設(shè)中的知識產(chǎn)權(quán)問題。

3.3充分利用合理使用和法定許可

隨著數(shù)字資源的不斷普及,因其可直接在網(wǎng)絡(luò)上進(jìn)行傳輸、下載、打印等非法獲取科技文獻(xiàn)資源的可能性大大增加,我國已建立了符合國際慣例的知識產(chǎn)權(quán)法律體系,加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。5中華人民共和國著作權(quán)法6中權(quán)利的限制條款規(guī)定了12種情況允許公眾合理使用。合理使用是指為了特定的目的,在法律允許的范圍內(nèi),采用法律規(guī)定的方式,不必征得著作權(quán)人的許可,也不必向其支付報(bào)酬,而使用著作權(quán)人作品的正當(dāng)?shù)暮戏ㄐ袨?。因?通過充分利用著作權(quán)法的合理使用,可以解決浙江省部分科技文獻(xiàn)信息采集和信息資源數(shù)字化過程中的知識產(chǎn)權(quán)問題。對于超出合理使用范圍界限的,我們應(yīng)該在立法上爭得5著作權(quán)法6賦予法定許可。法定許可是指根據(jù)法律的直接規(guī)定,在法律允許的范圍內(nèi),可以不經(jīng)過著作權(quán)人的許可而使用其作品,但應(yīng)向著作權(quán)人支付報(bào)酬的一種制度,也是著作權(quán)制度下的一種權(quán)利限制。較高人民法院審判委員會通過的5關(guān)于審理涉及計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)糾紛案件適用法律若干問題的解釋6已將法定許可延伸到了網(wǎng)絡(luò)媒體,且確認(rèn)了網(wǎng)站信息傳播者的法律地位,賦予了其類似報(bào)刊社享有的法定許可權(quán)利。為了解決新的版權(quán)問題,在浙江省科技文獻(xiàn)共建共享體系建設(shè)中有必要更多的享受法定許可的權(quán)利。

3.4建立浙江省科技文獻(xiàn)共建共享信息資源

自主知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的技術(shù)措施根據(jù)各自的地區(qū)特點(diǎn)、專業(yè)特點(diǎn)和重點(diǎn)學(xué)科的建設(shè)發(fā)展方向,以需求為導(dǎo)向,形成的各類特色數(shù)據(jù)庫,以其實(shí)用性和新穎性,從整體上提高了浙江省科技文獻(xiàn)資源的保障水平。作為浙江省科技文獻(xiàn)共建共享體系建設(shè)的一個重要成果,建立特色數(shù)據(jù)庫知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的技術(shù)措施十分必要。這些特色數(shù)據(jù)庫需要通過采用一系列先進(jìn)的計(jì)算機(jī)技術(shù),如訪問控制技術(shù)、數(shù)據(jù)加密技術(shù)、信息確認(rèn)技術(shù)、智能技術(shù)才能更好地保護(hù)自身的知識產(chǎn)權(quán)。訪問控制技術(shù)是一種訪問者對特定網(wǎng)絡(luò)資源是否能訪問或者訪問的深度和廣度的技術(shù)。數(shù)據(jù)加密技術(shù)即將需要在網(wǎng)絡(luò)上傳遞的信息先進(jìn)行加密,當(dāng)加密信息到達(dá)目的地之后再解密的一種技術(shù)。它是保護(hù)數(shù)據(jù)庫知識產(chǎn)權(quán)的主要手段之一。信息確認(rèn)技術(shù)通過嚴(yán)格限定信息的共享范圍來達(dá)到防止信息被非法偽造、篡改和假冒。智能技術(shù)-.用戶控制的范圍內(nèi)外散布和移動在各關(guān)鍵部位,具有部分的自治和自保護(hù)功能。因此利用法律手段、技術(shù)手段和管理手段保護(hù)自主知識產(chǎn)權(quán)是必要的。