引論：我們?yōu)槟砹?3篇分離工程論文范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫作時的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。

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1.2關(guān)于新的分離技術(shù)

從廣義的角度來看，所謂的分離強化首先就是要對設(shè)備進行不斷的強化，然而在對生產(chǎn)的工藝進行強化，進而從整體上來說就是只要能夠?qū)⒃O(shè)備變小以及能量轉(zhuǎn)化效率提高的技術(shù)變?yōu)榛瘜W(xué)的分離技術(shù)強化的結(jié)果。這樣做不僅僅能夠更好的有利于可持續(xù)發(fā)展的理念，同時也是化學(xué)分離技術(shù)的發(fā)展趨勢之一。但是，傳統(tǒng)的化工分離技術(shù)主要是根據(jù)沸點的不同，把一些不同組成成分的物質(zhì)進行分析，然而隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展以及對于該項工作的不斷研究，進而得出該項技術(shù)具有著十分廣闊的發(fā)展前景，但是在應(yīng)用的過程中還是存在著很多的問題，主要是這項技術(shù)的研究對分子蒸餾的基礎(chǔ)理論研究相對來說還是比較少，并且在理論方面也沒有能夠得到充分的說明。但是隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，分解技術(shù)也得到了不斷深入的研究，并且也取得了不錯的效果，并且也漸漸的把信息技術(shù)引入到了分離技術(shù)的研究以及開發(fā)當(dāng)中，進而在對熱力學(xué)以及傳遞的性質(zhì)進行的研究，對于分子模擬大大的提高了預(yù)測熱力學(xué)的平衡等，因此在進行研究以及開發(fā)的過程中對于分離技術(shù)具有著十分深遠的意義。

2在熱傳導(dǎo)過程中的研究進展以及方向

2.1關(guān)于微細(xì)尺度傳熱的研究

所謂的微細(xì)尺度主要是從空間尺度以及時間尺度微細(xì)的研究以及對傳熱學(xué)規(guī)律的研究，目前在傳熱學(xué)當(dāng)中已經(jīng)是成立了一個分支，并且其發(fā)展的前景也是十分的廣闊。在物體的特征尺寸要大于載體離子的平均尺寸的時候，就是連續(xù)的介質(zhì)便依然是成立的，然而因為尺度是微細(xì)的，并且以前的假設(shè)影響因素也將會隨著發(fā)生著改變，進而將會導(dǎo)致流動以及傳熱的規(guī)律出現(xiàn)一定程度的改變。當(dāng)前隨著納米以及微米的技術(shù)得到了不斷的發(fā)展，并且已經(jīng)是受到了人們十分廣泛的關(guān)注，在很多的領(lǐng)域當(dāng)中也都在是圍繞著微細(xì)尺度傳熱學(xué)進行不斷的研究，并且已經(jīng)是在不少的領(lǐng)域當(dāng)中取得了不錯的成果，比如在微型熱管以及高集成的電子設(shè)備當(dāng)中。

2.2關(guān)于強化傳熱過程中的研究

對于這項研究主要是從改進換熱器的設(shè)備方面進行入手的，其研究開始的目的主要是為了能夠更好的提高傳熱的效率，同時也是為了能夠改進設(shè)備的持續(xù)對外放熱，對于這項研究的改進主要是包括了傳熱材料以及生產(chǎn)工藝的改進，同時將傳統(tǒng)的設(shè)計進度優(yōu)化等內(nèi)容。

2.3關(guān)于傳熱的理論研究

在最近的幾年來，該項工作的研究人員主要是在滴狀冷凝在生產(chǎn)中的應(yīng)用進行研究，但是一直到目前也沒有能夠得到實現(xiàn)。其主要的問題便是怎樣的獲得實現(xiàn)的滴狀冷凝，以及如何的是冷凝的表面壽命得到延長。目前其主要的問題就是如何改變冷凝界面的性質(zhì)，以及怎樣才能夠?qū)⒗淠龖?yīng)用到工業(yè)當(dāng)中進行傳染改造。在沸騰傳熱的過程中，其傳熱的方式不僅僅在機械以及石油化工行業(yè)當(dāng)中得到了十分廣泛的應(yīng)用，同時也在航天行業(yè)當(dāng)中得到了十分廣泛的應(yīng)用。長期以來人們也一直對于液體出現(xiàn)核態(tài)沸騰的主要原因進行著不斷的研究。

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為確保典型造價對比分析的準(zhǔn)確性和實效性，河北省電力公司根據(jù)工程設(shè)計、典型造價推廣的實際情況，制定了典型造價對比分析實施方案，及時對分析結(jié)果進行了整理匯總。

（一）典型造價對比分析實施方案

1.挑選工程項目。在2007年已完成竣工決算報告的工程項目中，挑選采用與典型設(shè)計方案相同或近似的滄東站、西石輸電線路等14個工程項目，確定為典型造價分析項目。

2.收集基礎(chǔ)資料。在收集整理國家電網(wǎng)公司典型造價資料和工程竣工決算報告的同時，向工程項目單位收集工程批準(zhǔn)概算書、施工圖、結(jié)算單等工程基礎(chǔ)資料。

3.分析流程。按變電和線路工程兩部分分別進行分析：首先根據(jù)工程初步設(shè)計審查意見，了解工程基本建設(shè)規(guī)模，根據(jù)建設(shè)規(guī)模從典型造價中相應(yīng)選取基本方案；然后根據(jù)兩者之間的規(guī)模差異確定典型方案中需要增減的子模塊，將典型設(shè)計方案通過增減模塊調(diào)整到與所選工程規(guī)模一致，典型造價隨之作相應(yīng)的調(diào)整；最后將工程的決算金額與典型造價對比計算差值，針對差值分析原因。

（二）典型造價對比分析結(jié)果

雖然實際分析項目較多，但由于項目實際情況的不同，我們并未加權(quán)平均，僅將較具代表性的幾個工程列示。由于改擴建項目未頒布典型造價，所以改擴建項目未分析；由于110kV工程典型設(shè)計方案與省公司目前設(shè)計方案差異較大，所以未與典型造價進行對比分析；35kV、10kV工程由于國家電網(wǎng)公司還未頒布典型造價，所以也未與典型造價進行對比分析。500kV-220kV變電、送電工程典型造價對比分析結(jié)果如下：1.500kV變電工程（表1）。該500KV變電工程，建筑工程費較典型造價減少219萬元，降低8％，主要原因是：站區(qū)排水減少126萬元，進站道路減少109萬元，站外排水減少30萬元，站外電源減少22萬元，外購?fù)练皆黾?0萬元。

設(shè)備購置費減少1477萬元，降低8％，其原因為設(shè)備招標(biāo)價格比典型造價中低。

安裝工程費增加296萬元，增長20％，主要原因是：工程銅接地增加224萬元，電纜材料及安裝費增加72萬元。

其他費用減少917萬元，降低26％，主要原因是：征地費比典型造價少600萬元，大件運輸減少200萬元，預(yù)備費較典型造價少110萬元。

2.500kV送電工程（表2）。該500kV送電工程材料費增加的主要原因為：跨越塔和轉(zhuǎn)角塔多，鐵塔、基礎(chǔ)混凝土材料消耗比典型造價中高。

安裝工程費增加的主要原因為：鐵塔、基礎(chǔ)混凝土和架線跨越安裝工程量比典型造價中的設(shè)計量大。

其他費用增加的原因為取費基數(shù)增加引起的費用增加。

3.220kV變電工程（表3）。該220kV變電工程建筑工程費較典型造價增加72萬元，增加7％，主要原因是：該工程為500米深井較典型造價按深井泵坑增加99萬元，電纜溝比典型造價增加46萬元，建筑物比典型造價減少73萬元。

設(shè)備購置費減少284萬元，降低6％，其原因為設(shè)備招標(biāo)價格比典型造價中低。

安裝工程費增加397萬元，增長54％，主要原因是：該工程力纜10.2km、控纜54km，典型造價中力纜9km、控纜41.5km；材料及安裝費增加。

其他費用減少592萬元，降低35％，主要原因是：征地費比典型造價少180萬元，預(yù)備費基本沒有使用比典型造價少292萬元，管理費結(jié)余80萬元，技術(shù)服務(wù)費按招投標(biāo)結(jié)余40萬元。

4.220kV送電工程（表4）。該220kV送電工程材料費增加的主要原因為：線路鐵塔和基礎(chǔ)混凝土用量比典型方案高，工程材料費用相應(yīng)高于典型造價。

安裝工程費增加的主要原因為：線路鐵塔和基礎(chǔ)混凝土用量比典型方案高，費用相應(yīng)高于典型造價。

其他費用減少的原因為：建設(shè)場地費比典型造價少，預(yù)備費基本沒有使用比典型造價少，管理費結(jié)余。

（三）典型造價對比分析差異及主要原因

工程竣工決算與典型造價、批準(zhǔn)概算差異見表5。

匯總各工程項目分析結(jié)果，差異主要原因為：

1.隨著電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行要求的提高及對環(huán)境、土地的重視，工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)及設(shè)備水平逐步提高，增加了工程造價。主要表現(xiàn)在國網(wǎng)公司提高了電網(wǎng)運行與建設(shè)的安全標(biāo)準(zhǔn)，增加了安全文明施工的措施費；防污等級要求提高，絕緣配置水平提高，增加大量防污措施費；戶內(nèi)變電站、電纜的應(yīng)用逐漸增加；變電站出線規(guī)模越來越大，GIS設(shè)備逐漸增多，均引起工程造價上升。2.設(shè)備材料價格上漲較快，增大了工程建設(shè)投資。鋁材、鋼材、銅等原材料價格大幅上漲，帶動變壓器設(shè)備價格上漲，輸電導(dǎo)線、塔材、電纜、接地網(wǎng)等價格也隨之上漲，集中規(guī)模招標(biāo)節(jié)省費用遠遠不能彌補設(shè)備、材料價格上漲份額，導(dǎo)致設(shè)備購置費、安裝工程費增加，在很大程度上增大了工程投資。3.工程實際情況與典型設(shè)計理想狀態(tài)差別較大，工程量和材料消耗增加，導(dǎo)致工程投資增大。由于典型造價是建立在理想施工狀態(tài)下，具體工程項目由于實際地理條件，鐵塔、基礎(chǔ)混凝土和架線跨越安裝工程量較典型造價中的設(shè)計量大，材料消耗高，造成安裝工程費的增加。

4.征地成本提高，導(dǎo)致工程投資增大。征地成本不斷提高，建設(shè)場地征用及清理費呈增長趨勢，特別是架空送電工程建設(shè)場地征用及清理費增加較快，工程舊有設(shè)施拆遷補償量多，使工程造價也有一定程度的增長。

5.典型設(shè)計及“兩型一化”變電站的推廣，從設(shè)計源頭階段有效控制了工程造價。

6.雖然政策性取費呈上升趨勢，但各項目單位大力控制基本預(yù)備費使用額度，抑制了其他費用的增長速度，控制了工程造價。

二、輸變電工程標(biāo)準(zhǔn)成本

河北省電力公司輸變電標(biāo)準(zhǔn)成本按照國家電網(wǎng)公司頒布的500kV-110kV輸電線路和變電站典型設(shè)計方案，在國家電網(wǎng)公司典型造價基礎(chǔ)上，結(jié)合河北南網(wǎng)經(jīng)濟發(fā)展水平及地域條件等情況，根據(jù)目前河北省電力公司常用建設(shè)規(guī)模，參考近期的輸變電工程實際造價水平，采用2007年底設(shè)備材料招標(biāo)價格，考慮對比分析和施工成本分析結(jié)果，考慮建設(shè)場地征用及青賠費用影響因素，確定了各電壓等級標(biāo)準(zhǔn)成本，各電壓等級分變電、線路明細(xì)如表6。

標(biāo)準(zhǔn)成本調(diào)整系數(shù)如表7。

單位標(biāo)準(zhǔn)成本與典型造價、批準(zhǔn)概算、現(xiàn)有工程財務(wù)決算比例如表8。

三、進一步加強工程成本管理的措施和建議

（一）改變觀念，推行工程成本的全過程管理

針對輸變電工程成本管理工作中存在的主要問題和管理的薄弱環(huán)節(jié)，圍繞影響工程成本的電網(wǎng)規(guī)劃、可研前期、設(shè)計管理、招標(biāo)管理、工程實施及結(jié)算、竣工決算等主要環(huán)節(jié)及因素，進一步加強輸變電工程成本全過程管理，實現(xiàn)工程成本管理工作的系統(tǒng)化、規(guī)范化及科學(xué)化，使輸變電工程成本管理工作落到實處、取得實效。

（二）加強初步設(shè)計深度，提高工程成本可控率

初步設(shè)計是實現(xiàn)工程成本可控率的重要基礎(chǔ)。目前設(shè)計單位完成出初步設(shè)計文件工作，通常存在套圖、對工程實地考察不到位的現(xiàn)象。這使得工程設(shè)計變更多、工程規(guī)模變化大等不正常現(xiàn)象時有發(fā)生。要達到輸變電工程成本閉環(huán)控制及管理的目的，就要從加強初步設(shè)計深度入手。

（三）進一步規(guī)范工程建設(shè)非物資類招標(biāo)工作

要制定公司系統(tǒng)工程設(shè)計、施工、監(jiān)理招標(biāo)工作流程和評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范工程建設(shè)非物資類招標(biāo)工作。

（四）加強實際工程成本的控制

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浙江省平陽縣現(xiàn)有水利工程8000多處，河道總長550km，水域面積1866hm2，江堤海塘長度79km，出江出海水庫34座，水庫、山塘105座，大小溪流114條。隨著水利事業(yè)的快速發(fā)展，平陽縣水利工程管理難度越來越大，管理的任務(wù)也越來越重，其存在的主要問題有：一是一些單位和個人隨意侵占、蠶食河道、溪流，非法建房、辦企業(yè)，有的開發(fā)商和少數(shù)居民肆意向河道棄渣、棄土，傾倒垃圾；二是在堤塘管理范圍內(nèi)亂搭亂建，堆放砂礫料，破堤通車埋設(shè)管道等，直接影響了堤身穩(wěn)定和安全；三是在出江出海水閘防沖護趾及兩側(cè)灘地任意停放船只，導(dǎo)致水閘翼墻開裂和護岸設(shè)施沉陷、滑坡；四是一些村級經(jīng)濟實體、村民無視水庫大壩安全管理條例，在壩體邊坡采石放炮，在庫塘內(nèi)電魚、炸魚等，直接危及水利工程安全運行；五是一些經(jīng)營戶和廠家未經(jīng)批準(zhǔn)擅自在溪流上非法采砂、打井抽取地下水等，造成溪堤垮塌、地表沉陷等。

上述這些問題的存在，充分暴露了水利管理中的漏洞。究其原因：一是領(lǐng)導(dǎo)思想上未對水利工程管理引起足夠重視，存在重工程建設(shè)、輕工程管理的傾向，認(rèn)為管理難度大，容易得罪人，且沒有“油水”，往往是“種了別人的田，荒了自己的地”。二是管理經(jīng)費無保障。在興建工程時，沒有很好地考慮工程建成運用后的運行維護經(jīng)費，管理設(shè)施簡陋，管理人員經(jīng)費不落實，形成工程建設(shè)越多，背的包袱越重的惡性運行機制。平陽縣每年安排農(nóng)田水利建設(shè)資金時也沒有考慮安排工程機構(gòu)管理經(jīng)費。鄉(xiāng)鎮(zhèn)流域管理機構(gòu)各項規(guī)費收入只能勉強支付一般性的工資支出，根本沒有能力改善工作條件。水閘、水庫管理人員全年僅拿300～500元補貼，連簡單再生產(chǎn)也難以維持。三是產(chǎn)權(quán)不明晰，主體不明確。平陽縣水庫、水閘大多建于20世紀(jì)70年代，多是靠國家撥一部分資金、物資，農(nóng)民義務(wù)投工投勞來完成。以后興建的小型農(nóng)田水利設(shè)施也基本上是國家補一點、鄉(xiāng)鎮(zhèn)投一點、村級籌一點的“三合一”工程，投資主體很不明確，加上經(jīng)營管理粗放，工程出了毛病，水利部門掏錢幫助維修，“有娘生無人養(yǎng)”，誰也管不了，誰也不管。四是宣傳教育缺乏深度，工作缺乏力度。一些干部、群眾對水法規(guī)不甚了解，個別人為了自身利益明知故犯，但水法規(guī)又缺乏剛性條文，致使一些人有恃無恐。五是管理部門力量薄弱，業(yè)務(wù)水平低，素質(zhì)差。大多管理人員沒有經(jīng)過系統(tǒng)的培訓(xùn)，管理知識缺乏、業(yè)務(wù)能力偏低，難以適應(yīng)工作。

二

水利工程管理已成為水利工作的一大薄弱環(huán)節(jié)，成為從傳統(tǒng)水利向現(xiàn)代水利、可持續(xù)發(fā)展水利轉(zhuǎn)變的一大障礙。必須把水工程管理和建立水管單位的良性運行機制作為水利部門的一件頭等大事來抓。

1．統(tǒng)一認(rèn)識，轉(zhuǎn)變觀念

依法加強水利工程管理，關(guān)鍵在領(lǐng)導(dǎo)，領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)鍵在觀念的轉(zhuǎn)變。領(lǐng)導(dǎo)工作的注意力和主要精力要轉(zhuǎn)移到依法加強水利工程管理上來，從根本上轉(zhuǎn)變那些不適應(yīng)依法行政、依法管水要求的傳統(tǒng)習(xí)慣和方法；從過去只重工程建設(shè)轉(zhuǎn)變到加強管理、建管并重；從過去主要對水利行業(yè)內(nèi)總的管理轉(zhuǎn)變到對全社會的水事活動的管理；從主要依靠行政手段進行管理轉(zhuǎn)變到用法律、行政、技術(shù)、經(jīng)濟手段，主要依靠法律手段進行管理上來。著力研究和探討市場經(jīng)濟條件下管理工作新機制、新格局，為管理工作提供一個良好的思想基礎(chǔ)和組織保證。

2．多管齊下，廣泛宣傳

要緊緊抓住“世界水日”“中國水周”宣傳的有利時機，做到與長年性宣傳相結(jié)合，與案例宣傳相結(jié)合，與水法律、法規(guī)宣傳相結(jié)合，與宣傳水利建設(shè)成果相結(jié)合。宣傳應(yīng)著重向基層鄉(xiāng)村干部轉(zhuǎn)移，向山區(qū)、半山區(qū)群眾轉(zhuǎn)移，運用多種形式、多種載體深入開展宣傳，如組織大型晚會、水利成果展、萬人簽名、水法規(guī)咨詢、知識競賽，散發(fā)宣傳資料，制作大型廣告宣傳牌等，通過各種形式，使水法律法規(guī)逐步入耳、入腦、入心，形成全縣上下共同保護水利設(shè)施，依法保護水資源的良好局面。

3．健全網(wǎng)絡(luò)，明確職責(zé)

一是聘請鄉(xiāng)鎮(zhèn)水利員作為水利協(xié)管員，定期組織水法律、法規(guī)和管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)講座，明確他們對本鄉(xiāng)鎮(zhèn)范圍內(nèi)水工程運行負(fù)有檢查監(jiān)督職責(zé)，考試合格的發(fā)給聘書。對管理工作先進個人年終給予適當(dāng)獎勵，對工作放任、或失職者，建議當(dāng)?shù)卣o予調(diào)離或辭退處理，以增強其工作事業(yè)心和責(zé)任感。二是各流域管理所增掛水政監(jiān)察中隊牌子，實行合署辦公，明確規(guī)定對本管轄區(qū)內(nèi)的水工程負(fù)有日常的管理職責(zé)。而且各管理機構(gòu)要明確一名副職負(fù)責(zé)工程管理，分片劃組管理到每個工程。三是縣水利管理所作為全縣水利工程管理職能部門，側(cè)重在水工程維護修繕、檢查觀測、控制運行等技術(shù)方面加強督察。縣水土保持監(jiān)督所、水政監(jiān)察大隊作為全面執(zhí)法管理單位，依法對生產(chǎn)經(jīng)營、開發(fā)建設(shè)活動中涉水事務(wù)進行監(jiān)督檢查，加強水法律、法規(guī)監(jiān)督實施。這樣各個層次、各個方面既明確分工，又相互協(xié)同，變一家管水為多方管水，合力同唱“一臺戲”。4．建章立制，落實責(zé)任

貫徹查處和預(yù)防相結(jié)合的方針，全面推行巡查執(zhí)法責(zé)任制。首先從建立健全各項工作規(guī)程著手，縣局已制定和頒發(fā)了《平陽縣水政監(jiān)察巡查制度》《關(guān)于加強水工程管理的暫行規(guī)定》《平陽縣水政監(jiān)察大隊考核辦法》等規(guī)范性文件，還將出臺《平陽縣水利局行政執(zhí)法責(zé)任制》和《平陽縣水利局行政錯案追究制度》等一系列文件，分別對考勤、巡查、受理、立案、考核、獎懲等作出明確規(guī)定。其次是建立和完善水行政主管部門層級監(jiān)督和互相監(jiān)督辦法。建立社會舉報制度，凡舉報有功人員均給予適當(dāng)經(jīng)濟獎勵。各職能單位圍繞各自工作職責(zé)，做到每周巡查兩次，巡查時要有記錄，發(fā)現(xiàn)問題要及時上報，一般水事違法案件由各流域管理所按簡易程序進行處理。發(fā)生較大的一時制止不了的立即上報縣水保所、縣水政監(jiān)察大隊調(diào)查取證，按執(zhí)法程序進行調(diào)處。每個層次管理單位根據(jù)職責(zé)分工不同，都有相互監(jiān)督的權(quán)利和義務(wù)。

5．突出重點，強化管理

根據(jù)平陽縣水工程的實際狀況，其工作重點要放在加強對堤防、河道、水庫、水閘、山塘等水工程管理和執(zhí)法上。當(dāng)前要以制止侵吞、蠶食河道、溪流，亂采亂挖，開發(fā)建設(shè)活動隨意棄渣、棄土和在堤塘管理范圍內(nèi)亂搭亂建為主要內(nèi)容，以打擊和制止現(xiàn)行為主，加大巡查管理和執(zhí)法力度。縣局要結(jié)合防汛檢查每年開展幾次全縣性管理工作大檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時研究對策，采取有力措施加以解決。同時健全內(nèi)部監(jiān)督機制，局紀(jì)檢組參與全過程的監(jiān)督檢查。

6．加強領(lǐng)導(dǎo)，形成合力

局長對全縣水工程管理、執(zhí)法負(fù)有全面責(zé)任，要堅持一手抓建設(shè)，一手抓管理，做到建管并舉，強化執(zhí)法。水利局分管水工程管理和執(zhí)法的副局長，要全身心地?fù)湓诠芾砗蛨?zhí)法工作上，以身作則，知難而進；要運用多種載體，組織開展“管理、執(zhí)法年”活動，同時建立管理、執(zhí)法聯(lián)席會議制度，定期召集會議，分析研究管理工作存在的問題，探討管理、執(zhí)法的新辦法、新措施；加強對管理、執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)知識和相關(guān)法律、法規(guī)培訓(xùn)，努力成為精通本職工作的內(nèi)行；完善評議考核制度，明確職責(zé)和目標(biāo)，強化監(jiān)督和考核辦法，把依法治水、依法管水作為評選進行單位、考核選拔干部的重要條件；加強管理、執(zhí)法隊伍自身建設(shè)，努力造就一支嚴(yán)于管理、勇于執(zhí)法、敢于執(zhí)法、敢于碰硬、紀(jì)律嚴(yán)明、勤政廉政的水利隊伍。

三

水利工程管理是水利部門的難點、熱點問題，上級水利部門和各級政府要為水利管理創(chuàng)造一個良好的工作環(huán)境。為此，筆者建議：

1．精心部署，精心組織，上下聯(lián)動，形成一個全面抓“管理、執(zhí)法”的工作機制

省、市水利部門要在抓好水利建設(shè)的同時，把管理督察放在日常工作的首要位置，做到有布置、有檢查、有落實。每年要集中一段時間，由省、市水利部門主要領(lǐng)導(dǎo)帶隊，深入到重點地區(qū)、重點地段、重點部位進行檢查。要選準(zhǔn)薄弱環(huán)節(jié)，全程跟蹤監(jiān)督，建立督察督辦制度，對管理中暴露出來的問題要一查到底。每年在評選水利工作先進縣（市、區(qū)）時，要把水利管理、執(zhí)法工作好壞作為一個基本條件。

2．從政策上、經(jīng)費上、人力上提供必要的保障，以保證管理、執(zhí)法工作的正常有效地運作

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二、龍?zhí)端こ炭烧{(diào)水量與調(diào)度運行方式

長江水系的龍?zhí)逗影艘粯颉⑿聵騼勺畮欤瑩?jù)近10年的觀測資料統(tǒng)計，年均泄洪棄水4829萬m3（不包括青煙洞汛期和深夜的限電棄水），主要發(fā)生在主汛期5月至8月，次汛期4月、9月、10月。為了達到變廢為利，挖潛節(jié)水之目的，擬通過借水工程馬鞍山隧洞等渠系建筑物將部分棄水調(diào)入烏江水系的桃子溝水庫加以周轉(zhuǎn)和囤蓄，以少調(diào)八一橋、新橋兩水庫在平水期與枯水期的調(diào)蓄水量，從而減少青煙洞梯級發(fā)電損失。據(jù)多個代表年的逐日棄水過程的水文分析有p=50%、75%、95%的年棄水量為6855萬m3、3060萬m3、1149萬m3，在馬鞍山隧洞引水流量為7m3/s時，年引用棄水相應(yīng)為2581萬m3、1256萬m3、586萬m3。桃子溝水庫自身區(qū)間集雨面積8.35km2，多年平均徑流量473萬m3。從而用于桃子溝灌區(qū)和主城區(qū)供水的年可調(diào)水量在p=50%、75%時分別為3023萬m3、1601萬m3。如果再加上p=75%的年份黑塘水庫的富余水量539萬m3，則可調(diào)水量在保證率p=75%的年份將增加到2140萬m3。這有限的可調(diào)水量優(yōu)先滿足桃子溝灌區(qū)的農(nóng)業(yè)灌溉、人蓄飲水，其次按照量出為入、以供定需的原則兼顧涪陵主城區(qū)供水。在主汛期，通過聯(lián)通運行的八一橋、新橋水庫限蓄水位，預(yù)留一定的調(diào)洪庫容，將可能發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的泄洪棄水調(diào)往桃子溝水庫周轉(zhuǎn)囤蓄，并直接向涪陵主城區(qū)供水，且補充桃子溝灌區(qū)因該庫自身來水不足以保灌區(qū)人蓄飲水與灌溉的缺額。在平水期及枯水期，利用桃子溝水庫的囤水和少量自身來水，向涪陵主城區(qū)供水和解決灌區(qū)人畜飲水。按年調(diào)水進城1860萬m3考慮，其可能發(fā)生的缺額一是由八一橋、新橋水庫補充；二是減少調(diào)水進城的水量，加大長江提水保障城市供水。

三、龍?zhí)端こ淌俏覈聲r期治水思路在涪陵的具體實踐與有益嘗試

水利部提出新時期治水思路為：從工程水利向資源水利，傳統(tǒng)水利向現(xiàn)代水利、可持續(xù)發(fā)展水利轉(zhuǎn)變，以水資源的可持續(xù)利用保障經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展。其突出了水資源的戰(zhàn)略地位，涵蓋了現(xiàn)代水利的科學(xué)內(nèi)涵，即人與自然共處，考慮水資源和水環(huán)境的承載能力；水利建設(shè)要與經(jīng)濟社會發(fā)展相適應(yīng)；強化水資源的統(tǒng)一管理；搞好水資源治理、開發(fā)、利用的同時，要特別重視水資源的配置、節(jié)約、保護，提高水的利用率；充分發(fā)揮市場機制作用，科技興水、依法治水，實現(xiàn)水利現(xiàn)代化。龍?zhí)端こ掏顿Y不小，戰(zhàn)線很長，施工難度大，我們?nèi)σ愿埃倨渖像R，正是突出水資源戰(zhàn)略地位的具體體現(xiàn)。其以農(nóng)業(yè)灌溉、防洪減災(zāi)為本，遠距離跨流域調(diào)水，水量大質(zhì)優(yōu)，水價較長江提水價位低0.18~0.34元/m3，也正是強化水資源統(tǒng)一管理，搞好水資源的治理、開發(fā)、利用，重視水資源的配置、節(jié)約、保護，充分發(fā)揮市場機制的很好詮釋。基于此，我們說龍?zhí)端こ淌切聲r期治水思路在涪陵的具體實踐和有益探索。

四、龍?zhí)端こ淌歉⒘杲?jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的支撐點

眾所周知，涪陵長江南岸西區(qū)東部，座落在長江、烏江兩大水系分水嶺處，且部分處于石灰?guī)r地區(qū)，水資源貧乏，是歷來不易解決的旱片死角，從而導(dǎo)致該區(qū)域人均收入低、農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)單一，尤其枯水年，場鎮(zhèn)居民常因缺水爭水打架斗毆，影響社會安定。而龍?zhí)端こ唐漭斔€路正好從分山嶺附近經(jīng)過，可以分水解決此片農(nóng)業(yè)灌溉及農(nóng)村人蓄飲水問題，從而促進農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與高效農(nóng)業(yè)健康發(fā)展。

涪陵主城區(qū)長江南岸片區(qū)是涪陵區(qū)政治、經(jīng)濟、文化中心，現(xiàn)居住人口23萬人，2010年將達30萬人。目前居民和工業(yè)主用長江水，但隨著三峽工程的建成，長江涪陵段在汛期限蓄水位下正好處于庫尾，泥沙淤積加重，水體流速減緩，自凈能力下降。據(jù)預(yù)測，其水質(zhì)在一定時期內(nèi)將有惡化趨勢。經(jīng)檢測，烏江出口段的水質(zhì)亦不宜飲用。這無疑對涪陵經(jīng)濟社會的發(fā)展產(chǎn)生極為不利的影響。而龍?zhí)端こ陶媚転楦⒘曛鞒菂^(qū)提供質(zhì)優(yōu)量大價廉的天然供水水源，可以說它是一個民心工程，是涪陵城區(qū)人民的生命工程。

興建龍?zhí)端こ蹋诤樗诤谔了畮炜蓴r蓄龍?zhí)舵?zhèn)以上洪水，從而使龍?zhí)舵?zhèn)1.9萬畝田土、2.1萬人口免受洪水之災(zāi)，將龍?zhí)舵?zhèn)防洪標(biāo)準(zhǔn)由不到2年一遇提高到10年一遇。且黑塘水庫的壩后電站平均每年能提供96萬km·h電量，改善壩區(qū)附近農(nóng)村用電狀況。

該工程的興建，將形成一個長藤結(jié)瓜的供用水系統(tǒng)。其沿途可接納一系列中小型水利設(shè)施的囤蓄水和棄水，從而盤活上億水利存量資產(chǎn)，且可帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，形如拉動建筑、建材、運輸產(chǎn)業(yè)發(fā)展，吸納大量農(nóng)村勞力務(wù)工致富。這無疑是涪陵經(jīng)濟的又一新的增長點。

篇5

1、承建工程的范圍包括土建工程、安裝工程、室外總體及其它項目。

2、合同價格為人民幣1398萬元，一次包死，若承包商投標(biāo)書中有遺漏，由承包商承擔(dān)責(zé)任。

3、工程質(zhì)量要求達到優(yōu)良，若竣工驗收時工程質(zhì)量達不到優(yōu)良，扣合同價格的3%做為罰款。

4、工程工期為182天，若工程竣工延期，每延期一天，按合同價格的萬分之四罰款。工程施工中，按菲迪克合同條件的規(guī)定，工程款的支付由工程師在對承包商申報的每月工程進度款進行審核后，向業(yè)主和承包商簽發(fā)每月《工程進度款付款表》，業(yè)主在收到后的28天內(nèi)給予支付。在整個合同履行過程中，雙方均按此支付方式運作，業(yè)主先后共計支付工程款、簽證增加款1504萬元。

工程于1996年12月16日竣工后，雙方在對設(shè)計變更部分的造價進行結(jié)算時，承包商提出要求增加造價和有關(guān)費用，雙方就屋面設(shè)計變更部分、工程類別調(diào)整、行業(yè)勞保統(tǒng)籌基金等未能協(xié)商一致。于是承包商作為原告，于1998年6月20日向蘇州市中級人民法院提訟，訴訟請求共有3項。即：

1、判令被告支付屋面設(shè)計變更所增加的工程造價及因工程類別調(diào)整所應(yīng)增加的費用、行業(yè)勞保統(tǒng)籌基金、包干費、工程優(yōu)良獎合計2889056.5元；

2、判令被告支付原告代墊備料款及被告未按實際完成的工程量支付工程款等利息損失計1993793.5元；

3、本案訴訟費用由被告承擔(dān)。

業(yè)主收到書后，以原告延誤工期為由提出反訴，要求承包商賠償70萬元。蘇州市中級人民法院受理本案后，先后多次約雙方當(dāng)事人談話，核對事實和證據(jù)。

二、直接適用菲迪克合同條件對明確本案是非、分清責(zé)任的作用和效果。

從理論上說，菲迪克合同條件文本是根據(jù)跨國承發(fā)包工程的實踐不斷完善的，是有利于明確承發(fā)包雙方的權(quán)利義務(wù)和責(zé)任的，最具使用價值的建設(shè)工程施工的合同文本。從本案的審理實踐來看，即便在中國境內(nèi)全文運用，一旦發(fā)生爭議時，合同條件的約定同樣可以起到分清責(zé)任、明確是非的作用，這值得引起重視。

1、適用菲迪克合同條件不存在法律效力問題。

菲迪克合同條件中有些規(guī)定與我國的現(xiàn)行建筑管理規(guī)定不完全一致，但作為雙方當(dāng)事人選擇使用的合同文本，是行為主體可自由決定的合法行為。雖然有一些不一致，除個別問題外，在總體上并沒有違反我國的現(xiàn)行建筑法規(guī)的禁止性規(guī)定。本案當(dāng)事人運用菲迪克合同條件是當(dāng)事人雙方真實、一致的意思表示，是合法有效的民事行為，而且，原、被告在涉訟后，均未對合同的合法性提出異議，法院經(jīng)審理也確認(rèn)了合同的合法有效性。

2、有利于確定工程價款和調(diào)整范圍。

工程類別的分類對工程造價的影響，是當(dāng)合同約定工程造價采用工程造價定額進行計算時才發(fā)生的。承包商以招標(biāo)文件通知中有“本工程取費仍按照四類工程，最終可根據(jù)有關(guān)主管部門的指示調(diào)整”的規(guī)定要求增加工程款。而我們認(rèn)為，招標(biāo)文件只是要約邀請，投標(biāo)書才是要約，中標(biāo)通知書是承諾。承包商在投標(biāo)書中并未對此作出保留，反而明確承諾：合同價格為一次包死，不再調(diào)整。而中標(biāo)通知書和合同協(xié)議均約定：合同價格為一次包死。根據(jù)第5.2款規(guī)定的構(gòu)成合同的文件的優(yōu)先順序：已經(jīng)完成的合同協(xié)議書是第一位的。因此，可以認(rèn)為雙方對工程類別的核實問題，已經(jīng)進行了確定，并形成了合同一次包死價。法院審理后也認(rèn)為合同價款不能調(diào)整。

3、有利于明確對后繼法律、法規(guī)的適用界限。

行業(yè)勞保統(tǒng)籌基金、包干費、工程優(yōu)良獎都是當(dāng)合同約定工程造價采用工程造價定額進行計算時才發(fā)生的。原告提出的行業(yè)勞保統(tǒng)籌基金是依當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)委員會于1995年11月26日發(fā)出的文件提出的，而本工程的投標(biāo)截止日為1995年12月12日，承包商投送投標(biāo)書的日期為1995年12月11日，《合同協(xié)議》簽訂于1996年1月3日。我們認(rèn)為：依據(jù)《合同協(xié)議》的約定，合同價格為一次包死，并應(yīng)包括圖紙、招標(biāo)文件、招標(biāo)補充通知、招投標(biāo)問題解答中所標(biāo)明或規(guī)定的一切內(nèi)容。因此，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為，承包商在編制投標(biāo)書時已經(jīng)收到該文件，并執(zhí)行了該文件的規(guī)定。由于合同實行一次包死價，并沒有采用定額去計算工程造價的約定。而上述文件的規(guī)定是采用定額才適用的工程造價計算方法。因此，我們認(rèn)為，不應(yīng)調(diào)整。

包干費及工程優(yōu)良獎也是同樣的道理。尤其是優(yōu)良獎，承包商在投標(biāo)書中明確承諾工程質(zhì)量等級為優(yōu)良，在合同協(xié)議中約定的工程質(zhì)量等級是優(yōu)良，且約定如承包商達不到優(yōu)良，扣合同價格的3％做為罰款。這應(yīng)當(dāng)認(rèn)為，本工程約定的合同造價是優(yōu)良工程造價。

法院在判決中也認(rèn)可了我方的上述意見。

4、有利于確定設(shè)計變更調(diào)整價款的幅度和范圍。

《合同條件》在第51條、第52條規(guī)定了工程設(shè)計變更的指令、變更設(shè)計價款估價和變更的程序等。本案中，屋面變更設(shè)計是否增加工程量，經(jīng)工程師核算，實際上變更設(shè)計后的屋面工程費用較變更設(shè)計前的屋面工程費用要低，而承包商在訴狀中的理由是將變更設(shè)計后的屋面工程費用與承包商投標(biāo)書中的報價相比較，因此，業(yè)主和承包商之間有較大的分歧。其實，承包商的目的是將報價時的誤算以變更設(shè)計為借口，達到合同中合同價格為一次包死的約定。

事實上，在本案中承包商沒有根據(jù)《合同條件》向工程師提出索取額外付款的意圖，同時還接受了工程師依據(jù)合同的原約定的款項簽發(fā)的付款通知，并接受了業(yè)主依據(jù)付款通知進行的付款。由此，我們認(rèn)為，這是雙方對變更設(shè)計后的工程造價的確認(rèn)，應(yīng)認(rèn)為雙方達成了一致。

退一步說，如果上述形成索賠的話，依據(jù)《合同條件》第53.1條（“索賠通知”）和53.4款（“未能遵守”）的規(guī)定，承包商未在索賠事件發(fā)生之后的28天內(nèi)，將索賠意向通知工程師，有權(quán)得到的有關(guān)付款將不超過工程師通過同期記錄核實估價的索賠總額。因此，工程師經(jīng)核實估價的結(jié)論應(yīng)當(dāng)是對雙方均有約束力的決定。

本案在法院受理后，承辦法官一開始認(rèn)為本案是工程造價爭議糾紛，既然雙方對造價認(rèn)識不能達成一致，則應(yīng)當(dāng)遞交有關(guān)鑒定單位進行造價鑒定，而且法官認(rèn)為案件需要全面重新審計鑒定造價。但當(dāng)案件第一次開庭，經(jīng)法庭事實調(diào)查，本案涉及的上述各爭議問題以及合同條件本身有針對性的有關(guān)約定都被查明后，法官和當(dāng)事人雙方都有了清晰的認(rèn)識。法院決定僅將屋面設(shè)計變更部分等爭議部分委托審價，且將設(shè)計變更后的造價與原圖紙的設(shè)計造價進行比較，以確定該項設(shè)計變更是否引起工程造價的增加。經(jīng)審價，屋面工程變更涉及增加工程款為258382元，法院判決確認(rèn)業(yè)主應(yīng)當(dāng)將此款支付給施工方，業(yè)主對此無異議。

三、菲迪克合同條件在我國直接適用要注意的法律問題。

由國家工商局和建設(shè)部聯(lián)合頒布的國內(nèi)推薦使用的《建設(shè)工程施工合同條件》，在很大程度上借鑒了菲迪克合同條件的許多經(jīng)驗，被稱為國內(nèi)的菲迪克合同文本。但是，當(dāng)國際通用的跨國承包工程的菲迪克合同條件在國內(nèi)工程施工中直接適用的情況下會產(chǎn)生什么法律問題？在遇到爭議時，有哪些利弊得失？采用菲迪克合同條件與我國現(xiàn)行法律、法規(guī)是否沖突？有什么沖突？如何銜接？結(jié)合本案，本文擬就這些問題發(fā)表粗淺的看法，以期引起律師界同行對比較或研究施工合同標(biāo)準(zhǔn)文本的重視和關(guān)注。

上述菲迪克合同條件共計72條195款，先后經(jīng)過四次修改，被廣泛用于國際性招標(biāo)的工程施工中。由于越來越多的國外投資商、承包商和設(shè)計單位到我國各地投資和承包工程，作為外國的業(yè)主和承包商提出直接適用菲迪克合同條件，是無可厚非的。作為一種比較成熟的合同文本，同樣可以被選擇，同樣也適用于國內(nèi)工程。但當(dāng)選擇適用菲迪克合同條件作為國內(nèi)工程施工的合同條件時，應(yīng)當(dāng)充分注意我國關(guān)于工程建設(shè)方面的法律法規(guī)的規(guī)定，避免出現(xiàn)合同條件與我國國家的或地方的法律、法規(guī)相沖突而導(dǎo)致合同條款或者部分條款無效。筆者認(rèn)為，菲迪克合同條件在適用于國內(nèi)工程時，應(yīng)對下列法律問題予以高度重視。

1、關(guān)于菲迪克合同條件的法律效力。

菲迪克合同條件中有些規(guī)定與我國的現(xiàn)行建筑管理規(guī)定不完全一致，如：

工程師批準(zhǔn)設(shè)計（我國是設(shè)計院設(shè)計，但須得到政府有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)）；

合同未規(guī)定質(zhì)量等級，只有獲得工程師滿意的約定（我國目前規(guī)定工程質(zhì)量交付前要評定等級）；

工程質(zhì)量核驗權(quán)在工程師（我國規(guī)定須有政府主管部門的核驗，否則不能投入使用，新的《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》則規(guī)定由業(yè)主驗收，報政府相關(guān)部門備案。）；

業(yè)主指定分包商的規(guī)定（我國規(guī)定有限制，且業(yè)主需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任）；

后續(xù)法律、法規(guī)有溯及力（我國沒有相應(yīng)規(guī)定）等。

若雙方當(dāng)事人選擇使用該合同文本，是行為主體可自由決定的合法行為，在總體上并沒有違反我國的現(xiàn)行建筑法規(guī)的禁止性規(guī)定。當(dāng)事人運用菲迪克合同條件是當(dāng)事人雙方真實、一致的意思表示，是合法有效的民事行為，因此，我們可以得出的一個結(jié)論是：雙方當(dāng)事人可以選擇菲迪克合同文本作為國內(nèi)工程承發(fā)包合同的文本，但要注意與我國法律、法規(guī)的銜接。

2、要對菲迪克合同條件的適用作說明和限制。

菲迪克合同條件的適用，應(yīng)當(dāng)有一個體系比較完備的建設(shè)管理制度。這些管理制度至少應(yīng)當(dāng)有：工程業(yè)主責(zé)任制度、招投標(biāo)制度、工程師制度（監(jiān)理制度）以及工程質(zhì)量保證、履約擔(dān)保和成系統(tǒng)的保函制度和種類齊全的工程保險等制度。隨著我國上述制度的逐步完善，菲迪克合同條件已有了適用的環(huán)境。但是，項目的業(yè)主、監(jiān)理、承包商在履行合同過程中的全面適當(dāng)履行和合同管理的意識還須強化，否則，再好的合同文本也會成為一紙空文。因此，筆者認(rèn)為如果國內(nèi)工程直接采用菲迪克合同文本，需要根據(jù)我國的國情和建設(shè)管理的法律、法規(guī)體系以及當(dāng)事人雙方的具體情況，對合同條件的適用作說明和限制，例如在菲迪克合同條件中的“州法令”這個詞語，就有必要加以說明：在我國國內(nèi)是指工程所在地的法規(guī)或規(guī)章，具體辦法可用專用條件或備忘錄等方式予以明確。

3、要對工程質(zhì)量和竣工交付作特別約定。

菲迪克合同條件中的許多規(guī)定與我國的建筑法律、法規(guī)的規(guī)定不完全適應(yīng)，應(yīng)在專用條款中給予明確。如工程質(zhì)量的驗收規(guī)定，根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，工程應(yīng)由建設(shè)單位負(fù)責(zé)驗收質(zhì)量獲通過方可交付使用。因此，應(yīng)在招標(biāo)時對取得政府工程監(jiān)管部門的質(zhì)量評定進行約定。本案中，在合同協(xié)議中對竣工驗收特別作了定義：工程竣工是指圖紙范圍內(nèi)的建筑安裝工程全部結(jié)束，調(diào)試合格，并通過業(yè)主、工程師和政府有關(guān)主管部門的驗收，可以投入生產(chǎn)。這一約定使《合同條件》中有關(guān)工程質(zhì)量驗收的規(guī)定與我國現(xiàn)行規(guī)定有機結(jié)合。

另外，工程質(zhì)量等級的約定，在菲迪克合同條件中只規(guī)定：工程質(zhì)量必須達到工程師滿意。而在我國，有關(guān)工程質(zhì)量有工程優(yōu)良、合格、不合格的規(guī)定。尤其當(dāng)套用國內(nèi)工程定額計算工程造價時更要注意，因為定額約定的工程造價是合格工程的造價。應(yīng)當(dāng)在《專用條件》中約定當(dāng)工程達到優(yōu)良或不合格時怎么處理。

4、工程造價的確定方式應(yīng)與合同條件的有關(guān)條款相配套。

應(yīng)當(dāng)注意合同價格的構(gòu)成形式與合同條件中有關(guān)合同價格條款的一致或相配匹。如采用總價一次包死，除設(shè)計發(fā)生變更引起工程量的變化超過一定數(shù)量后方可調(diào)整外，此時，應(yīng)當(dāng)同時對70.1款、70.2款在《專用條件》中作出相應(yīng)的規(guī)定。如采用價格可調(diào)整的方式計算合同價格，應(yīng)當(dāng)同時對70.1款、70.2款在《專用條件》中就勞務(wù)、材料等調(diào)整的范圍、方法或計算公式進行相應(yīng)的約定。

5、確定爭議解決方式須與合同條件本身規(guī)定相銜接。

菲迪克合同條件規(guī)定，任何爭議，雇主和承包商均應(yīng)首先以書面形式提交工程師，工程師在收到文件后的84天內(nèi)作出決定。作出的決定，雇主和承包商有任何不滿意，應(yīng)在收到工程師決定后70天內(nèi)由工程師通知另一方將爭端提交仲裁的意向。否則，不應(yīng)將這一爭端開始仲裁。如達不成一致，仲裁可在仲裁意向通知發(fā)出后第56天或在此之后開始。

上述這一約定，將爭端提交工程師作出決定是仲裁開始的必經(jīng)程序，這一規(guī)定對當(dāng)事人是否構(gòu)成約束力，即當(dāng)事人未經(jīng)上述程序，能否提出仲裁（或訴訟）或仲裁委員會（或法院）是否應(yīng)受理此項仲裁申請。而根據(jù)我國《仲裁法》和《民事訴訟法》規(guī)定的案件受理條件，并沒有這樣的約束條件。

篇6

智能建筑自20世紀(jì)80年代中期在美國問世以來，因強大的技術(shù)優(yōu)勢與巨大市場需求優(yōu)勢的推動，很快即將風(fēng)靡全球，在不到20年的時間里，便發(fā)展成為現(xiàn)代建筑的主流，已成為一個國家、一個地區(qū)、一個城市現(xiàn)代化的重要標(biāo)志。在我國，才短短的幾年時間，就有幾百座智能大廈拔地而起。然而，投巨資建成的智能大廈，在智能化方面的效果與期望值的差距較之土建與裝飾的這一差距則要大得多。智能建筑中智能化的設(shè)備，伴隨著現(xiàn)代化電子技術(shù)、計算機技術(shù)的飛速發(fā)展，都已歷經(jīng)幾代的更新，基本上都是由國內(nèi)外著名公司制造，其質(zhì)量可靠性一般都較好。智能建筑中智能化之所以不盡人意，主要還是因為智能大廈弱電工程的實施不當(dāng)。弱電工程的實施有以下幾項不利因素。

1.1弱電施工的時間與空間往往受到其他施工方工程進度的擠壓

智能建筑建設(shè)期間，其時間資源與空間資源是一個有限的資源，由土建、裝飾、安裝、弱電系統(tǒng)集成的很多參與方共享。誰占有充分，誰的管理就容易，效率、效益就高，于是施工各方對時空資源會相互爭占。在爭占中，土建方占有主導(dǎo)地位，弱電則是一個最弱勢群體，其施工的時間與空間很容易受到其他方的擠壓。

1.2弱電系統(tǒng)集成與土建、裝飾、安裝接口界面不清

弱電與土建、弱電與機電設(shè)備、弱電與強電安裝，無論是施工，還是系統(tǒng)功能的最終實現(xiàn)，關(guān)連性大、藕合度高。而這一方面的規(guī)范化體系又很不健全。因此，在彼此的接口處，界面不清，這一塊的工作由哪一方負(fù)責(zé)，在設(shè)計與規(guī)章中界定得不明確，這就是造成施工時的相互推委，配合失調(diào)。

1.3弱電系統(tǒng)集成商施工隊伍素質(zhì)不高

現(xiàn)在的弱電集成公司基本上都沒有專門的施工工人隊伍，施工中，配管配線及末端設(shè)備安裝這類勞動密集型作業(yè)，一般都要臨時雇用一些民工。這些民工的技術(shù)水平、責(zé)任感、職業(yè)道德都不讓人放心，往往在工程中留下質(zhì)量隱患。

1.4弱電監(jiān)理不夠?qū)I(yè)

目前，負(fù)責(zé)弱電監(jiān)理的工程師多由強電監(jiān)理兼任，他們對弱電系統(tǒng)的許多新的技術(shù)、設(shè)備缺乏了解，難以監(jiān)理到位。

以上這些就使得弱電工程實施難度大、麻煩多。有時看似一個簡單的問題，因各方利益的沖突，相互推委，耗大量精力協(xié)調(diào)也很難找到一個讓各方滿意的解決方案，而工程又急不可待，讓人傷透腦筋。這些無聊的扯皮，嚴(yán)重地影響工程質(zhì)量，制約工程進度，增大施工難度，徒耗建設(shè)費用。

怎么解決這些矛盾呢？

智能建筑的建設(shè)方應(yīng)充分發(fā)揮市場經(jīng)濟賣方市場中業(yè)主的優(yōu)勢，強化對弱電工程的管理，建立一套企業(yè)的工程管理流程，制定一套約束各方的管理程序，一套讓參與各方都預(yù)先承認(rèn)的規(guī)則，就可大大減少施工過程中的困難，保障弱電工程的質(zhì)量。

2有關(guān)弱電系統(tǒng)設(shè)計的管理

2.1先要做好弱電系統(tǒng)的整體規(guī)劃

在智能建筑的方案設(shè)計階段，便要依據(jù)建筑物的使用要求、使用功能、服務(wù)功能，物業(yè)管理方式作盡可能深的分析與探討，從適用性、先進性、經(jīng)濟性上綜合考慮，作一個定位合理的整體規(guī)劃。要上些什么項目，要達到一個什么標(biāo)準(zhǔn)，做出明確的需求分析，再由設(shè)計院進行擴初設(shè)計。

2.2擴初設(shè)計階段，對設(shè)計院提供的服務(wù)要有明確的要求

（1）設(shè)計院對每一個子系統(tǒng)的設(shè)計方案，都要作詳細(xì)的技術(shù)交底，甲方應(yīng)與設(shè)計院就各個子系統(tǒng)的監(jiān)控對象、監(jiān)控方法、監(jiān)控功能、設(shè)備數(shù)量、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和布局，預(yù)算費用,特別是在降低造價、節(jié)約投資上進行深入的討論，對與甲方有較大分歧的設(shè)計，要組織專題論證。

（2）設(shè)計院要有總管本項目強電設(shè)計與弱電設(shè)計的技術(shù)負(fù)責(zé)人，管理、協(xié)調(diào)本項目的強弱電及相關(guān)專業(yè)的設(shè)計。

（3）要對弱電線管、線槽及水、電、風(fēng)系統(tǒng)中的線管、線槽、管道的排布作統(tǒng)一設(shè)計。弱電系統(tǒng)中的電纜、線管、線槽不得與風(fēng)管、水管、機電設(shè)備、強電走線相沖突，并應(yīng)選擇與建筑物內(nèi)各種設(shè)備安裝相適應(yīng)的合理布局和走向，以節(jié)約工程投資。

（4）對弱電系統(tǒng)要作綜合布線設(shè)計（暫可以只對電話布線、數(shù)據(jù)布線、消防布線、廣播布線和BAS布線）。對明裝的線管、線槽不僅要有水平定位、還應(yīng)有垂直安裝尺寸及足夠的空間，要兼顧其與預(yù)埋線管、線槽的連續(xù)性與整體性，要能保證隱埋線管、線槽的預(yù)埋作業(yè)的整體實施。

（5）對隱埋線管、線槽的載體：地面、頂層樓板、墻柱面的面層，土建設(shè)計要有足夠的嵌入尺寸，對大面積的平面，還應(yīng)對厚度有均勻度要求。

（6）與弱電系統(tǒng)相互連接的電器控制箱應(yīng)作好弱電電纜引入開孔及柜內(nèi)接線端子排的設(shè)計，并明確標(biāo)出互連的強、弱電電器的工作電壓。

（7）須由消防子系統(tǒng)實現(xiàn)聯(lián)動控制的機電設(shè)備，設(shè)計院的強電設(shè)計人員與弱電設(shè)計人員應(yīng)仔細(xì)核對、銜接得當(dāng)，確保控制的準(zhǔn)確實現(xiàn)。

（8）設(shè)計院要提交整個設(shè)計的電子文檔，至少要提供能使弱電各個子系統(tǒng)進行招標(biāo)與深化設(shè)計的電子文檔。

（9）對弱電各個子系統(tǒng)招標(biāo)后由工程承包方所作的深化設(shè)計，應(yīng)由設(shè)計院負(fù)責(zé)審核、會簽或出圖。

（10）設(shè)計院對弱電各個子系統(tǒng)的招標(biāo)與施工要注意的重要事項，要作出明確的文檔說明，以便于建設(shè)方及監(jiān)理方對工程的監(jiān)管。設(shè)計院應(yīng)參加對弱電系統(tǒng)集成商施工組織方案中質(zhì)量保障程序的審核。

（11）設(shè)計院應(yīng)根據(jù)最終確定的建設(shè)功能與用途，根據(jù)外部接入環(huán)境，合理的選定弱電控制中心與網(wǎng)絡(luò)通信中心機房的位置。

（12）設(shè)計院對建筑、結(jié)構(gòu)、機電設(shè)備、強電設(shè)施、弱電系統(tǒng)某一項實行設(shè)計變更時，特別是土建與結(jié)構(gòu)的設(shè)計變更，設(shè)計院要組織其他相關(guān)方的設(shè)計工程師，作相應(yīng)變更設(shè)計。避免發(fā)生土建與機電設(shè)備安裝、土建與弱電安裝、強電與弱電安裝相互脫節(jié)，相互沖突的事件發(fā)生。不然，若因設(shè)計院各設(shè)計方協(xié)調(diào)不好，造成建設(shè)方經(jīng)濟損失的，業(yè)主可要求設(shè)計院賠償。

3有關(guān)弱電招標(biāo)及合同簽訂的管理

（1）招標(biāo)的需求說明與技術(shù)要求，先由弱電專業(yè)工程師討論、擬稿、修改、初定稿，然后組織專題聽證會評議，聽證會應(yīng)有強電工程師和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)參加。

（2）招標(biāo)前建設(shè)方的弱電工程師應(yīng)對可能參加投標(biāo)方的各種供貨品牌進行對比，要對其功能、特點，對本工程的適應(yīng)性有較清楚的了解，要對投標(biāo)方以往的工程實例，對他們服務(wù)支撐能力進行考察，提供書面評估報告。

（3）招標(biāo)時，對各個系統(tǒng)的設(shè)備選型要考慮其開放性，即采用其作為主控設(shè)備時，該系統(tǒng)對其他公司產(chǎn)品的兼容性。以減少對某一公司、某一種品牌的依賴性，這能使今后的維護更加方便與經(jīng)濟。

（4）投標(biāo)書應(yīng)闡明投標(biāo)人對項目質(zhì)量要點的理解，闡明其質(zhì)量保證措施與建議。評標(biāo)時要將此列為對投標(biāo)方工程實施經(jīng)驗的考察內(nèi)容。

（5）投標(biāo)書中不僅應(yīng)有計劃的建設(shè)工期，還應(yīng)注明完成深化設(shè)計，施工組織設(shè)計的時間。

（6）簽承包合同時，要簽一份詳細(xì)的技術(shù)協(xié)議。技術(shù)協(xié)議應(yīng)包括系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、系統(tǒng)原理設(shè)計圖、設(shè)備明細(xì)表、應(yīng)用環(huán)境、監(jiān)控對象；應(yīng)包括與其他相關(guān)的強弱電系統(tǒng)的硬、軟件接口界面、系統(tǒng)操作界面、軟件的功能（特別是維護功能、組態(tài)功能）；應(yīng)提供的文檔資料應(yīng)包括培訓(xùn)、質(zhì)保、軟件升級等服務(wù)承諾。

（7）要恰當(dāng)?shù)陌才湃蹼姼鱾€系統(tǒng)的招標(biāo)時間。消防、安防、樓宇、布線這些系統(tǒng)深化設(shè)計較擴初設(shè)計可能會有較大的變動，施工的隱埋工作量較大，其招標(biāo)工作最好在地下一層頂層施工前完成，以保證隱埋作業(yè)的順利實施。

（8）招標(biāo)文件要明確申明，業(yè)主對工程內(nèi)容有權(quán)進行增減修改，增減后，工程費用按中標(biāo)訂價標(biāo)準(zhǔn)，相應(yīng)予以增加或減少，工程承包方必須接受，并按要求施工。

4對土建、裝飾應(yīng)作配合的管理

這一配合管理是弱電工程實施中最麻煩的地方，在土建、裝飾工程的承包合同中，應(yīng)對以下各條予以明確規(guī)定。

（1）對所有地下、穿墻、沿柱石、墻面預(yù)埋的線管、線槽工程，當(dāng)甲方委托土建方施工時，土建方應(yīng)按合同計費標(biāo)準(zhǔn)（或工程定額標(biāo)準(zhǔn)）承接，按要求完成。

（2）土建工程總承包方要保證弱電施工的供電、供水、要安排好弱電工程施工方的臨時場地或倉庫，土建方要接受甲方及監(jiān)理的現(xiàn)場協(xié)調(diào)管理，總包方應(yīng)協(xié)調(diào)好土建工程各方，實施與弱電工程具體的施工配合。

（3）土建方對要隱埋線管、線槽的層面，在土建施工前要及時通報監(jiān)理與甲方，便于相關(guān)單位作業(yè)的跟進；土建施工方要加強檢查、測量，保證面層厚度尺寸與面層均勻度達到設(shè)計要求，以保證隱埋的線管、線槽能正常嵌入。

（4）裝飾工程方要預(yù)先向監(jiān)理、甲方通報吊頂，通報地面、墻面裝修的施工計劃與進度，為弱電施工留下應(yīng)有的時間與作業(yè)空間，裝飾工程方應(yīng)負(fù)責(zé)安裝弱電設(shè)備時裝飾面板相應(yīng)位置處的開孔

（5）土建總包方與裝飾工程方都應(yīng)設(shè)專門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)工作的責(zé)任人。

5有關(guān)弱電系統(tǒng)與機電設(shè)備、強電工程相互配合的管理

（1）機電設(shè)備（包括變壓器、發(fā)電機、高低壓柜、冷凍機、空調(diào)機、鍋爐、電梯、電氣控制箱、水泵、風(fēng)機、防火卷簾門等）的招標(biāo)，采購應(yīng)由弱電工程師提出相應(yīng)的弱電技術(shù)條款，投標(biāo)方、供貨方應(yīng)明確對這些條款的滿足與偏離情況。合同簽約與設(shè)備驗收時一定要對此進行仔細(xì)核對與檢查。

（2）強電電氣控制柜（箱）的訂貨、制作、安裝要保證弱電電纜能夠正常接入，并在柜（箱）內(nèi)予留有相應(yīng)的安裝空間。

（3）土建、裝飾、強電、弱電承包方在工程安裝時都要保證不損壞其他方已完工的工程，若有損壞，責(zé)任方要承擔(dān)由此造成的一切的經(jīng)濟損失。

6對弱電工程監(jiān)理的管理

（1）監(jiān)理方應(yīng)有專業(yè)的弱電監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)本項目的監(jiān)理。建設(shè)方應(yīng)對其學(xué)歷、職稱、資質(zhì)、資歷進行核查，并對弱電工程師的相關(guān)知識，特別是對相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)的了解程度進行考查，對不符合條件的人員建設(shè)方有權(quán)否決。

（2）監(jiān)理工程師上崗前應(yīng)向建設(shè)方提交其監(jiān)理崗位職責(zé)。

（3）監(jiān)理方應(yīng)定期（按月或按季）向甲方提交監(jiān)理工作計劃。

（4）對重要工序的監(jiān)理要事先向甲方進行通報，過程檢測記錄要及時向建設(shè)方通報，或通知建設(shè)方參加檢測驗收。

（5）對隱埋線管、線槽來說，在工程實施前，監(jiān)理工程師、相應(yīng)弱電工程承包方質(zhì)量負(fù)責(zé)人，要在現(xiàn)場督查、核對，保證不漏不少，保證用材合格；檢查實施隱埋工程的責(zé)任人是否采取了必要的質(zhì)量保證措施，相應(yīng)的隱埋作業(yè)完工后，要即時進行通斷合格檢查，及時組織相關(guān)驗收。

（6）監(jiān)理方應(yīng)結(jié)合工程實際，另行設(shè)計統(tǒng)一的弱電工程監(jiān)理記錄文檔（最好同時有紙質(zhì)文檔和電子文檔）。

（7）—隱蔽工程和工程觀感質(zhì)量驗收，檢測抽樣方案的確定應(yīng)符合GB50300第3.0.3、第3.0.4和第3.0.5的規(guī)定。

7對弱電項目系統(tǒng)集成方的管理

（1）弱電項目中標(biāo)方應(yīng)按規(guī)定時間提交深化設(shè)計的圖紙和電子文檔，在甲方及設(shè)計院審核、修改，確認(rèn)后出圖作為正式施工圖實施。

（2）弱電項目系統(tǒng)集成商提交的施工組織方案中，要有操作性好的質(zhì)量保障程序，甲方應(yīng)組織設(shè)計院和監(jiān)理對其進行審核。

（3）弱電系統(tǒng)集成商要設(shè)項目責(zé)任人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場安全員和獨立的質(zhì)量檢查員，上述人員要有明確、詳細(xì)的崗位職責(zé)；弱電承包方應(yīng)將上述人員的學(xué)歷、職稱、資歷相關(guān)證件報送甲方；甲方或委托監(jiān)理方應(yīng)對上述人員與項目相關(guān)的管理知識、質(zhì)量知識、安全常識進行考試或考查，甲方及監(jiān)理方有權(quán)否定不合格上崗人員。

（4）弱電承包方要向甲方通報班、組一級負(fù)責(zé)人學(xué)歷、資歷并接受甲方的相關(guān)檢查。

（5）弱電承包方要對其施工人員進行職業(yè)道德、職責(zé)、技能、質(zhì)量與安全知識的上崗培訓(xùn)，發(fā)上崗證。持證上崗人員應(yīng)通過承包方組織的考試，甲方應(yīng)檢查其考試內(nèi)容。

（6）承包方應(yīng)在開工報告中，將整個工程按工序、按場地進行工序拆細(xì)，注明每一道工序的質(zhì)量要點和保障措施，注明要求的作業(yè)環(huán)境與配合條件。

（7）承包方應(yīng)在開工報告中將整個工程按工序、按場地進行工序、作業(yè)的拆細(xì)，量化每一道工序，作業(yè)的工作量（需多少個工日）、計劃開工時間、計劃完工時間。

（8）承包方要在施工的不同階段根據(jù)需要，按周或按月向甲方報告工作進度、現(xiàn)場施工人數(shù)、進度調(diào)整計劃。

（9）承包方對非承包原因造成的施工計劃的變更和工期順延應(yīng)及時書面報告建設(shè)方和監(jiān)理方。

（10）承包方要按統(tǒng)一的文檔格式向建設(shè)方與監(jiān)理方提交上述文檔。

8對竣工驗收的管理

竣工驗收是項目質(zhì)量保障的最后一個環(huán)節(jié)，絕不可因工程臨近完工，因人員的變動草草收兵。

（1）首先應(yīng)由系統(tǒng)集成商遞交竣工驗收申請報告及驗收執(zhí)行大綱，驗收報告應(yīng)附有系統(tǒng)集成商完工的目標(biāo)測試記錄與結(jié)論，若需先作試運行的還應(yīng)有試運行記錄。

（2）驗收執(zhí)行大綱應(yīng)符合工程承包合同中技術(shù)協(xié)議的要求，應(yīng)符合有效的設(shè)計文件、工程變更文件的要求；驗收執(zhí)行大綱應(yīng)遵循國家標(biāo)準(zhǔn)GB50300、GB50307，應(yīng)遵循與該項工程相關(guān)的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及地方政府的法規(guī)文件。

（3）驗收執(zhí)行大綱應(yīng)包括驗收執(zhí)行程序、檢測驗收的目的；檢測的內(nèi)容應(yīng)包括驗收所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范；測試工具應(yīng)包括測試結(jié)果的處理分析、測試結(jié)論及處理方法、驗收結(jié)論等內(nèi)容。

（4）驗收執(zhí)行大綱應(yīng)由甲方技術(shù)責(zé)任工程師會同監(jiān)理工程師做逐項審閱、修改，經(jīng)項目驗收小組組長認(rèn)可后報建設(shè)方技術(shù)總監(jiān)批準(zhǔn)執(zhí)行。

（5）應(yīng)成立項目驗收小組，項目驗收小組由建設(shè)方項目負(fù)責(zé)人任組長，有建設(shè)方項目技術(shù)責(zé)任工程師、監(jiān)理工程師、系統(tǒng)集成商的項目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人參加（有特殊要求的項目，還應(yīng)請相關(guān)行業(yè)主管部門人員參加）。

（6）項目驗收小組可根據(jù)需要下設(shè)驗收測試組與資料驗收組，參加人員由項目驗收小組指派，資料驗收組要有建設(shè)方專職資料員參加。

（7）所有測試記錄格式都應(yīng)規(guī)范化，便于查閱與管理。驗收測試操作人員應(yīng)按要求，準(zhǔn)確、詳細(xì)地做好測試記錄。

（8）項目驗收小組應(yīng)對驗收測試數(shù)據(jù)進行分析，作出合格，不合格結(jié)論，對需要返修、返工的工程應(yīng)責(zé)成系統(tǒng)集成商按時整改，整改后再對系統(tǒng)進行全部或部分驗收。

（9）竣工文檔應(yīng)包括：

工程合同技術(shù)協(xié)議；

工程設(shè)計說明。包括系統(tǒng)選型論證、系統(tǒng)所包含的子系統(tǒng)、系統(tǒng)監(jiān)控對象、系統(tǒng)規(guī)模容量、系統(tǒng)功能、性能指標(biāo)；

工程竣工圖紙。包括設(shè)計原理圖、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖、設(shè)備布置及布線平面圖、系統(tǒng)配電箱電氣原理圖、電氣端子接線圖、中央監(jiān)控室設(shè)備布置圖等；

依據(jù)技術(shù)協(xié)議應(yīng)提交的軟件（包括程序與所有應(yīng)交軟件文檔）；

系統(tǒng)使用說明書、操作手冊、維護手冊以及重要設(shè)備的安裝手冊、維護手冊；

系統(tǒng)驗收文件。包括系統(tǒng)驗收執(zhí)行大綱、系統(tǒng)驗收的所有測試記錄、系統(tǒng)驗收結(jié)論；

其他文件。包括系統(tǒng)施工過程質(zhì)量檢查記錄、工程質(zhì)量事故報告、設(shè)計變更單、工程變更單、設(shè)備清單、設(shè)備開箱檢查記錄、設(shè)備出廠合格證書、出廠質(zhì)量檢測報告、進口設(shè)備的原產(chǎn)地證明書、海關(guān)報關(guān)單等；

工程預(yù)算報告。

篇7

同時間接成本控制的非常重要。間接成本控制主要包括管理人員的最優(yōu)組合方案及辦公費用的合理化支出控制，進出場費用的控制主要是選擇好最優(yōu)的進出場路線。在臨建費的控制方面，既要在保證耐用的條件下選擇最經(jīng)濟的臨建材料，同時又要設(shè)計好臨建的規(guī)劃，讓臨建的空間得到最有效的利用。

2水利工程施工成本控制的主要問題

水利工程施工成本控制是很多施工企業(yè)已經(jīng)意識的重要問題，而且實施低成本控制戰(zhàn)略的口號喊了許多年，但目標(biāo)成本制定了不知多少個，可工程成本始終沒有降下來，究其原因，不外乎是光喊低成本戰(zhàn)略，而缺乏低成本戰(zhàn)術(shù)。總制定成本管理目標(biāo)，而缺乏可操作性，使目標(biāo)始終無法實現(xiàn)，概括起來，包括以下幾個方面：

（1）成本管理意識的誤區(qū)

工程成本管理是全員參與、滲透在項目全過程的管理，其目標(biāo)成本控制要通過施工組織和實施來實現(xiàn)。其主體是施工組織和直接生產(chǎn)人員，而不是財務(wù)會計人員。施工管理和財務(wù)管理工作的混雜，其結(jié)果是技術(shù)人員只負(fù)責(zé)技術(shù)和工程質(zhì)量，工程組織人員只負(fù)責(zé)施工生產(chǎn)和工程進度，材料管理人員只負(fù)責(zé)材料的采購和點驗、發(fā)放工作。這樣表面上看起來分工明確、職責(zé)清晰和各司其職，實質(zhì)無人承擔(dān)成本管理責(zé)任。實際上，財務(wù)人員是成本管理的組織者，而不是成本管理的主體[2]。不走出這個認(rèn)識上的誤區(qū)，就不可能搞好工程成本管理。

（2）工程成本控制依據(jù)的不完備

產(chǎn)品成本的合理控制要依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)來進行。通常由于工程結(jié)構(gòu)、規(guī)模和施工環(huán)境各不相同，各工程成本之間缺乏可比性。因而，如何針對單體工程項目制定出可操作的工程成本控制依據(jù)十分關(guān)鍵[3]。很多施工企業(yè)對于工程目標(biāo)成本的制定過于簡單化和表面化，甚至有些施工企業(yè)只是簡單地按照經(jīng)驗工程成本降低率確定一個目標(biāo)成本，而忽略了該工程的現(xiàn)場環(huán)境以及施工條件和工期的要求。在項目成本管理措施方面，只有簡單的規(guī)章制度，這樣的目標(biāo)成本由于沒有和實際施工程序結(jié)合起來，可操作性差，起不到控制作用，更無法分析出成本差異產(chǎn)生的原因，使得目標(biāo)成本永遠停留在口號上。

3水利工程施工成本的控制對策

根據(jù)施工承包合同的類型和施工企業(yè)的管理水平，采取合適的施工成本控制措施，制定可行的控制標(biāo)準(zhǔn)，對施工過程進行記錄，它涉及到人工、材料和施工機械的消耗量、施工工藝、現(xiàn)場管理、工作面情況、場地布置和施工準(zhǔn)備等項目；也包括資源的數(shù)量、類別、人工和施工機械進退工作面的時間、休息或閑置時間，以及設(shè)備的保養(yǎng)、維護時間等內(nèi)容。水利工程施工成本的控制應(yīng)滲透在工程施工的各個階段，具體措施有：

3.1工程施工前期的成本控制

施工企業(yè)中標(biāo)以后，首要的工作是施工前期準(zhǔn)備，其中關(guān)鍵性問題是簽訂的工程承包合同，而合同的多數(shù)條款都與工程造價有關(guān)系，所以合同條款的明確是工程項目造價控制的重要因素和環(huán)節(jié)由施工企業(yè)的經(jīng)濟、技術(shù)人員所組成的投標(biāo)人員參加投標(biāo)工作，投標(biāo)人員要有豐富的施工經(jīng)驗和投標(biāo)經(jīng)驗，在熟悉合同條款的同時，深入現(xiàn)場，仔細(xì)調(diào)查、勘驗。高度重視材料、設(shè)備及人員的管理。水利工程中材料及設(shè)備、人工工資的造價往往超過整個工程造價的75%,其余為工程的間接費用[3]。因此，選購質(zhì)量優(yōu)良、價格低廉的材料一分重要。采購人員應(yīng)對材料質(zhì)量、價格多家比較，反復(fù)核算，才能采購到建設(shè)單位滿意，滿足工程要求，達到降低成本目的的材料。在材料使用上，嚴(yán)格計量制度，利學(xué)合理下料，才能起到控制造價的作用。工程所需材料和機械設(shè)備進入施工現(xiàn)場后要妥善安排堆放和保管，減少二次倒運。在施工人員組織上，要選用精良的施工隊伍，頂算造價中的人工費要包干，實行超支不補、結(jié)余自用的原則，嚴(yán)格控制計劃用工，注重技術(shù)人員的培養(yǎng)。

3.2工程施工中的成本控制

施工組織設(shè)計是施工過程中的指導(dǎo)性文件，利學(xué)正確地編制施工組織設(shè)計，對施工過程的成本控制尤為關(guān)鍵。重視施工準(zhǔn)備工作，按照工程項目合理的程序排列施工先后順序。廣泛推行流水作業(yè)，立體交義作業(yè)。充分利用現(xiàn)有機械設(shè)備，內(nèi)部合理調(diào)配，力求提高主要機械的利用率、從而達到降低成本的目的要編制出施工技術(shù)上先進合理、人員安排上精良的施工方案，并均衡合理安排整個施工過程中各個分項工程的進度，安排中要考慮原材料的需用量和庫存量，杜絕材料積壓、閑置、浪費。

3.3工程施工后期的成本控制

及時收集各種竣工資料，做好竣工決算單位工程在施工中應(yīng)及時收集和保管好各種決算所需資料，除了工程技術(shù)資料、安全文明施工資料外，各種設(shè)計變更聯(lián)系單、設(shè)計單位及監(jiān)理工程師認(rèn)可的施工措施和施工方案，各種人力不可抗拒自然災(zāi)害及其他一些有關(guān)竣工決算憑據(jù)等，要及時收集整理。在施工資料收集齊全的基礎(chǔ)上，切合實際地進行水利工程結(jié)算，不缺項、不漏項，正確套用水利頂算定額和不同類別的工程費用定額。同時加速工程資金周轉(zhuǎn)工程竣工驗收決算通過后，應(yīng)按合同條款規(guī)定，及時收回工程款，不能任由建設(shè)單位無故拖欠工程款，以至影響企業(yè)的資金周轉(zhuǎn)，影響施工企業(yè)的經(jīng)濟效益[4]。

加強成本管理，施工企業(yè)應(yīng)把工程成本納入主要的目標(biāo)管理，把降低成本的重點放在工程施工的過程的管理上，既要重視產(chǎn)值，更要保證施工安全及質(zhì)量。要做施工工程的各個階段的成本控制，只有控制好施工過程，才能真正做好成本控制。

摘要：本文在闡述水利工程施工成本的組成及控制的基礎(chǔ)上，分析了水利工程施工成本控制的主要問題，并提出了水利工程施工各階段的成本控制對策，為水利工程施工提供了一定看法。

關(guān)鍵詞：水利工程施工成本控制

參考文獻：

[1]康永鴻.淺談水利工程施工項目成本管理[J].施工管理,2001.9

篇8

一、建立一個分工合理、職責(zé)明確的項目監(jiān)理部

工程項目監(jiān)理效果的好壞與監(jiān)理部的組建有著密切關(guān)系。一個強有力的、完善的項目監(jiān)理部要求組成人員精干，業(yè)務(wù)水平較高，且人員分工合理，職責(zé)明確。因此如何在監(jiān)理部內(nèi)部進行合理分工，明確各人的崗位職責(zé)，無論是從搞好工程監(jiān)理的角度還是從增強監(jiān)理人員的工作責(zé)任感和調(diào)動工作積極性角度來說，都是一件重要而又認(rèn)真值得去做的事情，只有分工明確，監(jiān)理人員各盡其能，才能充分發(fā)揮監(jiān)理人員的主觀能動性。同時，監(jiān)理部再根據(jù)各人的不同專業(yè)特長，分配其不同的工作內(nèi)容，明確其工作范圍內(nèi)的職責(zé)，并在其專業(yè)薄弱處予以彌補，完善其工作，使得監(jiān)理部總體監(jiān)理水平保持較高的水準(zhǔn)，以適應(yīng)當(dāng)前水利工程監(jiān)理工作的需要。

二、水利工程施工監(jiān)理工作對監(jiān)理人員的素質(zhì)要求

1、業(yè)務(wù)素質(zhì)和技術(shù)技能

工程建設(shè)監(jiān)理工作具有專業(yè)性、實踐性、應(yīng)用性很強的特點，監(jiān)理效果的優(yōu)劣，在一定程度上取決于監(jiān)理人員的水平、能力以及素質(zhì)的高低。因此，一方面要求監(jiān)理人員具有較高的學(xué)歷和扎實的專業(yè)技術(shù)理論知識，同時還要了解和掌握一定的政策法規(guī)、計算機應(yīng)用和組織管理等方面的知識，成為工程建設(shè)的復(fù)合型人才，再不斷總結(jié)經(jīng)驗，取人之長，補己之短，持續(xù)保持較高的知識水準(zhǔn)，才能勝任和提高監(jiān)理工作水平。另一方面，監(jiān)理人員的政治思想素質(zhì)、職業(yè)道德素質(zhì)及身體素質(zhì)等也決定著監(jiān)理工作的質(zhì)量。具體表現(xiàn)為政治合格、遵紀(jì)守法、法制觀念強，熟悉工程建設(shè)的相關(guān)法律法規(guī)、嚴(yán)格按法律法規(guī)及規(guī)程規(guī)范行事，具備公平、公正、廉潔自律的思想，有較好的組織協(xié)調(diào)能力，工作責(zé)任心強，能吃苦耐勞，有團隊精神，身體健康等。總之，監(jiān)理工作要求人的綜合素質(zhì)較高。

2、具有使人信服的能力和良好的職業(yè)道德

工程建設(shè)監(jiān)理工作應(yīng)當(dāng)以“廉潔、守法、公正、誠信”為職業(yè)準(zhǔn)則，以“公平、獨立、自主”為工作原則，依據(jù)工程建設(shè)有關(guān)法律法規(guī)，按照工程驗收規(guī)范、規(guī)程和質(zhì)量檢驗標(biāo)準(zhǔn)進行監(jiān)理工作。監(jiān)理人員在實施監(jiān)理過程中并不是完全與“物”打交道，而多是與“人”打交道，如若沒有能使人信服的能力，監(jiān)理指令、建議、審核意見和處理問題的辦法等，就很難得到支持與貫徹執(zhí)行，監(jiān)理工作也就難以取得應(yīng)有的成效。同時，監(jiān)理人員還必須要具備良好的思想品德和職業(yè)道德，堅持實事求是和公正處理問題的工作態(tài)度，不能損害工程建設(shè)任何一方的利益，勤于采用調(diào)查研究和善于溝通的工作方法，提高組織協(xié)調(diào)能力，做到遵紀(jì)守法、公正廉潔、盡職盡責(zé)。以建設(shè)監(jiān)理法規(guī)為依據(jù)，法律法規(guī)為后盾，熱情為工程建設(shè)服務(wù)。只有這樣才能樹立起監(jiān)理的威信，使監(jiān)理工作保持順暢和取得應(yīng)有的成效。

3、具有可預(yù)見性和洞察問題的能力

工程監(jiān)理工作的主要義務(wù)是保證工程質(zhì)量和安全，維護合同雙方的利益。但工程質(zhì)量和安全事故往往是沒有明顯預(yù)兆的，一些違規(guī)行為多是在隱蔽狀態(tài)下進行的，有時還會給監(jiān)理人員以假象。因此，如果監(jiān)理人員不謹(jǐn)慎，事先沒有預(yù)見性和洞察問題的能力，沒有及時采取措施和制止，那將會產(chǎn)生很大麻煩，而最終將會承擔(dān)不可推卸的責(zé)任。由于人為的或施工機械（設(shè)備）故障、使用劣質(zhì)材料、偷工減料等原因會給工程的質(zhì)量安全留下隱患，如果監(jiān)理人員不能夠及時處理或處理不當(dāng)，事后一旦發(fā)生工程質(zhì)量安全事故，責(zé)任將無法擺脫。俗話說：“防患勝于搶救”。對于可能出現(xiàn)的問題，預(yù)先指出不使其發(fā)生，消滅在事故發(fā)生之前，總比事后補救要好的多。這就要求監(jiān)理人員不僅要在宏觀上進行監(jiān)理預(yù)控，即在大問題不違反原則，符合規(guī)程規(guī)范；還要在微觀上注意到每個細(xì)微環(huán)節(jié)，將安全生產(chǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量作為控制重點，針對工程施工管理中的“多發(fā)病”、“常見病”，要盡可能多的事先想到一兩步，預(yù)料到將可能發(fā)生什么問題，做到防患未然，這樣才能真正有效地發(fā)揮監(jiān)督管理的作用。

4、協(xié)調(diào)關(guān)系能力

監(jiān)理人員要協(xié)調(diào)好合同雙方關(guān)系，除了必須具備合同管理知識和經(jīng)驗外，還應(yīng)有一定的社會經(jīng)驗及工程施工實踐經(jīng)驗。應(yīng)深入施工現(xiàn)場及時發(fā)現(xiàn)問題，準(zhǔn)確掌握工程施工的第一手資料。依據(jù)相應(yīng)的法律法規(guī)、規(guī)程規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)及工程建設(shè)各方簽訂的具有法律效力的合同或協(xié)議，堅持實事求是、平等協(xié)商、公正合理維護合同雙方利益，融洽各方關(guān)系，充分調(diào)動建設(shè)各方的積極性，以利于工程建設(shè)的順暢進行。

三、工程施工階段的質(zhì)量控制

工程施工階段是使工程設(shè)計意圖最終實現(xiàn)并形成工程實體的階段，也是最終形成工程產(chǎn)品質(zhì)量的重要階段，因此，施工階段的質(zhì)量控制不僅是施工監(jiān)理重要的工作內(nèi)容，也是工程項目質(zhì)量控制的重點。監(jiān)理人員對工程施工質(zhì)量的控制，就是按合同賦予的權(quán)利，圍繞影響施工質(zhì)量的各種因素對工程項目的施工進行有效地監(jiān)督和管理。

1、施工準(zhǔn)備階段的質(zhì)量控制

工程項目開工前，項目監(jiān)理部應(yīng)嚴(yán)格審查承包單位現(xiàn)場項目管理機構(gòu)的質(zhì)量管理體系、技術(shù)管理體系和質(zhì)量保證體系，確保能保證工程項目施工質(zhì)量時予以簽認(rèn)；對工程質(zhì)量有重大影響的施工機械、設(shè)備，應(yīng)審核承包單位提供的技術(shù)性能報告，凡不符合質(zhì)量要求的不得使用。對施工過程中擬使用的機器、計量器具等應(yīng)要求承包單位上報有關(guān)檢測部門的鑒定證明，并注意其有效期限。對承包單位報送的擬進場工程材料、構(gòu)配件和設(shè)備的報審表要附質(zhì)量證明資料、進場質(zhì)量檢驗記錄審核簽認(rèn)，并對進場的實物按照委托監(jiān)理合同約定或有關(guān)工程質(zhì)量管理文件規(guī)定的比例采用平行檢驗或見證取樣方式進行抽檢，對未經(jīng)項目監(jiān)理人員驗收或驗收不合格的工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備，項目監(jiān)理人員應(yīng)拒絕簽認(rèn)，并應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單，書面通知承包單位限期將不合格的工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備撤出現(xiàn)場。在設(shè)計交底前，項目監(jiān)理部應(yīng)組織監(jiān)理人員熟悉設(shè)計文件，并對圖紙中存在的問題，通過建設(shè)單位向設(shè)計單位提出書面意見和建議；項目監(jiān)理人員應(yīng)參加由建設(shè)單位組織的設(shè)計交底會，并對設(shè)計技術(shù)交底會議紀(jì)要（記錄）進行簽認(rèn)。項目監(jiān)理部依據(jù)監(jiān)理規(guī)劃、設(shè)計文件、規(guī)范等編制監(jiān)理實施細(xì)則，并由總監(jiān)審批后實施。總監(jiān)應(yīng)及時組織各監(jiān)理人員審核承包單位提交的施工組織設(shè)計、技術(shù)方案、進度計劃，并根據(jù)情況提出整改意見，由承包單位負(fù)責(zé)整改，最后由總監(jiān)審定。

2、施工過程階段的質(zhì)量控制

在施工過程階段推行以動態(tài)控制為主，事前預(yù)防為輔的管理辦法，主要抓住事先指導(dǎo)，事中檢查，事后驗收三個環(huán)節(jié)。一切以數(shù)據(jù)說話，一切以書面為根據(jù)，做好提前預(yù)控，從預(yù)控角度主動發(fā)現(xiàn)問題，對重點部位、關(guān)鍵工序進行動態(tài)控制。在施工管理過程中，抓“重點部位”的質(zhì)量控制，對工程施工做到全過程、全方位的質(zhì)量監(jiān)控，從而有效的實現(xiàn)工程項目施工的全面質(zhì)量控制。項目監(jiān)理部應(yīng)定期檢查承包單位的直接影響工程質(zhì)量的計量設(shè)備的技術(shù)情況，對重要的原材料、半成品配件，按規(guī)定組織檢驗試驗，對重要的分項、分部工程和各項隱蔽工程，組織旁站監(jiān)理和檢查驗收。審核新材料、新技術(shù)、新工藝的現(xiàn)場試驗（評定）報告，經(jīng)審查確認(rèn)并簽認(rèn)后方可用于施工。在施工過程中，當(dāng)承包單位對已批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計進行調(diào)整、補充或變動時，應(yīng)經(jīng)監(jiān)理工程師審查，并由項目監(jiān)理部簽認(rèn)。項目監(jiān)理部處理工程變更，如果是設(shè)計單位對原設(shè)計存在的缺陷提出的工程變更，應(yīng)編制設(shè)計變更文件；建設(shè)單位或承包單位提出的工程變更，應(yīng)提交項目監(jiān)理部，由項目監(jiān)理部組織監(jiān)理工程師審查，審查同意后，由建設(shè)單位轉(zhuǎn)交原設(shè)計單位編制設(shè)計文件。項目監(jiān)理部應(yīng)定期主持召開工地例會，檢查分析項目施工質(zhì)量狀況，并針對存在的質(zhì)量問題提出改進措施，負(fù)責(zé)起草會議紀(jì)要，經(jīng)與會各方代表簽字。

3、竣工驗收階段的質(zhì)量控制

項目監(jiān)理部按（現(xiàn)行）國家標(biāo)準(zhǔn)《工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范》的質(zhì)量評定標(biāo)準(zhǔn)和辦法，對完成的分項、分部工程、單位工程進行檢查驗收；監(jiān)理工程師應(yīng)對承包單位報送的分項（檢驗批）工程質(zhì)量驗評資料進行審核及現(xiàn)場檢查，合格后予以簽認(rèn)；對于有使用要求的分項（電器、設(shè)備調(diào)試等項）必須在檢測、試驗或運轉(zhuǎn)后再進行檢查評定（驗收）。項目監(jiān)理部應(yīng)組織監(jiān)理人員對承包單位報送的分項（檢驗批）工程和單位工程質(zhì)量驗評資料進行審核和現(xiàn)場檢查，符合要求后予以簽認(rèn)。同時應(yīng)督促承包單位做好竣工資料的整編工作，審查承包單位提交的竣工資料及工程質(zhì)量報告，針對工程質(zhì)量和內(nèi)業(yè)資料存在的問題，提出整改及時間要求，整改完畢后簽署竣工報驗。

4、監(jiān)理工程師質(zhì)量控制的方法

監(jiān)理工程師通常采用質(zhì)量控制的方法有：見證、旁站監(jiān)理、巡視、平行檢驗，具體視施工現(xiàn)場情況確定其采用的方式。對工程重點部位、易產(chǎn)生質(zhì)量通病的工序等可設(shè)置質(zhì)量控制點或待檢點。現(xiàn)場質(zhì)量檢驗方法有：目測法、量測法、測量法（借助測量儀器設(shè)備進行測量檢查）、試驗法（通過試件、取樣進行試驗檢查）。監(jiān)理工程師要充分了解和掌握承包單位“三大員”（即施工員、質(zhì)檢員、安全員）的情況，根據(jù)各人的弱點采取有針對性的防范措施，以防發(fā)生重大過失，給工程帶來不必要的損失。促使施工過程中承建單位施工員、質(zhì)檢員、現(xiàn)場安全員到位，逐步強化以承包單位自身三檢制為基礎(chǔ)的工程質(zhì)量檢驗制度，改變施工質(zhì)量只靠監(jiān)理工程師管理的被動局面，提高工程質(zhì)量一次報驗合格率。用辯證的觀點去正確對待和處理工程建設(shè)中遇到的問題；用公平、公正、客觀，實事求是的工作態(tài)度去處理施工合同中發(fā)生的矛盾。當(dāng)工程進度與施工質(zhì)量發(fā)生矛盾時，要求承包單位以施工質(zhì)量求工程進度，以工程進度求施工效益，確保工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的實現(xiàn)。在施工過程中，監(jiān)理對工程項目的實施進行事前、事中、事后全過程動態(tài)控制，以事前、事中控制為主，事后控制為輔相結(jié)合的控制方法；強調(diào)監(jiān)理工作的預(yù)見性、計劃性和指導(dǎo)性，最大限度地采用先進的計算機目標(biāo)管理及科學(xué)化的統(tǒng)計資料分析。針對施工條件的變化和工程進展情況，階段性向業(yè)主單位提出調(diào)整控制性進度計劃的建議和分析報告。

四、施工階段投資控制

投資控制的重點是在業(yè)主授權(quán)范圍內(nèi)，以施工承包合同為依據(jù)，認(rèn)真做好工程量支付、工程變更項目的工程量核定以及處理好工程索賠，把工程投資控制在合同范圍內(nèi)。施工階段監(jiān)理工程師要協(xié)助業(yè)主單位及時解決好設(shè)計不完善的問題，以防因此引起工期延誤和施工單位索賠。依據(jù)質(zhì)量合格證、工程量清單和技術(shù)規(guī)范、設(shè)計圖紙，對承包人已完工程量進行計量。計量的項目為工程量清單中的全部項目、合同文件中規(guī)定的項目、工程變更項目，監(jiān)理人員負(fù)責(zé)復(fù)核或在施工現(xiàn)場直接獲取承包人完成的工程量，并簽發(fā)計量憑證；總監(jiān)理工程師在投資控制中的主要工作是審核簽署支付證書，審查和處理工程變更，下達工程變更令，處理索賠事宜。

篇9

（一）建筑工程承包合同的主體資格問題

發(fā)包方的主體資格：具有獨立財產(chǎn)，能夠?qū)ν猹毩⒊袚?dān)民事責(zé)任的民事主體都可以成為發(fā)包方，包括法人單位、其他組織、公民、個體工商戶、個人合伙、聯(lián)營體等。

承包方的主體資格：一是必須具備企業(yè)法人資格；二是必須具有履行合同的能力，即必須具有營業(yè)執(zhí)照和由建設(shè)行政主管部門核準(zhǔn)的資質(zhì)等級。依據(jù)2001年7月1日起施行的建設(shè)部《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》第三條的規(guī)定，建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照其擁有的注冊資本、凈資產(chǎn)、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績等資質(zhì)條件申請資質(zhì)，經(jīng)審查合格，取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書后，方可在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事建筑活動。第五條規(guī)定，建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)分為施工總承包、專業(yè)承包和勞務(wù)分包三個序列。獲得施工總承包資質(zhì)的企業(yè)，可以對工程實行施工總承包或者對主體工程實行施工承包。承擔(dān)施工總承包的企業(yè)可以對所承接的工程全部自行施工，也可以將非主體工程或者勞務(wù)作業(yè)分包給具有相應(yīng)專業(yè)承包資質(zhì)或者勞務(wù)分包資質(zhì)的其他建筑業(yè)企業(yè)。獲得專業(yè)承包資質(zhì)的企業(yè)，可以承接施工總承包企業(yè)分包的專業(yè)工程或者建設(shè)單位按照規(guī)定發(fā)包的專業(yè)工程。專業(yè)承包企業(yè)可以對所承接的工程全部自行施工，也可以將勞務(wù)作業(yè)分包給具有相應(yīng)勞務(wù)分包資質(zhì)的勞務(wù)分包企業(yè)。獲得勞務(wù)分包資質(zhì)的企業(yè)，可以承接施工總承包企業(yè)或者專業(yè)承包企業(yè)分包的勞務(wù)作業(yè)。第十六條規(guī)定，任何單位和個人不得涂改、偽造、出借、轉(zhuǎn)讓《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》；不得非法扣壓、沒收《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》。

（二）如何正確確定訴訟主體

1、建設(shè)單位內(nèi)部不具備法人條件的職能部門或下屬機構(gòu)簽訂的建筑承包合同，產(chǎn)生糾紛后，應(yīng)以該建設(shè)單位為訴訟主體，或應(yīng)訴。

2、建筑施工企業(yè)的分支機構(gòu)（分公司、工程處、工區(qū)、項目經(jīng)理部、建筑隊等）簽訂的建筑承包合同，產(chǎn)生糾紛后，一般以該分支機構(gòu)作為訴訟主體，如該分支機構(gòu)不具有獨立的財產(chǎn)，則應(yīng)追加該建筑企業(yè)為共同訴訟人。

3、借用營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書及他人名義簽訂的建筑承包合同，涉訴后，由借用人和出借人為共同訴訟人，或應(yīng)訴。

4、共同承包或聯(lián)合承包的建筑工程項目，產(chǎn)生糾紛后，應(yīng)以共同承包人為共同訴訟人，或應(yīng)訴；如共同承包人組成聯(lián)營體，且具備法人資格的，則以該聯(lián)營體為訴訟主體。兩個以上的法人、其他經(jīng)濟組織或個人合作建設(shè)工程并對合作建設(shè)工程享有共同權(quán)益的，其中合作一方因與工程的承包人簽訂建設(shè)工程合同而發(fā)生糾紛的，其他合作建設(shè)方應(yīng)列為共同原、被告。

5、實行總分包辦法的建筑工程，因分包工程產(chǎn)生糾紛后，總承包人和分包人應(yīng)作為共同訴訟人，或應(yīng)訴；如果分包人總承包人，則以分包合同主體作訴訟主體，是否列建設(shè)單位為第三人，視具體案情而定。

6、涉及個體建筑隊或個人合伙建筑隊簽訂的建筑承包合同，產(chǎn)生糾紛后，一般應(yīng)以個體建筑隊或個人合伙建筑隊為訴訟主體。

7、掛靠經(jīng)營關(guān)系的建筑施工企業(yè)以自己的名義或以被掛靠單位的名義簽訂的承包合同，一般應(yīng)以掛靠經(jīng)營者和被掛靠單位為共同訴訟人，或應(yīng)訴。（最高法院《民訴法意見》第43條規(guī)定：“個體工商戶、個人合伙或私營企業(yè)掛靠集體企業(yè)并以集體企業(yè)的名義從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的，在訴訟中，該個體工商戶、個人合伙或私營企業(yè)與其掛靠的集體企業(yè)為共同訴訟人。”）施工人掛靠其他建筑施工企業(yè)，并以被掛靠施工企業(yè)名義簽訂建設(shè)工程合同，而被掛靠建筑施工企業(yè)不愿的，施工人可作為原告，不必將被掛靠建筑施工企業(yè)列為共同原告。

8、因轉(zhuǎn)包產(chǎn)生的合同糾紛，如發(fā)包人，應(yīng)列轉(zhuǎn)包人和被轉(zhuǎn)包人作為共同被告；如因轉(zhuǎn)包合同產(chǎn)生糾紛，以轉(zhuǎn)包人和被轉(zhuǎn)包人為訴訟主體，建設(shè)單位列為第三人；多層次轉(zhuǎn)包的，除訴訟當(dāng)事人外，應(yīng)將其它各方列為第三人。

9、以籌建或臨時機構(gòu)的名義發(fā)包工程，涉訟后，如果該單位已經(jīng)合法批準(zhǔn)成立，應(yīng)由其作為訴訟主體或應(yīng)訴；如該單位僅是臨時性的機構(gòu)，尚未辦理正式審批手續(xù)的，或該臨時機構(gòu)被撤銷的，由成立或開辦該單位的組織進行或應(yīng)訴。

10、實行承包經(jīng)營的施工企業(yè)，產(chǎn)生糾紛后，如果該企業(yè)是法人組織，則由該企業(yè)為訴訟主體，或應(yīng)訴；如果該企業(yè)不是法人組織，則列發(fā)包人和承包企業(yè)為共同當(dāng)事人，參加訴訟。

11、因拖欠工程款引起的糾紛，承包人將承包的建設(shè)工程合同轉(zhuǎn)包而由實際承包人承包人的，可不將發(fā)包人列為案件的當(dāng)事人；承包人提出將發(fā)包人列為第三人，并對其主張權(quán)利而發(fā)包人對承包人又負(fù)有義務(wù)的，可將發(fā)包人列為第三人，當(dāng)事人根據(jù)不同的法律關(guān)系承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；如轉(zhuǎn)包經(jīng)發(fā)包人同意，即屬合同轉(zhuǎn)讓，應(yīng)直接列發(fā)包人為被告。

12、因工程質(zhì)量引起的糾紛，發(fā)包人只承包人，在審理中查明有轉(zhuǎn)包的，應(yīng)追加實際施工人為被告，實際施工人與承包人對工程質(zhì)量承擔(dān)連帶責(zé)任。

二、如何確認(rèn)建筑施工合同的效力

（一）確認(rèn)合同效力的一般原則

1、訂立合同應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則

根據(jù)《民法通則》、《合同法》的規(guī)定：平等原則、自愿、公平、等價有償、誠實信用原則、民事權(quán)益受法律保護原則、禁止權(quán)利濫用原則、協(xié)商一致原則是從事民事活動、訂立合同的基本原則。建筑施工合同作為民事合同的一種概莫能外，亦應(yīng)遵循以上基本原則。但在民事審判實踐中需注意的是不能按一般合同效力的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)來認(rèn)定建筑施工合同的效力，應(yīng)考慮這類合同的特殊性。對一些地方性法規(guī)、部門規(guī)章和地方政府規(guī)章、規(guī)范性文件，不能作為認(rèn)定合同效力的依據(jù)，但建設(shè)部《建筑企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》是例外，該規(guī)定是強制性的，應(yīng)按照規(guī)定確定施工人的資質(zhì)。

2、確認(rèn)合同效力的一般原則

根據(jù)《民法通則》第五十八條、《合同法》第五十二條的規(guī)定，一般從以下四個方面予以審查：

（1）審查合同主體是否合格；

（2）審查合同內(nèi)容是否合法；

（3）審查當(dāng)事人的意思表示是否真實；

（4）審查合同是否履行了法定的審批手續(xù)。

同所有的合同一樣，意思表示不真實將導(dǎo)致建筑工程承包合同的無效、部分無效或可申請撤銷。

（二）建筑工程承包合同效力的確認(rèn)

1、審查發(fā)包方與承包方是否具備建設(shè)與承包施工資格

發(fā)包方的資格審查：法人、依法成立的其他組織、個體工商戶、農(nóng)村承包經(jīng)營戶、公民、個人合伙、聯(lián)營體均可對外發(fā)包工程；主要審查以上主體是否具備發(fā)包條件：（1）發(fā)包人發(fā)包的工程是否立項；是否取得施工許可證或開工報告（一般民用建筑除外）；（2）發(fā)包人是否屬于招標(biāo)人；（3）發(fā)包人是否取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證。

幾種特殊主體對外發(fā)包工程的合同效力：

（1）建設(shè)單位的內(nèi)部機構(gòu)對外發(fā)包工程的合同效力。

有兩種情況：①以法人名義簽訂合同，法人明知而不反對的，若無其他違法情節(jié)，可認(rèn)定合同有效；內(nèi)部機構(gòu)既無事先授權(quán)又無事后追認(rèn)的，合同以主體不合格歸于無效。②以內(nèi)部機構(gòu)名義簽訂合同，法人明知而不表示反對并準(zhǔn)備履行或已開始履行合同的，可認(rèn)定合同有效；其他情況（法人不知道、反對、不準(zhǔn)備履行）認(rèn)定合同無效；當(dāng)事人對合同效力不提異議的，可按有效合同處理。

（2）臨時機構(gòu)對外發(fā)包工程的合同效力。

審查臨時機構(gòu)是否是行政機關(guān)正式行文成立，有一定的機構(gòu)、辦公地點、職責(zé)的組織，并在授權(quán)的范圍內(nèi)簽訂合同，具備以上條件并符合其他條件的，認(rèn)定合同有效。

（3）籌建單位對外發(fā)包工程的合同效力。

審查籌建單位是否依法經(jīng)過核準(zhǔn)登記，依法登記的，認(rèn)定其對外發(fā)包有效，未經(jīng)依法登記或工商登記正在申請之中可以根據(jù)實際情況確認(rèn)。

承包方的資格審查：主要審查承包人有無企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、是否具有與所承包工程相適應(yīng)的資質(zhì)證書（允許低于資質(zhì)等級承攬工程）、是否辦理了施工許可證。施工單位的資格主要從營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書兩個方面審查，施工單位必須具備企業(yè)法人資格且營業(yè)執(zhí)照經(jīng)過年檢，施工單位要在資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)對外承攬工程。跨省、自治區(qū)、直轄市承包工程的還要經(jīng)過施工所在地建筑行政主管部門辦理施工許可手續(xù)，行政管理規(guī)定不影響民事主體的民事權(quán)利能力，未辦跨省施工許可手續(xù)的不影響合同有效。

幾種特殊主體承包工程的合同效力：

（1）施工單位無證、無照承包工程，所簽訂的合同無效（一般農(nóng)建工程除外）。

（2）施工單位借用、冒用、盜用營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書承包工程，所簽訂的合同無效。

（3）施工單位超越經(jīng)營范圍、資質(zhì)等級承包工程所簽訂的合同無效。

（4）無資質(zhì)的建筑隊掛靠建筑公司，成為建筑公司的一個工區(qū)對外承包工程，有兩種情況：①以掛靠單位的名義簽訂合同的，合同無效；②以被掛靠單位的名義簽訂合同，有兩種情況：A：建筑公司承包工程，將工程交給建筑隊施工，所簽訂的合同有效。B：建筑隊自己承包工程，以建筑公司的名義簽訂合同，合同無效。

（5）建筑公司的分支機構(gòu)對外承包工程，所簽訂的合同無效。

（6）個體建筑隊、個人合伙建筑隊承建的一般農(nóng)用建筑，符合有關(guān)規(guī)定的，認(rèn)定有效。

（7）兩個施工單位聯(lián)合共同承包工程的，應(yīng)按資質(zhì)等級低的單位的業(yè)務(wù)許可范圍承包，否則合同無效。

2、審查合同內(nèi)容是否符合法律規(guī)定和產(chǎn)業(yè)政策以及是否違反國家利益和社會公共利益

合同內(nèi)容作為審查合同效力的一個方面，實踐中因合同內(nèi)容導(dǎo)致合同無效的較少。

（1）審查合同規(guī)定的工程項目是否符合政府批文，不符合的無效；（2）審查合同規(guī)定的項目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策，不符合的無效；（3）合同內(nèi)容約定帶、墊資施工條款可導(dǎo)致合同的部分無效或無效（對帶、墊資施工的效力問題下文還要詳述）；（4）合同主要條款不完善或欠缺，合同雙方又不能補正的，合同不成立，合同不成立的不涉及合同效力；（5）合同內(nèi)容違反地方性、專門性規(guī)定的合同效力確認(rèn)，應(yīng)具體審查地方性、專門性規(guī)定的效力，主要看該地方性、專門性規(guī)定是否與法律法規(guī)的禁止性或義務(wù)性規(guī)定相一致，一致的合同無效，否則，不影響合同的效力。

3、審查合同當(dāng)事人的意思表示是否真實。意思表示不真實的是無效民事行為或是可變更可撤銷的效力待定行為。

4、審查合同是否經(jīng)過了必要的程序。如依照《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》第三條的規(guī)定，在我國境內(nèi)進行下列工程建設(shè)項目包括項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進行招標(biāo)：①大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目；②全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；③使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。這些項目的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，由國務(wù)院發(fā)展計劃部門會同國務(wù)院有關(guān)部門制訂，報國務(wù)院批準(zhǔn)。任何單位和個人不得將依法必須進行招標(biāo)的項目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)。對依法應(yīng)當(dāng)招標(biāo)而未招標(biāo)的合同無效。需注意的是同一建筑工程簽訂有兩份以上的合同，如其中一份是通過招標(biāo)投標(biāo)方式簽訂的，其他合同也應(yīng)視為有效，如設(shè)計變更合同、施工變動合同、附加協(xié)議等。又如國務(wù)院1988年9月26日《樓堂館所建設(shè)管理暫行條例》規(guī)定：建設(shè)總投資2億元以上的項目，由國家計委提出審查意見報經(jīng)國務(wù)院審批；樓堂館所項目實行“先審計，后建設(shè)”的原則。1990年1月5日城鄉(xiāng)建設(shè)與環(huán)境保護部城建字（1990）4號文“簽訂建筑安裝工程承包合同必須遵守國家的法律、法規(guī)，必須符合國家規(guī)定和計劃的要求。簽訂計劃外工程項目建設(shè)承包合同無效。”

5、審查總分包是否合法。應(yīng)對合法總分包、非法分包、倒賣合同、合同轉(zhuǎn)讓與轉(zhuǎn)包作出正確的界定

合法總分包的條件：

（1）總包合法；（2）分包單位具備與分包工程相適應(yīng)的資質(zhì)等級；（3）對外分包須有合同約定或經(jīng)過發(fā)包人（建設(shè)單位）許可；（4）對于施工總分包的，建筑工程的主體結(jié)構(gòu)必須由總承包單位來完成；（5）分包單位不得將工程再分包（分包人再次分包就變成了變相轉(zhuǎn)包）。

轉(zhuǎn)包行為是指在工程建設(shè)中，承包單位不履行承包合同規(guī)定的職責(zé)，將所承包的工程一并轉(zhuǎn)包給其他單位，對工程不承擔(dān)任何經(jīng)濟、技術(shù)、管理責(zé)任的行為。轉(zhuǎn)包合同一律認(rèn)定無效。在審判實踐中要注意區(qū)分合同轉(zhuǎn)包、倒賣合同與合同轉(zhuǎn)讓的界限。

倒賣合同主要是承包人無履約能力，高價轉(zhuǎn)賣。與轉(zhuǎn)包的區(qū)別主要是當(dāng)事人的主觀惡意程度。倒賣合同當(dāng)事人主觀上有牟取暴利目的，轉(zhuǎn)包除獲取一定利益外不存在牟取暴利問題；轉(zhuǎn)包的合同價款一般等于或低于合同價款，倒賣的合同價款一般高于合同價款；倒賣主觀惡性較大，承攬民事責(zé)任后還可予以一定的刑事處罰。

合同權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)讓是允許的，《中華人民共和國合同法》第八十八條規(guī)定：“當(dāng)事人一方經(jīng)對方同意，可以將自己在合同中的權(quán)利和義務(wù)一并轉(zhuǎn)讓給第三人。”該條是關(guān)于是合同概括轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。合同當(dāng)事人將合同中的權(quán)利和義務(wù)一并轉(zhuǎn)讓給第三人的，稱為合同轉(zhuǎn)讓，理論上稱為合同的概括轉(zhuǎn)讓。合同轉(zhuǎn)讓是合同當(dāng)事人的徹底變更，原有當(dāng)事人退出合同關(guān)系，新的第三人進入合同關(guān)系之中。在計劃經(jīng)濟時期不允許轉(zhuǎn)讓合同以牟利，因此轉(zhuǎn)讓合同被視為倒賣行為，受到法律的禁止。但在社會主義市場經(jīng)濟中，合同轉(zhuǎn)讓成為市場經(jīng)濟運行中的重要現(xiàn)象，當(dāng)事人不僅會因獲取利潤的需要轉(zhuǎn)讓合同，而且會因經(jīng)濟因素以外的其他需要轉(zhuǎn)讓合同，合同轉(zhuǎn)讓不再受到法律的禁止。值得注意的是，單獨轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利不需要對方當(dāng)事人的同意，但轉(zhuǎn)讓合同義務(wù)應(yīng)以對方當(dāng)事人的同意為要件，僅對轉(zhuǎn)讓合同中的義務(wù)取得對方當(dāng)事人的同意，并不能發(fā)生整體轉(zhuǎn)讓合同的效果。依該條的規(guī)定，合同轉(zhuǎn)讓為一單獨的法律行為，不能分解為轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利加轉(zhuǎn)讓合同義務(wù)，應(yīng)以全面取得對方當(dāng)事人的同意為前提要件。合同的權(quán)利義務(wù)一并轉(zhuǎn)移，包括法定和約定兩種情形。約定的概括轉(zhuǎn)讓涉及合同權(quán)利與合同義務(wù)兩方面轉(zhuǎn)讓，因而應(yīng)分別適用合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓及合同義務(wù)轉(zhuǎn)移的規(guī)定。如對前者，僅需通知債務(wù)人即可；對后者則需經(jīng)合同債權(quán)人同意。另需注意的是約定的概括轉(zhuǎn)讓適用的前提是合同為雙務(wù)合同。《合同法》第九十條規(guī)定了法定合同概括繼受。據(jù)該條規(guī)定，當(dāng)事人合并的，合并后的法人或組織就完全繼受了前當(dāng)事人的合同權(quán)利。這種情況屬于當(dāng)事人主體的聚合。當(dāng)事人分立，則屬于當(dāng)事人主體的分化，原則上合同當(dāng)事人的分立不影響合同權(quán)利義務(wù)，分立后的各方當(dāng)事人具有連帶債權(quán)債務(wù)人的地位，共享權(quán)利，共擔(dān)義務(wù)。債權(quán)人可針對一當(dāng)事人或針對各當(dāng)事人之全體主張權(quán)利，其主張受法律的支持和保護。例外的是，債權(quán)人與債務(wù)人如就債務(wù)的分擔(dān)達成一致意見，分立后的各當(dāng)事人則可擺脫連帶債務(wù)人的地位，按雙方協(xié)商的分擔(dān)數(shù)額，按份承擔(dān)義務(wù)。同樣，債權(quán)人分立后，各債權(quán)人為連帶債權(quán)人，任一債權(quán)人可向債務(wù)人主張全部債權(quán)，除非債權(quán)人與債務(wù)人就債權(quán)的分享達成一致。

（三）建設(shè)工程合同的效力分述

1、有下列情形之一的，所簽訂的建設(shè)工程施工合同無效：

（1）不具有經(jīng)營建筑活動主體資格的企業(yè)或個人；

（2）未按國家規(guī)定的程序和批準(zhǔn)的投資計劃；

（3）承包人將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)包給第三人；

（4）承包人將其承包的全部建設(shè)工程肢解后，以分包名義轉(zhuǎn)包給第三人；

（5）建設(shè)工程總承包人未經(jīng)建設(shè)單位同意，將承包工程中的部分工程分包；

（6）分包單位將其承包的工程再分包或轉(zhuǎn)包。

2、有下列情形之一，并以被掛靠企業(yè)名義簽訂的建設(shè)工程合同無效：

（1）不具有從事建筑活動主體資格的個人、合伙組織或企業(yè)以具備從事建筑活動資格的建筑企業(yè)的名義承攬工程；

（2）資質(zhì)等級低的建筑企業(yè)以資質(zhì)等級高的建筑企業(yè)的名義承攬工程；如其本身具備施工能力，工程已施工完畢且經(jīng)驗收合格的，一般不宜認(rèn)定合同無效。

（3）不具有工程總包資格的建筑企業(yè)以具有總包資格的建筑企業(yè)的名義承攬工程。

3、發(fā)包人與承包人簽訂無取得土地使用權(quán)證、無取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證、辦理報建手續(xù)的“三無”工程建設(shè)施工合同，應(yīng)確認(rèn)無效；但在合同履行中經(jīng)有關(guān)主管部門審批已不存在“三無”情形或在前已補辦手續(xù)的，應(yīng)確認(rèn)合同有效。

4、違反《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》的規(guī)定，超規(guī)模建設(shè)所簽訂的建設(shè)工程合同經(jīng)批準(zhǔn)可補辦手續(xù)，且無違反其他法律規(guī)定的，應(yīng)確認(rèn)合同有效。

5、對承包人超越建筑資質(zhì)等級簽訂的建設(shè)工程合同，如承包人具備與建設(shè)項目的要求相符的等級條件，工程質(zhì)量符合設(shè)計要求并驗收合格的，可按有效合同處理，并以合同約定的建筑資質(zhì)等級結(jié)算工程款。但嚴(yán)重超越本企業(yè)建筑資質(zhì)等級訂立的建設(shè)工程合同無效。對此應(yīng)從來把握，建設(shè)部原《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》（指1995年10月15日起施行的，該規(guī)定已被2001年7月1日起施行的新規(guī)定取代）第二十九條規(guī)定，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》所核定的承包工程范圍進行工程承包活動，少數(shù)市場信譽好、素質(zhì)較高的企業(yè)，經(jīng)征得業(yè)主同意和工程所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門批準(zhǔn)后，可適度超出該核定的承包工程范圍承攬工程。

6、承包人跨省區(qū)或跨市承攬建設(shè)工程但未辦理外來施工企業(yè)承包工程許可手續(xù)而訂立的建設(shè)工程施工合同，應(yīng)責(zé)令承包人補辦有關(guān)手續(xù)，并由有關(guān)行政部門按規(guī)定處理，而不應(yīng)據(jù)此認(rèn)定合同無效。

7、對必須實行公開招標(biāo)的建設(shè)工程，未實行招標(biāo)的，合同無效；對不是必須實行公開招標(biāo)的建設(shè)工程，發(fā)包人直接發(fā)包后，具備相應(yīng)資質(zhì)的承包人已開始履行合同的，不宜以建設(shè)工程未實行公開招標(biāo)為由，認(rèn)定所簽訂的建設(shè)工程施工合同無效。

8、建設(shè)工程合同中帶資、墊資和墊款承包工程的條款應(yīng)確認(rèn)無效，對承包人已帶資、墊資和墊款承建的工程，發(fā)包人應(yīng)支付該款相應(yīng)的利息。

外商投資建筑企業(yè)依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，在我國境內(nèi)帶資承包工程，合同中的帶資條款應(yīng)認(rèn)定有效。

9、建設(shè)工程合同對工程款結(jié)算沒有約定或雖有約定，但發(fā)包人與承包人自行結(jié)算達成的結(jié)算協(xié)議有效。屬國家投資建設(shè)的重大工程，并由國家對工程款結(jié)算依法進行管理的除外（需要進行國家審計監(jiān)督）。

10、具備法人資格的承包人的內(nèi)部分支機構(gòu)，具備一定的技術(shù)能力，對外具備一定的責(zé)任承攬能力，且在其營業(yè)執(zhí)照的范圍內(nèi)對外簽訂的建設(shè)工程合同，應(yīng)視為承包人對其行為已授權(quán)，其簽訂的合同有效，并應(yīng)以該承包人的建筑資質(zhì)等級結(jié)算工程款；無營業(yè)執(zhí)照的建筑施工隊以承包人的名義對外簽訂合同，合同無效。承包人的內(nèi)部職能部門對外簽訂的建設(shè)工程合同，屬于效力待定合同，一般情況下不能否定合同的效力。

三、有效建筑承包合同糾紛的處理

（一）有效合同處理的一般規(guī)定

1、有效合同處理中應(yīng)當(dāng)遵循的一般原則

（1）有利于建筑業(yè)市場健康發(fā)展的原則；

（2）依法保護合同，尊重當(dāng)事人意思自治的原則；

（3）公平保護當(dāng)事人合法權(quán)益的原則。

2、違反有效合同的責(zé)任構(gòu)成要件、行為表現(xiàn)形式、責(zé)任承擔(dān)方式和免責(zé)事由

（1）責(zé)任構(gòu)成要件。違約行為和過錯是構(gòu)成違反有效合同責(zé)任的基本要件。

（2）行為表現(xiàn)形式。包括不履行、不完全履行、遲延履行、不適當(dāng)履行等表現(xiàn)形式。

（3）責(zé)任承擔(dān)方式。包括實際履行、采取補救措施、支付違約金、賠償損失等責(zé)任承擔(dān)方式。

（4）免責(zé)事由。包括不可抗力、當(dāng)事人約定的免責(zé)條款、權(quán)利主張人自身的過錯等幾種情況。

（二）建筑工程承包合同糾紛案件中違反有效合同的責(zé)任認(rèn)定和承擔(dān)

1、承包方的責(zé)任認(rèn)定和承擔(dān)

（1）施工準(zhǔn)備責(zé)任。施工場地的平整，施工界區(qū)以內(nèi)的用水、用電、道路和臨時設(shè)施的施工；編制施工組織設(shè)計（或施工方案），做好各項施工準(zhǔn)備工作。

（2）物資準(zhǔn)備責(zé)任。按雙方商定的分工范圍，做好材料和設(shè)備的采購、供應(yīng)和管理。

（3）及時告知責(zé)任。及時向發(fā)包方提出開工通知書、施工進度計劃表、施工平面布置圖、隱蔽工程驗收通知、竣工驗收報告；提供月份施工作業(yè)計劃、月份施工統(tǒng)計報表、工程事故報告以及提出應(yīng)由發(fā)包方供應(yīng)的材料、設(shè)備的供應(yīng)計劃。

（4）工程質(zhì)量責(zé)任。由于承包方的原因造成工程質(zhì)量不符合合同規(guī)定的，承包方應(yīng)負(fù)責(zé)無償修理或返工，由此造成工程逾期交付的，應(yīng)支付逾期違約金。

（5）工程保管責(zé)任。已完工的房屋、構(gòu)筑物和安裝的設(shè)備，承包方在交工前應(yīng)負(fù)責(zé)保管，并清理好場地。

（6）工程交付責(zé)任。承包方應(yīng)按合同規(guī)定的時間如期完工和交付，由于承包方的原因造成工程逾期交付的，承包方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

（7）竣工驗收責(zé)任。承包方應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定提出竣工驗收技術(shù)資料，辦理竣工結(jié)算，參加竣工驗收。

（8）工程保修責(zé)任。在合同規(guī)定的保修期內(nèi)，對屬于承包方責(zé)任的工程質(zhì)量問題，負(fù)責(zé)無償修理。

（9）防止損失擴大責(zé)任。因發(fā)包人的原因致使工程中途停建、緩建的，發(fā)包人應(yīng)及時通知對方采取適當(dāng)?shù)拇胧┓乐箵p失擴大；承包人沒有采取適當(dāng)措施致使損失擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。

（10）共同責(zé)任。共同承包單位、總分包單位、工程監(jiān)理單位與承包方的連帶責(zé)任。建筑法第二十七條規(guī)定：“大型建筑工程或者結(jié)構(gòu)復(fù)雜的建筑工程，可以由兩個以上的承包單位聯(lián)合共同承包。共同承包的各方對承包合同的履行承擔(dān)連帶責(zé)任。兩個以上不同資質(zhì)等級的單位實行聯(lián)合共同承包的，應(yīng)當(dāng)按照資質(zhì)等級低的單位的業(yè)務(wù)許可范圍承攬工程。”第二十九條第二款規(guī)定：“建筑工程總承包單位按照意承包合同的約定對建設(shè)單位負(fù)責(zé)；分包單位按照分包合同的約定對總承包單位負(fù)責(zé)。總承包單位和分包單位就分包工程對建設(shè)單位承擔(dān)連帶責(zé)任。”第三十五條第二款規(guī)定：“工程監(jiān)理單位與承包單位串通，為承包單位牟取非法利益，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)與承包單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。”

2、發(fā)包方的責(zé)任認(rèn)定和承擔(dān)

（1）辦證責(zé)任。辦理正式工程和臨時設(shè)施范圍內(nèi)的土地征用、租用、申請施工許可執(zhí)照和占道、爆破以及臨時鐵道專用線接岔等的許可證。

（2）工程定點責(zé)任。確定建筑物、道路、線路、上下水道的定位標(biāo)樁、水準(zhǔn)點和坐標(biāo)控制點。

（3）三通一平責(zé)任。開工前接通施工現(xiàn)場水源、電源和運輸?shù)缆罚疬w現(xiàn)場內(nèi)民房和障礙物（委托承包方承擔(dān)的除外）。

（4）物資保證責(zé)任。按雙方協(xié)定的分工范圍和要求，供應(yīng)材料和設(shè)備。

（5）經(jīng)費保證責(zé)任。向經(jīng)辦銀行提交撥款所需的文件（實行貸款或自籌的工程要保證資金供應(yīng)人按時辦理撥款和結(jié)算，不按合同規(guī)定時間撥付工程款，應(yīng)支付逾期付款違約金。

（6）技術(shù)保證責(zé)任。發(fā)包方應(yīng)組織有關(guān)單位對施工圖等技術(shù)資料進行審定，按照合同規(guī)定的時間和份數(shù)交付給承包方。

（7）施工監(jiān)督責(zé)任。發(fā)包方應(yīng)派駐工地代表，對工程進度、工程質(zhì)量進行監(jiān)督，檢查隱蔽工程，辦理中間交工工程驗收手續(xù)，負(fù)責(zé)簽證、解決應(yīng)由發(fā)包方解決的問題，以及其他事宜。

（8）誤工賠償責(zé)任。發(fā)包方由于中途停建、緩建或由于設(shè)計變更以及設(shè)計錯誤給承包方造成停工、窩工、返工、倒運、機械設(shè)備調(diào)遷、材料和構(gòu)件積壓等損失和實際費用的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

發(fā)包人未按建設(shè)工程合同約定支付工程進度款致使停工、窩工的，承包人可順延工程日期，并有權(quán)要求賠償停工、窩工損失。

承包人對發(fā)包人逾期支付工程進度款無異議并繼續(xù)施工的，在發(fā)生糾紛后，承包人要求對方承擔(dān)違約責(zé)任的，不予支持。

（9）驗收結(jié)算責(zé)任。發(fā)包方負(fù)責(zé)組織施工單位共同商定工程價款和竣工結(jié)算，負(fù)責(zé)組織工程竣工驗收。逾期組織驗收和辦理竣工結(jié)算，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

隱蔽工程經(jīng)雙方驗收認(rèn)可后，承包人繼續(xù)施工而發(fā)現(xiàn)隱蔽工程存在質(zhì)量問題造成損失的，發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的過錯責(zé)任；若設(shè)計單位和監(jiān)理單位亦有過錯的，應(yīng)按過錯大小各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

工程竣工后，合同約定的驗收期限屆滿，發(fā)包人拒絕驗收的，承包人可單方與有關(guān)部門組織驗收，驗收費用由雙方對半承擔(dān)。因發(fā)包人拒絕提供驗收資料、文件，導(dǎo)致無法進行驗收的，視為發(fā)包人對工程已驗收合格。

（10）發(fā)包人知道或應(yīng)當(dāng)知道承包人掛靠其他建筑企業(yè)仍與之簽訂建設(shè)工程合同的，應(yīng)對無效合同承擔(dān)相應(yīng)的過錯責(zé)任。

（11）發(fā)包人與承包人簽訂建設(shè)工程合同后又毀約的，應(yīng)賠償承包人由此而造成的損失，該損失應(yīng)當(dāng)包括承包人履行合同后可以獲得的利益。

（12）工程未經(jīng)驗收，發(fā)包人提前使用或擅自動用，因此而發(fā)生的質(zhì)量或其他問題，質(zhì)量承包人除對工程的主體結(jié)構(gòu)和地基基礎(chǔ)工程的質(zhì)量承擔(dān)責(zé)任外，由發(fā)包方承擔(dān)責(zé)任。

四、無效建筑工程承包合同的處理

對無效建筑工程承包合同處理的總原則是：尚未履行的判決不再履行；正在履行的，應(yīng)立即終止履行，并視具體情況按過錯程度處理；合同已經(jīng)實際履行完畢的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效合同當(dāng)事人的過錯責(zé)任程度和工程造價構(gòu)成情況進行處理。有過錯的一方應(yīng)當(dāng)按照工程的實際造價返還無過錯的承包方應(yīng)得的工程款，并賠償因此而發(fā)生的損失。承發(fā)包雙方互有過錯的，按過錯程度確定賠償數(shù)額。一方或雙方故意違法損害社會公共利益的，應(yīng)當(dāng)對其非法所得予以收繳上交國庫。應(yīng)當(dāng)注意的是按照以上方法處理無效建筑工程承包糾紛過程中，在某些情況下會發(fā)生賠償損失與追繳非法所得交叉重疊的現(xiàn)象。要正確理解和把握法律法規(guī)的立法原意，使故意的一方既要賠償無過錯一方的實際損失，又要追繳不法利益，體現(xiàn)民事制裁性。無效建筑工程承包合同并非不受法律保護，僅是當(dāng)事人雙方不能依據(jù)合同產(chǎn)生預(yù)期的結(jié)果。造成建筑工程承包合同無效的原因有締約主體資格嚴(yán)重缺陷、合同內(nèi)容違法等。

（一）無效建筑工程承包合同的過錯責(zé)任承擔(dān)

合同無效后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人的過錯大小，合理劃分締約過錯責(zé)任。在審查上未盡到合理注意義務(wù)的各方均有過錯。如對嚴(yán)重違反國家基本建設(shè)程序致合同無效的，發(fā)包方承擔(dān)主要過錯責(zé)任，承包方承擔(dān)次要過錯責(zé)任；無企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照和建筑業(yè)相應(yīng)資質(zhì)證書造成合同無效的，承包人承擔(dān)主要責(zé)任；發(fā)包人未辦理相鄰用地使用手續(xù)和建設(shè)用地規(guī)劃許可手續(xù)的，發(fā)包人承擔(dān)主要責(zé)任，承包人負(fù)次要責(zé)任。施工合同被確認(rèn)無效后，原則上不應(yīng)依據(jù)合同約定確定工程價款。但施工方付出了勞動，投入了資金，發(fā)生了建筑工程的直接費用，在施工過程中，上述財產(chǎn)只是從一種形態(tài)轉(zhuǎn)化為另一種形態(tài)，其價值并未改變，并已全部轉(zhuǎn)移到新的建筑工程之中，因此，施工方理應(yīng)得到合理補償，即上述建筑工程的直接費用應(yīng)由建設(shè)方給付。對于建筑工程的間接費用，如勞保基金、稅金、施工管理費等，其價值并不直接轉(zhuǎn)移到建設(shè)工程中，如確已發(fā)生，可作為施工方的損失，根據(jù)雙方過錯合理分擔(dān)。對于施工方的利潤，原則上不應(yīng)支持。在堅持這一原則的基礎(chǔ)上，還應(yīng)區(qū)分以下情況分別處理：

1、關(guān)于建設(shè)方不具有建設(shè)工程立項、規(guī)劃和施工批準(zhǔn)手續(xù)，或者施工方不具備承攬工程相應(yīng)資質(zhì)的工程價款結(jié)算。按照現(xiàn)行法律規(guī)定，立項、規(guī)劃和施工批準(zhǔn)手續(xù)既是建筑工程施工的法定前提條件，也是判定建筑工程是否合法的標(biāo)準(zhǔn)；施工企業(yè)具備相應(yīng)的資質(zhì)是承攬工程和簽訂承包合同的法定條件。因此，對于訴訟前建設(shè)方未取得上述手續(xù)，或者施工方未取得相應(yīng)資質(zhì)的，由于承包合同違法性的瑕疵不能彌補，應(yīng)確認(rèn)為無效。

其中，對于建設(shè)方不具備建設(shè)條件，而施工方具備承攬工程相應(yīng)資質(zhì)的，實踐中往往建設(shè)方隱瞞違法事實，沒有履行告知及依誠實信用原則所盡的義務(wù)，系先合同義務(wù)的違反。因此，建設(shè)方對合同無效承擔(dān)主要過錯責(zé)任。此情況下，從公平角度考慮，施工方得到與訂立合同時所預(yù)期的工程價款較為公平、合理，即其應(yīng)得到工程的直接費用、間接費用和利潤等。如果雙方在合同中對工程結(jié)算的計價標(biāo)準(zhǔn)和方法有明確約定，且不違反法律規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)按合同約定結(jié)算工程價款。鑒于施工方對建設(shè)方違法建設(shè)的事實未盡到必要的審查義務(wù)，對導(dǎo)致合同無效，其主觀上亦存在一定過程，因此，對于合同約定的違約金等損失，按照過錯相抵原則，施工方不應(yīng)得到全額支持。

同理，對于建設(shè)方具備相應(yīng)的建設(shè)條件，而施工方不具備承攬工程相應(yīng)資質(zhì)的，施工方對合同無效在主觀上應(yīng)負(fù)主要過錯。因此，合同中關(guān)于工程價款的約定不應(yīng)作為結(jié)算的依據(jù)，其工程價款應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)行政管理部門制定的定額標(biāo)準(zhǔn)據(jù)實結(jié)算。其中，屬于低資質(zhì)施工企業(yè)承攬高資質(zhì)要求工程的，按施工企業(yè)的實際資質(zhì)等級采用上述方法結(jié)算工程價款；施工方無施工資質(zhì)的，只能給付其墊付的資金和構(gòu)件費、機械設(shè)備使用費、人工費和其他建筑工程的直接費用。此類案件，由于合同約定的工程價款與實際給付價款的差價部分由建設(shè)方取得無法律依據(jù)，審判實踐中可依據(jù)《民法通則》第一百三十四以“非法活動的財物和非法所得”予以收繳。

2、關(guān)于不具備施工資質(zhì)的企業(yè)或個人利用、借用有資質(zhì)施工企業(yè)的經(jīng)營資質(zhì)，或者以聯(lián)營、承包、掛靠等形式變相使用有資質(zhì)施工企業(yè)的資質(zhì)，導(dǎo)致合同無效的工程價款結(jié)算。此情形，其工程價款的確定可以比照前述無效合同的原則處理。需要強調(diào)的是，此類糾紛從性質(zhì)上講為合同糾紛，合同雙方系權(quán)利義務(wù)的主體，因此，原則上應(yīng)由合同施工方作為權(quán)利主體主張權(quán)利，工程價款應(yīng)給付合同施工方，建設(shè)方對實際施工人不負(fù)有直接給付工程款的義務(wù)。如實際施工方作為權(quán)利主體提訟的，經(jīng)審理查實，應(yīng)駁回其，告知其由合同施工方主張權(quán)利或向合同施工方主張權(quán)利。如果實際施工方與建設(shè)方在履行施工合同中已形成事實上的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，合同施工方不主張權(quán)利或因破產(chǎn)、被吊銷營業(yè)執(zhí)照等原因不能主張權(quán)利時，實際施工方可以作為權(quán)利主體提訟。合同施工方未作為訴訟主體參加訴訟的，還應(yīng)追加其為訴訟當(dāng)事人。

3、關(guān)于合同施工方違法將承攬的工程轉(zhuǎn)包、分包導(dǎo)致合同無效的工程價款結(jié)算。此類糾紛由于分別存在著承包與轉(zhuǎn)包、承包與分包兩個合同，應(yīng)當(dāng)堅持依合同主張權(quán)利的原則，并且不追加無合同關(guān)系的建設(shè)方、實際施工方為訴訟當(dāng)事人。

（二）建筑工程承包合同無效后工程質(zhì)量問題的處理

應(yīng)當(dāng)注意的是賠償數(shù)額與損失數(shù)額不是同一概念。損失數(shù)額與應(yīng)當(dāng)賠償?shù)臄?shù)額分別確定以后，一般可以采用抵扣工程款的方法處理無效建筑工程承包案件中的工程質(zhì)量問題。

（三）關(guān)于“半截子”工程（也即“爛尾工程”）的處理問題。

對“半截子”工程能否結(jié)算已完工的工程款？如果合同有效，應(yīng)對工程量進行結(jié)算。如由承包人的原因造成工程爛尾，發(fā)包人可追究其違約責(zé)任，對承包人已投入的施工費用據(jù)實結(jié)算；有效合同主要是計算已完工的部分工程占全部工程量的比例，以此確定工程款的數(shù)額。如合同無效，應(yīng)按無效合同的處理原則核算承包人的直接費用，約定不明確的，按照國家有關(guān)部門公布的當(dāng)年度定額取費標(biāo)準(zhǔn)計算。

對“半截子”工程在具體處理中應(yīng)靈活，一般不能判決承包人繼續(xù)履行合同，可先行裁定另由其他承包人完成未完工程。

五、建筑工程承包合同糾紛案件實體審理中的幾個問題

（一）關(guān)于建筑工程的委托鑒定問題

1、審判實踐中應(yīng)當(dāng)掌握的三個原則：

（1）發(fā)包方和承包方協(xié)商辦理工程結(jié)算，簽定工程結(jié)算書的，在審理中原則上以雙方簽定的工程結(jié)算書作為定案的依據(jù)，當(dāng)事人一方對該工程結(jié)算書有異議而請求人民法院委托鑒定的，原則上不予委托鑒定。在發(fā)生工程款爭議的情況下，如果雙方當(dāng)事人事先未就工程的數(shù)額達成協(xié)議，而事后也未就聘請鑒定人就工程款進行鑒定問題達成合意，應(yīng)由雙方聘請的專家證人就工程款問題提供證明。

（2）一審法院在一審期間委托有關(guān)單位對建筑工程進行鑒定并依法做出裁判的，二審期間當(dāng)事人對一審法院委托的鑒定部門作出的鑒定結(jié)論有異議申請重新鑒定的，原則上不予委托鑒定，但依照最高人民法院法釋[2001]33號《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》（自2002年4月1日起施行）第27條的規(guī)定，當(dāng)事人對人民法院委托的鑒定部門作出的鑒定結(jié)論有異議申請重新鑒定，提出證據(jù)證明存在下列情形之一的，二審法院應(yīng)予準(zhǔn)許：

①鑒定機構(gòu)或者鑒定人員不具備相關(guān)的鑒定資格的；

②鑒定程序嚴(yán)重違法的；

③鑒定結(jié)論明顯依據(jù)不足的；

④經(jīng)過質(zhì)證認(rèn)定不能作為證據(jù)使用的其他情形。

對有缺陷的鑒定結(jié)論，可以通過補充鑒定、重新質(zhì)證或者補充質(zhì)證等方法解決的，不予重新鑒定。

根據(jù)2001年11月16日并實行的《人民法院司法鑒定工作暫行規(guī)定》第四條的規(guī)定，凡需要進行司法鑒定的案件，應(yīng)當(dāng)由人民法院司法鑒定機構(gòu)鑒定，或者由人民法院司法鑒定機構(gòu)統(tǒng)一對外委托鑒定。第十四條規(guī)定：“有下列情形之一需要重新鑒定的，人民法院應(yīng)當(dāng)委托上級法院的司法鑒定機構(gòu)做重新鑒定：（1）鑒定人不具備相關(guān)鑒定資格的；（2）鑒定程序不符合法律規(guī)定的；（3）鑒定結(jié)論與其他證據(jù)有矛盾的；（4）鑒定材料有虛假，或者原鑒定方法有缺陷的；（5）鑒定人應(yīng)當(dāng)回避沒有回避，而對其鑒定結(jié)論有持不同意見的；（6）同一案件具有多個不同鑒定結(jié)論的；（7）有證據(jù)證明存在影響鑒定人準(zhǔn)確鑒定因素的。”

（3）質(zhì)量鑒定原則上以質(zhì)量監(jiān)督檢驗站出具的質(zhì)量評定書為依據(jù)。

2、工程質(zhì)量和工程造價鑒定部門的確定。

①工程質(zhì)量鑒定部門。各地人民政府建設(shè)行政主管部門所屬的建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督檢驗站。

②工程造價鑒定部門。各地城鄉(xiāng)建設(shè)管理部門對涉案的有關(guān)工程規(guī)劃、設(shè)計、建設(shè)、安裝、造價等方面的問題進行鑒定。

③審計機關(guān)的審計意見不能作為確定工程款的直接依據(jù)，除非建設(shè)工程承包合同雙方有此明確約定。根據(jù)我國《審計法》第二條，審計機關(guān)是代表國家對各級政府、國有金融機構(gòu)和企業(yè)事業(yè)組織的財務(wù)收支或者財務(wù)收支的真實、合法和效益依法有權(quán)進行審計監(jiān)督。該法第二十條規(guī)定：“審計機構(gòu)對國有企業(yè)的資產(chǎn)、負(fù)債、損益，進行審計監(jiān)督。”審計監(jiān)督主要是對國有資產(chǎn)是否造成了損失，國家機關(guān)和國有企事業(yè)單位是否違反了財經(jīng)紀(jì)律等問題進行監(jiān)督。對于違反財政收支規(guī)定的行為，審計機關(guān)有權(quán)予以處罰、制止、責(zé)令改正，如果發(fā)現(xiàn)交易雙方惡意串通損害國家利益的，審計機關(guān)也有權(quán)予以處罰。審計機關(guān)如發(fā)現(xiàn)此類問題并在審計結(jié)論中作出了認(rèn)定，該認(rèn)定的事實也可以作為確定合同無效的因素加以考慮。審計監(jiān)督在性質(zhì)上只是一種行政監(jiān)督，作為行政機關(guān)的審計機關(guān)一般不能對工程款的計算、確定做出決定。因為有關(guān)工程款問題涉及到當(dāng)事人雙方的合意，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人按照協(xié)議來解決。即使在工程款發(fā)生爭議后，需對工程款進行鑒定的，也應(yīng)由專門鑒定機構(gòu)以及建設(shè)行政管理部門來確定，而不能由審計機關(guān)來解決工程款問題，否則，與審計機關(guān)的職責(zé)明顯不符。當(dāng)然，審計意見可以作為一種證據(jù)使用，成為法院定案的參考，但不能將意見作為定案的主要依據(jù)。

3、對委托鑒定部門的資格審查。

（1）審查有無法定鑒定資格；（2）審查核發(fā)執(zhí)照的營業(yè)范圍；（3）審查鑒定資質(zhì)、技術(shù)力量、信譽等；（4）審查與案件當(dāng)事人有無利害關(guān)系。

4、對委托鑒定結(jié)論的效力認(rèn)定。

（1）委托鑒定結(jié)論的性質(zhì)。鑒定結(jié)論，亦稱專家意見或鑒定人意見（區(qū)別于普通證人的證言），是指鑒定人運用自己的專門技術(shù)知識、技能、工藝以及各種科學(xué)儀器、設(shè)備等，根據(jù)當(dāng)事人的委托、雙方當(dāng)事人的協(xié)商、法院的指派或委托對在訴訟中出現(xiàn)的某些專門性問題進行分析、鑒別后所提出的結(jié)論性意見。鑒定結(jié)論是訴訟中的一種重要證據(jù)。

（2）效力認(rèn)定。鑒定結(jié)論經(jīng)過質(zhì)證后，確定其證明力和證明力的大小，通常要從以下幾個方面進行審查判斷：①鑒定人是否具備鑒定能力；②鑒定人使用的鑒定手段是否科學(xué)；③鑒定人同案件當(dāng)事人或案件處理結(jié)果是否有利害關(guān)系；④鑒定人使用鑒定材料是否充分可靠；⑤要將鑒定結(jié)論同案內(nèi)其他證據(jù)聯(lián)系起來進行審查判斷，看鑒定結(jié)論同其他證據(jù)是否具有一致性，如不一致，就要認(rèn)真查證，不能采取簡單肯定或否定的態(tài)度。人民法院委托鑒定部門作出的鑒定結(jié)論，當(dāng)事人沒有足以反駁的相反證據(jù)和理由（指鑒定結(jié)論與其他證據(jù)證明的事實相矛盾）的，可以認(rèn)定其證明力。

（二）關(guān)于違約金的計算問題

違約金有法定違約金與約定違約金之分，《合同法》第一百一十四條規(guī)定的是約定違約金，約定違約金具有如下特征：

（1）違約金的數(shù)額是雙方預(yù)先確定的；

（2）違約金是—種違約后的補救措施；

（3）違約金的支付是獨立于履行行為之外的給付。換言之，只要當(dāng)事人無特別約定，支付違約金的行為不能替代履行合同，當(dāng)事人不得在支付違約金后而免除履行主債務(wù)的義務(wù)（《合同法》第第一百一十四條第三款）。

1、違約金適用的一般原則性規(guī)定。

（1）合同對違約金有具體約定的按約定，對違約金無約定或約定不明確的，按沒有約定處理。（2）違約金的計算依據(jù)是合同總價。（3）約定違約金數(shù)額一般以不超過合同未履行部分的價金總額為限。

2、逾期付款違約金的計算，應(yīng)注意不同時期的計算參考依據(jù)。

自1996年以來，中國人民銀行已四次調(diào)整逾期罰息計算標(biāo)準(zhǔn)，即依次調(diào)整為日萬分之五、日萬分之四、日萬分之三、日萬分之二點三。如果不考慮罰息發(fā)生的時期，一律按日萬分之五或日萬分之四等計算，是不符合中國人民銀行關(guān)于逾期罰息計算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定的。最高人民法院民二庭經(jīng)研究認(rèn)為，罰息計算方法的正確表述方式為：逾期罰息自某某之日起至付清之日止，按中國人民銀行規(guī)定的同期逾期罰息計算標(biāo)準(zhǔn)計付。按照1999年2月16日施行的最高人民法院法釋〔1999〕8號《關(guān)于逾期付款違約金應(yīng)當(dāng)按照何種標(biāo)準(zhǔn)計算問題的批復(fù)》和2000年11月21日起施行的最高人民法院法釋〔2000〕34號《關(guān)于修改〈最高人民法院關(guān)于逾期付款違約金應(yīng)當(dāng)按照何種標(biāo)準(zhǔn)計算問題的批復(fù)〉的批復(fù)》的規(guī)定，對于合同當(dāng)事人沒有約定逾期付款違約金標(biāo)準(zhǔn)的，人民法院可以參照中國人民銀行規(guī)定的金融機構(gòu)計收逾期貸款利息的計算標(biāo)準(zhǔn)計算逾期付款違約金。中國人民銀行調(diào)整金融機構(gòu)計收逾期貸款利息的標(biāo)準(zhǔn)時，人民法院可以相應(yīng)調(diào)整計算逾期付款違約金的計算標(biāo)準(zhǔn)。

3、合同當(dāng)事人明確約定適用地方規(guī)章規(guī)定的，人民法院可以參照執(zhí)行。最高人民法院于1993年4月7日以法經(jīng)（1993）56號《關(guān)于處理建筑工程承包合同糾紛案件能否參照省政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)的〈關(guān)于建設(shè)工程實行提前竣工獎的暫行規(guī)定〉的函復(fù)》答復(fù)如下：《建筑安裝工程承包合同條例》第十三條第一款雖然規(guī)定了逾期交付工程應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，但沒有規(guī)定具體標(biāo)準(zhǔn)，而是允許當(dāng)事人在合同中約定。山東省政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)的《關(guān)于建設(shè)工程實行提前竣工獎的暫行規(guī)定》[該規(guī)定第五條第二款規(guī)定：“工程提前（或拖期）一天竣工獎（罰）金額按工程預(yù)算造價的萬分之二至萬分之四計取……獎罰數(shù)額的比例要對等，但總額不得超過工程預(yù)算造價的百分之三。”]對工程逾期應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任作了具體規(guī)定。該規(guī)定屬于地方政府規(guī)章，與《建筑安裝工程承包合同條例》并不抵觸，因此，雙方都是本省的單位，可以參照執(zhí)行。

4、對約定違約金和罰款的，或只約定罰款的，只要其金額不超過未履行部分總額的，可將罰款視為違約金處理。

（三）關(guān)于損害賠償金的適用問題

1、損害賠償金的種類

損害賠償金可作多種分類：

（1）補償性損害賠償金與懲罰性損害賠償金。

民事責(zé)任以補償性為首要目的，故合同法的損害賠償金也是以補償性為主，而以懲罰性為例外。《合同法》第一百一十三條第一款規(guī)定的即是補償性損害賠償金，第二款規(guī)定的懲罰性損害賠償金也即《消費者權(quán)益保護法》第四十九條的規(guī)定，是我國法上唯一的懲罰性損害賠償金。

（2）法定損害賠償金與約定損害賠償金。

合同當(dāng)事人可以對一方違約行為致對方損害的賠償額作出事先約定，其約定的損害賠償金即為約定損害賠償金；約定損害賠償金在性質(zhì)上非常類似于違約金，二者在功能上也有重復(fù)之嫌，故合同法主要規(guī)范法定損害賠償金，《合同法》第一百一十三條第一款規(guī)定的即是法定損害賠償金。

2、損害賠償金范圍的確定。《合同法》第一百一十三條第一款規(guī)定了法定損害賠償金的范圍，即：“當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，給對方造成損失的，損失賠償額應(yīng)當(dāng)相當(dāng)于因違約所造成的損失，包括合同履行后可以獲得的利益，但不得超過違反合同一方訂立合同時預(yù)見到或者應(yīng)當(dāng)預(yù)見到的因違反合同可能造成的損失。”該款規(guī)定的損害賠償金包括積極損失與可得利益損失（合同履行后可得利益），其中可得利益損失金額又受到兩個限制：（1）可預(yù)見規(guī)則限制；（2）減輕損失規(guī)則限制（《合同法》第一百一十九條規(guī)定：“當(dāng)事人一方違約后，對方應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施防止損失的擴大；沒有采取適當(dāng)措施致使損失擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。當(dāng)事人因防止損失擴大而支出的合理費用，由違約方承擔(dān)。”）

3、損害賠償金的具體適用。（1）單獨適用，賠償損失。一般來說，合同中約定的違約金應(yīng)當(dāng)視為對損害賠償金額的預(yù)先確定，因而違約金與約定損害賠償金是不可以并存的。（2）與違約金同時適用，彌補損失。違約金與法定損害賠償金是否可以并存，牽涉到違約責(zé)任的適用是否以發(fā)生實際損害為要件以及國家對違約金的干預(yù)問題。原則上可以說，違約金的適用并不以實際損害發(fā)生為前提，不管是否發(fā)生了損害，當(dāng)事人都應(yīng)該支付違約金。但另一方面，當(dāng)事人約定違約金的金額可能與違約發(fā)生后所造成的損失極不一致造成當(dāng)事人利益失去平衡，故法律對違約金的干預(yù)顯得非常必要。《合同法》第一百一十四條第二款即體現(xiàn)了這種干預(yù)：違約金低于造成的損失的，當(dāng)事人可以請求人民法院或者仲裁機構(gòu)予以增加；約定的違約金過分高于造成的損失的，當(dāng)事人可以請求人民法院或者仲裁機構(gòu)予以適當(dāng)減少。從這個規(guī)定可以看出，雖然違約金之適用不以實際損害為要件，但最終違約金金額大小的確定無疑與實際損失額關(guān)系密切；法院或仲裁機構(gòu)對違約金金額的調(diào)整是以實際損失額為參照標(biāo)準(zhǔn)的。

對違約金和法定損害賠償金的適用關(guān)系可用三句話概括：一是原則上不并存；二是就高不就低；三是優(yōu)先適用違約金責(zé)任條款。

（四）關(guān)于工程未經(jīng)驗收即投入使用的質(zhì)量責(zé)任問題

《經(jīng)濟合同法》第三十四條第二款第四項規(guī)定：“工程未經(jīng)驗收，提前使用，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，自己承擔(dān)責(zé)任”，國務(wù)院1983年8月8日的《建筑安裝工程承包合同條例》第十三條第二款第三項也規(guī)定：“工程未驗收，發(fā)包方提前使用或擅自動用，由此而發(fā)生的質(zhì)量或其他問題，由發(fā)包方承擔(dān)責(zé)任”。根據(jù)上述規(guī)定，發(fā)包方工程未經(jīng)驗收，即投入使用，其責(zé)任在發(fā)包方，承包方不予認(rèn)可，出現(xiàn)的質(zhì)量問題應(yīng)由發(fā)包方自己承擔(dān)。《經(jīng)濟合同法》和《建筑安裝工程承包合同條例》的規(guī)定是為了加重發(fā)包方進行工程質(zhì)量驗收的責(zé)任，加強對建筑質(zhì)量的監(jiān)管，但新的《合同法》頒布后，上述規(guī)定就需作修改了，筆者認(rèn)為：未經(jīng)竣工驗收，發(fā)包人提前使用建筑物，使用后發(fā)現(xiàn)因地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)的質(zhì)量存在缺陷影響建筑物安全使用的問題，承包人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。發(fā)包人能夠證明工程質(zhì)量不符合規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，是由于施工人偷工減料，使用不合格材料，或者不按設(shè)計圖紙、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工造成的，施工人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。對于其他可整改或者外露的質(zhì)量問題，施工人不承擔(dān)民事責(zé)任，返工和修理費用由發(fā)包人自行承擔(dān)。

（五）建設(shè)工程承包人的法定優(yōu)先權(quán)（工程價款優(yōu)先權(quán)）問題。

《合同法》第二百八十六條規(guī)定：“發(fā)包人未按照約定支付價款的，承包人可以催告發(fā)包人在合理期限內(nèi)支付價款。發(fā)包人逾期不支付的，除按照建設(shè)工程的性質(zhì)不宜折價、拍賣的以外，承包人可以與發(fā)包人協(xié)議將該工程折價，也可以申請人民法院將該工程依法拍賣。建設(shè)工程價款就該工程折價或者拍賣的價款優(yōu)先受償。”

1、要正確適用本條，關(guān)鍵在于正確解釋本條的性質(zhì)。

中國社會科學(xué)院法學(xué)研究所的梁慧星研究員認(rèn)為，該條從設(shè)計、起草、修改、審議直至正式通過，始終是指法定抵押權(quán)。法定抵押權(quán)的行使條件是：承包人向發(fā)包人發(fā)出催告通知后經(jīng)過一個合理期限，而發(fā)包人仍未支付。在法定抵押權(quán)和一般抵押權(quán)并存的情況下，無論約定抵押權(quán)發(fā)生在前或在后，法定抵押權(quán)均應(yīng)優(yōu)于約定抵押權(quán)行使。主要理由有四：一是法定權(quán)利應(yīng)當(dāng)優(yōu)先于約定權(quán)利；二是從法律政策上考慮，法定抵押權(quán)所擔(dān)保的債權(quán)中相當(dāng)部分是建筑工人的工資，應(yīng)予優(yōu)先確保；三是建設(shè)工程是靠承包人付出勞動和墊付資金建造的，如果允許約定抵押權(quán)優(yōu)先行使，則無異于以承包的資金清償還發(fā)包人的債務(wù)，等于發(fā)包人將自己的欠債轉(zhuǎn)嫁給屬于第三人的承包人，違背公平及誠實信用原則；四是承包人法定抵押權(quán)，是法律保護承包人利益而特別賦予的權(quán)利，具有保護勞動者利益和鼓勵建筑、創(chuàng)造社會財富的目的。

我們最高人民法院起草《關(guān)于建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)問題的批復(fù)》的人員認(rèn)為，《合同法》第二百八十六條確定的權(quán)利的性質(zhì)是一種法定優(yōu)先權(quán)，而非法定抵押權(quán)或留置權(quán)。所謂優(yōu)先權(quán)，是指由法律直接規(guī)定的特種債權(quán)的債權(quán)人享有的優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。依法律規(guī)定就債務(wù)人的全部財產(chǎn)優(yōu)先受償?shù)膬?yōu)先權(quán)為一般優(yōu)先權(quán)；就特定財產(chǎn)優(yōu)先受償?shù)膬?yōu)先權(quán)為特別優(yōu)先權(quán)。該定義表明優(yōu)先權(quán)有以下含義：

（1）、優(yōu)先權(quán)是法律根據(jù)立法政策為維護社會公平和社會秩序而賦予特種債權(quán)的債權(quán)人的一項權(quán)利，其作用是對個別的特殊各類的債權(quán)加以特別保護，而不是在當(dāng)事人平等的基礎(chǔ)上成立的對某一特定債權(quán)的特別保護。根據(jù)各國法律規(guī)定，優(yōu)先權(quán)主要有公益費用優(yōu)先權(quán)、受雇人用勞工薪金優(yōu)先權(quán)、勞工意外死傷補償費用優(yōu)先權(quán)、送葬費用優(yōu)先權(quán)、最后醫(yī)療費用優(yōu)先權(quán)和債務(wù)人及其家屬生活費用優(yōu)先權(quán)、建設(shè)工程優(yōu)先權(quán)等。

（2）、優(yōu)先權(quán)是由法律直接規(guī)定的擔(dān)保物權(quán)，屬于擔(dān)保物權(quán)的一種。優(yōu)先權(quán)不能由當(dāng)事人約定，而是由法律直接規(guī)定的，因而它不同于由當(dāng)事人約定的抵押權(quán)、質(zhì)權(quán)，而類似于留置權(quán)。但優(yōu)先權(quán)不以占有債務(wù)人的財產(chǎn)為前提。

（3）、優(yōu)先權(quán)是以債務(wù)人的全部財產(chǎn)和特定財產(chǎn)擔(dān)保特種債權(quán)的擔(dān)保物權(quán)。優(yōu)先權(quán)的標(biāo)的物既可能是債務(wù)人的全部財產(chǎn)，也可能是債務(wù)人的特定財產(chǎn)，但不能是第三人的財產(chǎn)。

（4）、優(yōu)先權(quán)多是無須公示的擔(dān)保物權(quán)。民法上擔(dān)保物權(quán)的設(shè)定，原則上需要以公示為等效要件，否則，擔(dān)保物權(quán)不能成立或者不能產(chǎn)生對抗第三人的效力。而優(yōu)先權(quán)基于其權(quán)利的法定性，大多數(shù)國家法律規(guī)定，其無須登記，也不以占有債務(wù)人的財產(chǎn)為公示要件。

（5）、優(yōu)先權(quán)屬于價值權(quán)、變價權(quán)。筆者同意最高人民法院的意見。

2、法定優(yōu)先權(quán)行使的前提

關(guān)于法定優(yōu)先權(quán)行使的前提條件，主要包括法定優(yōu)先權(quán)權(quán)是否需要登記，以及法定優(yōu)先權(quán)的行使是否在工程竣工驗收合格以后。

筆者認(rèn)為，法定優(yōu)先權(quán)無需登記，理由有二：一是《合同法》第二百八十六條沒有作出工程價款優(yōu)先權(quán)必須進行登記的要求，這也是法定優(yōu)先權(quán)區(qū)別于一般抵押權(quán)的一個重大方面；一般抵押權(quán)抵押物只有經(jīng)過登記才具有公示作用，才具有對抗第三人的效力。因為優(yōu)先權(quán)是法定的，不需要登記。二是如要求承包人進行登記也有一定困難，因為承包人在建筑工程合同成立時不可能知道發(fā)包人是否會逾期不支付工程款，甚至在工程竣工以后，發(fā)包人逾期不支付工程款，承包人也不得行使法定優(yōu)先權(quán)，依據(jù)法律規(guī)定承包人須先催告發(fā)包人在合理期限內(nèi)支付價款，只有在催告以后，發(fā)包人仍不支付工程價款的，承包人才能行使法定抵押權(quán)。

關(guān)于法定優(yōu)先權(quán)的行使是否以工程竣工驗收合格為前提，一種觀點認(rèn)為，承包人在工程竣工后行使法定優(yōu)先權(quán)有其現(xiàn)實意義，因為只有在工程竣工后，工程的全部質(zhì)量情況才能判明，整個債權(quán)數(shù)額才能確定。如果一發(fā)生拖欠就行使權(quán)利，再發(fā)生再行使，不但會使問題復(fù)雜化，而且違背常理。但實際上這種限制是不符合建設(shè)工程的實際情況的。根據(jù)建筑行業(yè)交易習(xí)慣，以及國家工商局和建設(shè)部的有關(guān)規(guī)定，關(guān)于工程價款的約定，一般應(yīng)包括工程預(yù)付款（也稱備料款）；工程進度款（又稱工程款，一般在履約過程中按形象進度支付至90%左右）；履約過程中因支付各種費用、順延工期、賠償損失獲得發(fā)包人確認(rèn)的簽證款；工程完成后的結(jié)算款以及應(yīng)歸還的履約保證金和保修金等擔(dān)保性質(zhì)的工程價款5種。這5種不同形態(tài)的工程價款可能發(fā)生在工程完成后的結(jié)算過程中，也經(jīng)常發(fā)生在中途停建的“爛尾”工程中，認(rèn)為工程竣工方可適用《合同法》第286條的觀點是值得商榷的，因為在實踐中支付工程價款的約定不僅僅表現(xiàn)在竣工后。

3、優(yōu)先受償權(quán)行使的期限和起算點：

規(guī)定優(yōu)先受償權(quán)行使的期限，促使承包人盡快行使優(yōu)先受償權(quán)，主要目的是維護交易秩序安全，保護銀行和其他第三人的利益。我國海商法和民用航空法都對行使優(yōu)先權(quán)規(guī)定了期限，船舶優(yōu)先權(quán)為1年，民用航空器優(yōu)先權(quán)為3個月。《最高人民法院關(guān)于建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)問題的批復(fù)》綜合考慮承包人、發(fā)包人及發(fā)包人的其他債權(quán)人的利益，規(guī)定建設(shè)工程承包人行使優(yōu)先受償權(quán)的期限為6個月，起算點為：自建設(shè)工程竣工之日或者建設(shè)工程合同約定的竣工之日起計算。已完工工程，自實際竣工之日起計算；對未完工工程，俗稱“爛尾”工程，則自建設(shè)工程合同約定的竣工之日起算。

由于《合同法》第二百八十六條并未明確規(guī)定承包人行使優(yōu)先權(quán)的期限，因而承包人在行使優(yōu)先權(quán)時不會想到期限的問題，而且合同法施行后、《批復(fù)》施行日前，許多工程已經(jīng)竣工或者按照約定已經(jīng)竣工，因此為了公平保護承包人的合法權(quán)益，《批復(fù)》又在第五條規(guī)定，《批復(fù)》第四條自公布之日起6個月后施行。《批復(fù)》施行于2002年6月27日，建設(shè)工程承包人行使優(yōu)先權(quán)的期限相應(yīng)從2002年12月27日起施行。

4、承包人行使法定優(yōu)先權(quán)的條件（最高院司法解釋觀點）

（1）有合法有效的建設(shè)工程合同；

（2）工程已竣工，有竣工驗收證明；（筆者認(rèn)為，優(yōu)先受償?shù)慕ㄔO(shè)工程原則上應(yīng)為已竣工工程，但由于不可歸責(zé)于承包人的原因而停建的，俗稱“爛尾樓”工程，承包人亦應(yīng)享有優(yōu)先受償權(quán)利，但是承包人的優(yōu)先受償權(quán)不應(yīng)及于房屋因裝潢而增值部分。）

（3）工程款數(shù)額已經(jīng)確定；

（4）承包人已經(jīng)給付發(fā)包人合理期限的催告（一般不得少于三個月）。

5、不適用《合同法》第二百八十六條規(guī)定及相關(guān)司法解釋的若干情形

在下列情形下，即使發(fā)包人尚拖欠承包人的工程價款，法院亦不應(yīng)適用《合同法》第第二百八十六條規(guī)定及相關(guān)司法解釋認(rèn)定承包人享有優(yōu)先受償權(quán)：

（1）《合同法》實施前成立的工程承包合同，凡工程在1999年10月1日之前已經(jīng)竣工或停工的，均不應(yīng)適用《合同法》第二百八十六條；工程的施工雖跨越《合同法》實施之日，但工程在1999年10月1日之前已存在抵押權(quán)的，應(yīng)按權(quán)利成立的先后定其次序，不適用相關(guān)司法解釋。

（2）無效工程承包合同。

（3）建設(shè)工程的性質(zhì)不宜折價、拍賣的。即建設(shè)工程屬法律禁止流通物和限制流通物，主要有如下類型：①國家公有工程，如國家機關(guān)、軍工國防工程；②社會公用、公益工程，如圖書館、醫(yī)院、學(xué)校、道路橋梁、水利環(huán)保等工程設(shè)施；③土方工程、地下隱蔽工程及其他工程設(shè)施。

（4）商品房開發(fā)工程，如消費者交付購買商品房的全部或者大部分款項，為優(yōu)先保護消費者的（生存）利益，不應(yīng)適用《合同法》第二百八十六條裁判承包商享有優(yōu)先受償權(quán)。

（5）建設(shè)工程為第三人所有。《合同法》第二百八十六條規(guī)定的是發(fā)包人與承包人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系，建設(shè)工程非為發(fā)包人所有，不適用該條規(guī)定。建設(shè)工程為第三人所有存在兩種情形：一是工程自始為第三人所有，第三人委托發(fā)包人進行發(fā)包營造；二是工程原為發(fā)包人所有，第三人依法受讓取得。

（6）優(yōu)先受償權(quán)利過了除斥期。根據(jù)最高人民法院的批復(fù)，承包人行使優(yōu)先受償權(quán)利的期限為6個月，過該期限應(yīng)不予以準(zhǔn)許。

（7）認(rèn)定工程價款優(yōu)先受償權(quán)將導(dǎo)致社會利益嚴(yán)重失衡的其他情形。

（六）關(guān)于帶資、墊資承包問題

帶資、墊資施工發(fā)生的主要原因：當(dāng)前建筑市場供大于求建設(shè)方強行要求施工方墊資承包以轉(zhuǎn)嫁資金缺口；有些建筑施工企業(yè)以帶資、墊資作為不公平競爭的一個手段。帶資、墊資施工的直接后果是造成拖欠工程款的現(xiàn)象突出。

我國現(xiàn)行法律對帶資、墊資承包問題沒有禁止，1996年6月4日，建設(shè)部、國家計委、財政部《關(guān)于嚴(yán)格禁止在工程建設(shè)中帶資承包的通知》規(guī)定，任何建設(shè)單位都不得以要求施工單位帶資承包作為招標(biāo)條件，更不得強行要求施工單位將此類內(nèi)容寫入工程承包合同……施工單位不得以帶資承包作為競爭手段承攬工程。中國人民銀行于2003年6月5日的銀發(fā)[2003]121號《關(guān)于進一步加強房地產(chǎn)信貸業(yè)務(wù)管理的通知》第三條規(guī)定：商業(yè)銀行要嚴(yán)格防止建筑施工企業(yè)使用銀行貸款墊資房地產(chǎn)開發(fā)項目。承建房地產(chǎn)建設(shè)項目的建筑施工企業(yè)只能將獲得的流動資金貸款用于購買施工所必需的設(shè)備（如塔吊、挖土機、推土機等）。企業(yè)將貸款挪作他用的，經(jīng)辦銀行應(yīng)限期追回挪用資金，并向當(dāng)?shù)仄渌纳虡I(yè)銀行通報該企業(yè)違規(guī)行為，各商業(yè)銀行不應(yīng)再對該企業(yè)提供相應(yīng)的信貸支持。

實踐中，帶資、墊資承包非常普遍，特別是有些機關(guān)事業(yè)單位開工建設(shè)的項目更是如此。帶資、墊資施工的主要表現(xiàn)形式有：A、發(fā)包人和承包人在合同正式文本中明確約定承包人自帶部分資金，把墊資承包作為承包人的一項合同義務(wù)看待；B、合同正式文本中無墊資施工條款，但簽訂補充協(xié)議明確規(guī)定墊資義務(wù)；C、合同正式文本中雖未明確約定承包人的墊資義務(wù)，但在合同實際履行中雙方達成默契，由承包人帶資建設(shè)或發(fā)包人延付工程款承包人被迫墊資建設(shè)。

帶資、墊資合同是指建設(shè)工程的承、發(fā)包雙方在簽訂施工合同時明確約定，建設(shè)單位不預(yù)付工程款，而由施工單位自帶資金先行施工，工程實施到一定階段或程度時，再由建設(shè)單位分期分批地給付施工單位工程款的建筑工程施工合同。

篇10

一、分工理論的演進

斯密(A.Smith)[2]在《國富論》中對企業(yè)分工作了充分的論述，并將它看作國民財富增長的基本原因。斯密強調(diào)，不僅在各個不同的生產(chǎn)活動或部門中都存在分工，而且在各種工作中，乃至同一個工作中，也都存在專業(yè)化分工。他認(rèn)為分工有三個好處：第一，勞動者熟練程度的增進；第二，節(jié)約時間，否則會損失從一個工種到另一個工種的轉(zhuǎn)移時間；第三，機器的發(fā)明幫助工人簡化了勞動、節(jié)省了時間。斯密視技術(shù)進步源自于勞動分工的發(fā)展。他在第一章開篇就指出，“勞動生產(chǎn)力最大的改進，以及勞動在任何地方運作或應(yīng)用中所體現(xiàn)的技能、熟練和判斷的大部分，似乎都是勞動分工的結(jié)果”，緊接著用制針業(yè)的故事加以說明。斯密認(rèn)為分工與城鎮(zhèn)的形成有直接的聯(lián)系：“農(nóng)民常常需要鍛工、木匠、輪匠、磚匠、皮革匠、鞋匠和縫匠的服務(wù)。這類工匠，一方面因為要互相幫助，另一方面又因為不必要像農(nóng)民那樣有固定地址，所以自然而然地聚居一地，結(jié)果就形成了一種小市鎮(zhèn)”。

如果說斯密對分工與空間集聚聯(lián)系的認(rèn)識還只是停留在直觀、樸素層次上，馬歇爾則是直接提出分工的“外部性”原理，并將它視為產(chǎn)業(yè)區(qū)形成的主要原因。馬歇爾一方面開創(chuàng)了新古典研究程序并集其大成，另一方面清楚地認(rèn)識到經(jīng)濟系統(tǒng)的動態(tài)性質(zhì)，試圖在其一般均衡框架之中處理報酬遞增現(xiàn)象，從而繼承了古典經(jīng)濟學(xué)的勞動分工思想。馬歇爾對分工經(jīng)濟思想的貢獻主要體現(xiàn)在報酬遞增與工業(yè)組織上，將分工的網(wǎng)絡(luò)描述成了經(jīng)濟組織，他認(rèn)為，有機體的發(fā)展，無論社會的和物質(zhì)的，一方面包含它的各分離部分之間功能的子分工的增加，另一方面包含它們之間更緊密的聯(lián)系。每一部分越來越少自給自足，它的福利越來越依賴于其他部分。馬歇爾[3]首次提出了“產(chǎn)業(yè)區(qū)”概念，他認(rèn)為在這種產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)集中了大量種類相似的中小企業(yè)，他們規(guī)模經(jīng)濟較低，但專業(yè)化程度較高，聯(lián)系十分密切。“產(chǎn)業(yè)區(qū)”導(dǎo)致的生產(chǎn)集中是城市形成的重要條件。

楊格重新闡述了斯密關(guān)于勞動分工與市場規(guī)模的思想，他第一次論證了市場規(guī)模(范圍)與迂回生產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)間分工相互作用、自我演進的機制，從而第一次超越了斯密關(guān)于分工受市場范圍限制的思想。楊格關(guān)于“內(nèi)涵的市場規(guī)模”累積擴大的論述真正使勞動分工“動態(tài)化”了。楊格認(rèn)為：第一，只考察單個廠商和一個特定行業(yè)的規(guī)模變化效果時，遞增報酬機制可能被誤解。因為累進的行業(yè)分工和專業(yè)化才是實現(xiàn)報酬遞增過程的一個基本組成部分。這就要求把整個產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營看作是相互聯(lián)系的整體；第二，報酬遞增取決于勞動分工的發(fā)展，現(xiàn)代形式的勞動分工的主要經(jīng)濟是以迂回或間接方式使用勞動所取得的經(jīng)濟。勞動分工水平的大小是由個人專業(yè)化水平、間接生產(chǎn)鏈條的長度及此鏈條上每個環(huán)節(jié)中產(chǎn)品的種類數(shù)綜合決定的；第三，勞動分工取決于市場規(guī)模，而市場規(guī)模又取決于勞動分工；第四，需求和供給是勞動分工的兩個側(cè)面，每個人的需求都是由其供給決定的，楊格稱之為“倒數(shù)需求律”。楊格關(guān)于勞動分工水平與市場規(guī)模互相決定、自我演進的思想被稱為“楊格定理”，而市場的形成和規(guī)模的擴大又是城市產(chǎn)生和發(fā)展的重要標(biāo)志[4]。以楊小凱[5]為代表的新興古典經(jīng)濟學(xué)將個人的專業(yè)化水平和分工的網(wǎng)絡(luò)大小內(nèi)生化，擴展了楊格的思想。他們在闡述內(nèi)生分工與報酬遞增形成的過程中巧妙地回避了市場結(jié)構(gòu)難題，通過“消費者—生產(chǎn)者”一分法的假設(shè)保證了以專業(yè)化分工為基礎(chǔ)的報酬遞增與市場競爭均衡相容。新興古典經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，勞動分工是一個自發(fā)演進的過程，交易效率是交易規(guī)模的增函數(shù)。在經(jīng)濟發(fā)展的初期，人們對各種生產(chǎn)活動都沒有經(jīng)驗，生產(chǎn)率低，人們付不起交易費用，只好選擇自給自足。隨著生產(chǎn)力水平的提高，人們慢慢地在各種活動中積累了一定的經(jīng)驗或人力資本，能夠付得起一定的交易費用，于是選擇較高的專業(yè)化水平，通過市場的擇業(yè)自由和自由價格，這些自利決策的相互作用會使整個社會的分工水平上升，市場也因此出現(xiàn)。由于升高的專業(yè)化水過來加速了人力資本或經(jīng)驗的積累，使生產(chǎn)率進一步提高，從而人們能夠支付得起更高的交易費用，反過來進一步提高了社會專業(yè)化和分工水平。楊小凱利用超邊際和邊際分析的方法對城市最優(yōu)科層結(jié)構(gòu)進行了分析和量化，認(rèn)為最優(yōu)城市結(jié)構(gòu)的層次數(shù)是分工水平的增函數(shù)，是城市規(guī)模收益、城市間的距離和每單位商品運輸效率的減函數(shù)。當(dāng)分工水平上升時，城市的分層結(jié)構(gòu)層次增加。而當(dāng)城市規(guī)模收益越顯著時，層次數(shù)會減少，這意味每個城市的最優(yōu)規(guī)模會上升。當(dāng)運輸效率改進時，層次數(shù)也會減少。

二、專業(yè)化分工視角下的城市群的形成

(一)分工演進與城市的形成

城市群是城市的集合體，對城市群的研究需要從單一的城市開始。城市作為一種復(fù)雜的社會經(jīng)濟綜合體，是人類社會發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，有一個漸進的演變過程。不同的城市形成的原因可能不同，這其中有一些特殊的甚至偶然性的因素在起作用。例如有的城市主要產(chǎn)生于政治因素(行政中心)，有的城市主要產(chǎn)生于戰(zhàn)爭的需要(要塞)，有的城市產(chǎn)生于地理因素(渡口)，但就本質(zhì)而言，城市的出現(xiàn)乃是經(jīng)濟活動在一定的空間聚集的過程，而人類勞動分工的不斷深化又對經(jīng)濟活動的空間聚集和城市的形成起了決定性的作用。

社會分工是指社會生產(chǎn)力的發(fā)展而引起的單一的生產(chǎn)群體分化為互相獨立而又互相依賴的部門。人類在從蒙昧向文明的發(fā)展過程中經(jīng)歷了三次社會大分工，每一次社會大分工都為城市的產(chǎn)生創(chuàng)造了必要的條件。畜牧業(yè)和農(nóng)業(yè)的分離是人類的第一次社會大分工，使得農(nóng)業(yè)產(chǎn)品和畜牧業(yè)產(chǎn)品的交換成為一種經(jīng)常性的活動，直接導(dǎo)致了固定交換場所的出現(xiàn)，這就是人類社會集市的萌芽；手工業(yè)和農(nóng)業(yè)的分離是人類的第二次社會大分工，不僅形成了與農(nóng)業(yè)相互依存的原始制造業(yè)，也大大提高了農(nóng)牧業(yè)的勞動生產(chǎn)率，可供交換的產(chǎn)品大量增加，從而使得產(chǎn)品交換的頻率增加和范圍擴展，也擴大了交換場所的規(guī)模。從這一時期開始，出現(xiàn)了集市與城郭相結(jié)合的趨勢。商業(yè)和農(nóng)業(yè)、畜牧業(yè)以及手工業(yè)的分離是人類的第三次社會大分工，商業(yè)的出現(xiàn)，使人類在生產(chǎn)之外進入了一種全新的經(jīng)濟活動領(lǐng)域—流通領(lǐng)域，這是早期城市形成的重要條件和標(biāo)志。正如馬克思[6]所說的：“某一民族內(nèi)部的分工，首先引起商業(yè)勞動和農(nóng)業(yè)的分離，從而也引起城鄉(xiāng)的分離和城鄉(xiāng)利益的對立。”早在商代時期，我國就出現(xiàn)了專門的交易市場和手工作坊，因此有學(xué)者就以此為依據(jù)論斷我國的古代城市產(chǎn)生于商代。

現(xiàn)代城市的產(chǎn)生是在工業(yè)大革命以后，社會大分工的深化推動了產(chǎn)業(yè)集群的形成，產(chǎn)業(yè)集群又促進了現(xiàn)代城市的形成。使得行業(yè)日益增多，隨著分工的增加，交易次數(shù)的增多，交易費用會上升，交易效率會下降；各個行業(yè)的企業(yè)將面對更大更復(fù)雜的市場，企業(yè)買賣的伙伴關(guān)系日益擴大，企業(yè)買賣的產(chǎn)品在品種、花色和數(shù)量上日益增多。在本區(qū)域交易的產(chǎn)品和到外地交易的產(chǎn)品，花費的交易費用顯然是不同的。為了減少運輸成本，共享公共設(shè)施，減少不確定性風(fēng)險，企業(yè)的自利決策行為，有本能地聚集在一起的偏好，以降低分工帶來的交易費用；當(dāng)分工發(fā)展到專業(yè)化程度時，交易集中在同一地點要比在多個地點進行多個雙邊交易有效率，此時就出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)集群。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)會雇用大量的工人，工人及其家庭為了節(jié)約通勤費用和通勤時間會選擇在企業(yè)的附近集中居住。為工人及其家庭服務(wù)的交通運輸業(yè)、文化娛樂業(yè)和教育業(yè)也會應(yīng)運而生，這些行業(yè)又要雇用工人，生產(chǎn)和人口會進一步的集中，從而標(biāo)志著現(xiàn)代城市的產(chǎn)生。

(二)產(chǎn)業(yè)鏈的區(qū)域分工與城市群的形成

產(chǎn)業(yè)在同一個地區(qū)集聚后，將產(chǎn)生以下三種市場效應(yīng)，本地市場效應(yīng)、價格指數(shù)效應(yīng)和價格競爭效應(yīng)。地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚水平越高，則銷往本地區(qū)的產(chǎn)品運輸成本越少，該地區(qū)的名義工資率也就越高，即為本地市場效應(yīng)。同時產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)不需要運輸成本即可獲得的中間和最終產(chǎn)品種類就越多，從而降低了整體價格指數(shù)，提高了實際工資率，即為價格指數(shù)效應(yīng)。而這兩個效應(yīng)使得制造業(yè)中心具備高于其他地區(qū)的工資水平以吸引勞動力并進一步提高產(chǎn)業(yè)集聚水平。然而，隨著中心地區(qū)制造業(yè)份額的進一步增加，傳統(tǒng)理論描述的不可移動要素價格上升(如土地價格、擁擠成本等)，被概括為價格競爭效應(yīng)。本地市場效應(yīng)、價格指數(shù)效應(yīng)構(gòu)成了城市的向心力，價格競爭效應(yīng)構(gòu)成了城市的離心力。當(dāng)價格競爭效應(yīng)大于本地市場效應(yīng)和價格指數(shù)效應(yīng)，即由于產(chǎn)業(yè)和人口的聚集引起了土地及原材料價格上漲、交通擁擠和環(huán)境質(zhì)量下降等問題帶來的聚集不經(jīng)濟大于產(chǎn)業(yè)聚集給企業(yè)帶來的正的外部性時，就會出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)擴散。

產(chǎn)業(yè)擴散可以分為兩類，一類是企業(yè)整體遷移，另一類是企業(yè)分蘗[7]。所謂企業(yè)分蘗，是在保持企業(yè)主體不變的情況下，將企業(yè)的具體運營組織機構(gòu)(總部、研發(fā)、管理、采購、生產(chǎn)和銷售機構(gòu))進行分設(shè)，在地區(qū)和空間上進行重新分布，大部分的產(chǎn)業(yè)擴散都是以企業(yè)分蘗的方式進行的。企業(yè)將知識密集型環(huán)節(jié)例如總部、研發(fā)和銷售部門布局在城市中心，因為知識密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)對土地的需求量較小，土地等要素價格的上漲對其影響不大，而該環(huán)節(jié)從城市產(chǎn)業(yè)聚集產(chǎn)生的知識和技術(shù)外溢中的受益很高。而企業(yè)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)需要建立大型的工廠，使用大量的土地，城市內(nèi)土地價格的上漲無疑將大量增加企業(yè)的生產(chǎn)成本，企業(yè)會將其生產(chǎn)環(huán)節(jié)布局到城市以外的地區(qū)。以北京市內(nèi)的企業(yè)為例，大多數(shù)企業(yè)的總部和管理、銷售部門都設(shè)在東城、西城、崇文、宣武等中心城區(qū)，研發(fā)機構(gòu)則設(shè)在海淀區(qū)和朝陽區(qū)，而生產(chǎn)部門則設(shè)在通州、石景山、順義等周邊地區(qū)。來源于/

企業(yè)分蘗會推動產(chǎn)業(yè)鏈的區(qū)域分工[8]，即產(chǎn)業(yè)鏈的各個環(huán)節(jié)分布在其擁有其所需要素條件較好的地區(qū)中，以充分利用各地區(qū)的比較優(yōu)勢，從而提高產(chǎn)業(yè)的競爭力。企業(yè)分蘗是產(chǎn)業(yè)鏈區(qū)域分工的微觀基礎(chǔ)，產(chǎn)業(yè)鏈的區(qū)域分工是社會分工的空間組織形式和分工深化的必然結(jié)果。產(chǎn)業(yè)鏈區(qū)域分工的結(jié)果就是在城市周圍形成若干個城市亞中心，這些城市亞中心和中心城市存在著密切的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)。產(chǎn)業(yè)擴散有就近擴散、跳躍式擴散等表現(xiàn)形式，產(chǎn)業(yè)擴散的方式不同會導(dǎo)致城市亞中心在地理位置上的不規(guī)律分布。就近擴散是企業(yè)、人口和資源由聚集地區(qū)向周圍地區(qū)的擴散。一般而言，與聚集地區(qū)相鄰的地區(qū)有著相似的外部環(huán)境，并且與聚集地區(qū)聯(lián)系方便，有利于產(chǎn)品和原材料的運輸以及信息的獲取。產(chǎn)業(yè)的就近擴散會導(dǎo)致城市亞中心和主城區(qū)緊密相連。跳躍式擴散是產(chǎn)業(yè)從聚集地區(qū)越過周圍的地區(qū)而直接擴散到其他地區(qū)。導(dǎo)致跳躍式擴散的原因有兩個，一是接受擴散的地區(qū)雖然與聚集地區(qū)在空間不相鄰，但是整體發(fā)展水平相對較高，具備接受擴散所需的良好條件，因而就能對聚集地區(qū)的企業(yè)、人口和資源產(chǎn)生吸引力，吸引他們直接進入到本地區(qū)。二是接受擴散的地區(qū)存在某些方面的發(fā)展機遇或潛力，在眾多的地區(qū)中成為聚集地區(qū)進行擴散的優(yōu)選對象。產(chǎn)業(yè)的跳躍式擴散會導(dǎo)致城市亞中心離主城區(qū)距離較遠。如美國洛杉磯的28個城市次中心，距離洛杉磯市中心最近的僅4.9公里，最遠的為40.7公里[9]。城市亞中心與主城區(qū)形成的產(chǎn)業(yè)鏈區(qū)域分工吸引著擁有不同素質(zhì)的人口和資源在主城區(qū)和城市亞中心之間不斷的分化和聚集，這種分化和聚集不斷強化的結(jié)果就是城市亞中心和主城區(qū)之間形成明顯的比較優(yōu)勢，使城市亞中心和主城區(qū)在不同的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)上形成各自的產(chǎn)業(yè)聚集。城市亞中心的產(chǎn)業(yè)聚集又會導(dǎo)致商業(yè)、交通運輸業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展。在這種循環(huán)累積因果效用的作用下，城市亞中心演變?yōu)檫吘壋鞘校c中心城市一起共同構(gòu)成了城市群。

(三)城市群促進分工的發(fā)展

城市群打破了地區(qū)分割和行政壟斷，能充分發(fā)揮市場機制的基礎(chǔ)性作用，鼓勵要素合理流動，逐步形成統(tǒng)一的土地、資本、技術(shù)和勞動力等生產(chǎn)要素市場和完善的中間產(chǎn)品和終端產(chǎn)品市場，市場范圍從單一城市擴大到城市群及其周邊區(qū)域，市場范圍的擴大又要求更廣闊的規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟，繼續(xù)推動分工的深化。

城市群加快了城際交通網(wǎng)絡(luò)和信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，降低人流、物流和信息流的成本，加快了城市與城市之間、企業(yè)與企業(yè)之間的要素流動，滿足了資源的共享、知識的擴散和產(chǎn)業(yè)鏈上的相互需求，降低了交易成本，提高了交易效率，從而推動了分工的發(fā)展。

篇11

一、采購信息[1]

采購信息是公共采購合同訂立的首要步驟。采購活動的法律制度、政策、招標(biāo)公告或采購公告、中標(biāo)公告或成交結(jié)果、供應(yīng)商資格條件、評價方法和標(biāo)準(zhǔn)、投訴處理決定、司法裁決、信息統(tǒng)計等采購信息能否平等、高效、及時地傳遞到所有符合相應(yīng)資質(zhì)的供應(yīng)商手中，直接關(guān)系到公共采購合同授予的公正性和公平性，關(guān)系到公共采購合同競爭水平和采購效益的問題。采購人應(yīng)及時采集公共采購的各類信息，交付信息機構(gòu)進行，以有效、便利地進行信息遞送。

實踐中，采購信息應(yīng)把握以下原則：第一，堅持平等、公平的原則。采購人可以根據(jù)項目的特點設(shè)定合理的資格條件，但應(yīng)對所有供應(yīng)商一視同仁，不可人為設(shè)置“歧視性壁壘”，不可提出品牌需求。第二，加強信息工作的監(jiān)督管理，對違反相關(guān)規(guī)定的相關(guān)人員進行嚴(yán)肅處理。第三，對于的采購信息，應(yīng)積極進行“降密”和“去密”處理，最大限度地公開項目的采購信息，從而確保所有具備相應(yīng)資質(zhì)能力的供應(yīng)商參與到項目采購之中，避免尋租和壟斷的滋生，杜絕“電子行業(yè)”和“行業(yè)電子”等問題。

二、遴選供應(yīng)商

遴選供應(yīng)商是直接關(guān)系到采購合同授予是否公正的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)[2]。評標(biāo)委員會或談判小組須依據(jù)評價方法和評價標(biāo)準(zhǔn)等客觀因素，對參與采購的供應(yīng)商資格、報價、能力進行評審，并向采購人提出評審報告，提出候選單位建議，列明候選單位的優(yōu)先順序；采購人根據(jù)評審報告和候選單位建議擇優(yōu)確定供應(yīng)商，并將成交結(jié)果通知所有參與單位。

供應(yīng)商遴選過程中應(yīng)注意以下問題：

一方面，供應(yīng)商參與采購的基本資格和條件必須完全具備。《政府采購法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》和《裝備采購條例》等明確規(guī)定了供應(yīng)商參與采購的基本條件，要求供應(yīng)商必須具備具有獨立承擔(dān)民事責(zé)任的能力；具有良好的商業(yè)信譽和健全的財務(wù)會計制度；具有履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力；有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄；要求參加政府采購活動前三年內(nèi)，在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄等條件。同時規(guī)定，采購人可以根據(jù)采購項目對供應(yīng)商規(guī)定“特定要求，對供應(yīng)商的資格進行審查。”

另一方面，為了保障評標(biāo)委員會、談判小組對供應(yīng)商評審工作的順利進行，保證評審工作的統(tǒng)一性、公正性和透明性，在招標(biāo)文件或采購公告的同時，應(yīng)明確并公開遴選供應(yīng)商的評審標(biāo)準(zhǔn)。評審標(biāo)準(zhǔn)由一系列評審要素和評審指標(biāo)組成，通常包括以下方面：一是技術(shù)因素，專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量、專業(yè)人員技術(shù)掌握和運用程度、制造能力、專業(yè)設(shè)備數(shù)量和制造能力等；二是管理因素，包括供應(yīng)商的管理制度運行情況、質(zhì)量管理控制系統(tǒng)運行情況、質(zhì)量管理控制能力等；三是價格因素；四是履約保障因素，關(guān)鍵衡量其能否及時有效地履行合同，能否及時進行維修保障；最后，對供應(yīng)商信譽、保密等方面也要設(shè)定嚴(yán)格的評定標(biāo)準(zhǔn)。

三、談判起草合同文本草案

無論采取招標(biāo)，還是采取競爭性談判、單一來源采購和詢價采購等哪種采購方式，都要通過后續(xù)談判明確合同條款。一般來講，公共采購合同文本一般由采購人組織起草完成，并與供應(yīng)商共同協(xié)商和閱簽。

談判起草合同文本草案過程中，應(yīng)當(dāng)注意以下幾個問題：

第一，事無巨細(xì)，詳細(xì)寫明所有協(xié)議內(nèi)容。為了最大限度地避免糾紛的產(chǎn)生，為合同履行、檢驗驗收、交接交付、糾紛處理等日后工作提供便利和依據(jù)，合同雙方需將所有談判達成的意見明確寫入公共采購合同文本草案之中。第二，掌握并熟練運用談判技巧。第三，組織合同專家參與談判和合同文本的起草工作。公共采購合同涉及技術(shù)、價格、法律、社會實踐等領(lǐng)域的知識，因此，為了提高談判和文本起草的效率，應(yīng)組織技術(shù)、價格、法律和談判等專業(yè)人員組成談判小組和起草小組，而且應(yīng)保證專業(yè)人員人數(shù)不少于小組的三分之二。第四，保證合同文本內(nèi)容的準(zhǔn)確性和完整性。

四、審定合同文本草案

由于公共采購關(guān)系到公眾和社會利益，所以公共采購合同文本必須按照特定程序，進行嚴(yán)格審查。實行公共采購合同文本審定制度，是采購主管機關(guān)（部門）行使管理職責(zé)的具體體現(xiàn)，對促進競爭采購，提高合同訂立質(zhì)量具有重要的監(jiān)督和把關(guān)作用，采購合同文本的審定內(nèi)容主要包括合同草案文本的法律依據(jù)、供應(yīng)商的資格條件、技術(shù)狀態(tài)、經(jīng)費和價格以及其他合同條款[3]。

審定公共采購合同文本草案過程中，最重要的是嚴(yán)格落實全面性審查和真實性審查要求。一方面，嚴(yán)格把握審查內(nèi)容的全面性。如裝備采購合同法規(guī)要求：“裝備采購主管機關(guān)（部門）應(yīng)當(dāng)按照國家和軍隊的有關(guān)規(guī)定，對裝備采購合同草案文本的法律依據(jù)、供應(yīng)商的資格條件、裝備技術(shù)狀態(tài)、經(jīng)費、價格以及其他合同條款進行全面審查。”另一方面，嚴(yán)格審查文字內(nèi)容的真實性、供應(yīng)商資格的真實性以及供應(yīng)商遴選過程的真實性。文字內(nèi)容不真實，違背采購人真實意圖和公共利益的，應(yīng)立即進行改正；供應(yīng)商資格不真實的，以及選定供應(yīng)商過程不真實的，應(yīng)當(dāng)取消相應(yīng)的成交通告，并依法追究相關(guān)人員的法律責(zé)任。

五、簽訂合同

采購主管機關(guān)（部門）審定并批準(zhǔn)合同草案文本后，公共采購合同訂立業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時與供應(yīng)商簽訂合同。

公共采購合同簽訂過程中，應(yīng)注意以下兩個問題：

一方面，合同簽訂說明采購人和供應(yīng)商之間的要約和承諾已經(jīng)達成一致，公共采購合同至此宣告成立。但是，由于公共采購合同關(guān)系到公眾、社會和國家的利益，因此要求經(jīng)過雙方、尤其是采購主管機關(guān)（部門）的簽章后才能獲得法定效力。

另一方面，公共采購合同簽訂主體要適格。公共采購合同簽訂主體適格就是要求代表采購人和供應(yīng)商的簽訂主體要具有法人資格或委托授權(quán)。

六、合同簽章

合同簽章是公共采購合同訂立工作的重要步驟，是合同生效的法定程序。《合同法》第44條第2款規(guī)定：“法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定。”同時《裝備采購條例》規(guī)定，“裝備采購合同經(jīng)裝備采購主管機關(guān)（部門）確認(rèn)后生效”，即“簽訂的裝備采購合同報總部分管有關(guān)裝備的部門、軍兵種裝備部裝備采購業(yè)務(wù)部門審定，并由裝備采購計劃部門在合同文本上加蓋合同管理專用章后生效。”借鑒裝備合同經(jīng)驗，為了充分維護社會和國家利益，維護合同的權(quán)威性和嚴(yán)肅性，除裝備合同以外的其他公共采購合同也應(yīng)經(jīng)過采購主管機關(guān)（部門）的簽章確認(rèn)[4]。

七、合同生效

合同生效是公共采購合同訂立階段的一個重要標(biāo)志，是最具實質(zhì)意義的環(huán)節(jié)。公共采購合同具備了法定的生效要件，即具有了法律效力，便對采購人和供應(yīng)商產(chǎn)生預(yù)期的法律約束力。

公共采購合同效力管理工作需要注意以下三個問題：

第一，生效日期。合同生效日期應(yīng)以蓋章日期為準(zhǔn)。第二，公共采購合同文本地位。公共采購合同生效前形成的協(xié)議、紀(jì)要、文件，凡與合同條款有沖突的均無效，相關(guān)內(nèi)容應(yīng)以合同文本的約定為準(zhǔn)。第三，公共采購合同的無效情形。有下列情形之一的，合同無效：一方以欺詐、脅迫手段訂立合同，損害公眾、社會和國家利益的；惡意串通，損害公眾、社會和國家利益的；以合法形式掩蓋非法目的的；違反法律、法規(guī)的強制性規(guī)定的；合同當(dāng)事人沒有權(quán)、超越權(quán)或者權(quán)終止后簽訂合同的。合同確認(rèn)無效后，合同雙方應(yīng)當(dāng)相互返還非法取得的財產(chǎn)；給對方造成損失的，過錯一方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

八、合同備案

《政府采購法》第47條規(guī)定：“政府采購項目的采購合同自簽訂之日起七個工作日內(nèi)，采購人應(yīng)當(dāng)將合同副本報同級政府采購監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門備案。”《裝備采購條例》第41條也規(guī)定：“總部分管有關(guān)裝備的部門、軍兵種裝備部應(yīng)當(dāng)在裝備采購合同生效之日起15日內(nèi)，將裝備采購合同報總裝備部備案。總部分管有關(guān)裝備的部門、軍兵種裝備部應(yīng)當(dāng)對裝備采購合同訂立情況實施監(jiān)督、檢查。”

設(shè)立合同備案法律制度的目的，一是通過備案制度便于采購主管機關(guān)（部門）對公共采購合同訂立情況實施監(jiān)督檢查，強化合同訂立過程的管理，防止違規(guī)行為的發(fā)生[5]。二是通過合同備案，可以及時了解公共采購合同的訂立情況，采購經(jīng)費的控制情況，以及便于采購經(jīng)費的及時撥付。三是便于其他供應(yīng)商了解、查閱和掌握采購合同的有關(guān)情況，為社會監(jiān)督提供便利。總之，實行公共采購合同的備案制度對促進合同訂立的規(guī)范化管理，提高公共采購合同訂立質(zhì)量具有重要作用。

參考文獻：

[1]李,王春光.論公共采購信息制度的完善[J].公共支出與采購,2007,（5）:46-47.

[2]馬海濤,姜愛華.政府采購管理[M].北京:北京大學(xué)出版社,2008:102-128.

篇12

在識別了風(fēng)險因素后，需要對上述四個風(fēng)險因素進行全方位的分析。在這個過程中要注意各種風(fēng)險因素并不是相互孤立的，而是彼此相互聯(lián)系，相互作用的。因而在進行風(fēng)險分析時應(yīng)該具備全局思維，對風(fēng)險因素進行全面而到位的分析。

2.1環(huán)境風(fēng)險水利水電的施工環(huán)境風(fēng)險大體分為兩類：社會環(huán)境風(fēng)險和自然環(huán)境風(fēng)險。社會環(huán)境風(fēng)險是由施工項目所處的社會條件決定的，包括項目的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)管理條例及法規(guī)，以及其他社會政治、經(jīng)濟、文化等因素風(fēng)險。自然環(huán)境風(fēng)險涉及施工惡劣的氣候條件、復(fù)雜的地質(zhì)條件及由于施工地其他因素而引發(fā)的風(fēng)險等。對于社會風(fēng)險主要是加強對國家相應(yīng)的法律法規(guī)的了解，并在施工中嚴(yán)格遵守，通過施工單位及監(jiān)督部門的協(xié)作來應(yīng)對。自然風(fēng)險的應(yīng)對中，應(yīng)根據(jù)不同情況區(qū)別對待。在水利水電工程中，地質(zhì)是影響施工進度的一個重要因素，尤其是對工程隧洞的開挖。地質(zhì)風(fēng)險可能源于工程前期的地質(zhì)勘探不夠準(zhǔn)確，也有可能是源于不可控因素，諸如突發(fā)的地質(zhì)災(zāi)害或地質(zhì)本身存在缺陷等。地質(zhì)風(fēng)險的存在會導(dǎo)致原有的施工計劃或施工技術(shù)方案發(fā)生改變，嚴(yán)重時甚至直接導(dǎo)致工程事故，致使工程無法繼續(xù)開展。因此風(fēng)險分析中要對風(fēng)險的來源及其可能的風(fēng)險事件進行全面分析，從根源上化解風(fēng)險。

2.2資金風(fēng)險任何實際項目中都存在資金風(fēng)險，對資金風(fēng)險進行有效控制能夠確保工程順利開展。大型水利水電工程投資金額大，建設(shè)周期長，企業(yè)或部門要有強大的資金儲備才能保證項目的順利實施，若出現(xiàn)資金斷鏈或資金不足，必然嚴(yán)重影響工程施工。目前，對于資金風(fēng)險管理，一些水利水電部門通過發(fā)行債券、向銀行借貸或是其他融資渠道等籌集資金，每一種集資模式都有其自身的特點及適用條件，其所帶來的效果也會出現(xiàn)相應(yīng)的差別。因而相關(guān)部門或企業(yè)要根據(jù)自身特點和實際，選用合適的集資渠道，以高效、穩(wěn)定、適度為原則進行集資，確保資金到位，保障工程順利開展。

2.3技術(shù)風(fēng)險技術(shù)風(fēng)險主要涉及工程設(shè)計風(fēng)險及施工技術(shù)方面的風(fēng)險。工程設(shè)計是整個工程的核心。在工程設(shè)計中，若設(shè)計圖紙存在缺陷或設(shè)計不到位，就會導(dǎo)致工程施工出現(xiàn)問題，輕則返工，重則造成工程毀損，嚴(yán)重影響工程進度。尤其在工程設(shè)計師對施工場地基礎(chǔ)情況不夠了解的情況下，設(shè)計出的施工圖紙必然無法實施，延誤工期。施工技術(shù)方案是工程從圖紙變成現(xiàn)實的方法指導(dǎo)，是施工順利開展的有力保證。在施工技術(shù)的確定中要對技術(shù)方案的可行性進行多方論證，反復(fù)商討，提前預(yù)防由于新技術(shù)的應(yīng)用而帶來的工程進度風(fēng)險，以確保工程進度不因施工技術(shù)方法而延誤。

2.4項目主體風(fēng)險項目主體風(fēng)險主要包括承包商的風(fēng)險及委托方的風(fēng)險。承包商的風(fēng)險很大一部分是對利益過度追求引發(fā)的。在建設(shè)工程競爭日益激烈的社會背景下，承包商迫于市場競爭壓力，為爭取競標(biāo)而采取種種惡性競爭手法，如采用低價競標(biāo)，這就導(dǎo)致承包商在工程施工過程中為了獲得利潤必然以各種方式壓縮工程款項。常見的還有在后期履行工程合同時，部分承包商會因為逐利以各種借口要求增加工程款項，從而導(dǎo)致承包商與發(fā)包商的關(guān)系緊張。極端的情況是在工程款項問題沒有得到解決前，承包商很有可能采取停工的方式來拖延工期，影響工程施工進度。應(yīng)對項目主體風(fēng)險，要求承包商和委托方履行好各自本職，承包商應(yīng)具有商業(yè)誠信。在前期競標(biāo)中要做到公平、公正、公開，確保最有資質(zhì)和實力的承包商被遴選出來，最大程度降低因承包商商業(yè)信譽不足而導(dǎo)致的糾紛，避免影響工程進度。另一方面，委托方在工程施工前要充分地進行風(fēng)險評估，認(rèn)真聽取咨詢公司或水利水電專家的意見，從自身出發(fā)，減少風(fēng)險。

篇13

1.1質(zhì)量控制的基本模式

動態(tài)控制模式。此模式主要用于建設(shè)周期長、建設(shè)環(huán)境影響因素復(fù)雜的工程項目。通過動態(tài)的控制及時糾偏、調(diào)整措施，達到工程質(zhì)量控制的目標(biāo)。

主動控制與被動控制相結(jié)合模式。主動控制是一種事先預(yù)控，被動控制是一種事后控制。工程建設(shè)過程中隨時可能會出現(xiàn)目標(biāo)偏離的情況，對此采取被動控制及時制定預(yù)防措施，而此措施將成為主動控制的指導(dǎo)計劃。

項目綜合管理模式。項目綜合控制的目的是：一方面控制各項建設(shè)目標(biāo)的實現(xiàn)程度，另一方面又要協(xié)調(diào)各項建設(shè)目標(biāo)之間的各種關(guān)系，并通過目標(biāo)協(xié)調(diào)來保證建設(shè)目標(biāo)的組中實現(xiàn)。在展開項目綜合依據(jù)時首先要開展單目標(biāo)控制和階段目標(biāo)控制，才能為開展項目綜合控制提供依據(jù)。

1.2質(zhì)量控制的基本原則

堅持質(zhì)量第一的原則。中小型水利工程施工的規(guī)模雖然不大，但是項目內(nèi)容與大型工程相比基本一樣，施工的要求與標(biāo)準(zhǔn)并不會因此而降低。本著對國家、人民、社會負(fù)責(zé)的態(tài)度，必須堅持質(zhì)量第一的原則。

堅持預(yù)防為主的原則。工程的建設(shè)要將隱患盡量消滅在萌芽狀態(tài)之中,因此必須加強事前控制,嚴(yán)格過程監(jiān)控。事先預(yù)控要貫穿工程的始終，從項目的審批、立項、設(shè)計、招投標(biāo)、承包人的選擇及施工質(zhì)量控制等方面，都要充分考慮多種因素的影響，對項目的每個環(huán)節(jié)加強全過程監(jiān)控。

堅持以人為控制核心。人是質(zhì)量的創(chuàng)造者，質(zhì)量控制必須“以人為核心”，把人作為質(zhì)量控制的動力，發(fā)揮人的積極性、創(chuàng)造性。要以人的工作質(zhì)量保工序質(zhì)量、保工程質(zhì)量。

2我國中小型水利工程施工質(zhì)量控制存在的問題

中小型水利工程具有小而全、專業(yè)多、單項工程量小、單價低、投資少、工期短等特點，其質(zhì)量控制方面主要存在以下問題：

項目管理水平差。項目部人員素質(zhì)不高，缺少高水平的管理人才，項目管理科學(xué)化決策少，相關(guān)的技術(shù)支持比較少，隨意性較大。中小型水利工程主要由地方籌資，采用地方單價都較低，加上資金到位情況比較差，是工程往往不能夠按照計劃進行，而一些地方矛盾也由于領(lǐng)導(dǎo)的重視不夠，在一定程度上嚴(yán)重影響了工程的施工進度。

工程前期勘測設(shè)計不規(guī)范。個別水利工程建設(shè)項目的項目規(guī)劃書、可行性研究報告和初步設(shè)計文件,由于前期工作經(jīng)費不足,規(guī)劃只停留在已有資料的分析上,缺乏對環(huán)境、經(jīng)濟、社會水資源配置等方面的綜合分析,特別是缺乏較系統(tǒng)全面地滿足設(shè)計要求的地址勘測資料,致使方案比選不力,新材料、新技術(shù)、新工藝的應(yīng)用嚴(yán)重滯后,整個前期工作做的不夠扎實,直接影響到工程建設(shè)項目的評估﹑立項﹑進度和質(zhì)量等。

監(jiān)理單位之間無序競爭比較嚴(yán)重。我國監(jiān)理單位的人員來自不同部門，監(jiān)理人員素質(zhì)良莠不齊。部分監(jiān)理人員缺乏相應(yīng)的專業(yè)水準(zhǔn)與職業(yè)道德，影響了監(jiān)理工作的正常開展。同時由于監(jiān)理人員素質(zhì)低下，管理水平有限，也導(dǎo)致監(jiān)理單位工作質(zhì)量下降，市場上無法形成有力的競爭優(yōu)勢。