引論：我們?yōu)槟砹?3篇碳減排的經(jīng)濟(jì)影響分析范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫作時(shí)的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。

篇1

水資源不僅關(guān)系到人們的日常生活，也對經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步起著重要作用。當(dāng)下，在社會日益嚴(yán)重的能源緊缺、水環(huán)境污染、能源及水資源利用率低等現(xiàn)實(shí)面前，不僅困擾國計(jì)民生，而且也是制約社會經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要因素。據(jù)水利部統(tǒng)計(jì)，90年代以來，我國城市缺水范圍不斷擴(kuò)大，缺水程度不斷加劇，全國670座建制城市中400座不同程度的缺水，110座嚴(yán)重缺水。正常年份全國城市缺水60億萬m3。2000年由于我國北方地區(qū)春、夏連旱，嚴(yán)重影響了城市供水。據(jù)國家防總辦公室統(tǒng)計(jì)，今夏已有100多個(gè)縣級以上城市被迫限時(shí)限量供水，面對缺水的現(xiàn)狀，節(jié)約用水已成為我國的基本國策。根據(jù)《中華人民共和國節(jié)約能源法》的有關(guān)規(guī)定，固定資產(chǎn)投資工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和建設(shè)，應(yīng)當(dāng)遵循合理用能標(biāo)準(zhǔn)和節(jié)能設(shè)計(jì)規(guī)范，達(dá)不到合理用能標(biāo)準(zhǔn)和節(jié)能設(shè)計(jì)規(guī)范要求的項(xiàng)目，依法審批的機(jī)關(guān)不得批準(zhǔn)建設(shè)；項(xiàng)目建成后，達(dá)不到合理用能標(biāo)準(zhǔn)和節(jié)能設(shè)計(jì)規(guī)范要求的，不予驗(yàn)收。因此給排水工程節(jié)水更為任重道遠(yuǎn)。

二、給排水環(huán)保節(jié)能施工工藝過程中的階段實(shí)施

1.設(shè)計(jì)階段

應(yīng)充分利用管網(wǎng)余壓。一般市政給水管網(wǎng)余壓在0.2～0.4Mpa之間，可滿足地下各層及地上3～5層供水要求，即上述部位無需增壓而直接供給。對于超出市政壓力供給范圍部位則采用增壓設(shè)備進(jìn)行增壓供水，而該增壓也應(yīng)采用能充分利用管網(wǎng)余壓，即可采用無負(fù)壓變頻供水設(shè)備。該設(shè)備直接與自來水管網(wǎng)串聯(lián)，無需再建水池；能充分利用自來水壓力，節(jié)電50%～90%；沒有跑、冒、滴、漏現(xiàn)象和定期沖洗水池的用水量，節(jié)水13%以上；能避免普通泵體直接從室外管網(wǎng)抽水時(shí)使外網(wǎng)壓力降低甚至造成外網(wǎng)負(fù)壓的情況發(fā)生；變頻調(diào)節(jié)水泵轉(zhuǎn)速，使水泵始終在高效率工況下運(yùn)行，節(jié)能效果達(dá)20%。如果能夠充分利用管網(wǎng)余壓，建筑給水節(jié)能效果將十分顯著，同時(shí)直接供水也能起到不錯(cuò)的節(jié)水效果。

2.施工階段

施工階段有其特殊性，即施工階段本身耗費(fèi)水資源及能源就較多，其中節(jié)水節(jié)能潛力巨大。施工用水在鹽堿度不影響鋼筋混凝土的前提前應(yīng)首先考慮附近水域變頻直供水，如附近無天然水源的情況下，也應(yīng)考慮變頻供水甚至無負(fù)壓直供水。施工用水管道管材在埋深不夠時(shí)應(yīng)采用鋼質(zhì)管，以避免管道輕易損壞而大量浪費(fèi)水資源。應(yīng)建立嚴(yán)格節(jié)約用水管理制度，，對浪費(fèi)水資源的班組應(yīng)采取一定的經(jīng)濟(jì)處罰措施。應(yīng)加強(qiáng)現(xiàn)場水電工的巡視，對損壞的管道和水嘴等應(yīng)做到及時(shí)修復(fù)。對于有條件的施工單位，還應(yīng)做到用水量自動監(jiān)控。

3.使用階段

建筑給水排水的節(jié)水節(jié)能需要加強(qiáng)與運(yùn)行管理相結(jié)合。節(jié)水節(jié)能不能僅僅停留在設(shè)計(jì)階段，節(jié)水節(jié)能系統(tǒng)的維護(hù)管理必不可少。節(jié)水節(jié)能需要運(yùn)行管理單位定期對建筑物相關(guān)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)、檢修、監(jiān)測、保養(yǎng)及更新置換，及時(shí)清除系統(tǒng)故障，保證系統(tǒng)處于最佳狀態(tài)運(yùn)行。

加強(qiáng)水表對水量的控制作用，增加小區(qū)進(jìn)戶總水表，通過與各戶水表進(jìn)行水量平衡分析，以查出漏水隱患。日常生活中怎樣節(jié)水，關(guān)鍵是要有節(jié)水的意識，無論你是貧還是富，都應(yīng)該有這份心，這份利己、利他、利社會、利子孫后代的心。只要有心，有很多的小竅門能幫助我們節(jié)水。比如淘米水洗菜，再用清水清洗，不僅節(jié)約了水，還有效地清除了蔬菜上的殘存農(nóng)藥，洗完菜的淘米水可以沖廁或澆花，洗完菜的清水可以檫窗或拖地等；洗衣水洗拖把，再沖廁所；洗臉?biāo)煤罂梢韵茨_，然后沖廁所；養(yǎng)魚的水澆花，能促進(jìn)花木生長等等。

三，給排水住宅環(huán)保節(jié)能具體形式及其解決方法

1.充分利用市政管網(wǎng)的水壓:城市給水管網(wǎng)的余壓，一般可以滿足建筑低層的用水壓力，應(yīng)充分利用這部分水頭。最好是建筑下部幾層采用市政余壓供水，上部進(jìn)行二次加壓，上下分區(qū)供水，兩個(gè)分區(qū)之間設(shè)置聯(lián)絡(luò)管，當(dāng)市政管網(wǎng)停水時(shí)，可由屋頂水箱供水。

2.管材的選用：常用建筑給水管材主要是金屬管、塑料管和復(fù)合管等。近十多年來，國外一些發(fā)達(dá)國家已先后立法或建立行業(yè)規(guī)章禁止使用鍍鋅鋼管作為飲水輸送管，并提出全面使用以塑料管為主體的不生銹、無腐蝕、無滲漏、無結(jié)垢的優(yōu)質(zhì)綠色管材，從根本上解決自來水管道系統(tǒng)中的二次污染問題。工程內(nèi)部排水管道常用的管材為塑料管和柔性接口的排水鑄鐵管兩大類。UPVC管比鑄鐵管外表美觀，價(jià)格便宜，但噪音問題在一定程度上影響了在較高環(huán)境要求工程上的推廣使用。

3.衛(wèi)生器具的耗水：當(dāng)給水配件前水壓過大，衛(wèi)生器具不能按給水額定流量出流，就會出現(xiàn)超壓出流現(xiàn)象，造成水量浪費(fèi)。因其在使用過程中流失，不易被人們察覺和認(rèn)識，而這種不宜察覺的水量浪費(fèi)，因其未產(chǎn)生使用效益，為無效用水量，這部分水量在使用過程中白白流失。在我國現(xiàn)有建筑中，給水系統(tǒng)的超壓出流現(xiàn)象是普遍存在而且是比較嚴(yán)重的，其浪費(fèi)的水量不容忽視。

4.空調(diào)冷凝水的排放：隨著人們生活水平的提高，再加上全球氣候日益變暖，在夏季家用空調(diào)的使用越來越廣泛，最為有效的辦法是，在陽臺設(shè)置冷凝水立管，進(jìn)行有組織排放，可以采用UPVC管材。對新建的住宅，一定要考慮空調(diào)冷凝水的有組織排放，并且不能與雨水管共用，以防雨水管由于某種原因堵塞，或者當(dāng)雨水排放量大于該立管的設(shè)計(jì)流量時(shí)，可能造成倒流，發(fā)生雨水倒灌現(xiàn)象。

5.屋頂水箱：城市給水管網(wǎng)提供的壓力有限，而我國由于人多地少，為利用有限的土地資源，樓層都建得很高，建筑給水系統(tǒng)有很多情況下不得不設(shè)水池(箱)。建議采用不銹鋼、搪瓷鋼板或達(dá)到衛(wèi)生要求的玻璃鋼水箱代替?zhèn)鹘y(tǒng)鋼板水箱，采用鋼筋混凝土水池時(shí)宜加內(nèi)襯。另外，水池(箱)檢修孔、溢流管等附件極易封閉不嚴(yán)造成水質(zhì)污染，在設(shè)計(jì)上應(yīng)采取在溢流管上加防護(hù)網(wǎng)等措施。水在水箱中貯存超過24h后余氯為零，水質(zhì)會嚴(yán)重惡化，而生活消防合用水池中水的停留時(shí)間大都超過24h。為解決這個(gè)問題，除盡量單設(shè)生活水池外，應(yīng)在水池中補(bǔ)充加氯或采取其他消毒方法。

6.屋頂雨水的收集利用: 雨水的利用可分為直接利用和作為中水的補(bǔ)充水源。建筑樓頂設(shè)置有專門用于收集雨水的蓄水池，直接或者稍加處理用于沖洗廁所，并且在住宅小區(qū)、學(xué)校、工廠應(yīng)發(fā)展雨水積蓄工程。在降雨充沛的城市，應(yīng)采用排水分流制，以便于收集使用雨水。

總結(jié)：水資源的日漸短缺給社會經(jīng)濟(jì)生活帶來很大的壓力，節(jié)水已成為巫待解決的問題，而在居住建筑中采用節(jié)水節(jié)能技術(shù)是緩解水資源短缺的重要途徑。隨著生活水平的提高、環(huán)保意思的加強(qiáng)，人們對居住環(huán)境有了更高的要求，本文從建筑給排水的角度，提出環(huán)保節(jié)能的經(jīng)驗(yàn)，以期和廣大同行交流。

參考文獻(xiàn)

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篇2

International Comparison of the Carbon Emissions

Reduction Based on Fair Development RightsLI Jun-jun, ZHOU Li-mei

（Economics School, Fujian Normal University, Fuzhou 350007, China）

Abstract: Developed countries and developing countries have a lot of controversies about historical responsibility for carbon emissions and the task for carbon emission reduction, which make international cooperation mechanism uncertain for international carbon emission reduction responding to global climate change. This paper consturcts an international panel data model to analyze the influence of carbon dioxide emission on economic growth in 32 developed countries and 17 developing countries during 1971―2009, the results show that the income elasticity coefficient of carbon emissions is increasing, that the income elasticity coefficient of carbon emission in developed countries is continuously bigger than that of developing countries, that the developed countries have not strictly fulfilled the obligation for carbon emission reduction, meanwhile, dual policy under “Kyoto Protocol” has not made abnormal transfer of industry. Based on economic development rights owned by each country, it is unfair to require developing countries for taking carbon emission reduction obligation currently, the income elasticity coefficient of carbon emission should be used to evaluate carbon emission reduction effects of each country.

Key words：EKC Curve; economic growth; economic development rights; global carbon emission reduction cooperation mechanism; carbon dioxide emission; carbon emission reduction obligation; carbon emission reduction effect; Kyoto Protocol

一、引言

溫室效應(yīng)導(dǎo)致氣候異常變化，已經(jīng)引起國際社會廣泛關(guān)注，國際碳減排合作機(jī)制正在不斷完善之中，以圖遏制碳排放量的過快增長。但世界工業(yè)發(fā)展方式還未實(shí)現(xiàn)根本性轉(zhuǎn)變，在維持經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的壓力下，各國都在繼續(xù)大量使用化石能源，碳排放的增長趨勢短期內(nèi)難以扭轉(zhuǎn)。同時(shí)，由于各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異和受氣候變化的影響程度不同，實(shí)施碳減排的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的動機(jī)也不同，碳減排任務(wù)的分配將是一個(gè)長期的利益博弈過程。《聯(lián)合國氣候變化框架公約》（簡稱《公約》）規(guī)定了發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家應(yīng)對氣候變化的不同責(zé)任，即“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則，就是考慮到發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，碳減排壓力太大。2005起年生效的《京都議定書》進(jìn)一步要求發(fā)達(dá)國家在2008年到2012年第一承諾期內(nèi)的溫室氣體排放量比1990年平均減少5.2％，大多數(shù)國家要求在1990年基礎(chǔ)上減排8%，而澳大利亞、冰島和挪威則允許一定幅度的上升。但事實(shí)上，包括美國、日本等國在內(nèi)的大多數(shù)發(fā)達(dá)國家都沒有完成既定的碳減排目標(biāo)，并企圖拋棄《京都議定書》，要求中國等發(fā)展中國家也承擔(dān)硬性碳減排義務(wù)，其理由是發(fā)展中國家的碳排放總量迅速增長，占全球比重越來越高，對發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家不同要求的雙重政策不公平。

李軍軍，周利梅:基于公平發(fā)展視角的碳減排國際比較按照“污染避難假說”，在不同國家的碳減排政策標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施力度有差距的情況下，碳減排壓力較大的國家，政策措施更為嚴(yán)格，對產(chǎn)業(yè)的影響就越大；同時(shí)，為了避免能源約束和碳稅等低碳政策帶來的不利影響，資本就會轉(zhuǎn)移到碳減排政策更寬松的國家，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)非正常轉(zhuǎn)移，二氧化碳排放也隨之轉(zhuǎn)移。為了吸引外資，低收入國家可能競相放松碳排放管制，從而破壞碳減排國際合作機(jī)制。積極應(yīng)對氣候變化，是人類面臨公共環(huán)境問題和可持續(xù)發(fā)展問題的共同選擇，如果不能建立各方都認(rèn)可的碳減排國際合作機(jī)制，全球氣候環(huán)境就可能陷入“公地悲劇”。那么，《京都議定書》是否真的是約束了發(fā)達(dá)國家的碳排放，而提高了發(fā)展中國家的碳排放增速？發(fā)展中國家是否由于寬松的碳減排政策而獲得額外經(jīng)濟(jì)增長？

從公平角度來看，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家都需要發(fā)展，都有保持經(jīng)濟(jì)增長的權(quán)利，但經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和發(fā)展階段不同，經(jīng)濟(jì)增長過程中碳排放量也不同，要正視這種差異。按照環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC），二氧化碳排放量和收入之間存在一個(gè)倒U形曲線的關(guān)系：在相對較低的收入水平，隨著收入的增加，能源的消費(fèi)量增加并引起二氧化碳排放量增長，此時(shí)，兩者呈正相關(guān)關(guān)系；隨著收入增長到一定的高水平，因?yàn)榄h(huán)境保護(hù)意識增強(qiáng)，提高了環(huán)境政策的調(diào)控和傳導(dǎo)效果，二氧化碳排放量將減少，兩者呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。因此，在建立和完善國際碳減排合作機(jī)制過程中，應(yīng)該考慮經(jīng)濟(jì)增長對碳排放的影響，科學(xué)評價(jià)各國經(jīng)濟(jì)增長過程的碳減排效果。

自從Grossman 等（1991）較早發(fā)現(xiàn)空氣污染和人均GDP之間存在倒U曲線關(guān)系后，當(dāng)前多用EKC曲線研究碳排放和經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，如：Ang（2007）、Zhang等（2009）、Fodha等（2010）分別建立向量自回歸模型、自回歸分布滯后模型（ARDL）或者向量誤差修正模型（VECM）檢驗(yàn)二氧化碳排放和GDP之間因果關(guān)系，Azomahou（2006）和Romero-ávila（2008）等人用面板數(shù)據(jù)模型（Panel Data）驗(yàn)證EKC曲線。但這些研究大多數(shù)都基于單個(gè)國家或局部區(qū)域；也有一些文獻(xiàn)選擇經(jīng)合組織或大量國家（Wang，2011）作為樣本的，但也都是側(cè)重于驗(yàn)證EKC曲線，沒有從國際對比的角度分析不同碳減排義務(wù)的國家。有鑒于此，本文將從經(jīng)濟(jì)發(fā)展對碳排放影響的角度分析處于不同發(fā)展階段的國家碳減排效果。

二、面板數(shù)據(jù)模型與數(shù)據(jù)分析

不失一般性，假設(shè)碳排放主要來自化石能源消耗，影響二氧化碳排放增長的主要原因是經(jīng)濟(jì)增長，據(jù)此建立雙對數(shù)面板數(shù)據(jù)模型：

如果β>1，說明碳排放增長速度超過經(jīng)濟(jì)增長速度，碳減排形勢惡化，碳排放強(qiáng)度上升；如果β

為了比較發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長對碳排放的影響程度，可以把面板數(shù)據(jù)的樣本分成發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家兩部分，分別估計(jì)以后比較彈性系數(shù)，根據(jù)彈性系數(shù)的大小來判斷碳減排政策的作用。如果發(fā)達(dá)國家的彈性系數(shù)小于發(fā)展中國家，說明經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度高的國家碳減排形勢好于發(fā)展中國家。盡管《京都議定書》規(guī)定了發(fā)達(dá)國家2008年至2012年的強(qiáng)制性碳減排義務(wù)，但協(xié)議是從2005年開始生效，此后發(fā)達(dá)國家之間的碳排放交易非常活躍，清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）也允許發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家進(jìn)行項(xiàng)目級的碳減排量的轉(zhuǎn)讓，在發(fā)展中國家實(shí)施溫室氣體減排項(xiàng)目，CDM項(xiàng)目數(shù)量和規(guī)模都增長迅速。因此，要判斷碳減排協(xié)議的簽訂對各國碳減排效果的影響，可以把2005年作為分水嶺，分別估計(jì)并比較前后兩個(gè)期間的彈性系數(shù)，如果彈性系數(shù)下降，說明碳減排政策取得實(shí)質(zhì)性效果。

《京都議定書》規(guī)定41個(gè)發(fā)達(dá)國家具有強(qiáng)制性碳減排義務(wù)，由于9個(gè)國家缺失部分碳排放統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，本研究把具有完整數(shù)據(jù)的32個(gè)發(fā)達(dá)國家納入分析范圍，包括澳大利亞、奧地利、比利時(shí)、保加利亞、加拿大、捷克、丹麥、芬蘭、法國、德國、希臘、匈牙利、冰島、愛爾蘭、意大利、日本、盧森堡、馬耳他、摩洛哥、荷蘭、新西蘭、挪威、波蘭、葡萄牙、羅馬尼亞、斯洛伐克、西班牙、瑞典、瑞士、土耳其、英國、美國。由于發(fā)展中國家較多，本研究選擇其代表性國家，選擇依據(jù)是2009年二氧化碳排放量超過一億噸，符合這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的國家共17個(gè)，分別為中國、印度、伊朗、韓國、沙特、墨西哥、印尼、南非、巴西、泰國、埃及、阿根廷、馬來西亞、委內(nèi)瑞拉、阿拉伯聯(lián)合酋長國、巴基斯坦和越南。二氧化碳排放和GDP數(shù)據(jù)都采集自國際能源署（IEA）的能源統(tǒng)計(jì)年鑒，時(shí)間跨度為1971年至2009年。其中二氧化碳排放（CO2）單位是百萬噸；GDP以十億美元為單位，按匯率（GDPE）和按購買力評價(jià)（GDPP）兩種方法折算為2000年不變價(jià)格。

數(shù)據(jù)測算表明，2009年世界各國二氧化碳排放總量為290億噸，是1990年的1.38倍，比1971年翻了一倍。樣本中49個(gè)國家碳排放總量為238.3億噸，占全球總量的82.2%，具有較好的代表性。其中，17個(gè)發(fā)展中國家碳排放總量從1990年的47.9億噸快速增長到2009年的126.9億噸，年均增長5.26%，占全球總量的比重從1990年的22.9%上升到2009年的43.9%。同期32個(gè)發(fā)達(dá)國家的碳排放總量則從108.1億噸上升到111.3億噸，上漲了3%，比重從51.6%下降到38.4%。據(jù)此來看，近年來全球碳排放總量的快速增長主要?dú)w因于發(fā)展中國家，只有發(fā)展中國家實(shí)施嚴(yán)格的碳減排措施，才能有效控制全球碳排放總量的過快增長，這也是近年來在全球氣候峰會上，發(fā)達(dá)國家強(qiáng)硬要求發(fā)展中國家承擔(dān)硬性碳減排義務(wù)的主要原因。但是從碳排放和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系來看，發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，大多處于工業(yè)化起步階段，增長速度普遍高于發(fā)達(dá)國家，碳排放增速較快是正常的；而發(fā)達(dá)國家基本完成工業(yè)化，經(jīng)濟(jì)增長速度普遍放緩，碳排放增速理應(yīng)降低。如果不顧這個(gè)事實(shí)，強(qiáng)行要求發(fā)展中國家承擔(dān)嚴(yán)格的碳減排義務(wù)，不但忽視了發(fā)達(dá)國家碳排放的歷史責(zé)任，也會剝奪發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長的權(quán)利，加大發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的差距，對發(fā)展中國家而言是極不公平的。衡量發(fā)展中國家碳減排效果，重要的是看經(jīng)濟(jì)增長過程中碳排放的收入彈性，如果彈性系數(shù)和碳排放強(qiáng)度下降，就說明其碳減排政策的有效性。

三、檢驗(yàn)與參數(shù)估計(jì)

1.單位根檢驗(yàn)

由于每個(gè)時(shí)間序列都是由多個(gè)國家組成，其檢驗(yàn)方法要考慮到截面的差異。LLC方法是應(yīng)用于面板數(shù)據(jù)模型時(shí)間序列單位根檢驗(yàn)較早的方法，假設(shè)各截面序列具有一個(gè)相同的單位根，仍采用ADF檢驗(yàn)形式（Levin et al，2002）；而IPS檢驗(yàn)則是對每個(gè)截面成員進(jìn)行單位根檢驗(yàn)以后，利用參數(shù)構(gòu)造統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)整個(gè)面板數(shù)據(jù)是否存在單位根（Im et al，2003）。Fisher-ADF檢驗(yàn)和Fisher-PP檢驗(yàn)也是對不同截面進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，利用參數(shù)的p值構(gòu)造統(tǒng)計(jì)量，檢驗(yàn)整個(gè)面板數(shù)據(jù)是否存在單位根。分別用四種方法對CO2、GDPE和GDPP三個(gè)序列進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，檢驗(yàn)時(shí)的滯后階數(shù)都按AIC最小化準(zhǔn)則確定，結(jié)果如表1所示。表1 面板數(shù)據(jù)序列的單位根檢驗(yàn)

四種方法的檢驗(yàn)結(jié)果非常接近，通過對原序列和一階差分的單位根檢驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行判斷，在1%顯著性水平下三個(gè)變量都是非平穩(wěn)序列，都有單位根，并且是一階單整。因此，可以對三個(gè)變量進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。

2.協(xié)整檢驗(yàn)

協(xié)整檢驗(yàn)是判斷變量之間是否存在長期穩(wěn)定關(guān)系的方法，Engle和Granger最早提出的協(xié)整檢驗(yàn)方法是判斷兩個(gè)或多個(gè)變量回歸后的殘差是否平穩(wěn)，如果殘差是平穩(wěn)的，說明變量之間存在協(xié)整關(guān)系；對于面板數(shù)據(jù)的協(xié)整檢驗(yàn)，Pedroni（1999）的檢驗(yàn)方法是假設(shè)各截面的截距項(xiàng)和斜率系數(shù)不同，Kao（1999）的檢驗(yàn)方法卻規(guī)定第一階段回歸中的系數(shù)相同；Maddala等（1999）提出根據(jù)單個(gè)截面序列的協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果構(gòu)建新的統(tǒng)計(jì)量，從而判斷整個(gè)面板數(shù)據(jù)的協(xié)整關(guān)系。表2列出了采用不同方法分別對CO2和GDPE、CO2和GDPP兩組變量協(xié)整檢驗(yàn)的結(jié)果。檢驗(yàn)結(jié)果一致拒絕不存在協(xié)整關(guān)系的原假設(shè)，表明CO2和GDPE、CO2和GDPP兩組變量之間存在長期的穩(wěn)定關(guān)系，據(jù)此可以對模型（1）進(jìn)行參數(shù)估計(jì)。

表2 面板數(shù)據(jù)變量的協(xié)整檢驗(yàn)

CO2與 GDPECO2 與GDPPPanel v-Statistic-0.40-0.39Panel rho-Statistic-2.53**-2.53**Panel PP-Statistic-4.36***-4.36***Panel ADF-Statistic-5.27***-5.27***Kao（Engle-Granger）6.49***4.20***Johansen FisherTest trace statistic 163.00*** 163.30***Max-eigenvalue statistic 159.90*** 159.70***

3.參數(shù)估計(jì)

由于各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度不同，碳排放水平有很大差異，參數(shù)估計(jì)應(yīng)該選擇面板數(shù)據(jù)的變截距模型；至于選擇固定效應(yīng)還是隨機(jī)效應(yīng)，盡管樣本國家只有49個(gè)，但僅僅用于分析這些個(gè)體，不涉及其他國家，因此選擇固定效應(yīng)模型更為合適。另外，截面隨機(jī)效應(yīng)的Hausman檢驗(yàn)p值為0.94，也不支持采用隨機(jī)效應(yīng)模型。考慮到存在截面異方差，采用加權(quán)廣義最小二乘法（GLS）估計(jì)參數(shù)，并處理序列相關(guān)性，參數(shù)估計(jì)結(jié)果如表3所示。

方程1的解釋變量是按匯率計(jì)算的國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDPE），方程2的解釋變量是按購買力平價(jià)計(jì)算的國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDPP），方程擬合優(yōu)度較高，除截距項(xiàng)外參數(shù)都能通過1%顯著性檢驗(yàn)，兩個(gè)方程的系數(shù)比較接近，說明以不同方式換算的GDP對結(jié)果影響不大。考察不同期間的系數(shù)，1971―2009年碳排放的收入彈性系數(shù)0.607

D.W.2.0982.1362.571.8991.8741.759Chow-F1.72***0.79方程3的樣本由32個(gè)發(fā)達(dá)國家組成，方程4的樣本由17個(gè)發(fā)展中國家組成，方程擬合優(yōu)度較高，除截距項(xiàng)外參數(shù)都能通過1%顯著性檢驗(yàn)。方程3的系數(shù)0.712大于方程4的系數(shù)0.574，在兩個(gè)不同時(shí)期內(nèi)，發(fā)達(dá)國家的碳排放的收入彈性系數(shù)都超過發(fā)展中國家。按照公式（2），方程3的分割點(diǎn)檢驗(yàn)Chow-F值在1%顯著性水平下通過檢驗(yàn)，也是明顯大于2005年以前的彈性系數(shù)。而發(fā)展中國家的彈性系數(shù)雖然也有上升，但沒有通過分割點(diǎn)檢驗(yàn)。

四、結(jié)論

在環(huán)境和能源約束下維持經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長，無疑是各國經(jīng)濟(jì)政策的重要目標(biāo)。旨在應(yīng)對氣候變化的國際碳減排合作機(jī)制能否發(fā)揮作用，關(guān)鍵在于碳減排目標(biāo)的設(shè)定對經(jīng)濟(jì)增長的影響程度以及碳減排任務(wù)的分配能否得到各國認(rèn)可。只有在碳減排任務(wù)合理、公平分配的前提下，兼顧到處于不同發(fā)展階段國家的承受能力，才能得到廣泛認(rèn)可，形成合作的基礎(chǔ)。碳排放的收入彈性系數(shù)反映經(jīng)濟(jì)增長對碳排放的影響程度，彈性系數(shù)的大小和變化趨勢能夠說明一個(gè)國家應(yīng)對氣候變化的努力程度和碳減排效果，也可以作為碳減排任務(wù)分配的依據(jù)之一。利用面板數(shù)據(jù)模型分析1971―2009年主要國家經(jīng)濟(jì)增長對碳排放的影響，彈性系數(shù)為0.6，碳排放增幅低于經(jīng)濟(jì)增幅，碳減排政策發(fā)揮了一定的作用。但是分割點(diǎn)檢驗(yàn)判定彈性系數(shù)有明顯上升趨勢，說明近年來經(jīng)濟(jì)增長過程中碳減排力度在減小。對比發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家，盡管發(fā)達(dá)國家的碳排放總量增長緩慢，部分國家的碳排放總量甚至下降，而發(fā)展中國家的碳排放總量增長比較快，但發(fā)達(dá)國家碳排放的收入彈性系數(shù)在各個(gè)階段一直大于發(fā)展中國家，2005年以后也沒有明顯改變。這一方面說明發(fā)達(dá)國家碳減排政策實(shí)施力度不夠，效果還不甚明顯；另一方面也說明《京都議定書》規(guī)定發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家不同的碳減排義務(wù)形成的政策差異，并沒有造成資本因?yàn)橐?guī)避碳排放約束而發(fā)生明顯的非正常轉(zhuǎn)移。

因此，從各國公平擁有經(jīng)濟(jì)發(fā)展權(quán)的角度來看，應(yīng)該堅(jiān)持“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則，在明確發(fā)達(dá)國家碳排放歷史責(zé)任前提下，發(fā)揮發(fā)達(dá)國家良好經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和先進(jìn)技術(shù)優(yōu)勢，確實(shí)降低碳排放強(qiáng)度。同時(shí)，加強(qiáng)國際合作交流，加大技術(shù)轉(zhuǎn)讓和資金援助力度，擴(kuò)大碳排放權(quán)交易范圍，完善清潔發(fā)展機(jī)制，提高發(fā)展中國家的碳減排積極性，降低發(fā)展中國家的碳排放增速。只有建立在公平、合理基礎(chǔ)上的國際碳減排合作機(jī)制，才能發(fā)揮各國碳減排的積極性，有效控制全球碳排放過快增長。

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篇3

文獻(xiàn)標(biāo)識碼A文章編號1002-2104（2017）06-0010-06DOI：10.12062/cpre.20170369

21世紀(jì)以來，關(guān)于溫室氣體控制的呼吁日益強(qiáng)烈，歐盟、美國、日本、澳大利亞、中國等國家紛紛提出自己的減排承諾。中國政府先后對全球宣告了“2020年碳強(qiáng)度比2005年削減40%―45%，2030年碳強(qiáng)度比2005年降低60%―65%，力爭在2030年達(dá)到碳排放峰值”的減排承諾。眾所周知，碳減排政策主要包括行政工具、市場手段（碳稅和碳交易）兩大類。為實(shí)現(xiàn)強(qiáng)度減排承諾，我國政府從2005年開始就對各省級行政區(qū)采用了以強(qiáng)度減排為目標(biāo)的強(qiáng)制性減排政策，并且對碳稅、碳交易機(jī)制進(jìn)行了諸多討論和實(shí)踐。2013年7月，財(cái)政部長樓繼偉在中美戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)對話上高調(diào)宣稱中國會在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候征收碳稅。與此同時(shí)北京、上海、天津、重慶、廣東、深圳、湖北等“六省一市”已經(jīng)先后啟動了碳交易試點(diǎn)，而且有望在2017年建立全國性碳市場。由此可見，我國政府仍然在摸索和尋找適合的減排方式來實(shí)現(xiàn)減排承諾。就這三種政策的影響而言，國內(nèi)外學(xué)者往往采用一般均衡模型來模擬分析其對經(jīng)濟(jì)增長、就業(yè)、社會福利的影響，但鮮有學(xué)者基于我國的國情來展開討論。與西方發(fā)達(dá)國家不同的是，外資企業(yè)在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起到了重要推動作用，其技術(shù)水平往往高于內(nèi)資企業(yè)，并且通過并購、控股、獨(dú)資等方式在我國一些行業(yè)處于強(qiáng)勢地位而繼續(xù)鞏固技術(shù)優(yōu)勢。這種技術(shù)差距的存在會導(dǎo)致內(nèi)外資企業(yè)在邊際減排成本上存在差異。由此可知，不同碳減排政策將直接左右內(nèi)外資企業(yè)的利潤分配格局，進(jìn)而影響其市場競爭力。那么，不同的碳減排政策究竟在多大程度上影響社會總產(chǎn)出與內(nèi)外資企業(yè)的市場競爭力？顯然，對于這一問題的回答將有利于我國政府從合理引進(jìn)外資的初衷來考慮碳減排政策的選擇問題。然而，現(xiàn)有研究幾乎沒有考慮到這一問題。對此，我們以相同的強(qiáng)度減排目標(biāo)為基礎(chǔ)，基于內(nèi)外資企業(yè)低碳技術(shù)差距這一新的研究視角構(gòu)建博弈模型來論證不同減排政策對社會總產(chǎn)量、內(nèi)外資企業(yè)及其市場份額的影響。

1文獻(xiàn)述評

國外關(guān)于減排政策的研究主要集中在理論研究和模擬分析這兩方面。Montgomery[1]、Stern[2]指出：在各種減排方式中，排放權(quán)交易的成本最低且激勵(lì)作用更強(qiáng)。Adly等[3]認(rèn)為，如果考慮到未來不確定性、稅收扭曲和收入分配效應(yīng)等問題，則這兩類工具的作用效果將不再一致。Pizer[4]、Hoel 和Karp[5]指出，如果減排的成本沖擊持續(xù)下去，那么稅收的福利效果將不再那么明顯，而Karp和Zhang[6]進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)限額排放權(quán)交易體系能夠更好地應(yīng)對這些沖擊。Murray等[7]考察了允許實(shí)施排放權(quán)的儲存或出借的情形，研究發(fā)現(xiàn)限額交易體制的福利效果將優(yōu)于碳稅。另外一些學(xué)者則嘗試運(yùn)用多種方法模擬分析了中國實(shí)施全國性碳交易機(jī)制的相關(guān)效果。Klaassen等[8]在拍賣情形下的博弈實(shí)驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)：碳交易機(jī)制可以達(dá)到市場均衡，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率最大化。Subramanian等[9]構(gòu)建了企業(yè)在投資減排、拍賣排放權(quán)、實(shí)施生產(chǎn)三階段的博弈模型并得出了最優(yōu)策略。Mandell[10]通過構(gòu)建隨機(jī)模型表明：采用限額碳交易機(jī)制和碳稅組合政策的經(jīng)濟(jì)效率比使用任何一種單一政策都要好。Wang等[11]、Hubler等[12]、Cui等[13]認(rèn)為碳交易機(jī)制能夠更好地促進(jìn)節(jié)能減排和減少經(jīng)濟(jì)增長代價(jià)。

國內(nèi)關(guān)于碳減排政策的研究起步較晚，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要是從國外經(jīng)驗(yàn)介紹、理論機(jī)制以及模擬分析來研究碳稅和碳交易政策。喬晗和李自然[14]對近幾年來世界主要代表性國家碳稅政策的稅基、稅率、實(shí)施強(qiáng)度等方面進(jìn)行了比較和分析。自賀菊煌等[15]率先利用可計(jì)算一般均衡模型定量分析碳稅政策的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)以來，國內(nèi)學(xué)者們對碳稅和碳交易的模擬分析逐日增多。姚昕和劉希穎[16]在充分考慮中國經(jīng)濟(jì)增長階段性特征的基礎(chǔ)上對最優(yōu)碳稅征收路徑及其宏觀經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行了研究。崔連標(biāo)等[17]通過構(gòu)建無碳交易市場、僅試點(diǎn)地區(qū)和全國性碳交易等3種政策情景的省際排放權(quán)交易模型，量化模擬了碳交易機(jī)制在實(shí)現(xiàn)各省減排目標(biāo)的過程中所發(fā)揮的成本節(jié)約效應(yīng)。此外，學(xué)者們還將碳稅和碳交易從不同角度進(jìn)行了比較分析。石敏俊等[18]基于動態(tài)CGE模型構(gòu)建了中國能源―經(jīng)濟(jì)―環(huán)境政策模型，通過設(shè)計(jì)單一碳稅、單一碳排放交易等情景模擬分析了不同政策的減排效果、經(jīng)濟(jì)影響與減排成本。吳力波等[19]通過構(gòu)建中國多區(qū)域動態(tài)一般均衡模型模擬分析了各省市2007―2020年的邊際減排成本曲線，并比較分析了碳稅、碳交易的減排效果。曹裕和王子彥[20]系統(tǒng)分析了碳稅與碳交易在理論基礎(chǔ)、效果成本、減排效果、監(jiān)督機(jī)制等方面的差異。

然而現(xiàn)有文獻(xiàn)至少存在以下不足之處：其一，大多是在完全競爭的框架下進(jìn)行分析的，而實(shí)際上各國碳減排政策所覆蓋的產(chǎn)業(yè)大多都是不完全競爭甚至是寡頭壟斷的；其二，大多忽視了不同碳減排政策對低碳技術(shù)存在差異的內(nèi)外資企業(yè)的不同影響，而這一問題的回答將有利于我國政府從實(shí)現(xiàn)引進(jìn)外資的初衷來考慮碳減排政策的選擇問題。因此，我們基于內(nèi)外資存在低碳技術(shù)差距的視角，通過構(gòu)建兩階段博弈模型來比較分析強(qiáng)制減排、碳稅與碳交易對內(nèi)外資企業(yè)產(chǎn)量、市場份額及其社會總產(chǎn)量的影響，以期為相關(guān)決策提供依據(jù)。

2博弈模型基本假定

我們以國家承諾的碳強(qiáng)度減排目標(biāo)為基礎(chǔ)。考慮到我國內(nèi)外資企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)和低碳技術(shù)存在差異，我們把每一行業(yè)（或地區(qū)）都抽象為由一個(gè)“復(fù)合型”內(nèi)資企業(yè)和“復(fù)合型”外資企業(yè)進(jìn)行古諾競爭。由此，我們把核心問題設(shè)定為：比較分析相同強(qiáng)度減排目標(biāo)下強(qiáng)制性減排、碳稅與碳交易機(jī)制對內(nèi)外資企業(yè)的產(chǎn)量、市場份額及其社會總產(chǎn)量的影響。眾所周知，企業(yè)面臨減排約束實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益最大化的方法分為兩大類：①內(nèi)部自我實(shí)現(xiàn)，即提升自己的技術(shù)水平；②借助外部轉(zhuǎn)移減排代價(jià)，通過購買減排技術(shù)或者排放權(quán)來使成本最小化。為簡化分析，我們僅考慮短期情況，假定：內(nèi)外資企業(yè)在短期內(nèi)難以突破低碳技術(shù)，并且低碳技術(shù)的溢出效應(yīng)短期內(nèi)難以發(fā)揮作用（例如低碳技術(shù)的掌握因技術(shù)復(fù)雜而需要一定時(shí)間），從而內(nèi)外資企業(yè)的低碳技術(shù)在短期內(nèi)將保持不變。

設(shè)市場反需求函數(shù)為：P=a-bQ，Q=∑qi，其中i=f，d即代表外資、內(nèi)資企業(yè)。顯然，內(nèi)外資企業(yè)的成本由生產(chǎn)成本和減排成本組成。由于企業(yè)在短期內(nèi)難以采用新的低碳技術(shù)，并且邊際減排成本呈現(xiàn)上升趨勢。為簡化分析，我們假設(shè)內(nèi)外資企業(yè)的邊際生產(chǎn)成本均為c，減排成本RCi=δiR2i（Ri為減排量，δi為邊際減排成本）。由于外資企業(yè)一般具有先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和低碳技術(shù)，進(jìn)而外資企業(yè)的碳強(qiáng)度更低（ef

考慮到2008年我國已經(jīng)統(tǒng)一內(nèi)外資所得稅，因此為公平起見我們假定政府要求內(nèi)外資承擔(dān)相同的強(qiáng)度減排任務(wù)，即單位產(chǎn)量碳排放下降幅度一樣φf/ef=φd/ed。根據(jù)ef

3模型求解及分析

無碳減排政策時(shí)，古諾模型假定下內(nèi)外資企業(yè)的均衡產(chǎn)量為：q′f=q′d=（a-c）/3b，Q′=（2a-2c）/3b，各占一半的市場份額。考慮到我國已經(jīng)實(shí)行了碳強(qiáng)度減排政策（稱為強(qiáng)制減排政策），即將建立覆蓋部分行業(yè)的全國統(tǒng)一碳交易市場，而且財(cái)政部也對外聲稱適時(shí)開征碳稅政策。因此，我國碳稅、碳交易這兩種政策應(yīng)該是建立在強(qiáng)度減排目標(biāo)的基礎(chǔ)上。由于上述三種減排政策所面臨的減排目標(biāo)一樣，因此比較這三種碳減排政策的優(yōu)劣性主要就是依據(jù)產(chǎn)出效應(yīng)和市場份額變化來判斷（即將其與無減排政策進(jìn)行對比）。對此，我們構(gòu)造市場份額變化指標(biāo)marketi=qi*/（qi*+qj*）-1/2=（qi*-qj*）/（2qi*+2qj*）。顯然，內(nèi)外資企業(yè)的市場份額變化率數(shù)值相等，符號相反。

3.1強(qiáng)制減排政策

在碳強(qiáng)度減排情形下，企業(yè)利潤最大化可表示為：

maxπi=[a-b（qi+qj）]qi-cqi-δi（φiqi）2s.t.（eiqi-φiqi≤Ei）。

對應(yīng)的庫恩塔克條件為：

Li/φi=-δiφiqi2+λiqi=0；

Li/qi=a-b（2qi+qj）-c-δiqiφi2-λi（ei-φi）=0；

Li/λi=-eiqi+φiqi+Ei=0，其中λi≥0；

聯(lián)立上述方程可解得：

qf*=（b+δdφded）（a-c）3b2+2bδfφfef+2bδdφded+δfδdφfφdedef；

qd*=（b+δfφfef）（a-c）3b2+2bδfφfef+2bδdφded+δfδdφfφdefed；

Q*=（2b+δfφfef+δdφded）（a-c）3b2+2bδfφfef+2bδdφded+δfδdφfφdefed。

由于ef

現(xiàn)在，我們把強(qiáng)制減排情形與無碳減排政策情形進(jìn)行比較分析，得到如下表達(dá)式。

Δqfq′f=qf*-q′fq′f=

δfφfef[（τdf3-2）b-τdf3δfφfef]3b2+2b（1+τdf3）δfφfef+τdf3（δfφfef）2；

Δqdq′d=qd*-q′dq′d

=-δfφfef[（2τdf3-1）b+τdf3δfφfef]3b2+2b（1+τdf3）δfφfef+τdf3（δfφfef）2

Δqfq′f-Δqdq′d=3bδfφfef（τdf3-1）3b2+2b（1+τdf3）δfφfef+τdf3（δfφfef）2>0；

Δmarketf=qf*qf*+qd*-12=（τdf3-1）δfφfef4b+2（1+τdf3）δfφfef；

ΔQQ′=-δfφfef（b+bτdf3+2τdf3δfφfef）6b2+4b（1+τdf3）δfφfef+2τdf3（δfφfef）2

由此可以得知命題1：面臨相同降幅的碳強(qiáng)度強(qiáng)制約束時(shí)，社會總體產(chǎn)出水平下降，內(nèi)資企業(yè)的市場份額一定會下降，且內(nèi)外資企業(yè)低碳技術(shù)差距越大時(shí)內(nèi)資企業(yè)的市場份額會下降越多。

3.2碳稅情形

由于內(nèi)外資企業(yè)承擔(dān)相同減排任務(wù)即單位產(chǎn)量碳排放下降幅度一樣即ω=φf/ef=φd/ed，于是政府可以通過制定恰當(dāng)?shù)奶级惗惵适沟猛赓Y企業(yè)和內(nèi)資企業(yè)單位產(chǎn)量的碳排放量為（ef-φf）、（ed-φd）。因此，碳稅情形的博弈過程主要為：①由于2008年我國已經(jīng)統(tǒng)一了內(nèi)外資所得稅，為體現(xiàn)公平性我們假定政府δ諭庾勢笠狄壞ノ惶寂歐帕客騁徽魘展潭ǖ拇恿克t，從而政府向內(nèi)外資企業(yè)征收的單位產(chǎn)量碳稅為：t（ei-φi）；②企業(yè)在考慮碳稅的基礎(chǔ)上選擇產(chǎn)量。對此，我們采用逆向求解法。

（1）企業(yè)產(chǎn)量選擇。碳稅情形下企業(yè)利潤最大化可表示為：

maxπi（qi，φi）=[a-b（qi+qj）]qi-cqi-δi（φiqi）2-t（ei-φi）qi。

其對應(yīng)的拉格朗日一階條件為：

πi/qi=a-b（2qi+qj）-c-2δiφi2qi-t（ei-φi）=0；

πi/φi=-2δiφiqi2+tqi=0；

聯(lián)立解之得：qf*=[a-c+t（ed-2ef）]/3b，qd*=[a-c+t（ef-2ed）]/3b；從而Q*=[2a-2c-t（ef+ed）]/3b。

現(xiàn)在，我們將其與無碳減排政策的情形進(jìn)行比較：

Δqf/q′f=（qf*-q′f）/q′f=t（ed-2ef）/（a-c），

Δqd/q′d=（Δqd-q′d）/q′d=t（ef-2ed）/（a-c）；

Δmarketf=qf*qf*+qd*-12=3tef（τdf-1）4a-4c-2tef（τdf+1）；

ΔQQ′=Q*-Q′Q′=-tef（ed/ef+1）2a-2c=-tef（τdf+1）2a-2c

當(dāng)12時(shí)，Δqf>0，Δqd

由此可以得到命題2：只要內(nèi)資企業(yè)碳強(qiáng)度大于外資企業(yè)碳強(qiáng)度，征收碳稅將削弱內(nèi)資企業(yè)的市場份額；內(nèi)外資低碳技術(shù)差距越大，內(nèi)資企業(yè)的市場份額下降越多。

（2）政府最優(yōu)稅率的設(shè)定。設(shè)外資企業(yè)、內(nèi)資企業(yè)根據(jù)自身邊際減排成本和利潤最大化原則的排放量分別為Ef=（ef-νf）qf、Ed=（ed-νd）qd，其中νf、νd為外資企業(yè)、內(nèi)資企業(yè)單位產(chǎn)值碳排放的下降量，則總的排放量為E=Ef+Ed。

根據(jù)上述分析，我們可以得到如下表達(dá)式：

t*=3bδfδd（efq′f+edq′d-E）δfδd（ef2+ed2-efed）+b（ef+ed）

令ΔE=efq′f+edq′d-E，于是最優(yōu)稅率t*僅僅是ΔE的函數(shù)，且t*/ΔE>0。由此可以得到命題3：最優(yōu)稅率僅僅是減排目標(biāo)的增函數(shù)，即減排目標(biāo)越高應(yīng)征收的稅率也越高。

3.3碳交易情形

在沒有碳交易的情形下，內(nèi)外資企業(yè)在相同強(qiáng)度減排目標(biāo)下的排放量分別為Ed=（ed-φd）qd、Ef=（ef-φf）qf，且ω=φf/ef=φd/ed。在碳交易機(jī)制下，內(nèi)資企業(yè)因邊際減排成本更高而成為碳市場的購買方，而外資企業(yè)成為碳市場的出售方。設(shè)外資企業(yè)、內(nèi)資企業(yè)根據(jù)自身邊際減排成本和利潤最大化原則的排放量分別為Ef=（ef-ξf）qf、Ed=（ed-ξd）qd，其中ξf、ξd為外資企業(yè)、內(nèi)資企業(yè)最終實(shí)際的碳強(qiáng)度減少量。顯然，ξf>φf，ξd

由此可知，內(nèi)外資企業(yè)利益最大化決策可表示為：

maxπi（qi，ξi）=[a-b（qi+qj）]qi-cqi-δi（ξiqi）2-χ（φi-ξi）qi。

其一階條件為：

πi/qi=a-b（2qi+qj）-c-2δiξi2qi-χ（φi-ξi）=0，

πi/ξi=-2δiξiqi2+χqi=0。

顯然，與同碳稅情形類似，求解過程也類似，從而有：

qf*=a-c+χ（φd-2φf）3b，qd*=a-c+χ（φf-2φd）3b，

Q*=2a-2c-χ（φd+φf）3b。

根據(jù)ω=φf/ef=φd/ed、τdf=ed/ef，可以得到：

Δmarketf=qf*-qd*2qf*+2qd*=3χ（φd-φf）4a-4c-2φf-2φd

=3χωef（τdf-1）4a-4c-2χωef（τdf+1）

由于我們設(shè)定碳交易與碳稅情形下的碳強(qiáng)度下降幅度一致，并且短期內(nèi)企業(yè)的低碳技術(shù)和生產(chǎn)技術(shù)都沒法改變，因此雙方基于邊際減排成本的差異而在碳市場的出清狀態(tài)下進(jìn)行交易。可知，碳交易情形與碳稅情形的排放量一樣，唯一不同的是外資企業(yè)因邊際減排成本更低而從內(nèi)資企業(yè)獲得了相應(yīng)的收益，即利潤發(fā)生了轉(zhuǎn)移。因此，市場出清的碳排放權(quán)交易價(jià)格等同于征收碳稅率，其表達(dá)式如下：

χ=t*=3bδfδd（efq′f+edq′d-E）δfδd（ef2+ed2-efed）+b（ef+ed）

由此我可以得到命題4：碳交易將削弱內(nèi)資企業(yè)的市場份額，相同強(qiáng)度減排目標(biāo)下碳稅機(jī)制和市場出清的碳交易機(jī)制等價(jià)；市場出清的碳交易價(jià)格和碳稅稅率相等，且其數(shù)值僅與減排目標(biāo)正相關(guān)，而與碳排放權(quán)的分配無關(guān)。

3.4不同碳減排政策的比較分析

結(jié)合前文分析，我們把三種減排政策對內(nèi)外資企業(yè)的產(chǎn)出、市場份額及其社會總產(chǎn)量的影響匯總于表1。

由表1可以看出：總體來看，三種政策都降低了內(nèi)資企業(yè)的產(chǎn)量和市場份額，而強(qiáng)制減排政策降低了社會總產(chǎn)量，碳稅和碳交易則可以同等幅度地提高社會總產(chǎn)量。進(jìn)一步地，我們可以從市場份額的變化來比較分析碳稅和碳交易這兩種減排政策對內(nèi)外資企業(yè)的影響。由于市場出清時(shí)碳交易價(jià)格與碳稅稅率相等（χ=t）且0

由此我們可以得到命題5：相同強(qiáng)度減排目標(biāo)下強(qiáng)制減排降低了社會總產(chǎn)量，碳稅和碳交易同等幅度地減少了社會總產(chǎn)量，且碳交易比碳稅更有利于“保護(hù)”內(nèi)資企業(yè)的競爭力。

4結(jié)論與啟示

基于內(nèi)外資存在低碳技術(shù)差距的視角，我們在面臨相同的強(qiáng)度減排目標(biāo)下通過構(gòu)建兩階段博弈模型比較分析了強(qiáng)制減排、碳稅與碳交易對內(nèi)外資企業(yè)產(chǎn)量、市場份額及其社會總產(chǎn)量的影響。結(jié)果表明：①三種減排政策都降低了內(nèi)資企業(yè)的產(chǎn)量和市場份額，且內(nèi)外資企業(yè)低碳技術(shù)差距越大時(shí)內(nèi)資企業(yè)的市場份額會下降越多。②強(qiáng)制減排降低了社會總產(chǎn)量，碳稅和碳交易同等幅度地減少了社會總產(chǎn)量。③最優(yōu)稅率僅僅是減排目標(biāo)的增函數(shù)。④市場出清的碳交易價(jià)格和碳稅稅率相等，且其數(shù)值僅與減排目標(biāo)正相關(guān)，而與碳排放權(quán)的分配無關(guān)。⑤碳交易比碳稅

更有利于“保護(hù)”內(nèi)資企業(yè)的競爭力。

基于上述結(jié)論，我們得到了如下政策啟示：①盡快確定普適的碳排放核算標(biāo)準(zhǔn)，核算出各行業(yè)內(nèi)外資企業(yè)的低碳技術(shù)差距；②盡快在全國范圍內(nèi)啟動碳交易機(jī)制，建立促進(jìn)縮小內(nèi)外資企業(yè)低碳技術(shù)的機(jī)制，如政府可以增強(qiáng)對內(nèi)資企業(yè)自主研發(fā)的科技獎(jiǎng)勵(lì)；③在碳交易市場條件不成熟的行業(yè)可以率先推出碳稅政策；④政府應(yīng)該根據(jù)內(nèi)外資企業(yè)低碳技術(shù)差距來對不同行業(yè)采取減排政策，如低碳技術(shù)差距較大的行業(yè)，碳稅比碳交易政策更有利于保持對外資企業(yè)的吸引力，從而為內(nèi)資吸收其先進(jìn)低碳技術(shù)提供更好的平臺；而在低碳技術(shù)差距較小的行業(yè)，碳交易比碳稅更有利于保護(hù)內(nèi)資企業(yè)的競爭力，從而應(yīng)該優(yōu)先考慮采取碳交易政策。

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Comparative analysis of effects of different carbon regulation policies

on market competition between domesticfunded and foreignfunded companies

CAO Xiang1，2FU Jingyan1，2

（1.School of Economics， Jinan University， Guangzhou Guangdong 510632， China； 2.Institute of Resources，

Environment and Sustainable Development Research， Jinan University， Guangzhou Guangdong 510632， China）

篇4

（一）測算方法

碳排放主要來源于三個(gè)方面：煤炭、石油、天然氣的使用。本文參照各類能源的碳排放系數(shù)（表1），計(jì)算出中國代表性產(chǎn)業(yè)的二氧化碳的排量，據(jù)以觀察國民經(jīng)濟(jì)增長中二氧化碳排放量的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)。本文用于計(jì)算碳排量的公式為Et=δfEf+δmEm+δnEn ，其中，Et為碳排放量，δf為煤炭消耗的碳排放轉(zhuǎn)換系數(shù)，Ef為煤炭消耗量；δm為石油消耗的碳排放轉(zhuǎn)換系數(shù)，Em為石油消耗量；δn為天然氣的碳排放轉(zhuǎn)換系數(shù)，En為天然氣消耗量。

表1 各類能源的碳排放系數(shù)表

資料來源：根據(jù)徐國泉、汪剛等人的相關(guān)研究整理得出。

（二）數(shù)據(jù)來源

數(shù)據(jù)根據(jù)1994-2012年的中國統(tǒng)計(jì)年鑒獲取，代表性行業(yè)選取了農(nóng)業(yè)，工業(yè)，建筑業(yè)，交通運(yùn)輸、倉儲及郵電通信業(yè)，批發(fā)零售貿(mào)易、貿(mào)易、餐飲業(yè)和其他產(chǎn)業(yè)。

三、中國碳排放變化特征分析

根據(jù)已給出的碳排放測算公式，測算1996-2011年中國碳排放總量的變化趨勢。結(jié)果表明，1996年碳排放總量為467646.21萬t，而2011年碳排放總量為852116.88萬t，年均增速為4.12%，從總體上來看，碳排放量的年均增速呈階段性上升趨勢。

從中國碳排放量變化趨勢（ 圖1） 中可以看出，1996-2011年碳排放量一直呈現(xiàn)上升趨勢，但不同階段增速存在著一定差異，總體上可以分為三個(gè)變化階段：

第一個(gè)階段為1996-2000年，不穩(wěn)定快速增長期，年際增長率基本大于5%。這主要是由于步入20世紀(jì)90年代后，中國現(xiàn)代化進(jìn)程進(jìn)一步加快，對煤炭等能源需求增加。另一方面，國家對于建造現(xiàn)代工業(yè)的經(jīng)驗(yàn)不足，政策制定頻繁變化，導(dǎo)致碳排放不穩(wěn)定增長。

第二個(gè)階段為2001-2007年，緩慢增長期，年均增速低于3%。這主要是由于前一個(gè)時(shí)期盲目加快現(xiàn)代化進(jìn)程，導(dǎo)致很多經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)性問題凸顯，受其影響，各個(gè)行業(yè)對能源的需求放緩，碳排放的增速放慢。

第三個(gè)階段為2008-2011年，增速反彈回升期，年均增速介于2.5%-4.5%之間。這是由于國家調(diào)整了經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策，解決了一些前期出現(xiàn)的矛盾與問題，經(jīng)濟(jì)增速回升，對能源的需求增加，碳排放穩(wěn)定增加。

圖1 中國碳排放總量及年均增速

四、中國碳排放總量影響因素分解

（一）研究方法

Kaya 碳排放恒等式是用數(shù)學(xué)分析方法將人類社會活動產(chǎn)生的碳排放量與經(jīng)濟(jì)、政策和人口等因素建立起聯(lián)系。該恒等式顯示，碳排放主要的影響因素有四個(gè)，分別是人口、生活水平、能源使用強(qiáng)度和碳排放強(qiáng)度。具體公式為：

其中，P 、CI、EI、G、分別為人口規(guī)模因素、能源結(jié)構(gòu)因素、能源效率因素、經(jīng)濟(jì)規(guī)模因素，C表示的是碳排放量，E為能源消耗總量，而GDP、P則為國內(nèi)生產(chǎn)總值和人口總量。為了便于分析，各產(chǎn)業(yè)間以產(chǎn)值代替規(guī)模，統(tǒng)一采用產(chǎn)值作為比較量。為了消除殘差對于分析的影響，將該恒等式的殘差部分去除。故將該恒等式變形為：

CIt：代表從T -1年到T年僅有單位能源消耗碳排放強(qiáng)度變化而其它因子未發(fā)生變化而導(dǎo)致的碳排放量相對于基年的排放量變化。

EIt：代表T- 1年到T年僅有能源效率發(fā)生改變而CI、G、P 均保持在T年水平條件下碳排放量的變化。

Gt：代表從T -1年到T年僅有經(jīng)濟(jì)規(guī)模變化而其它因子未發(fā)生變化而導(dǎo)致的碳排放量相對于基年的排放量變化。

Pt：代表從T -1年到T年僅有勞動力規(guī)模變化而其它因子未發(fā)生變化而導(dǎo)致的碳排放量相對于基年的排放量變化。

通過變形可以得到以下公式：

這是一種沒有殘差的分解方法，通過此方法可以得到：

（二）結(jié)果及分析

根據(jù)上述模型以及搜集得來的數(shù)據(jù)，借助相關(guān)分析工具，得出中國各產(chǎn)業(yè)碳排放驅(qū)動分析結(jié)果如圖2所示：

圖2 基于Kaya恒等式的中國各產(chǎn)業(yè)碳排放影響因素分解結(jié)果

生產(chǎn)效率因素、結(jié)構(gòu)因素一定程度上抑制了碳排放量，盡管促進(jìn)碳減排逐年增強(qiáng)，但是作用有限。1997-2011年相比基期，生產(chǎn)效率因素、結(jié)構(gòu)因素分別累計(jì)貢獻(xiàn)13.6% （217.54萬t） 、43.9% （982.37萬t）的碳減排。總體來看，碳減排的效果為：結(jié)構(gòu)因素 生產(chǎn)效率因素。從圖2波動下降的態(tài)勢可以看出，近年來隨著生產(chǎn)效率的提高和結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，有助于碳減排。隨著勞動力規(guī)模的增大，不利于生產(chǎn)效率的提高，進(jìn)而不利于實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營，不利于碳減排，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展則成為了碳排放增加的最主要因素。結(jié)果表明，1997-2011年相比基期，勞動力規(guī)模因素累計(jì)產(chǎn)生了34.4%（718.24萬t） 的碳排放增量，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平因素則貢獻(xiàn)了127.6%（7358.74萬t）的碳排放增量，因此，隨著經(jīng)濟(jì)的增長以及勞動力的增加，碳排放會增加，在今后一段時(shí)間內(nèi)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍會成為碳排放增加的主要因素。

五、促進(jìn)中國碳減排的政策建議

（一） 加快提高生產(chǎn)效率，促進(jìn)碳減排

生產(chǎn)率提高在提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的同時(shí)可以促進(jìn)碳減排，要使國家發(fā)展經(jīng)濟(jì)以及節(jié)能減排目標(biāo)真正得以實(shí)現(xiàn)，提高生產(chǎn)率是最為有效的方法。應(yīng)加大生產(chǎn)技術(shù)的改進(jìn)，從而減少勞動力的投入，發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)，同時(shí)提高資源的利用率，實(shí)現(xiàn)高產(chǎn)出、低能耗的生產(chǎn)方式，達(dá)到碳減排的目的。

（二） 進(jìn)一步調(diào)整優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，減少產(chǎn)業(yè)碳排放

在確保經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的前提下，進(jìn)一步調(diào)整優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，不斷優(yōu)化區(qū)域布局。當(dāng)前我國能源消耗仍以碳排放量大的能源種類如煤炭、石油為主，綠色能源如風(fēng)能以及低耗能產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平相對滯后。因此，我國經(jīng)濟(jì)在未來發(fā)展中應(yīng)減少對高耗能產(chǎn)業(yè)以及高排放能源的依賴，適當(dāng)向低耗能產(chǎn)業(yè)以及綠色能源擴(kuò)展，尤其是環(huán)保產(chǎn)業(yè)，一方面發(fā)育水平較低，擁有廣闊的開發(fā)潛力；另一方面還能起到增加碳匯、保護(hù)生態(tài)環(huán)境的作用。減少資源高消耗、投入大的產(chǎn)品的制造，加大高生產(chǎn)率、低資源消耗產(chǎn)品的研發(fā)與制造。

（三） 兼顧環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展，切實(shí)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式

經(jīng)濟(jì)發(fā)展是碳排放增加的主要因素，因此發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，要切實(shí)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，摒棄傳統(tǒng)的發(fā)展思維和發(fā)展模式，在發(fā)展思路上徹底改變重開發(fā)、輕節(jié)約，重速度、輕效益，重外延擴(kuò)張、輕內(nèi)涵發(fā)展，片面追求GDP 增長、忽視資源和環(huán)境的傾向，加快推進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會、生態(tài)效益三者統(tǒng)籌兼顧，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與氣候資源環(huán)境的全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。

篇5

（一）經(jīng)濟(jì)發(fā)展、能源消耗與碳排放的關(guān)系

Ugur Soytas，et al(2007，2009)采用VAR模型對美國和土耳其的實(shí)證研究均表明，碳排放增長的格蘭杰成因并非GDP，而是能源消耗，并據(jù)此提出了降低能源強(qiáng)度、增加使用清潔能源等措施來實(shí)現(xiàn)碳減排的政策。Xingping Zhang (2009)基于多元模型對中國的實(shí)證研究顯示，GDP對能源消耗量存在單向格蘭杰因，能源消耗量對碳排放存在單向格蘭杰因，而碳排放量和能源消耗量都不是經(jīng)濟(jì)增長的格蘭杰因。碳排放與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系也是國外學(xué)者研究的重點(diǎn)。Schmalesee(1998)、Gale Ahuja (1999)均證實(shí)了人均收入和碳排放量間存在著倒U型曲線關(guān)系，Grubb(2004)對早期英國的實(shí)證研究也得出了兩者間類似的對應(yīng)關(guān)系。Huang(2008)對21個(gè)發(fā)達(dá)國家的GDP與溫室氣體排放關(guān)系進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)有7個(gè)國家出現(xiàn)了EKC現(xiàn)象。OECD(2002)對比分析了脫鉤指標(biāo)的國家差異后，發(fā)現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)脫鉤的現(xiàn)象普遍存在于OECD國家中，而且還有可能實(shí)現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步脫鉤。Tapio(2005)通過脫鉤指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)，將脫鉤現(xiàn)象進(jìn)一步細(xì)分為相對脫鉤和絕對脫鉤，前者指GDP 增長率高于碳排放增長率，而后者則指GDP穩(wěn)定增長時(shí)碳排放量反而減少的情形。其實(shí)，EKC曲線反映的就是經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染的關(guān)系從不脫鉤到相對脫鉤、再到絕對脫鉤的動態(tài)變化軌跡。

（二）碳排放的影響因素

首先，Kaya Yoichi (1990) 提出了著名的KAYA恒等式， 即一國或地區(qū)碳排放量的增長主要取決于人口、人均GDP、能源強(qiáng)度和能源結(jié)構(gòu)等4個(gè)因素的推動。而后，Salvador Puliafito (2008)與Michael Dalton (2008)分別采用L-V模型和PET模型的研究，均驗(yàn)證了人口數(shù)量與結(jié)構(gòu)、GDP及能源消耗對碳排放量的影響。但Lantz V、Feng Q(2006)對加拿大1970-2000年的數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析后，得出的結(jié)果卻表明人均GDP與 CO2 排放不相關(guān)，人口與 CO2 排放呈倒 U型關(guān)系，而技術(shù)與 CO2 排放呈U型關(guān)系。Fan Ying等(2006)利用 STIRPAT模型分析了不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的國家后，客觀地指出人口、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)水平等因素對不同發(fā)展水平國家碳排放的影響是不同的。國際貿(mào)易也是影響碳排放的一個(gè)不可忽略的因素。Paul B Stretesky (2009)以1989-2003年世界169個(gè)國家的面板數(shù)據(jù)為樣本，采用了固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)，其結(jié)果顯示：各國人均碳排量與對美國出口量之間存在顯著關(guān)系。YanYunfeng、et al(2010)基于對中國因出口而增加碳排放的實(shí)證研究表明，國際貿(mào)易具有促進(jìn)碳排放在各貿(mào)易國間自由轉(zhuǎn)移的作用。

（三）國民經(jīng)濟(jì)中的高碳產(chǎn)業(yè)

由于不同產(chǎn)業(yè)使用能源的種類、強(qiáng)度與方式與不同，國民經(jīng)濟(jì)中不同產(chǎn)業(yè)排放溫室氣體的數(shù)量與特征有很大差異。T.C Chang (1999)采用灰色關(guān)聯(lián)分析法測算了臺灣34個(gè)行業(yè)產(chǎn)值、各種能源使用量與碳排放量之間的灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)，其結(jié)果顯示：造紙、橡膠、石化與金屬制品等11個(gè)行業(yè)屬于能耗強(qiáng)度、碳強(qiáng)度與碳排放系數(shù) “三高”的碳密集型行業(yè)。Marco Mazzarino(2000)采用比較靜態(tài)法和貨幣估值技術(shù)研究后發(fā)現(xiàn)，運(yùn)輸業(yè)是OECD國家碳排放量最大的行業(yè)，約占到碳排放總量的1/3。R. Rehan (2005)指出，水泥制造業(yè)是高碳排的主要行業(yè)，在京都議定書三種碳交易機(jī)制下水泥業(yè)的發(fā)展前景值得進(jìn)一步探討。Keith Paustian(1998)認(rèn)為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)對碳循環(huán)的影響具有“雙刃劍”的作用，一方面農(nóng)業(yè)生產(chǎn)使自然生態(tài)系統(tǒng)轉(zhuǎn)換成農(nóng)業(yè)土地利用，增加了大氣中CO2排放；另一方面也可通過土地利用變化、土地整治等增加碳“匯”，從而減少碳排放。

（四）發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的政策工具

開征碳稅和推行碳交易被認(rèn)為是最有效的減排政策工具。Toshihiko Nakata(2001)研究發(fā)現(xiàn)，能源稅和碳稅的征收能使碳排放下降到預(yù)計(jì)目標(biāo)水平，同時(shí)也使能耗結(jié)構(gòu)由煤向天然氣轉(zhuǎn)換。Annegrete Bruvoll(2004)對碳稅征收先行國挪威的研究也發(fā)現(xiàn)，1990-1999年挪威平均單位GDP的碳排放降低了12個(gè)百分點(diǎn)，但碳稅對碳減排的貢獻(xiàn)只有2.3%，因此碳稅的效果并不理想。Cheng F Lee(2007)基于灰色理論和投入―產(chǎn)出理論，運(yùn)用模糊目標(biāo)規(guī)劃法構(gòu)建模型，模擬預(yù)測了3種碳稅方案下碳減排的力度和經(jīng)濟(jì)影響，以期為各國選擇碳稅方案增強(qiáng)碳稅效果提供依據(jù)。Andrea Baranzini (2009)進(jìn)一步分析指出，當(dāng)前各國碳稅稅率的差別仍然很大，要達(dá)到減排目的，必須協(xié)調(diào)各國稅率并對能源稅制進(jìn)行改革。目前世界上最大的碳交易項(xiàng)目是基于《京都議定書》架構(gòu)下的三種排減機(jī)制，即清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)、聯(lián)合履行(JI)、排放交易(ET)。J Liski (2000) 指出，CDM機(jī)制下的項(xiàng)目型碳交易不僅有利于發(fā)展中國家吸收發(fā)達(dá)國家的資金和技術(shù)，也是發(fā)達(dá)國家降低減排成本的有效途徑之一。Wara(2007)也認(rèn)為，CDM不僅是全球碳交易市場的主要部分，而且也是一種變通的旨在援助發(fā)展中國家的政治機(jī)制。在“限額-貿(mào)易”排放交易機(jī)制中，初始排放權(quán)的分配直接影響到各國的發(fā)展權(quán)利和濟(jì)福利水平，所以其有效、公平的分配一直是國外學(xué)者研究的焦點(diǎn)。當(dāng)前比較認(rèn)可的三種分配原則是：按人均碳排放量分配、按GDP排放強(qiáng)度分配以及按歷史責(zé)任分配。Grubb和Sebenius (1992)則基于上述原則提出了“混合”分配原則，即以人均碳排量為基準(zhǔn)進(jìn)行分配時(shí)，兼顧各國經(jīng)濟(jì)總量和單位GDP排放強(qiáng)度。Smith，Swisher 和 (1993)都主張?jiān)诜峙涑跏寂欧艡?quán)時(shí)，應(yīng)同時(shí)考慮一國能夠且愿意支付的可用資源和基于人均累積排放的歷史責(zé)任兩個(gè)因素。

（五）碳減排的經(jīng)濟(jì)成本

OECD（1992）、Manne（1992）、Ha-Duong（1997）都對減少碳排放的經(jīng)濟(jì)代價(jià)和社會影響進(jìn)行了研究，結(jié)果表明，嚴(yán)厲的碳減排措施將影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但減排強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)呈非線性相關(guān)。Danny Harvey(1996)在分析了無管制排放的危害后，也論述了碳減排的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，諸如擠占緊缺資源、減緩經(jīng)濟(jì)增長、政府過多干預(yù)造成市場扭曲、減排措施產(chǎn)生副效應(yīng)或成本高于預(yù)期或減排措施失靈等。但也有一些研究結(jié)論認(rèn)為，碳減排的成本并非想象的那么高，也不一定會帶來經(jīng)濟(jì)衰退，證據(jù)是1998年中國、歐盟和日本的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與碳排放均實(shí)現(xiàn)了不同程度的絕對脫鉤。LARS H?KONSEN(1997)通過引入外部性和碳稅兩個(gè)變量對經(jīng)濟(jì)福利模型進(jìn)行擴(kuò)展分析后，也指出在當(dāng)代實(shí)施碳減排的成本其實(shí)是負(fù)的，因此減排屬于無悔政策。Reyer Gerlagh(2004)則構(gòu)建了以技術(shù)為內(nèi)生變量并基于兩種能源的宏觀經(jīng)濟(jì)模型，分析后指出若要將全球升溫控制在2度以內(nèi)，必須盡早采取減排措施，而且減排成本也是很低的。

篇6

一、問題的提出

（一）背景和意義

在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展過程中，由于CO2等溫室氣體的大量排放而引起的全球變暖，給人類自身可持續(xù)發(fā)展帶來了嚴(yán)重的威脅，因此發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)已成為當(dāng)今社會的重要課題。2009年11月中國政府首次提出了到2020年單位GDP的CO2排放量比2005年降低40%～45%的數(shù)值目標(biāo)。

值得注意的是，工業(yè)歷來是我國CO2排放的主要部門，占我國CO2總排放量的70%以上，且近年來一直呈增加態(tài)勢。因此，研究工業(yè)部門的CO2排放對低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

（二）與先行研究的關(guān)系

在CO2排放研究方面，目前學(xué)術(shù)界的研究主要集中在發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)最基礎(chǔ)的工作，即對CO2排放量的推算及其影響因素的分析上。

在中國CO2排放量的推算方面，關(guān)鍵步驟是確定各種能源的CO2排放系數(shù)。多數(shù)學(xué)者是利用聯(lián)合國政府間氣候變化專門委員會（IPCC）溫室氣體清單指南中提供的方法進(jìn)行的，如燕麗、楊金田[1]、金艷鳴[2] 等；也有利用美國能源部能源情報(bào)局（DOE/EIA）、日本能源經(jīng)濟(jì)研究所、中國國家科委氣候變化項(xiàng)目等幾家的平均值，如王怡[3]等。

在中國碳排放的影響因素研究方面，較早期的有張宏武運(yùn)用Divisia分解法、基于Kaya模型Kaya模型是日本學(xué)者Kaya Yoichi提出的一種方法，詳見Kaya Yoichi . Impact of Carbon Dioxide Emission on GNP Growth： Interpretation of Proposed Scenarios [R]. Presentation to the Energy and Industry Subgroup，Response Strategies Working Group，IPCC，Paris，1989. 對1980～1999年我國CO2排放量變化的研究 [4]。此后，有學(xué)者陸續(xù)對此展開研究，如徐國泉等[5]的研究等。自2007年中國政府提出發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)以來，這方面的研究逐漸增多，如馮相昭[6]、朱勤[7]，宋德勇、盧忠寶[8]、王鋒等[9]，趙奧、武春友[10]、李艷梅等[11]、郭朝先[12]、蔣金荷[13]等。

在工業(yè)部門碳排放研究方面，有Liu Lancui等.對我國工業(yè)最終消費(fèi)能源導(dǎo)致的CO2排放量變化因素的研究[14]，劉紅光、劉衛(wèi)東對我國工業(yè)燃燒能源導(dǎo)致碳排放的影響因素的研究[15]，盧祖丹、趙定濤對西部大開發(fā)中工業(yè)碳排放影響的分析[16]，邵帥等對上海市工業(yè)能源消費(fèi)碳排放影響因素的研究[17]，潘雄鋒等對中國制造業(yè)碳排放強(qiáng)度影響因素的研究[18]等。

縱觀上述學(xué)者的研究，雖然對碳排放分解的研究相當(dāng)活躍，對碳減排政策的制定起到了重要作用，但也存在不足。

首先，大多數(shù)研究在計(jì)算碳排放時(shí)采用的能源種類、消費(fèi)部門分類甚少，大多只是僅僅粗略地分為煤炭、石油和天然氣三大類，而消費(fèi)部門也只有工業(yè)、農(nóng)業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)、商業(yè)、其他服務(wù)業(yè)等，沒有工業(yè)內(nèi)部的行業(yè)；其次，上述研究大多著眼于國家層面，對不同部門、不同區(qū)域的研究較少，而對工業(yè)各行業(yè)的系統(tǒng)分析則更少；再次，大多數(shù)研究是以數(shù)年間隔（例如每五年等）為單位，根據(jù)本文試算，只采用期首和期末兩年的數(shù)據(jù)與每年累加計(jì)算比較會造成很大偏差，影響計(jì)算結(jié)果的準(zhǔn)確性。

本文擬首先對1991～2010年中國工業(yè)行業(yè)CO2排放量進(jìn)行推算，然后對其特征及變化動態(tài)作一分析，在此基礎(chǔ)上對存在于這些變化特征背后的影響因素進(jìn)行分解，最后基于這些分析提出中國CO2減排的對策建議。

二、中國工業(yè)行業(yè)CO2排放變化及其特征

（一）中國工業(yè)行業(yè)CO2排放量的推算

1. 推算方法

CO2排放量的推算，基本上是按照每個(gè)部門各自燃料的消費(fèi)量乘以各自的CO2排放系數(shù)來進(jìn)行的。如果用C表示化石能源起源的CO2排放量，則可得到：

2. 數(shù)據(jù)來源及處理

本文所用工業(yè)各行業(yè)的能源消費(fèi)數(shù)據(jù)來源于《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》各年版，工業(yè)生產(chǎn)總值數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》各年版，工業(yè)增加值除了2004年及2008～2010年取自相應(yīng)年份的《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，并采用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)中相應(yīng)的處理方法對個(gè)別行業(yè)的缺失資料進(jìn)行補(bǔ)齊外，其他年份的數(shù)據(jù)也來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》各年版，而CO2排放數(shù)據(jù)采用的是根據(jù)前述推算方法得出的結(jié)果。在對數(shù)據(jù)的處理過程中，各行業(yè)的工業(yè)增加值和工業(yè)生產(chǎn)總值按不變價(jià)格統(tǒng)一調(diào)整為2005年價(jià)格。

（二）分析結(jié)果

1. 中國工業(yè)部門影響因素驅(qū)動力的作用分析

圖4是以1991年為基礎(chǔ)年，對工業(yè)部門的分解結(jié)果進(jìn)行逐年累加的情況。從圖（4）可以看出，對工業(yè)部門CO2排放量增加驅(qū)動力最大的是經(jīng)濟(jì)（工業(yè)）規(guī)模因素，而且除了個(gè)別年份外基本上保持了持續(xù)增加的趨勢；能源效率因素和經(jīng)濟(jì)效率因素則是工業(yè)部門CO2減排的主要驅(qū)動力，而且基本保持了持續(xù)減排的趨勢；能源轉(zhuǎn)換因素則驅(qū)動作用很小。

從具體計(jì)算數(shù)字來看，在研究對象期內(nèi)，由于經(jīng)濟(jì)規(guī)模因素的驅(qū)動增加CO2排放117.76億噸（表示如果不考慮其他影響因素的情況下會凈增的排放量），能源轉(zhuǎn)換因素增排0.42億噸，而能源效率因素減排42.39億噸，經(jīng)濟(jì)效率因素減排34.94億噸，四項(xiàng)因素增減相抵，凈增數(shù)為40.85億噸，與1991～2010年工業(yè)部門CO2排放量變化的實(shí)際數(shù)值相當(dāng)，幾乎沒有殘差，基本做到了零殘差分解。2. 中國工業(yè)行業(yè)影響因素驅(qū)動力的作用分析

（一）能源轉(zhuǎn)換減排對策

能源轉(zhuǎn)換減排是指通過轉(zhuǎn)換能源結(jié)構(gòu)來實(shí)現(xiàn)CO2減排的一種政策手段，從本文的分析中可知，研究期內(nèi)我國能源轉(zhuǎn)換因素不僅沒有減排驅(qū)動，而且增排0.42億噸，可見今后在這方面有著很大的潛力。通過能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換來發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的手段包括：脫化石能源化（從化石能源轉(zhuǎn)向非化石能源）、脫煤炭化（從煤炭轉(zhuǎn)向石油、天然氣）以及煤炭利用的高度化（煤炭清潔利用技術(shù)的開發(fā)和促進(jìn)）等三種。

1. 脫化石能源化

脫化石能源化是要加大化石能源以外的如水力、核能、風(fēng)能和太陽能等利用的比重。

水力發(fā)電是清潔再生的能源利用方式，中國的水力資源十分豐富，應(yīng)該優(yōu)先開發(fā)，但也不應(yīng)該忽視在小水電開發(fā)中對生態(tài)環(huán)境的影響。

中國今后通過大力發(fā)展核電來解決能源供應(yīng)問題是一個(gè)出路，不過2011年日本發(fā)生核電泄露事故后，在世界范圍內(nèi)對核安全異常關(guān)注的背景下，發(fā)展核電尤其應(yīng)該注意確保安全。

在發(fā)展風(fēng)電的過程中，有必要采取加強(qiáng)風(fēng)能的計(jì)劃和管理、開發(fā)與電網(wǎng)的協(xié)調(diào)以及財(cái)政、稅收、價(jià)格政策支持等措施，著重解決技術(shù)開發(fā)以及發(fā)電送電之間的銜接問題。此外人才培養(yǎng)也是必須解決的課題。

在太陽能產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面今后應(yīng)采取有效措施大力扶持和加強(qiáng)太陽能開發(fā)利用的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)，爭取在這一領(lǐng)域占據(jù)有利位置、保持強(qiáng)有力的國際競爭力。

2. 脫煤炭化

煤炭是在化石能源中單位發(fā)熱量的CO2排放量最多的一種能源。從CO2減排的角度出發(fā)，天然氣是化石能源中最清潔、利用效率高又便利的能源。今后的脫煤炭化對策應(yīng)該是在逐漸減少煤炭消費(fèi)比重的基礎(chǔ)上，將以前投向煤炭開發(fā)、利用的人材、技術(shù)、資金等逐漸轉(zhuǎn)移到石油、天然氣等能源的開發(fā)利用上。

3. 煤炭利用的高度化

煤炭利用的高度化是指在對選煤、洗煤加工、型煤加工等成熟技術(shù)進(jìn)行普及的基礎(chǔ)上，構(gòu)建以先進(jìn)的清潔技術(shù)開發(fā)、煤炭氣化等為中心的煤炭精加工體系。在煤炭利用中削減CO2排放量的方法有兩個(gè)，一是在CO2向空中排放前對其進(jìn)行捕獲，二是在燃燒的過程中降低CO2的排放量。今后有必要在煤炭產(chǎn)地推進(jìn)煤炭清潔利用技術(shù)的開發(fā)。

（二）能源效率減排對策

能源效率減排是指通過提高能源利用和經(jīng)濟(jì)投入產(chǎn)出效率來達(dá)到CO2減排的一種手段。從本研究的因素分解結(jié)果來看，這20年間，工業(yè)部門通過提高能源效率減少CO2排放高達(dá)42億噸，驅(qū)動力為各種影響因素減排之首，為我國CO2減排立下了汗馬功勞。由此可見，長期以來能源效率減排一直是我國工業(yè)部門CO2減排的主要途徑。

雖然我國工業(yè)行業(yè)的能源效率有了很大的提高，但仍有較大的提升空間。當(dāng)前中國的能源效率與發(fā)達(dá)國家相比還有很大差距，節(jié)能的余地還很大。減排主要有三個(gè)途徑，分別是技術(shù)節(jié)能、結(jié)構(gòu)節(jié)能和管理節(jié)能。

（三）經(jīng)濟(jì)效率減排

經(jīng)濟(jì)效率減排，主要是指通過提高工業(yè)增加值在工業(yè)總產(chǎn)值的比重來衡量的附加價(jià)值率實(shí)現(xiàn)相對減排的一種政策手段。從本文的研究可知，我國工業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率是重要的減排驅(qū)動因素，CO2減排效果達(dá)到34.9億噸，驅(qū)動力僅次于能源效率減排。

在工業(yè)行業(yè)效率改善方面，迄今為止主要采取的對策包括能源管理的改善、強(qiáng)化和設(shè)備新增改造、工藝流程的改進(jìn)等，今后首先應(yīng)大力加強(qiáng)既有設(shè)備和工藝流程的更新改造，特別需要加強(qiáng)高耗能產(chǎn)業(yè)的效率改善。例如對鋼鐵工業(yè)，需要采用高效率設(shè)備、廢熱回收等手段，對水泥制造需要對新一代流動床水泥燒成系統(tǒng)技術(shù)進(jìn)行開發(fā)，對煤炭和石油化學(xué)工業(yè)需要加強(qiáng)對低溫、低壓生產(chǎn)流程進(jìn)行開發(fā)，對造紙業(yè)可以采用高效率設(shè)備（蒸解、紙漿洗凈、漂白、脫木質(zhì)素工程），廢紙利用的擴(kuò)大，殘材、低質(zhì)材的充分利用等；其次要大力發(fā)展高附加值的節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)和新能源汽車產(chǎn)業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

（四）經(jīng)濟(jì)規(guī)模減排

經(jīng)濟(jì)規(guī)模減排就是通過人為放慢經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)大的步伐甚至縮小規(guī)模的手段來實(shí)現(xiàn)CO2減排。因?yàn)樵谄渌麠l件相同的前提下，規(guī)模越小CO2排放量就越少。但在一般情況下人們是不大愿意采用這種政策手段的，而且這種規(guī)模的擴(kuò)大還有著一定的客觀規(guī)律，例如中國現(xiàn)階段正處于工業(yè)化階段，由于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的需要，原材料等重工業(yè)的規(guī)模擴(kuò)大不可避免。從前面的分析也印證了我國工業(yè)部門CO2排放的增加主要是由于規(guī)模擴(kuò)大所引起的，這就使得我國面臨著工業(yè)化和低碳化的兩難選擇，給我國的CO2減排帶來了極大的困難。

在規(guī)模減排方面可以采取的措施之一是適當(dāng)調(diào)低經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的方式來給轉(zhuǎn)型提供空間，因?yàn)榘l(fā)展高附加值產(chǎn)業(yè)就可以實(shí)現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)規(guī)模不變甚至縮小的情況下達(dá)到CO2總量減排的目的。二是調(diào)整工業(yè)行業(yè)結(jié)構(gòu)，降低高耗能行業(yè)比重，促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的低碳化升級改造。

參考文獻(xiàn)：

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篇7

實(shí)證研究方面，首先是我國碳排放的時(shí)間和空間關(guān)系研究。彭佳雯等[5]發(fā)現(xiàn)1998-1999年和2006-2008年間，我國經(jīng)濟(jì)增長與碳排放呈現(xiàn)擴(kuò)張性負(fù)脫鉤狀態(tài)，2000-2005年期間為弱脫鉤狀態(tài)；此外，東部地區(qū)的脫鉤現(xiàn)象較為顯著，且有從分散到集聚的態(tài)勢。魏下海和余玲錚[6]采用MoranⅠ指數(shù)作為空間依賴性檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)我國29個(gè)省市的人均碳排放存在較強(qiáng)的空間自相關(guān)。

其次是從產(chǎn)業(yè)角度研究碳減排。現(xiàn)有文獻(xiàn)僅有通過三次產(chǎn)業(yè)劃分來觀察產(chǎn)業(yè)調(diào)整的碳減排效應(yīng)[7-8]，由于分類簡單而導(dǎo)致內(nèi)部排放效用相抵的情況，分析結(jié)果不甚理想。

第三是碳關(guān)稅對我國出口貿(mào)易的影響。鄭春芳和趙亞平[9]認(rèn)為如果歐美等國實(shí)施碳關(guān)稅會增加我國高碳行業(yè)產(chǎn)品的出口成本，促使我國制造業(yè)出口額下降，進(jìn)而改變商品出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)與方式，并在一定程度上惡化我國出口環(huán)境。張茉楠[10]則認(rèn)為碳關(guān)稅的征收對我國外貿(mào)產(chǎn)業(yè)雖有以上威脅，但效應(yīng)并不全是負(fù)面的，碳關(guān)稅形成的強(qiáng)大倒逼機(jī)制可以促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，作為外部動力刺激我國完成節(jié)能減排目標(biāo)。

最后是應(yīng)對歐美碳關(guān)稅的策略。韓景華和張智慧[11]提出推進(jìn)低碳技術(shù)合作與發(fā)展，改變進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)以引導(dǎo)出口貿(mào)易升級。朱阿麗[12]提出在國際層面開展“環(huán)境外交”，國內(nèi)層面建立“碳稅”自我約束機(jī)制的策略方法。不難發(fā)現(xiàn)針對碳關(guān)稅問題的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究主要為規(guī)范經(jīng)濟(jì)分析，實(shí)證研究較少。由于缺少現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)的深入剖析，提出的碳關(guān)稅應(yīng)對措施針對性與可行性較弱。

2我國產(chǎn)業(yè)實(shí)施碳減排的實(shí)證分析

將國內(nèi)產(chǎn)業(yè)細(xì)分為九個(gè)部門，研究不同部門產(chǎn)業(yè)增長與碳排放間的聯(lián)系，針對電力、交通、制造、采掘及商業(yè)為主的其他第三產(chǎn)業(yè)等五個(gè)減排重點(diǎn)部門，提出有針對性的減排策略。

2.1數(shù)據(jù)來源與分析方法

2.1.1 數(shù)據(jù)來源

魏一鳴等[13]學(xué)者利用Divisia分解法測算我國一次能源利用過程中CO2的排放量，將其運(yùn)用于能源消耗相關(guān)碳排放研究，得到較好效果。因此本文在研究我國各產(chǎn)業(yè)碳排放量時(shí)沿用能耗測算方式，具體方法基于聯(lián)合國政府間氣候變化專門委員會（Intergovernmental Panel on Climate Change， IPCC）溫室氣體指導(dǎo)方針，如公式（1）。其中，Ct代表該行業(yè)t時(shí)期的碳排放總量，ECi，t代表t時(shí)期第i類能源的消費(fèi)量，EFi代表能源i的碳排放系數(shù)，Oi代表能源i的碳氧化率。能源碳排放系數(shù)與碳氧化率采用任潔和陳東景[14]根據(jù)《2006年IPCC溫室氣體排放清單指南》與2003年國家發(fā)改委能源研究所各類能源碳排放系數(shù)的修正結(jié)果，見表1。

碳排放總量數(shù)據(jù)選取美國能源情報(bào)署統(tǒng)計(jì)的我國CO2排放總量實(shí)際數(shù)，美國相關(guān)碳排放數(shù)據(jù)也源自該處。為保持實(shí)證分析部分借鑒美國產(chǎn)業(yè)、貿(mào)易數(shù)據(jù)的對稱性，中美兩國碳排放總量均取1980-2010年度數(shù)據(jù)，共31對，由于我國2010年碳排放量數(shù)據(jù)缺失，本文以基于碳排放量對數(shù)序列為因變量、年份為自變量的三次冪擬合回歸預(yù)測該值，方程形式選擇基于我國30年碳排放量圖型及環(huán)境庫茲涅茲曲線啟發(fā)，擬合優(yōu)度為0.977 5，預(yù)測我國2010年度碳排放量為85.24億t。

本文GDP數(shù)據(jù)采自EPS數(shù)據(jù)平臺。為去除物價(jià)水平帶來的影響，選取實(shí)際GDP作為解釋變量。鑒于GDP平減指數(shù)比CPI具有更廣泛的計(jì)算基礎(chǔ)，本文以2005年市場價(jià)格作為基準(zhǔn)的GDP平減指數(shù)，計(jì)算實(shí)際GDP。中國產(chǎn)業(yè)增加值數(shù)據(jù)采自《2011年中國統(tǒng)計(jì)年鑒》，分行業(yè)能源消耗量數(shù)據(jù)采自《2011年中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。進(jìn)出口額數(shù)據(jù)采自WTO官方網(wǎng)站，中美間貨物進(jìn)出口數(shù)據(jù)采自國別貿(mào)易報(bào)。基于比較方便并減小計(jì)算誤差，未特殊說明本文所有價(jià)值單位以十億美元計(jì)，重量單位以百萬t計(jì)。

2.1.2Tapio脫鉤理論

脫鉤分析是一種衡量環(huán)境壓力與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間均衡增長關(guān)系的分析方法，由脫鉤彈性系數(shù)表示。Tapio[15]在其論文中將脫鉤彈性分解為產(chǎn)業(yè)發(fā)展彈性與產(chǎn)業(yè)排放彈性兩部分，并衡量了歐洲1970-2001年間經(jīng)濟(jì)發(fā)展與碳排放增長之間的關(guān)系。本文沿用Tapio的分析思路，將產(chǎn)業(yè)碳排放脫鉤彈性計(jì)算公式劃分為能耗碳排放彈性與產(chǎn)業(yè)能耗彈性兩部分，公式如下：

式中，C代表碳排放，VA代表產(chǎn)業(yè)增加值，EC代表能源消耗，t代表時(shí)間期。e （C， VA）表示產(chǎn)業(yè)碳排放脫鉤彈性，e（C， EC）表示能耗碳排放脫鉤彈性，e （EC， VA）表示產(chǎn)業(yè)能耗脫鉤彈性。根據(jù)彈性的大小及變量增長率的不同可將脫鉤分為八種狀態(tài)，不同狀態(tài)代表行業(yè)增長與環(huán)境壓力間不同的連帶關(guān)系。此外，本文還將此種方法延伸用于我國對美貨物出口增長與碳排放量間的脫鉤關(guān)系，以期考量受關(guān)稅影響出口方面的碳排放特性。

2.2各產(chǎn)業(yè)碳排放與增加值脫鉤性研究

依據(jù)我國能源統(tǒng)計(jì)年鑒各類能源消耗量產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)分類，兼顧各產(chǎn)業(yè)增加值及碳排放程度，將我國產(chǎn)業(yè)分為九個(gè)子類。其中第 一產(chǎn)業(yè)概括為一類，稱為農(nóng)業(yè)；第二產(chǎn)業(yè)中工業(yè)劃分為三類，分別為采掘業(yè)，制造業(yè)與電力、

煤氣及水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，建筑業(yè)單獨(dú)劃分一類；第三產(chǎn)業(yè)劃分四類，分別是交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè)，批發(fā)、零售和住宿、餐飲業(yè)，生活消費(fèi)行業(yè)及非屬以上行業(yè)匯總的其他行業(yè)。2009年各產(chǎn)業(yè)碳排放與增加值脫鉤性研究結(jié)果見表2。

以上脫鉤分析分為三個(gè)層次：第一層次是碳排放與能源消耗的脫鉤研究，理想的強(qiáng)脫鉤狀態(tài)出現(xiàn)于能源消耗增加但碳排放量減少，主要用于考量能源消耗結(jié)構(gòu)；第二層次是能耗與增加值間的脫鉤研究，理想的強(qiáng)脫鉤狀態(tài)出現(xiàn)于經(jīng)濟(jì)增長但能源消耗減少，主要用于考量經(jīng)濟(jì)增長的能耗技術(shù)；第三層次為碳排放與增加值的脫鉤研究，理想強(qiáng)脫鉤狀態(tài)出現(xiàn)于經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)碳排放量下降，主要用于考量經(jīng)濟(jì)增長與碳排放間的連帶關(guān)系。

從能源消耗結(jié)構(gòu)看，采掘業(yè)與電力行業(yè)的能源使用結(jié)構(gòu)最不理想，使用正向高碳排能源轉(zhuǎn)移；農(nóng)業(yè)、制造業(yè)與零售餐飲業(yè)能源消耗結(jié)構(gòu)保持穩(wěn)定，碳排放量隨能源消耗同步上升；建筑行業(yè)、交通行業(yè)、生活消費(fèi)品及其他第三產(chǎn)業(yè)碳排放量與能耗之間存在弱脫鉤，說明以上產(chǎn)業(yè)碳排放增速不及能源消耗增速，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)正在改良。這里的零售餐飲業(yè)指批發(fā)、零售與住宿、餐飲業(yè)，由于篇幅限制簡寫為零售餐飲業(yè)。

從經(jīng)濟(jì)增長能耗技術(shù)研究來看，采掘業(yè)的分析結(jié)果最令人擔(dān)憂，為強(qiáng)負(fù)脫鉤，說明該產(chǎn)業(yè)萎縮同時(shí)能源消耗卻在上升；交通行業(yè)的脫鉤研究結(jié)果也不理想，雖然行業(yè)經(jīng)濟(jì)總量在上升，但能耗增速卻顯著高于經(jīng)濟(jì)增速，即行業(yè)能源利用技術(shù)水平在下降；農(nóng)業(yè)、電力行業(yè)、建筑行業(yè)、零售餐飲業(yè)的能耗與增加值處于增長連結(jié)狀態(tài)，即行業(yè)能源消耗隨經(jīng)濟(jì)增長穩(wěn)步上升；生活消費(fèi)行業(yè)與其他第三產(chǎn)業(yè)能源與增加值處于弱脫鉤，說明以上行業(yè)的能源利用效率正在改進(jìn)。

綜合碳排放與行業(yè)增加值總體脫鉤情況發(fā)現(xiàn)，農(nóng)業(yè)、制造業(yè)、建筑業(yè)、生活消費(fèi)行業(yè)與其他第三產(chǎn)業(yè)等多數(shù)行業(yè)的碳排放水平均得到一定控制，處于弱脫鉤狀態(tài)；交通業(yè)與零售餐飲業(yè)碳排放量隨經(jīng)濟(jì)增長穩(wěn)步提升，能源消耗結(jié)構(gòu)與利用效率沒有明顯改善；電力行業(yè)碳排放與增加值之間為擴(kuò)張負(fù)脫鉤，主要問題為能源消耗結(jié)構(gòu)不合理；采掘業(yè)發(fā)展途徑最不理想，無論能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)還是能源利用效率均有待進(jìn)一步提高。但總體來看，我國經(jīng)濟(jì)整體發(fā)展與碳排放量弱脫鉤，即可以做到經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)碳排放總量的適當(dāng)控制，但由于我國各行業(yè)尚未達(dá)到強(qiáng)脫鉤狀態(tài)，不能同時(shí)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長與碳排放降低的雙重目標(biāo)。

2.3各產(chǎn)業(yè)碳減排重要性分析

通過產(chǎn)業(yè)碳排放與增加值的脫鉤可知我國各行業(yè)減排問題關(guān)鍵所在，但由于精力與經(jīng)濟(jì)增長外在目標(biāo)的限制，我們不能夠?qū)λ挟a(chǎn)業(yè)等量齊觀地采取措施，而會將減排力量用于主要產(chǎn)業(yè)之上。通過2009年產(chǎn)業(yè)碳排放總量比、經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)率與碳排放強(qiáng)度三個(gè)指標(biāo)衡量九大產(chǎn)業(yè)的減排重要性（見表3）。

從表3可以看出，制造業(yè)與電力行業(yè)年碳排放量約占我國碳排放總量的85%。為了減排的同時(shí)不影響我國經(jīng)濟(jì)正常增速，減排重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)選擇還應(yīng)兼顧各行業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)率，我國目前經(jīng)濟(jì)增長主要?jiǎng)恿碜灾圃鞓I(yè)與其他第三產(chǎn)業(yè)。碳排放強(qiáng)度衡量了碳排放增長與經(jīng)濟(jì)增長間的均衡關(guān)系，單位增加值碳排放最多的行業(yè)是電力行業(yè)與制造業(yè)。因此，從碳排放與經(jīng)濟(jì)增量兩方面共同衡量，我國碳減排應(yīng)主要關(guān)注制造業(yè)、電力行業(yè)與其他第三產(chǎn)業(yè)。

此外，由于美國碳關(guān)稅是國內(nèi)減排措施的遞延，因此關(guān)稅的征收也會傾向美國碳排放結(jié)構(gòu)，對美國各產(chǎn)業(yè)碳排放量考量可以為我國有目的的減排提供標(biāo)桿。美國能源情報(bào)署將碳排放總量分作六個(gè)部門統(tǒng)計(jì)，分別是生物質(zhì)能源消費(fèi)部門、商業(yè)部門、電力部門、工業(yè)部門、居住部門以及運(yùn)輸部門。表4為以月為單位的六大行業(yè)1973年1月-2011年10月碳排放量描述性統(tǒng)計(jì)表。

20世紀(jì)70年代初美國碳排放量最大的部門是工業(yè)部門，其次是居住部門，再次是電力部門與運(yùn)輸部門，構(gòu)成美國碳排放總量的四大版塊。經(jīng)過40年的變遷，美國產(chǎn)業(yè)已逐漸從第二產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)轉(zhuǎn)向第三產(chǎn)業(yè)占有絕對優(yōu)勢，工業(yè)碳排放比重也伴隨著工業(yè)占比逐年下降。截至2011年10月，碳排放量比重最大部門已被電力部門取代，其次是運(yùn)輸部門，排在第三位的才是從前碳排放主力工業(yè)部門，居住部門的碳排放量下降，已接近商業(yè)部門，而由于美國農(nóng)業(yè)比重一直較小，碳排放量始終處于六大部門碳排放量排名末位。總體來看，只有工業(yè)部門的碳排放量在逐年減少，居住部門碳排放量波動性很大，每年末及下一年初都會出現(xiàn)周期性的碳排放量增加，電力部門與運(yùn)輸部門的碳排放量大幅度增加，生物質(zhì)能源消費(fèi)部門與商業(yè)部門碳排放量則小幅上揚(yáng)。

從美國各產(chǎn)業(yè)中電力與運(yùn)輸部門是目前碳排放量最大的部門，可減排程度高，將會成為“碳關(guān)稅”征收重點(diǎn)。此外，結(jié)合各行業(yè)碳排放與經(jīng)濟(jì)增長脫鉤關(guān)系，采掘業(yè)、電力行業(yè)與交通運(yùn)輸業(yè)脫鉤情況不理想，也應(yīng)受到關(guān)注。加之各行業(yè)碳排放重要性分析結(jié)果，我國碳減排重點(diǎn)關(guān)注產(chǎn)業(yè)應(yīng)為：電力行業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)、制造業(yè)、采掘業(yè)與商業(yè)為主的第三產(chǎn)業(yè)。

2.4重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)碳減排的途徑分析

2.4.1電力行業(yè)

電力行業(yè)經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)率雖小，但碳排放量極大，碳排放強(qiáng)度遠(yuǎn)高于其他產(chǎn)業(yè)。從碳排放與經(jīng)濟(jì)增長脫鉤性來看，碳排放總量增速高于產(chǎn)業(yè)增加值增速，由于產(chǎn)業(yè)能耗彈性處于增長連結(jié)狀態(tài)，但碳排放與能源消耗間呈現(xiàn)擴(kuò)張負(fù)脫鉤，所以電力行業(yè)碳排放量過高主要源自能源結(jié)構(gòu)不合理。表5為我國與日本發(fā)電來源結(jié)構(gòu)對比表。

我國電力主要來源于煤炭火力發(fā)電，供電總規(guī)模近90%；而日本電力主要來源于核能，煤、油、氣、核四大電力來源也較為平均，共同支撐全國約94%的電力供應(yīng)。目前世界范圍來看電力生產(chǎn)來源主要分為四類：其中火力發(fā)電碳排放影響最為嚴(yán)重，且產(chǎn)生大量粉塵，資源消耗巨大，也是我國電力生產(chǎn)的主要來源；水力發(fā)電需淹沒大量土地，受季節(jié)影響較深；風(fēng)力發(fā)電主要產(chǎn)生噪聲、視覺污染，發(fā)電量不穩(wěn)定；核能發(fā)電的以上污染雖小，但安全性有待提高。從碳減排以及保護(hù)環(huán)境整體角度講，更推崇風(fēng)能及核能發(fā)電。日本核能發(fā)電比例約為中國核能發(fā)電比例的13倍，這部分電力鮮有CO2排出，代表著新能源發(fā)電的地?zé)帷L(fēng)能以及可再生能源發(fā)電比例也遠(yuǎn)高于中國，說明電力能源開發(fā)方 面我國已落后。此外，即使同為火力發(fā)電，煤、油、氣的發(fā)電過程CO2氣體排放系數(shù)也各不相同，三種化石燃料煤的碳排放率最高，而我國的電力來源卻又主要依靠于煤。

電力來源能耗結(jié)構(gòu)不合理是我國電力行業(yè)碳排放負(fù)擔(dān)的主要方面，但碩大火電產(chǎn)業(yè)背后，能耗技術(shù)徘徊不前更使該問題雪上加霜。以生產(chǎn)單位千瓦時(shí)電力煤耗衡量能源利用率，多余煤耗意味著多余的碳排放。直至2009年我國火電供電技術(shù)仍不及日本1990年水平，每提供1 kW·h電量消耗煤炭比日本多33 g，參考《2006年IPCC溫室氣體排放清單指南》的計(jì)算方法，我國2011年1-11月全國主營業(yè)務(wù)收入2 000萬元以上火電企業(yè)發(fā)電34 612億kW·h，進(jìn)而推算2011年由于火電能耗技術(shù)原因我國多排放CO2約8 500萬t。

因此，對于我國減排重點(diǎn)的電力行業(yè)來說，減排第一步、也是最為關(guān)鍵的一步是能耗結(jié)構(gòu)調(diào)整，在此基礎(chǔ)上兼顧能源使用效率提高。初期調(diào)整火電能源的使用構(gòu)成，提倡天然氣等能源，逐漸降低煤炭的使用比例；中期主要提高能源使用效率；長期應(yīng)從火力發(fā)電轉(zhuǎn)向風(fēng)能、核能為主導(dǎo)的新能源發(fā)電體系，從根本上解決電力行業(yè)高碳排問題，提升產(chǎn)業(yè)的競爭力。

2.4.2交通運(yùn)輸業(yè)

現(xiàn)階段我國交通運(yùn)輸業(yè)碳排放總量與經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)率并不占有主要地位，但隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展、資源優(yōu)化配置的需要，其重要性與日俱增，且美國現(xiàn)有碳排放量中交通運(yùn)輸業(yè)占有很大比例，勢必會加強(qiáng)此類行業(yè)的監(jiān)管。目前我國交通運(yùn)輸業(yè)發(fā)展環(huán)境并不樂觀，主要問題出自能源利用效率方面，能源消耗與經(jīng)濟(jì)增長間呈現(xiàn)擴(kuò)張負(fù)脫鉤。我國與日本各種交通方式運(yùn)輸能耗對比，客運(yùn)方面汽車運(yùn)輸單位能耗遠(yuǎn)高于日本；貨運(yùn)方面，汽車、鐵路與水運(yùn)均處于劣勢，交通運(yùn)輸產(chǎn)業(yè)能耗提高還有很大空間。交通運(yùn)輸行業(yè)碳排放控制的關(guān)鍵在能耗效率的提高，重點(diǎn)在公路運(yùn)輸上。

2.4.3制造業(yè)

制造業(yè)在我國經(jīng)濟(jì)中占有舉足輕重的地位，其碳排放量也是各行業(yè)中最多的。從目前發(fā)展趨勢看，碳排放與制造業(yè)發(fā)展間已出現(xiàn)弱脫鉤關(guān)系，即制造業(yè)碳排放增速沒有產(chǎn)業(yè)增加值增速快。

以鋼和水泥為例，中國鋼與水泥單位可比能耗均大于日本，但差距正在逐步縮小，已從1990年的每t鋼煤耗997 kg下降至2009年的679 kg，水泥也從日本單產(chǎn)煤耗的1.63倍下降至2008年的1.23倍。

2.4.4采掘業(yè)

無論從碳排放貢獻(xiàn)率還是經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)率，采掘業(yè)均不是碳減排控制的重點(diǎn)，但它卻是我國目前低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中表現(xiàn)最堪憂的產(chǎn)業(yè)。采掘業(yè)不僅碳排放量與能源消耗間呈現(xiàn)擴(kuò)張負(fù)脫鉤，能源消耗與經(jīng)濟(jì)增長間甚至存在強(qiáng)負(fù)脫鉤，使得該產(chǎn)業(yè)增加值下降，碳排放量卻在上升。慶幸的是采掘業(yè)在我國產(chǎn)業(yè)中的比重正在逐年下降，但經(jīng)濟(jì)增長需要采掘業(yè)的健康發(fā)展做后盾，因此采掘業(yè)碳減排理應(yīng)引起重視。

采掘業(yè)關(guān)系煤炭、石油等燃料能源的提供，關(guān)系鋼鐵、鋁、銅等制造業(yè)的原料來源，其影響力延伸至經(jīng)濟(jì)行業(yè)各個(gè)方面，因此減排也需從我國整體減排視角著手。產(chǎn)業(yè)內(nèi)部主要關(guān)注燃料能源開采、金屬生產(chǎn)鍛造以及含碳?xì)浠衔锏奶崛〉葴厥覛怏w重點(diǎn)排放行業(yè)的工作效率，充分利用煤礦中的甲烷氣體；外部方面提高各行業(yè)資源使用效率以減少采掘需求，通過碳稅、碳交易等途徑促進(jìn)低碳開采企業(yè)發(fā)展及高碳排企業(yè)轉(zhuǎn)型。

2.4.5其他第三產(chǎn)業(yè)

被歸為其他類第三產(chǎn)業(yè)的行業(yè)碳排放強(qiáng)度很小，卻是我國經(jīng)濟(jì)增長的強(qiáng)動力。由于其產(chǎn)值較高且對GDP增長貢獻(xiàn)較大，行業(yè)微小調(diào)整都可引起減排的規(guī)模效應(yīng)。目前，以商業(yè)、技術(shù)服務(wù)產(chǎn)業(yè)為主的其他類第三產(chǎn)業(yè)碳排放總量仍很小，且碳排放總量與產(chǎn)業(yè)增加值間是弱脫鉤關(guān)系，即相比而言，其他類第三產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長帶來較少的碳排放增量，因此針對該類產(chǎn)業(yè)，我們倡導(dǎo)做好承接其他產(chǎn)業(yè)（尤其為第二產(chǎn)業(yè)中采掘、制造等行業(yè)）轉(zhuǎn)移的準(zhǔn)備，通過產(chǎn)業(yè)間調(diào)整實(shí)現(xiàn)減排。

3開放條件下出口產(chǎn)業(yè)減排與抗關(guān)稅能力

貿(mào)易出口產(chǎn)業(yè)作為行業(yè)重要組成部分，是此次“碳關(guān)稅”征收的主要對象。

貿(mào)易減排應(yīng)對“碳關(guān)稅”的重點(diǎn)在貨物貿(mào)易。目前具有全面碳關(guān)稅征收計(jì)劃的只有美國，因此本部分出口貨物減排分析也以美國為例。選取2009年-2010年美國自中國進(jìn)口貨物增加值前十五類商品作為研究對象，覆蓋我國出口美國貨物總額的96.44%。

從美國進(jìn)口我國主要產(chǎn)品產(chǎn)值及增長情況來看，倘若“碳關(guān)稅”對我國出口美國貿(mào)易構(gòu)成沖擊，出口下降最大的仍應(yīng)當(dāng)是抗沖擊性較小的金屬制品、化工與運(yùn)輸設(shè)備等，而紡織、機(jī)電類產(chǎn)品的需求下降不會很大。我國制造、采礦業(yè)出口依存度較大，若商品碳排放密度很大將來“碳關(guān)稅”征收會產(chǎn)生巨大影響，另一方面，我國出口商以中小規(guī)模企業(yè)為主，統(tǒng)一減排管制難度大。

2010年我國對美國貨物出口貿(mào)易與碳排放脫鉤性良好，這與金融危機(jī)使得2009年出口下降貨物囤積有關(guān)。2010年出口的貨物部分由2009年生產(chǎn)并排放污染，以至貿(mào)易額增長同時(shí)碳排放增長很小，為避免此類影響，本文選取2009-2010年間跨越貿(mào)易增長與下降的一個(gè)時(shí)期研究脫鉤關(guān)系。皮革、箱包、鞋靴等輕工業(yè)制品貿(mào)易與碳排放強(qiáng)脫鉤，機(jī)電、紡織以及各種設(shè)備貿(mào)易與碳排放量弱脫鉤，說明以上行業(yè)出口增長時(shí)，國內(nèi)相應(yīng)產(chǎn)業(yè)碳排放總量增長不及出口快，是可以促進(jìn)減排的對美貿(mào)易行業(yè)。玩具、金屬制品、化工產(chǎn)品、紙業(yè)、木制品等行業(yè)出口與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)碳排放強(qiáng)負(fù)脫鉤，塑料、橡膠制品出口貿(mào)易與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)碳排放擴(kuò)張負(fù)脫鉤，說明以上行業(yè)環(huán)境污染比貿(mào)易增速更快。尤其金屬制品與化工產(chǎn)品，當(dāng)美國實(shí)際開始增收“碳關(guān)稅”時(shí)，由于相對價(jià)格升高，出口量會迅速遞減，但國內(nèi)碳排放水平卻不會隨之下降。我國應(yīng)盡早提高這兩個(gè)產(chǎn)業(yè)的出口抵御風(fēng)險(xiǎn)水平并降低其碳排放密度。從行業(yè)出口價(jià)值占對美國出口總價(jià)值比重以及抵御風(fēng)險(xiǎn)情況看，機(jī)電行業(yè)是我國產(chǎn)業(yè)中較為推崇的出口產(chǎn)業(yè)，其出口增長時(shí)行業(yè)碳排放量不與之同步上升，“碳關(guān)稅”開征前應(yīng)鼓勵(lì)該出口行業(yè)的擴(kuò)張。

4政策建議

4.1采用新能源，發(fā)展碳減排技術(shù)

新能源消耗過程多不排放碳，由新能源代替一次能源可大大降低碳排放濃度。支持減排技術(shù)與倡導(dǎo)新能源相輔相成，廣義上說新能源也是減排技術(shù)的一部分。減排技術(shù)前期研發(fā)資金需求大、效率低，后期使用階段效益才會凸顯，技術(shù)發(fā) 展存在障礙，我國可通過創(chuàng)立碳基金并提供有導(dǎo)向性的碳減排投融資支持，或由國家集中力量開發(fā)減排新技術(shù)。此外，技術(shù)引進(jìn)也是短時(shí)間提高減排技術(shù)的有效方法。

4.2重視重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)減排

我國碳減排應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注電力行業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)、制造業(yè)、采掘業(yè)與其他類第三產(chǎn)業(yè)五類行業(yè)。電力行業(yè)減排重點(diǎn)在能源結(jié)構(gòu)調(diào)整，初期主要進(jìn)行火力發(fā)電燃料能源替代調(diào)整，中期提高發(fā)電技術(shù)、減少單位發(fā)電能耗，遠(yuǎn)景為新能源發(fā)電對火力發(fā)電的替換，實(shí)現(xiàn)發(fā)電零碳排。交通運(yùn)輸業(yè)減排重點(diǎn)在能耗技術(shù)，主要減排范圍是公路運(yùn)輸，可引進(jìn)國際領(lǐng)先節(jié)能減排環(huán)保技術(shù)。商業(yè)為主的其他類第三產(chǎn)業(yè)應(yīng)保持良好低碳增長勢頭，做好采掘業(yè)、制造業(yè)等高碳產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接工作。

4.3健全碳稅與碳市場機(jī)制

健全碳稅與碳市場機(jī)制，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，可促使我國建立低碳、綠色產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，具體可通過增收碳稅和健全碳排放權(quán)交易機(jī)制完成。應(yīng)根據(jù)各行業(yè)的碳排放強(qiáng)度制定有導(dǎo)向的碳稅水平，減排同時(shí)兼顧經(jīng)濟(jì)發(fā)展，對于碳排放較大卻關(guān)系經(jīng)濟(jì)增長的產(chǎn)業(yè)施以適當(dāng)高于減排技術(shù)改造成本的碳稅，促進(jìn)其技術(shù)革新及低碳轉(zhuǎn)型；對于碳排放量巨大且具有可替代性的行業(yè)施以重稅率，加快其產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；對于碳排放量較小的替代型產(chǎn)業(yè)以及新能源技術(shù)產(chǎn)業(yè)適當(dāng)減免碳稅，鼓勵(lì)發(fā)展。此外，增收的碳稅可以作為環(huán)境友好型企業(yè)的補(bǔ)貼，使低碳產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢更加明顯。碳排放交易機(jī)制方面，可由自愿性改為強(qiáng)制性，讓高污染企業(yè)對外部成本負(fù)責(zé)，實(shí)現(xiàn)減排單位市場自由流動，促進(jìn)資源優(yōu)化配置，使清潔能源行業(yè)以及能效高、低排放企業(yè)可以通過排放權(quán)交易市場，激勵(lì)企業(yè)自行減排。

4.4調(diào)整貨物貿(mào)易結(jié)構(gòu)

篇8

隨著世界工業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、人口的劇增、人類欲望的無限上升和生產(chǎn)生活方式的無節(jié)制 ,世界氣候面臨著越來越嚴(yán)重的問題。尤其是由化石燃料過度消耗所導(dǎo)致的全球變暖,引起了世界范圍的廣泛關(guān)注。全球變暖嚴(yán)重危害了社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,深刻觸及到能源安全、生態(tài)安全、水資源安全和糧食安全,甚至威脅到人類的生存。這一現(xiàn)象亦引發(fā)了國際社會對現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的反思,在此背景下,“低碳經(jīng)濟(jì)”(lowcarbon economy)的概念應(yīng)運(yùn)而生,并越來越受到國際社會的重視。

“低碳經(jīng)濟(jì)”的概念最早由英國政府在2003年發(fā)表的《能源白皮書》中提出,題為“我們能 源的未來:創(chuàng)建低碳經(jīng)濟(jì)” 。《能源白皮書》指出,“低碳經(jīng)濟(jì)是通過更少的自然資源消 耗和更少的環(huán)境污染,獲得更多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出;低碳經(jīng)濟(jì)是創(chuàng)造更高的生活標(biāo)準(zhǔn)和更好的生活質(zhì)量的途徑和機(jī)會,也為發(fā)展、應(yīng)用和輸出先進(jìn)技術(shù)創(chuàng)造了機(jī)會,同時(shí)也能創(chuàng)造新的商機(jī)和更多的就業(yè)機(jī)會。”

低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式提出后,各國紛紛相應(yīng)。學(xué)術(shù)界圍繞低碳經(jīng)濟(jì)的研究也不斷地發(fā)展和豐富。國外學(xué)者對低碳經(jīng)濟(jì)的研究起步較早,研究成果也頗為豐富。總結(jié)國外現(xiàn)有的研究成果, 主要可以歸納為三個(gè)方面:一是低碳經(jīng)濟(jì)與經(jīng)濟(jì)增長,研究重點(diǎn)在碳排放的影響因素,碳排放與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系及碳減排對行業(yè)發(fā)展的影響等;二是低碳經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)的制度安排,研究主要集中對碳稅(carbon tax)和碳交易(carbon trading)的討論;三是不同國家發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的進(jìn)程。

1 低碳經(jīng)濟(jì)與經(jīng)濟(jì)增長

關(guān)注“低碳經(jīng)濟(jì)”的一個(gè)重要方面就是對碳排放量(carbon emission)的控制,碳排放量受到哪些因素的影響一直是學(xué)者們研究的一個(gè)熱點(diǎn)。通過對現(xiàn)有文獻(xiàn)的分析發(fā)現(xiàn),碳排放量的影響因素不僅包括Kaya公式所揭示的人口、GDP和能源消耗[1],還包括國際貿(mào)易,兩國的商品貿(mào)易為碳排放創(chuàng)造了一種轉(zhuǎn)移機(jī)制。

1.1 人口規(guī)模、結(jié)構(gòu)對碳排放量的影響

不言而喻,人口越多,碳排放量就越多。即便中國超過美國成為全球碳排放最多的國家,也不足為怪,因?yàn)橹忻廊丝谙嗖?倍多。此外,人口結(jié)構(gòu)對碳排放量也有影響。Salvador Enrique Puliafito, et al采用LotkaVolterra模型對人口、GDP、能源消耗與碳排放量的相互關(guān)系的探析,Michael Dalton, et al采用PET模型(PopulationEnvironmentTechnology model)的研究,均驗(yàn)證了上述結(jié)論。隨著世界人口轉(zhuǎn)型,人口老齡化現(xiàn)象逐漸凸顯,發(fā)達(dá)國家將在2020年前后進(jìn)入老齡化社會,人口老齡化因素會降低碳排放量,這一效果與技術(shù)變革的效果相當(dāng)[2-3]。

1.2 GDP、能源消耗與碳排放量的因果關(guān)系

低碳經(jīng)濟(jì)不是貧困的經(jīng)濟(jì),因此不能通過降低GDP實(shí)現(xiàn)碳減排。碳排放最主要的來源是能源的消耗,能源強(qiáng)度和碳強(qiáng)度是衡量能源消耗的兩個(gè)重要指標(biāo)。“能源強(qiáng)度”(Energy Intensity)是指單位GDP的能源用量。不同產(chǎn)業(yè)的能源強(qiáng)度不同,一般第二產(chǎn)業(yè)的能源強(qiáng)度最高,而第二產(chǎn)業(yè)中,重化工的能源強(qiáng)度又遠(yuǎn)高于一般制造業(yè)。能源強(qiáng)度還受到技術(shù)的影響,同一行業(yè)中技術(shù)水平低則能源強(qiáng)度高。因此降低能源強(qiáng)度,提高技術(shù)水平是減排的有效方向之一。而單位能源用量的碳排放量,則稱為“碳強(qiáng)度”(Carbon Intensity)。能源種類不同,碳強(qiáng)度差異很大。化石能源中,煤的碳強(qiáng)度最高,石油次之,天然氣較低。可再生能源中,生物質(zhì)能有一定的碳強(qiáng)度,而水能、風(fēng)能、太陽能、地?zé)崮堋⒊毕艿榷际橇闾寄茉础?/p>

尹希果等:國外低碳經(jīng)濟(jì)研究綜述

中國人口•資源與環(huán)境 2010年 第9期學(xué)者也對GDP、能源消耗與碳排放量的關(guān)系進(jìn)行了定量研究。Ramakrishnan Ramanathan采用DEA方法(Data Envelopment Analysis,數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法)同時(shí)分析了GDP、能源消耗、碳排放量之間的聯(lián)系。他指出以往研究的缺陷是,只分別分析了GDP對碳排放量的影響或者能源消耗對碳排放量的影響,沒有對三者的聯(lián)系進(jìn)行分析。在指標(biāo)選取上,他以化石能源消耗釋放的二氧化碳代表碳排放量,化石能源包括了石油、天然氣和煤炭;以全球生產(chǎn)總值衡量經(jīng)濟(jì)增長;能源消耗中只選取了非化石能源消耗量,包括水利、核能和地?zé)崮?沒有包括化石能源消耗量是為了避免與第一個(gè)指標(biāo)的重復(fù)。在DEA分析效率指標(biāo)構(gòu)建中,將GDP和碳排放量作為產(chǎn)出,非化石能源消耗作為投入。結(jié)果顯示效率指標(biāo)在1980年時(shí)最高,接下來的7年急劇下降,隨后呈現(xiàn)反復(fù)震蕩下跌趨勢,1996年開始回升。基于DEA分析的技術(shù)預(yù)測(technology forecasting)得到了碳排放量與能源消耗量的曲線圖[4]。

Ugur Soytas, et al采用包含GDP、能源消耗、二氧化碳排放量、勞動力和固定資本總額等變量的VAR模型研究了美國能源消耗、GDP與碳排放量之間的因果關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)碳排放量的格蘭杰成因不是GDP增長,而是能源消耗。并提出碳減排政策的制定應(yīng)該從降低能源強(qiáng)度角度考慮,還應(yīng)該增加如風(fēng)能、太陽能等清潔能源的使用,提高可再生能源的利用率[5]。后來,Ugur Soytas, et al對土耳其的實(shí)證研究也得到類似的結(jié)論[6]。

XingPing Zhang, XiaoMei Cheng研究了中國能源消耗、碳排放量與經(jīng)濟(jì)增長之間的格蘭杰因果關(guān)系及方向。他建立了一個(gè)包含GDP、能源消耗量、碳排放量、資本和城市人口指標(biāo)的多元模型,以1960-2007年的實(shí)證結(jié)果顯示,GDP對能源消耗量存在單向格蘭杰成因,能源消耗量對碳排放量存在單向格蘭杰成因,而碳排放量和能源消耗量都不是經(jīng)濟(jì)增長的格蘭杰成因。這意味著,從長遠(yuǎn)來看,中國政府可以推行漸進(jìn)的能源政策和碳減排政策,而不會妨礙經(jīng)濟(jì)增長[7]。

定量分析的結(jié)果表明,低碳經(jīng)濟(jì)是經(jīng)濟(jì)增長與化石能源消耗脫鉤的經(jīng)濟(jì)。化石能源消耗是碳排放的主要來源,在低碳經(jīng)濟(jì)模式下,經(jīng)濟(jì)增長不依賴于化石能源的消耗。從長期來看, 經(jīng)濟(jì)增長與碳排放量也不存在因果關(guān)系,而能源消耗是碳排放量的重要影響因素。因此碳減排政策應(yīng)關(guān)注能源消耗:通過技術(shù)改革、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) 升級,降低能源強(qiáng)度;增加清潔能源的使用和可再生能源的利用率,降低碳強(qiáng)度。

1.3 行業(yè)碳排放量存在差異

碳減排的重要措施是降低能源強(qiáng)度和碳強(qiáng)度,而由于行業(yè)差異以及不同行業(yè)使用能源的差異,不同行業(yè)的碳排放量相差很大。因此將行業(yè)分類,并研究其在低碳經(jīng)濟(jì)下的發(fā)展是一個(gè)不可忽視的問題。

T C Chang, S J Lin采用灰色關(guān)聯(lián)分析(Grey Relation Analysis)測算了臺灣34個(gè)行業(yè)產(chǎn)值與碳排放量的灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)、總能源使用量以及各種能源使用量與碳排 放量的灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)。研究結(jié)果顯示,在分辨系數(shù)取0.5的情況下,從34個(gè)行業(yè)的平均情況來看,產(chǎn)值與碳排放量的灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)為0940,總能源使用與碳排放量的灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)為-0912,單個(gè)能源與碳排放量的灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)分別為電力0913、煤炭0.800、石油-0.79、天然氣0.513。這些結(jié)果說明了臺灣經(jīng)濟(jì)依賴于二氧化碳密集型的行業(yè),電力能源在臺灣經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著越來越重要的作用。分行業(yè)來看,根據(jù)產(chǎn)值與碳排量的灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)、能源使用與碳排量的灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)的正負(fù)及其大小關(guān)系,可以將行業(yè)分成兩種不同的類型。其中,采礦業(yè)、有色金屬、電力和發(fā)電業(yè)、公路運(yùn)輸業(yè)為“三低行業(yè)”,即能源強(qiáng)度低、碳強(qiáng)度低、碳排放系數(shù)低。而農(nóng)林漁業(yè)、食品業(yè)、紡織業(yè)、皮革業(yè)、造紙業(yè)、石化原料業(yè)、橡膠業(yè)、化工產(chǎn)品業(yè)、金屬制品業(yè)、運(yùn)輸設(shè)備業(yè)、燃?xì)饧八?yīng)業(yè)、建筑業(yè)等11個(gè)行業(yè)為“三高行業(yè)”,它們的能源強(qiáng)度高、碳強(qiáng)度高、碳排放系數(shù)高,因此減排政策的制定應(yīng)主要關(guān)注這些行業(yè)[8]。

此外,Marco Mazzarino采用比較靜態(tài)方法(comparative static approach)和貨幣估值技術(shù)的研究發(fā)現(xiàn)運(yùn)輸業(yè)是OECD國家碳排放量最大的行業(yè),約占到總碳排放量的三分之一[9]。R. Rehan, M. Nehdi(2005)認(rèn)為水泥業(yè)也是溫室氣體排放的主要行業(yè),并探討了在清潔發(fā)展、聯(lián)合履行、排放交易三種機(jī)制下水泥業(yè)的發(fā)展前景[10]。

1.4 碳排放量隨國際貿(mào)易而轉(zhuǎn)移

關(guān)于碳排量的影響因素,不僅有國內(nèi)因素,如人口、GDP、行業(yè)等,同時(shí)國際貿(mào)易也是影響 碳排放量的一個(gè)重要因素。Paul B Stretesky , Michael J Lynch以1989-2003年世界169個(gè)國家的面板數(shù)據(jù)為樣本,研究了各國人均碳排量與對美國出口量之間的關(guān)系。以人均二氧化碳排放量為因變量,各國對美國的出口量為自變量,人口密度、GDP和FDI為控制變量,采用固定效應(yīng)模型的估計(jì)結(jié)果顯示:人均碳排放量與出口有著顯著的關(guān)系。細(xì)分產(chǎn)業(yè)后的分析結(jié)果顯示在出口行業(yè)中,天然氣、石油和煤炭、化工產(chǎn)品和再進(jìn)口產(chǎn)品等四個(gè)行業(yè)對人均碳排放量的影響最大。這意味著,在控制了人口密度、GDP和FDI的情況下,一國對美國出口越多,人均碳排放量也越大,出口產(chǎn)品中天然氣、石油和煤炭、化工產(chǎn)品和再進(jìn)口產(chǎn)品所占的比重越大,人均碳排放量就越大[11]。

Yan Yunfeng, Yang Laike提出,國際貿(mào)易創(chuàng)造了一種轉(zhuǎn)移機(jī)制,不僅使產(chǎn)品可以在世界各國之間自由流動,同時(shí)也使得碳排放可以自由轉(zhuǎn)移。1997-2007年,中國碳排放量的10.03%-26.54%是由出口產(chǎn)品的生產(chǎn)所引致的,進(jìn)口產(chǎn)品的碳排放量僅占到4.40%(19 97年)和9.05%。世界其他國家因轉(zhuǎn)移機(jī)制減排的二氧化碳從1997年的150.18Mt增加到2007年的593Mt,而中國在1997-2007年間因生產(chǎn)出口產(chǎn)品而凈增的二氧化碳達(dá)到4 894Mt。他們的研究為近年來中國碳排放量激增找到了一個(gè)新的解釋視角,同時(shí)這些數(shù)據(jù)也印證了中國在國際貿(mào)易中處于世界工廠的地位。對這一領(lǐng)域的研究,正催生著像在國際貿(mào)易中征收碳關(guān)稅這樣的動議,有學(xué)者擔(dān)憂這會引發(fā)新一輪的貿(mào)易保護(hù)主義[12]。

2 低碳經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)的制度安排

低碳經(jīng)濟(jì)是在全球氣候惡化的背景下提出的,是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新模式。為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的“低碳”,各國主要的制度安排有征收碳稅和碳交易制度。前者是由政府通過稅率來確定進(jìn)行碳排放的活動要付出多少代價(jià);后者是在《京都議定書》的規(guī)定下,通過碳排放權(quán)的交易實(shí)現(xiàn)全球范圍內(nèi)碳減排的目的。

2.1 碳稅

碳稅是指針對二氧化碳排放所征收的稅,它通過對燃煤和石油下游的汽油、航空燃油、天然氣等化石燃料產(chǎn)品,按其碳含量的比例征稅,以實(shí)現(xiàn)減少化石燃料消耗和二氧化碳排放的目的。碳稅最早由芬蘭于1990年開征,此后,瑞典(1991年)、挪威(1991年)、荷蘭(1992年)、丹麥(1992年)、斯洛文尼亞(1997年)、意大利(1999年)、德國(1999年)、英國(2001年)、法國(2001年)等國也相繼開征。近年來,為履行《京都議定書》義務(wù),一些國家如日本、加拿大、瑞士等國也紛紛開征碳稅。

關(guān)于這些國家實(shí)施碳稅的經(jīng)驗(yàn),Andrea Baranzini, et al在分析了各國能源產(chǎn)品的碳稅稅率后指出:各國的能源稅(energy tax)稅率差別相當(dāng)大,從而碳稅稅率各不相同,這成為國際協(xié)調(diào)碳稅的一個(gè)主要障礙;從理論上說,征收碳稅的目的在于提供一種碳減排的激勵(lì)機(jī)制,但在實(shí)踐中存在其他目的,如基于財(cái)政(籌集資金)的目的,對需求彈性很小的產(chǎn)品征收很高的碳稅;對于某些能源產(chǎn)品,如煤炭,有些國家的碳稅稅率相當(dāng)?shù)?有些國家還實(shí)行補(bǔ)貼,因而還不是真正意義上的碳稅;要達(dá)到減少碳排放的目的,實(shí)施碳稅的同時(shí)要對能源稅進(jìn)行改革[13]。

在此之后,日本的研究發(fā)現(xiàn),能源稅和碳稅的使用能夠使碳排放下降到預(yù)計(jì)目標(biāo)水平,同時(shí)也使能源種類的使用發(fā)生了變化,即由煤到天然氣[14]。對碳稅征收先行國挪威的研究發(fā)現(xiàn),1990-1999年挪威平均每單位GDP的碳排放降低了12個(gè)百分點(diǎn),但碳稅對碳減排的貢獻(xiàn)只有2.3%,碳稅的效果并不理想。原因在于挪威對不同的產(chǎn)業(yè)實(shí)行差 別稅率,且不同類型燃料的碳含量與稅額的比率也不相同[15]。Cheng F Lee, et al在 灰色理論(grew theory)和投入―產(chǎn)出理論(inputoutput theory)的基礎(chǔ)上,運(yùn)用模糊目標(biāo)規(guī)劃(fuzzy goal programming)方法構(gòu)建模型,模擬了三種碳稅方案下碳減排的力度和經(jīng)濟(jì)影響。預(yù)測碳稅實(shí)施的影響有助于各國碳稅方案的選擇,也能更好的發(fā)揮碳稅的效果[16]。

2.2 碳交易

碳交易是為促進(jìn)全球溫室氣體減排,減少全球二氧化碳排放所采用的市場機(jī)制,即把二氧化碳排放權(quán)作為一種商品,從而形成了二氧化碳排放權(quán)的交易[17]。其興起源于《京都議定書》所制定的三種減排機(jī)制:一是排放貿(mào)易機(jī)制(ET,Emission Trade),允許附件 一國家(主要是發(fā)達(dá)國家)之間相互轉(zhuǎn)讓它們的部分“容許的排放量”(“排放配額單位”);二是聯(lián)合履行機(jī)制(JI,Joint Implementation),允許附件一國家從其在其他工業(yè)化國家的投資項(xiàng)目產(chǎn)生的減排量中獲取減排信用,實(shí)際結(jié)果相當(dāng)于工業(yè)化國家之間轉(zhuǎn)讓了同等量的“減排單位”;三是清潔發(fā)展機(jī)制(CDM,Clean Development Mechanism),允許附件一國家的投資者從其在發(fā)展中國家實(shí)施的、并有利于發(fā)展中國家可持續(xù)發(fā)展的減排項(xiàng)目中獲取“經(jīng)核證的減排量”。即允許附件一國家出資支持無減排義務(wù)的國家通過工業(yè)技術(shù)改造、造林等活動,降低溫室氣體的排放量并抵頂附件一國家的減排指標(biāo)。

根據(jù)以上三種機(jī)制,碳交易可以分為兩種形態(tài):基于配額的交易和基于項(xiàng)目的交易。配額型交易指總量管制下所產(chǎn)生的排減單位的交易,主要是《京都議定書》規(guī)定的附件一國家之間超額排減量的交易,通常是現(xiàn)貨交易。項(xiàng)目型交易指因進(jìn)行減排項(xiàng)目所產(chǎn)生的減排單位的交易,如清潔發(fā)展機(jī)制下的“排放減量權(quán)證(CERs)”、聯(lián)合履行機(jī)制下的“排放減量單位(ERUs)”,主要是通過國與國合作的排減計(jì)劃產(chǎn)生的減排量交易,通常以期貨方式預(yù)先買賣。自2005年《京都議定書》正式生效后,碳交易市場發(fā)展迅速。根據(jù)世界銀行的數(shù)據(jù),2008年碳交易市場成交總額為1 263.45億美元;預(yù)計(jì)2012年成交總額將達(dá)到1 500億美元,有望超過石油市場成為世界第一大市場。

清潔發(fā)展機(jī)制是《京都議定書》中唯一涉及到發(fā)展中國家的機(jī)制,并且《京都議定書》還承認(rèn)了森林碳匯(carbon sink)對減緩氣候變暖的貢獻(xiàn),并要求加強(qiáng)森林可持續(xù)經(jīng)營和植被恢復(fù)及保護(hù),允許發(fā)達(dá)國家通過向發(fā)展中國家提供資金和技術(shù),開展造林、再造林碳匯項(xiàng)目,將項(xiàng)目產(chǎn)生的碳匯額度用于抵消其國內(nèi)的減排指標(biāo)[18]。這些規(guī)定的出現(xiàn)在發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間開啟了一個(gè)巨大的碳交易市場。CDM項(xiàng)目和碳匯CDM項(xiàng)目成為發(fā)展中國家的一個(gè)新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。

3 低碳經(jīng)濟(jì)的國別研究

3.1 發(fā)達(dá)國家的低碳經(jīng)濟(jì)

英國作為第一次工業(yè)革命的先驅(qū),正從自給自足的能源供應(yīng)走向主要依靠進(jìn)口的時(shí)代,按傳統(tǒng)的消費(fèi)模式,預(yù)計(jì)2020年英國80%的能源都必須進(jìn)口。因此英國于2003年首次以政府文件的形式正式提出“低碳經(jīng)濟(jì)”概念,并積極推動世界范圍的低碳經(jīng)濟(jì)。隨后,Johnton D et.al(2005)探討了英國大量減少住房二氧化碳排放的技術(shù)可行性,認(rèn)為利用現(xiàn)有技術(shù)到本世紀(jì)中葉實(shí)現(xiàn)1990年基礎(chǔ)上減排80%是可能的[19]。Treffers T, et al探討了德國在2050年實(shí)現(xiàn)1990年基礎(chǔ)上減少溫室氣體排放80%的可能性,認(rèn)為通過相關(guān)政策措施,經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)勁增長和溫室氣體排放減少的共同實(shí)現(xiàn)是可能的[20]。Koji Shimada , et al構(gòu)建了一種描述城市尺度低碳經(jīng)濟(jì)長期發(fā)展情景的方法,并將此方法應(yīng)用到日本滋賀地區(qū)[21]。

在實(shí)踐中,低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式受到各國政府組織的廣泛關(guān)注和青睞,向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大趨勢。英國把發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)置于國家戰(zhàn)略高度,2008年頒布實(shí)施的“氣候變化法案”使英國成為世界上第一個(gè)為溫室氣體減排目標(biāo)立法的國家。按照該法律,到2050年英國要達(dá)到減排80%的目標(biāo)。另外,政府大力促進(jìn)商用技術(shù)的研發(fā)推廣,以占領(lǐng)低碳產(chǎn)業(yè)的技術(shù)制高點(diǎn)。在低碳生活上,英國社會運(yùn)用多種手段引導(dǎo)人們生活方式的轉(zhuǎn)變。比如,要求所有新蓋房屋在2016年達(dá)到零碳排放,新建房屋中至少有三分之一要體現(xiàn)碳足跡減少計(jì)劃,不使用一次性塑料袋,等等。在潔凈能源的開發(fā)上,英國發(fā)揮其海島國家的自然優(yōu)勢,注重利用海洋資源,在發(fā)展海上風(fēng)能、海藻能源等低碳能源方面居于全球領(lǐng)先水平。

同樣是島國的日本也在向低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變。日本內(nèi)閣會議于2008年7月通過的“低碳社會行動計(jì)劃”闡述了在未來三五年內(nèi)將家用太陽能發(fā)電系統(tǒng)的成本減少一半等多項(xiàng)有關(guān)減排的措施,其重要內(nèi)容都與開發(fā)新能源有關(guān)。根據(jù)日本內(nèi)閣政府2008年9月的數(shù)字,在科學(xué)技術(shù)相關(guān)預(yù)算中,僅單獨(dú)列項(xiàng)的環(huán)境能源技術(shù)的開發(fā)費(fèi)用就達(dá)近100億日元,其中創(chuàng)新性太陽能發(fā)電技術(shù)的預(yù)算為35億日元。2009年4月,日本又公布了名為《綠色經(jīng)濟(jì)與社會變革》的政策草案,目的是通過實(shí)行減少溫室氣體排放等措施,強(qiáng)化日本的低碳經(jīng)濟(jì)。

為帶動歐盟經(jīng)濟(jì)向高能效、低排放的方向轉(zhuǎn)型,2007年3月歐盟委員會提出一攬子能源計(jì)劃,承諾到2020年將可再生能源占能源消耗總量的比例提高到20%,將煤炭、石油、天然氣等一次能源的消耗量減少20%,將生物燃料在交通能耗中所占的比例提高到10%。此外,2007年年底,歐盟委員會通過了歐盟能源技術(shù)戰(zhàn)略計(jì)劃,明確提出鼓勵(lì)推廣低碳能源技術(shù),促進(jìn)歐盟未來能源可持續(xù)利用機(jī)制的建立和發(fā)展。歐盟國家利用其在可再生能源和溫室氣體減排技術(shù)等方面的優(yōu)勢,積極推動應(yīng)對氣候變化和溫室氣體減排的國際合作,力圖通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓為歐盟企業(yè)進(jìn)入發(fā)展中國家能源環(huán)保市場創(chuàng)造條件。

3.2 發(fā)展中國家的低碳經(jīng)濟(jì)

《京都議定書》是旨在限制發(fā)達(dá)國家二氧化碳排放的國際協(xié)議,發(fā)展中國家未被規(guī)定必須承擔(dān)減排義務(wù)。但是隨著發(fā)展中國家的工業(yè)化和城市化進(jìn)程加速,其二氧化碳排放量也迅速增加。雖然歷史排放量和人均排放量還相對較低,但是在后京都時(shí)展中國家尤其是中國的減排壓力已經(jīng)越來越大。在2009年的哥本哈根會議上,中國是否應(yīng)該承擔(dān)減排義務(wù)及能否獲得資金支持成為會議爭論的一個(gè)焦點(diǎn)。

發(fā)展中國家中尤其是中國,被指責(zé)為一個(gè)“搭便車者”,在降低碳排放、延緩氣候變暖上毫無貢獻(xiàn)。ZhongXiang Zhang(2000)通過分析中國1980-1997年間二氧化碳排量的歷史演變,以及中間燃料轉(zhuǎn)換、能源消耗、經(jīng)濟(jì)增長和人口規(guī)模增長對二氧化碳排量的影響,指出上述指責(zé)是沒有根據(jù)的。實(shí)際上,中國在能源節(jié)約上采取了一系列的措施,1997年單位GDP能耗只有1980年的一半。如果沒有這些努力,1997年的能耗總量將比實(shí)際排量多出50% [22-23]。Walter V Reid, José Goldemberg的研究也指出,發(fā)展中國家已經(jīng)采取了有效措施遏制二氧化碳的排放。他指出中國從80年代開始實(shí)行能源價(jià)格改革,碳補(bǔ)貼從1984年的37%下降到1995年的29%,石油補(bǔ)貼從1990的55%下降到2%。另外,中國在提高能源利用率,開發(fā)可再生能源上也取得了一定的成效[24]。Paul B. Stretesky, Michael J. Lynch(2009)、YanYunfeng, Yang Laike(2010)的研究則指出兩國之間的商品貿(mào)易為碳排放提供了一種轉(zhuǎn)移路徑。中國為美國的碳減排做出了很大的潛在貢獻(xiàn),因此美國等發(fā)達(dá)國家應(yīng)該為中國等發(fā)展中國家提供切實(shí)有效的氣候與環(huán)境友好型技術(shù)援助。

盡管中國的碳?xì)v史排放量和人均排放量相對較低,但是其排放總量的激增引起了世界各國的關(guān)注。中國的碳排放受到哪些因素的影響,為邁入低碳經(jīng)濟(jì)中國應(yīng)如何改進(jìn)措施,Hu Chuzhi, et al的研究比較具有代表性。他基于EKC模型,采用平均分配余量的分解方法,構(gòu)建了中國碳排放的因素分解模型,定量分析了1990-2005年經(jīng)濟(jì)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和碳排放強(qiáng)度對碳排放的貢獻(xiàn),即規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)。結(jié)果表明:①采用EKC曲線模擬結(jié)果顯示,我國碳排放量呈現(xiàn)“N”型,并沒有呈現(xiàn)嚴(yán)格的倒“U”型特征,這與規(guī)模效應(yīng)具有一致性。說明我國經(jīng)濟(jì)增長并不會自發(fā)導(dǎo)致碳排放量的減少,經(jīng)濟(jì)增長也并不一定引發(fā)碳排放的增加,關(guān)鍵是我國的環(huán)境治理的機(jī)制、市場和政策不完善,若不施行合理有效的控制措施,未來在降低碳排放方面面臨著許多風(fēng)險(xiǎn)。②我國的碳排放政策的缺失,節(jié)能減排政策實(shí)施滯后,這是導(dǎo)致我國碳排放持續(xù)上升的又一重要因素。③在規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)中,只有結(jié)構(gòu)效應(yīng)的平均值為負(fù),表明經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化能降低碳排放,是減少碳排放的有效手段。④我國碳排放技術(shù)效應(yīng)具有隨意性,這說明技術(shù)在降低碳排放方面并未發(fā)揮優(yōu)勢,現(xiàn)行技術(shù)應(yīng)用主要目的是提高勞動生產(chǎn)率,許多技術(shù)進(jìn)步并非與提高環(huán)境質(zhì)量有關(guān),盡管技術(shù)進(jìn)步非常快,但對降低碳排放的作用并不大。在此基礎(chǔ)上,他提出了控制碳排放的政策性建議:建立和實(shí)施不同時(shí)間尺度上的環(huán)境調(diào)控政策;積極推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向節(jié)能型、高級化發(fā)展,并大力發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè);推行削減碳排放的技術(shù),提高能源利用效率;發(fā)展低碳能源和可再生能源,改善能源結(jié)構(gòu)[25]。

Guo Ru, et al以上海為例,采用情景分析法(scenarios analysis)對上海2010-2020年的碳排放量進(jìn)行了估計(jì),并提出了一些碳減排建議。研究結(jié)論顯示:①上海的主要能源消耗在過去的15年呈現(xiàn)不斷上升的趨勢。②上海的能源主要是用于生產(chǎn),而第二產(chǎn)業(yè)的能源消耗占比最大。③上海2005年的碳排放量達(dá)到58.05 Mt Ceq,是1990年的兩倍。④在“十一五”計(jì)劃指導(dǎo)下,上海的碳減排量將分別達(dá)到17.26 Mt Ceq(2010年)和111.04 Mt Ceq(2020年)。作為中國的發(fā)達(dá)城市之一,上海在碳減排上要承擔(dān)起更多的責(zé)任,基于以上分析上海可以通過以下措施實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì):①上海的碳排放主要來自于第二產(chǎn)業(yè),因此提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是第一要?jiǎng)?wù)。發(fā)展能耗低且產(chǎn)品附加值高的行業(yè),同時(shí)加快第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。②優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)和能源效率,結(jié)合地域優(yōu)勢開發(fā)使用清潔能源,如上海可以開發(fā)風(fēng)能。③加強(qiáng)碳匯建設(shè),樹木、綠化帶、濕地、農(nóng)田是上海重要的碳匯。擴(kuò)大城市樹木和綠化帶的范圍,對崇明和南匯的濕地要加強(qiáng)保護(hù)[26]。

4 結(jié) 語

“低碳經(jīng)濟(jì)”概念的提出源于全球氣候惡化的背景,從《京都議定書》到“巴厘島路線圖”,及至最近的哥本哈根會議,世界各國都在為解決氣候問題而努力。圍繞低碳經(jīng)濟(jì),學(xué)者們從不同視角、運(yùn)用不同方法、對不同區(qū)域(全球、國家、地區(qū))進(jìn)行了研究。

關(guān)于低碳經(jīng)濟(jì)與經(jīng)濟(jì)增長,目前比較一致的結(jié)論有:①影響碳排放量的因素有人口、能源消耗、技術(shù)水平等,國際間的商品貿(mào)易也可以導(dǎo)致碳排放的轉(zhuǎn)移。②經(jīng)濟(jì)增長對碳排放量的影響是通過能源消耗來實(shí)現(xiàn)的,為實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì),應(yīng)該增強(qiáng)能源強(qiáng)度及碳強(qiáng)度,逐漸由化石能源過度到清潔能源的使用。③不同行業(yè)的碳排放量有顯著差異,一個(gè)國家或地區(qū)應(yīng)該在總體層面上規(guī)劃產(chǎn)業(yè)發(fā)展,提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。在研究方法上,灰色關(guān)聯(lián)分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法以及對人口經(jīng)濟(jì)學(xué)中LotkaVolterra模型的應(yīng)用等,值得國內(nèi)研究者的借鑒。在實(shí)踐中,實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)的制度安排主要有征收碳稅和碳交易制度。發(fā)達(dá)國家是低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的倡導(dǎo)者,在向低碳經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變進(jìn)程中,推出了各種法案措施。低碳經(jīng)濟(jì)已成為一種國際潮流,也影響著發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展進(jìn)程。各國都致力于向低碳經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變,并從中尋找新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。

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A Synthesis of Foreign Scholars' Research on Low Carbon Economy

YIN Xiguo HUO Ting

篇9

氣候變化給企業(yè)的外部經(jīng)營環(huán)境帶來了變化，使得企業(yè)出現(xiàn)了新的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。與氣候有關(guān)的立法頻繁的出臺且提出的苛刻減排目標(biāo)，盡管這些指標(biāo)將如何落實(shí)到每個(gè)企業(yè)還有待完善，但企業(yè)面臨的氣候立法壓力則與日俱增。此外，來自國際貿(mào)易政策中以碳關(guān)稅、碳配額購買、碳準(zhǔn)入、碳審計(jì)與信息披露為形式的障礙，勢必會影響企業(yè)的國際競爭力。首先，來自供應(yīng)鏈的碳減排壓力變得更加廣泛和深入。許多大企業(yè)由于受本國立法或者輿論的壓力，開始采取嚴(yán)格的碳排放管理方案，與此同時(shí)對供應(yīng)商也提出了要求。因此，越來越來的企業(yè)不得不面對供應(yīng)鏈巨頭的變革壓力來調(diào)整經(jīng)營戰(zhàn)略。其次，來自氣候變化問題的投資風(fēng)險(xiǎn)正在逐漸進(jìn)入金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)的投資決策模型之中。傳統(tǒng)行業(yè)中高碳產(chǎn)品在面對嚴(yán)格的氣候立法時(shí)，其生存空間受到巨大擠壓，而這也進(jìn)一步影響到企業(yè)評級、融資等后續(xù)行為。再次，低碳環(huán)境下，消費(fèi)者環(huán)保意識增強(qiáng)，越發(fā)關(guān)注碳足跡；產(chǎn)品碳足跡標(biāo)簽使得碳排放信息顯性化，碳足跡成為消費(fèi)者產(chǎn)品價(jià)值認(rèn)知和效用函數(shù)的重要因素，對市場需求和市場份額產(chǎn)生較大的影響。需求端消費(fèi)者效用函數(shù)的變化將成為供應(yīng)鏈碳減排的引導(dǎo)和驅(qū)動因素之一。企業(yè)所面臨的品牌風(fēng)險(xiǎn)并不只是與其碳排放密度有關(guān)，相當(dāng)程度上取決于公眾的消費(fèi)習(xí)慣和認(rèn)知能力。“低碳忠誠度”或許可以更好的描述消費(fèi)者在選擇產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)的心理傾向。此外，在低碳經(jīng)濟(jì)下，企業(yè)的競爭力模型里，出現(xiàn)了一條虛擬的碳價(jià)值鏈。盡管它由企業(yè)的實(shí)際經(jīng)營活動產(chǎn)生，卻又與這些產(chǎn)品或服務(wù)的生產(chǎn)成本或利潤分布情況明顯不同，甚至完全脫節(jié)。一些創(chuàng)造最多利潤的環(huán)節(jié)可能帶來很少的碳排放，而利潤較低的環(huán)節(jié)可能主導(dǎo)了大部分碳排放。同時(shí)，在不同環(huán)節(jié)降低排放的成本和效率也存在著差異。如果給碳定價(jià)，那么企業(yè)產(chǎn)品、服務(wù)的價(jià)值曲線將發(fā)生重大變化。在未來，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的成本將被分配給每個(gè)行業(yè)與每個(gè)企業(yè)，而這種分配既不是平均主義，也不是完全基于公平的市場機(jī)制，很可能存在很多不合理的因素。這將給現(xiàn)有的企業(yè)經(jīng)營環(huán)境帶來一系列不確定性變化。因此，這就使得企業(yè)必須重新評估生存的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，將外部影響內(nèi)部化，迅速變革商業(yè)模式和管理方式，進(jìn)行價(jià)值創(chuàng)新，重塑低碳競爭力。

(二)企業(yè)內(nèi)部因素變化

1.低碳經(jīng)濟(jì)下企業(yè)的成本結(jié)構(gòu)的變動低碳經(jīng)濟(jì)要求企業(yè)不斷提高“碳生產(chǎn)率”(單位二氧化碳的GDP產(chǎn)出水平)，也就是說生產(chǎn)相同數(shù)量的產(chǎn)品消耗更少的能源，從而大大降低企業(yè)的生產(chǎn)成本。在低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略下，政府實(shí)行相應(yīng)的政策來限制企業(yè)排放溫室氣體。無論政府選擇征收碳稅還是碳排放指標(biāo)交易，企業(yè)采用低碳的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式都會減少相應(yīng)的碳排放指標(biāo)成本和繳納的碳稅總額，從而降低企業(yè)的生產(chǎn)成本。但是，新技術(shù)的研發(fā)會加大企業(yè)的研發(fā)成本，同時(shí)，管理成本在低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展初始階段，由于新的管理制度的不完善、低碳技術(shù)的不成熟都會導(dǎo)致管理成本上升，隨著低碳技術(shù)運(yùn)用的成熟度的日趨提高，企業(yè)管理成本也會隨之降低。

2.低碳經(jīng)濟(jì)下企業(yè)的融資途徑發(fā)生了變化政府為支持低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在政策上對低碳行業(yè)或者低碳企業(yè)進(jìn)行傾斜，使企業(yè)獲得政府資金補(bǔ)貼、優(yōu)惠的信貸政策。企業(yè)可以通過碳排放機(jī)制中的CDM項(xiàng)目來獲得發(fā)達(dá)國際的資金支持，通過自愿減排市場的交易獲得收益。

3.低碳經(jīng)濟(jì)下企業(yè)的資產(chǎn)范圍發(fā)生了變化碳排放機(jī)制下，碳作為一種新型商品引入市場，碳交易把原本一直游離在資產(chǎn)負(fù)債表外的氣候因素納入了企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債表，改變企業(yè)的收支結(jié)構(gòu)，使得企業(yè)在傳統(tǒng)的盈虧模式下，多了一種影響現(xiàn)金流和利潤的因素。因此，在對企業(yè)經(jīng)營狀況進(jìn)行評判的時(shí)候，需要考慮這一新的資產(chǎn)形式——碳資產(chǎn)。

二、低碳經(jīng)濟(jì)下企業(yè)盈利模式創(chuàng)新探索

(一)打造低碳產(chǎn)業(yè)鏈的盈利模式

產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)生于上下游產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系，上游企業(yè)向下游企業(yè)輸送產(chǎn)品或服務(wù)，最終形成一個(gè)功能完善、服務(wù)健全的產(chǎn)品或服務(wù)支撐鏈。在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)鏈下，產(chǎn)生高價(jià)值的環(huán)節(jié)或者產(chǎn)業(yè)很可能是碳排放量最低的，產(chǎn)生低價(jià)值的環(huán)節(jié)或者產(chǎn)業(yè)很可能是碳排放最高的，而在低碳環(huán)境下，加入碳排放因素的產(chǎn)業(yè)鏈，其價(jià)值分布將發(fā)生很大的變化。要打造一整條低碳產(chǎn)業(yè)鏈，首先要改變產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的分布。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的分布一直是向資源型企業(yè)傾斜，而我國大多資源型企業(yè)都是碳排放量極高的，因此，從低碳產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的角度來講，就必須改變資源型企業(yè)的生產(chǎn)狀況，大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，向掌握低碳核心技術(shù)的環(huán)節(jié)和鏈條傾斜，走低碳產(chǎn)業(yè)鏈與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展模式。低碳經(jīng)濟(jì)下的新興產(chǎn)業(yè)革命本身即意味著對現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)制度進(jìn)行創(chuàng)新，其核心在于從縱向的高碳產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和橫向的高碳產(chǎn)業(yè)鏈條兩個(gè)角度來改善現(xiàn)有高碳排放量下產(chǎn)業(yè)制度。

1.改變產(chǎn)業(yè)鏈條中高碳產(chǎn)業(yè)高碳產(chǎn)業(yè)低碳化首先是縮短能源、化工、建材、鋼鐵、汽車、交通等高碳產(chǎn)業(yè)所引申出來的產(chǎn)業(yè)鏈條，把這些產(chǎn)業(yè)的上、下游產(chǎn)業(yè)鏈“低碳化”，通過低碳技術(shù)的引入和改造，使之成為探索低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域。例如，在跟物流密切相關(guān)的交通運(yùn)輸領(lǐng)域，應(yīng)加速淘汰高耗能的老舊汽車，加快發(fā)展柴油車、大噸位車和專業(yè)車，推廣廂式貨車，發(fā)展集裝箱等專業(yè)運(yùn)輸車輛，控制高耗油汽車的發(fā)展；加快發(fā)展電氣化鐵路，開發(fā)高效電力機(jī)車，推廣節(jié)電措施，發(fā)展機(jī)車向客車供電技術(shù)，推廣使用客車電源，逐步減少和取消柴油發(fā)電車；采用節(jié)油機(jī)型，提高載運(yùn)率、客座率和運(yùn)輸周轉(zhuǎn)能力，提高燃油效率、降低油耗。

2.發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)調(diào)整高碳產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，逐步降低高碳產(chǎn)業(yè)，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品向利潤曲線兩端延伸：即向前端延伸，從生態(tài)設(shè)計(jì)入手形成自主知識產(chǎn)權(quán)；向后端延伸，形成品牌與銷售網(wǎng)絡(luò)，提高核心競爭力，最終使國民經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐步趨向低碳經(jīng)濟(jì)的標(biāo)準(zhǔn)。在限排的情況下，必須調(diào)整能源的利用結(jié)構(gòu)，發(fā)展清潔能源。例如：太陽能、風(fēng)能、生物質(zhì)能等。

(二)引入碳管理的盈利模式

1.在碳盤查的基礎(chǔ)上實(shí)行碳減排碳盤查是以企業(yè)或集團(tuán)為單位，計(jì)算該單位在生產(chǎn)活動中各環(huán)節(jié)直接或間接排放的溫室氣體的總量，將其編制成一份溫室氣體排放清單，并進(jìn)行溫室氣體管理體系(ISO14064)的認(rèn)證。碳減排解決方案是在碳盤查的基礎(chǔ)上，根據(jù)ISO14064編制企業(yè)溫室氣體排放清單報(bào)告，為實(shí)現(xiàn)減少企業(yè)溫室氣體排放，實(shí)施碳管理并優(yōu)化企業(yè)碳管理體系而制定的包括碳減排目標(biāo)、碳測量、碳減排措施等內(nèi)容的方案。低碳經(jīng)濟(jì)下，制定碳減排解決方案，首先，有利于企業(yè)對其排放的溫室氣體進(jìn)行全面掌握與管理，并獲得準(zhǔn)確而完整的企業(yè)碳排放清單和溫室氣體管理體系(ISO14064)認(rèn)證；其次，明確的碳減排目標(biāo)和清晰的節(jié)能碳減排機(jī)會，不僅為發(fā)掘潛在的節(jié)能碳減排項(xiàng)目提供可能，而且為企業(yè)降低能耗，節(jié)約成本，提高運(yùn)營效率提供支持；再次，有利于提升企業(yè)碳的管理和社會形象，以及應(yīng)對氣候變化帶來的風(fēng)險(xiǎn)的能力，減少相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)，最后，有利于應(yīng)對國家以及地區(qū)相關(guān)法規(guī)政策的能力，履行社會責(zé)任，與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌，轉(zhuǎn)換傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長模式，發(fā)掘參與國際和國內(nèi)的碳排放交易的機(jī)會，實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)下的可持續(xù)發(fā)展。

2.通過碳足跡的測量來獲得碳標(biāo)簽的使用權(quán)，使企業(yè)獲得更多的市場份額。產(chǎn)品或者服務(wù)的碳足跡是指某個(gè)商品生產(chǎn)或服務(wù)的生命周期內(nèi)的總溫室氣體排放量。對于一件產(chǎn)品來說，從生產(chǎn)該產(chǎn)品的原料收集開始，到產(chǎn)品制作、運(yùn)輸、使用，一直到產(chǎn)品最終廢棄或者回收，所有碳足跡評價(jià)過程都包括在其生命周期之內(nèi)。碳足跡的評估分為三個(gè)階段，首先，在啟動階段需要設(shè)定目標(biāo)，選擇碳足跡測量的對象產(chǎn)品，并讓供應(yīng)商參與，根據(jù)產(chǎn)品的生命周期從供應(yīng)鏈上考慮總的溫室氣體排放量。其次，在產(chǎn)品碳足跡計(jì)算階段，通過繪制碳足跡項(xiàng)目過程圖，確定優(yōu)先順序，對邊界進(jìn)行界定，然后對范圍內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行收集，最后根據(jù)PAS2050(ISO14067)計(jì)算產(chǎn)品碳足跡，編制碳足跡數(shù)據(jù)報(bào)告，對其中不確定性的環(huán)節(jié)、數(shù)據(jù)進(jìn)行最終確定。最后，在后續(xù)階段要審定和核查結(jié)果，根據(jù)碳足跡報(bào)告實(shí)行減排措施，評估減排效果。通報(bào)碳足跡，獲得碳足跡標(biāo)簽的使用權(quán)，公布減排量。開發(fā)碳足跡，對企業(yè)來說，使產(chǎn)品獲得準(zhǔn)確的產(chǎn)品生命周期內(nèi)的碳排放信息，獲得潛在的節(jié)能減排機(jī)會和產(chǎn)品碳排放基準(zhǔn)線，為企業(yè)確定減排目標(biāo)和途徑提供依據(jù)，同時(shí)，應(yīng)對日益嚴(yán)格的國際標(biāo)準(zhǔn)要求，滿足消費(fèi)者對產(chǎn)品碳信息披露與使用低碳產(chǎn)品的要求，提高品牌和企業(yè)知名度，獲得國內(nèi)外客戶認(rèn)可，提高產(chǎn)品在同行業(yè)內(nèi)的競爭力。

(三)開發(fā)碳資產(chǎn)的盈利模式

碳規(guī)制下，包括二氧化碳在內(nèi)的溫室氣體的排放行為都要受到限制，這就使得碳排放權(quán)和碳排放額(信用)開始稀缺，《聯(lián)合國氣候框架公約》的100個(gè)成員國及《京都議定書》簽署國在《京都議定書》規(guī)定的責(zé)任前提下，使其成為一種有價(jià)產(chǎn)品，被稱為碳資產(chǎn)。從現(xiàn)實(shí)來看，發(fā)達(dá)國家的能源利用效率高，能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化，新的能源技術(shù)被大量采用，因此在發(fā)達(dá)國家進(jìn)一步減排的成本極高，難度也較大。而在發(fā)展中國家，能源利用效率低下，缺乏對新技術(shù)的研發(fā)和新能源的開發(fā)，如果能源運(yùn)用發(fā)達(dá)國家先進(jìn)的技術(shù)和新能源技術(shù)，那相對于發(fā)達(dá)國家來說減排空間很大，成本也低。這導(dǎo)致了同一減排單位在不同國家之間存在著不同的成本，形成了高價(jià)差。《京都議定書》中的CDM機(jī)制，使得這種交易成為可能，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家可以通過項(xiàng)目合作的形式，由發(fā)達(dá)國家?guī)椭l(fā)展中國家減排，而減排額可以通過交易的形式進(jìn)行買賣，那么國際碳交易市場由此產(chǎn)生。碳交易市場雖然尚未擴(kuò)展到全球范圍，但這個(gè)市場創(chuàng)造出了一種新型的虛擬商品。這種新型商品的引入，使得企業(yè)在傳統(tǒng)的盈虧模式下，多了一種影響現(xiàn)金流和利潤的因素。評判企業(yè)經(jīng)營狀況的標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了變化，這兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)之間本質(zhì)上并不是完全重疊的，如果這一新的資產(chǎn)形式(碳資產(chǎn))寫入財(cái)務(wù)報(bào)表，那么意味著虛擬經(jīng)濟(jì)將不可阻擋地進(jìn)入到企業(yè)微觀層面，并直接影響到企業(yè)的經(jīng)營成果。

1.通過清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)項(xiàng)目來開發(fā)企業(yè)的碳資產(chǎn)《京都議定書》所簽訂的三種碳減排機(jī)中唯有CDM機(jī)制是包括發(fā)達(dá)國家(買方)和發(fā)展中國家(賣方)的機(jī)制。在該機(jī)制下，發(fā)達(dá)國家的政府和企業(yè)可以到發(fā)展中國家購買由溫室氣體減排項(xiàng)目產(chǎn)生的核證減排量(CER)以抵消其在《京都議定書》框架下的減排義務(wù)，發(fā)展中國家的政府和企業(yè)從中獲得資金與技術(shù)的支持。對中國的制造業(yè)而言，通過CDM項(xiàng)目，可以減少項(xiàng)目投融資的障礙與風(fēng)險(xiǎn)，從發(fā)達(dá)國家獲得資金和技術(shù)支持，增加項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)吸引力，項(xiàng)目簽發(fā)成功后，每年將獲得直接經(jīng)濟(jì)收益。

2.自愿減排項(xiàng)目(VER)自愿減排(VER)是隨著《京都議定書》強(qiáng)制型市場的發(fā)展而伴隨形成的碳市場。在自愿型市場中，任何組織或個(gè)人為了抵償自己排放的各種形式的溫室氣體，自愿交易碳信用額。自愿減排市場為那些前期成本過高、或其它原因而無法進(jìn)入CDM開發(fā)的碳減排項(xiàng)目提供了途徑。VER由不同的機(jī)構(gòu)和不同的標(biāo)準(zhǔn)在執(zhí)行，在自愿減排市場，只要能找到買家購買即可交易，省掉很多中間申請的環(huán)節(jié)，節(jié)省時(shí)間。而且，項(xiàng)目開發(fā)期間無需任何資金投入；可以從項(xiàng)目減排量交易中直接獲得收益。公司或者個(gè)人通過自愿購買能夠減少溫室氣體排放的自愿減排量以減少碳足跡，由此產(chǎn)生的收益可以幫助減少投資運(yùn)營成本、引入更加清潔高效的技術(shù)、減少對環(huán)境的影響，從而提高企業(yè)形象、提升品牌競爭力，為企業(yè)參與國內(nèi)碳交易市場作準(zhǔn)備。

3.通過中國自愿減排項(xiàng)目(CCER)根據(jù)《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》，參與自愿減排的減排量需經(jīng)國家主管部門在國家自愿減排交易登記簿進(jìn)行登記備案，經(jīng)備案的減排量稱為“核證自愿減排量(CCER)”。自愿減排項(xiàng)目減排量經(jīng)備案后，在國家登記簿登記并在經(jīng)備案的交易機(jī)構(gòu)內(nèi)交易。國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、企業(yè)、團(tuán)體和個(gè)人均可參與溫室氣體自愿減排量交易。可申請備案的自愿減排項(xiàng)目有：

(1)2005年2月16日后開工建設(shè)；

(2)采用經(jīng)國家主管部門備案的方法學(xué)開發(fā)的自愿減排項(xiàng)目；

(3)獲得國家發(fā)展改革委批準(zhǔn)作為清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目，但未在聯(lián)合國CDM機(jī)制執(zhí)行理事會注冊的項(xiàng)目；

(4)獲得國家發(fā)改委批準(zhǔn)作為CDM機(jī)制的項(xiàng)目并在聯(lián)合國CDM機(jī)制執(zhí)行理事會注冊前就已經(jīng)產(chǎn)生減排量的項(xiàng)目；

(5)在聯(lián)合國CDM機(jī)制執(zhí)行理事會注冊但減排量未獲得EB簽發(fā)的項(xiàng)目。

篇10

本專著共七章。第一章是全書的導(dǎo)論和前提，先分析當(dāng)前氣候變化的嚴(yán)峻形勢和消費(fèi)碳減排的重要性、緊迫性，在此基礎(chǔ)上提出本書的研究對象和核心概念。第二章、第三章分別從計(jì)量分析和理論探索視角分析全書的兩個(gè)基本概念：消費(fèi)碳排放和外部干預(yù)政策。第二章先對消費(fèi)碳排放進(jìn)行總體測算，再考察消費(fèi)碳排放的結(jié)構(gòu)特征和區(qū)域差異，以便為進(jìn)一步分析消費(fèi)碳減排的外部干預(yù)政策奠定基礎(chǔ)。第三章先對行為干預(yù)的相關(guān)理論進(jìn)行回顧，其次對外部干預(yù)政策的內(nèi)涵和分類維度進(jìn)行分析，接著分別探討信息干預(yù)政策和結(jié)構(gòu)干預(yù)政策對消費(fèi)碳減排的影響作用，最后探索社會文化情境對消費(fèi)碳減排的影響作用。第四章、第五章、第六章從三個(gè)維度對外部干預(yù)政策（包括信息傳播政策和經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策）的影響效應(yīng)進(jìn)行實(shí)驗(yàn)研究，這是本書的重點(diǎn)和核心。其中，第四章以購買購置環(huán)節(jié)的消費(fèi)碳減排為例進(jìn)行實(shí)驗(yàn)分析，第五章以使用消費(fèi)環(huán)節(jié)的消費(fèi)碳減排為例進(jìn)行實(shí)驗(yàn)分析，第六章以生活垃圾的回收處理為例進(jìn)行實(shí)驗(yàn)分析。第七章是全書的結(jié)論和建議，提出推進(jìn)消費(fèi)碳減排的外部干預(yù)政策的基本框架和主要思路，最后總結(jié)研究的不足之處，并對未來進(jìn)一步研究領(lǐng)域進(jìn)行展望。

本專著的科學(xué)意義和應(yīng)用前景至少體現(xiàn)在如下三個(gè)方面。（1）為研究外部干預(yù)政策對消費(fèi)碳減排的影響效應(yīng)提供了第一手基礎(chǔ)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，并設(shè)計(jì)政策效應(yīng)評估的基礎(chǔ)性分析框架和指標(biāo)體系；（2）為政府相關(guān)部門（發(fā)改委、環(huán)保局、宣傳部門、教育部門、街道辦等）評估消費(fèi)碳減排干預(yù)政策的有效性提供了理論支持和經(jīng)驗(yàn)借鑒；（3）為政府相關(guān)部門設(shè)計(jì)和有效實(shí)施干預(yù)政策以轉(zhuǎn)變消費(fèi)行為模式提出了針對性的政策建議（包括基本構(gòu)架、制度設(shè)計(jì)和主要思路等）。

本專著主要采用現(xiàn)場實(shí)驗(yàn)和統(tǒng)計(jì)分析技術(shù)。（1）本專著進(jìn)行了三次現(xiàn)場實(shí)驗(yàn)。第一次實(shí)驗(yàn)招募400個(gè)被試者作為對象（分為四個(gè)實(shí)驗(yàn)組），主要檢驗(yàn)綠色信息政策對產(chǎn)品購買中消費(fèi)碳減排行為的影響。第二次實(shí)驗(yàn)招募1316個(gè)被試者作為對象（分為四個(gè)實(shí)驗(yàn)組），主要檢驗(yàn)綠色信息政策對產(chǎn)品使用中消費(fèi)碳減排行為的影響。第三次實(shí)驗(yàn)招募1231個(gè)被試者作為對象（分為兩個(gè)實(shí)驗(yàn)組），主要檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策對產(chǎn)品回收中消費(fèi)碳減排行為的影響。（2）對大樣本實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，采用單因素方差分析和多因素方差分析進(jìn)行統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，以客觀測度干預(yù)政策、文化情境對消費(fèi)碳減排的主效應(yīng)、交互效應(yīng)和調(diào)節(jié)效應(yīng)。運(yùn)用組間設(shè)計(jì)的實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)檢驗(yàn)特定干預(yù)政策的影響效應(yīng)，運(yùn)用2×2組間因子設(shè)計(jì)檢驗(yàn)不同干預(yù)政策間的交互效應(yīng)，運(yùn)用2×2組間因子設(shè)計(jì)檢驗(yàn)社會文化情境對政策干預(yù)效應(yīng)的調(diào)節(jié)效應(yīng)。

本專著的創(chuàng)新點(diǎn)主要表現(xiàn)在三方面。（1）從理論上探索了外部干預(yù)政策對消費(fèi)碳減排的影響機(jī)理，為干預(yù)政策的理論研究提供新的視角、模型、路徑和方法。（2）通過大樣本政策實(shí)驗(yàn)，為測度干預(yù)政策的影響效應(yīng)和文化情境的調(diào)節(jié)效應(yīng)提供了第一手實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)。（3）提出了消費(fèi)碳減排的兩維度三階段干預(yù)政策構(gòu)架，為政府制定有效干預(yù)政策提供了可操作的指導(dǎo)。

本專著提出了若干創(chuàng)新性理論觀點(diǎn)。（1）消費(fèi)碳排放的基礎(chǔ)研究應(yīng)成為中國理論界重視的一個(gè)重要議題，它對于中國進(jìn)行國際商務(wù)和氣候問題談判具有積極的實(shí)踐指導(dǎo)意義。（2）加強(qiáng)對消費(fèi)者消費(fèi)模式的干A和引導(dǎo)，促進(jìn)消費(fèi)者降低直接和間接能源消費(fèi)，實(shí)現(xiàn)消費(fèi)碳減排是中國當(dāng)前重要的現(xiàn)實(shí)課題。（3）中國區(qū)域間消費(fèi)碳排放的分布在一定程度上形成“經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)消費(fèi)，經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)承擔(dān)”的格局。（4）消費(fèi)碳減排行為的外部干預(yù)政策分為兩大類：前置政策和后繼政策，或者分為信息政策（心理政策）和結(jié)構(gòu)政策兩類。（5）在購買購置環(huán)節(jié)，理性訴求比感性訴求的傳播效果更好，利己訴求比利他訴求的傳播效果更好。（6）在購買購置環(huán)節(jié)，宜優(yōu)先采用理性信息訴求和利己信息訴求向消費(fèi)者進(jìn)行綠色信息傳播。（7）在使用消費(fèi)環(huán)節(jié)，大尺度信息訴求相對小尺度信息訴求更能促進(jìn)消費(fèi)者對信息傳播形成積極的態(tài)度，也更能促進(jìn)消費(fèi)者的節(jié)能型使用行為。（8）在使用消費(fèi)環(huán)節(jié)，宜優(yōu)先采用大尺度信息訴求向消費(fèi)者進(jìn)行綠色信息傳播，同時(shí)結(jié)合利己信息訴求，這樣傳播效果更好。（9）在回收處理環(huán)節(jié)，垃圾按量收費(fèi)政策的實(shí)際效應(yīng)一般不會因?yàn)槭召M(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的高低而產(chǎn)生明顯差異。（10）在回收處理環(huán)節(jié)，垃圾按量收費(fèi)可以在部分城市（或城區(qū)、社區(qū)）先試行，特別是針對以年輕人、低學(xué)歷者、高垃圾問題感知者為主的社區(qū)。（11）必須針對各微觀主體設(shè)計(jì)針對性、獨(dú)特性、具體化、精細(xì)化的外部干預(yù)政策。（12）消費(fèi)碳減排的制度設(shè)計(jì)包括正式制度和非正式制度兩大類。（13）綠色信息傳播者要特別關(guān)注移動互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的新特征，改變綠色信息傳播的格局、邏輯和模式。這些理論觀點(diǎn)散發(fā)著學(xué)術(shù)的清香，閃爍著智慧的光芒，體現(xiàn)著學(xué)者的力量。

本專著得到了國家自然科學(xué)基金青年項(xiàng)目“外部干預(yù)政策對公眾消費(fèi)碳減排的影響效應(yīng)和作用機(jī)理”（71203192）和浙江省自然科學(xué)基金項(xiàng)目“訴求內(nèi)容、訴求方式對能源節(jié)約行為影響的實(shí)驗(yàn)研究――主效應(yīng)、交互效應(yīng)和調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)（Y15G030053）”和浙江財(cái)經(jīng)大學(xué)杰出中青年教師資助計(jì)劃”（B類）的資助。我認(rèn)為，本專著試圖從消費(fèi)視角踐行“綠水青山就是金山銀山”的政策理念，選題有重大理論和實(shí)踐價(jià)值，結(jié)構(gòu)邏輯嚴(yán)謹(jǐn)、數(shù)據(jù)分析規(guī)范，是消費(fèi)碳減排實(shí)驗(yàn)研究領(lǐng)域的一本基礎(chǔ)性、創(chuàng)新性、前沿性著作，對消費(fèi)碳減排政策的理論發(fā)展和實(shí)踐應(yīng)用具有重大價(jià)值。希望王建明博士在消費(fèi)碳減排領(lǐng)域進(jìn)一步加強(qiáng)原創(chuàng)性研究，為促進(jìn)消費(fèi)碳減排作出更大貢獻(xiàn)。

注釋：

篇11

一、引言

從1896年Arrhenius首次發(fā)現(xiàn)大氣中的CO2對地球溫度的影響開始，氣候變化問題逐漸演變成為全球性的生態(tài)危機(jī)，也成為全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的難題。斯特恩（Stern）報(bào)告[1]中指出經(jīng)濟(jì)發(fā)展繼續(xù)依賴能源消耗、“照常營業(yè)”的做法不可取，在氣候變化問題上盡早采取有力行動的收益要大于成本。若各國能夠做出有力而周詳?shù)恼哌x擇，如碳定價(jià)、發(fā)展低碳技術(shù)，就有可能實(shí)現(xiàn)所需的“去碳”規(guī)模來實(shí)現(xiàn)氣候安全，并保持經(jīng)濟(jì)增長。自20世紀(jì)90年代國際氣候談判以來，從《聯(lián)合國氣候變化框架公約》到《京都議定書》，從后京都時(shí)期“巴厘島路線圖”到哥本哈根談判協(xié)議，經(jīng)歷無數(shù)沖突與磨合，各國都在逐漸形成經(jīng)濟(jì)發(fā)展與全球減排的統(tǒng)一認(rèn)識，多國經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了不同程度的低碳化。在環(huán)境壓力和政治博弈中，全球經(jīng)濟(jì)向低碳化綠色經(jīng)濟(jì)方向轉(zhuǎn)型。

盡管我國對碳稅、碳交易、碳金融等的研究起步較晚，但隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)型，我國也在積極探索促進(jìn)經(jīng)濟(jì)低碳發(fā)展的理論與實(shí)踐。低碳經(jīng)濟(jì)機(jī)制的研究也日益受到重視。本文就碳稅、碳交易和碳金融等促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會綠色發(fā)展的低碳工具的國內(nèi)外實(shí)踐及研究進(jìn)行歸納與述評，并對下一步研究進(jìn)行展望。

二、碳稅

（一）碳稅的引入與內(nèi)涵

碳稅的引入基于庇古稅（Pigovian Tax）概念。由于大氣層屬于公有資源，具備競爭性和非排他性特征，極容易被濫用破壞，產(chǎn)生負(fù)外部性。庇古（Pigou）[2]在其著作《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》中首次提出庇古稅概念，他認(rèn)為自然環(huán)境存在市場缺失和價(jià)格缺失，這種不完全信息帶來外部性效果，政府可以通過對產(chǎn)生負(fù)外部性的活動征稅和對正外部性的物品給予補(bǔ)貼把外部性內(nèi)在化，即對邊際私人純產(chǎn)值大于邊際社會純產(chǎn)值的部門課稅，使其產(chǎn)品價(jià)格提高，產(chǎn)銷量降低；對邊際私人純產(chǎn)值小于邊際社會純產(chǎn)值的部門實(shí)行補(bǔ)貼，減少邊際私人純產(chǎn)值與邊際社會純產(chǎn)值之間的差距，進(jìn)而增加社會福利。Baumo和Oates[3]認(rèn)為，信息的缺乏導(dǎo)致導(dǎo)致邊際社會成本難以測量，無法確定最優(yōu)稅收水平，庇古稅存在實(shí)用性限制。他們運(yùn)用一般均衡分析方法，從環(huán)境政策、污染控制、污染稅與統(tǒng)一排污成本等方面進(jìn)行研究，提出了“標(biāo)準(zhǔn)定價(jià)法”，依據(jù)一個(gè)可接受性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)定量收稅，達(dá)成環(huán)保目標(biāo)。隨著“污染者付費(fèi)原則”理念的深入，Burrows提出了逐步控制法，即在信息不充分情況下，政府為達(dá)到環(huán)境效益最優(yōu)可以逐步、連續(xù)地對庇古稅稅率調(diào)高或調(diào)低進(jìn)行調(diào)整，最終找到最優(yōu)稅率。

碳稅的內(nèi)涵和外延在實(shí)踐中不斷豐富和發(fā)展。Hoeller和Wallin[4]認(rèn)為給碳定價(jià)是對投資減碳新技術(shù)的激勵(lì)，碳稅是碳定價(jià)的一種形式。蘇明等人[5]認(rèn)為碳稅與中國現(xiàn)有能源稅在對化石燃料的征稅上存在一定的重合，且都具有對CO2的減排功用，但碳稅與能源稅的最大區(qū)別在于碳稅的征稅對象、計(jì)稅依據(jù)等方面都是專門針對碳排量設(shè)計(jì)的。崔軍[6]提出碳稅是以減少CO2排放為目的，對化石燃料按照其碳含量或碳排放量征收的一種稅。碳稅與能源稅、硫稅、氮稅、污水稅等稅種共同構(gòu)成了環(huán)保稅體系。

（二）碳稅實(shí)踐

碳稅在諸多排放稅中居首要地位，是世界上許多國家應(yīng)對氣候變化的重要政策工具。

以芬蘭、丹麥為代表的北歐國家從1990年開始逐次推行碳稅，到了20世紀(jì)末，基本上構(gòu)建起較為完備的碳稅制度。丹麥碳稅由能源消費(fèi)稅演化而來，從1992 年開始，丹麥正式對家庭和企業(yè)一并開征碳稅，稅基較廣，包括了除汽油、天然氣和生物燃料以外的所有CO2排放，稅率并非基于碳排放的邊際成本，而是結(jié)合了政治和經(jīng)濟(jì)方面的考慮。在征收碳稅的同時(shí)，丹麥實(shí)行稅收返還和循環(huán)機(jī)制，將稅收的一部分用于補(bǔ)貼工業(yè)企業(yè)的節(jié)能項(xiàng)目，同時(shí)工業(yè)企業(yè)還能通過稅收返還和減免來減輕實(shí)際稅負(fù)。挪威對石油、天然氣、煤、焦炭、商用柴油等都征收碳稅，涉及航空、汽車多個(gè)領(lǐng)域，擁有品種繁多的碳稅及相關(guān)稅種，但對面臨國際競爭的空運(yùn)、海運(yùn)和漁業(yè)予以豁免。瑞典碳稅稅率一直處在較高水平并逐步調(diào)高家庭碳稅稅率，同時(shí)降低勞動收入稅率。不同于嚴(yán)苛的家庭碳稅，瑞典對本國企業(yè)尤其是能源密集型產(chǎn)業(yè)，如采礦、造紙、電力等行業(yè)給予稅收減免。

北歐國家碳稅實(shí)踐的特點(diǎn)：一是征收的碳稅多從固有的環(huán)境稅種過渡而來，在征稅對象、稅率等方面進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)整；二是稅基廣泛，盡可能擴(kuò)大碳稅的覆蓋面；三是對不同行業(yè)特別是對高耗能行業(yè)和出口依賴型行業(yè)實(shí)施差別稅率和補(bǔ)貼政策，以保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)的核心競爭力。

以美國、德國、加拿大為代表的歐美發(fā)達(dá)國家碳稅起步較晚，在OECD組織的帶動下相繼開征碳稅。碳稅在美國并未全面征收，僅在個(gè)別地區(qū)進(jìn)行試點(diǎn)。由于美國93%的煤炭用于電力生產(chǎn)，科羅拉多州的博爾德市2007年對除風(fēng)力發(fā)電以外的電力這一中間排放源征收碳稅，稅率按電費(fèi)比例征收并逐步上調(diào)。碳稅收入一般用于提高建筑能源效率以及清潔能源開發(fā)等方面。德國能源結(jié)構(gòu)與中國類似，富煤少氣，為引導(dǎo)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，德國設(shè)計(jì)了復(fù)雜的碳稅體系，對不同種類和用途的燃料設(shè)定不同的稅率，制造業(yè)、農(nóng)林漁牧業(yè)只需支付稅率的20%，其稅收循環(huán)偏向工業(yè)。自2004年德國進(jìn)行了新一輪碳稅改革，稅收優(yōu)惠逐步減小。2008年加拿大不列顛哥倫比亞省開始在能源最終消費(fèi)環(huán)節(jié)征稅開征碳稅，征稅對象幾乎涵蓋所有化石燃料，不同燃料稅率有所差別，且逐步提高。當(dāng)?shù)氐募彝プ羰侵饕{稅義務(wù)人，繳納的碳稅稅收的一部分用于抵消家庭或企業(yè)的其他稅負(fù)如勞動收入稅。

歐美發(fā)達(dá)國家碳稅實(shí)踐的特點(diǎn)：一是量體裁衣，根據(jù)本國實(shí)際設(shè)計(jì)稅制。各國碳稅稅率大都采用固定稅率，同時(shí)根據(jù)能源的不同類別實(shí)行差別稅率。二是逐步推行、循序漸進(jìn)，構(gòu)建動態(tài)調(diào)整機(jī)制。在初期為順利推行碳稅，多數(shù)國家設(shè)計(jì)較低碳稅稅率和配套的優(yōu)惠政策，在順利引導(dǎo)家庭和企業(yè)改變能源消費(fèi)選擇后逐步提高稅率，減少乃至取消某些暫時(shí)性補(bǔ)償。

近年來為履行京都議定書義務(wù)，以中國、南非、印度等為代表的發(fā)展中國家政府和學(xué)者正在積極探索碳稅制度構(gòu)建之路。蘇明等人提出中國碳稅可以對生產(chǎn)環(huán)節(jié)中因消耗化石燃料產(chǎn)生的CO2估算排放量作為計(jì)稅依據(jù)，采用從量計(jì)征的定額稅率形式。碳稅在起步的時(shí)候定價(jià)可放低，對受碳稅影響較大的能源密集型行業(yè)建立合理的稅收減免與返還機(jī)制，對低收入群體進(jìn)行減免優(yōu)惠，在條件成熟時(shí)期漸進(jìn)提高稅率。南非政府?dāng)M從2015年1月起開征碳稅，并對汽車行業(yè)碳稅的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。為減緩碳稅給企業(yè)帶來的沖擊，南非政府還將企業(yè)碳排放量前60%的部分免稅，同時(shí)對出口行業(yè)、碳排放強(qiáng)度大的行業(yè)給予額外補(bǔ)貼。印度是發(fā)展中國家開展碳稅的積極探索者，自2010年7月首先在全國范圍內(nèi)對生產(chǎn)和進(jìn)口的煤炭征收碳稅。

發(fā)展中國家碳稅實(shí)踐的特點(diǎn)：一是審慎對待，充分考慮國內(nèi)和國際的政治、經(jīng)濟(jì)條件，聯(lián)系本國減排形勢，結(jié)合與化石燃料相關(guān)的稅制改革進(jìn)程，在前提條件成熟后，選擇適時(shí)開征碳稅。二是在碳稅要素、實(shí)施路徑、調(diào)整機(jī)制選擇上參考國際碳稅經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合本國實(shí)際進(jìn)行創(chuàng)新探索。三是注重建立激勵(lì)機(jī)制，對開展節(jié)能項(xiàng)目的企業(yè)實(shí)施稅收減免與返還，對低收入群體給予稅收補(bǔ)貼，實(shí)現(xiàn)稅收中性，避免產(chǎn)生消費(fèi)扭曲。

（三）碳稅效應(yīng)評價(jià)

碳稅影響廣泛而深刻，涉及生態(tài)環(huán)境、政治經(jīng)濟(jì)等諸多方面。國內(nèi)外學(xué)者分析征收碳稅的效果，主要對CO2減排效果、國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)競爭力、收入分配效應(yīng)等進(jìn)行了研究。

Jorgenson和Wilcoxen[7]認(rèn)為，相比于能源稅，碳稅更具成本效益比，也滿足全球減排的成本最小化條件，當(dāng)碳稅等于CO2減排的邊際成本，就會由碳價(jià)因素引發(fā)節(jié)能行為及對燃料消費(fèi)的重新選擇。不考慮消費(fèi)者行為變化，Labandeira和Labeaga[8]利用IO（Input-output Model）微型模型，研究碳稅在西班牙的環(huán)境效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)在西班牙財(cái)政收入大幅增加的情況下，碳稅在減少碳排放方面的影響是溫和有效的。Bruvoll和Larsen[9]使用1990-1999年數(shù)據(jù)，運(yùn)用Divisia指數(shù)分解法和一般均衡模擬方法，指出挪威碳稅覆蓋大約60%的能源消耗產(chǎn)生的CO2排放，可減少挪威2.3%的CO2排放量。Floros和Vlachou[10]利用希臘1982年至1998年期間時(shí)間序列數(shù)據(jù)，研究碳稅對該國制造業(yè)和煤炭、石油等能源行業(yè)CO2排放量的影響，發(fā)現(xiàn)餐飲業(yè)、紡織業(yè)、冶金業(yè)最容易受碳稅影響，減少碳排放，開征碳稅可以減緩氣候變暖的速度。

中國氣候變化國別研究組采用一種可計(jì)算的一般均衡ERI-SGM模型，結(jié)合我國實(shí)際試算了兩種碳稅稅率方案，分別為100元/噸碳和200元/噸碳。其結(jié)果顯示：征收碳稅可顯著地降低能源消費(fèi)的增長，改善能源的消費(fèi)結(jié)構(gòu)，并能有效削減溫室氣體的排放。魏濤遠(yuǎn)和格羅姆斯洛德[11]利用CNAGE（China General Equilibrium Model）模型定量分析了對每噸碳排放量征收5美元及10美元碳稅對中國短期、長期經(jīng)濟(jì)和CO2排放的影響，研究表明，征收碳稅將使中國經(jīng)濟(jì)在短期內(nèi)承受損失，但碳排放量將有所下降，長期來看碳稅的負(fù)面影響將小得多。

Pearce[12]在對碳稅的研究中提出雙重紅利（Double Dividend）理論，所謂雙重紅利是指若導(dǎo)致稅收扭曲的稅種能被環(huán)境稅所替代，將產(chǎn)生雙重紅利，一能通過糾正市場負(fù)外部性，改善生態(tài)環(huán)境得到綠色紅利；二能通過減少稅制扭曲，提高效率，進(jìn)而帶來社會福利形成藍(lán)色紅利。Feldstein進(jìn)一步指出碳稅不僅通過減少污染物排放達(dá)成環(huán)境紅利，而且還額外具有減少整體經(jīng)濟(jì)的成本，提高政府收入的紅利。Meng等人[13]根據(jù)澳大利亞數(shù)據(jù)的模擬結(jié)果，提出碳稅可以有效削減排放，但會造成經(jīng)濟(jì)溫和收縮。由于GNP中包括本國企業(yè)在外國的產(chǎn)值（不受本國碳稅約束），不包括外國企業(yè)在本國的產(chǎn)值，因而較GDP受碳稅影響更小。若碳價(jià)格信號機(jī)制暢通，碳稅補(bǔ)償計(jì)劃不會對減排造成重大影響，同時(shí)會大大減輕碳稅對經(jīng)濟(jì)的負(fù)面影響。

王金南等人[14]采用國家發(fā)改委能源研究所自主開發(fā)的我國能源政策綜合評價(jià)模型――能源經(jīng)濟(jì)模型，根據(jù)中國目前的CDM價(jià)格及外國碳稅稅率，模擬了三種功能不同碳稅方案對中國國民經(jīng)濟(jì)、能源節(jié)約和 CO2排放量的影響，結(jié)果表明即使忽略中國減少進(jìn)口、增加新興產(chǎn)業(yè)投資等利好因素，三種方案對中國GDP的影響也不會超過0.5%，近期在中國征收碳稅是一種可行的選擇。同時(shí)隨著稅率的提升，碳稅對能源消費(fèi)的影響愈加顯著。當(dāng)2030年碳稅價(jià)格為200元/噸碳時(shí)，與基準(zhǔn)情形相比節(jié)能率可達(dá)20%，節(jié)能效益也將近3%。

Karki等人的[15]分析表明，用非化石燃料替代化石燃料（如核能和可再生能源）可完成全球二分之一的碳減排目標(biāo)，碳定價(jià)政策如碳稅更能促進(jìn)這種替代帶來減排效應(yīng)。征收化石燃料碳排放稅，可以提高化石燃料發(fā)電價(jià)格，減少客戶對此方面的能源需求，同時(shí)提高可再生能源發(fā)電量，這被稱為碳稅的“收入效應(yīng)”和 “替代效應(yīng)”。兩種效應(yīng)疊加影響一國能源產(chǎn)業(yè)的格局，風(fēng)能、生物能等產(chǎn)業(yè)有可能占據(jù)主導(dǎo)地位。Baker和Shittu[16]研究了企業(yè)在不確定的碳稅的情景下為實(shí)現(xiàn)利潤最大化的研究與發(fā)展（Research & Development，R&D）投入選擇。面對兩個(gè)不同的研發(fā)項(xiàng)目：實(shí)現(xiàn)降低低碳能源技術(shù)成本研發(fā)和現(xiàn)有技術(shù)的減排研發(fā)，他們發(fā)現(xiàn)最優(yōu)的R&D并不單純因碳稅的征收而遞增，一般而言，企業(yè)面臨碳稅壓力時(shí)對傳統(tǒng)能源技術(shù)的研發(fā)會經(jīng)歷先升后降的過程，那些靈活的企業(yè)在面對不確定的碳稅稅率時(shí)會選擇研發(fā)能源替代技術(shù)，實(shí)現(xiàn)能源轉(zhuǎn)型。

Zhang和Baranzini[17]認(rèn)為相對于勞動力成本、國際匯率變動等宏觀因素而言，碳稅對一國企業(yè)的競爭力影響比通常認(rèn)知要更為微弱。碳稅在增加了無碳和低碳產(chǎn)業(yè)的競爭力、保護(hù)環(huán)境的同時(shí)，可增加國民收入。稅收循環(huán)政策比退稅和免稅措施對貿(mào)易和能源密集型產(chǎn)業(yè)的成本效益比要高，且更具減排效應(yīng)。考慮到未來碳稅可能以較高的利率征收，其所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)影響如對收入分配、社會福利等的影響可能比當(dāng)前更加尖銳。

事實(shí)上早在1994年，Symons等人就從不同角度探討了碳稅對不同收入階層的影響，其分析結(jié)果顯示，碳稅具有累退性，碳稅導(dǎo)致家用能源、交通、食品價(jià)格上漲，相對高收入家庭而言，低收入家庭對家用能源的支出占收入比重更大，會承受更多的負(fù)面影響。Metcalf等人也發(fā)現(xiàn)碳稅的稅率增長實(shí)際影響著社會福利成本，但其累退性在短期一般均衡中被高估了，碳稅的福利損失每年減小0.5%。進(jìn)一步研究中，Metcalf和Weisbach[18]指出應(yīng)在碳稅征收中考慮通過調(diào)整所得稅等稅收制度改革來平滑碳稅的再分配效應(yīng)。

（四）簡要述評

國內(nèi)外學(xué)者多從庇古稅角度研究碳稅，并提出初步的碳稅設(shè)計(jì)方案。歐美國家相繼開征碳稅對碳稅的效應(yīng)研究逐漸增多，研究者大多通過構(gòu)建CGE等相關(guān)理論模型，利用數(shù)值模擬和情景分析等方法，分析碳稅的總體效應(yīng)和不同的碳稅方案產(chǎn)生的效應(yīng)。碳稅效應(yīng)可分為直接和間接兩個(gè)方面，直接效應(yīng)是指征收碳稅通過碳定價(jià)對能源消耗、CO2排放和氣候環(huán)境造成的影響，間接效應(yīng)是指碳稅雖不對末端收入征稅，但間接對經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)格局、福利分配等方面造成影響。在對碳稅效應(yīng)的研究中學(xué)者們的觀點(diǎn)可分為兩類：一種觀點(diǎn)認(rèn)為，碳稅減排效果明顯，對經(jīng)濟(jì)、企業(yè)競爭力、社會福利等的負(fù)面影響小，甚至還能通過稅收返還制度使低收入者受益；另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，碳稅減排的激勵(lì)效果并不理想，反而會導(dǎo)致化石能源和電力價(jià)格上漲，顯著拉低國民的生活水平，碳稅的累退效應(yīng)甚至?xí)U(kuò)大收入差距，削弱國民的動力。由于存在國家和地區(qū)差異，加之可用數(shù)據(jù)缺乏，各項(xiàng)碳稅效應(yīng)研究結(jié)果有所不同，但碳稅的負(fù)面影響說明對碳稅稅制進(jìn)行反思和動態(tài)調(diào)整是非常必要的。

三、碳交易

（一）碳交易的引入與內(nèi)涵

碳排放權(quán)交易的理念可追溯到污染權(quán)交易。排污權(quán)交易源于科斯（Coase）定理，科斯[19]最早指出外部性產(chǎn)生的根源在于模糊的產(chǎn)權(quán)，只要明確界定產(chǎn)權(quán)（在交易成本為零的條件下），就可以最小的成本解決外部性問題。Dales[20]首次提出排污權(quán)交易的概念，并指出排污權(quán)交易應(yīng)包括兩方面內(nèi)容：實(shí)行排污許可證制度及準(zhǔn)許排污許可證轉(zhuǎn)讓、買賣制度。Montgomery[21]證明了基于市場機(jī)制的排污權(quán)交易均衡是存在的，排污權(quán)交易體是一種兼具成本優(yōu)勢和公平性的環(huán)保手段。Manne和Richel[22]進(jìn)一步闡釋了交易對排放權(quán)體系的必要性，認(rèn)為無論初始排放權(quán)如何分配，不同區(qū)域的排放權(quán)價(jià)值很有可能存在偏差，限制交易會導(dǎo)致比較優(yōu)勢的扭曲。Stavins[23]認(rèn)為排放權(quán)交易制度應(yīng)考慮八方面因素：總量控制目標(biāo)、分配機(jī)制、排污許可、市場運(yùn)行、市場定義、監(jiān)督與實(shí)施、分配和政治性問題、與現(xiàn)行法律和制度的整合。

1992年，政府間氣候變化專業(yè)委員會（IPCC）通過談判，達(dá)成了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》（UNFCCC，簡稱《公約》）。1997年12月《公約》的第一個(gè)附加協(xié)議《京都議定書》正式通過，提出將市場機(jī)制作為減排以CO2為代表的溫室氣體的新路徑，將CO2排放權(quán)作為一項(xiàng)商品進(jìn)行交易。《京都議定書》同時(shí)建立了三種靈活交易機(jī)制，即國際排放交易機(jī)制（International Emission Trading，IET）、聯(lián)合履約機(jī)制（Joint Implementation，JI）以及清潔發(fā)展機(jī)制（Clean Development Mechanism，CDM）。IET機(jī)制規(guī)定具有減排義務(wù)的特定締約方可以轉(zhuǎn)讓碳排放權(quán)配額（Assigned Amount Unit，AAU），并形成相應(yīng)的基于配額的碳金融市場；JI機(jī)制允許特定締約方之間通過投資節(jié)能減排項(xiàng)目獲取減排單位（Emission Reduction Unit，ERU），相當(dāng)于在工業(yè)國家間轉(zhuǎn)化減排單位；CDM 則允許特定締約方用在發(fā)展中國家推行減排項(xiàng)目獲得的經(jīng)核證的減排量（Certified Emission Reductions，CER）來抵減其減排指標(biāo)，同時(shí)也為發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，參與國際碳金融市場提供了機(jī)遇。

（二）碳交易實(shí)踐

排放權(quán)交易機(jī)制可以三種模式建立：限額交易模式、基準(zhǔn)線信用模式和混合模式。按照交易的原生產(chǎn)品（CO2排放權(quán)）的來源，可分為基于配額的市場（Allowance-based Market）和基于項(xiàng)目的市場（Project-based Market）。配額市場在碳交易市場中占據(jù)主導(dǎo)地位，其交易原理為限額交易制度（Cap & Trade），由管理者指定總的排放配額，并在參與者間進(jìn)行分配，參與者根據(jù)自身的需求來進(jìn)行排放配額的買賣。《京都議定書》中的國際排放交易IET機(jī)制、歐盟排放交易體系（European Union Emission Trading Scheme，EU ETS）及一些自愿交易機(jī)制均屬此類市場。項(xiàng)目市場的交易原理為基準(zhǔn)線交易（Baseline & Trade），這類交易主要涉及具體項(xiàng)目的開發(fā)，低于基準(zhǔn)排放水平的項(xiàng)目或碳吸收項(xiàng)目在經(jīng)過認(rèn)證后可獲得減排單位。項(xiàng)目市場主要分為JI市場和CDM市場。本文以碳交易市場中的典型代表EU ETS、CDM和芝加哥氣候交易所（Chicago Climate Exchange，CCX）自愿減排機(jī)制為例進(jìn)行介紹。

EU ETS屬于強(qiáng)制性的配額市場，涵蓋整個(gè)歐盟層面的區(qū)域排放交易體系，它以限額交易為基礎(chǔ)，以CO2為管制氣體，以能源活動、黑色金屬生產(chǎn)與處理、采礦等為管制對象，覆蓋電力、熱力、鋼鐵、航空等高排放行業(yè)。基于總量控制原則，歐盟評估各成員國的減排目標(biāo)并分配給各國CO2可排放量（在EU ETS初期配額都是以祖父式分配無償取得，自2013年起逐漸變?yōu)榕馁u）。根據(jù)歷史排放、預(yù)期排放等因素，這些配額又被分配到各國的排放企業(yè)。經(jīng)第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，在區(qū)域內(nèi)CO2排放總量低于允許排放量的條件下，區(qū)域內(nèi)各排放源之間可通過排放配額交易方式調(diào)劑余裕排放量。同時(shí)歐盟許可其成員國使用JI和CDM項(xiàng)目帶來的核證減排量折抵其CO2排放量，形成核證減排交易。

CDM屬于項(xiàng)目市場的重要組成部分，是發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家各自發(fā)揮比較優(yōu)勢的雙贏選擇，核心是發(fā)達(dá)國家企業(yè)實(shí)體經(jīng)發(fā)展中國家批準(zhǔn)利用資金和技術(shù)優(yōu)勢在東道國實(shí)施減排項(xiàng)目換取CERs。CDM可分為兩級市場：一級市場基本由發(fā)展中國家提供，由于風(fēng)險(xiǎn)較大，CERs價(jià)格偏低；二級市場囊括了遠(yuǎn)期合約簽訂而CERs尚未生成時(shí)的交易，市場效率較高，交易額度較大。CDM項(xiàng)目涉及能源工業(yè)、化學(xué)工業(yè)、交通、采礦等十三大項(xiàng)，一方面通過垃圾填埋等清潔技術(shù)減少溫室氣體的排放，另一方面通過改善土地運(yùn)用和造林等方式增加對大氣中溫室氣體的吸收。項(xiàng)目流程包括論證、設(shè)計(jì)、審批、注冊、實(shí)施、核查核證等多個(gè)環(huán)節(jié)，項(xiàng)目設(shè)計(jì)是其中關(guān)鍵。目前中國是全球 CDM 項(xiàng)目市場的重要參與者，占據(jù)簽發(fā)的 CERs 的半壁江山。

CCX自愿減排市場是全球笫一個(gè)運(yùn)用法律約束力和市場機(jī)制來進(jìn)行溫室氣體減排的國際性平臺。該交易所開展的減排交易項(xiàng)目涉及電力、能源、制造等行業(yè)產(chǎn)生的CO2、CH4、N2O、HFCs、PFCs和SF6等六種溫室氣體，提供溫室氣體排放配額、經(jīng)核證的排放補(bǔ)償量和經(jīng)核證的先期行動補(bǔ)償量三種基本產(chǎn)品。目前CCX有四百多個(gè)會員實(shí)體，會員分別來自航空、汽車、電力等數(shù)不同的行業(yè)，可分為兩類：一類是必須遵守其承諾的減排目標(biāo)的企業(yè)、城和其它減排單位，其義務(wù)是在事先設(shè)立的減排目標(biāo)基礎(chǔ)上每年減少1%，四年減排4%，若沒有完成目標(biāo)就需向其他會員購買排放許可證，或通過投資減排項(xiàng)目產(chǎn)生的抵扣性碳信用額抵減原來的減排量；另一類則是該交易所的參與者，通過將減排項(xiàng)目集成打包出售、直接出售碳排放權(quán)等方式參與交易。

（三）碳交易制度研究

CO2排放權(quán)是一種稀缺資源，其初始分配的公平性和有效性是碳交易順利推行的基礎(chǔ)。排放權(quán)初始分配主要有兩種形式：免費(fèi)分配和公開拍賣。免費(fèi)分配包括依據(jù)排放企業(yè)的歷史排放標(biāo)準(zhǔn)獲取一定比例排放權(quán)的祖父制分配及依據(jù)企業(yè)當(dāng)前產(chǎn)量和單位產(chǎn)量獲得排放權(quán)的分配。由于排放權(quán)具有同質(zhì)多物品屬性，公開拍賣多采用標(biāo)準(zhǔn)密封投標(biāo)方式，包括單價(jià)拍賣、首價(jià)拍賣和維克里拍賣三類。此外拍賣還可以采用增價(jià)拍賣，該拍賣方式具有較好的價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制。多數(shù)研究者更傾向于公開拍賣。Goulder等人[24]、Fullerton和Metcalf[25]等運(yùn)用一般均衡模型分析認(rèn)為非拍賣的配額方式帶來的成本大于其他分配方式，若進(jìn)行拍賣分配并將所得用來削減排放稅帶來的稅收扭曲，則會帶來祖父制分配二倍的成本效益。拍賣可以提高企業(yè)革新技術(shù)的積極性，減少政治摩擦。同時(shí)拍賣方式保障了新進(jìn)入的企業(yè)與原有企業(yè)在取得排放權(quán)配額方面平等一致。Venmans[26]認(rèn)為免費(fèi)分配帶來的意外收益將使財(cái)富由消費(fèi)者向企業(yè)轉(zhuǎn)移，降低了收入分配的公平性。不過也有學(xué)者如Vesterdal和Svendsen[27]認(rèn)為祖父制分配更適應(yīng)當(dāng)前不完備的市場現(xiàn)狀。

碳價(jià)格是影響碳交易市場的主要力量之一，關(guān)于碳價(jià)格的研究集中在價(jià)格驅(qū)動因素等方面。Christiansen等人[28]提出政府政策、技術(shù)指標(biāo)、市場基本面乃至氣候等因素都在一定程度上影響了排放權(quán)價(jià)格，宏觀經(jīng)濟(jì)狀況則決定了市場的均衡價(jià)格。Mansanet-Bataller等人[29]運(yùn)用多元分析法研究了電價(jià)和天然氣價(jià)格與碳價(jià)格的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)二者互為因果，極端氣候也對排放權(quán)價(jià)格具有一定影響。Hintermann[30]證實(shí)，極端寒冷氣候與碳價(jià)格存在非線性相關(guān)。Chevallier[31]通過EGARCH模型分析，指出企業(yè)年度減排的違規(guī)情況以及后京都議定書時(shí)代國際協(xié)議不確定性的增加，可以解釋碳價(jià)格的不穩(wěn)定波動。Nazifi[32]通過對EUAs和CERs的動態(tài)價(jià)格變化的參數(shù)分析指出交易限制、監(jiān)管變化和CERs的不確定性是影響排放權(quán)價(jià)格的重要因素。在對EU ETS碳價(jià)格的研究中，Benz和Hengelbrock[33]依據(jù)EU ETS 中排放權(quán)價(jià)格動態(tài)機(jī)制指出存貸機(jī)制和交易的時(shí)間間隔對價(jià)格也具有影響。Bredin和Muckley[34]使用靜態(tài)和遞歸的Johansen多變量協(xié)整近似比率檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)在EU ETS的第二階段產(chǎn)生了新的排放權(quán)定價(jià)機(jī)制，并由市場基本面要素推動價(jià)格走向成熟。

在碳交易系統(tǒng)設(shè)計(jì)方面，一些學(xué)者認(rèn)為熱點(diǎn)（hot spots）是限制排放權(quán)進(jìn)行空間覆蓋的主要原因，如果不考慮時(shí)間熱點(diǎn)（temporal hot spots）的風(fēng)險(xiǎn)，一個(gè)具有成本效益的排放權(quán)交易體系應(yīng)具備時(shí)間柔性，即排放權(quán)可以儲存和借用。Vesterdal和Svendsen在對于歐洲溫室氣體排污權(quán)交易進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)管理者在計(jì)劃初始期間應(yīng)避免覆蓋太多行業(yè)，以盡量減輕對經(jīng)濟(jì)的負(fù)面影響和減少反對者。Perdan和Azapagic[35]認(rèn)為在克服技術(shù)和非技術(shù)障礙后，應(yīng)在政治支持和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定條件下逐步在地域、時(shí)間和覆蓋行業(yè)等范疇擴(kuò)大排放交易。

各國在實(shí)施減排計(jì)劃的同時(shí)，也面臨著碳交易所帶來的行業(yè)管制、經(jīng)濟(jì)安全、法律等多方面的風(fēng)險(xiǎn)，以CDM機(jī)制為例，Dutschke等人[36]認(rèn)為CDM項(xiàng)目存在基準(zhǔn)線評估風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、自然災(zāi)害等風(fēng)險(xiǎn)，馬建平和莊貴陽[37]指出CDM 項(xiàng)目開發(fā)過程中可能發(fā)生審批失利、審定退回、注冊失敗、報(bào)告偏差和協(xié)議違約等五大風(fēng)險(xiǎn)事件和宏觀經(jīng)濟(jì)不確定性風(fēng)險(xiǎn)，給業(yè)主造成經(jīng)濟(jì)損失或減少其減排收益，業(yè)主須通過關(guān)注宏觀政策動態(tài)、科學(xué)確定基準(zhǔn)線、加強(qiáng)環(huán)境治理等方式規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

（四）碳交易效應(yīng)評價(jià)

有關(guān)碳交易效應(yīng)的研究集中在CO2減排效果、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、行業(yè)格局等方面。Babiker等人運(yùn)用CGE模型和EPPA模型分析認(rèn)為，國際碳排放交易機(jī)制可能導(dǎo)致貿(mào)易國的福利損失。通過對印度經(jīng)濟(jì)學(xué)家Bhagwati提出的貧困化增長國家案例進(jìn)行分析，他們發(fā)現(xiàn)貿(mào)易條件惡化和扭曲性稅收的交互作用抵消了一國在碳排放交易因低減排成本獲得的收益。Silva和Zhu[38]認(rèn)為由于富裕國家的排放許可證價(jià)格更高，國際貿(mào)易將導(dǎo)致污染產(chǎn)業(yè)由富國轉(zhuǎn)移到較貧窮的國家。同時(shí)沒有參與《京都議定書》的國家會因排放更多的國際污染和更低的本地污染而獲得雙重收益。但也有眾多學(xué)者發(fā)出反對聲音，Stankeviciute等[39]通過研究歐洲部分部門的邊際減排成本曲線，比較不同國家和地區(qū)在2010和2020年兩種不同的碳交易市場結(jié)構(gòu)下ET EUS的有效性后認(rèn)為，在短期內(nèi)超過50%的CO2減排量都是在歐盟排放交易體系中的行業(yè)部門尤其是電力部門中實(shí)現(xiàn)的。

Bode[40]認(rèn)為在免費(fèi)分配機(jī)機(jī)制中，因引入碳交易導(dǎo)致電價(jià)上漲，電力部門從此獲益最多。Bunn的研究也證實(shí)得出碳排放權(quán)確實(shí)可以影響天然氣或電力的價(jià)格。Lee等[41]指出在石化部門，上游行業(yè)從碳排放交易中賺取利潤，而下游行業(yè)因未能實(shí)現(xiàn)其減排目標(biāo)不得不購買額外的排放權(quán)。Gulbrandsen和Stenqvist[42]的研究發(fā)現(xiàn)，EU ETS通過影響電力價(jià)格對紙漿和造紙業(yè)產(chǎn)生沖擊，造紙業(yè)在CO2減排技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用方面進(jìn)行大量投入。Tuerk等人[43]提出具有碳中性特征、零減排成本的生物能源將來會成為碳交易計(jì)劃的重中之重，對農(nóng)業(yè)和林業(yè)部門的政策偏移可以有效引導(dǎo)對碳價(jià)格反應(yīng)敏感的企業(yè)發(fā)展生物能源。

（五）碳交易與碳稅的比較研究

碳稅屬于價(jià)格調(diào)節(jié)型市場化工具，碳排放權(quán)交易制度是數(shù)量控制型市場化工具，關(guān)于二者的比較研究一直是學(xué)界熱點(diǎn)。早期受庇古和科斯啟發(fā)，人們認(rèn)為只要邊際排放成本與碳價(jià)格相等即可達(dá)到減排作用，碳排放權(quán)交易與碳稅實(shí)質(zhì)上是等效的。但Weitzman發(fā)現(xiàn)，由于政策制定者在決定稅率或確定排放許可數(shù)量的不確定性，排污邊際成本曲線的斜率與邊際效率曲線斜率不同，導(dǎo)致兩種工具不再等效。Newell和Pizer[44]修改了Weitzman模型并將其應(yīng)用到環(huán)境問題上，發(fā)現(xiàn)價(jià)格工具比數(shù)量工具更加靈活，稅收政策所產(chǎn)生的的社會凈福利更高。Goldblatt[45]認(rèn)為考慮到福利沖擊、政策的長期穩(wěn)定性等因素，碳稅比碳交易更適合中等收入的發(fā)展中國家。但是由于碳稅的減排效果確定性較差和政治阻力，碳稅并不比碳交易更受國際社會歡迎，《京都議定書》最終選擇碳排放權(quán)交易制度作為全球減排的主要機(jī)制。

也有學(xué)者探討碳稅與碳交易綜合運(yùn)用成為復(fù)合工具或雙軌機(jī)制的可能性。McKibbin和Wilcoxen[46]提出混合利用碳稅和碳交易政策具有單一措施不具備的優(yōu)點(diǎn)：可以避免碳稅的再分配問題、提供內(nèi)在的監(jiān)督與實(shí)施機(jī)制，還可以獲得真實(shí)邊際減排成本的信息。Tamura和Kimura[47]也提倡碳稅與碳交易的結(jié)合，他們認(rèn)為對于日本等工業(yè)能耗已經(jīng)極具效率的國家，僅靠碳稅難以實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)，加入排放權(quán)交易后，碳稅對企業(yè)利潤的不良影響將減少50%，并且通過貿(mào)易的增加獲取更多利益。

（六）簡要評述

碳交易的研究初期集中在制度設(shè)計(jì)上，如交易模式、排放總量確定、初始額度分配、交易監(jiān)管等。在ET EUS、CDM等機(jī)制付諸實(shí)踐后，學(xué)者對上述機(jī)制的效應(yīng)評價(jià)、制度改進(jìn)等方面的研究越來越多，對電力、石化、造紙等行業(yè)予以特別關(guān)注。普遍認(rèn)為碳交易帶來的影響是復(fù)雜的，碳交易制度對節(jié)能減排有明顯作用，但對行業(yè)格局、國家福利與發(fā)展卻有利有弊。多位學(xué)者對價(jià)格的驅(qū)動因素進(jìn)行了分析，但由于碳交易實(shí)踐期間短、碳價(jià)格數(shù)據(jù)缺乏，現(xiàn)有的實(shí)證研究無法給出碳價(jià)格形成機(jī)制的有力證明。隨著碳交易在各國實(shí)踐的深化，英國、澳大利亞相繼走上碳稅與碳交易綜合運(yùn)作的探索之路。在下一步研究中，碳交易與碳稅的結(jié)合、碳交易的國際流動與協(xié)調(diào)、交易風(fēng)險(xiǎn)的識別與規(guī)避、交易創(chuàng)新機(jī)制等都是探討的新方向。

四、碳金融

（一）碳金融的引入與內(nèi)涵

從演進(jìn)進(jìn)程看，碳金融是環(huán)境金融的一個(gè)重要分支。Sandor首次提出環(huán)境金融定義后，Salazar[48]對環(huán)境金融進(jìn)行了較為深入的研究，認(rèn)為環(huán)境金融是金融業(yè)為服務(wù)環(huán)境產(chǎn)業(yè)的新需求而進(jìn)行的升級和創(chuàng)新，存在體系差異的金融業(yè)和環(huán)境產(chǎn)業(yè)通過環(huán)境金融銜接起來，實(shí)現(xiàn)保護(hù)環(huán)境的功用。Cowan[49]認(rèn)為環(huán)境金融解決的是社會推行的環(huán)保事項(xiàng)的資金融通問題，并不涉及干預(yù)社會決策。金融業(yè)在促進(jìn)資金融通的同時(shí)也能從發(fā)展環(huán)境產(chǎn)業(yè)中受益。此外他探討了實(shí)現(xiàn)環(huán)境金融的途徑，如發(fā)展環(huán)保基金、小規(guī)模排污權(quán)交易、債務(wù)掉期合約等。Labatt和White[50]將環(huán)境金融分為兩部分，一是可持續(xù)發(fā)展與金融績效的關(guān)系，二是環(huán)境金融中銀行和金融服務(wù)的實(shí)現(xiàn)。在此基礎(chǔ)上他們定義了環(huán)境金融產(chǎn)品，認(rèn)為它是所有為實(shí)現(xiàn)保護(hù)環(huán)境，規(guī)避環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)而開發(fā)的、市場化運(yùn)作的金融產(chǎn)品。

《京都議定書》簽訂后，三種碳交易市場機(jī)制的出現(xiàn)使得溫室氣體排放權(quán)由免費(fèi)的公共資源變成具有交換價(jià)值的私有物品，具備金融資產(chǎn)屬性，極大推動碳交易市場與碳金融的形成和發(fā)展。世界銀行在的研究報(bào)告中指出，碳金融為購買產(chǎn)生（或估計(jì)產(chǎn)生）溫室氣體減排量的項(xiàng)目所提供的資源，其定義應(yīng)為碳減排項(xiàng)目投融資。我國學(xué)者王遙[51]也給出碳金融的解釋，認(rèn)為碳金融是應(yīng)對氣候變化的金融解決方案，包含市場、機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品和服務(wù)等因素，是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展、減緩和適應(yīng)氣候變化、災(zāi)害管理三重目標(biāo)的低成本途徑。碳金融市場可理解為狹義和廣義兩個(gè)層次：狹義碳金融市場僅指由國際上溫室氣體排放權(quán)指標(biāo)及其衍生產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)化市場；廣義碳金融市場還包括與碳交易市場發(fā)展緊密相關(guān)的CDM投融資市場及節(jié)能減排項(xiàng)目融資市場等，本文所指的碳金融市場為廣義概念的市場。

（二）碳金融實(shí)踐

經(jīng)濟(jì)低碳化的重點(diǎn)在于節(jié)能減排和發(fā)展可再生資源，碳金融的功用正在于減排項(xiàng)目的投融資和金融工具的創(chuàng)造。目前碳金融市場集中在歐盟碳排放交易體系和北美碳減排交易體系，本文主要從碳金融市場的參與者與產(chǎn)品角度觀察碳金融市場實(shí)踐。

衍生品交易占到碳金融市場70%以上，歐洲氣候交易所（ECX）以EUAs和CERs為基礎(chǔ)產(chǎn)品，在2005年4月首次引進(jìn)EUAs期貨合約交易，目前發(fā)展相對成熟，引進(jìn)了具有標(biāo)準(zhǔn)格式、明確規(guī)范的碳金融交易合同。紐約―泛歐證券交易集團(tuán)BlueNext環(huán)境交易所現(xiàn)已成為全球規(guī)模最大的碳信用額現(xiàn)貨交易市場，交易產(chǎn)品有CERs與EUAs的現(xiàn)貨和期貨。目前全球主要的期貨和期權(quán)產(chǎn)品為限定于歐盟排放交易體系下的ECX金融合約、EUAs期貨及期權(quán)、CERs期貨及期權(quán)。紐約商業(yè)交易所（NYMEX）旗下的綠色交易所（Green Exchange）和芝加哥氣候期貨交易所（CCFE）都是碳金融衍生品交易的活躍平臺。

銀行業(yè)是碳金融市場的主要參與者，綠色信貸是其較早參與的碳金融項(xiàng)目，依據(jù)“赤道原則”商業(yè)銀行在進(jìn)行貸款投放時(shí)，審慎評估貸款方項(xiàng)目的環(huán)境破壞風(fēng)險(xiǎn)，有選擇性地對可再生資源和清潔燃料項(xiàng)目予以傾斜。荷蘭銀行、巴克萊銀行、花旗銀行、興業(yè)銀行等銀行已經(jīng)開展了包括低碳項(xiàng)目融資、商業(yè)建筑貸款、綠色汽車貸款等多門類的綠色信貸工作。此外，在碳金融市場上商業(yè)銀行提供的產(chǎn)品和服務(wù)還包括：投資參股低碳企業(yè)；對CDM等碳項(xiàng)目應(yīng)收賬款融資，并促成排放權(quán)交易；為低碳項(xiàng)目交易雙方提供咨詢、擔(dān)保、融資租賃、信用增級等中間服務(wù)；提供CERs二級市場交易平臺，增強(qiáng)碳交易的流動性；推出氣候信用卡等個(gè)人“碳中和”業(yè)務(wù)；開發(fā)各種與碳交易價(jià)格、氣候指數(shù)掛鉤的金融產(chǎn)品，為碳排放權(quán)買家提供有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，為投資者提供新的投資渠道。

為了推進(jìn)國際碳交易活動，一些國際金融組織實(shí)施了專項(xiàng)集合投資計(jì)劃，設(shè)立碳基金。低碳投資的載體一般可分為三類：項(xiàng)目機(jī)構(gòu)、政府購買計(jì)劃和碳基金，一般而言以上三類都可算作碳基金。按投資主體的不同，碳基金可以分為由國際組織或政府設(shè)立管理的公共基金（如英國碳基金、亞太碳基金），由政府、投資銀行和企業(yè)聯(lián)合設(shè)立實(shí)行企業(yè)化管理的混合基金（如日本碳基金、德國碳基金）和企業(yè)為投資獲利而出資設(shè)立管理的私人基金（如瑞銀綠色投資基金、德銀氣候保護(hù)基金）。目前世界銀行管理著12個(gè)碳基金以及相關(guān)機(jī)構(gòu)，主要有碳原型基金、生物碳基金等特別基金和意大利碳基金、歐洲碳基金等國別基金，特別基金主要功能在于培育京都機(jī)制下碳市場的形成和發(fā)展，國別基金的主要功能在于購買Jl或者CDM項(xiàng)目的溫室氣體減排額度，幫助相關(guān)工業(yè)化國家完成減排目標(biāo)。

碳金融發(fā)展需要金融服務(wù)業(yè)全方位支持。從碳排放權(quán)的產(chǎn)生到最終進(jìn)入二級市場，過程中資金需求大，未來收益不確定，瑞士再保險(xiǎn)創(chuàng)造了具備或有上線的減排交易遠(yuǎn)期保險(xiǎn)產(chǎn)品，美國保險(xiǎn)公司已經(jīng)推出了碳排放信用保險(xiǎn)、碳交易保險(xiǎn)產(chǎn)品，為碳交易雙方提供保障。近年來還出現(xiàn)巨災(zāi)債券和天氣衍生金融產(chǎn)品規(guī)避天氣變化對企業(yè)運(yùn)營和銷售等造成的不利影響。

（三）碳金融市場研究

碳金融產(chǎn)品價(jià)格是吸引和激勵(lì)投資者與企業(yè)關(guān)注氣候變化，投資碳減排的重要機(jī)制。在現(xiàn)貨與期貨價(jià)格的相關(guān)性研究中，Wagner和Uhrig-Homburg[52]認(rèn)為碳期貨是合適的風(fēng)險(xiǎn)對沖工具，期貨與現(xiàn)貨的價(jià)格差別在于持有成本，即期貨價(jià)格是現(xiàn)貨價(jià)格加上應(yīng)計(jì)利息，風(fēng)險(xiǎn)中性定價(jià)理論可運(yùn)用于碳期貨估值。在現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格的關(guān)系研究上，Rittler[53]分析EUA現(xiàn)貨與期貨的短期動態(tài)價(jià)格和長期價(jià)格，發(fā)現(xiàn)價(jià)格波動傳遞結(jié)構(gòu)被擴(kuò)大至高頻水平，期貨價(jià)格最先反映市場信號，后影響現(xiàn)貨價(jià)格，具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。Arouri 等人[54]也通過VAR模型和STR-EGARCH模型對第二期EUA碳現(xiàn)貨和期貨價(jià)格間的關(guān)系進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)二者的收益和波動性是不對稱和非線性的，非線性模型可作為預(yù)測EUA價(jià)格的有效手段。

碳金融交易是否能夠有效運(yùn)行，市場是否有效，核心在于碳金融產(chǎn)品價(jià)格在信息可獲得條件下是否有效。Benz和Hengelbrock利用向量誤差修正模型對EUA期貨市場的ECX和Nord Pool交易平臺2005-2007年數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)隨著交易強(qiáng)度增加，即使是交易成本較高，流動性較差的期貨市場也有助于價(jià)格發(fā)現(xiàn)。Daskalakis和Markellos[55]對歐盟碳排放交易體系的三個(gè)主要交易市場Powernext、Nord Pool和ECX的碳金融資產(chǎn)現(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格建模分析，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)貨價(jià)格具有跳躍性與非平穩(wěn)性的特征，碳金融市場是弱勢有效的，主要原因在于歐盟碳交易體系尚未成熟，以及政府對短期投資和碳配額融資的限制。

在市場風(fēng)險(xiǎn)方面，Blyth等人[56]采用隨機(jī)模型分析，發(fā)現(xiàn)氣候政策不僅對碳金融產(chǎn)品預(yù)期價(jià)格有直接影響，也強(qiáng)影響碳市場的風(fēng)險(xiǎn)特征。市場設(shè)計(jì)影響市場風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也影響投資行為。政府在制定碳金融市場規(guī)則，預(yù)期投資者對價(jià)格信號反應(yīng)程度時(shí)應(yīng)綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)因素，同樣，企業(yè)在制定投資和交易時(shí)也要區(qū)分驅(qū)動因素和風(fēng)險(xiǎn)因素。Fankhauser和Hepburn[57]從允許碳排放額度的跨期儲藏和跨期借貸等方面對碳金融交易市場進(jìn)行多角度設(shè)計(jì)，以此達(dá)到碳排放權(quán)交易市場具有靈活性和碳排放權(quán)價(jià)格波動能夠具有可預(yù)測性。

創(chuàng)新是碳金融不斷發(fā)展的動力，F(xiàn)ankhauser和Hepburn基于當(dāng)前碳市場靈活性最大化和成本最小化要求的挑戰(zhàn)，從碳排放額度的跨期儲藏和跨期借貸等方面進(jìn)行多角度創(chuàng)新設(shè)計(jì)。在創(chuàng)新和完善碳市場的研究中，Knox-Hayes[58]提出發(fā)達(dá)國家碳市場已相對成熟，碳交易可通過現(xiàn)代虛擬的平臺實(shí)現(xiàn)，但仍需要一個(gè)真實(shí)的社會連通和人際網(wǎng)絡(luò)，對于建立未來新型市場，出于社會協(xié)調(diào)互補(bǔ)和降低沉沒成本的考量，可以在現(xiàn)有市場基礎(chǔ)上發(fā)展倫敦和紐約市場并加強(qiáng)這些金融中心的重要性。

（四）碳金融效應(yīng)評價(jià)

由于具有交易迅捷、流動性高、風(fēng)控成熟等優(yōu)勢，碳金融衍生品市場在吸引市場參與者、防范碳交易風(fēng)險(xiǎn)方面發(fā)揮重要作用。Benz和Klar認(rèn)為衍生品的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能可以使投資者對碳交易產(chǎn)品價(jià)格做出更合理的估計(jì)，制定更加有效的交易策略與風(fēng)險(xiǎn)管理決策。碳金融衍生產(chǎn)品的出現(xiàn)和發(fā)展無疑成為碳市場更好發(fā)揮資源配置作用的重要推動力量。

相較于傳統(tǒng)模式，Haigler[59]認(rèn)為碳金融通過對溫室氣體排放權(quán)定價(jià)的方式提供了更加環(huán)保、健康、經(jīng)濟(jì)高效的減排機(jī)制，可以極大促進(jìn)發(fā)展中國家的清潔能源技術(shù)發(fā)展。Hogarth[60]對烏拉圭太陽能計(jì)劃低碳信貸項(xiàng)目的研究得出結(jié)論貸款改變當(dāng)?shù)鼐用竦哪茉唇Y(jié)構(gòu)，顯著降低太陽能使用家庭的系統(tǒng)成本。

杜莉等人[61]還從理論和實(shí)證角度分析碳金融的溢出效應(yīng)，認(rèn)為碳金融體系的不斷拓展，推動減排成本收益的轉(zhuǎn)化，推進(jìn)能源鏈轉(zhuǎn)型的資金融通，促進(jìn)低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展技術(shù)的國際傳導(dǎo)，同時(shí)轉(zhuǎn)移和管理氣候風(fēng)險(xiǎn)，對低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展發(fā)揮重要的助推效能。Kozlecka等人[62]對國際碳基金的研究也從側(cè)面證實(shí)國際碳市場的發(fā)展和歐盟交易體系的存在提高了投資者特別是歐洲投資者對碳交易的積極性。

（五）簡要述評

碳金融已成為低碳研究中一個(gè)十分引人注目的新領(lǐng)域。國外研究少見“碳金融”字眼，多以碳市場代替，且研究多基于微觀層面（如碳金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)和定價(jià)、市場效率、政策設(shè)計(jì)等），重點(diǎn)關(guān)注EU ETS平臺和CDM機(jī)制，對金融業(yè)、工業(yè)、農(nóng)業(yè)等各個(gè)行業(yè)，歐盟、北美、發(fā)展中國家均有涉及。由于碳金融僅處在試點(diǎn)階段，缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，國內(nèi)研究集中于宏觀領(lǐng)域（如市場發(fā)展步驟、交易制度選擇等），重點(diǎn)研究CDM機(jī)制，多為定性分析，定量研究相對缺乏。國內(nèi)外研究者對碳金融的影響、市場效率等問題有較一致的認(rèn)識，認(rèn)為碳金融促成了更規(guī)范、安全的碳交易平臺，但在微觀層面如碳衍生產(chǎn)品定價(jià)模式、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管等方面莫衷一是。當(dāng)前的理論研究還難以適應(yīng)多元發(fā)展的碳金融實(shí)踐，迅速發(fā)展的碳金融市場需要加豐富的、前瞻性的理論研究來支撐。

五、主要結(jié)論及研究展望

低碳經(jīng)濟(jì)實(shí)踐及低碳研究已經(jīng)持續(xù)數(shù)十年，基于上述實(shí)踐掃描和文獻(xiàn)述評可以發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)外學(xué)者均對以上三種低碳經(jīng)濟(jì)工具從不同角度進(jìn)行了分析和探討，特別是國外學(xué)者對各種工具的優(yōu)劣、工具和產(chǎn)品定價(jià)、制度設(shè)計(jì)、影響效應(yīng)等方面已經(jīng)進(jìn)行了兼具深度和廣度的研究。但囿于實(shí)踐歷史短、數(shù)據(jù)匱乏、視野狹窄、創(chuàng)新缺乏等原因，各項(xiàng)研究尚未形成一個(gè)系統(tǒng)的理論體系，仍存有較多缺陷。為實(shí)現(xiàn)低碳實(shí)踐良性發(fā)展，低碳經(jīng)濟(jì)理論還有廣闊的發(fā)展空間。

碳稅研究應(yīng)構(gòu)建邏輯明晰的因果模型，分析碳稅決策者和納稅主體所期望達(dá)到的目標(biāo)、面臨的約束及可能的選擇，進(jìn)而對碳稅的影響進(jìn)行科學(xué)評價(jià)。由于碳稅具有累退性，如何在征稅同時(shí)實(shí)現(xiàn)公平是個(gè)難題，碳稅的設(shè)計(jì)應(yīng)著重考量稅率上限設(shè)定、動態(tài)調(diào)整、稅收返還等方面實(shí)現(xiàn)稅收中性。單純依靠征稅減排不可避免存在局限性，下一步還應(yīng)探討各種減排工具之間的交叉效應(yīng)及混合工具的設(shè)計(jì)，以實(shí)現(xiàn)最佳成本效益。

碳交易研究中碳排放權(quán)配給是起點(diǎn)，隨著碳交易市場成熟，分配制度改革是必然趨勢，需要更加科學(xué)的模型和數(shù)據(jù)進(jìn)行理論支持。近年來對碳價(jià)格的研究多限于價(jià)格驅(qū)動因素分析，對價(jià)格形成機(jī)制、價(jià)格波動和調(diào)控機(jī)制的研究還未深入，歐盟碳排放體系目前處于供大于求狀態(tài)，且經(jīng)過金融危機(jī)后價(jià)格不斷下跌，亟需進(jìn)行價(jià)格管理機(jī)制的研究。眾多文獻(xiàn)分析了碳交易市場對電力、能源、造紙等產(chǎn)業(yè)的影響，還需隨著市場的發(fā)展擴(kuò)展視野，將區(qū)域乃至全球?qū)用娴漠a(chǎn)業(yè)結(jié)升級納入碳交易市場效應(yīng)分析架構(gòu)中。此外歐盟倡議的碳關(guān)稅充滿爭議，其正當(dāng)性辨析和影響分析也有待研究。

因?qū)嵺`起步較晚，國際碳金融市場建設(shè)還處于新生階段，如何設(shè)計(jì)和建立發(fā)展中國家碳金融市場，如何完善發(fā)達(dá)國家和地區(qū)碳金融市場，乃至如何在全球?qū)用娼⒖绲赜颉⒍鄬哟巍⒏咝实氖袌鲶w系將成為研究重點(diǎn)。在微觀層面，碳金融產(chǎn)品定價(jià)仍是核心問題，需利用金融學(xué)如行為金融、復(fù)雜性金融等前沿理論進(jìn)行研究，形成具有普適性的定價(jià)分析范式。金融機(jī)構(gòu)是碳金融市場主要參與者和產(chǎn)品研發(fā)者，對其經(jīng)營模式評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管控進(jìn)行研究具有重要意義。值得一提的是，隨著交易鏈的不斷延展和碳資產(chǎn)證券化，碳掉期交易、碳交易CDs 等創(chuàng)新衍生品將不斷涌現(xiàn)，碳金融產(chǎn)品創(chuàng)新設(shè)計(jì)需要學(xué)界給予更多關(guān)注。

同時(shí)，國內(nèi)學(xué)者應(yīng)加強(qiáng)對國外經(jīng)驗(yàn)和理論的學(xué)習(xí)與反思，考察現(xiàn)行政策和試點(diǎn)實(shí)踐，結(jié)合我國實(shí)際，設(shè)計(jì)我國可行政策組合及實(shí)現(xiàn)流程，提出全方位、深層次、多角度的低碳經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)機(jī)制。

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篇12

中圖分類號：F426；X24文獻(xiàn)標(biāo)識碼： 文章編號：

Abstract： From the perspective of industry emission reduction costs， this paper use the direction distance function to measure carbon reduce marginal cost among China's industrial sectors. Based on the marginal cost curve， we build a carbon trading modeling. According to China current carbon trading pilot emission allocation system， we distribute carbon emissions quota to industrial departments and discuss the influence of the carbon reduce cost and market transaction price in carbon trading market. The results show that： with the increase of emission reduction， the cost of emission reduction shows a rising trend. Lower emissions intensity means higher emission reduction cost. To achieve the reduction of 45% of the 2020 emission reduction targets， it will take three times more cost of reducing emissions than that of 40%.

Keywords： industrial sector； reduction costs； reduction cost curves； carbon trading； direction distance function

引言

伴隨經(jīng)濟(jì)的高速增長，我國碳排放總量也在持續(xù)增長，環(huán)境承載能力已經(jīng)達(dá)到上限，經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨瓶頸，如何協(xié)調(diào)二氧化碳減排與經(jīng)濟(jì)發(fā)展這對矛盾是我國面臨的主要問題。2009年我國就宣布在2020年單位國內(nèi)生產(chǎn)總值的二氧化碳排放量要比2005年下降40%～45%，并將“加快推進(jìn)資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)”納入到國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略上。2013年上海、深圳等七省市的碳交易試點(diǎn)陸續(xù)成立，現(xiàn)已進(jìn)入到了配額發(fā)放與排放權(quán)交易階段，經(jīng)過一年多試點(diǎn)，在推動節(jié)能減排和帶動低碳環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面取得了顯著成效，但也存在諸如企業(yè)參與度不高、碳交易機(jī)制不完善、市場交易量小、流動性不均衡等問題。通過部門間減排成本測算構(gòu)建碳交易模型，對完善我國碳交易機(jī)制、推進(jìn)碳交易政策制定、測算實(shí)現(xiàn)2020年減排目標(biāo)所需要付出的成本具有重要的理論和實(shí)踐價(jià)值。

碳交易機(jī)制設(shè)計(jì)就是通過設(shè)定減排目標(biāo)，按照分配的碳排放許可，企業(yè)在碳交易市場進(jìn)行配額交易并形成交易價(jià)格。很多學(xué)者在減排成本測算、減排成本曲線擬合及碳排放權(quán)初始分配機(jī)制方面做了研究。減排成本有微觀和宏觀層面的定義。微觀層面是指減少單位排放而需要增加的技術(shù)資金投入，主要用能源優(yōu)化模型和MARKAL-MACRO模型等進(jìn)行測算。如我國學(xué)者陳文穎等[1]通過建立MARKAL-MACRO模型測算了減排邊際成本。吳力波等[2]構(gòu)建了中國多區(qū)域動態(tài)一般均衡模型，模擬分析了省市邊際減排成本曲線。但范英等[3]認(rèn)為宏觀減排成本（各生產(chǎn)單元通過各種手段進(jìn)行節(jié)能減排時(shí)所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)增長的損失）更能準(zhǔn)確地反映不同行業(yè)和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。方向性距離函數(shù)由于能夠識別出環(huán)境污染等壞產(chǎn)出不同于好產(chǎn)出的負(fù)外部性，被用來估算污染物等壞產(chǎn)出的影子價(jià)格[4]。如Fare等[5]測算了美國發(fā)電廠二氧化硫減排價(jià)格，發(fā)現(xiàn)影子價(jià)格呈增高趨勢。涂正革[6]基于方向性環(huán)境生產(chǎn)前沿函數(shù)估算了我國各地區(qū)工業(yè)二氧化硫影子價(jià)格。劉明磊等[7]運(yùn)用DEA產(chǎn)出距離函數(shù)測算了我國各省市二氧化碳減排成本。陳詩一[5]采用參數(shù)和非參數(shù)方法估計(jì)了我國不同工業(yè)行業(yè)二氧化碳平均影子價(jià)格。秦少俊等[8]構(gòu)建了火電行業(yè)方向性生產(chǎn)前沿面函數(shù)，擬合出減排成本曲線。魏楚[9]基于參數(shù)化的方向距離函數(shù)，分析了我國城市二氧化碳邊際減排成本。可采用二次曲線、對數(shù)函數(shù)、指數(shù)函數(shù)和冪函數(shù) [10] [11] [12] 等對減排成本曲線進(jìn)行擬合。很多學(xué)者都認(rèn)同減排成本隨著減排量的增加呈現(xiàn)單增的凸函數(shù)性質(zhì)。我國學(xué)者陳文穎等[1]、李陶等[13]和崔連標(biāo)等[14]、夏炎等[15]就分別使用二次函數(shù)、對數(shù)函數(shù)、指數(shù)函數(shù)刻畫了邊際減排成本曲線。在不完全競爭市場中，排污權(quán)的初始分配會影響排污權(quán)交易的效率，李凱杰等[16]對初始排放權(quán)分配機(jī)制的研究進(jìn)行了歸納。碳排放初始分配主要有免費(fèi)分配、有償分配和混合分配三種形式。目前，使用比較多的是免費(fèi)分配方式，如我國學(xué)者李壽德等[17]構(gòu)建了多目標(biāo)決策模型研究初始排污權(quán)免費(fèi)分配問題。吳征帆等[18]提出了排污權(quán)免費(fèi)分配結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)框架。謝傳勝等[19]對不同火電廠的碳排放權(quán)進(jìn)行了免費(fèi)分配。

綜上，減排成本的測算主要是按照地區(qū)、城市或者某一具體行業(yè)展開的，針對行業(yè)間減排成本測算的相對較少，各地區(qū)生產(chǎn)技術(shù)結(jié)構(gòu)相同的假設(shè)也不符合實(shí)際情況；按照地區(qū)進(jìn)行的減排成本測算使各地區(qū)對碳交易機(jī)制和規(guī)則的制定不盡相同，不利于碳交易市場的建設(shè)和完善；基于歷史排放數(shù)據(jù)的分配模式在實(shí)踐中對碳交易市場的影響程度如何的研究也不多見。

基于此，本文以行業(yè)間減排成本研究為視角，把相同行業(yè)數(shù)據(jù)放在一起構(gòu)造生產(chǎn)前沿面，提高了測算的準(zhǔn)確性；采用方向性距離函數(shù)測算減排成本，將不同行業(yè)的減排強(qiáng)度和減排成本擬合出整個(gè)工業(yè)行業(yè)的減排成本曲線，使用坐標(biāo)平移等方法測算不同部門的減排成本曲線；按照我國碳交易試點(diǎn)排放權(quán)分配辦法，將初始碳排放權(quán)的配額模擬分配給工業(yè)各部門，以2020年的減排目標(biāo)為約束，構(gòu)建碳交易模型，討論碳交易市場對行業(yè)間減排成本和交易價(jià)格的影響，這對在實(shí)踐中完善碳交易機(jī)制具有一定的指導(dǎo)意義。

1.部門間排放權(quán)交易模型

1.1減排成本測算

宏觀減排成本在距離函數(shù)中體現(xiàn)為減少一單位非期望產(chǎn)出對期望產(chǎn)出的影響。本文采用方向性距離函數(shù)處理含有非期望產(chǎn)出的單元效率測算，即根據(jù)各個(gè)單元目前投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)的最優(yōu)生產(chǎn)前沿面計(jì)算各個(gè)單元離這個(gè)面的距離。

假定生產(chǎn)單元共有K個(gè)，第k地區(qū)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值用y_k表示，二氧化碳排放量用b_k 表示，X_k=（x_k^E，x_k^L，，x_k^CS）代表第k地區(qū)能源消耗量、勞動投入及資本投入組成的投入向量。根據(jù)fare[4]的研究，產(chǎn)出集定義為：

上面的約束分別為測算的第i個(gè)單元的期望產(chǎn)出要小于生產(chǎn)前沿面的最優(yōu)產(chǎn)出，非期望產(chǎn)出和投入要素則要大于生產(chǎn)前沿面的最少排放和投入，λ表示強(qiáng)度列向量，根據(jù)文獻(xiàn)[4]的相關(guān)研究，我們需要假設(shè)產(chǎn)出為非規(guī)模遞增，即λ的和要小于等于1。

要計(jì)算減排成本，必須求出方向性距離函數(shù)分別對好壞產(chǎn)出的導(dǎo)數(shù)，而這可以通過求出好壞產(chǎn)出限制條件所對應(yīng)的拉格朗日乘子來計(jì)算，分別用f（.）和g（.）表示。Fare指出要估算非期望產(chǎn)出影子價(jià)格的絕對值，最直接的方法是假設(shè)好產(chǎn)出的價(jià)格p等于1元，那么第k個(gè)單元的影子價(jià)格其實(shí)就等于兩個(gè)拉格朗日乘子之比。即

由此可以看出：碳交易價(jià)格p ?和行業(yè)i的實(shí)際減排量（A_i ） ?都與該行業(yè)的初始分配無關(guān)，與減排比例存在正相關(guān)關(guān)系，但是不同的減排額度分配會影響該行業(yè)的減排成本和社會總成本。

2.數(shù)據(jù)處理與結(jié)果分析

2.1 數(shù)據(jù)處理

本文的數(shù)據(jù)來源于2004～2012年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。文中涉及到的行業(yè)為39個(gè)工業(yè)部門。在投入向量中，把規(guī)模以上工業(yè)分行業(yè)固定資產(chǎn)凈值年平均余額作為資本投入；以工業(yè)部門規(guī)模以上企業(yè)全部從業(yè)人員年終人數(shù)作為勞動投入；以能源消耗總量代替能源投入。在產(chǎn)出向量中，以相應(yīng)行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值作為期望產(chǎn)出，把各種能源消耗（燃燒排放、電力和熱力排放）采用排放因子法核算成二氧化碳排放量作為非期望產(chǎn)出。固定資本投入和工業(yè)總產(chǎn)值做了以2003年為基準(zhǔn)的可比價(jià)調(diào)整。

免費(fèi)分配有兩種模式：一是基于歷史排放進(jìn)行分配，二是依據(jù)現(xiàn)實(shí)產(chǎn)量水平或排放量來分配。考慮到數(shù)據(jù)可得性和基于歷史排放分配模式更容易被政府付諸實(shí)施，本文將行業(yè)間排放額分配方法設(shè)定為基于2009～2011年三年排放量免費(fèi)分配的初始分配機(jī)制。假設(shè)至2020年工業(yè)總產(chǎn)值每年按8%的速度增長，將二氧化碳排放量預(yù)測至2020年，得到各個(gè)行業(yè)在2020年的碳排放強(qiáng)度。將2009～2011年各行業(yè)平均排放量作為權(quán)重系數(shù)，在計(jì)算出2020年需要的減排量之后，將減排配額分配給各個(gè)行業(yè)，計(jì)算出的減排配額約占各行業(yè)在2020年估計(jì)排放量的6%到10%。

2.2 碳排放強(qiáng)度與減排成本

依據(jù)減排成本核算模型，利用Lingo9.0求出2012～2020年間各行業(yè)的減排成本，核算出二氧化碳和減排成本研究跨度期間的平均值（見表1），測算的減排成本變動范圍與陳詩一核算的結(jié)果比較接近。擬合出碳排放強(qiáng)度（自然對數(shù)值）和減排成本的曲線如圖1所示，點(diǎn)的大小是根據(jù)方向性距離函數(shù)計(jì)算出的減排潛力，代表該生產(chǎn)單元達(dá)到生產(chǎn)前沿面時(shí)可以減少的排放比例。

從表1和圖1可以看出：（1）減排成本隨著排放強(qiáng)度的降低呈現(xiàn)了上升趨勢，上升速度隨著排放強(qiáng)度的減小而增加，呈現(xiàn)單增的凸函數(shù)性質(zhì)；（2）減排潛力大的點(diǎn)多數(shù)來自排放強(qiáng)度高的數(shù)據(jù)點(diǎn)，其能源利用效率有很大的改善空間；（3）碳排放強(qiáng)度較高的如電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)等行業(yè)，其排放強(qiáng)度均在3噸/萬元以上，但每噸的減排成本都不足千元，而碳排放強(qiáng)度較低的如文教體育用品制造業(yè)、儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械等行業(yè)，其排放強(qiáng)度均在0.8噸/萬元以下，但減排成本較高，在2-10萬元之間，表明其減排空間要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于高能耗的行業(yè)。

2.3 碳交易下減排所需的成本

通過統(tǒng)計(jì)軟件Eviews對減排成本曲線進(jìn)行擬合，得到我國工業(yè)部門減排成本曲線：

P值均在0.05以下，在95%的置信區(qū)間擬合結(jié)果比較理想。利用碳交易模型，計(jì)算碳排放強(qiáng)度降低40%時(shí)的減排量與總成本，結(jié)果表明：（1）我國要實(shí)現(xiàn)2020年的減排目標(biāo)，需要繼續(xù)減排15.3億噸二氧化碳，付出的社會總成本為2266億元，約占當(dāng)年估算工業(yè)總產(chǎn)值的0.16%，這個(gè)結(jié)論與崔連標(biāo)的研究結(jié)果接近。碳交易價(jià)格為296元/噸，高于目前上海市實(shí)際38元/噸的價(jià)格，主要原因可能是目前的碳排放強(qiáng)度比2020年設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)高，另外論文使用的是宏觀減排成本，可能要大于微觀減排成本；（2）在行業(yè)間減排責(zé)任分配上，主要減排行業(yè)為電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、煤炭開采和洗選業(yè)，這幾個(gè)行業(yè)均承擔(dān)著千萬噸以上的減排責(zé)任，其減排量分別為71668.64、59859.06、12468.03、4786.69萬噸，減排成本相對較低，他們作為減排主力能夠?qū)崿F(xiàn)社會減排成本的最優(yōu)化。但儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械、通用設(shè)備制造業(yè)、皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業(yè)、印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制等行業(yè)的排放量比較低，分別為0.04、0.12、0.18、10.25萬噸，減排成本較高，為了降低減排成本，他們會傾向于在碳交易市場上購買排放權(quán)配額；（3）減排45%時(shí)需要付出8593億元減排成本，交易價(jià)格為580元/噸，較40%時(shí)有非常顯著的增長；而減排35%時(shí)只需要付出877億元減排成本，交易價(jià)格為184元/噸。

3.結(jié)論與建議

本文利用方向性距離函數(shù)測算邊際減排成本，擬合出整個(gè)工業(yè)行業(yè)的減排成本曲線，使用坐標(biāo)平移等方法測算不同部門的減排成本曲線；將初始碳排放權(quán)配額模擬分配給工業(yè)各部門，根據(jù)碳交易模型，探討了碳交易市場對行業(yè)間減排成本和交易價(jià)格的影響。得出的結(jié)論如下：

（1）隨著減排量的增加，減排成本呈現(xiàn)單增的凸函數(shù)性質(zhì)；（2）工業(yè)部門間排放強(qiáng)度和減排成本差異較大。排放強(qiáng)度較高的如電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)等行業(yè)，其減排成本較低，而排放強(qiáng)度較低的如紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)、通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備等行業(yè)，其減排成本較高；（3）要實(shí)現(xiàn)2020年減排40%的目標(biāo)，工業(yè)部門需要再減排15.3億噸二氧化碳，付出的社會總成本為2266億元，交易價(jià)格為296元/噸。實(shí)現(xiàn)降低45%的減排目標(biāo)，要比減排40%時(shí)多消耗近三倍的減排成本。

本文僅僅研究了基于歷史免費(fèi)分配模式下的碳交易模型，今后將對其他分配模式下的碳交易模型做進(jìn)一步的探討。

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篇13

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1673-5919（2012）03-0053-03

控制和減少溫室氣體的排放，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，是全世界控制氣候變化的戰(zhàn)略選擇。而在應(yīng)對氣候變化中，林業(yè)具有特殊作用。發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，不僅要重視節(jié)能減排，還要重視碳匯的作用。因此，要發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，就要求在最大限度減少碳排放的同時(shí)，必須重視發(fā)揮林業(yè)的碳匯作用[1]。

1　林業(yè)是發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的有效途徑

林業(yè)是減排二氧化碳的重要手段。部分研究認(rèn)為，林業(yè)減排是減排二氧化碳的重要手段。首先，通過抑制毀林、森林退化可以減少碳排放；其次，通過林產(chǎn)品替代其他原材料以及化石能源，可以減少生產(chǎn)其他原材料過程中產(chǎn)生的二氧化碳，可以減少燃燒化石能源過程中釋放的二氧化碳[2]。

1.1　毀林、森林退化與碳排放

近年來，大部分的毀林活動都是由人類直接引發(fā)的，大片的林地轉(zhuǎn)變成非林地，主要活動包括大面積商業(yè)采伐以及擴(kuò)建居住區(qū)、農(nóng)用地開墾、發(fā)展牧業(yè)、砍伐森林開采礦藏、修建水壩、道路、水庫等[3]。

在毀林過程中，部分木材被加工成了木制品，由于部分木制品是長期使用的，因此，可以長期保持碳貯存，但是，原本的森林中貯存了大量的森林生物量，由于毀林，這些森林生物量中的碳迅速的排放到大氣中，另外，森林土壤中含有大量的土壤有機(jī)碳，毀林引起的土地利用變化也引起了這部分碳的大量釋放。因此，毀林是二氧化碳排放的重要源頭。

毀林已經(jīng)成為能源部門之后的第二大來源，根據(jù) IPCC 的估計(jì)，從19世紀(jì)中期到20世紀(jì)初，全世界由于毀林引起的碳排放一直在增加，19世紀(jì)中期，碳排放是年均3億t，在20世紀(jì)50年代初是年均10億t，本世紀(jì)初，則是年均23億t，大概占全球溫室氣體源排放總量的17%。因此，IPCC認(rèn)為，減少毀林是短期內(nèi)減排二氧化碳的重要手段。

1.2　林木產(chǎn)品、林木生物質(zhì)能源與碳減排

①大部分研究認(rèn)為，應(yīng)將林產(chǎn)品碳儲量納入國家溫室氣體清單報(bào)告，主要理由是林產(chǎn)品是一個(gè)碳庫，伐后林產(chǎn)品是其中一個(gè)重要構(gòu)成部分[4]。

通過以下手段，可以減緩林產(chǎn)品中貯存的碳向大氣中排放：大量使用林產(chǎn)品，提高木材利用率，擴(kuò)大林產(chǎn)品碳儲量，延長木質(zhì)林產(chǎn)品使用壽命等。另外，也可以采用其他有效的手段來減緩碳的排放，降低林產(chǎn)品的碳排放速率，如合理填埋處置廢棄木產(chǎn)品等方式，這樣，甚至可以讓部分廢棄木產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)長期固碳。在森林生態(tài)系統(tǒng)和大氣之間的碳平衡方面，林產(chǎn)品的異地儲碳發(fā)揮了很大的作用。

②賈治邦認(rèn)為，大量使用工業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)生了大量的碳排放，如果用林業(yè)產(chǎn)品代替工業(yè)產(chǎn)品，如減少能源密集型材料的使用，大量使用的耐用木質(zhì)林產(chǎn)品就可以減少碳排放。秦建華等也從碳循環(huán)的角度分析了林產(chǎn)品固碳的重要性，林產(chǎn)品減少了因生產(chǎn)鋼材等原材料所產(chǎn)生的二氧化碳排放，又延長了本身所固定的二氧化碳[5]。

③以林產(chǎn)品替代化石能源，也可以減少因化石能源的燃燒產(chǎn)生的二氧化碳排放。例如，木材可以作為燃料，木材加工和森林采伐過程中也會有很多的木質(zhì)剩余物，這些都可以收集起來用以替代化石燃料，從而減少碳的排放；另外，林木生物質(zhì)能源也可以替代化石燃料，減少碳的排放。

根據(jù)IPCC 的預(yù)計(jì)，2000—2050 年，全球用生物質(zhì)能源代替的化石能源可達(dá)20~73GtC[6]。相震認(rèn)為，雖然通過分解作用，部分林產(chǎn)品中所含的碳最終重新排放到大氣中，但因?yàn)榱謽I(yè)資源可以再生，在再生過程中，可以吸收二氧化碳，而生產(chǎn)工業(yè)產(chǎn)品時(shí)，由于需要燃燒化石燃料，由此排放大量的二氧化碳，所以，使用林產(chǎn)品最終降低了工業(yè)產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中，石化燃料燃燒產(chǎn)生的凈碳排放[7]。林產(chǎn)品通過以下兩個(gè)方面降低碳排放量：一是異地碳儲燃料，二是碳替代。這兩方面可以保持、增加林產(chǎn)品碳貯存并可以長期固定二氧化碳，因此，起到了間接減排二氧化碳的作用。

從以上分析可知，林業(yè)是碳源，因此在直接減排上將起到重大作用；林業(yè)可以起到碳貯存與碳替代的作用，可以間接減排二氧化碳。因此，林業(yè)是減排二氧化碳的重要手段。

有些研究認(rèn)為林業(yè)在直接減排二氧化碳方面的作用不大。這是基于較長的時(shí)間跨度來考察的，認(rèn)為林業(yè)并不是二氧化碳減排的最重要手段，工業(yè)減排是發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的長久之計(jì)；但是從短時(shí)間尺度來考察，又由于CDM項(xiàng)目的實(shí)施，林業(yè)是目前中國碳減排的一個(gè)重要的不可或缺的手段。

2　森林碳匯在發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮的作用巨大

絕大部分的研究認(rèn)為，林業(yè)是增加碳匯的主要手段。謝高地認(rèn)為，中國的國民經(jīng)濟(jì)體系和人類生活水平都是以大量化石能源消耗和大量二氧化碳排放為基礎(chǔ)。雖然不同地區(qū)、不同行業(yè)單位GDP碳排放量有所差別，但都必須依賴碳排放以求發(fā)展。這種依賴是長期發(fā)展形成的，是不可避免的，我國現(xiàn)有的技術(shù)體系還沒有突破性的進(jìn)展，在這之前要突破這種高度依賴性非常困難，實(shí)行減排政策勢必會影響現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)體系的正常運(yùn)行，降低人們的生活水平，也會產(chǎn)生相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展成本[8]。謝本山也認(rèn)為，中國還處于城鎮(zhèn)化和工業(yè)發(fā)展的階段，需要大量的資金和先進(jìn)的技術(shù)才能使這種以化石能源為主要能源的局面有所改變，而且需要很長的周期，目前的條件下，想要實(shí)現(xiàn)總體低碳仍然存在較大的困難。與工業(yè)減排相比，通過林業(yè)固碳，成本低、投資少、綜合收益大，在經(jīng)濟(jì)上更具有可行性，在現(xiàn)實(shí)上也更具備選擇性[9]。

從碳循環(huán)的角度上講，陶波，葛全勝，李克讓，邵雪梅等認(rèn)為，地球上主要有大氣碳庫、海洋碳庫、陸地生態(tài)系統(tǒng)碳庫和巖石圈碳庫四大碳庫，其中，在研究碳循環(huán)時(shí)，可以將巖石圈碳庫當(dāng)做靜止不動的，主要原因是，盡管巖石圈碳庫是最大的碳庫，但碳在其中周轉(zhuǎn)一次需要百萬年以上，周轉(zhuǎn)時(shí)間極長。海洋碳庫的周轉(zhuǎn)周期也比較長，平均為千年尺度，是除巖石碳庫以外最大的碳庫，因此二者對于大氣碳庫的影響都比較小。陸地生態(tài)系統(tǒng)碳庫主要由植被和土壤兩個(gè)分碳庫組成，內(nèi)部組成很復(fù)雜，是受人類活動影響最大的碳庫[10]。

從全球不同植被類型的碳蓄積情況來看，森林地區(qū)是陸地生態(tài)系統(tǒng)的碳蓄積的主要發(fā)生地。森林生態(tài)系統(tǒng)在碳循環(huán)過程中起著十分重要的作用，森林生態(tài)系統(tǒng)蓄積了陸地大概80％的碳，森林土地也貯藏了大概40％的碳，由此可見，林業(yè)是增加碳匯的主要手段。

聶道平等在《全球碳循環(huán)與森林關(guān)系的研究》中指明，在自然狀態(tài)下，森林通過光合作用吸收二氧化碳，固定于林木生物量中，同時(shí)以根生物量和枯落物碎屑形式補(bǔ)充土壤的碳量[11]。在同化二氧化碳的同時(shí)，通過林木呼吸和枯落物分解，又將二氧化碳排放到大氣中，同時(shí)，由于木質(zhì)部分也會在一定的時(shí)間后腐爛或被燒掉，因此，其中固定的碳最終也會以二氧化碳的形式回到大氣中。所以，從很長的時(shí)間尺度(約100年)來看，森林對大氣二氧化碳濃度變化的作用，其影響是很小的。但是由于單位森林面積中的碳儲量很大，林下土壤中的碳儲量更大，所以從短時(shí)間尺度來看，主要是由人類干擾產(chǎn)生的森林變化就有可能引起大氣二氧化碳濃度大的波動。

根據(jù)國家發(fā)改委2007年的估算，從1980—2005年，中國造林活動累計(jì)凈吸收二氧化碳30.6

億t，森林管理累計(jì)凈吸收二氧化碳16.2億t。李育材

研究表明， 2004 年中國森林凈吸收二氧化碳約5

億t，相當(dāng)于當(dāng)年工業(yè)排放的二氧化碳量的8%。 還有方精云等專家認(rèn)為，在1981—2000年間，中國的陸地植被主要以森林為主體，森林碳匯大約抵消了中國同期工業(yè)二氧化碳排放量的14.6%~16.1%。由此可見，林業(yè)在吸收二氧化碳方面具有舉足輕重的作用。

3　發(fā)展森林碳匯的難點(diǎn)

通過以上分析可以看出，通過林業(yè)減排與增加碳匯是切實(shí)可行的，減少二氧化碳的排放量、增加大氣中二氧化碳的排放空間是發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵所在。然而，森林碳匯在發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)中也受到相關(guān)規(guī)定的限制。

在《聯(lián)合國氣候變化框架公約》及《京都議定書》中，都有關(guān)于“清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)”和碳貿(mào)易市場的敘述，其中明確規(guī)定開發(fā)森林碳匯項(xiàng)目及進(jìn)行碳貿(mào)易須要符合以下規(guī)則：

①在《京都議定書》中明確規(guī)定，開發(fā)森林碳匯的土地，必須是從項(xiàng)目基準(zhǔn)年開始，過去五十年內(nèi)沒有森林，《京都議定書》也規(guī)定，如果是再造林項(xiàng)目，所用的土地必須是從1989年12月31日至項(xiàng)目開發(fā)那一年不是森林，但是在此之前可以有森林[12]。

②進(jìn)行交易的碳信用額必須是新產(chǎn)生的，不可以是現(xiàn)存的碳匯量。

③自身可以完成減排指標(biāo)的，不可以利用清潔發(fā)展機(jī)制；可以使用清潔發(fā)展機(jī)制的國家，與其合作的發(fā)展中國家的企業(yè)，也需要將符合規(guī)定的碳減排量申報(bào)，并獲得聯(lián)合國相關(guān)部門認(rèn)可后，才能出售給發(fā)達(dá)國家的企業(yè)。

④減少毀林和優(yōu)化森林管理產(chǎn)生的森林碳匯并沒有納入清潔發(fā)展機(jī)制；另外，只有造林再造林項(xiàng)目產(chǎn)生的森林碳匯被納入到清潔發(fā)展機(jī)制，森林碳匯項(xiàng)目的種類很單一，而且有關(guān)的申報(bào)、認(rèn)證等程序非常復(fù)雜。

通過以上分析，可以得出以下結(jié)論，林業(yè)對于發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)具有不可替代的作用。盡管也受到很多方面的制約，但其未來的快速發(fā)展趨勢是必然的。因此必須加強(qiáng)森林經(jīng)營、提高森林質(zhì)量，促進(jìn)碳吸收和固碳；保護(hù)森林控制森林火災(zāi)和病蟲害，減少林地的征占用，減少碳排放；大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)林特別是木本糧油包括生物質(zhì)能源林；使用木質(zhì)林產(chǎn)品，延長其使用壽命，最大限度的固定二氧化碳；保護(hù)濕地和林地土壤，減少碳排放。

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