引論：我們?yōu)槟砹?3篇風(fēng)險(xiǎn)分析與應(yīng)對(duì)策略范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫作時(shí)的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。
篇1
1大數(shù)據(jù)的特征和用途
通常情況下，大數(shù)據(jù)是指規(guī)模龐大，無(wú)法在一定時(shí)間范圍內(nèi)用常規(guī)軟件工具進(jìn)行捕捉、管理和處理的數(shù)據(jù)集合，是需要新處理模式才能具有更強(qiáng)的決策力、洞察發(fā)現(xiàn)力和流程優(yōu)化能力的海量、高增長(zhǎng)率和多樣化的信息資產(chǎn)。大數(shù)據(jù)具有體量巨大、類型繁多、價(jià)值密度低、處理速度快等特點(diǎn)［1］。大數(shù)據(jù)的戰(zhàn)略價(jià)值不在于龐大的數(shù)據(jù)量本身，而在于對(duì)海量數(shù)據(jù)進(jìn)行專業(yè)化分析挖掘，從而使發(fā)現(xiàn)事物規(guī)律［2］，預(yù)測(cè)未來(lái)成為可能，通過(guò)廣泛應(yīng)用于科學(xué)、教育、商業(yè)、醫(yī)療等各領(lǐng)域，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速發(fā)展帶來(lái)強(qiáng)大的驅(qū)動(dòng)力。
2大數(shù)據(jù)環(huán)境下的信息安全風(fēng)險(xiǎn)分析
大數(shù)據(jù)在帶來(lái)巨大價(jià)值的同時(shí)，也引發(fā)了一系列安全問(wèn)題。大數(shù)據(jù)環(huán)境下信息安全面臨著以下風(fēng)險(xiǎn)：加劇了隱私泄露風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施面臨嚴(yán)峻安全威脅［3］、大數(shù)據(jù)成為網(wǎng)絡(luò)攻擊的重要目標(biāo)和大數(shù)據(jù)技術(shù)成為網(wǎng)絡(luò)攻擊的手段。2.1大數(shù)據(jù)加劇了隱私泄露風(fēng)險(xiǎn)。個(gè)人隱私信息主要包括個(gè)人身份信息、財(cái)產(chǎn)信息、位置信息、社交信息、健康信息等。大數(shù)據(jù)環(huán)境下，如果隱私信息未被妥善地處理，很可能會(huì)對(duì)用戶的個(gè)人隱私造成極大的侵害。大數(shù)據(jù)環(huán)境下，個(gè)人隱私泄露一方面涉及個(gè)人隱私信息自身的泄露［4-5］，另一方面，也是更大的風(fēng)險(xiǎn)，就是根據(jù)對(duì)用戶的以往大數(shù)據(jù)分析，從而對(duì)用戶的行為和狀態(tài)進(jìn)行推斷、預(yù)測(cè)，對(duì)用戶隱私產(chǎn)生極大的威脅，甚至被用于實(shí)施精準(zhǔn)營(yíng)銷甚至網(wǎng)絡(luò)詐騙等，對(duì)人們的正常生活造成了嚴(yán)重干擾［6］，甚至?xí){社會(huì)生活的正常秩序。2.2大數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施面臨嚴(yán)峻安全威脅。大數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施是大數(shù)據(jù)安全運(yùn)行的主要載體和重要基礎(chǔ)，具有分布式、虛擬化等特點(diǎn)。作為大數(shù)據(jù)的支撐平臺(tái)—云計(jì)算安全面臨著嚴(yán)峻的安全威脅，隨著云計(jì)算的發(fā)展，數(shù)據(jù)在采集、傳輸、存儲(chǔ)、處理、共享、使用、銷毀等環(huán)節(jié)上進(jìn)一步集中，大數(shù)據(jù)在云端的集中存儲(chǔ)必然會(huì)導(dǎo)致數(shù)據(jù)安全的風(fēng)險(xiǎn)加劇［7］，大數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施遭受網(wǎng)絡(luò)攻擊的機(jī)會(huì)增多，從而影響大數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施的正常運(yùn)行。2.3大數(shù)據(jù)成為網(wǎng)絡(luò)攻擊的重要目標(biāo)。隨著云計(jì)算的發(fā)展，傳統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)安全邊界已經(jīng)消失，APT、DDoS、零日漏洞網(wǎng)絡(luò)攻擊等安全風(fēng)險(xiǎn)加劇，傳統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)安全防御方法已經(jīng)無(wú)法適應(yīng)新形勢(shì)下的網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)需求。同時(shí)由于大數(shù)據(jù)包含了大量有價(jià)值的信息，已成為網(wǎng)絡(luò)攻擊的重要目標(biāo)［8］，面臨著數(shù)據(jù)篡改、數(shù)據(jù)竊取等安全風(fēng)險(xiǎn)。2.4大數(shù)據(jù)技術(shù)成為網(wǎng)絡(luò)攻擊的手段。由于大數(shù)據(jù)包含了豐富全面的信息，黑客通過(guò)收集海量的用戶隱私信息，運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)對(duì)特定目標(biāo)發(fā)起精準(zhǔn)攻擊成為可能。數(shù)據(jù)挖掘和分析等大數(shù)據(jù)技術(shù)被用于網(wǎng)絡(luò)攻擊手段可發(fā)起高級(jí)可持續(xù)威脅（APT）攻擊，通過(guò)將APT網(wǎng)絡(luò)攻擊代碼隱藏嵌入在大數(shù)據(jù)中，進(jìn)而利用大數(shù)據(jù)技術(shù)發(fā)起僵尸網(wǎng)絡(luò)攻擊，能夠控制海量傀儡機(jī)進(jìn)而發(fā)起更大規(guī)模的網(wǎng)絡(luò)攻擊，嚴(yán)重威脅網(wǎng)絡(luò)信息安全。
3大數(shù)據(jù)環(huán)境下信息安全的應(yīng)對(duì)策略
根據(jù)對(duì)大數(shù)據(jù)環(huán)境下的信息安全風(fēng)險(xiǎn)分析，下面分別從四個(gè)方面設(shè)計(jì)大數(shù)據(jù)環(huán)境下信息安全的應(yīng)對(duì)策略。3.1建立大數(shù)據(jù)信息安全戰(zhàn)略保障體系。大數(shù)據(jù)信息安全需要從戰(zhàn)略層面加強(qiáng)頂層規(guī)劃和整體設(shè)計(jì)，著重從法律法規(guī)、組織規(guī)劃、大數(shù)據(jù)監(jiān)管、安全策略、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、人才支撐等方面進(jìn)行宏觀設(shè)計(jì)，健全大數(shù)據(jù)信息安全相關(guān)法律法規(guī)，完善大數(shù)據(jù)信息安全管理機(jī)構(gòu)，強(qiáng)化大數(shù)據(jù)的統(tǒng)一監(jiān)管，推動(dòng)大數(shù)據(jù)信息安全的標(biāo)準(zhǔn)制定工作，構(gòu)建大數(shù)據(jù)信息安全人才支撐體系［9-10］，具體如圖1所示。3.2構(gòu)建大數(shù)據(jù)全生命周期運(yùn)行保障體系。加強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)采集、傳輸、存儲(chǔ)、處理、使用、銷毀等生命周期全過(guò)程的安全防護(hù)，構(gòu)建大數(shù)據(jù)全生命周期運(yùn)行保障體系，如圖2所示。在數(shù)據(jù)采集階段運(yùn)用數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)融合等技術(shù)提高其安全性。在數(shù)據(jù)傳輸階段采取VPN（虛擬專用網(wǎng)）技術(shù)建立數(shù)據(jù)安全傳輸?shù)耐ǖ馈Ｔ跀?shù)據(jù)存儲(chǔ)階段運(yùn)用分布式云存儲(chǔ)技術(shù)、數(shù)據(jù)脫敏、同態(tài)加密、數(shù)據(jù)災(zāi)備等技術(shù)提高其存儲(chǔ)安全性。在數(shù)據(jù)處理階段，要在做好隱私保護(hù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行大數(shù)據(jù)挖掘，確保大數(shù)據(jù)的安全。在數(shù)據(jù)的使用階段，主要使用身份認(rèn)證、訪問(wèn)控制、數(shù)據(jù)溯源等技術(shù)，確保數(shù)據(jù)訪問(wèn)可管可控、可溯源追蹤。3.3構(gòu)建重要敏感數(shù)據(jù)的分級(jí)管控體系。根據(jù)大數(shù)據(jù)的重要性和敏感性，建立分級(jí)管控機(jī)制，實(shí)施差異化管理。在政府層面，要加大對(duì)重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域、敏感數(shù)據(jù)的監(jiān)管，實(shí)施信息安全等級(jí)保護(hù)，制定和完善對(duì)重要數(shù)據(jù)庫(kù)的管理制度。在企業(yè)層面，要加強(qiáng)內(nèi)部重要敏感數(shù)據(jù)的監(jiān)管，明確相關(guān)操作方法和操作流程，強(qiáng)化對(duì)人員、設(shè)備、數(shù)據(jù)的管理，降低數(shù)據(jù)泄密風(fēng)險(xiǎn)。3.4加強(qiáng)大數(shù)據(jù)安全的監(jiān)測(cè)預(yù)警及應(yīng)急響應(yīng)能力建設(shè)。建立大數(shù)據(jù)的動(dòng)態(tài)安全監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)大數(shù)據(jù)的運(yùn)行狀況，對(duì)異常狀況及時(shí)響應(yīng)預(yù)警。構(gòu)建大數(shù)據(jù)安全應(yīng)急響應(yīng)體系，建立響應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，制定應(yīng)急處理的流程，一旦發(fā)生重大的安全事件，立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，對(duì)大數(shù)據(jù)安全事件按照既定的流程快速處置，事后對(duì)處置效果進(jìn)行評(píng)估分析，根據(jù)評(píng)估結(jié)果進(jìn)一步完善相關(guān)防護(hù)措施，提高大數(shù)據(jù)安全的綜合防護(hù)能力。
篇2
Key words: soil pressure balance shield machine, shallow buried, rich water sand layer, risk
中圖分類號(hào)：TU74文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：
前言
隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和城市化進(jìn)程的加速,城市軌道交通建設(shè)在我國(guó)各大城市如火如荼的進(jìn)行。在城市地鐵工程施工中，盾構(gòu)法因其受地面因素影響小、安全度高、施工速度快、對(duì)地面環(huán)境影響小等優(yōu)勢(shì)而得到廣泛的應(yīng)用。隧道在地下空間穿行于各種各樣的地層,由于受各種客觀條件的制約，在線路設(shè)計(jì)時(shí)，往往不可避免的需要將線路設(shè)計(jì)在埋深較淺的砂層中。然而，土壓平衡盾構(gòu)機(jī)在淺埋富水砂層中穿行將存在巨大的風(fēng)險(xiǎn)與較大的施工難度，譬如容易引起地層沉降大、隧道噴涌、盾構(gòu)姿態(tài)難控制等問(wèn)題，這些問(wèn)題若控制不好，將導(dǎo)致管片出現(xiàn)錯(cuò)臺(tái)、漏水等質(zhì)量問(wèn)題，甚至可能造成機(jī)毀人亡般的質(zhì)量事故，損失更是不可估量。因此，如何在各種不利的情況下，使土壓平衡盾構(gòu)機(jī)在淺埋富水砂層中保持快速的掘進(jìn)速度，同時(shí)確保施工的安全，并有效保證盾構(gòu)隧道的質(zhì)量成為了一項(xiàng)需要迫切解決的問(wèn)題。
背景工程概況
珠江三角洲城際快速軌道交通廣州至佛山段施工8標(biāo)段土建工程由兩個(gè)區(qū)間隧道及相關(guān)附屬工程組成，盾構(gòu)區(qū)間分別是蟲雷崗站～千燈湖站區(qū)間、千燈湖站～金融高新區(qū)站區(qū)間，該工程盾構(gòu)隧道雙線總長(zhǎng)4521.974m。
【蟲雷崗站～千燈湖站】盾構(gòu)區(qū)間沿佛山桂瀾路南北走向，覆土深度約為7.8 m～14.3m之間，洞身通過(guò)的地層主要為淤泥質(zhì)粉細(xì)砂層，海陸交互中粗砂層， 粉細(xì)砂層。根據(jù)地質(zhì)勘探資料，上述幾種砂層均為軟弱的富水和透水地層。
根據(jù)地質(zhì)統(tǒng)計(jì)分析資料，蟲雷～千區(qū)間左線隧道通過(guò)富水砂層的長(zhǎng)度為439.5米，約占該區(qū)間總長(zhǎng)度的38.05%；右線隧道通過(guò)富水砂層的長(zhǎng)度為609.5米，約占該區(qū)間總長(zhǎng)度的52.78%。
風(fēng)險(xiǎn)分析
（1）地面沉降難以控制，易導(dǎo)致地面坍塌，建（構(gòu)）筑物損壞
1）砂層自身自穩(wěn)性差，而刀盤開(kāi)挖直徑比盾體外徑一般至少大200mm，從刀盤開(kāi)挖到注漿填充這需要一段較長(zhǎng)時(shí)間，這期間不可避免產(chǎn)生砂層沉降；
2）掘進(jìn)過(guò)程中，不可避免要造成砂層失水，且一定會(huì)對(duì)砂層產(chǎn)生擾動(dòng)，這都會(huì)導(dǎo)致砂層產(chǎn)生沉降。
若沉降控制不好，極易造成地面坍塌、建（構(gòu)）筑物損壞，存在巨大的風(fēng)險(xiǎn)。[1]
圖1 富水砂層中掘進(jìn)引起的地面沉降較大
（2）易形成噴涌，從而導(dǎo)致地面坍塌，并且影響施工進(jìn)度
由于富水砂層含水量豐富，滲透性好，且受擾動(dòng)后易液化，因此土壓平衡盾構(gòu)在富水砂層中掘進(jìn)很容易出現(xiàn)噴涌現(xiàn)象，一方面，需用大量時(shí)間進(jìn)行盾尾清理，嚴(yán)重影響盾構(gòu)施工進(jìn)度，另外，大量泥砂噴出或砂遇水液化，均易引起地層沉降，從而最終導(dǎo)致地面建（構(gòu)）筑物沉降變形，甚至損壞。[2]
圖2 噴涌現(xiàn)象
（3）盾構(gòu)姿態(tài)控制難，若控制不好，會(huì)導(dǎo)致線形超限，給地鐵運(yùn)營(yíng)階段帶來(lái)安全隱患
砂層自身自穩(wěn)性差，掘進(jìn)過(guò)程中，開(kāi)挖掌子面經(jīng)刀盤的不斷擾動(dòng)而失水，在盾構(gòu)機(jī)自重作用下，盾構(gòu)機(jī)機(jī)頭很容易出現(xiàn)“掉頭”現(xiàn)象。另外，由于砂層屬于富水層，管片拼裝后，隧道容易因地下水的浮力作用而上浮，從而導(dǎo)致管片出現(xiàn)滲漏水、錯(cuò)臺(tái)、管片開(kāi)裂等質(zhì)量問(wèn)題。上述問(wèn)題若控制不好，容易造成隧道線形超限給地鐵運(yùn)營(yíng)階段帶來(lái)安全隱患。
風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略
（1）地面沉降難以控制的應(yīng)對(duì)策略
① 采用土壓平衡模式掘進(jìn)，進(jìn)行開(kāi)挖面穩(wěn)定計(jì)算，設(shè)定合理的掘進(jìn)參數(shù)，控制盾構(gòu)機(jī)姿態(tài)，控制土壓力以穩(wěn)定開(kāi)作面。
② 掘進(jìn)過(guò)程土倉(cāng)頂部壓力控制在1.0bar，掘進(jìn)速度控制在30mm/min以上，出土量不得大于50立方米。
③ 盡量做到快速通過(guò)。應(yīng)該盡量提高掘進(jìn)速度，避免刀盤轉(zhuǎn)動(dòng)對(duì)地層擾動(dòng)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，造成上部砂層松動(dòng)，同時(shí)掘進(jìn)速度加快能夠及早為管片背后注漿創(chuàng)造條件，有利于隧道穩(wěn)定和控制地表沉降。
④ 做好監(jiān)測(cè)工作，及時(shí)反饋監(jiān)測(cè)信息。適當(dāng)加密監(jiān)測(cè)頻率，根據(jù)地表沉降和建筑物沉降的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，結(jié)合地質(zhì)情況，及時(shí)調(diào)整土倉(cāng)壓力、千斤頂推力等施工參數(shù)。[3]
⑤ 必要時(shí)采取在地面預(yù)加固措施，比如地面注漿加固、地面攪拌樁、旋噴樁加固；或者對(duì)鄰近建（構(gòu)）物進(jìn)行預(yù)加固處理。
⑥ 做好同步注漿和二次注漿工作。一方面，防止隧道后方的水流入土倉(cāng)；另一方面，及時(shí)填充管片背后空隙，防止沉降進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）容易造成噴涌的應(yīng)對(duì)策略
① 關(guān)閉出土閘門，關(guān)掉螺旋機(jī)，在頂部土壓不超限的情況下繼續(xù)往前掘進(jìn)，使土倉(cāng)基本滿土后（此時(shí)刀盤油壓較高，扭矩較大）停止；然后稍開(kāi)出土閘門，不啟動(dòng)螺旋機(jī)，讓土壓把砂土擠出，待砂土擠出速度較慢甚至不自動(dòng)流出時(shí)再啟動(dòng)刀盤往前掘進(jìn)。
② 關(guān)閉出土閘門，螺旋機(jī)正轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)速調(diào)至2.0rpm左右，繼續(xù)往前掘進(jìn)，到頂部土壓達(dá)2.8bar時(shí)停止；待土壓降低到2.0bar以下時(shí)再按前面方法掘進(jìn)，到刀盤扭矩較大（約3200KN?m）時(shí)，關(guān)閉刀盤及螺旋機(jī)，稍開(kāi)出土閘門，讓土壓把砂土擠出，待砂土擠出速度較慢甚至不自動(dòng)流出時(shí)再啟動(dòng)刀盤往前掘進(jìn)。
③ 盾構(gòu)掘進(jìn)過(guò)程中向土倉(cāng)內(nèi)及刀盤面注入泡沫等添加材料, 改善渣土性能, 提高渣土的流動(dòng)性和止水性, 防止涌水流砂和發(fā)生噴涌現(xiàn)象, 并利于螺旋輸送機(jī)排土。
（3）盾構(gòu)姿態(tài)控制難,容易造成超限的應(yīng)對(duì)策略
盾構(gòu)機(jī)的姿態(tài)宜保持向上，但趨勢(shì)宜控制在±4。若出現(xiàn)機(jī)頭往下掉的情況，需及時(shí)通過(guò)千斤頂行程調(diào)節(jié)姿態(tài)。調(diào)節(jié)不可過(guò)急，宜通過(guò)千斤頂行程及選取最優(yōu)管片兩者結(jié)合來(lái)調(diào)節(jié)。
實(shí)施效果分析
按照《盾構(gòu)法隧道施工與驗(yàn)收規(guī)范》GB50446-2008中管片拼裝及成型隧道驗(yàn)收的主控項(xiàng)目作為性能控制指標(biāo)，其主要性能指標(biāo)控制如下：
1、盾構(gòu)施工過(guò)程中隧道軸線平面位置允許偏差為±50mm，隧道軸線高程允許偏差為±50mm。
2、管片在盾尾內(nèi)拼裝完成時(shí)，相鄰管片的徑向錯(cuò)臺(tái)允許偏差為5mm，相鄰環(huán)管片環(huán)面錯(cuò)臺(tái)允許偏差為6mm，襯砌環(huán)直徑橢圓度為±5‰D(D為隧道的外直徑，單位：mm)。
3、成型隧道軸線平面位置允許偏差為為±100mm，隧道軸線高程允許偏差為±100mm。
4、成型隧道相鄰管片的徑向錯(cuò)臺(tái)允許偏差為10mm，相鄰環(huán)管片環(huán)面錯(cuò)臺(tái)允許偏差為15mm，襯砌環(huán)直徑橢圓度為±0.6‰D(D為隧道的外直徑，單位：mm)。
廣佛線施工8標(biāo)蟲雷～千區(qū)間左、右線盾構(gòu)隧道均采用土壓平衡盾構(gòu)機(jī)進(jìn)行掘進(jìn)施工，盾構(gòu)機(jī)通過(guò)后，筆者對(duì)該段隧道的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)以及質(zhì)量檢查數(shù)據(jù)進(jìn)行了收集、整理、分析。分析結(jié)果為：該段隧道地面累計(jì)沉降值為20mm,小于規(guī)范要求的控制值30mm，滿足要求；該段隧道綜合缺陷為8%，質(zhì)量完全符合盾構(gòu)隧道設(shè)計(jì)和驗(yàn)收要求。
結(jié)語(yǔ)
對(duì)于盾構(gòu)長(zhǎng)距離穿越淺埋富水砂層，傳統(tǒng)的方法是選擇泥水盾構(gòu)機(jī)或者采取明挖法進(jìn)行施工，但在盾構(gòu)機(jī)選型時(shí)還應(yīng)考慮地質(zhì)條件變化、技術(shù)上合理、可靠以及經(jīng)濟(jì)性，有時(shí)候選用土壓平衡盾構(gòu)機(jī)也是情非得已的。然而在實(shí)際施工過(guò)程中，土壓平衡盾構(gòu)機(jī)長(zhǎng)距離通過(guò)淺埋富水砂層的風(fēng)險(xiǎn)是固然存在的，但是只要應(yīng)對(duì)策略合理，技術(shù)措施落實(shí)好，做好措施防止因噴涌、失水、擾動(dòng)等原因造成的沉降，土壓平衡盾構(gòu)機(jī)長(zhǎng)距離安全順利的通過(guò)淺埋富水砂層也是完全可行的。
參考文獻(xiàn)
[1]竺維彬、鞠世健.地鐵盾構(gòu)施工風(fēng)險(xiǎn)源及典型事故的研究.廣州：暨南大學(xué)出版社,2009
篇3
1.1.1人工氣道的風(fēng)險(xiǎn)ICU患者常帶有人工氣道，日常護(hù)理中易出現(xiàn)管道滑脫、氣管插管反折、呼吸機(jī)管道反折受壓，痰液堵塞氣道、設(shè)備設(shè)施不良導(dǎo)致呼吸機(jī)供氣中斷等一些風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重時(shí)可導(dǎo)致患者窒息而死[3]。
1.1.2各種引流管引流袋的風(fēng)險(xiǎn)ICU患者由于病情原因尤其是外科手術(shù)后、多發(fā)傷、重癥胰腺炎的患者，常常留置一些對(duì)治療成敗起著關(guān)鍵作用的管道，如胰腺炎患者的鼻空腸管、外科手術(shù)患者的各類腹部引流管、胸部疾病患者的胸腔閉式引流管等等，尤其在轉(zhuǎn)運(yùn)檢查途中極易出現(xiàn)引流管脫出、引流液面過(guò)高或引流袋負(fù)荷過(guò)重導(dǎo)致需要重新置管給患者造成不必要的痛苦及損傷危險(xiǎn)。
1.2護(hù)理人員因素
1.2.1護(hù)士法律意識(shí)淡薄，自我保護(hù)能力差長(zhǎng)期以來(lái)，在護(hù)理實(shí)踐中，護(hù)士考慮更多的是如何盡快解決影響患者健康的問(wèn)題，而忽視了潛在的法律問(wèn)題。隨著醫(yī)療模式的轉(zhuǎn)變和科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展及人們維權(quán)意識(shí)的增強(qiáng)，現(xiàn)在醫(yī)療護(hù)理活動(dòng)日趨復(fù)雜，各種影響安全的因素不斷增多，而護(hù)士缺乏足夠的認(rèn)識(shí)，無(wú)意中損害了患者的權(quán)利。
1.2.2護(hù)士勞動(dòng)強(qiáng)度大，人員配置偏低因護(hù)理人員缺乏，護(hù)理工作負(fù)荷過(guò)重，在工作中常感到工作緊張，頻繁瑣碎，經(jīng)常面對(duì)生死極端場(chǎng)面，稍有疏忽就會(huì)造成不可挽回的損失。高強(qiáng)度、高壓力、缺乏新意的護(hù)理工作，使得護(hù)士身心疲憊，即使是知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)豐富的護(hù)士有時(shí)也可能因遺忘或判斷失誤而發(fā)生護(hù)理差錯(cuò)。
1.2.3護(hù)理文件書寫欠規(guī)范表現(xiàn)在護(hù)理記錄有涂改，特別是數(shù)字性的記錄；護(hù)理記錄不全面，前后不連貫，缺乏實(shí)施護(hù)理措施的記錄和落實(shí)措施后的效果評(píng)價(jià)；執(zhí)行醫(yī)囑后特護(hù)記錄與醫(yī)囑執(zhí)行單簽時(shí)、簽名不一致，甚至未簽名；忽略非操作性護(hù)理措施的記錄，如與患者家屬的溝通記錄，造成出現(xiàn)糾紛后自己和醫(yī)院處于被動(dòng)狀態(tài)。
1.2.4未認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度沒(méi)有嚴(yán)格按照醫(yī)療護(hù)理操作常規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度辦事，如不嚴(yán)格執(zhí)行交接班制度，如患者的特殊性要求、心理需求、患者家屬的情緒變化等交代不及時(shí)或忽略；不認(rèn)真執(zhí)行“三查七對(duì)”制度等造成執(zhí)行醫(yī)囑錯(cuò)誤、用藥錯(cuò)誤；輸液、換液錯(cuò)誤；未嚴(yán)格執(zhí)行消毒隔離制度造成患者交叉感染等。
1.2.5醫(yī)護(hù)溝通不良ICU收治來(lái)自全院各科的患者，護(hù)士需要與各科相應(yīng)的醫(yī)生溝通，由于醫(yī)護(hù)溝通不佳，造成病程記錄與護(hù)理記錄不一致。
1.2.6護(hù)患溝通不佳由于ICU患者病情危重，家屬又不能在旁邊看護(hù)，家屬對(duì)患者的病情不了解，產(chǎn)生焦慮情緒；家屬、患者對(duì)ICU救治患者的成功率期望值很高，如果患者的轉(zhuǎn)歸不好，導(dǎo)致醫(yī)患之間缺乏必要的理解及信任。如果護(hù)士與家屬交流缺乏耐心、語(yǔ)言不當(dāng)?shù)龋蜁?huì)與患者和家屬在溝通上存在問(wèn)題，直接影響醫(yī)患交流。
1.2.7專業(yè)技術(shù)能力不強(qiáng)ICU涉及全院各科的專科護(hù)理、各種疾病及并發(fā)癥的護(hù)理；如果專業(yè)理論知識(shí)欠缺、業(yè)務(wù)技術(shù)不熟練，對(duì)患者的病情變化不能及時(shí)做出正確判斷，大大增加了護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)。
1.3醫(yī)療設(shè)備和環(huán)境因素使用呼吸機(jī)的患者突然斷電，備用電源不能及時(shí)供應(yīng)；對(duì)病房建筑環(huán)境、布局不熟悉，當(dāng)電源跳閘時(shí)不能及時(shí)恢復(fù)電源；為患者行暴露性操作時(shí)，不注意遮擋，侵犯患者的隱私權(quán)；機(jī)械、醫(yī)務(wù)人員說(shuō)話、走路等噪音過(guò)大，影響患者休息；護(hù)士對(duì)醫(yī)生匯報(bào)病情時(shí)沒(méi)有回避患者本人及其他患者，給患者造成心理壓力；醫(yī)療垃圾處理不當(dāng)造成污染或交叉感染；護(hù)理人員不注意自我防護(hù)等等，都會(huì)給護(hù)理工作帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。
1.4社會(huì)心理因素患者和家屬對(duì)醫(yī)院期望值很高，一些危重患者病情發(fā)展到不可逆轉(zhuǎn)而致死亡，導(dǎo)致人、財(cái)兩空，患者家屬還未從第1次打擊里調(diào)整出來(lái)又承受第2次打擊，不能接受現(xiàn)實(shí)而引發(fā)醫(yī)患糾紛。
2對(duì)策
2.1加強(qiáng)人員管理
2.1.1合理調(diào)配人力資源，減輕護(hù)士超負(fù)荷工作狀態(tài)忙閑不均、應(yīng)急性強(qiáng)是ICU的一大工作特點(diǎn)，這使得在人員安排上不好控制。ICU90%的治療、護(hù)理、生活服務(wù)是護(hù)士完成的，護(hù)士在醫(yī)院承擔(dān)著患者的保護(hù)者、依賴者、傾聽(tīng)者、教師的角色，而在家庭中扮演著女兒、妻子、母親、兒媳的角色。當(dāng)護(hù)理人員少、工作任務(wù)重、超負(fù)荷工作時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)角色沖突。長(zhǎng)此以往將對(duì)護(hù)士身心造成危害，也是構(gòu)成醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)的重要原因。在護(hù)理人員配備不足的情況下，科室訂采用彈性排班法解決這一問(wèn)題。
2.1.2加強(qiáng)教育和培訓(xùn)，提高人員素質(zhì)護(hù)理人員素質(zhì)對(duì)臨床護(hù)理安全有著至關(guān)重要的影響，醫(yī)院對(duì)護(hù)理人員的教育和培訓(xùn)從以下幾方面入手：①職業(yè)道德與法律意識(shí)教育。②專業(yè)知識(shí)和技術(shù)培訓(xùn)。③新儀器、設(shè)備的使用、保養(yǎng)操作培訓(xùn)。
2.2加強(qiáng)制度管理，優(yōu)化服務(wù)流程完善規(guī)章制度，是降低護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)，保障護(hù)理安全的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。護(hù)理部和科室在原有護(hù)理規(guī)章制度的基礎(chǔ)上，以質(zhì)量、安全為核心，相繼補(bǔ)充和修訂了一系列規(guī)章制度和護(hù)理常規(guī)、操作規(guī)范及考核標(biāo)準(zhǔn)。
2.3規(guī)范護(hù)理文件書寫對(duì)護(hù)理文件書寫實(shí)行三級(jí)管理模式，包括責(zé)任護(hù)士自查、護(hù)理小組長(zhǎng)檢查、質(zhì)控組長(zhǎng)檢查，對(duì)有缺陷的護(hù)理文件及時(shí)糾正，杜絕護(hù)理文件帶病出科。建立護(hù)理文件缺陷登記本，護(hù)士長(zhǎng)每月進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)，采取針對(duì)性地措施。要求人人掌握、牢記《病歷書寫規(guī)范》《醫(yī)療事故處理?xiàng)l例》相關(guān)內(nèi)容。
2.4加強(qiáng)有效溝通及細(xì)節(jié)管理從開(kāi)展“醫(yī)院管理年活動(dòng)”以來(lái)，科室建立了醫(yī)患溝通記錄本和醫(yī)護(hù)溝通記錄本以及ICU患者滿意度調(diào)查表，在建立和諧醫(yī)患關(guān)系方面收到良好效果。具體做法為：每個(gè)患者在轉(zhuǎn)出ICU之前均填寫ICU患者滿意度調(diào)查表，根據(jù)患者的滿意度及提出的問(wèn)題有針對(duì)性的進(jìn)行溝通，并記錄于醫(yī)患溝通記錄本上，對(duì)不能立即解決的問(wèn)題提出整改措施，避免同一個(gè)問(wèn)題反復(fù)出現(xiàn)。對(duì)患者及家屬有特殊情況或特殊要求的，又不能記錄在醫(yī)療護(hù)理文件上，則可以記錄在醫(yī)護(hù)溝通記錄本上，每班交接，以免遺忘。
3小結(jié)
通過(guò)對(duì)腫瘤專科醫(yī)院ICU護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)因素的分析，有針對(duì)性地采取一系列降低風(fēng)險(xiǎn)的防范措施，強(qiáng)化護(hù)士的自律性和安全意識(shí)，優(yōu)化服務(wù)流程，完善規(guī)章制度并認(rèn)真執(zhí)行，加強(qiáng)與合作者、患者的有效溝通，才能保證護(hù)理安全，提高護(hù)理質(zhì)量。
參考文獻(xiàn)：
篇4
與國(guó)內(nèi)工程項(xiàng)目相比，海外工程項(xiàng)目具有一些特殊性：跨國(guó)別，國(guó)際形勢(shì)復(fù)雜，對(duì)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)經(jīng)濟(jì)狀況、政治狀況等難以做到完全了解；工期較長(zhǎng)，工作量大，不確定性因素眾多，成本核算困難；經(jīng)濟(jì)政策、稅收法規(guī)等與國(guó)內(nèi)可能存在差異，為財(cái)務(wù)核算帶來(lái)困難；地理?xiàng)l件、物流狀況復(fù)雜，難以進(jìn)行精準(zhǔn)管理，等。鑒于海外工程項(xiàng)目的特點(diǎn)，本文從宏觀、中觀、微觀三個(gè)層面來(lái)分析其財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源。
（一）宏觀層面的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
宏觀層面的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要存在于政治、文化、稅收、匯率等導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
政治風(fēng)險(xiǎn)：政治風(fēng)險(xiǎn)是國(guó)際投資風(fēng)險(xiǎn)中最具特點(diǎn)的一項(xiàng)，海外工程項(xiàng)目的政治風(fēng)險(xiǎn)主要是指工程項(xiàng)目所在國(guó)家政治狀況的影響，例如政治變革、民主活動(dòng)、軍事戰(zhàn)爭(zhēng)等給工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)狀況帶來(lái)的不確定性。我國(guó)的海外工程項(xiàng)目一般都分布在發(fā)展中國(guó)家和不發(fā)達(dá)國(guó)家，很多國(guó)家正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，政治狀況、經(jīng)濟(jì)體制等不太健全，因此政治風(fēng)險(xiǎn)的不確定性，不可控性最大，在宏觀上來(lái)說(shuō)是最大的風(fēng)險(xiǎn)。
文化風(fēng)險(xiǎn)：文化風(fēng)險(xiǎn)是指海外工程項(xiàng)目所在國(guó)與企業(yè)所在國(guó)之間關(guān)于社會(huì)文化、等方面存在差異所帶來(lái)的不可預(yù)期的經(jīng)濟(jì)上的不確定性。相比政治風(fēng)險(xiǎn)，文化風(fēng)險(xiǎn)具有長(zhǎng)期性，在工程項(xiàng)目施工期間，文化風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生巨變的可能性很小。因此，防范文化風(fēng)險(xiǎn)的重要一點(diǎn)，就需要企業(yè)在進(jìn)行項(xiàng)目投資前期展開(kāi)對(duì)當(dāng)?shù)匚幕纳钊胝{(diào)研工作，在項(xiàng)目規(guī)劃時(shí)就要充分考慮到當(dāng)?shù)氐娘L(fēng)土人情。
匯率風(fēng)險(xiǎn)：匯率風(fēng)險(xiǎn)主要是指人民幣升值的壓力以及海外工程項(xiàng)目所在國(guó)的收入兌換成美元等結(jié)算貨幣的匯兌損失風(fēng)險(xiǎn)。近年來(lái)，人民幣升值使得海外工程項(xiàng)目承擔(dān)了越來(lái)越大的匯兌壓力，加之海外工程項(xiàng)目一般回收投資款周期較長(zhǎng)，就使得企業(yè)對(duì)于人民幣升值的壓力更大；很多海外工程項(xiàng)目的結(jié)算款選擇美元，而有些工程項(xiàng)目所在國(guó)的貨幣受國(guó)際貨幣市場(chǎng)影響很大，抗擊金融風(fēng)險(xiǎn)能力很差，導(dǎo)致海外工程項(xiàng)目又面臨著不確定的匯兌損失風(fēng)險(xiǎn)。
稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指海外工程項(xiàng)目所在國(guó)的法律、規(guī)章等在稅務(wù)問(wèn)題上與本國(guó)規(guī)定存在的差異導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)上的風(fēng)險(xiǎn)。尤其對(duì)于施工企業(yè)而言，增值稅問(wèn)題是重中之重，由于各個(gè)國(guó)家關(guān)于增值稅涉及的稅基的計(jì)算、進(jìn)項(xiàng)稅的抵扣規(guī)則等存在顯著差異，大大加重了財(cái)務(wù)人員的工作量。
（二）中觀層面的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
中觀層面的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要是由國(guó)家間的會(huì)計(jì)環(huán)境不同，而企業(yè)的自身制度建設(shè)、賬務(wù)處理等與海外工程項(xiàng)目所在國(guó)會(huì)計(jì)及稅法體制不相符，國(guó)內(nèi)應(yīng)對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的做法與當(dāng)?shù)丨h(huán)境不相適應(yīng)。
成本控制風(fēng)險(xiǎn)：海外工程項(xiàng)目在項(xiàng)目成本測(cè)算時(shí)，一般都會(huì)考慮到設(shè)計(jì)、施工等環(huán)節(jié)可能發(fā)生的意外成本支出，導(dǎo)致財(cái)務(wù)成本得不到有效控制，而保留出一定的不可預(yù)見(jiàn)費(fèi)支出。這些意外成本支出可能包括監(jiān)理對(duì)程序的要求和對(duì)結(jié)果的評(píng)定，或是國(guó)外員工要求的社會(huì)保障等，都可能因?yàn)榕c國(guó)內(nèi)的不同，造成成本控制上的不利影響。
籌資風(fēng)險(xiǎn)：相比國(guó)內(nèi)工程項(xiàng)目，海外工程項(xiàng)目所需投資金額一般較大，工程預(yù)付款條件更加苛刻，施工周期更長(zhǎng)，工程量更大且更加復(fù)雜，這就導(dǎo)致企業(yè)很難依靠自有資金，而需要通過(guò)不同渠道進(jìn)行融資。
進(jìn)口貨物清關(guān)風(fēng)險(xiǎn)：海外工程項(xiàng)目施工過(guò)程中難免會(huì)遇到需要從國(guó)內(nèi)進(jìn)口工程機(jī)械及材料的情況，而設(shè)備物資的清關(guān)環(huán)節(jié)也是非常重要。若是對(duì)清關(guān)環(huán)節(jié)重視不夠，很可能會(huì)導(dǎo)致設(shè)備無(wú)法轉(zhuǎn)場(chǎng)或高額罰金等問(wèn)題。
（三）微觀層面的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
微觀層面的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要存在于企業(yè)的管理水平、人員的素質(zhì)高低等導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
企業(yè)對(duì)海外工程項(xiàng)目的財(cái)務(wù)管理水平：海外工程項(xiàng)目距離國(guó)內(nèi)企業(yè)管理部門較遠(yuǎn)，因此管理起來(lái)存在難度，一旦項(xiàng)目出現(xiàn)財(cái)務(wù)方面的問(wèn)題，國(guó)內(nèi)的管理部門很難及時(shí)作出應(yīng)對(duì)措施，也就無(wú)法有效解決財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。因此，海外項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源在一定程度上也跟企業(yè)的財(cái)務(wù)管理水平有關(guān)，這就需要企業(yè)財(cái)務(wù)管理制度健全，監(jiān)督能力強(qiáng)，各個(gè)崗位之間能夠相互制約，同時(shí)要求企業(yè)派往工程項(xiàng)目所在國(guó)的財(cái)務(wù)人員素質(zhì)高、能力強(qiáng)。
海外工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)人員弊端：建筑行業(yè)內(nèi)財(cái)務(wù)人員普遍還是存在“重決策執(zhí)行，輕決策參與”的現(xiàn)象，嚴(yán)重影響工程項(xiàng)目的財(cái)務(wù)決策，而財(cái)務(wù)決策在企業(yè)決策中的重要性不言而喻，特別是對(duì)于海外工程項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，往往還會(huì)涉及到投融資、稅收方案等，若是財(cái)務(wù)人員參與決策意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)項(xiàng)目的運(yùn)作流程關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)掌握不夠，也會(huì)帶來(lái)潛在的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
二、海外工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略
（一）合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
公正完善的合同條款是海外工程項(xiàng)目能夠成功實(shí)施的基礎(chǔ)，因此，在項(xiàng)目投標(biāo)階段，就需要對(duì)合同進(jìn)行認(rèn)真研究，這不僅包括合同內(nèi)容所涉及的法律法規(guī)，還應(yīng)當(dāng)包括合同執(zhí)行時(shí)可能涉及到的法律法規(guī)，以及對(duì)合同條款中涉及的工程范圍、價(jià)款、結(jié)算等進(jìn)行審查，做到對(duì)合同條款逐條認(rèn)真研讀，全面深刻地了解海外工程項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)情況，該修改修改，該補(bǔ)充補(bǔ)充，盡量降低工程風(fēng)險(xiǎn)。此外，簽約前的談判也應(yīng)當(dāng)重視起來(lái)，否則也可能會(huì)給承包商帶來(lái)不可估量的損失。
（二）外匯風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
前面介紹海外工程項(xiàng)目由于存在著外幣兌換業(yè)務(wù)，導(dǎo)致外匯風(fēng)險(xiǎn)隨時(shí)存在，規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)，主要從兩個(gè)方面來(lái)考慮：對(duì)國(guó)內(nèi)外資金的合理組合和調(diào)配，利用資金歸集管理的思路和模式，從宏觀角度運(yùn)營(yíng)資金，盡量不在當(dāng)?shù)匦纬纱罅抠Y金余額，將海外工程項(xiàng)目資金匯兌額控制在可控范圍內(nèi)；持續(xù)關(guān)注人民幣的國(guó)際形勢(shì)，在項(xiàng)目開(kāi)始階段就要根據(jù)人民幣的國(guó)際匯率趨勢(shì)制定合理價(jià)格，確保在項(xiàng)目前期就能將外匯風(fēng)險(xiǎn)控制住。
（三）稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
企業(yè)在海外工程項(xiàng)目開(kāi)展會(huì)計(jì)工作之前，就需要對(duì)所在國(guó)的會(huì)計(jì)制度和準(zhǔn)則、稅收政策、會(huì)計(jì)核算方法等進(jìn)行了解和熟悉，派遣熟悉當(dāng)?shù)囟惙ā⒐ぷ髂芰?qiáng)、責(zé)任心強(qiáng)的財(cái)務(wù)人員，從合同管理的各個(gè)環(huán)節(jié)做好稅收管理工作。
（四）成本控制風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
成本控制是財(cái)務(wù)管理的關(guān)鍵，始終貫穿于整個(gè)工程項(xiàng)目之中。材料控制是成本控制的重點(diǎn)，材料控制應(yīng)當(dāng)從兩個(gè)方面來(lái)把握，即材料用量的控制和材料價(jià)格的控制。在季度末，核實(shí)材料的使用情況與預(yù)算之間的差異，找出原因，分析是否還存在節(jié)約的空間；在材料管理方面應(yīng)當(dāng)重視起來(lái)，盡量避免存放、保管過(guò)程中的不合理?yè)p耗；相對(duì)于預(yù)算儲(chǔ)備稍多的材料，防止海外工程項(xiàng)目所在地材料價(jià)格市場(chǎng)的動(dòng)蕩帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
（五）清關(guān)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
清關(guān)問(wèn)題可以包括在成本控制中，是海外工程項(xiàng)目成本控制中重難點(diǎn)。企業(yè)需要了解項(xiàng)目所在國(guó)家的貿(mào)易管理制度和貿(mào)易投資管理部門，單據(jù)確保完整齊全，專業(yè)稅務(wù)人員或者專門清關(guān)公司對(duì)清關(guān)貿(mào)易進(jìn)行分析，怎樣做到報(bào)關(guān)時(shí)減免稅的目的。
（六）優(yōu)化財(cái)務(wù)管理模式
海外工程項(xiàng)目在施工全過(guò)程中，財(cái)務(wù)管理模式必須能夠根據(jù)當(dāng)?shù)卣巍⒔?jīng)濟(jì)、人文等情況進(jìn)行優(yōu)化，以適應(yīng)當(dāng)?shù)毓こ添?xiàng)目的財(cái)務(wù)管理活動(dòng)，規(guī)避海外工程項(xiàng)目的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提高財(cái)務(wù)工作效率和效果。在工程項(xiàng)目運(yùn)行過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)對(duì)財(cái)務(wù)管理制度進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，例如對(duì)會(huì)計(jì)核算口徑和發(fā)放的調(diào)整，促使財(cái)務(wù)管理制度能夠適應(yīng)工程的進(jìn)度和結(jié)算需求。一般來(lái)說(shuō)，財(cái)務(wù)管理制度的建設(shè)包括海外工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理辦法、人、料、機(jī)管理辦法、工程結(jié)算規(guī)定、考核監(jiān)督辦法等內(nèi)容。
參考文獻(xiàn)：
篇5
除此之外的風(fēng)險(xiǎn)還可能有:業(yè)務(wù)外包違反國(guó)家法律法規(guī),從而遭受外部處罰、經(jīng)濟(jì)和信譽(yù)損失;業(yè)務(wù)外包信息保護(hù)措施不當(dāng),可能導(dǎo)致企業(yè)商業(yè)秘密泄露;業(yè)務(wù)外包會(huì)計(jì)處理不當(dāng),可能導(dǎo)致財(cái)務(wù)報(bào)告信息失真等。
2、分析風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)分析的內(nèi)容很多,應(yīng)包含成因和結(jié)果兩個(gè)方面,并編制業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)分析表。
3、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)從發(fā)生可能性和影響程度兩個(gè)維度進(jìn)行,根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排序和等級(jí)劃分,并編制業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表。
篇6
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別(RiskIdentification)的內(nèi)容包括3個(gè)部分。(1)識(shí)別并確定項(xiàng)目有哪些潛在的風(fēng)險(xiǎn)。(2)識(shí)別引起這些風(fēng)險(xiǎn)的主要因素。(3)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)可能引起的后果。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員均應(yīng)參與到風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程，以便增加成員對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)能力和責(zé)任感，也均應(yīng)認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是一項(xiàng)不斷重復(fù)的過(guò)程，因?yàn)樵陧?xiàng)目的進(jìn)展中可能會(huì)有新的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)，舊的風(fēng)險(xiǎn)也可能會(huì)消失。風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)(RiskBreakdownStructure)是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別常用的方法之一，該方法有助于從微觀和宏觀兩個(gè)方面發(fā)現(xiàn)引起潛在風(fēng)險(xiǎn)的多種原因，具有多種分類結(jié)構(gòu)，企業(yè)可以選擇以往項(xiàng)目總結(jié)下來(lái)的結(jié)構(gòu)或者引用新的結(jié)構(gòu)。
3風(fēng)險(xiǎn)分析
風(fēng)險(xiǎn)分析（RiskAnalysis）包括定性風(fēng)險(xiǎn)分析和定量風(fēng)險(xiǎn)分析，后者一般在前者完成后進(jìn)行。3.1定性風(fēng)險(xiǎn)分析定性風(fēng)險(xiǎn)分析(QualitativeRiskAnalysis)對(duì)已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和影響程度進(jìn)行綜合分析，排列出優(yōu)先級(jí)，以便進(jìn)行定量分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率分為客觀概率和主觀概率，客觀概率是通過(guò)歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)或大量的試驗(yàn)進(jìn)行推測(cè)的，主觀概率是通過(guò)專家經(jīng)驗(yàn)或討論進(jìn)行推測(cè)的。客觀概率比主觀概率的準(zhǔn)確性高，但在實(shí)際項(xiàng)目中有時(shí)很難收集到足夠的歷史數(shù)據(jù)或做進(jìn)行大量的實(shí)驗(yàn)，所以主觀概率不可或缺。概率影響矩陣(ProbabilityandImpactMatrix)是定性風(fēng)險(xiǎn)分析常用的方法之一，通過(guò)對(duì)已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和對(duì)項(xiàng)目造成的影響的組合，劃分出風(fēng)險(xiǎn)的高、中、低級(jí)別，并以不同的顏色標(biāo)識(shí)優(yōu)先級(jí)（見(jiàn)表1）。3.2定量風(fēng)險(xiǎn)分析定量風(fēng)險(xiǎn)分析(QuantitativeRiskAnalysis)是對(duì)定性風(fēng)險(xiǎn)分析中排出優(yōu)先級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分析的過(guò)程，但有時(shí)會(huì)因?yàn)槿鄙僮銐虻臄?shù)據(jù)建立模型，而無(wú)法實(shí)施定量風(fēng)險(xiǎn)分析。預(yù)期貨幣值(ExpertedMonetaryValue)是定量風(fēng)險(xiǎn)分析常用的方法之一，把方案中每個(gè)可能性的價(jià)值與其發(fā)生的概率相乘，再將所有乘積加在一起得出該方案的預(yù)期貨幣值EMV，從而輔助項(xiàng)目決策，通常在決策樹(shù)中使用。
險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃
風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃(PlanRiskResponse)是按照已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級(jí)來(lái)制定應(yīng)對(duì)策略的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略包括回避、轉(zhuǎn)移、減輕和接受4種，等級(jí)較高的風(fēng)險(xiǎn)通常采用回避和減輕策略，等級(jí)較低的風(fēng)險(xiǎn)則采用轉(zhuǎn)移和接受策略。項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)該為每種風(fēng)險(xiǎn)選擇至少一種應(yīng)對(duì)策略(高優(yōu)先級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)可能需要備用策略，以防當(dāng)前策略失去效用),得到全部項(xiàng)目關(guān)系人認(rèn)可后為其指定一個(gè)明確的應(yīng)對(duì)負(fù)責(zé)人。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的對(duì)象是已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，但項(xiàng)目過(guò)程中存在著未知風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)法進(jìn)行主動(dòng)管理，項(xiàng)目經(jīng)理除了可以定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別外，還可以通過(guò)分配一定的管理儲(chǔ)備來(lái)應(yīng)急。
5風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控(RiskMonitoringandControl)是在項(xiàng)目中跟蹤已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)測(cè)殘余風(fēng)險(xiǎn)，識(shí)別新的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃并評(píng)估其效用的過(guò)程。偏差與趨勢(shì)分析(VarianceandTrendAnalysis)是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控常用的方法之一，例如:可以通過(guò)分析項(xiàng)目當(dāng)前階段的掙值和計(jì)劃價(jià)值、實(shí)際成本的差別，分析出項(xiàng)目的進(jìn)度與成本是否出現(xiàn)偏差，從而判斷是否需要實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略或使用管理儲(chǔ)備應(yīng)急。
6結(jié)語(yǔ)
在信息系統(tǒng)項(xiàng)目中,風(fēng)險(xiǎn)管理既是一項(xiàng)管理流程，保證企業(yè)決策的準(zhǔn)確性和安全性，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的按時(shí)按質(zhì)完成，同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理也是一項(xiàng)投資，不僅涉及人員的投入，還有資金和物資等的投入，因此其成本不應(yīng)超過(guò)項(xiàng)目的預(yù)期收益，當(dāng)一個(gè)項(xiàng)目完成后，企業(yè)應(yīng)該對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行總結(jié)，建立主要風(fēng)險(xiǎn)清單，作為組織過(guò)程資產(chǎn)為下一個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理做參考。
作者:李文彬 單位:韶關(guān)供電局
參考文獻(xiàn)
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篇7
1.1風(fēng)險(xiǎn)分析。目前建筑行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越厲害，企業(yè)總是千方百計(jì)希望拿到項(xiàng)目，為項(xiàng)目的投標(biāo)做很多的準(zhǔn)備工作，一個(gè)企業(yè)如果拿不到工程項(xiàng)目，就無(wú)利可談，為投標(biāo)而付出的人財(cái)物也只能由投標(biāo)企業(yè)買單；如果低價(jià)中標(biāo)或招標(biāo)文件中有對(duì)承包企業(yè)不利的條款，或投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)計(jì)算失誤，漏計(jì)項(xiàng)目，取費(fèi)不當(dāng)，或由于其他原因造成經(jīng)營(yíng)管理失敗而虧損，再加上投標(biāo)市場(chǎng)上的不規(guī)范操作和不正常因素，都會(huì)給施工企業(yè)帶來(lái)巨大的風(fēng)險(xiǎn)，這就需要施工企業(yè)有預(yù)防投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略。
1.2應(yīng)對(duì)策略。首先施工企業(yè)在投標(biāo)前要做好信息搜集工作，并對(duì)這些信息進(jìn)行有效的分析，包括競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的實(shí)力分析，企業(yè)自身實(shí)力分析和對(duì)所投標(biāo)項(xiàng)目的盈利能力分析，從而來(lái)決定企業(yè)是否要進(jìn)行投標(biāo)；其次在企業(yè)決定投標(biāo)的前提下，企業(yè)要認(rèn)真的做好投標(biāo)報(bào)價(jià)工作。
2.合同履行風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)策略
2.1風(fēng)險(xiǎn)分析。目前國(guó)內(nèi)建筑市場(chǎng)的惡性競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致施工企業(yè)工程利潤(rùn)長(zhǎng)期在低水平運(yùn)行，并且許多工程尤其是重大工程都采取造價(jià)包死的計(jì)價(jià)方式，而且合同一般都約定，造價(jià)一次包死，履約中不做任何調(diào)整，但這種承包方式往往沒(méi)有同時(shí)對(duì)履約過(guò)程中的材料設(shè)備價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)設(shè)定相應(yīng)條款，也不設(shè)定施工過(guò)程中采購(gòu)或準(zhǔn)備材料設(shè)備的工程預(yù)付款，且發(fā)包人拖欠工程款的情況相當(dāng)嚴(yán)重，而施工企業(yè)由于項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理不到位，簽證資料不完善導(dǎo)致工期延誤或者出現(xiàn)工程質(zhì)量問(wèn)題而引發(fā)業(yè)主提出高額索賠，最終導(dǎo)致施工單位倒賠錢的案例屢見(jiàn)不鮮。所以施工企業(yè)應(yīng)該加強(qiáng)施工合同管理，有效規(guī)避合同履行風(fēng)險(xiǎn)。
2.2應(yīng)對(duì)策略。首先施工企業(yè)在簽訂合同時(shí)應(yīng)該認(rèn)真地研究合同的各項(xiàng)條款，尤其是不能放棄優(yōu)先受償權(quán)，這是保證企業(yè)在完工后順利取得工程款的有效合法的途徑；其次在施工過(guò)程中對(duì)于各種變更做到勤簽證，為索賠工作打下基礎(chǔ)。面對(duì)現(xiàn)在建筑企業(yè)的惡性競(jìng)爭(zhēng)，“低中標(biāo)、勤簽證、高結(jié)算”已經(jīng)成為建筑行業(yè)的黃金定律。
3法律風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)策略
3.1風(fēng)險(xiǎn)分析。施工企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)主要是法律不完善和法律執(zhí)行中所形成的風(fēng)險(xiǎn)。現(xiàn)行法律在維護(hù)公平和約束建筑市場(chǎng)的兩大主題的權(quán)利、義務(wù)方面存在著缺陷，而且即使有法可依，有法不依的現(xiàn)象也廣泛存在，這樣必然導(dǎo)致承包商依法行事后，其利益得不到依法保護(hù)，而且這種風(fēng)險(xiǎn)是承包商在正常情況下不可預(yù)防的。工程建設(shè)行業(yè)法制建設(shè)的步伐，與整個(gè)行業(yè)市場(chǎng)化的進(jìn)程還有很大差距，而這種差距給企業(yè)在發(fā)展上所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)也是企業(yè)必須高度關(guān)注的。
3.2應(yīng)對(duì)策略。施工企業(yè)在簽訂合同前，對(duì)相關(guān)的法律做詳細(xì)的研究或聘請(qǐng)專業(yè)的法律人員參與到施工管理的全過(guò)程，并且對(duì)本行業(yè)的法律進(jìn)行認(rèn)真的分析，利用對(duì)自己有利的法律條款來(lái)維護(hù)本企業(yè)的利益。
4信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)策略
4.1風(fēng)險(xiǎn)分析。企業(yè)因多種原因，如工程質(zhì)量引發(fā)事故、安全事故、亡人事故、；勞資糾紛和債務(wù)糾紛等被公眾媒體曝光，使企業(yè)公信力和無(wú)形資產(chǎn)嚴(yán)重受損，影響企業(yè)營(yíng)銷活動(dòng)。
4.2應(yīng)對(duì)策略。首先施工企業(yè)要做詳細(xì)的施工計(jì)劃，制定安全防范措施，安排固定的人員對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的安全進(jìn)行管理；其次對(duì)可能出現(xiàn)的事故進(jìn)行全面的投保。并且在出現(xiàn)事故時(shí)要積極的處理事故，而不能逃避，以避免施工企業(yè)信譽(yù)的喪失。
施工企業(yè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目建設(shè)需要耗費(fèi)大量的人力、物力和財(cái)力。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理直接影響企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，通過(guò)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理，企業(yè)可以對(duì)自己的資金、物資等資源做出更加合理的安排，從而提高其經(jīng)濟(jì)效益。
篇8
Key words: tunnel project;risk managing process;work standards
中圖分類號(hào):U45;F069?9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1006-4311(2009)10-0090-04
0引言
20世紀(jì)60年代,一門新的管理科學(xué)――風(fēng)險(xiǎn)管理,在美國(guó)正式形成,從此風(fēng)險(xiǎn)管理在西方國(guó)家得到了迅速發(fā)展。經(jīng)過(guò)近半個(gè)世紀(jì)的實(shí)踐和理論研究,風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)已被公認(rèn)為管理領(lǐng)域內(nèi)的一項(xiàng)重要職能。風(fēng)險(xiǎn)管理首先應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,最近10年,風(fēng)險(xiǎn)管理才真正應(yīng)用到隧道工程領(lǐng)域。美國(guó)MIT的Einstein?H?H教授是較早從事隧道工程的風(fēng)險(xiǎn)分析的代表人物,主要貢獻(xiàn)是指出了隧道工程風(fēng)險(xiǎn)分析的特點(diǎn)和應(yīng)遵循的理念,諸如《Geological model for tunnel cost model》[1]、《Risk and risk analysis in rock engineering》[2]。
隧道工程項(xiàng)目是一個(gè)投資大、工期長(zhǎng)、涉及面廣的復(fù)雜系統(tǒng)。在這些項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)過(guò)程中,還會(huì)存在許多的不確定性和不可預(yù)見(jiàn)的因素,因而隧道工程建設(shè)中存在較大風(fēng)險(xiǎn)因素。為降低諸多風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)工程項(xiàng)目造成的不利影響,有必要在隧道工程施工中實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,科學(xué)合理地使用管理方法、技術(shù)手段對(duì)項(xiàng)目涉及的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效控制,主動(dòng)、系統(tǒng)地對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全過(guò)程管理及監(jiān)控,達(dá)到降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、妥善處理風(fēng)險(xiǎn)事故不利后果的目的。
1991年英國(guó)提出UK MOD風(fēng)險(xiǎn)管理模型,將風(fēng)險(xiǎn)的管理分為初始辨識(shí)、分析和規(guī)劃管理3部分,初步建立了現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理流程的雛形。美國(guó)工程風(fēng)險(xiǎn)管理研究專家Reilly和Carr(2001)提出5階段風(fēng)險(xiǎn)管理模式,即風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)決策、風(fēng)險(xiǎn)控制。該風(fēng)險(xiǎn)管理流程在2002年國(guó)際隧道協(xié)會(huì)(ITA)起草頒布的隧道及地下工程風(fēng)險(xiǎn)管理指南中得到了應(yīng)用[3]。在此基礎(chǔ)上,本文將探討適用于隧道工程施工的風(fēng)險(xiǎn)管理流程,設(shè)計(jì)規(guī)劃的隧道工程風(fēng)險(xiǎn)管理流程圖,提出相應(yīng)的工作標(biāo)準(zhǔn)。流程如圖1所示。
1分析項(xiàng)目環(huán)境擬定風(fēng)險(xiǎn)管理策略
由于人們認(rèn)識(shí)事物在深度上和廣度上均有局限性,這就使得分析處理能力上是有限的。工程項(xiàng)目可被視為客觀事物的集合體。因此人們對(duì)工程項(xiàng)目的認(rèn)識(shí)不可避免地存在信息上的不完備的問(wèn)題,從而造成人們對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)的環(huán)境缺乏客觀認(rèn)識(shí),對(duì)工程項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程缺乏符合實(shí)際的預(yù)見(jiàn),這是導(dǎo)致出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的重要原因。這一特點(diǎn)就決定了對(duì)每一個(gè)不同的項(xiàng)目來(lái)說(shuō),量身定做一套風(fēng)險(xiǎn)管理策略方案是非常重要的,即風(fēng)險(xiǎn)管理策略的制定必須是在分析項(xiàng)目環(huán)境的情況下完成的,做到具體問(wèn)題具體分析。分析項(xiàng)目環(huán)境擬定風(fēng)險(xiǎn)管理策略。該過(guò)程在圖1中通過(guò)A2、A3、A4充分體現(xiàn)。由項(xiàng)目的領(lǐng)導(dǎo)小組分析項(xiàng)目的環(huán)境,根據(jù)項(xiàng)目的環(huán)境制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略,并確定項(xiàng)目的整體目標(biāo),以便后續(xù)工作更好地進(jìn)行。
2隧道工程風(fēng)險(xiǎn)分析
目前國(guó)內(nèi)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析的研究主要集中在金融市場(chǎng)分析、工程項(xiàng)目管理、投資分析、信息安全與貿(mào)易安全等方面。在某種程度上,風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程實(shí)際是探索系統(tǒng)未來(lái)運(yùn)作軌跡。在隧道工程中,風(fēng)險(xiǎn)分析主要包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,以便更好的控制和處理風(fēng)險(xiǎn),將其所致的損失和后果降到最低。風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程在圖1中通過(guò)B4、B5、B6、B7、A7充分體現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組組織風(fēng)險(xiǎn)分析,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別和評(píng)估,最后向領(lǐng)導(dǎo)小組提交風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告,如果風(fēng)險(xiǎn)分析可行,下一步進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì),如果風(fēng)險(xiǎn)分析不可行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,直到風(fēng)險(xiǎn)分析可行為止。
2.1 風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是針對(duì)項(xiàng)目中各種風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)范圍、風(fēng)險(xiǎn)特征與風(fēng)險(xiǎn)事件或假象或現(xiàn)象和風(fēng)險(xiǎn)后果相關(guān)的不確定性,可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因和機(jī)理進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)[4]。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中一項(xiàng)經(jīng)常性的工作。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要包括收集資料、分析不確定性、確定風(fēng)險(xiǎn)事件、編制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告等。
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制的開(kāi)始,也是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別方法和手段正確實(shí)用與否,風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)論準(zhǔn)確全面與否對(duì)后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)管理的效果有很大的影響。在隧道工程中,風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是要確定隧道工程施工中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)及其可能造成的影響,它是隧道工程風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。在隧道工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中,常用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法有專家調(diào)查法、頭腦風(fēng)暴法、敏感性分析法、項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)法、事故樹(shù)分析法等五大類。
在多年的研究和經(jīng)驗(yàn)積累的結(jié)果上,可以總結(jié)出隧道工程施工中常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素如下[5]:
①施工風(fēng)險(xiǎn):如塌方、巖爆、瓦斯爆炸、突水、滑坡等;
②技術(shù)風(fēng)險(xiǎn):如施工技術(shù)不合理、爆破控制不當(dāng)、新技術(shù)、新結(jié)構(gòu)的應(yīng)用等;
③自然風(fēng)險(xiǎn):如高溫、嚴(yán)寒、地震、不可抗拒的自然災(zāi)害等;
④管理風(fēng)險(xiǎn):如施工人員不合格、管理人員不合格等;
⑤設(shè)備風(fēng)險(xiǎn):如施工設(shè)備供應(yīng)不足、設(shè)備安裝事故等。
2.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是建立在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上的,可分為風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)兩部分。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與評(píng)價(jià)在施工風(fēng)險(xiǎn)管理中很重要。它通過(guò)對(duì)施工中風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)與評(píng)價(jià),把風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、損失嚴(yán)重程度以及其它因素綜合起來(lái)考慮,就可以得出施工中發(fā)生各種風(fēng)險(xiǎn)的可能性及其危害程度,從而決定應(yīng)采取什么樣的風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃。
2.2.1 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)
風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)是指在找出潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素后,估計(jì)潛在損失的規(guī)模和損失發(fā)生的可能性,即損失發(fā)生可能性的估算和嚴(yán)重性的估算,以便于評(píng)價(jià)各種潛在損失的相對(duì)重要性,從而為確定風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策的最佳組合提供依據(jù)。
隧道工程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)時(shí),常使用風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)法R=P?鄢C估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度。目前,我國(guó)在隧道工程領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)時(shí),將潛在風(fēng)險(xiǎn)P分為5類,如表1所示;對(duì)風(fēng)險(xiǎn)后果C相應(yīng)的分為5級(jí),如表2所示;風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)如表3所示[5]。
2.2.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是指在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的基礎(chǔ)上,把風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、損失嚴(yán)重程度,結(jié)合其他因素綜合起來(lái)考慮,得出項(xiàng)目發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性及其危害程度。并與公認(rèn)的安全指標(biāo)比較,確定項(xiàng)目的危險(xiǎn)等級(jí)。然后根據(jù)項(xiàng)目的危險(xiǎn)等級(jí),決定是否需要采取控制措施,以及控制措施采取到什么程度。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是隧道程風(fēng)險(xiǎn)管理的核心,是系統(tǒng)地識(shí)別工程風(fēng)險(xiǎn)和科學(xué)合理地管理風(fēng)險(xiǎn)之間重要的紐帶,是決策分析的基礎(chǔ)。工程中常用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法有很多,簡(jiǎn)單概括起來(lái),主要有:主觀評(píng)分法、層次分析法、模糊數(shù)學(xué)法、敏感性分析法、故障樹(shù)法、結(jié)構(gòu)可靠性分析法、影響圖法等。
近年來(lái)隧道風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法在國(guó)外得到了大量的研究及應(yīng)用,除了借鑒隧道工程行業(yè)以外已經(jīng)發(fā)展的評(píng)估方法,應(yīng)用一種或幾種方法對(duì)工程系統(tǒng)或工程的某一部分進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)外,還根據(jù)隧道工程的特點(diǎn)發(fā)展了許多適合隧道工程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型。而我國(guó)隧道與地下工程研究和實(shí)踐的時(shí)間都比較短,還屬于發(fā)展階段,因此風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法在工程中的應(yīng)用還比較少,目前也僅限于最簡(jiǎn)單的風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)法[6]。
3隧道工程風(fēng)險(xiǎn)控制
3.1 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)就是針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果,為降低風(fēng)險(xiǎn)的負(fù)面影響而采取的應(yīng)對(duì)措施。工程項(xiàng)目常用的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和措施有:風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)緩解、風(fēng)險(xiǎn)自留和風(fēng)險(xiǎn)利用,以及這些策略的組合[7]。在眾多應(yīng)對(duì)策略中,項(xiàng)目管理者選擇行之有效的策略,并尋求既符合實(shí)際,又會(huì)有明顯效果的應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的具體措施,力圖使風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為機(jī)會(huì)或使風(fēng)險(xiǎn)所造成的負(fù)面效應(yīng)降低到最低限度。
某一工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn),可能有多種應(yīng)對(duì)策略或措施;同一種類的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題,對(duì)于不同的工程項(xiàng)目主體采用的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略或應(yīng)對(duì)措施可能是不一樣的。因此,從理論上說(shuō),需要根據(jù)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的具體情況以及風(fēng)險(xiǎn)管理者的心理承受能力,以及抗風(fēng)險(xiǎn)能力去確定工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略或應(yīng)對(duì)措施。隧道工程項(xiàng)目常用的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略有:風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)自留。
除了上述的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略以外,保險(xiǎn)也是隧道工程風(fēng)險(xiǎn)處理的一種方式,實(shí)際上購(gòu)買保險(xiǎn)也是一種轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的方式。但是保險(xiǎn)并不是最保險(xiǎn)的方式,如果想要達(dá)到最佳效果,而是應(yīng)該通過(guò)科學(xué)的決策,理性的做出處理對(duì)策。
3.2 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
在工程項(xiàng)目的實(shí)施”的過(guò)程中,風(fēng)險(xiǎn)會(huì)不斷發(fā)生變化,可能會(huì)有新的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn),也可能預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)消失。而隧道工程由于其環(huán)境的特殊性,風(fēng)險(xiǎn)變化的可能性顯得尤為明顯,及時(shí)對(duì)殘余的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制和處理,并進(jìn)一步修改風(fēng)險(xiǎn)策略,對(duì)于降低風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失這是關(guān)鍵的一步。因此,對(duì)隧道工程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是十分重要的。
風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是指隧道工程進(jìn)展過(guò)程中,密切跟蹤已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn),監(jiān)控殘余風(fēng)險(xiǎn),識(shí)別新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn),修改風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃,評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理的效果,一般有兩個(gè)方面的含義:風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視和風(fēng)險(xiǎn)控制。前者指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)展變化的把握,后者指在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視的基礎(chǔ)上,采取相應(yīng)的控制措施[7]。
在某一時(shí)段內(nèi),風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視和風(fēng)險(xiǎn)控制交替進(jìn)行,即發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后經(jīng)常需要馬上采取控制措施,或風(fēng)險(xiǎn)因素消失后立即調(diào)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。因此,常將風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視和控制整合起來(lái)考慮。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過(guò)程在圖1中通過(guò)B11、A11、C12、C13、A13充分體現(xiàn)。由風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控策略,交由領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行審批,審批通過(guò)后項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控策略,并及時(shí)進(jìn)行反饋,以便更好的完善風(fēng)險(xiǎn)管理策略。
風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的主要方法和技術(shù)有:項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì);審計(jì);定期項(xiàng)目評(píng)估;增值分析;技術(shù)因素度量;附加風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃;獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)分析[8]。
4隧道工程風(fēng)險(xiǎn)管理工作標(biāo)準(zhǔn)
根據(jù)以上的分析,規(guī)范了隧道工程風(fēng)險(xiǎn)管理的工作標(biāo)準(zhǔn),如表4所示。
5結(jié)論
風(fēng)險(xiǎn)的管理是隧道工程項(xiàng)目管理中至關(guān)重要的一部分。如何使隧道工程這一復(fù)雜系統(tǒng)的諸多風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)工程項(xiàng)目造成的不利影響降到最低,這就要求在隧道工程施工中實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理。制定一個(gè)較為完善的風(fēng)險(xiǎn)管理流程和工作標(biāo)準(zhǔn)在這一工作中就顯得尤為重要。這樣風(fēng)險(xiǎn)管理者才能通過(guò)全面的識(shí)別、細(xì)致的分析、合理的評(píng)價(jià)、恰當(dāng)?shù)奶幚怼?shí)時(shí)的監(jiān)控,才能使工程免受重大損失,保證工程效益。
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篇9
2. 施工企業(yè)工程項(xiàng)目管理中面臨的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)策略
2.1投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)策略
2.1.1風(fēng)險(xiǎn)分析。目前建筑行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越厲害，企業(yè)總是千方百計(jì)希望拿到項(xiàng)目，為項(xiàng)目的投標(biāo)做很多的準(zhǔn)備工作，一個(gè)企業(yè)如果拿不到工程項(xiàng)目，就無(wú)利可談，為投標(biāo)而付出的人財(cái)物也只能由投標(biāo)企業(yè)買單；如果低價(jià)中標(biāo)或招標(biāo)文件中有對(duì)承包企業(yè)不利的條款，或投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)計(jì)算失誤，漏計(jì)項(xiàng)目，取費(fèi)不當(dāng)，或由于其他原因造成經(jīng)營(yíng)管理失敗而虧損，再加上投標(biāo)市場(chǎng)上的不規(guī)范操作和不正常因素，都會(huì)給施工企業(yè)帶來(lái)巨大的風(fēng)險(xiǎn)，這就需要施工企業(yè)有預(yù)防投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略。
2.1.2應(yīng)對(duì)策略。首先施工企業(yè)在投標(biāo)前要做好信息搜集工作，并對(duì)這些信息進(jìn)行有效的分析，包括競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的實(shí)力分析，企業(yè)自身實(shí)力分析和對(duì)所投標(biāo)項(xiàng)目的盈利能力分析，從而來(lái)決定企業(yè)是否要進(jìn)行投標(biāo)；其次在企業(yè)決定投標(biāo)的前提下，企業(yè)要認(rèn)真的做好投標(biāo)報(bào)價(jià)工作。現(xiàn)在《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》在建設(shè)工程中全面推行,它是由施工企業(yè)結(jié)合自身的生產(chǎn)效率、消耗量水平和管理能力與已儲(chǔ)備的本企業(yè)報(bào)價(jià)資料,考慮適度的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行投標(biāo)報(bào)價(jià),一旦報(bào)價(jià)確認(rèn),是不能輕易改變的。這種工程承包形式的單價(jià)風(fēng)險(xiǎn)全部由施工企業(yè)承擔(dān),而在現(xiàn)有條件下,這種工程報(bào)價(jià)的一次性風(fēng)險(xiǎn)較大。所以企業(yè)一定要由企業(yè)自身的企業(yè)定額，投標(biāo)報(bào)價(jià)還要由專業(yè)的造價(jià)管理人員來(lái)編制，以防出現(xiàn)計(jì)算失誤，漏計(jì)項(xiàng)目等風(fēng)險(xiǎn)，并且編制過(guò)程中要對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的變動(dòng)做合理的預(yù)測(cè)，防止出現(xiàn)取費(fèi)不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)。
2.2合同履行風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)策略
2.2.1風(fēng)險(xiǎn)分析。目前國(guó)內(nèi)建筑市場(chǎng)的惡性競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致施工企業(yè)工程利潤(rùn)長(zhǎng)期在低水平運(yùn)行，并且許多工程尤其是重大工程都采取造價(jià)包死的計(jì)價(jià)方式，而且合同一般都約定，造價(jià)一次包死，履約中不做任何調(diào)整，但這種承包方式往往沒(méi)有同時(shí)對(duì)履約過(guò)程中的材料設(shè)備價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)設(shè)定相應(yīng)條款，也不設(shè)定施工過(guò)程中采購(gòu)或準(zhǔn)備材料設(shè)備的工程預(yù)付款，且發(fā)包人拖欠工程款的情況相當(dāng)嚴(yán)重，而施工企業(yè)由于項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理不到位，簽證資料不完善導(dǎo)致工期延誤或者出現(xiàn)工程質(zhì)量問(wèn)題而引發(fā)業(yè)主提出高額索賠，最終導(dǎo)致施工單位倒賠錢的案例屢見(jiàn)不鮮。所以施工企業(yè)應(yīng)該加強(qiáng)施工合同管理，有效規(guī)避合同履行風(fēng)險(xiǎn)。
2.2.2應(yīng)對(duì)策略。首先施工企業(yè)在簽訂合同時(shí)應(yīng)該認(rèn)真地研究合同的各項(xiàng)條款，尤其是不能放棄優(yōu)先受償權(quán)，這是保證企業(yè)在完工后順利取得工程款的有效合法的途徑；其次在施工過(guò)程中對(duì)于各種變更做到勤簽證，為索賠工作打下基礎(chǔ)。面對(duì)現(xiàn)在建筑企業(yè)的惡性競(jìng)爭(zhēng)，“低中標(biāo)、勤簽證、高結(jié)算”已經(jīng)成為建筑行業(yè)的黃金定律。企業(yè)在施工過(guò)程中要做到：(1)工地（地盤）會(huì)議記錄和有關(guān)工程的來(lái)往信件妥善保管；(2)搜集各種施工進(jìn)度表，包括業(yè)主代表和分包編制的進(jìn)度表；(3)妥善保存施工備忘錄（日記）；(4)做好業(yè)主、設(shè)計(jì)方和監(jiān)理方的口頭指示記錄，及時(shí)以書面形式報(bào)告業(yè)主、設(shè)計(jì)方和監(jiān)理方，并予以承認(rèn)。將他們的書面指示按年月日順序編號(hào)存檔。(5)收集記錄每天的氣象報(bào)告和實(shí)際氣候情況；(6)整理保存工人和雇員的工資與薪金單據(jù)、材料物資購(gòu)買單據(jù)，按年月日編號(hào)歸檔；(7)完整的工程會(huì)計(jì)資料，包括工卡，人工分配表、注銷工資薪金支票、材料購(gòu)買定貨單、收訖發(fā)票、收款票據(jù)、賬目及有關(guān)圖表、財(cái)務(wù)信件、經(jīng)會(huì)計(jì)師核證的財(cái)務(wù)決算表等；(8)所有的合同標(biāo)書文件、合約圖紙、修改增加圖紙、計(jì)劃工程進(jìn)度表、人工日?qǐng)?bào)表、材料設(shè)備進(jìn)場(chǎng)報(bào)表及賬單（工程付款單）等需歸類保存入檔。為索賠工作做充分的準(zhǔn)備工作［3］；再次企業(yè)應(yīng)該要求把漲價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)主一起分?jǐn)偅瑵q價(jià)幅度在一定范圍內(nèi)時(shí)由施工企業(yè)自身承擔(dān)，而超過(guò)這個(gè)幅度時(shí)就應(yīng)該由雙方一起分擔(dān)。近年來(lái)建筑材料和設(shè)備大幅漲價(jià)，其中鋼材上漲幅度高的已達(dá)50%，由此產(chǎn)生的全部市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)由建筑企業(yè)承擔(dān)的做法顯示公平，施工企業(yè)應(yīng)該避免這種不合理的條款。
篇10
[3] 王玉燕. 逆向供應(yīng)鏈系統(tǒng)的定價(jià)策略模型[J]. 中國(guó)管理科學(xué)，2006（6）：70-73.
篇11
一、引言
目前,國(guó)際上已經(jīng)形成一套比較完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系,而我國(guó)EPC工程建設(shè)模式的風(fēng)險(xiǎn)管理研究尚處于起步階段。EPC模式是指由一家承包商或承包商聯(lián)合體對(duì)整個(gè)工程的規(guī)劃設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工直至交付使用進(jìn)行全過(guò)程總承包的方式。EPC總承包商在合同范圍內(nèi)對(duì)工程的質(zhì)量、工期、造價(jià)、安全負(fù)責(zé)。在EPC總承包合同中,承包商需要面對(duì)比傳統(tǒng)承包合同下大得多的風(fēng)險(xiǎn),分析EPC總承包項(xiàng)目下風(fēng)險(xiǎn)的成因、產(chǎn)生過(guò)程及系統(tǒng),采用相應(yīng)策略化解這些風(fēng)險(xiǎn)就成了承包商不得不認(rèn)真思考的問(wèn)題。
二、EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生
(一)EPC總承包項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)增大的原因
1、合同條款的變化。EPC總承包合同中風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)發(fā)生了變化。工程承包合同中一般都將工程的風(fēng)險(xiǎn)劃分為業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)、承包商的風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn),有時(shí)是明示的規(guī)定,有時(shí)是隱含在合同條款中。在銀皮書的規(guī)定中,除政治風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和不可抗力的直接損失仍由業(yè)主承擔(dān)外,承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)范圍明顯擴(kuò)大,得到補(bǔ)償?shù)臋C(jī)會(huì)卻大大減少。EPC總承包商主要承擔(dān)了以下擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn):(1)EPC總承包商承擔(dān)了全部“設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)”和“外部自然力的風(fēng)險(xiǎn)”;(2)EPC總承包商承擔(dān)了“經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)”。EPC合同條件的一般規(guī)定中刪去了因?yàn)槲飪r(jià)上漲或匯率波動(dòng)調(diào)整合同價(jià)格的規(guī)定,這就意味著一般情況下,承包商要承擔(dān)在新紅皮書和新黃皮書中由業(yè)主承擔(dān)的“經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)”;(3)EPC總承包商承擔(dān)了所有不可預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn);(4)EPC總承包商承擔(dān)了因?yàn)闃I(yè)主提供的現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
2、工作內(nèi)容的變化。(1)工作范圍的擴(kuò)大。EPC模式下,總承包商的工作范圍大大增加了,它包括設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工三個(gè)過(guò)程。如果業(yè)主需要的話,還要介入可行性研究和試運(yùn)行等階段。這么大的工作范圍中,常常會(huì)有一個(gè)或幾個(gè)環(huán)節(jié)總承包商不是很擅長(zhǎng)。這些無(wú)疑增加了總承包商的工作難度,風(fēng)險(xiǎn)也隨之增加;(2)工作難度的加大。EPC總承包模式給承包商所帶來(lái)的不是單純工作范圍的增加,工作的難度也會(huì)明顯增加。EPC項(xiàng)目本身的復(fù)雜性、總承包商管理跨度的增加需要總承包商具有更為快速、有效的管理。EPC模式需要項(xiàng)目管理向信息化、集成化方向發(fā)展。
(二)EPC總承包項(xiàng)目的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)可以按發(fā)生的概率、后果的嚴(yán)重程度、結(jié)果屬性(項(xiàng)目目標(biāo))、項(xiàng)目階段、風(fēng)險(xiǎn)因素(引發(fā)原因)、關(guān)聯(lián)程度、作用對(duì)象、項(xiàng)目系統(tǒng)等多種方法進(jìn)行分類。其中最為主要的就是按照項(xiàng)目系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)因素(引發(fā)原因)、結(jié)果屬性(項(xiàng)目目標(biāo))和項(xiàng)目階段四種方法進(jìn)行分類。
1、按項(xiàng)目系統(tǒng)可分類為:環(huán)境系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、行為主體系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、目標(biāo)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、管理過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)。
2、按照風(fēng)險(xiǎn)因素可分為:自然風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)。
3、按照結(jié)果屬性可分為:質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、工期風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。
4、按照項(xiàng)目階段可分為:決策風(fēng)險(xiǎn)、投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、施工風(fēng)險(xiǎn)、試運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。
(三)EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生過(guò)程。按照項(xiàng)目系統(tǒng)分類,環(huán)境系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、行為主體系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、管理過(guò)程系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)共同因素構(gòu)成項(xiàng)目系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)因素,在一定的轉(zhuǎn)化條件和觸發(fā)條件下,它們會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生,最終引起項(xiàng)目的目標(biāo)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),導(dǎo)致?lián)p失,從而產(chǎn)生項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。
三、EPC總承包項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)策略
在EPC總承包項(xiàng)目的投標(biāo)、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工幾大階段中,主要有投標(biāo)報(bào)價(jià)失誤風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)階段接口銜接風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)階段的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、施工階段的HSE管理風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目組織成員的項(xiàng)目管理能力風(fēng)險(xiǎn)五類主要風(fēng)險(xiǎn)。下面將對(duì)這些主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析并提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略。
(一)投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理
1、投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的主要來(lái)源。在EPC總承包模式下,承包商按照合同條件和業(yè)主要求確定的工程范圍、工作量和質(zhì)量要求報(bào)價(jià)。但是,業(yè)主要求是面對(duì)功能的,沒(méi)有明確的工作量。因此,總承包商在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)工作量和質(zhì)量的細(xì)節(jié)是不確定的,合同簽訂后才有方案設(shè)計(jì)、詳細(xì)設(shè)計(jì)和施工計(jì)劃,但這些必須經(jīng)過(guò)業(yè)主的批準(zhǔn)才能進(jìn)一步實(shí)施。這樣最終按照詳細(xì)設(shè)計(jì)核算的工程量與投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)的假定工作量之間可能存在很大的差異,導(dǎo)致投標(biāo)報(bào)價(jià)存在較大失誤風(fēng)險(xiǎn)。
2、投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略
(1)選擇合理的風(fēng)險(xiǎn)分析步驟。綜合考慮上述投標(biāo)報(bào)價(jià)失誤風(fēng)險(xiǎn)因素以后,總承包商按以下步驟進(jìn)行投標(biāo)報(bào)價(jià)失誤風(fēng)險(xiǎn)分析:①項(xiàng)目控制、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工和試車各專業(yè)負(fù)責(zé)人編制風(fēng)險(xiǎn)備忘錄,并提出部門風(fēng)險(xiǎn)備忘錄;②報(bào)價(jià)經(jīng)理匯總各部門風(fēng)險(xiǎn)備忘錄,并將項(xiàng)目管理其他方面應(yīng)考慮的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)綜合進(jìn)去后,整理成報(bào)價(jià)經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)備忘錄;③管理部門審查報(bào)價(jià)經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)備忘錄。
(2)運(yùn)用正確的投標(biāo)報(bào)價(jià)工作程序。為了使投標(biāo)報(bào)價(jià)工作能夠順利、低風(fēng)險(xiǎn)地進(jìn)行,EPC總承包商不僅要進(jìn)行投標(biāo)報(bào)價(jià)失誤風(fēng)險(xiǎn)分析,還要有一套完善的報(bào)價(jià)工作程序,讓報(bào)價(jià)的各項(xiàng)工作按照流程來(lái)進(jìn)行,以此來(lái)緩解投標(biāo)報(bào)價(jià)失誤風(fēng)險(xiǎn),從而保證報(bào)價(jià)的成功。
(二)設(shè)計(jì)接口風(fēng)險(xiǎn)管理
1、設(shè)計(jì)接口風(fēng)險(xiǎn)分析。設(shè)計(jì)是EPC總承包的龍頭,是項(xiàng)目管理全過(guò)程中的重要組成部分。設(shè)計(jì)所產(chǎn)生的文件是總承包項(xiàng)目管理中采購(gòu)、施工的重要依據(jù)。所以,設(shè)計(jì)工作不光要滿足業(yè)主的功能要求和質(zhì)量要求,還要考慮和施工、采購(gòu)之間科學(xué)合理的銜接。他們之間的有效銜接是EPC模式的優(yōu)越性之一,同時(shí)他們之間能否有效銜接也成為了EPC項(xiàng)目要獲得成功所面臨的風(fēng)險(xiǎn)之一。
2、設(shè)計(jì)接口風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。為了讓設(shè)計(jì)工作能夠順利、有效、低風(fēng)險(xiǎn)地開(kāi)展,必須明確規(guī)定并切實(shí)做好設(shè)計(jì)部門和其他部門(主要是采購(gòu)部門)、設(shè)計(jì)內(nèi)部各專業(yè)之間的接口。
(1)加強(qiáng)設(shè)計(jì)的組織接口銜接。①設(shè)計(jì)與采購(gòu)的組織接口管理。設(shè)計(jì)部門負(fù)責(zé)編制設(shè)備、材料采購(gòu)文件的技術(shù)部分,編寫好的詢價(jià)技術(shù)文件應(yīng)按規(guī)定的校審程序進(jìn)行校審,并送采購(gòu)部門準(zhǔn)備詢價(jià)。采購(gòu)部門對(duì)收到的詢價(jià)技術(shù)文件進(jìn)行核查,并將其與采購(gòu)部門編制好的商務(wù)文件組成完整的詢價(jià)文件,向投標(biāo)廠商發(fā)出詢價(jià);②各專業(yè)間組織接口的規(guī)范化。可應(yīng)用設(shè)計(jì)條件表規(guī)范專業(yè)間的組織接口,設(shè)計(jì)條件表的格式應(yīng)作為總承包公司的作業(yè)指導(dǎo)書的內(nèi)容之一做出規(guī)定。
(2)加強(qiáng)設(shè)計(jì)的技術(shù)接口銜接。設(shè)計(jì)的技術(shù)接口是指設(shè)計(jì)各專業(yè)之間設(shè)計(jì)條件的傳遞,提出設(shè)計(jì)條件專業(yè)在專業(yè)設(shè)計(jì)技術(shù)接口條件表發(fā)出之前應(yīng)進(jìn)行校審。設(shè)計(jì)人、校審人及專業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)所提出的接口條件的正確性、合理性負(fù)責(zé)。接受設(shè)計(jì)條件的專業(yè)在接到接口條件表后,應(yīng)對(duì)接口條件進(jìn)行評(píng)審,檢查其完整性、深度、有效性和適用性。
(三)采購(gòu)控制風(fēng)險(xiǎn)管理
1、采購(gòu)控制風(fēng)險(xiǎn)分析。采購(gòu)的費(fèi)用往往占工程總投資很大的比例,總承包商在采購(gòu)環(huán)節(jié)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有:設(shè)備和材料的交貨進(jìn)度,設(shè)備和材料的規(guī)格、數(shù)量是否齊全,設(shè)備和材料的質(zhì)量好壞等,他們影響著項(xiàng)目的費(fèi)用和建設(shè)進(jìn)度,并將決定項(xiàng)目建成后的連續(xù)、穩(wěn)定和安全運(yùn)轉(zhuǎn)。
2、采購(gòu)控制風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略
(1)加強(qiáng)采購(gòu)與施工間的合理銜接。采購(gòu)部門按批準(zhǔn)的采購(gòu)進(jìn)度計(jì)劃將材料的供貨進(jìn)度計(jì)劃提交給施工部門,明確材料的到貨時(shí)間及數(shù)量以及進(jìn)庫(kù)的時(shí)間要求等;施工部門應(yīng)根據(jù)供貨計(jì)劃,做好接貨準(zhǔn)備工作,如存放場(chǎng)地、接貨手續(xù)。
(2)加強(qiáng)采購(gòu)費(fèi)用和質(zhì)量控制點(diǎn)管理。采購(gòu)費(fèi)用和采購(gòu)質(zhì)量主要控制點(diǎn)有:詢價(jià)文件的準(zhǔn)備和發(fā)出;詢價(jià)廠商選擇;審查采購(gòu)合同及采購(gòu)合同簽訂;總體檢驗(yàn)計(jì)劃制定;制造廠商施工圖及技術(shù)文件;原材料及外購(gòu)件檢驗(yàn)驗(yàn)收;裝運(yùn)前檢查;產(chǎn)品質(zhì)量證書;現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)箱檢驗(yàn)。
(四)HSE風(fēng)險(xiǎn)管理
1、HSE風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。在EPC項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中,施工階段最主要的風(fēng)險(xiǎn)就是HSE(即健康、安全與環(huán)境)管理問(wèn)題。HSE因素識(shí)別包括工作現(xiàn)場(chǎng)、活動(dòng)過(guò)程中存在的或可能存在的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源識(shí)別。①環(huán)境因素的識(shí)別。環(huán)境因素識(shí)別以生命期分析和預(yù)防污染的思想為指導(dǎo)。識(shí)別環(huán)境因素時(shí),應(yīng)考慮過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)三種時(shí)態(tài)下,大氣排放、水體排放、噪聲污染、廢物管理;放射性輻射、熱輻射、熱污染;土地污染;植被和自然生態(tài)的破壞;原材料與自然資料使用;當(dāng)?shù)仄渌h(huán)境和社區(qū)問(wèn)題等方面的問(wèn)題;②危險(xiǎn)源的識(shí)別。在辨識(shí)危險(xiǎn)源時(shí),應(yīng)考慮常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng);所有進(jìn)入工作現(xiàn)場(chǎng)的人員的活動(dòng)、工作現(xiàn)場(chǎng)的設(shè)施等。
2、HSE風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。對(duì)HSE因素進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中,當(dāng)危險(xiǎn)源和環(huán)境因素發(fā)生變化時(shí),項(xiàng)目HSE經(jīng)理應(yīng)及時(shí)修改相應(yīng)的環(huán)境因素清單或職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源清單。對(duì)于項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中新發(fā)現(xiàn)、新確定的重大環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源,HSE經(jīng)理應(yīng)組織HSE工程師進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià),并制定相應(yīng)的控制措施。
(五)項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理。EPC總承包模式在我國(guó)還是一個(gè)比較新的模式,項(xiàng)目的組織一般不是很成熟,組織人員的項(xiàng)目管理能力也不是很強(qiáng)。項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的具體措施是配置合理的組織人員,通過(guò)合理的人員配置來(lái)降低管理風(fēng)險(xiǎn)。專業(yè)的、有經(jīng)驗(yàn)的組織成員能夠大大降低項(xiàng)目運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn),將一些風(fēng)險(xiǎn)化解于無(wú)形。
四、結(jié)束語(yǔ)
EPC總承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)比其他承包模式下要大。EPC項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素可以歸納為政治、社會(huì)、自然、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、管理、組織等七個(gè)方面。相對(duì)傳統(tǒng)承包模式,上述風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率、造成的損失以及風(fēng)險(xiǎn)的不可控性都有所增加。應(yīng)通過(guò)深入重點(diǎn)分析EPC項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)成因并采取相應(yīng)的防范措施,從根本上規(guī)避或減輕EPC項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。
(作者單位:重慶大學(xué)建設(shè)管理與房地產(chǎn)學(xué)院)
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篇12
項(xiàng)目是為完成某一獨(dú)特的產(chǎn)品或服務(wù)所做的一次性努力。項(xiàng)目的最終交付成果在項(xiàng)目開(kāi)始時(shí)只是一個(gè)書面的規(guī)劃，無(wú)論是項(xiàng)目的范圍、時(shí)間還是費(fèi)用都無(wú)法完全確定。同時(shí)，項(xiàng)目創(chuàng)造產(chǎn)品或服務(wù)是一個(gè)漸近明細(xì)的過(guò)程，這就意味著項(xiàng)目開(kāi)始時(shí)有很多的不確定性。這種不確定性就是項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)所在。風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，它的影響是多方面的，如導(dǎo)致項(xiàng)目產(chǎn)品的功能無(wú)法滿足客戶的需要、項(xiàng)目費(fèi)用超出預(yù)算、項(xiàng)目計(jì)劃拖延或被迫取消、項(xiàng)目客戶不滿等。
可以說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)存在于任何項(xiàng)目中，并往往會(huì)給項(xiàng)目的推進(jìn)和項(xiàng)目的成功帶來(lái)負(fù)面影響。不過(guò)，人們也無(wú)須恐懼風(fēng)險(xiǎn)，只要掌握風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的因果關(guān)系，風(fēng)險(xiǎn)是完全可以管理的。因此，關(guān)注項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，掌握風(fēng)險(xiǎn)管理的知識(shí)與技能，從項(xiàng)目組織、職責(zé)、流程與制度上建立一套風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制是確保項(xiàng)目成功的前提與保障。
“隱形殺手”來(lái)自何方
不同類型的項(xiàng)目有不同的風(fēng)險(xiǎn)，相同類型的項(xiàng)目根據(jù)其所處的環(huán)境、項(xiàng)目客戶與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)以及所采用的技術(shù)與工具的不同，其項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)也是各不相同的。總的來(lái)說(shuō)，基本可分為以下四類：
1、技術(shù)、性能、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)
項(xiàng)目采用的技術(shù)與工具是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的重要來(lái)源之一。一般說(shuō)來(lái)，項(xiàng)目中采用新技術(shù)或技術(shù)創(chuàng)新無(wú)疑是提高項(xiàng)目績(jī)效的重要手段，但這樣也會(huì)帶來(lái)一些問(wèn)題，許多新的技術(shù)未經(jīng)證實(shí)或并未被充分掌握，則會(huì)影響項(xiàng)目的成功。還有，當(dāng)人們出于競(jìng)爭(zhēng)的需要，就會(huì)提高項(xiàng)目產(chǎn)品性能、質(zhì)量方面的要求，而不切實(shí)際的要求也是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源。
2、項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)
項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)包括項(xiàng)目過(guò)程管理的方方面面，如：項(xiàng)目計(jì)劃的時(shí)間、資源分配（包括人員、設(shè)備材料）、項(xiàng)目質(zhì)量管理、項(xiàng)目管理技術(shù)（流程、規(guī)范、工具等）的采用以及外包商的管理等。
3、組織風(fēng)險(xiǎn)
組織風(fēng)險(xiǎn)中的一個(gè)重要的風(fēng)險(xiǎn)就是項(xiàng)目決策時(shí)所確定的項(xiàng)目范圍、時(shí)間與費(fèi)用之間的矛盾。項(xiàng)目范圍、時(shí)間與費(fèi)用是項(xiàng)目的三個(gè)要素，它們之間相互制約。不合理的匹配必然導(dǎo)致項(xiàng)目執(zhí)行的困難，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目資源不足或資源沖突方面的風(fēng)險(xiǎn)同樣不容忽視，如人員到崗時(shí)間、人員知識(shí)與技能不足等。組織中的文化氛圍同樣會(huì)導(dǎo)致一些風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，如團(tuán)隊(duì)合作和人員激勵(lì)不當(dāng)導(dǎo)致人員離職等。
4、項(xiàng)目外部風(fēng)險(xiǎn)
項(xiàng)目外部風(fēng)險(xiǎn)主要是指項(xiàng)目的政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，包括與項(xiàng)目相關(guān)的規(guī)章或標(biāo)準(zhǔn)的變化，組織中雇傭關(guān)系的變化，如公司并購(gòu)、自然災(zāi)害等。這類風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響和項(xiàng)目性質(zhì)的關(guān)系較大。防范“殺手”四***寶風(fēng)險(xiǎn)管理一般包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控這幾個(gè)過(guò)程，它們之間的關(guān)系
1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
它是管理風(fēng)險(xiǎn)的第一步，即識(shí)別整個(gè)項(xiàng)目過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。一般是根據(jù)項(xiàng)目的性質(zhì)，從潛在的事件及其產(chǎn)生的后果和潛在的后果及其產(chǎn)生的原因來(lái)檢查風(fēng)險(xiǎn)。收集、整理項(xiàng)目可能的風(fēng)險(xiǎn)并充分征求各方意見(jiàn)就形成項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)列表。
2、風(fēng)險(xiǎn)分析
確定了項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)列表之后，接下來(lái)就可以進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析了。風(fēng)險(xiǎn)分析的目的是確定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響大小，一般是對(duì)已經(jīng)識(shí)別出來(lái)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化估計(jì)，這里要注意三個(gè)概念。
（1）風(fēng)險(xiǎn)影響：它是指一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能對(duì)項(xiàng)目造成的影響大小。如果損失的大小不容易直
接估計(jì)，可以將損失分解為更小部分再評(píng)估它們。風(fēng)險(xiǎn)影響可用相對(duì)數(shù)值表示，建議將損失大小
折算成對(duì)計(jì)劃影響的時(shí)間表示。
（2）風(fēng)險(xiǎn)概率：它是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的百分比表示，是一種主觀判斷。
（3）風(fēng)險(xiǎn)值：它是評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的重要參數(shù)。“風(fēng)險(xiǎn)值”=“風(fēng)險(xiǎn)概率”ד風(fēng)險(xiǎn)影響”。如：某一風(fēng)險(xiǎn)概率是25%，一旦發(fā)生會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目計(jì)劃延長(zhǎng)4周，因而，風(fēng)險(xiǎn)值=25%×4周=1周。
篇13
住宅是人們?nèi)粘Ｉ畋匦璧臈碇亍⑿蓍e娛樂(lè)之所。隨著家庭人口的增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)條件的改善、工作地點(diǎn)的變動(dòng)等，人們需要調(diào)整自己的住房，住宅項(xiàng)目的設(shè)計(jì)就越發(fā)顯得重要。對(duì)設(shè)計(jì)階段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估，然后提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，能促進(jìn)設(shè)計(jì)人員更自覺(jué)、更系統(tǒng)地管理設(shè)計(jì)過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，增強(qiáng)設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平。
一、設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，是指風(fēng)險(xiǎn)管理人員在收集資料和調(diào)查研究之后，運(yùn)用各種方法對(duì)尚未發(fā)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)以及客觀存在的各種風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行系統(tǒng)歸類和全面識(shí)別。
1、住宅項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段的劃分。住宅項(xiàng)目屬民用建筑項(xiàng)目，根據(jù)建設(shè)部建質(zhì)［2003］84號(hào)文件《建筑工程設(shè)計(jì)文件編制深度規(guī)定》的有關(guān)要求，民用建筑工程分為方案設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)三個(gè)階段。
2、設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)因素。通過(guò)對(duì)住宅項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段的各個(gè)劃分階段可知，設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)因素有：
B1開(kāi)發(fā)商引起的風(fēng)險(xiǎn)：C1開(kāi)發(fā)商提供的設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料不規(guī)范或不能及時(shí)提供引起的風(fēng)險(xiǎn)；C2開(kāi)發(fā)商不遵循設(shè)計(jì)的客觀規(guī)律風(fēng)險(xiǎn)；C3開(kāi)發(fā)商對(duì)設(shè)計(jì)的干預(yù)風(fēng)險(xiǎn)；C4開(kāi)發(fā)商的不規(guī)范行為風(fēng)險(xiǎn)。
B2設(shè)計(jì)單位引起的風(fēng)險(xiǎn)：C5設(shè)計(jì)人員職業(yè)責(zé)任；C6設(shè)計(jì)單位和設(shè)計(jì)人員的不規(guī)范行為；C7技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；C8圖紙的審核把關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
B3其他風(fēng)險(xiǎn)：C9政策變更風(fēng)險(xiǎn)；C10開(kāi)發(fā)商與設(shè)計(jì)單位之間的交底風(fēng)險(xiǎn)；C11開(kāi)發(fā)商和政府部門之間的交底風(fēng)險(xiǎn)。
二、設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估
風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估采用定性與定量相結(jié)合的方法，即在具有比較完備的統(tǒng)計(jì)資料的條件下，把損失頻率、損失程度以及其他因素綜合考慮，找出有關(guān)變量之間的規(guī)律性聯(lián)系，作為分析預(yù)測(cè)的重要依據(jù)。
1、本文在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估的過(guò)程中主要采用層次分析法
（1）層次化的劃分：根據(jù)上述分析，將設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行層次化的劃分（A為設(shè)計(jì)階段存在的風(fēng)險(xiǎn)因素）。
（2）建立反映兩兩之間重要程度的比較矩陣（數(shù)據(jù)來(lái)自德?tīng)柗品ǖ恼{(diào)查結(jié)果）。計(jì)算過(guò)程如下：
（3）按近似算法算出W值填入上述矩陣表中。最后計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)C1， C2， C3，…， C10，C11對(duì)于A的重要性，見(jiàn)表1。（表1）
（4）成對(duì)比較矩陣的一致性檢驗(yàn)。查表2有R.I為1.12，由A-B矩陣得出U1＝（0.5710.2860.143）T，從而求出：
同理，我們可以得出其他矩陣的一致性比率均小于0.1，說(shuō)明矩陣中各參數(shù)具有滿意的一致性，用層次分析法求解的結(jié)果才是有效的。
2、計(jì)算結(jié)果分析。設(shè)計(jì)階段中主要的風(fēng)險(xiǎn)因素依次為：開(kāi)發(fā)商不遵循設(shè)計(jì)的客觀規(guī)律，開(kāi)發(fā)商的不規(guī)范行為，圖紙的審核把關(guān)，開(kāi)發(fā)商對(duì)設(shè)計(jì)的干預(yù)，開(kāi)發(fā)商和政府部門之間的交底風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。我們應(yīng)該對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)因素重點(diǎn)考慮。
三、設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)因素應(yīng)對(duì)策略
風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)就是對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)提出處置意見(jiàn)和辦法。上面計(jì)算結(jié)果可知，住宅項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段存在的風(fēng)險(xiǎn)因素主要來(lái)自于開(kāi)發(fā)商和設(shè)計(jì)單位，我們可以通過(guò)改進(jìn)和完善設(shè)計(jì)合同、設(shè)計(jì)單位自身的審查等方法來(lái)降低其產(chǎn)生的可能。
1、改進(jìn)和完善設(shè)計(jì)合同。合同中沒(méi)明確設(shè)計(jì)雇傭雙方的責(zé)任，在設(shè)計(jì)過(guò)程中，經(jīng)常出現(xiàn)開(kāi)發(fā)商干預(yù)或是不遵循設(shè)計(jì)的客觀規(guī)律等，導(dǎo)致設(shè)計(jì)人員不能很好地控制設(shè)計(jì)進(jìn)度和質(zhì)量等方面，從而拖延了整個(gè)住宅項(xiàng)目的順利進(jìn)行。
（1）明確工作界面。建立一個(gè)合理的設(shè)計(jì)合同構(gòu)架，明確說(shuō)明哪些項(xiàng)目由設(shè)計(jì)總包，哪些由專業(yè)設(shè)計(jì)單位進(jìn)行分包。
（2）明確合同調(diào)整價(jià)格范圍。一個(gè)設(shè)計(jì)管理到位的工程項(xiàng)目和合同管理到位的工程項(xiàng)目，其成本基本上是一個(gè)定數(shù)，可以預(yù)防合同價(jià)格調(diào)整方面引起的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）明確進(jìn)度控制要求。對(duì)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)過(guò)程中什么時(shí)候設(shè)計(jì)到哪個(gè)階段及每個(gè)階段具體需要多少時(shí)間應(yīng)有嚴(yán)格的明確，使設(shè)計(jì)階段嚴(yán)格控制進(jìn)度。
（4）明確付款辦法。如果把設(shè)計(jì)進(jìn)程的控制點(diǎn)列入合同管理中，那么付款的方式也就變成按照控制點(diǎn)來(lái)支付所有設(shè)計(jì)費(fèi)的某個(gè)百分比。這樣，當(dāng)設(shè)計(jì)發(fā)生問(wèn)題時(shí)，設(shè)計(jì)方就不會(huì)承受一部分本不該由自己承受的風(fēng)險(xiǎn)。
（5）對(duì)于違約情況的處理。在訂立合同過(guò)程中，應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明有關(guān)違約情況的處理，對(duì)雙方都嚴(yán)加規(guī)范，使設(shè)計(jì)過(guò)程不出現(xiàn)違約情況。
2、設(shè)計(jì)單位自身的審查。主要審查內(nèi)容如下：（1）嚴(yán)格審查設(shè)計(jì)單位及其設(shè)計(jì)人員的資質(zhì)資格：政府部門要嚴(yán)格按照相關(guān)法規(guī)對(duì)設(shè)計(jì)單位及人員、技術(shù)管理能力、注冊(cè)資金等方面進(jìn)行嚴(yán)格的審查；（2）規(guī)范設(shè)計(jì)階段的招投標(biāo)：設(shè)計(jì)招投標(biāo)保證的是面對(duì)特定工程環(huán)境、在具備資質(zhì)資格的單位和人員中選擇出最具有風(fēng)險(xiǎn)控制能力的設(shè)計(jì)單位和設(shè)計(jì)人員進(jìn)行設(shè)計(jì)活動(dòng)；（3）嚴(yán)格審核把關(guān)設(shè)計(jì)圖紙：設(shè)計(jì)圖紙的審核包括初步設(shè)計(jì)的審核和施工圖設(shè)計(jì)的審核。審核過(guò)程中相關(guān)工作人員必須嚴(yán)格按照有關(guān)條文進(jìn)行，不能有一絲的放松；（4）對(duì)設(shè)計(jì)成果進(jìn)行設(shè)計(jì)評(píng)審：所有項(xiàng)目設(shè)計(jì)均應(yīng)進(jìn)行設(shè)計(jì)評(píng)審，在評(píng)審過(guò)程中，所有的評(píng)審人員必須具有優(yōu)秀的職業(yè)操守，評(píng)審?fù)旰髴?yīng)形成文件。
四、總結(jié)
本文通過(guò)對(duì)設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別，并利用層次分析法進(jìn)行分析與評(píng)估，找出了主要的風(fēng)險(xiǎn)影響因素，并提出了針對(duì)性的解決方案。希望通過(guò)這些風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，能夠幫助設(shè)計(jì)單位在設(shè)計(jì)過(guò)程中對(duì)這些因素加以防范與控制，使設(shè)計(jì)階段能夠順利地完成，并不影響整個(gè)住宅項(xiàng)目的建造實(shí)施。
（作者單位：重慶大學(xué)建設(shè)管理與房地產(chǎn)學(xué)院）
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