引論：我們?yōu)槟砹?3篇國際關(guān)系論文范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫作時(shí)的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。

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一、主流國際關(guān)系理論對國際法的詮釋

1．對國際法產(chǎn)生與發(fā)展的詮釋。首先，理想主義認(rèn)為國際法可以保證世界和平并規(guī)范國家行為。在此推動(dòng)下，戰(zhàn)后簽訂了一系列國際條約并成立了國際聯(lián)盟，為國際社會(huì)的穩(wěn)定做出了突出貢獻(xiàn)。其次，新自由主義主張國際機(jī)制、規(guī)則、制度是解決國際無政府狀態(tài)的有效手段，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)因素對國際關(guān)系的影響，并且注重國際制度，促成了國際經(jīng)濟(jì)立法的繁榮，WTO的成立，各種經(jīng)濟(jì)合作協(xié)定的制定都與此有關(guān)。再次，建構(gòu)主義認(rèn)為國際法屬于一種規(guī)范，即社會(huì)認(rèn)同，該理論把國際法上升到觀念的高度，超越了國際法是否為法的爭論，從而使國際法作為一種規(guī)范的國際地位被廣泛接受。

2．對國際法的地位與作用的詮釋。理想主義理論認(rèn)為國際法可以保證世界和平，把國際法提升到一個(gè)很高的地位來看待，這帶來了戰(zhàn)后國際立法的繁榮。建構(gòu)主義理論提升了國際法的地位。該理論認(rèn)為國際法屬于各國共同意志的表達(dá)并期待一致遵守的“社會(huì)規(guī)范”，它將對各國的國際行為模式與價(jià)值選擇產(chǎn)生一定的強(qiáng)制性效果。各國對國際法的觀念和意識(shí)，屬于“文化”范疇，是具有權(quán)威效果的非物質(zhì)力量，應(yīng)充分重視國際法在現(xiàn)代國際關(guān)系中的作用。建構(gòu)主義將國際法視為觀念，超越了國際法是否為“法”的爭論，使國際法的地位提升至前所未有的位置。

3．對國際法發(fā)展動(dòng)力問題的詮釋。國際法發(fā)展的根本動(dòng)力來自于國際社會(huì)對國際法律秩序的需要。但諸如觀念、利益等國際因素也可能促進(jìn)國際法的發(fā)展。新自由主義認(rèn)為觀念因素能對外交政策產(chǎn)生影響，觀念幫助治理世界，原則化觀念指導(dǎo)國際法的具體領(lǐng)域的制度建構(gòu)，可見，觀念對國際法的發(fā)展起到一種理念性的動(dòng)力作用，國際法就是由觀念上升而來的。任何一項(xiàng)國際制度首先都是一種觀念，當(dāng)它被國際社會(huì)接受后，上升為制度，才成為有約束力的國際法。

可見，利用理想主義、建構(gòu)主義等國際關(guān)系理論來分析國際法的一些宏觀問題，可以使人們對國際法有一個(gè)清晰的認(rèn)識(shí)。

二、具體國際關(guān)系理論范式對國際法的詮釋

1．博弈論詮釋了國際法的產(chǎn)生過程。博弈論是研究利益沖突的雙方在競爭中制定最優(yōu)化策略的理論。博弈論認(rèn)為國際法是各國博弈后所達(dá)成的一致，關(guān)鍵在于各方的利益能否均得到平衡。如果能夠達(dá)到平衡，國際法便確立；如果不能達(dá)到平衡，國際法無法確立。這在WTO國際立法中顯得比較明顯。各方在每一回合的討價(jià)還價(jià)，如果最終達(dá)成一致，則可以消減關(guān)稅以及各種補(bǔ)貼等；而在農(nóng)產(chǎn)品市場準(zhǔn)入、國內(nèi)補(bǔ)貼等方面各方無法達(dá)成一致，所以無法確立規(guī)則。可見，國際法的產(chǎn)生就是博弈的過程，是各方利益協(xié)調(diào)的過程。

2．相互依存理論詮釋了國際法得以存在的原因。該理論認(rèn)為國際法存在的原因在于國際社會(huì)對國際制度的渴求。國際法并非是一個(gè)獨(dú)立存在的自給自足的獨(dú)立體，它受國際社會(huì)需求的制約。晚近國際經(jīng)濟(jì)立法的勃興乃是出于各國發(fā)展經(jīng)濟(jì)，迎合經(jīng)濟(jì)全球化的需要。而國際法立法范圍也朝著諸如向經(jīng)濟(jì)增長、環(huán)境保護(hù)、人口控制及太空和海洋的利用等方面拓展，出現(xiàn)議題多元化的趨勢。相互依存理論之所以可以解釋國際法存在的原因是因?yàn)樗莱隽藝H法存在的國際社會(huì)基礎(chǔ)，任何制度不是無端憑空存在的，它必須有依存于當(dāng)下的社會(huì)建構(gòu)，制度的供給要受社會(huì)需求的制約。正如梁西先生所言：“國際法是根據(jù)國際社會(huì)的需要而存在的。”

3．國家利益理論詮釋了國際法的最終目的所在。國家利益意指國家在復(fù)雜的國際關(guān)系中維護(hù)本國和本民族免受外來侵害的一些基本原則。無論哪種國際關(guān)系理論，都認(rèn)為國際制度（國際法）是實(shí)現(xiàn)國家利益的工具，不同的只是對國際法本身地位的看法，或者是對國家利益范疇的不同觀點(diǎn)，對國際法作為利益實(shí)現(xiàn)的工具這一點(diǎn)并沒有太大的分歧，可以說，國際法的目的是為了實(shí)現(xiàn)國家利益，正如王逸舟教授所說，國際制度（國際法）是實(shí)現(xiàn)國家利益的一個(gè)重要因素。

國家利益理論可以解釋國際法最終目的所在的原因在于：首先，國家利益是達(dá)成國際立法的動(dòng)力，一國為了實(shí)現(xiàn)自身的利益，需要借助國際制度來作為手段，這使得國際法得以產(chǎn)生；其次，以國際法為手段追求國家利益已經(jīng)成為當(dāng)下的主要趨勢，例如在WTO的體制中，各國利用WTO規(guī)則，要求他國消減關(guān)稅、放開市場等，都是在法律框架下進(jìn)行的，而不是以往的靠武力攻占、開拓殖民地等傳統(tǒng)手段；再次，沒有國家利益的需要，國際法便沒有存在的基礎(chǔ)。即使國際法還具有維護(hù)國際秩序之類的作用，但秩序也是建立在利益平衡的基礎(chǔ)上的，因此沒有利益存在，國際法也就不會(huì)存在。

三、結(jié)語

國際關(guān)系理論是詮釋國際法的新路徑，它對國際法之外而影響國際法產(chǎn)生與發(fā)展的因素進(jìn)行分析與考察并得出結(jié)論，進(jìn)而再用這些結(jié)論來論述國際法，開闊了視野，是一種新的研究范式。同時(shí)，國際關(guān)系理論也影響國際法的發(fā)展，是國際法發(fā)展的理論條件，二者相互影響、相互促進(jìn)。[論-文-網(wǎng)]

參考文獻(xiàn)：

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19世紀(jì)初,保險(xiǎn)業(yè)和鐵路運(yùn)輸業(yè)等公用事業(yè)開始發(fā)展,對于這些公用性組織而言,由于相對人的不特定多數(shù)性及交易的重復(fù)性,為了交易的便捷便開始制定能重復(fù)使用的合同約款,標(biāo)準(zhǔn)合同遂開始出現(xiàn)。所以,標(biāo)準(zhǔn)合同是應(yīng)現(xiàn)代商事交易由雙向轉(zhuǎn)向多向、從一次易向連續(xù)易的變化而產(chǎn)生。但是談到合同人們自然會(huì)聯(lián)想到契約自由和杜摩蘭(1500—1566)的意思自治說。如果我們把雙方當(dāng)事人的協(xié)商一致認(rèn)為是賦予契約以生命,并將平等、自由與公平等不言而喻的民法原則當(dāng)成是契約的健康標(biāo)準(zhǔn)的話,那標(biāo)準(zhǔn)合同的出現(xiàn)似乎是扮演了一個(gè)“契約殺手”的角色。①但是同時(shí)標(biāo)準(zhǔn)合同天生是與傳統(tǒng)合同自由、平等的背離,這種背離并不是人為主觀所造成的，而是整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展現(xiàn)狀造成的,是客觀的,而且這種背離是對形式上的合同自由的修正與發(fā)展,它為我們開始通向?qū)嵸|(zhì)上的合同的自由、正義開啟了一扇大門。所以標(biāo)準(zhǔn)合同的出現(xiàn)并非是將全部抹殺現(xiàn)實(shí)契約原有的本質(zhì),而只是把人們從理想中帶回現(xiàn)實(shí)中來；相反其還大大促進(jìn)了國際貿(mào)易的發(fā)展。就如英國的迪普洛面勛爵所指的：“這些合同中的定式條款都是經(jīng)過了多年的實(shí)踐后而固定下來，它們由那些能夠代表某一行業(yè)的經(jīng)常從事此類交易的人制作，經(jīng)驗(yàn)證明，它們能夠促進(jìn)貿(mào)易的發(fā)展。”

縱觀標(biāo)準(zhǔn)合同的歷史,就可以清楚地認(rèn)識(shí)到這點(diǎn)。標(biāo)準(zhǔn)合同正是在合同自由原則得到極大發(fā)展的同時(shí)開始出現(xiàn)的。對于那些一方當(dāng)事人固定,另一方為不特定多數(shù)人雙方而言,為避免交易的麻煩,制定內(nèi)容確定化的文本以便可以重復(fù)多次使用,這無疑是最簡便的方法。同時(shí)標(biāo)準(zhǔn)合同并不是天生就存在的，其僅僅是近代壟斷資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物。隨著科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展,商業(yè)交易日益繁盛,特別是公用事業(yè)的大量出現(xiàn)，如保險(xiǎn)、鐵路運(yùn)輸?shù)龋沟脴?biāo)準(zhǔn)合同得以興起并被越來越廣泛地應(yīng)用。在目前普通人訂立的合同總數(shù)中,標(biāo)準(zhǔn)合同的數(shù)量大約占95%以上。一位西方學(xué)者甚至認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)合同占現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家數(shù)量的99%,稱“我們生活在標(biāo)準(zhǔn)合同的世界里”。所以標(biāo)準(zhǔn)合同已經(jīng)在公用事業(yè)中立穩(wěn)了腳跟,得到廣泛的運(yùn)用。傳統(tǒng)的契約理論漸漸不能適應(yīng)環(huán)境的變化，同時(shí)人們的思維模式也發(fā)生了變化。正如有學(xué)者認(rèn)為“⋯⋯在近代民法中,民法遵循的是形而上學(xué)的思維模式,把一切人都抽象地當(dāng)作契約主體,不考慮主體間現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)能力與締約能力的差別,追求的只是形而上學(xué)的平等,至于具體的當(dāng)事人在現(xiàn)實(shí)中處于何種經(jīng)濟(jì)環(huán)境、相互實(shí)力有何懸殊,則非所問⋯⋯”。②對合同自由的追求喚起了人們標(biāo)準(zhǔn)對合同的重新認(rèn)識(shí),開始了對合同的實(shí)質(zhì)性的自由的深思。

二、國際標(biāo)準(zhǔn)合同的概念及范圍

對于標(biāo)準(zhǔn)合同的概念和范圍,各國的立法和司法實(shí)踐對其理解各不相同。但歸納起來不難發(fā)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)合同具有這樣的顯著特征:即標(biāo)準(zhǔn)合同總是采用書面的形式,其條款總是事先準(zhǔn)備好的,該合同的格式由締約方的當(dāng)事人交給另一方的當(dāng)事人。但是除上述的情況外人們不能提出一個(gè)一般的定義因?yàn)樵谏虡I(yè)實(shí)踐中“標(biāo)準(zhǔn)合同”這個(gè)術(shù)語在使用上有兩種不同的含義:即示范合同格式和定型化合同。正如國際貿(mào)易法的泰斗施米托夫(Schmitthoff)所強(qiáng)調(diào)的這兩種合同的含義決不是等同的。

示范合同格式是可供律師和商人起草合同時(shí)參考，并可對它進(jìn)行修改和使之符合實(shí)際需要的合同格式，其就好比一塊可供雕琢的木頭,在遵循其固有特性基礎(chǔ)上可以精雕細(xì)琢;而定型化合同是締約一方當(dāng)事人向另一方當(dāng)事人提出的具有確定內(nèi)容的合同格式，除無關(guān)緊要的具體細(xì)節(jié)外，一般不得加以改變。有的稱其為“訂不訂由你”；在英國又被稱為格式合同,如同品牌店的待售成品玉佩。而且在考察國際貿(mào)易關(guān)系中對標(biāo)準(zhǔn)合同中的弱方當(dāng)事人予以保護(hù)的問題時(shí)，對這兩種標(biāo)準(zhǔn)合同之間的區(qū)別就尤為重要。有關(guān)比較如下:

1．示范合同格式是可以修改,可供商人和律師起草合同時(shí)參考,并可對他們運(yùn)用可使之符合實(shí)際需要的合同格式。而定型化合同是締約方當(dāng)事人向另一方當(dāng)事人提出的具有確定內(nèi)容的合同格式,除無關(guān)緊要的細(xì)節(jié)外,一般不得加以修改。

2．示范合同格式是可以而且是應(yīng)該的,加入或完成補(bǔ)充條款或附件，否則合同也沒有意義。而定型化合同原則上不可以,其是一方當(dāng)事人強(qiáng)加給另一方當(dāng)事人的合同。

3．示范合同格式不具有強(qiáng)制性，而定型化合同具有強(qiáng)制性。所以由單獨(dú)的企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)制定的定型化合同對于剝削弱方當(dāng)事人的危險(xiǎn)性顯然比采用示范合同格式要更大些。不過，國際貿(mào)易中使用這些定型化合同的場合要少于國內(nèi)貿(mào)易，因?yàn)檫@種合同以壟斷或支配性的經(jīng)濟(jì)地位作為先決條件，而在對外貿(mào)易的國際競爭環(huán)境中，這樣的條件并不存在。③這樣的條件僅在個(gè)別行業(yè)的貿(mào)易中存在,如石油輸出國組織處于壟斷地位,從而把價(jià)格強(qiáng)加給各石油加工與批發(fā)公司。所以，筆者認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)合同并不等同于國際標(biāo)準(zhǔn)合同。國際標(biāo)準(zhǔn)合同將更多地傾向于示范合同格式。而在國際貿(mào)易中，定型化合同的概念包括兩種完全不同的合同，其具有不同的經(jīng)濟(jì)結(jié)果。其中一種在經(jīng)濟(jì)上是無害的，例如，在國內(nèi)法上已實(shí)施的國際公約，公約中的規(guī)定免責(zé)條款不得依當(dāng)事人之間的協(xié)議而取消。如，《海牙公約》、《華沙國際航空運(yùn)輸公約》等。這些公約設(shè)法在利益相關(guān)的當(dāng)事人之間建立一種公平的平衡關(guān)系。另一種則必須予以慎重的考慮。例如，多國公司訂立的強(qiáng)加給合同的另一方的合同。如，OPEC。

而在國際貿(mào)易中，示范合同文本主要是國家行政主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、學(xué)術(shù)團(tuán)體、國際組織的可以反復(fù)使用、不具有國家強(qiáng)制執(zhí)行力的合同文本。如我們企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中經(jīng)常遇見和使用的國家工商行政管理總局的《買賣合同示范文本》、建設(shè)部的《工程建設(shè)合同示范文本》、國際咨詢工程師協(xié)會(huì)制訂的FIDIC合同條款。在此特別是行業(yè)協(xié)會(huì)擬定并推行的國際標(biāo)準(zhǔn)合同，與由個(gè)別企業(yè)擬定并推行的國際標(biāo)準(zhǔn)合同一樣，也是一種示范性合同。但是我們必須意識(shí)到從嚴(yán)格法律意義上講，行業(yè)協(xié)會(huì)并不具有國際法上的地位，不是國際法意義上的國際組織。正如梁西教授認(rèn)為：嚴(yán)格法律意義上的國際組織應(yīng)是“若干國家為特定目的以條約建立的一種常設(shè)機(jī)構(gòu)。”④可見，這里的國際組織指的是政府間的國際組織。那前面提到的一些行業(yè)協(xié)會(huì)組織，也只能是一般意義上的國際組織，而且只是一個(gè)民間組織或民間機(jī)構(gòu)。

三、國際標(biāo)準(zhǔn)合同的優(yōu)勢

國際示范合同可供律師和商人起草合同時(shí)參考并可修改以使之符合實(shí)際需要。筆者認(rèn)為首先必須明確的是國際標(biāo)準(zhǔn)合同的制定推行者并非全是貿(mào)易雙方當(dāng)事人，所以并不能代替貿(mào)易當(dāng)事人。否則就有悖于“契約自由”的原則；其次在實(shí)踐中也往往無可能實(shí)現(xiàn)，每個(gè)交易都是統(tǒng)一的標(biāo)的，統(tǒng)一的價(jià)格。因此，筆者認(rèn)為必須強(qiáng)調(diào)的一點(diǎn)是推行國際標(biāo)準(zhǔn)合同的目的，并不是為了取代各種具體的貿(mào)易合同，而是為了幫助完善和規(guī)范各種具體的貿(mào)易合同，即為交易當(dāng)事人訂立具體交易合同提供一個(gè)范本，而具體的內(nèi)容和交易條件的變動(dòng)是由貿(mào)易雙方當(dāng)事人協(xié)商解決的，這樣才符合實(shí)際需要。同時(shí)筆者認(rèn)為不需將國際標(biāo)準(zhǔn)合同的效力過度的神話，而非要強(qiáng)求國際組織制定并推行的國際標(biāo)準(zhǔn)合同具有國際條約的效力。對現(xiàn)有的國際慣例和有關(guān)國際條約中的某些條款，筆者認(rèn)為其實(shí)也是由某些示范合同或標(biāo)準(zhǔn)合同的條件演變發(fā)展而來的。

對于國際標(biāo)準(zhǔn)合同文本,不論是學(xué)術(shù)理論、社會(huì)輿論，還是交易的當(dāng)事人,貶多褒少,大家主要是從國內(nèi)的格式合同的角度來看，認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)合同的提供者違背了契約自由的原則,使得合同對方當(dāng)事人的意思難以真實(shí)表達(dá)和實(shí)行,侵害了合同雙方的利益。而筆者認(rèn)為,市場競爭類似博弈過程。正如亞當(dāng).斯密所認(rèn)為的，博弈是市場參與者從各自的動(dòng)機(jī)出發(fā)相互作用的一種狀態(tài)。所以法學(xué)研究者、企業(yè)、消費(fèi)者從各自的立場出發(fā),得出對國際標(biāo)準(zhǔn)合同文本不同的評(píng)價(jià)也是正常現(xiàn)象，而且合同文本本身就是對經(jīng)濟(jì)行為的法律化描述。但筆者始終堅(jiān)持國際標(biāo)準(zhǔn)合同是對合同自由的一種追求。但是有的學(xué)者卻持相反的意見：標(biāo)準(zhǔn)合同文本一般是合同當(dāng)事人一方事先制定好的文本,對方當(dāng)事人要么接受,要么拒絕,沒有談判、修改的余地。有學(xué)者說國際標(biāo)準(zhǔn)合同的興起與盛行,無疑是對意思自治原則的一個(gè)挑戰(zhàn),美國學(xué)者格蘭特·吉爾莫甚至認(rèn)為格式合同是導(dǎo)致契約自由死亡的原因之一。⑤而筆者引用史際春先生的一句話:我們認(rèn)為,惟有更多地從積極一面看問題,把因?yàn)樯鐣?huì)和經(jīng)濟(jì)的社會(huì)化而給契約自由帶來的限制,以及合同內(nèi)容更直接體現(xiàn)社會(huì)意志,視為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之必然,是一種進(jìn)步,方能在科學(xué)的基礎(chǔ)上構(gòu)造契約自由和不自由的辯證法。因此筆者認(rèn)為,國際標(biāo)準(zhǔn)合同的出現(xiàn)并不是對合同平等與自由的背離,而是一種修正,是民法從抽象概括和假設(shè)的分析法向以客觀的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)為基礎(chǔ)的分析法的過渡,是合同自由形式化的剝離以及向開始關(guān)注和追求實(shí)質(zhì)合同自由的轉(zhuǎn)折。

但是，客觀地講,合同本身是中性的,而且國際標(biāo)準(zhǔn)合同的優(yōu)點(diǎn)也說明標(biāo)準(zhǔn)合同提高了效率,從某種程度上維護(hù)了契約正義。相反在交易中居于強(qiáng)勢地位的一方,為了追求自己的利益,對合同上的義務(wù)負(fù)擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)作不合理分配,致使利益的天平嚴(yán)重失衡。

四、重視保護(hù)弱勢的發(fā)展中國家

筆者認(rèn)為國際標(biāo)準(zhǔn)合同天生是陽光的,盡管由于制定者的趨利避害性和經(jīng)營的壟斷性,使得它的出現(xiàn)也就不可避免地伴隨著利益的傾倒性,但它通過公開大膽地承載著社會(huì)對其的評(píng)價(jià)和監(jiān)督,刺激著合同制定者向合同另一方利益的重視和條款的改善,“采用仔細(xì)而專門擬訂的國際標(biāo)準(zhǔn)合同或一般條款,在締約時(shí)明確規(guī)定當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù),還可以避免許多不必要的爭訟”⑥。

在國際貿(mào)易中，我們要保護(hù)的弱方當(dāng)事人與國內(nèi)市場有很大的區(qū)別。在國際貿(mào)易中，弱方當(dāng)事人是發(fā)展中國家當(dāng)?shù)氐牡胤狡髽I(yè)。所以保護(hù)國際貿(mào)易中弱方當(dāng)事人的需要是結(jié)束對他們的物質(zhì)資源的剝削的必然結(jié)果，這也是工業(yè)高度發(fā)達(dá)國家的義務(wù)。目前，筆者認(rèn)為可以采取以下幾個(gè)方法來保護(hù)國際貿(mào)易中的弱方當(dāng)事人。

第一，弱方當(dāng)事人的代表自始就參與合同的起草，并在起草的過程中能夠發(fā)表他們的觀點(diǎn)。例如，中國國家委員會(huì)中國際商業(yè)慣例委員會(huì)的代表參加了國際商會(huì)慣例委員會(huì)的歷次會(huì)議,并參與了該“示范合同”制定工作的全過程。我國選派的專家在廣泛聽取國內(nèi)機(jī)構(gòu)和業(yè)內(nèi)專家意見的基礎(chǔ)上,分別于1995年1月和1997年1月兩次遞交書面報(bào)告,就“示范合同”草案提出評(píng)論和修改意見,國際商會(huì)認(rèn)真研究了中國代表的兩份報(bào)告,并在最終形成的《國際銷售示范合同》中采納了我國代表的大部分意見,從而為我國及廣大發(fā)展中國家贏得了利益,且在國際社會(huì)贏得了聲譽(yù)⑦。

第二，國際標(biāo)準(zhǔn)合同與合同條款的未來發(fā)展的首要目標(biāo)，是制訂統(tǒng)一法和統(tǒng)一規(guī)則，而不是制訂傳統(tǒng)意義上的公約。統(tǒng)一的規(guī)則比嚴(yán)格的公約更加靈活、適用。如果其對于每一位當(dāng)事人都是公平合理的，那它們將會(huì)在全世界范圍內(nèi)得到廣泛的適用。第三，要保持警惕，以防單個(gè)企業(yè)使用的定型化合同超越了法律允許的范圍。

總之,對國際標(biāo)準(zhǔn)合同的控制是一個(gè)相當(dāng)復(fù)雜的問題,必須把涉及到的每一個(gè)角落都考慮周全,才能使國際標(biāo)準(zhǔn)合同這種既特殊又普遍的合同形式其利得以發(fā)揮,其弊得以控制。

注釋：

①陳很麗．從標(biāo)準(zhǔn)合同看國際銷售示范合同之定性．北方經(jīng)貿(mào)．2005(9)．

②尹繼良．標(biāo)準(zhǔn)合同與合同效率、自由、公平．律師世界．2002(4)．

③[英]施米托夫．國際貿(mào)易法文選．北京：中國大百科全書出版社．1996.

④梁西．國際組織法．武漢大學(xué)出版社．1993．

⑤柳甄．格式合同的理論及其適用．北方工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)．2000(6)．

篇3

習(xí)慣作為法律規(guī)則的淵源由來已久。羅馬法將法律分為“成文法”（jusscriptum）和“不成文法”（jusnonscriptum），認(rèn)為“不成文法是由經(jīng)慣例檢驗(yàn)的規(guī)則組成的；因?yàn)槭褂谜叩耐馑藴?zhǔn)的長期沿襲的習(xí)慣與成文法（statute）并無二至。”早期國際法學(xué)家和他們的先驅(qū)一樣把習(xí)慣法描述為長期、不間斷的慣例的不成文法。“國際法之父”格老秀斯深受這個(gè)古典傳統(tǒng)的影響，認(rèn)為“萬國法的證明與不成文的國內(nèi)法相似；它可以在未遭毀損的（unbroken）習(xí)慣和深諳其中門道的那些人的證言（testimony）中被找到”。瓦泰爾（Vattel）在十八世紀(jì)末葉和十九世紀(jì)早期的主要國際法著作中把習(xí)慣法定義為“在長期的使用中被尊崇，并為國家在其相互交往中作為法律加以遵守的格言和習(xí)慣”。晚近，布萊爾利（Brierly）稱之為“一種慣例，為其遵循者感到有義務(wù)的”。

對于絕大多數(shù)國際法學(xué)者而言，國際習(xí)慣法和國際條約并列為國際法淵源的兩個(gè)主要形式。事實(shí)上，20世紀(jì)以前習(xí)慣是國際法最重要的淵源。但是今天國際習(xí)慣法看上去有些時(shí)運(yùn)不濟(jì)：它在《國際法院規(guī)約》所列舉的國際法淵源中僅居次席，而位于國際條約之后。這是由諸多因素決定的。一方面，條約與習(xí)慣相比具有明確性，所包含的規(guī)則為國家的明示所同意，對國家有直接的拘束力，并且制定和更改更加靈活；相反，習(xí)慣確定的時(shí)間、內(nèi)容和適用范圍往往是不清晰的，容易產(chǎn)生爭議，而且形成需要有一定的時(shí)間經(jīng)過。另一方面，這也是二戰(zhàn)以后國際形勢發(fā)展的必然趨勢。二戰(zhàn)后社會(huì)主義國家和第三世界國家大量涌現(xiàn)，力量不斷壯大。在這些深受殖民主義和帝國主義壓迫的國家看來，既有的國際習(xí)慣法滲透著傳統(tǒng)西方價(jià)值觀，因此堅(jiān)決要求進(jìn)行根本性的修訂。國際社會(huì)整體規(guī)范的改變迫在眉睫，但習(xí)慣的不成文性質(zhì)所隱含的不穩(wěn)定因素和發(fā)展的時(shí)間上的拖延使它在與條約的競爭中敗下陣來。此外，與習(xí)慣法鼎盛時(shí)期相比國際社會(huì)成員規(guī)模大大增加（在一百年間，從40多個(gè)激增到170多個(gè)），而且更為重要的是它們之間在經(jīng)濟(jì)上、政治上、意識(shí)形態(tài)上分歧很多，這就導(dǎo)致一項(xiàng)一般規(guī)則想要取得不同的國家的大多數(shù)支持變得“難于上青天”。國際習(xí)慣的“失寵”也就在所難免。

但若就此斷言國際習(xí)慣法“窮途末路，氣數(shù)將盡”，則為時(shí)尚早。首先，習(xí)慣同樣具有條約所沒有的優(yōu)點(diǎn)。按照1969年《條約法公約》第34條規(guī)定，“條約非經(jīng)第三國同意，不為該國創(chuàng)設(shè)義務(wù)或權(quán)利”。也就是說，條約的效力僅及于締約國，而不能逾越此范圍對第三國產(chǎn)生拘束力（其同意除外）。而迄今為止尚沒有一個(gè)所有國家普遍參加的條約（《聯(lián)合國》也不例外），且條約的數(shù)量總是有限的，因此它適用范圍和涉及領(lǐng)域必然存在局限性。相對而言，國際習(xí)慣法則具有更加普遍的適用性。如美國聯(lián)邦最高法院在1820年所作的判決一樣，它通常被認(rèn)為“（國際）社會(huì)的普遍之法”。當(dāng)然，有些國際習(xí)慣可能只是區(qū)域性的，或者在一項(xiàng)習(xí)慣（即使是一般國際習(xí)慣法）形成過程中明白反對的國家被發(fā)現(xiàn)不受其拘束，但可以設(shè)想一下，國際習(xí)慣法和國際條約一道構(gòu)成了一個(gè)或多或少完備的法律體系。事實(shí)上，一套由條約和習(xí)慣法構(gòu)成的法律規(guī)則仍然是不完備的。從這種意義上說，國際習(xí)慣法具有其存在的獨(dú)立價(jià)值。

不但如此，習(xí)慣還是國際法以及一般法律的最古老和原始的淵源。因此，“雖然國際法院必須首先考慮對當(dāng)事各方有拘束力的任何可適用的條約規(guī)定，但在發(fā)生疑問時(shí)，條約要以國際習(xí)慣法為背景加以解釋，而且國際習(xí)慣法在它包含有一項(xiàng)強(qiáng)制法規(guī)則而條約與之相抵觸的的范圍內(nèi)就將優(yōu)于條約。”同時(shí)，在國際習(xí)慣法被收錄（embodied）到公約后，它并不因此失去此后獨(dú)立的有效性而僅僅依賴于相關(guān)的公約。也就是說，“當(dāng)公約被拒絕承認(rèn)或里邊有條款規(guī)定聽?wèi){保留，拒絕或保留的一方可不再受其拘束”這種觀點(diǎn)是沒有根據(jù)的。國際法院明確指出：“法院不能駁回依據(jù)習(xí)慣的和一般的國際法原則所提出的主張，僅僅是因?yàn)檫@些原則已經(jīng)被‘銘刻’（enshrined）進(jìn)了所依據(jù)的公約的文本中……公認(rèn)的，上面提到的原則已被編撰或體現(xiàn)在多邊協(xié)議的事實(shí)并不意味著它們停止存在和作為習(xí)慣法原則適用，即使是對公約成員國。”這樣的習(xí)慣法原則包括禁止使用武力、不干涉、尊重國家獨(dú)立和，等等。

最后，國際形勢的發(fā)展不盡然對國際習(xí)慣不利。應(yīng)時(shí)代所需，國際習(xí)慣法在至少在三個(gè)方面仍將扮演重要角色。第一，由于在國家群體之間存在眾多的的沖突和考慮所有緊密相關(guān)的因素的復(fù)雜性，迅速產(chǎn)生的新的經(jīng)濟(jì)需求經(jīng)常不能及時(shí)被條約整理和調(diào)整。與此相對照，由一個(gè)或更多國家提出的有關(guān)一定爭議的解決辦法，最后可能滿足了其他國家的利益和需求，并逐漸致使習(xí)慣規(guī)則出現(xiàn)。關(guān)于這點(diǎn)的一個(gè)典型例證是新近出現(xiàn)的有關(guān)大陸架的規(guī)范。第二，在一些基本原則（fundamentals）領(lǐng)域，國際社會(huì)新顯現(xiàn)的需求會(huì)導(dǎo)致在國家群體間發(fā)生沖突，并致使經(jīng)由條約規(guī)則來加以規(guī)范變得極其困難。結(jié)果，國家所面臨的唯一選擇可能是出于給“廣泛同意”的范圍劃定界限而非制定具有法律拘束力的規(guī)則目的，致力于復(fù)雜的磋商程序。聯(lián)合國在此領(lǐng)域功績卓著。各個(gè)國家可在這個(gè)國際講壇上相互交換意見，消除隔閡，有可能達(dá)成某種程度的和解。多數(shù)國家間最終消除對立，并在行為的一般標(biāo)準(zhǔn)上達(dá)成共識(shí)。后一種結(jié)果和起草條約一樣，制定規(guī)范的核心（nucleus），形成此后實(shí)踐的基礎(chǔ)。這種“行為的一般標(biāo)準(zhǔn)”無疑在此前規(guī)范的真空和今后通過制定條約產(chǎn)生詳細(xì)的規(guī)則間搭起了一座“橋”。而這恰恰是習(xí)慣法重要性的表現(xiàn)。在近幾十年所形成的“禁止種族歧視和迫害”等習(xí)慣法規(guī)則可資為證。第三，新產(chǎn)生的國家沒有也不可能對國際習(xí)慣法予以全盤否定。一些習(xí)慣法規(guī)則如果被新獨(dú)立的國家認(rèn)為或多或少具有可接受性，那么它在相關(guān)領(lǐng)域就會(huì)出現(xiàn)通過修訂和細(xì)化而“茁壯成長”的態(tài)勢。有關(guān)戰(zhàn)爭的規(guī)則、有關(guān)條約法的規(guī)則（“條約必須遵守”）等等習(xí)慣法都是如此。

三、國際習(xí)慣法的構(gòu)成要素

在西方對習(xí)慣法的表述上，特別是在早先國際法學(xué)者的著述中，常出現(xiàn)“習(xí)慣”（custom）和“慣例”（usage）交混使用的情況。這同樣影響了我國學(xué)者對這兩個(gè)概念關(guān)系的認(rèn)識(shí)，而常常用“慣例”替代“習(xí)慣”。嚴(yán)格來講，二者有著明顯的區(qū)別：慣例代表了習(xí)慣的“混沌”時(shí)期，當(dāng)習(xí)慣形成之日，即慣例終止之時(shí)。慣例只是一種行為的國際習(xí)常（habit），而沒有足夠法律的證明（attestation）。它可能是相互抵觸的，而習(xí)慣必須前后一致，統(tǒng)一不悖。custom是《國際法院規(guī)約》明文正典記載的國際法淵源之一，“官袍加身”，具有法律拘束力；而usage相比之下只能算是“鄉(xiāng)野村夫”了。

問題是，在概念上作內(nèi)涵和外延的區(qū)分并不難，但在實(shí)踐中如何加以識(shí)別就非輕而易舉了。這就勢必要明確“習(xí)慣”的構(gòu)成因素有哪些，以此來判斷特定場合是否存在一項(xiàng)國際習(xí)慣法。在這一問題上學(xué)者們見仁見智，但往往殊途同歸。如布朗利認(rèn)為習(xí)慣的要素有四個(gè)：1.持續(xù)時(shí)間；2.常例的一致性和一貫性；3.常例的一般性；4.“法律和必要的確念”（Opiniojurisetnecessitotis）。前蘇聯(lián)有學(xué)者認(rèn)為國際習(xí)慣具有三個(gè)要素：1.長期適用；2.普遍承認(rèn)；3.確信法律上的拘束力。但事實(shí)上，上述觀點(diǎn)除了最后一個(gè)要素外都是對常例（practice）特征的說明。與此不同的是大多數(shù)學(xué)者都直接采用二元概念（dualistconception），認(rèn)為國際習(xí)慣法的構(gòu)成要素有兩個(gè)：“通例”（generalpractice）和“法律確念”（opiniojuris）。在“大陸架（利比亞訴馬耳他）”案中，國際法院認(rèn)為國際習(xí)慣法的本質(zhì)必須“主要的在國家實(shí)際實(shí)踐和法律確念中尋找”。這種理解符合《國際法院規(guī)約》第38條第1款（b）項(xiàng)的規(guī)定，具有成文法律依據(jù)，因而更加具有合理性。在這兩個(gè)因素中，“通例”即國家的實(shí)踐，是社會(huì)學(xué)的因素、客觀的因素，而“法律確念”是心理學(xué)的因素、主觀的因素；或者說，前者是數(shù)量的因素，后者是質(zhì)量的因素。下面分別詳細(xì)來論述一下這兩個(gè)因素：

第一，國際法學(xué)者一般認(rèn)為“通例”，即國家的實(shí)踐具有以下幾個(gè)特征：時(shí)間性（temporality）、連續(xù)性（continuity）、一般性（generality）。只有當(dāng)慣例具備這些條件才能成為國際習(xí)慣的基本要素之一。

1.時(shí)間性。國際習(xí)慣的經(jīng)典定義是“長期使用的不成文法”，強(qiáng)調(diào)的是持續(xù)時(shí)間的長期性。這是因?yàn)橄惹皣H關(guān)系簡單，國際交往有限，國家實(shí)踐不足，導(dǎo)致慣例的形成通常需要相當(dāng)長的時(shí)間過程。時(shí)間因素也因此顯得格外重要。但隨著人類文明的發(fā)展，科技的進(jìn)步，國際交往日益頻繁和活躍，形成慣例所需的時(shí)間也大為縮短。國際法院在“北海大陸架案”（1969）中認(rèn)為：“僅僅一個(gè)短時(shí)間的過程不一定會(huì)妨礙或者其本身不一定會(huì)妨礙在原來純粹為協(xié)定規(guī)則的基礎(chǔ)上形成一項(xiàng)新的國際習(xí)慣法規(guī)則”。在該案中，國際法院承認(rèn)1958年《大陸架公約》關(guān)于大陸架劃界的等距離方法經(jīng)過短短十年時(shí)間已經(jīng)形成了國際習(xí)慣法規(guī)則。這意味著國際法院在其有關(guān)判定是否存在國際習(xí)慣的司法實(shí)踐中已不再將時(shí)間因素當(dāng)作重點(diǎn)來考慮。有關(guān)外太空管理的習(xí)慣法規(guī)則的迅速出現(xiàn)也是一個(gè)例證。這一現(xiàn)象同樣得到了學(xué)者的認(rèn)同。童金認(rèn)為：“時(shí)間性，換句話說，時(shí)間因素在國際法慣例規(guī)范的形成過程中也起著重要的作用。但是時(shí)間因素本身并不能推定國際法慣例規(guī)范的存在。如果從法律上看慣例規(guī)則必須是‘古老的’或年代相當(dāng)久遠(yuǎn)的，就更缺乏根據(jù)了。”布朗利說，“時(shí)間的經(jīng)過當(dāng)然的構(gòu)成一般性和一貫性的部分證據(jù)，但當(dāng)一項(xiàng)實(shí)踐的一貫性和一般性被證明之后，特別的時(shí)間經(jīng)過就沒有必要了。”這就是說，他并沒有將時(shí)間因素和其他因素作同等對待。鄭斌提出的“即時(shí)的國際習(xí)慣法”（instantinternationalcustomarylaw）概念雖然遭到一些學(xué)者的反對，但它同樣向我們傳達(dá)了一個(gè)有意義的訊息：時(shí)間要素已經(jīng)不成為國際法習(xí)慣形成的主要問題。

2.連續(xù)性，即一貫性（consistency）或劃一性（uniformity）。“連續(xù)性”是一個(gè)評(píng)價(jià)問題，在許多案件中裁判者擁有相當(dāng)大的自由裁量權(quán)。完全的劃一性是沒有必要的，但要求有實(shí)質(zhì)性（substantial）的劃一。國際法院在“連續(xù)性”上的主導(dǎo)意見出現(xiàn)在“庇護(hù)案”中，“依據(jù)一項(xiàng)習(xí)慣的一方……必須證明這項(xiàng)習(xí)慣是以-它對于他方已經(jīng)形成有拘束力-這種方式確立的；所引據(jù)的規(guī)則……是符合有關(guān)國家所實(shí)施的一項(xiàng)經(jīng)常和劃一的慣例……”接著法院從反面論證道：“法院所獲知的事實(shí)顯示，在行使外交庇護(hù)權(quán)的實(shí)踐中和不同場合所表示的官方意見中，存在如此多的混亂和不一致，如此多的不肯定和矛盾；在為某些國家所批準(zhǔn)而為其他國家所拒絕的迅速連續(xù)的各庇護(hù)公約中，存在如此多的不一貫性；以及在各實(shí)例中，實(shí)踐受到政治意愿如此多的影響，故而是不可能從這一切中來辨明任何被接受為法律的經(jīng)常的和劃一的慣例的……”換句話說，在該案中阻止一項(xiàng)國際習(xí)慣規(guī)則形成不是重復(fù)的缺失（absenceofrepetition），而是實(shí)踐中大量的不一貫性的存在。在“尼加拉瓜訴美國案”中，國際法院認(rèn)為：“并不期望在國家的實(shí)踐中，對有關(guān)規(guī)則的施用應(yīng)該是完美的，即國家應(yīng)該以完全的一貫性戒絕使用武力和干涉別國內(nèi)政。法院并不認(rèn)為，對于一項(xiàng)規(guī)則成為習(xí)慣法，相應(yīng)的實(shí)踐必須完全嚴(yán)格地與該規(guī)則保持一致。為了推導(dǎo)出習(xí)慣規(guī)則的存在，法院認(rèn)為國家的行為應(yīng)在大體上與該規(guī)則保持一致就足夠了。至于與特定規(guī)則不一致的國家實(shí)踐的情況，一般應(yīng)被視為是對那項(xiàng)規(guī)則的違背，而不是承認(rèn)一項(xiàng)新規(guī)則的暗示。”

總而言之，實(shí)踐中“大量的”不一貫（即相當(dāng)數(shù)量的實(shí)踐違反有關(guān)“規(guī)則”）將阻止一項(xiàng)習(xí)慣法規(guī)則的產(chǎn)生。而像國際法院在“英美漁業(yè)糾紛案”中聲稱的那樣，“少量的”不一貫不能產(chǎn)生同樣的效果。在另一方面，如果沒有實(shí)踐違反聲稱的習(xí)慣法，似乎少量的實(shí)踐也足以產(chǎn)生一項(xiàng)習(xí)慣規(guī)則，即使該常例僅涉及到小部分國家并且只持續(xù)了很短的時(shí)間。

3.一般性。一般性是指國家就一項(xiàng)慣例參加或接受的廣泛程度要求，主要涉及到兩個(gè)問題：（1）廣泛程度；（2）參加或接受的方式。對于問題（1），應(yīng)該明確“一般性”是個(gè)相對的概念，不能進(jìn)行抽象的定義。它包含在所有國家-主要指有能力參與規(guī)則形成過程和有特別利害關(guān)系的國家-的實(shí)踐中。“一個(gè)常例可以成為一般的，即使它沒有得到普遍的接受；并不存在既定的標(biāo)準(zhǔn)指示一個(gè)常例應(yīng)達(dá)到何種廣泛的程度，但它必須反映，在相關(guān)活動(dòng)別有關(guān)的國家的廣泛接受。”因此，對于有關(guān)海洋的國際習(xí)慣法而言，海洋大國和臨海國的實(shí)踐比內(nèi)陸國的實(shí)踐具有更加重要的意義。

無疑，“一般的”實(shí)踐不等于要求“普遍性”（universality），即不要求是所有國家或其他國際主體無異議的實(shí)踐。這意味著，一個(gè)國家可以受到其他國家通例的拘束，即使這違背它的意愿，如果它沒有在該規(guī)則出現(xiàn)之時(shí)提出反對并堅(jiān)持反對（persistentobjector）的話。問題是，按照“堅(jiān)持反對者學(xué)說”（doctrineofpersistentobjector）的理解，“一個(gè)國家如果在國際習(xí)慣法的一項(xiàng)規(guī)則產(chǎn)生過程中堅(jiān)持反對，就不受該規(guī)則的約束”，這很有可能為強(qiáng)國破壞國際習(xí)慣法規(guī)則提供可乘之機(jī)。國際習(xí)慣法本身是一個(gè)比較脆弱的規(guī)范體系，因此應(yīng)對其加以“小心呵護(hù)”而對阻止或妨礙行為作嚴(yán)格限制。基于此，一個(gè)國家堅(jiān)持反對一項(xiàng)習(xí)慣規(guī)則，只有當(dāng)這一行為得到其他國家的默認(rèn)之后，才能脫離該規(guī)則的拘束。反之，如果其反對行為未得到其他國家的默認(rèn)，則仍然受該規(guī)則的拘束。當(dāng)然，如果多數(shù)國家反對一項(xiàng)習(xí)慣規(guī)則，則該規(guī)則無從產(chǎn)生，不發(fā)生對有關(guān)國家有無拘束力的問題。

對于問題（2），從“一般性”的內(nèi)涵可知，它的形成要有國家的參加或接受行為。法律上的行為分為作為和不作為兩種方式。關(guān)于不作為能否產(chǎn)生習(xí)慣法曾構(gòu)成“荷花號(hào)案”（1927）的爭論焦點(diǎn)之一。但現(xiàn)在一般已不再視其為問題。正如童金教授指出的那樣，“不僅國家的積極作為，還有一定情況下的不作為，都可以導(dǎo)致國際法慣例規(guī)范的產(chǎn)生。”國家積極的作為即直接表明了國家的立場和態(tài)度。但國家的不作為，什么情況下可理解為“沉默即默許”，什么情況下僅僅是因?yàn)閲覍υ撝黝}缺乏興趣還有疑問。在后一種情況中，國家的不作為行為本身并不包含任何意思表示，即既不意味著同意，也不意味著反對。而“如果國家的行為不附有一種意見，認(rèn)為其行為是義務(wù)或權(quán)利，那么，所確立的是所謂‘慣例’，而不是造法的習(xí)慣。”因此既不能全盤否定不作為對于形成國際習(xí)慣法的意義，同時(shí)也不能一概認(rèn)為不作為可以產(chǎn)生習(xí)慣法規(guī)則。在上述“荷花號(hào)案”中，國際法院認(rèn)為，“即使在已報(bào)告的案例中很少有司法判決足以在事實(shí)上可以證明法國政府的人所認(rèn)為的那些情況，這僅僅表明各國在實(shí)踐中不進(jìn)行刑事程序，而不表明它們承認(rèn)它們自己有義務(wù)這樣做；因?yàn)椋挥腥绻@種不行為是依據(jù)它們感到有義務(wù)的不行為，才可能說有一項(xiàng)國際習(xí)慣法”。法院雖然沒有否認(rèn)不作為可以成為慣例的一部分，但是表明不作為如果沒有滿足“法律確念”的要求就不能形成國際習(xí)慣法。

第二，當(dāng)從國家實(shí)踐中推斷習(xí)慣法規(guī)則時(shí)，不僅要分析國家做了什么，而且要分析它們?yōu)槭裁茨菢幼觥＿@就引出了形成習(xí)慣法的心理學(xué)因素：法律確念，或者如《國際法院規(guī)約》第38條第2款所稱的-“經(jīng)接受為法律者”。

在國際習(xí)慣法的兩個(gè)構(gòu)成要素孰輕孰重這一問題上存在不同認(rèn)識(shí)。凱爾森認(rèn)為習(xí)慣是一種造法事實(shí)，在各國之間的關(guān)系上，“習(xí)慣，即各國長期確立的實(shí)踐，創(chuàng)造了法律”。這事實(shí)上否定了“法律確念”的意義。卡特則直接說：“法律確念不是習(xí)慣的一個(gè)必需要素。但當(dāng)它呈現(xiàn)時(shí)，它有助于將習(xí)慣和出于禮儀或其他理由采取的行為區(qū)別開來。”但如布朗利所言，“慣例是一種通例，只是不反映法律義務(wù)”。正是“法律確念”使“國際慣例”轉(zhuǎn)成為“國際習(xí)慣”。現(xiàn)代分析哲學(xué)將“實(shí)在”分為“自然的、物理的實(shí)在”和“社會(huì)的、制度性的實(shí)在”兩種形式。用來闡釋制度性的實(shí)在的一個(gè)典型例子貨幣。為什么當(dāng)我們捏著這些花花綠綠的紙張的時(shí)候會(huì)獲得擁有財(cái)富的滿足感？而事實(shí)上這些染著某種顏色的纖維素構(gòu)成物在物力上、化學(xué)上，并無神奇之處。為什么當(dāng)我們設(shè)法制造出與它們一模一樣的東西時(shí)，得到的不是貨幣而是“假幣”，甚至我們因此要受到刑事處罰？類似困惑的唯一答案可能就是：一種現(xiàn)象，當(dāng)且僅當(dāng)我們認(rèn)為是貨幣它才是貨幣。類似的，國際習(xí)慣法作為一種“制度性實(shí)在”，當(dāng)且僅當(dāng)國際主體認(rèn)為它是國際法它才是國際法。這就是心理學(xué)因素的意義，即國家承認(rèn)慣例所形成的規(guī)則有法律拘束力，則這種“法律感”使國家受其拘束。不惟如此，就功能而言，“法律確念”可以被視為一種“溶媒”（solvent），將對國家實(shí)踐實(shí)例在歷史上的闡釋（rendition）轉(zhuǎn)換為一種更加流動(dòng)的形式：一項(xiàng)國際習(xí)慣法可被應(yīng)用到解決當(dāng)下問題中。如果缺少了“法律確念”可能僅存在一個(gè)或多或少缺乏法律意義的歷史經(jīng)驗(yàn)。這一點(diǎn)是毋容置疑的。通過上文的分析可以得知，慣例的時(shí)間性、連續(xù)性和一般性都是相對而言的。一項(xiàng)國際習(xí)慣法規(guī)則之所以能夠跨越“時(shí)間的斷層”（習(xí)慣通常只在爭議時(shí)才浮出水面，而大部分時(shí)間則似有似無）和國家實(shí)踐的模糊曖昧，而在不同的時(shí)空中作為法律規(guī)范得到應(yīng)用，是因?yàn)樗@得了國際主體的“法律信念”。因此，正是“法律確念”使國際習(xí)慣法從上述幾點(diǎn)可以看出在國際習(xí)慣法的兩個(gè)構(gòu)成因素中，“法律確念”比“通例”更為重要。

“法律確念”常常被定義為“國家感到的，一種特定行為模式乃國際法之要求的確信”。這一定義預(yù)示了所有的習(xí)慣法規(guī)則都是根據(jù)義務(wù)制定的。但情況并非如此簡單，它同樣包含“許可性”規(guī)則，即允許國家以特定方式行動(dòng)。例如，可在本土內(nèi)對外國人的犯罪行為提起刑事控訴。所以，對于“義務(wù)性”規(guī)則而言，傳統(tǒng)的定義是正確的；對于“許可性”規(guī)則而言，“法律確念”意味著“國家感到的，一種特定行為模式乃國際法所許可的確信”。對二者的區(qū)分主要是為了在證明程度上加以區(qū)別。如果一些國家以特定方式行為（或者聲稱他們有權(quán)利以那種方式行為），而利益相關(guān)的國家沒有對該行為（或聲稱）主張它們是違法的，那么一項(xiàng)許可性規(guī)則因此而得證明。但義務(wù)性規(guī)則就非僅限于此，還需要證明國家把行為看作是一種義務(wù)性的舉動(dòng)。

問題是，如何在實(shí)踐中判斷這種心理學(xué)或主觀的因素是否存在？事實(shí)上，它并不是抽象地出現(xiàn)的，而是產(chǎn)生自國家的行為所構(gòu)成的實(shí)踐。因此學(xué)者們有一點(diǎn)共識(shí)，即不是尋找國家心理學(xué)確信的直接證據(jù)，而是從國家的言行中間接加以推導(dǎo)出“法律確念”的存在，但在具體方法或進(jìn)路（approach）上有所差異。如阿奎斯特認(rèn)為，“官方言論并不需要；法律確念可以在行動(dòng)或遺漏（omissions）中收集到。出于此目的，必須記住在國家間相互關(guān)系中支配國家行為的國際法規(guī)則；因此不僅需要分析一個(gè)國家的作為或不作為，而且要分析其他國家如何反應(yīng)。如果一些國家的行為激起其他國家主張?jiān)撔袨榉欠ǖ目棺h，這些抗議可以剝奪該行為作為習(xí)慣法證據(jù)的價(jià)值。”布朗利從國際法院的實(shí)踐中總結(jié)出兩種證明的“進(jìn)路”：在一些案件中，國際法院樂意根據(jù)通例、文獻(xiàn)著作中的一致性觀點(diǎn)、國際法院先前的判例或其他國際性裁判所提供的證據(jù)推定法律確念的存在；但在很少部分案件中，法院采用了一種更加準(zhǔn)確的方法，要求提供在國家的實(shí)踐中承認(rèn)系爭規(guī)則效力更為確實(shí)的證據(jù)。至于選擇那種進(jìn)路，則取決于爭論問題的性質(zhì)。另有學(xué)者認(rèn)為，“一個(gè)人怎樣才能知道‘法律義務(wù)感’已經(jīng)完成了它的工作？一種辦法是詢問國家，當(dāng)它們以一種一貫的方式行為時(shí)僅僅是出于便利還是它們承認(rèn)如此行為是因?yàn)樗鼈兏械绞車H法的強(qiáng)制。但這可能是一個(gè)關(guān)于事實(shí)的難題。……國家可能經(jīng)常以習(xí)慣的方式行為，卻沒有必要宣告它們這樣做是因?yàn)槟吵潭壬细械搅朔傻木惺Ｊ聦?shí)上，與習(xí)慣法規(guī)則很好地被遵循時(shí)相比，國家有關(guān)國際習(xí)慣法規(guī)則的聲明更可能在那些規(guī)則的沖突和疑惑情況下產(chǎn)生。”他接著說：“法學(xué)家和法官而非國家，對國際常例在一定階段變成國際習(xí)慣法觀點(diǎn)的表達(dá)而言是更有幫助的淵源。……法官們和國際法學(xué)家們對國際法作貢獻(xiàn)的一種顯著的途徑是：通過對國家實(shí)踐的解釋和當(dāng)這樣的實(shí)踐已經(jīng)達(dá)到它可能真正地被認(rèn)為是國際習(xí)慣法時(shí)發(fā)表意見。經(jīng)常地，不是國家而是法學(xué)家和法官成為那有魔力的一劑（potion）-法律確念-的有效釀造者。”從中不難看出，并不存在唯一的標(biāo)準(zhǔn)可據(jù)以判斷國家的實(shí)踐中隱含“法律確念”，但它可以在相關(guān)證據(jù)中找到“蹤跡”。

關(guān)于“法律確念”，還有一點(diǎn)需要明確的是由“個(gè)別法律確念”（opiniojurisindividuales）形成的特殊習(xí)慣（specialorparticularcustom）或區(qū)域習(xí)慣（regionalorlocalcustom）的效力問題。在“印度領(lǐng)土通行權(quán)案”（1960）中，國際法院明確表示這樣形成的習(xí)慣對有關(guān)國家是有法律拘束力的。但作為國際法的淵源的習(xí)慣必須是一般性習(xí)慣，或者嚴(yán)格地說是普遍性習(xí)慣，而特殊習(xí)慣或區(qū)域習(xí)慣不能形成普遍適用的國際法原則、規(guī)則或規(guī)章，除非得到其他國家的接受、承認(rèn)或默認(rèn)。

注釋：

Jennings，inBernhardt，Vol.Ⅱ，p.1165.轉(zhuǎn)引自王鐵崖著：《國際法引論》，北京大學(xué)出版社1998年版，47－48頁。日本學(xué)者廣部和也指出“法律淵源”是一個(gè)多義詞，大體有四種含義：①給予法律以拘束力的事物；②法律的產(chǎn)生和發(fā)展的主要原因；③法律的存在形式；④認(rèn)知法規(guī)的資料。（參見「日寺澤一、山本草二主編：《國際法基礎(chǔ)》，朱奇武等譯，中國人民大學(xué)出版社1983年版，第33－34頁。）

參見勞特派特修訂：《奧本海國際法》第八版，王鐵崖、陳體強(qiáng)譯，商務(wù)印書館1981年版，上卷，第1分冊，第17－18頁。但詹寧斯、瓦茨修訂的第九版《奧本海國際法》（王鐵崖等譯，中國大百科全書出版社1995年版）把該部分內(nèi)容刪去了。

「美漢斯·凱爾森：《國際法原理》，王鐵崖譯，華夏出版社1989年版，第254頁。

王鐵崖著：《國際法引論》，同前注，第50頁。

“語言一旦長上了翅膀，就自由飛翔。”相同的概念，在不同的個(gè)體的理解中有不同，甚至截然相反的含義。

SeeThomasEhrlichandMarryEllenO‘Connell，InternationalLawandtheUseofForce.Little，Brown&Company.1993.p.164.

AntonioCassese，InternationalLawInADividedWorld.ClarendonPress.Oxford，1986.p.181.

《聯(lián)合國》對于締約國沒有拘束力，它“仍然是一項(xiàng)多邊條約，不過是一項(xiàng)具有某些特殊性質(zhì)的多邊條約而已。”（參見詹寧斯、瓦茨修訂：《奧本海國際法》第九版，同前注，第1卷，第1分冊，第19頁。）

ThomasEhrlichandMarryEllenO‘Connell，InternationalLawandtheUseofForce.P.164.

同上，p.165.

詹寧斯、瓦茨修訂：《奧本海國際法》第九版，同前注，第1卷，第1分冊，第15頁。

L.C.Creen，InternationalLaw：ACanadianPerspective.2ndEd.TheCarswellCompanyLimited，1988.p.60.

SeeAntonioCassese，InternationalLawInADividedWorld.p.181-183.

有關(guān)著作有周鯁生的《國際法》（商務(wù)印書館1976年版）、臺(tái)灣學(xué)者沈克勤的《國際法》（臺(tái)灣學(xué)生書局，1980年增訂五版），等。我國外交文件和國內(nèi)法規(guī)用“國際慣例”代替“國際習(xí)慣”的例子可參見王鐵崖著：《國際法引論》，同前注，第68－69頁。

BarryE.CarterandPhillipR.Trimble，InternationalLaw.2ndEd.Little，Brown&Company.1995.p.142.

IanBrownlie，PrinciplesofPublicInternationalLaw.4thEd.ClarendonPress.Oxford，1990.p.5-7.

「蘇聯(lián)科熱夫尼克夫主編：《國際法》，商務(wù)印書館1985年版，第12頁。

ICJRep.1985，29.SeePeterMalanczuk，Akehurst‘sModernIntroductionToInternationalLaw.7threv.Ed.LondonandNewYork.1997.p.39.

HiramE.Chodosh，“NeitherTreatyNorCustom：TheEmergenceofDeclarativeInternationalLaw”，inTIlJ，Vol.26，No.1，p.99.note1.轉(zhuǎn)引自王鐵崖：《國際法引論》，同前注，第72頁。

IanBrownlie，PrinciplesofPublicInternationalLaw.4thEd.p.5-7.

ICJReports，1969.p.43..轉(zhuǎn)引自王鐵崖：《國際法引論》，同前注，第75頁。

「蘇聯(lián)格·伊·童金著：《國際法理論問題》，世界知識(shí)出版社1965年版，第71頁。

IanBrownlie，PrinciplesofPublicInternationalLaw.4thEd.p.5.

SeeRodolfBernhardt，EncyclopediaofPublicInternationalLaw，1995.p.902.SeealsoG.J.H.vanHoof，RethinkingtheSourcesofInternationalLaw，1987.p.36.參見王鐵崖著：《國際法引論》，同前注，第76頁。

IanBrownlie，PrinciplesofPublicInternationalLaw.4thEd.p.5

ICJReports，1950.pp276-7.SeealsoIanBrownlie，PrinciplesofPublicInternationalLaw.4thEd.p.6.

Nicaraguav.US（Merits），ICJRep.1986，p.98.SeealsoPeterMalanczuk，Akehurst‘sModernIntroductionToInternationalLaw.7threv.Ed.p.41.

UKv.Norway，ICJRep.1951.116.p.138.

PeterMalanczuk，Akehurst‘sModernIntroductionToInternationalLaw.7threv.Ed.p.42.

TheRestatement（Third），Vol.1，para.102，25..SeealsoPeterMalanczuk，Akehurst‘sModernIntroductionToInternationalLaw.7threv.Ed.p.42.

「蘇聯(lián)格·伊·童金著：《國際法理論問題》，同前注，第74頁。

「美漢斯·凱爾森：《國際法原理》，同前注，第257頁。

PCIJPublications，SeriesA，No.10，p.28.轉(zhuǎn)引自王鐵崖著：《國際法原理》，同前注，第78頁。

「美漢斯·凱爾森：《國際法原理》，同前注，第257頁。

BarryE.CarterandPhillipR.Trimble，InternationalLaw.2ndEd.p.144.

IanBrownlie，PrinciplesofPublicInternationalLaw.4thEd.p.5

「美約翰·塞爾著：《心靈、語言和社會(huì)-實(shí)在世界中的哲學(xué)》，李步樓譯，上海譯文出版社2001年版，第107頁。

SeeThomasEhrlichandMarryEllenO‘Connell，InternationalLawandtheUseofForce.pp.166-7.

SeePeterMalanczuk，Akehurst‘sModernIntroductionToInternationalLaw.7threv.Ed.p.44.

PeterMalanczuk，Akehurst‘sModernIntroductionToInternationalLaw.7threv.Ed.p.45.

IanBrownlie，PrinciplesofPublicInternationalLaw.4thEd.p.

ThomasEhrlichandMarryEllenO‘Connell，InternationalLawandtheUseofForce.p.167.

鄭斌認(rèn)為“法律確念”有“一般法律確念”（opiniojurisgeneralis）和“個(gè)別法律確念”（opiniojurisindividuales）之分。參見王鐵崖著：《國際法原理》，同前注，第83頁。

王鐵崖著：《國際法原理》，同前注，第84－85頁。

參考書目：

中文

l王鐵崖著：《國際法引論》，北京大學(xué)出版社1998年版。

2周鯁生著：《國際法》，商務(wù)印書館1976年版。

3（臺(tái)）沈克勤：《國際法》，臺(tái)灣學(xué)生書局1980年增訂五版。

4「英勞特派特修訂：《奧本海國際法》第八版，王鐵崖、陳體強(qiáng)譯，商務(wù)印書館1981年版。

5「英詹寧斯·瓦茨修訂：《奧本海國際法》第九版，王鐵崖等譯，中國大百科全書出版1995年版。

6「美漢斯·凱爾森：《國際法原理》，王鐵崖譯，華夏出版社1989年版。

7「美約翰·塞爾著：《心靈、語言和社會(huì)-實(shí)在世界中的哲學(xué)》，李步樓譯，上海譯文出版社2001年版。

8「蘇聯(lián)格·伊·童金著：《國際法理論問題》，世界知識(shí)出版社1965年版。

9「蘇聯(lián)ф·и·科熱夫尼克夫主編：《國際法》，商務(wù)印書館1985年版。

l0「日寺澤一、山本草二主編：《國際法基礎(chǔ)》，朱奇武等譯，中國人民大學(xué)出版社1983年版。

英文

l、IanBrownlie，PrinciplesofPublicInternationalLaw.4thEd.ClarendonPress.Oxford，1990.

2、PeterMalanczuk，Akehurst‘sModernIntroductionToInternationalLaw.7threv.Ed.LondonandNewYork.1997.

3、ThomasEhrlichandMarryEllenO‘Connell，InternationalLawandtheUseofForce.Little，Brown&Company.1993.

4、AntonioCassese，InternationalLawInADividedWorld.ClarendonPress.Oxford，1986.

5、L.C.Creen，InternationalLaw：ACanadianPerspective.2ndEd.TheCarswellCompanyLimited，1988.

篇4

國際關(guān)系社會(huì)建構(gòu)主義理論可以從法蘭克福學(xué)派的批判社會(huì)理論、吉登斯的結(jié)構(gòu)化理論、韋伯的政治社會(huì)學(xué)、米德的符號(hào)互動(dòng)理論等找到其深厚的社會(huì)學(xué)淵源。[2](P1)然而,作為一種足以挑戰(zhàn)國際關(guān)系主流理性主義學(xué)派的全新理論,建構(gòu)主義首先要做的就是夯實(shí)它整個(gè)理論大廈的根基,建立與之相聯(lián)系的深厚哲學(xué)基礎(chǔ)。

哲學(xué)是什么?形而上地說,“哲學(xué)是指導(dǎo)人們生活的藝術(shù)或智慧”。形而下地說,哲學(xué)是人們理解世界和人自身的一系列基本觀點(diǎn)和方法,是系統(tǒng)化、理論化的世界觀、價(jià)值觀。哲學(xué)源于人類好奇的本能和對美好生活的渴望,它的永恒主題是人。[3](P4)

亞歷山大·溫特的《國際政治社會(huì)理論》是全面提出和闡述國際關(guān)系建構(gòu)主義理論的代表作,著作的第一部分基本上是社會(huì)理論和哲學(xué)理論。[4](P3)溫特從本體論、認(rèn)識(shí)論、方法論等各個(gè)方面討論了社會(huì)建構(gòu)問題,同時(shí)建構(gòu)了他“溫和建構(gòu)主義”理論的哲學(xué)基礎(chǔ):“一是基礎(chǔ)性層面,即第二層面問題,涉及有什么內(nèi)容以及我們怎樣解釋和理解建構(gòu)主義”。[4](P5)建構(gòu)主義在其理論部分的中心詞語是:社會(huì)結(jié)構(gòu),施動(dòng)者,共有觀念,建構(gòu)。即認(rèn)為:國際社會(huì)的結(jié)構(gòu)是由國際體系的施動(dòng)者通過其共有觀念來建構(gòu)的社會(huì)性結(jié)構(gòu),而非純粹的物質(zhì)性結(jié)構(gòu);即使是行為體自身的身份和利益也不是天然固有的,而是由共有觀念和與之相應(yīng)的社會(huì)性結(jié)構(gòu)來建構(gòu)的。這是國際關(guān)系幾大要素的基本關(guān)系問題。

從哲學(xué)的角度來理解,建構(gòu)主義承認(rèn)社會(huì)結(jié)構(gòu)和行為者身份是一種存在,觀念屬于思維范疇,但是這一存在并不是先驗(yàn)的、絕對的存在,而是物質(zhì)因素和思維共同建構(gòu)的存在。它們的聯(lián)系就在于思維在一定程度上反映了存在,同時(shí)建構(gòu)了存在。而存在既是已有的物質(zhì)存在,同時(shí)也是受思維影響的存在。因?yàn)槭澜绠吘怪皇侨藗兯J(rèn)知的世界。(比如,我們現(xiàn)在看到的太陽,其實(shí)只是感受到了它在幾分鐘以前放射出的光芒,而不是此刻真正的太陽的狀態(tài)。)這也就是說,建構(gòu)主義并不否認(rèn)理性主義所討論的世界具有客觀性,并且可以認(rèn)識(shí),但是這種客觀性只有在認(rèn)識(shí)的主體間才能得到體現(xiàn)。因?yàn)檎J(rèn)識(shí)客觀世界必須在認(rèn)知實(shí)踐中才能實(shí)現(xiàn)。[5](P30)

建構(gòu)主義試圖以整體主義和觀念主義的方法,詮釋國際政治的體系和個(gè)體及其相互作用,對觀念的建構(gòu)作用、社會(huì)結(jié)構(gòu)和行為體的相互作用的闡發(fā)帶有明顯的黑格爾辯證唯心主義哲學(xué)的痕跡。它所宣稱的“探求國際政治環(huán)境從洛克文化到康德文化的過渡”,追尋國際社會(huì)的和平與友誼的目標(biāo)取向,則更鮮明地展現(xiàn)了建構(gòu)主義類似哲學(xué)的價(jià)值追求。

二、建構(gòu)主義與人、社會(huì)、觀念

在國際關(guān)系的動(dòng)力和構(gòu)成問題上,建構(gòu)主義認(rèn)為,國際社會(huì)的主要施動(dòng)者“國家”實(shí)際上是無法看到的,國家行動(dòng)依賴于個(gè)人活動(dòng),個(gè)人的共有知識(shí)再造了國家作為團(tuán)體人或團(tuán)體自我的觀念,“國家也是人”[4](P272-278)。實(shí)際上,相對于理性主義把國家設(shè)定為“理性經(jīng)濟(jì)人”的那種人格化來說,建構(gòu)主義更加深刻地分析了個(gè)體主義的人和人性,它揭示出,施動(dòng)者(國家)是由個(gè)人組成的,個(gè)人意愿的多元化作用建構(gòu)了國家的共同觀念,從而影響國際政治。它甚至把國家比擬為人,但它是一個(gè)有觀念和主觀性的“人”,而不是一個(gè)客觀的符號(hào)。從這一點(diǎn)來說,建構(gòu)主義可以稱得上是人本主義。

而人恰恰是哲學(xué)的主題。哲學(xué)探討人的肉體與靈魂、生存與毀滅、精神與價(jià)值以及人與他人、人與社會(huì)的關(guān)系。建構(gòu)主義從具有主觀觀念和主體認(rèn)識(shí)功能的“人”的角度來觀察世界,考察國際關(guān)系,實(shí)質(zhì)上是在闡述關(guān)于人、人的觀念、人與社會(huì)(國家層次和國際層次的)相互關(guān)系的建構(gòu)主義主張。

建構(gòu)主義認(rèn)為,人是社會(huì)的人,社會(huì)關(guān)系規(guī)定了人的存在,而社會(huì)的人及其觀念共同建構(gòu)國家,從而建構(gòu)整個(gè)世界。建構(gòu)主義從它的角度揭示了人存在的意義以及國際關(guān)系的實(shí)質(zhì):即國際關(guān)系從根本上說是人與人的關(guān)系,從特征上看是擴(kuò)大了的人際關(guān)系,是人以及人們的共有觀念建構(gòu)起來的一種社會(huì)關(guān)系。由此,國際社會(huì)與國際關(guān)系的產(chǎn)生和發(fā)展不是憑空的,不是先驗(yàn)的,而是人與人之間、國家與國家之間互動(dòng)的結(jié)果;不是不包含人的觀念與價(jià)值的“冰冷的機(jī)器”,而是能夠體現(xiàn)人的主體性、社會(huì)實(shí)踐性和主觀能動(dòng)性的政治現(xiàn)象。它跟國內(nèi)政治一樣,是公民的意愿與選擇的多元化作用的結(jié)果。建構(gòu)主義發(fā)掘人,人的觀念和國際社會(huì)與國際關(guān)系的聯(lián)系,把三者有機(jī)地統(tǒng)一了起來。它拉近了個(gè)人與國際關(guān)系的距離,使國際關(guān)系變得人性化,使國際關(guān)系不再是實(shí)質(zhì)上只作為概念存在的“國家”之間的事,使人性回歸國際政治。[4](P31)這不能不說是建構(gòu)主義對國際關(guān)系理論的重要貢獻(xiàn)。

三、建構(gòu)主義的世界觀與價(jià)值觀

所謂世界觀,通常是指人們對世界的總的看法和根本觀點(diǎn),而價(jià)值觀則反映人們的需要、取舍、傾向和意愿。哲學(xué)是“關(guān)于世界觀的學(xué)說”,注重價(jià)值觀,世界觀與價(jià)值觀反映哲學(xué)的特性。

建構(gòu)主義的世界觀是明確的。它認(rèn)為,“世界無政府狀態(tài)”是一種特定事實(shí),但是它不是先驗(yàn)的、自在的。它是世界體系的施動(dòng)者及其共有觀念建構(gòu)的,因而也是可變的。這在哲學(xué)上就是說,世界是我們所認(rèn)識(shí)的世界,也是我們的世界,人對世界來說不是無為的。這樣,建構(gòu)主義既肯定了現(xiàn)實(shí)主義關(guān)于世界無政府狀態(tài)的實(shí)在性,肯定了新現(xiàn)實(shí)主義關(guān)于世界體系的結(jié)構(gòu)性,又修正了這兩者的觀點(diǎn),把這兩種理論避而不談的“世界無政府狀態(tài)到底是怎么來的”這個(gè)問題提了出來,并且深入研究,進(jìn)而提出了自己革命性的理念主義觀點(diǎn):“人類關(guān)系的結(jié)構(gòu)主要是由共有觀念而不是由物質(zhì)力量決定的”[4](P1)。與此同時(shí),建構(gòu)主義用辯證主義哲學(xué)的方法,把新現(xiàn)實(shí)主義體系理論所忽略的單位層次因素對體系的建構(gòu)作用,作為建構(gòu)主義所要解決的另一個(gè)中心問題。而它的答案就是:“結(jié)構(gòu)引導(dǎo)角色在相互作用的過程中重新界定它們的利益和認(rèn)同甚至角色自身。”[6](P380)簡言之,這個(gè)國際關(guān)系的世界,實(shí)質(zhì)上是體系和施動(dòng)者(包括共有觀念)之間的相互建構(gòu)。這是國際關(guān)系的基本狀態(tài)問題。

與此相應(yīng)的,在國際關(guān)系的發(fā)展趨勢和方向問題上,建構(gòu)主義堅(jiān)決摒棄了科學(xué)行為主義的所謂價(jià)值中立,在現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)上提出了國際關(guān)系研究的價(jià)值觀問題,提出了理性的“理想主義”。它認(rèn)為,既然國際體系的施動(dòng)者國家是個(gè)體人共有觀念的集合,世界體系是由施動(dòng)者及其共有觀念建構(gòu)的,體系也建構(gòu)了施動(dòng)者的身份和利益,而和平、幸福與友誼是正常的個(gè)人的需要,那么也就有理由相信,國際社會(huì)可以堅(jiān)決地拋棄“一切人反對一切人”的霍布斯式無政府文化,從競爭對手式的當(dāng)代洛克文化狀態(tài)走向相互友愛的康德文化,從而確保世界的和平和人類的福祉。建構(gòu)主義認(rèn)為,國際體系結(jié)構(gòu)可以變化,變化的方向是向前的、進(jìn)步的、樂觀的,從而國際關(guān)系也將向著和解與和平的方向發(fā)展。它斷然拒絕了現(xiàn)實(shí)主義關(guān)于國家的自私本能導(dǎo)致國際關(guān)系悲劇循環(huán)的理論,在肯定由于國家的選擇和實(shí)踐的消極和失誤有導(dǎo)致國際社會(huì)“依然陷于洛克文化之中不能自拔”[4](P42)的可能性的同時(shí),展望了國際社會(huì)的光明前途,并對有實(shí)力的大國以及它們的選擇和努力寄予厚望。這一點(diǎn)與哲學(xué)中關(guān)于社會(huì)發(fā)展的螺旋式上升理論殊途同歸。四、建構(gòu)主義的方法論

建構(gòu)主義成型于舊的國際格局解體、新的格局尚未形成的國際關(guān)系大變革時(shí)代,實(shí)踐的需要呼喚理論的創(chuàng)新,建構(gòu)主義國際政治理論由此應(yīng)運(yùn)而生。但是,理性主義方法統(tǒng)治國際關(guān)系理論界已有多年,建構(gòu)主義如何引導(dǎo)人們擺脫絕對理性主義的束縛,從一個(gè)嶄新的視角來分析和研究國際關(guān)系呢?

建構(gòu)主義的方法論特征是整體主義,它從國際體系結(jié)構(gòu)的總體出發(fā),強(qiáng)調(diào)體系對國家的建構(gòu)作用,特別是國際體系文化對國家身份和利益的建構(gòu)。首先,它引導(dǎo)人們懷疑理性主義關(guān)于行為體身份不變的假定前提,通過兩個(gè)相同國家在不同時(shí)期的不同關(guān)系和觀念,[4](P40)輕而易舉地對理性主義理論的這一固有缺陷進(jìn)行證偽。國家間關(guān)系是變化的,國家之間彼此的看法也不是一成不變的,這一點(diǎn)人人皆知,因而理性主義理論派別對此根本無從反駁。然后,進(jìn)一步歸納得出:建立在實(shí)證主義和因果性解釋基礎(chǔ)上的理論假定———國際關(guān)系是一個(gè)外在的客觀現(xiàn)實(shí),可以通過自然科學(xué)方法加以證實(shí)的觀念———是錯(cuò)誤的。因?yàn)樯鐣?huì)歷史事件是不可逆轉(zhuǎn)、不可還原的,它只能由我們,站在各自不同的位置,帶著各自特有的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、價(jià)值和道德觀念去認(rèn)知。進(jìn)一步說,完全客觀的現(xiàn)象即使存在,對于人來說也是沒有意義的,理論研究者詮釋的所有事件都是人們主觀認(rèn)知的現(xiàn)象,它不能脫離物質(zhì)因素的作用,但觀念的作用更是不容忽視的。而國際關(guān)系的實(shí)質(zhì),就是結(jié)構(gòu)、施動(dòng)者和共有觀念的互相建構(gòu)。建構(gòu)主義用普通的哲學(xué)邏輯方法,向人展示了一個(gè)建構(gòu)主義的國際關(guān)系世界。

但是,如果我們追問,建構(gòu)主義最初是何以發(fā)現(xiàn)和斷言國際關(guān)系的這種建構(gòu)主義特征的?因?yàn)橛^念建構(gòu)體系,體系與施動(dòng)者互構(gòu)本身也是不能由科學(xué)加以證實(shí)的,恐怕這只能歸功于建構(gòu)主義的最初創(chuàng)立者們所謂“智的直覺”了。

五、結(jié)語

從哲學(xué)視角考察和分析建構(gòu)主義,無疑會(huì)讓對這種理論更加充滿期待。溫特的建構(gòu)主義理論是辯證的,它重視理念的作用,又不否定物質(zhì);它是實(shí)踐的,它把國際關(guān)系中問題的最終解決出路放在國家的實(shí)踐上;在分析體系結(jié)構(gòu)和國家時(shí),它實(shí)際上是真正承認(rèn)現(xiàn)實(shí)的理性主張,卻又對國際社會(huì)達(dá)到互相友愛的康德文化狀態(tài)充滿理想主義的激情;它把國家比擬為人,從人本、人性來考察國際關(guān)系的真實(shí)屬性。溫特“溫和建構(gòu)主義”的本意是要在傳統(tǒng)理性主義與反思主義之間找到一條中間道路[4](P2),卻開辟了一方研究國際關(guān)系理論的全新領(lǐng)域。

摘要：建構(gòu)主義有著深厚的哲學(xué)基礎(chǔ)。哲學(xué)的主題是人,而人正是建構(gòu)主義理論的邏輯起點(diǎn)和歸宿;哲學(xué)強(qiáng)調(diào)世界觀、價(jià)值觀,而建構(gòu)主義有著鮮明的和平、友誼等價(jià)值取向;建構(gòu)主義理論以之得名的“建構(gòu)”,更是一種重要的哲學(xué)方法。

關(guān)鍵詞：哲學(xué);建構(gòu)主義;國際關(guān)系

20世紀(jì)70年代以來,西方國際關(guān)系理論開始突破了現(xiàn)實(shí)主義一統(tǒng)天下的局面,朝多元化、跨學(xué)科、交叉性的方向發(fā)展。冷戰(zhàn)結(jié)束后,這種多元競爭的局面更加活躍。這一時(shí)期興起和逐步完善的以亞歷山大·溫特(AlexanderWendt)為突出代表的國際政治社會(huì)建構(gòu)主義理論日益受到人們重視,成長為勢頭強(qiáng)勁的理論學(xué)派。它與現(xiàn)實(shí)主義、新現(xiàn)實(shí)主義和新自由(制度)主義一起,成為了當(dāng)代最有影響的西方國際關(guān)系理論,且漸有后來居上之勢。建構(gòu)主義的理論基礎(chǔ),探討的主題,考察問題的角度、方法和思路都與哲學(xué)有著緊密的關(guān)聯(lián),或者說有著鮮明的哲學(xué)特征。

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篇5

一、主流國際關(guān)系理論對國際法的詮釋

1．對國際法產(chǎn)生與發(fā)展的詮釋。首先，理想主義認(rèn)為國際法可以保證世界和平并規(guī)范國家行為。在此推動(dòng)下，戰(zhàn)后簽訂了一系列國際條約并成立了國際聯(lián)盟，為國際社會(huì)的穩(wěn)定做出了突出貢獻(xiàn)。其次，新自由主義主張國際機(jī)制、規(guī)則、制度是解決國際無政府狀態(tài)的有效手段，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)因素對國際關(guān)系的影響，并且注重國際制度，促成了國際經(jīng)濟(jì)立法的繁榮，WTO的成立，各種經(jīng)濟(jì)合作協(xié)定的制定都與此有關(guān)。再次，建構(gòu)主義認(rèn)為國際法屬于一種規(guī)范，即社會(huì)認(rèn)同，該理論把國際法上升到觀念的高度，超越了國際法是否為法的爭論，從而使國際法作為一種規(guī)范的國際地位被廣泛接受。

2．對國際法的地位與作用的詮釋。理想主義理論認(rèn)為國際法可以保證世界和平，把國際法提升到一個(gè)很高的地位來看待，這帶來了戰(zhàn)后國際立法的繁榮。建構(gòu)主義理論提升了國際法的地位。該理論認(rèn)為國際法屬于各國共同意志的表達(dá)并期待一致遵守的“社會(huì)規(guī)范”，它將對各國的國際行為模式與價(jià)值選擇產(chǎn)生一定的強(qiáng)制性效果。各國對國際法的觀念和意識(shí)，屬于“文化”范疇，是具有權(quán)威效果的非物質(zhì)力量，應(yīng)充分重視國際法在現(xiàn)代國際關(guān)系中的作用。建構(gòu)主義將國際法視為觀念，超越了國際法是否為“法”的爭論，使國際法的地位提升至前所未有的位置。

3．對國際法發(fā)展動(dòng)力問題的詮釋。國際法發(fā)展的根本動(dòng)力來自于國際社會(huì)對國際法律秩序的需要。但諸如觀念、利益等國際因素也可能促進(jìn)國際法的發(fā)展。新自由主義認(rèn)為觀念因素能對外交政策產(chǎn)生影響，觀念幫助治理世界，原則化觀念指導(dǎo)國際法的具體領(lǐng)域的制度建構(gòu)，可見，觀念對國際法的發(fā)展起到一種理念性的動(dòng)力作用，國際法就是由觀念上升而來的。任何一項(xiàng)國際制度首先都是一種觀念，當(dāng)它被國際社會(huì)接受后，上升為制度，才成為有約束力的國際法。

可見，利用理想主義、建構(gòu)主義等國際關(guān)系理論來分析國際法的一些宏觀問題，可以使人們對國際法有一個(gè)清晰的認(rèn)識(shí)。

二、具體國際關(guān)系理論范式對國際法的詮釋

1．博弈論詮釋了國際法的產(chǎn)生過程。博弈論是研究利益沖突的雙方在競爭中制定最優(yōu)化策略的理論。博弈論認(rèn)為國際法是各國博弈后所達(dá)成的一致，關(guān)鍵在于各方的利益能否均得到平衡。如果能夠達(dá)到平衡，國際法便確立；如果不能達(dá)到平衡，國際法無法確立。這在WTO國際立法中顯得比較明顯。各方在每一回合的討價(jià)還價(jià)，如果最終達(dá)成一致，則可以消減關(guān)稅以及各種補(bǔ)貼等；而在農(nóng)產(chǎn)品市場準(zhǔn)入、國內(nèi)補(bǔ)貼等方面各方無法達(dá)成一致，所以無法確立規(guī)則。可見，國際法的產(chǎn)生就是博弈的過程，是各方利益協(xié)調(diào)的過程。

2．相互依存理論詮釋了國際法得以存在的原因。該理論認(rèn)為國際法存在的原因在于國際社會(huì)對國際制度的渴求。國際法并非是一個(gè)獨(dú)立存在的自給自足的獨(dú)立體，它受國際社會(huì)需求的制約。晚近國際經(jīng)濟(jì)立法的勃興乃是出于各國發(fā)展經(jīng)濟(jì)，迎合經(jīng)濟(jì)全球化的需要。而國際法立法范圍也朝著諸如向經(jīng)濟(jì)增長、環(huán)境保護(hù)、人口控制及太空和海洋的利用等方面拓展，出現(xiàn)議題多元化的趨勢。相互依存理論之所以可以解釋國際法存在的原因是因?yàn)樗莱隽藝H法存在的國際社會(huì)基礎(chǔ)，任何制度不是無端憑空存在的，它必須有依存于當(dāng)下的社會(huì)建構(gòu)，制度的供給要受社會(huì)需求的制約。正如梁西先生所言：“國際法是根據(jù)國際社會(huì)的需要而存在的。”

3．國家利益理論詮釋了國際法的最終目的所在。國家利益意指國家在復(fù)雜的國際關(guān)系中維護(hù)本國和本民族免受外來侵害的一些基本原則。無論哪種國際關(guān)系理論，都認(rèn)為國際制度（國際法）是實(shí)現(xiàn)國家利益的工具，不同的只是對國際法本身地位的看法，或者是對國家利益范疇的不同觀點(diǎn)，對國際法作為利益實(shí)現(xiàn)的工具這一點(diǎn)并沒有太大的分歧，可以說，國際法的目的是為了實(shí)現(xiàn)國家利益，正如王逸舟教授所說，國際制度（國際法）是實(shí)現(xiàn)國家利益的一個(gè)重要因素。超級(jí)秘書網(wǎng)

國家利益理論可以解釋國際法最終目的所在的原因在于：首先，國家利益是達(dá)成國際立法的動(dòng)力，一國為了實(shí)現(xiàn)自身的利益，需要借助國際制度來作為手段，這使得國際法得以產(chǎn)生；其次，以國際法為手段追求國家利益已經(jīng)成為當(dāng)下的主要趨勢，例如在WTO的體制中，各國利用WTO規(guī)則，要求他國消減關(guān)稅、放開市場等，都是在法律框架下進(jìn)行的，而不是以往的靠武力攻占、開拓殖民地等傳統(tǒng)手段；再次，沒有國家利益的需要，國際法便沒有存在的基礎(chǔ)。即使國際法還具有維護(hù)國際秩序之類的作用，但秩序也是建立在利益平衡的基礎(chǔ)上的，因此沒有利益存在，國際法也就不會(huì)存在。

三、結(jié)語

國際關(guān)系理論是詮釋國際法的新路徑，它對國際法之外而影響國際法產(chǎn)生與發(fā)展的因素進(jìn)行分析與考察并得出結(jié)論，進(jìn)而再用這些結(jié)論來論述國際法，開闊了視野，是一種新的研究范式。同時(shí)，國際關(guān)系理論也影響國際法的發(fā)展，是國際法發(fā)展的理論條件，二者相互影響、相互促進(jìn)。

篇6

以來，我國人民生活水平提高很快，居民購買力大大增強(qiáng)。1980年底，全國居民積余購買力僅為804億元，1985年就增加到2500億元,1990年則增加到7034億元。十年內(nèi)，平均每年增長25％。如此巨大的積余購買力，一方面反映了城鄉(xiāng)居民收入的增加，人民生活水平的提高，另一方面也是穩(wěn)定市場、穩(wěn)定社會(huì)的隱患。如何引導(dǎo)好居民積余購買力是保證國民經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的一個(gè)重要問題。目前，證券投資、高檔耐用消費(fèi)品消費(fèi)已成為引導(dǎo)居民積余購買力的重要途徑，但都不能完全解決居民積余購買力的貨幣回籠問題。近幾年，居民證券投資有較大發(fā)展。但由于投資市場的發(fā)育還處于初始階段，將居民積余購買力引向投資的規(guī)模還是有限的，消費(fèi)品市場中高檔耐用消費(fèi)品對于吸納居民積余購買力起了很大的作用。但近幾年又趨飽和狀態(tài)。在證券投資、高檔耐用消費(fèi)品都難以完全緩解居民積余購買力的壓力的情況下，發(fā)展國內(nèi)旅游業(yè)，大量吸納消費(fèi)資金，回籠貨幣已成為引導(dǎo)居民積余購買力的又一重要途徑。據(jù)世界旅游組織統(tǒng)計(jì)，1990年全世界國內(nèi)旅游收入達(dá)2．4萬億美元，加上國際旅游收入總計(jì)達(dá)2.65萬億美元，與能源、汽車制造等重要產(chǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)，已成為世界經(jīng)濟(jì)中三個(gè)最大的產(chǎn)業(yè)之一，我國國內(nèi)旅游業(yè)近幾年發(fā)展也相當(dāng)快，經(jīng)濟(jì)效益也不斷提高。“七五”期間，我國國內(nèi)旅游者共13．9億人次，年均2．7億人次，收入753億元，年均收入150．6億元。1992年，國內(nèi)旅游人數(shù)達(dá)到3．3億人次,回籠貨幣則達(dá)到250億元。實(shí)踐證明，適當(dāng)引導(dǎo)人們的旅游消費(fèi)，發(fā)展國內(nèi)旅游業(yè)確實(shí)不失為一種回籠貨幣、減少市場壓力、促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有效途徑。

第二，發(fā)展國內(nèi)旅游業(yè)可以提供更多的勞動(dòng)就業(yè)機(jī)會(huì)。旅游業(yè)是一項(xiàng)綜合性極強(qiáng)的服務(wù)行業(yè)。要滿足旅游者多方面的需要，就要發(fā)展相應(yīng)的直接間接的提供服務(wù)的行業(yè)。據(jù)測算，旅游業(yè)每增加一個(gè)直接就業(yè)人數(shù)，社會(huì)間接就業(yè)人數(shù)就可增加5個(gè)以上。因此，發(fā)展旅游業(yè)促進(jìn)第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,可以為人們提供大量的工作崗位。

第三，發(fā)展國內(nèi)旅游業(yè)還可以促進(jìn)其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，改善國民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。

旅游業(yè)的發(fā)展，必須既建立在一定物質(zhì)資料生產(chǎn)發(fā)展基礎(chǔ)上，同時(shí)又能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)部門的發(fā)展，起著改善國民經(jīng)濟(jì)的作用。這是因?yàn)槁糜螛I(yè)的發(fā)展能刺激旅游者的消費(fèi)，從而可以形成和擴(kuò)大新的消費(fèi)市場。要滿足因旅游業(yè)的發(fā)展而擴(kuò)大的消費(fèi)，就要增加生產(chǎn)擴(kuò)大服務(wù)。由于旅游而刺激的消費(fèi)，是一種較高水平的消費(fèi)，對消費(fèi)品和服務(wù)的要求，無論是從質(zhì)量上還是從數(shù)量上說都比較高。在更新?lián)Q代方面，某些旅游消費(fèi)品的周期更短，這就對生產(chǎn)和服務(wù)部門提出了更高的要求。因此，旅游消費(fèi)這種新形式就成了推動(dòng)生產(chǎn)發(fā)展的新動(dòng)力，為其他部門、行業(yè)開辟新的生產(chǎn)門路提供了可能。同時(shí)，旅游業(yè)的發(fā)展還會(huì)促進(jìn)各種經(jīng)濟(jì)信息的交流，為新產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生提供了條件。國內(nèi)旅游業(yè)這些作用都能促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和改善。

第四，發(fā)展國內(nèi)旅游還可以振興繁榮地方經(jīng)濟(jì)。

我國地大物博，旅游資源非常豐富。各地都可以從本地實(shí)際出發(fā)，因地制宜發(fā)展國內(nèi)旅游業(yè)，促進(jìn)本地經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。特別是一些經(jīng)濟(jì)水平較低而旅游資源又較豐富的地區(qū)，通過發(fā)展國內(nèi)旅游業(yè)繁榮本地經(jīng)濟(jì)是一條較好的路子。陜西省漢中地區(qū)的南鄭縣，曾經(jīng)是一個(gè)長期吃國家財(cái)政補(bǔ)貼的貧困縣，但近年來，工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值卻躍居漢中地區(qū)之首，成為全省財(cái)政收入突破5000萬元的縣之一。實(shí)現(xiàn)這一巨大變化的原因之一，是這幾年南鄭縣新開辟了一個(gè)南湖風(fēng)景區(qū)，大力發(fā)展旅游業(yè)。貴州黃果樹瀑布附近的村寨農(nóng)舍，過去多是低矮簡陋的石板房，村民中不少人靠政府救濟(jì)過日子。這幾年隨著游客增多，各種旅游服務(wù)設(shè)施都建起來了，過去與經(jīng)商無緣的農(nóng)民，現(xiàn)在也做起了生意，有的還發(fā)了大財(cái)。1988年該鎮(zhèn)儲(chǔ)蓄達(dá)418萬元,成了有名的萬元戶鎮(zhèn)。旅游業(yè)不僅對落后地區(qū)的經(jīng)濟(jì)有較大的推動(dòng)作用，對發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)作用也很明顯。如歐美一些大部市、亞洲四小龍的騰飛等，旅游業(yè)都起了重要作用。1991年上海對從事國內(nèi)旅游業(yè)的旅行社提出“三個(gè)一”的要求，即吸引每一個(gè)淤客在上海多住一晚，旅游檔次提高一檔，多購物一百元。通過工作，1992年上半年國內(nèi)游客在滬逗留時(shí)間達(dá)2一3天。大部分住進(jìn)了二星賓館，少數(shù)還住進(jìn)了三星賓館,在滬購物人均達(dá)900元。如果進(jìn)上海的外地人口中有十分之一通過工作能達(dá)到這個(gè)水平，將會(huì)是上百億的消費(fèi)，這對上海商業(yè)、輕紡工業(yè)等將會(huì)形成巨大的推動(dòng)力。

第五，發(fā)展國內(nèi)旅游業(yè)還可為國家建設(shè)積累資金，對提高全社會(huì)的經(jīng)濟(jì)效益有積極作用。

大力發(fā)展國內(nèi)旅游業(yè)，鼓勵(lì)人們在旅游方面多消費(fèi)，將會(huì)給國家、社會(huì)實(shí)現(xiàn)更多的利潤，從而為國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)積累資金。同時(shí)，由于旅游業(yè)具有特殊的產(chǎn)業(yè)功能，發(fā)展旅游業(yè)所產(chǎn)生的乘數(shù)效應(yīng)對提高全社會(huì)的經(jīng)濟(jì)效益作用更為明顯。按照我國目前國內(nèi)旅游一年3億人次的規(guī)模，以1991年對赴京旅游者調(diào)查測算,以每次旅游消費(fèi)606元來計(jì)算，國內(nèi)旅游收入則可達(dá)1818億元,約等于我國1990年國民生產(chǎn)總值17400億元的10．45％，按目前我國消費(fèi)水平計(jì)算，每1元的直接收入可以產(chǎn)生3．03元的總經(jīng)濟(jì)效益，那么1818億元的直接經(jīng)濟(jì)收入將產(chǎn)生5508．5的總經(jīng)濟(jì)效益，可見，通過發(fā)展國內(nèi)旅游業(yè)提高社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益，確實(shí)是一項(xiàng)具有積極作用的重要措施。

第六，發(fā)展國內(nèi)旅游業(yè)有利于國民文化交流，解放思想，更新觀念，促進(jìn)精神文明建設(shè)，提高生活質(zhì)量。

首先，發(fā)展國內(nèi)旅游是滿足人民日益增長的物質(zhì)文化需要的重要途徑。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人民生活水平的提高，要求旅游的愿望越來越強(qiáng)烈，出門旅游的人數(shù)與日俱增，發(fā)展國內(nèi)旅游業(yè)就成為滿足人民群眾日益增長的物質(zhì)文化需要的不可缺少的途徑。其次，發(fā)展國內(nèi)旅游業(yè)對于激發(fā)人民的愛國主義熱情，增進(jìn)人們的身體健康，提高生活質(zhì)量具有較大的作用。旅游者游覽祖國錦繡山河和名勝古跡，對其開闊眼界，陶冶情操，擴(kuò)大信息交流，增強(qiáng)身心健康都有積極的作用。尤其是在青少年中開展愛國主義教育，國內(nèi)旅游發(fā)揮的作用更為明顯。過去開展的“夏令營”學(xué)習(xí)周等活動(dòng)，寓思想教育和傳授知識(shí)于旅游之中，使青少年學(xué)到了書本上學(xué)不到的知識(shí)，激發(fā)了青少年振興中華的熱情，這些形式可以為發(fā)展國內(nèi)旅游所惜鑒。再次，發(fā)展內(nèi)旅游還可以促進(jìn)思想觀念的更新，從而提高人民的素質(zhì)。國內(nèi)旅游發(fā)展所形成的游客流是信息流、觀念流的載體。這些信息、觀念、思維、生活方式的傳播，可以起著打破當(dāng)?shù)胤忾]保守思想、引發(fā)思維觀念更新的作用。中國社會(huì)經(jīng)濟(jì)落后的一個(gè)重要原因，是閉塞、愚昧的觀念阻礙了社會(huì)的進(jìn)步。通過發(fā)展國內(nèi)旅游業(yè)，強(qiáng)化人們之間的思想文化交流，更新思想觀念，其意義比因發(fā)展旅游所獲得的經(jīng)濟(jì)效益要深遠(yuǎn)得多。至于國內(nèi)旅游業(yè)對精神文明建設(shè)的作用，已經(jīng)越來越為人們所認(rèn)識(shí)。前世界旅游組織主席阿瑟霍洛德認(rèn)為：“我們必須盡一切努力把旅游維持在最高文化水準(zhǔn)和精神水準(zhǔn)上，我們必須把旅游組織起來，使它不僅成為不錯(cuò)的經(jīng)營，而且成為一個(gè)創(chuàng)造更加文明、更加和平的世界的良機(jī)。”這確是一既適用于國際旅游，同樣適用于國內(nèi)旅游的真知灼見。綜上所述，國內(nèi)旅游業(yè)是一項(xiàng)具有特殊作用的行業(yè)。無論對于社會(huì)主義物質(zhì)文明還是精神文明建設(shè)都有十分重要的促進(jìn)作用。因此，發(fā)展國內(nèi)旅游業(yè)應(yīng)當(dāng)引起社會(huì)各界特別是旅游界的充分重視。

二、國內(nèi)旅游業(yè)與國際旅游業(yè)的關(guān)系

發(fā)展國內(nèi)旅游業(yè)，除了要提高其在國民經(jīng)濟(jì)中的地位和作用的認(rèn)識(shí)外，還要正確認(rèn)識(shí)和處理好國內(nèi)旅游與國際旅游的關(guān)系。

人類旅游行為是由國內(nèi)旅游和國際旅游兩大部分構(gòu)成的。兩者的關(guān)系可以用兩句話來表達(dá)：國內(nèi)旅游是國際旅游的基礎(chǔ)和先導(dǎo)；國際旅游是國內(nèi)旅游的延伸和發(fā)展。發(fā)展旅游業(yè)離不開國內(nèi)旅游。在這里只要側(cè)重分析一下國內(nèi)旅游業(yè)與整個(gè)旅游業(yè)的關(guān)系，它與國際旅游業(yè)的關(guān)系就比較明確了。

首先，國內(nèi)旅游業(yè)是旅游業(yè)的先導(dǎo)。一般來講，一個(gè)國家的旅游業(yè)，首先是從國內(nèi)旅游業(yè)發(fā)展起來的。人們的旅游行為，從出游的方向和范圍來看，首先是從中短途旅游即國內(nèi)旅游開始的。當(dāng)本國或本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定水平以后，才開始轉(zhuǎn)向國際旅游和長途旅游。盡管我國基于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，選擇了優(yōu)先發(fā)展國際旅游業(yè)的道路，以達(dá)到刺激經(jīng)濟(jì)吸納外幣的目的。但國內(nèi)旅游的先導(dǎo)作用仍然是不能抹煞的。其次，國內(nèi)旅游是整個(gè)旅游業(yè)的基礎(chǔ)和主體。據(jù)世界旅游組織近幾年的統(tǒng)計(jì)，國內(nèi)旅游人數(shù)占世界旅游人數(shù)的90％以上，其收入也將近占世界旅游收入的90％。美國每年出國旅游人次與國內(nèi)旅游人次之比為1：100；英國在80年代中期每年的國內(nèi)旅游人次，也占全國當(dāng)年出游人次總量的86％。據(jù)我國國家旅游局統(tǒng)計(jì)，1990年來華入境人數(shù)2100萬,創(chuàng)匯109億元，而同期據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，國內(nèi)旅客達(dá)2．8億人次，回籠貨幣170億元。1992年,來華旅游入境人數(shù)上升到3811，5萬人，外匯收入39．4億美元，而同期國內(nèi)旅游人數(shù)已達(dá)3，3億人次，回籠貨幣252億元。因此，無論是考察旅游的供求,旅游服務(wù)設(shè)施的硬件、軟件，還是比較旅游人數(shù)和收入所占的比例，都充分證明國內(nèi)旅游是整個(gè)旅游業(yè)的基礎(chǔ)和主導(dǎo)。再次，國內(nèi)旅游還是調(diào)節(jié)旅游市場，提高旅游設(shè)施利用率的重要手段。國際旅游市場常常因?yàn)檎巍⒔?jīng)濟(jì)或季節(jié)性的原因而產(chǎn)生波動(dòng)。國內(nèi)旅游則可在國際旅游市場發(fā)生波動(dòng)時(shí)彌補(bǔ)、調(diào)節(jié)旅游設(shè)施利用率、解決交通工具的閑置和飽和等問題。注意利用國內(nèi)旅游的調(diào)節(jié)手段，可以防止國際國內(nèi)兩個(gè)市場發(fā)展的比例失調(diào)，以免造成旅游經(jīng)濟(jì)單純依賴國際市場而無回旋余地的局面。再就是發(fā)展國內(nèi)旅游業(yè)，還可以適當(dāng)控制本國出國人數(shù)，縮小旅游收支逆差。美國過去旅游逆差較為突出，近年來，政府大力開展熱愛紐約活動(dòng),并利用建國200周年紀(jì)念活動(dòng)，吸引本國人在國內(nèi)旅游。瑞士也是出于同一目的，提出了“還是在本國度假更方便妥當(dāng)”的口號(hào)。

據(jù)以上分析，發(fā)展旅游業(yè)不能忽視國內(nèi)旅游，要正確處理好兩者的關(guān)系，促進(jìn)整個(gè)旅游業(yè)健康持續(xù)地發(fā)展。

三、發(fā)展國內(nèi)旅游業(yè)的條件

八十年代中后期，我國旅游界曾認(rèn)為，國內(nèi)旅游尚未形成規(guī)模和條件，不宜大力提倡和發(fā)展。近十年過去了，我國發(fā)展國內(nèi)旅游的條件已經(jīng)有了很大變化。首先，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國民收入的提高，為國內(nèi)旅游的發(fā)展奠定了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

根據(jù)世界公認(rèn)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，當(dāng)人均國民生產(chǎn)總值達(dá)到300美元時(shí),居民就產(chǎn)生了國內(nèi)旅游的動(dòng)機(jī)；達(dá)到1000美元時(shí)，就想到近國旅游；達(dá)到3000美元時(shí)，就想到遠(yuǎn)國旅游。目前，我國人均國民生產(chǎn)總值大約為340美元,雖僅僅是越過產(chǎn)生國內(nèi)旅游動(dòng)機(jī)的界限，但由于我國各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異較大，閩粵、江浙一帶以及其他沿海商品經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，人民生活水平的提高更為顯著些。這些地區(qū)的國內(nèi)旅游需求比其他地區(qū)必定會(huì)強(qiáng)些。同時(shí)，從全國的儲(chǔ)蓄余額看，至1991年底，城鄉(xiāng)居民儲(chǔ)蓄余額已達(dá)9100多億元，已經(jīng)具備了產(chǎn)生國內(nèi)旅游動(dòng)機(jī)的基本經(jīng)濟(jì)條件。這些情況證明，客觀上發(fā)展國內(nèi)旅游業(yè)的條件已經(jīng)基本具備。其次，我國豐富的

旅游資源是發(fā)展國內(nèi)旅游業(yè)的重要條件。再次，我國帶薪假期和每周44小時(shí)工作制度的實(shí)施，為發(fā)展國內(nèi)旅游提供了閑假時(shí)間的條件。產(chǎn)生旅游行為的重要茶件之一，是人們要有足夠的閑瑕時(shí)間。經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家由于實(shí)行了帶薪假期和每周40小時(shí)工作制，加上擁有較多的法定節(jié)日，使國民有較多的閑暇時(shí)間為外出旅游提供了條件。再有，經(jīng)過最近十多年的發(fā)展，我國旅游業(yè)已經(jīng)初具規(guī)模，具有了足夠的發(fā)展旅游的設(shè)備條件。據(jù)國家旅游局統(tǒng)計(jì)，我國擁有涉外飯店已2354座，客房35．10萬間，床位73．77萬張，這些設(shè)施為1985年的3，3倍。此外，交通運(yùn)輸方面，到1989年底止，全國運(yùn)輸客運(yùn)量為791373萬人，其中鐵路113805萬人，公路644508萬人，水運(yùn)31778萬人，航空128300萬人。通訊方面,1989年全國范圍共有載波電報(bào)機(jī)5306臺(tái)，電傳打字機(jī)33379臺(tái)，傳真機(jī)2600臺(tái)，電話交換機(jī)容量17-037481門，電話機(jī)1083275部。這些硬件，除交通仍為“瓶頸”外,其它方面已經(jīng)比以前大大改善。許多旅游接待點(diǎn)已經(jīng)出現(xiàn)了旅游設(shè)施過剩和淡季吃不飽的現(xiàn)象。這些設(shè)備的接待能力與數(shù)量更為龐大的國內(nèi)旅游設(shè)施結(jié)合起來，將形成更大的接待能力。最后，經(jīng)旅行社組織的國內(nèi)游客人數(shù)劇增，說明國內(nèi)有組織的旅游市場已經(jīng)形成了一定的規(guī)模。據(jù)國家旅游局對全國2456家經(jīng)營國內(nèi)旅游業(yè)務(wù)的二、三旅行社的統(tǒng)計(jì)，1992年共組級(jí)接待國內(nèi)游客2821萬人，是上年的6.66倍,與當(dāng)年全國有組織地接待海外旅游者相比，國內(nèi)旅游都大大超過了。這標(biāo)志著我國國內(nèi)旅游業(yè)已從過去基本上自發(fā)旅游的狀況轉(zhuǎn)向了通過旅行社有組織地旅游，同時(shí)也標(biāo)志著我國國內(nèi)旅游市場已經(jīng)基本形成，我國發(fā)展國內(nèi)旅游業(yè)的條件已經(jīng)基本具備。

四、采取切實(shí)有效措施，大力發(fā)展國內(nèi)旅游業(yè)

按照我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的要求，本世紀(jì)末要實(shí)現(xiàn)國民生產(chǎn)總值翻兩番，而根據(jù)近幾年的情況，很可能要提前三年實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人民生活水平的提高，人們對旅游的需求越來越強(qiáng)烈。對此，我們要積極引導(dǎo)，早作準(zhǔn)備，保證國內(nèi)旅游的健康發(fā)展。

第一，加深對國內(nèi)旅游業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中地位作用的認(rèn)識(shí)。在過去較長一段時(shí)間，我國對國內(nèi)旅游實(shí)行“不提倡、不宣傳、不反對”的政策，后雖逐漸提到議事日程上來，但有關(guān)部門對國內(nèi)旅游的需求仍未能引起足夠的重視，缺乏必要的計(jì)劃和切實(shí)的指導(dǎo)。今后，應(yīng)當(dāng)利用理論研討會(huì)、報(bào)刊宣傳等形式，宣傳國內(nèi)旅游的地位、作用及其發(fā)展條件等，使國內(nèi)旅游經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃得以有計(jì)劃、有步驟地實(shí)現(xiàn)。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中，要切實(shí)把國內(nèi)旅游業(yè)作為重點(diǎn)支持的對象；在具體政策上，要對重點(diǎn)旅游基礎(chǔ)設(shè)施、重點(diǎn)旅游景點(diǎn)的建設(shè)和修復(fù)以及重要旅游商品的生產(chǎn)，在信貸、資金、利率、稅收等方面予以優(yōu)惠，創(chuàng)造國內(nèi)旅游業(yè)大力發(fā)展的條件。

第二，確立適度發(fā)展國內(nèi)旅游業(yè)和加強(qiáng)國內(nèi)旅游基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)并舉的方針，積極實(shí)現(xiàn)國內(nèi)旅游的均衡發(fā)展。國內(nèi)旅游需要大發(fā)展，但又受到交通能力的制約，以鐵路為例，全國有2萬多公里的線路“帶病”運(yùn)作;有200O多輛30年代制造的客車仍在超期服役。大部分通往旅游熱點(diǎn)城市的鐵路超負(fù)荷50％運(yùn)行。交通瓶頸制約的情況還十分嚴(yán)重。面對這種情況，一方面，國內(nèi)旅游的發(fā)展要與交通狀況相適應(yīng)。近期內(nèi)應(yīng)提倡短線旅游，適當(dāng)組織長線旅游。另一方面，又要加緊基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，對短線產(chǎn)業(yè)應(yīng)當(dāng)采取積極發(fā)展的方式加以平衡。

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物流業(yè)對經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率加大

表1顯示：1991-2007年物流業(yè)對GDP增長的拉動(dòng)力一直處于較高的水平，并且呈現(xiàn)不斷增長的趨勢，物流對GDP的拉動(dòng)力指標(biāo)從1991年的6%增加到2007年的7.71%。從1991年到2007年的數(shù)據(jù)可以看出，物流增加值和GDP的增長變化狀況基本一致，在此階段，二者都處于較快增長的階段，其中，1994年和2005年是我國物流發(fā)展最快的兩年，這兩年的物流增加值分別比上年增長28.13%和40%，這兩年也是我國GDP增長最快的兩年，GDP分別比上一年增長35.26%和33.16%。

國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要現(xiàn)代物流業(yè)的支持

從表1看，1991年以來，我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展，GDP年均增長約10%，其中物流業(yè)功不可沒。1991年至2007年，全社會(huì)物流總額從3.02萬億元上升到75.2萬億元，增長了24.1倍，年均以22.3%的速度遞增，大大高于同期GDP16.5%（按現(xiàn)價(jià)算）的年均增長速度。“十五”期間，中國社會(huì)物流總額達(dá)158.7萬億元，比“九五”時(shí)期增長了近1.4倍，年均增長23%。2004年，我國社會(huì)物流總額達(dá)38.38萬億元，同比增長29.9%，增幅比上年同期提高2.9個(gè)百分點(diǎn)，是近十年來增長最快的一年，2005年，我國社會(huì)物流總額達(dá)48.1萬億元，同比增長25.2%，增幅雖比上年有所回落，但仍呈快速增長態(tài)勢。2007年全國物流業(yè)增加值1.7萬億元，同比增長20.3%，全國社會(huì)物流總額為75.2萬億元，同比增26.2%，增幅比2006年提高2.2個(gè)分點(diǎn)。2008年上半年，全國社會(huì)物流總額43.29萬億元，按現(xiàn)價(jià)計(jì)算，比上年同期增長28.1%，增幅同比提高2.5個(gè)百分點(diǎn)。1991年到2007年，國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展對物流的依賴程度明顯增大，物流需求系數(shù)從1991年1.5增加到2007年的3.0，即1991年我國每單位GDP產(chǎn)出需要1.5個(gè)單位的社會(huì)物流總額來支持，而到了2007年，我國每單位GDP產(chǎn)出則需要3個(gè)單位的社會(huì)物流總額來支持。

現(xiàn)代物流業(yè)和國民經(jīng)濟(jì)高度正相關(guān)

根據(jù)1991-2007年GDP和社會(huì)物流總額統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)繪制被解釋變量y（GDP）與解釋變量x（社會(huì)物流總額）相關(guān)度散點(diǎn)圖，如圖1所示。

從圖1可以看出，GDP和社會(huì)物流總額之間高度線性相關(guān)。使用SPSS11.5進(jìn)行相關(guān)分析的結(jié)果顯示，GDP和社會(huì)物流總額之間的相關(guān)系數(shù)為0.990，進(jìn)一步確認(rèn)兩者高度相關(guān)。

查相關(guān)系數(shù)檢驗(yàn)表得知：r0.01（15）=0.606<0.990

這說明在顯著性水平0.01下，GDP和社會(huì)物流總額之間的線性關(guān)系是顯著的。據(jù)此可以構(gòu)建線性模型：Y=a+bx，其中，a與b是待估計(jì)參數(shù)，x為我國社會(huì)物流總額，y為我國GDP。

運(yùn)用SPSS11.5統(tǒng)計(jì)軟件對表1數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，估算出參數(shù)a和b的值：a=2.843，b=0.306，于是得到回歸方程：Y=2.843+0.306x，R2=0.980。

該結(jié)果說明，我國物流總額每增加1萬億元，GDP增加0.306萬億元。其中GDP變異的98%可以由社會(huì)物流總額的變異來解釋。

但是回歸方程Y=2.843+0.306x是否能真實(shí)地反映GDP和現(xiàn)代物流之間的關(guān)聯(lián)度，能否合理解釋現(xiàn)代物流對經(jīng)濟(jì)增長的作用，還需進(jìn)一步的驗(yàn)證。因此有必要對回歸結(jié)果進(jìn)行方差分析，分析結(jié)果見表2。

回歸結(jié)果方差分析顯示，F(xiàn)檢驗(yàn)的顯著性概率為0，即檢驗(yàn)假設(shè)“H0：回歸系數(shù)b＝0”成立的概率等于0，從而應(yīng)該拒絕H0，說明回歸效果極為顯著。模型Y=2.843+0.306x可以用來描述現(xiàn)代物流對中國經(jīng)濟(jì)增長的作用。

綜上，現(xiàn)代物流業(yè)的發(fā)展對于促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要意義。所以，我國應(yīng)致力于建立公平、公正、公開的物流競爭市場，形成可控與自由運(yùn)作的現(xiàn)代物流機(jī)制，降低物流成本；進(jìn)一步推進(jìn)物流信息化；積極推廣先進(jìn)適用的物流技術(shù)；努力推動(dòng)第三方物流的發(fā)展；加快物流亟需人才的培養(yǎng)，為物流產(chǎn)業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造良好的產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境，促進(jìn)我國的物流產(chǎn)業(yè)不斷成長和發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

1.李懷政.全球物流管理[M].中國物資出版社，2006

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對刑法因果關(guān)系進(jìn)行定義則要以哲學(xué)中因果關(guān)系的概念為指導(dǎo)。而不論是對哲學(xué)還是對刑法因果關(guān)系下定義之前，一條基本的原則必須遵守，這不僅對定義的作出至關(guān)重要，而且對厘清刑法研究中對因果關(guān)系的種種錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)也會(huì)有所裨益。

一般而言，刑法因果關(guān)系往往表現(xiàn)為實(shí)行行為從外部對客體進(jìn)行侵犯，導(dǎo)致對社會(huì)的危害結(jié)果的產(chǎn)生。危害結(jié)果的產(chǎn)生首先在于事物內(nèi)部具有發(fā)生這種變化的根據(jù)，即社會(huì)關(guān)系本身具有在這種外在力量作用下產(chǎn)生變化的可能性。危害行為干預(yù)了事物正常的發(fā)展過程，從而使客體出現(xiàn)了違反其正常發(fā)展規(guī)律的變化。這種變化可以是由危害行為引起的，也可以是由危害行為促進(jìn)的。

所以，我國傳統(tǒng)的認(rèn)為刑法因果關(guān)系必須是危害行為和危害結(jié)果之間存在的必然性聯(lián)系的觀點(diǎn)有待商榷。如果從哲學(xué)上理解事物發(fā)展的必然性，這種必然性只能是產(chǎn)生于事物內(nèi)部的根據(jù)，而作為危害結(jié)果產(chǎn)生的外因的危害行為和危害結(jié)果之間的關(guān)系就不可能是必然性聯(lián)系。上述觀點(diǎn)的根本錯(cuò)誤就是混淆了不同學(xué)科之間的差別，學(xué)科的差別導(dǎo)致定義的多樣性，抹殺哲學(xué)和法學(xué)在因果關(guān)系上的界限導(dǎo)致的必然結(jié)果就是造成理論上不必要的混亂。

二、刑法因果關(guān)系的研究范圍

簡而言之，研究刑法因果關(guān)系是為了讓行為人對特定的結(jié)果承擔(dān)刑事責(zé)任。刑事責(zé)任是犯罪的法律后果，其有無和大小取決于犯罪行為的存在與否及危害性程度。刑法因果關(guān)系是追究刑事責(zé)任的前提。而國家設(shè)立刑事責(zé)任是有選擇性的，它在很多程度上具備國家意志的主觀決定性。作為追究刑事責(zé)任的犯罪行為的范圍和要件的確定也會(huì)在一定程度上受追究刑事責(zé)任的必要性的影響。國家在立法時(shí)，都要根據(jù)追究刑事責(zé)任的必要性這一標(biāo)準(zhǔn)，從客觀上眾多的行為當(dāng)中選擇特定的一部分行為宣布為犯罪，從某一類行為當(dāng)中所可能包含的眾多事實(shí)特征當(dāng)中，選擇確定某些事實(shí)作為決定刑事責(zé)任有無和程度的標(biāo)準(zhǔn)。

從以上可以得出，立法者在法律中選擇確定危害行為與危害結(jié)果所存在的因果聯(lián)系必須具備何種形式，以及達(dá)到何種程度，才認(rèn)為需要由行為者對此結(jié)果承擔(dān)責(zé)任時(shí)，不可能不考慮刑事責(zé)任的性質(zhì)和特點(diǎn)對它的限制。但并不是所有的因果關(guān)系都要進(jìn)入刑法研究的視野。而且，結(jié)果的發(fā)生都在于外因和內(nèi)因共同作用，并不是某一單方面的原因決定的。刑法因果關(guān)系研究的任務(wù)就是要考察行為與結(jié)果是否客觀上存在因果關(guān)系，在這基礎(chǔ)之上，還要論證存在的因果關(guān)系是否可以作為追究行為人責(zé)任的依據(jù)。不論是在大陸法系還是英美法系，都在實(shí)質(zhì)上把因果關(guān)系劃分為事實(shí)上的因果關(guān)系和法律上的因果關(guān)系。通過對因果關(guān)系的兩次限制以解決因果關(guān)系的存在問題。

三、刑法因果關(guān)系的客觀性

因果關(guān)系是事物現(xiàn)象間普遍聯(lián)系和相互作用的一種形式，是不依人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀存在。刑法中的危害行為與危害結(jié)果之間的因果關(guān)系也是客觀存在的，它既不依行為人主觀上能否預(yù)見為轉(zhuǎn)移，也不依司法人員的主觀判斷為轉(zhuǎn)移。①

刑法學(xué)當(dāng)中所說的因果關(guān)系的客觀性，主要是指事實(shí)因果關(guān)系的客觀性。它的存在既不依人的意識(shí)和意志為轉(zhuǎn)移。人們只能客觀的實(shí)事求是的去認(rèn)識(shí)它、發(fā)現(xiàn)它，而不能改變它。只要客觀上某危害行為對于危害結(jié)果的發(fā)生起了作用，無論這種結(jié)果發(fā)生是否合乎某種規(guī)律，是否符合人們的日常認(rèn)識(shí)，出現(xiàn)的幾率多大，都不影響這種關(guān)系有無的認(rèn)定。反之，只要客觀上不存在這種關(guān)系，即使行為人積極追求這種結(jié)果，事實(shí)上也產(chǎn)生了這種結(jié)果，可這以結(jié)果客觀上系由其他原因造成，行為人的行為并未對這一特定結(jié)果的產(chǎn)生起作用是，就不能因?yàn)槠渲饔^惡性大，就認(rèn)定行為與該結(jié)果之間存在因果關(guān)系。事實(shí)因果關(guān)系的客觀性并無爭議。

對因果關(guān)系的客觀性的討論極具代表性的是相當(dāng)因果關(guān)系說的提出，焦點(diǎn)集中在對法律因果關(guān)系的客觀性的認(rèn)定。日本學(xué)者就批判這一學(xué)說把主觀的內(nèi)容納入因果關(guān)系之中，把責(zé)任和因果關(guān)系的問題混同。②我國學(xué)者則認(rèn)為相當(dāng)因果關(guān)系是主觀唯心主義的觀點(diǎn)：“相當(dāng)因果關(guān)系在理論上存在致命缺點(diǎn)，它把客觀存在的因果關(guān)系，看作是人們思想中的一種‘習(xí)慣確定’，因此陷入了唯心主義因果關(guān)系的泥潭。”③

然而這樣的批判并非公允。有學(xué)者認(rèn)為，相當(dāng)因果關(guān)系說雖然是以社會(huì)一般經(jīng)驗(yàn)作為決定刑法因果關(guān)系有無的標(biāo)準(zhǔn)，但這種經(jīng)驗(yàn)是人們對客觀的因果規(guī)律的主觀反映，因而其基本內(nèi)容已然是客觀的因果規(guī)律，而非毫無根據(jù)的主觀臆想；同時(shí)，相當(dāng)因果關(guān)系說的使用是建立在存在必要條件這一客觀的事實(shí)因果關(guān)系的基礎(chǔ)之上，是根據(jù)追究法律責(zé)任的需要而對事實(shí)上的必要條件進(jìn)行的一種限制性選擇，而并不是人為地在本來并不存在因果聯(lián)系地兩種現(xiàn)象之間硬加上因果關(guān)系，因而不能說這是完全違背因果關(guān)系客觀性的。④

既然立法者從客觀上眾多的行為當(dāng)中選擇特定的一部分行為宣布為犯罪。刑法因果關(guān)系是危害行為與危害結(jié)果之間的聯(lián)系。刑法因果關(guān)系同樣也面臨著立法者選擇的問題。大陸法系和英美法系不約而同把因果關(guān)系分為事實(shí)因果關(guān)系和法律因果關(guān)系正是出于這樣的原因。以相當(dāng)因果關(guān)系說為代表的法律因果關(guān)系的學(xué)說所犯的錯(cuò)誤并不是對刑法因果關(guān)系的客觀性的否定，而是把客觀的因果關(guān)系和主觀的方面罪過的混淆。申言之，刑法因果關(guān)系只是確定刑事責(zé)任的一個(gè)前提，而不是全部，所以對法律因果關(guān)系的認(rèn)定應(yīng)該脫離犯罪構(gòu)成中其他要件。相當(dāng)因果關(guān)系說中的主觀說認(rèn)為應(yīng)以行為人所認(rèn)識(shí)的或者所能認(rèn)識(shí)的事實(shí)為標(biāo)準(zhǔn)，確定行為與結(jié)果之間是否存在刑法因果關(guān)系。客觀說認(rèn)為應(yīng)該由法官以社會(huì)一般人對行為及行為后發(fā)生的結(jié)果能否預(yù)見為標(biāo)準(zhǔn)，作出客觀的判斷。折中說則以行為時(shí)一般人所預(yù)見后者可能預(yù)見之事實(shí)以及雖然不能為一般人所預(yù)見而為行為人所認(rèn)識(shí)或者可能認(rèn)識(shí)的特別事實(shí)為基礎(chǔ)，判斷因果關(guān)系之有無。⑤這三種主張?jiān)诖_定行為與結(jié)果之間的聯(lián)系是否屬于法律因果關(guān)系時(shí)，都得根據(jù)社會(huì)一般觀念來確定，也就是根據(jù)人們愛社會(huì)生活中所形成的一般因果觀念，來決定法律因果關(guān)系的有無。這實(shí)際上時(shí)將人們觀念中的一般因果觀念完全等同于法律觀念，法律體現(xiàn)的是國家意志，它并不同于社會(huì)成員的意志，完全以社會(huì)成員的認(rèn)識(shí)標(biāo)準(zhǔn)作為法律標(biāo)準(zhǔn)的缺陷顯而易見。

由此可見，以事實(shí)因果關(guān)系為前提的法律因果關(guān)系所形成的各種學(xué)說并不是對因果關(guān)系客觀性的否定，學(xué)說在論證因果關(guān)系存在與否的合理性的存無才是問題產(chǎn)生之源。

注釋：

① 參見馬克昌主編：《犯罪通論》，武漢大學(xué)出版社，1999年版，第216頁

② [日]大塚仁：《犯罪論的基本問題》，馮軍譯，中國政法大學(xué)出版社，1993年版，第103頁。

③ 李光燦等：《刑法因果關(guān)系論》，北京大學(xué)出版社，1986年版，第45頁。

篇9

經(jīng)濟(jì)地理學(xué)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)是能對此做出突出貢獻(xiàn)的學(xué)科，但由于認(rèn)識(shí)上的局限性以及知識(shí)更新的漸進(jìn)性，目前，尚缺乏這方面的研究，循環(huán)經(jīng)濟(jì)地理學(xué)和區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)學(xué)具有廣闊的發(fā)展空間。循環(huán)型產(chǎn)業(yè)的布局、循環(huán)型區(qū)域劃分、循環(huán)型城鎮(zhèn)體系、區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式、區(qū)域循環(huán)型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、區(qū)際循環(huán)經(jīng)濟(jì)分工與合作、城鄉(xiāng)循環(huán)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)全球化對區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)的影響、區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與布局政策等是其重要研究內(nèi)容。經(jīng)濟(jì)地理學(xué)者和區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)者應(yīng)加強(qiáng)對循環(huán)經(jīng)濟(jì)的學(xué)習(xí)和研究，不斷總結(jié)循環(huán)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，在此基礎(chǔ)上，探討循環(huán)經(jīng)濟(jì)對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)地理理論和區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論的改造，以指導(dǎo)中國區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

循環(huán)經(jīng)濟(jì)的層面分析

關(guān)于循環(huán)經(jīng)濟(jì)的層面分析主要有三種觀點(diǎn)：

第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，工業(yè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)包括三個(gè)層面的循環(huán)：小循環(huán)，指企業(yè)內(nèi)部的物質(zhì)循環(huán)；中循環(huán)，指企業(yè)之間的物質(zhì)循環(huán)；大循環(huán)，指工業(yè)產(chǎn)品經(jīng)使用報(bào)廢后，其中，部分物質(zhì)返回原工業(yè)部門，作為原料重新利用。該觀點(diǎn)是基于工業(yè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部的循環(huán)經(jīng)濟(jì)分層，具有相對性。實(shí)際上，循環(huán)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)相互作用形成的復(fù)雜系統(tǒng)，產(chǎn)業(yè)之間的界限模糊，工業(yè)企業(yè)可以與其它產(chǎn)業(yè)企業(yè)甚至社會(huì)之間建立物質(zhì)循環(huán)。如石河子國家生態(tài)工業(yè)示范園區(qū)形成了種植系統(tǒng)、造紙系統(tǒng)、養(yǎng)殖系統(tǒng)、畜產(chǎn)品加工系統(tǒng)、生態(tài)旅游系統(tǒng)和污水處理系統(tǒng)之間的生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈。青島新天地生態(tài)園是靜脈產(chǎn)業(yè)類生態(tài)園，主要功能是：廢舊機(jī)電產(chǎn)品綜合利用、生活垃圾處理、醫(yī)療廢物等危險(xiǎn)廢物處理與處置、污染土壤修復(fù)項(xiàng)目、其它固體廢棄物的處置與利用等。

第二種觀點(diǎn)是以山東省為例的以“點(diǎn)、線、面”為特色建立的企業(yè)、行業(yè)、社會(huì)三個(gè)層面上的小循環(huán)、中循環(huán)和大循環(huán)。目前，山東省已有300多個(gè)企業(yè)推行了清潔生產(chǎn)。運(yùn)用循環(huán)經(jīng)濟(jì)原理，根據(jù)行業(yè)間的關(guān)聯(lián)，通過物質(zhì)、能量、信息和價(jià)值集成，拉長和擴(kuò)大生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈，形成由一個(gè)及多個(gè)行業(yè)組成的，各個(gè)主體互補(bǔ)互動(dòng)、共生共利的生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈網(wǎng)，建立線上的中循環(huán)。青島啤酒集團(tuán)資源循環(huán)鏈屬于中循環(huán)，生產(chǎn)過程和產(chǎn)品消費(fèi)后產(chǎn)生的各種副產(chǎn)品參與企業(yè)內(nèi)部、企業(yè)之間，與社會(huì)之間的循環(huán)，如酒糟、爐渣的再循環(huán)，紙箱、紙板、可回收瓶的再利用，廢玻璃瓶、廢易拉罐的再循環(huán)，包括以上工業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部的三個(gè)層面。社會(huì)區(qū)域?qū)用嫔系拇笱h(huán)同樣包括以上工業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部的三個(gè)層面，只是更加重視產(chǎn)品消費(fèi)后廢棄物的再循環(huán)和無害化。如以煙臺(tái)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、日照市和濰坊海洋化工高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)為試點(diǎn)，開展社會(huì)區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)示范工作。

第三種觀點(diǎn)認(rèn)為循環(huán)經(jīng)濟(jì)體現(xiàn)在三個(gè)層面上，企業(yè)層面即小循環(huán)，區(qū)域?qū)用?生態(tài)工業(yè)園)即中循環(huán)，社會(huì)層面(通過廢舊物質(zhì)的再生利用，實(shí)現(xiàn)消費(fèi)過程中和消費(fèi)過程后物質(zhì)和能量的循環(huán))即大循環(huán)。

根據(jù)以上分析，目前的小循環(huán)、中循環(huán)、大循環(huán)分類存在界限模糊和交叉的現(xiàn)象。對小循環(huán)的認(rèn)識(shí)比較一致，對中循環(huán)的認(rèn)識(shí)不同，但共同實(shí)質(zhì)是企業(yè)之間的循環(huán)，大循環(huán)的共同特點(diǎn)是產(chǎn)品使用報(bào)廢后的廢棄物的再循環(huán)和無害化，因此，筆者認(rèn)為可將企業(yè)內(nèi)部的物質(zhì)循環(huán)定義為小循環(huán)，將企業(yè)之間的物質(zhì)循環(huán)定義為中循環(huán)，將產(chǎn)品使用報(bào)廢后的廢棄物的再循環(huán)和無害化定義為大循環(huán)。這里的企業(yè)不僅是工業(yè)企業(yè)，包括一切產(chǎn)業(yè)企業(yè)，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)之間的融合；小循環(huán)和中循環(huán)的區(qū)別主要是產(chǎn)業(yè)組織上的差異，共同點(diǎn)是不包括產(chǎn)品廢棄物的再利用、再循環(huán)和無害化，即沒有包括與消費(fèi)領(lǐng)域之間的循環(huán)，而包括生產(chǎn)與消費(fèi)領(lǐng)域之間的循環(huán)正是被稱為大循環(huán)的原因。泛化的區(qū)域?qū)用嫔系难h(huán)可以包括以上三種循環(huán)的一種或幾種，較大范圍的區(qū)域?qū)用嫔系难h(huán)往往同時(shí)包括三種循環(huán)。如生態(tài)工業(yè)園包括中循環(huán)，但由于首先要求園區(qū)企業(yè)的清潔生產(chǎn)，所以生態(tài)工業(yè)園一般還包括小循環(huán)，如果生態(tài)工業(yè)園企業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品廢棄物的再循環(huán)和無害化或建立產(chǎn)品廢棄物的再循環(huán)和無害化企業(yè)，生態(tài)工業(yè)園也可包括大循環(huán)。

循環(huán)經(jīng)濟(jì)與跨越式發(fā)展

目前的觀點(diǎn)認(rèn)為循環(huán)經(jīng)濟(jì)反映的是人與自然之間的高級(jí)循環(huán)型與和諧型的關(guān)系階段，是人類社會(huì)在全面需求類型和可持續(xù)發(fā)展觀支配下的，在后工業(yè)化社會(huì)階段的產(chǎn)物，循環(huán)經(jīng)濟(jì)階段即后工業(yè)化階段。據(jù)此，很容易推出發(fā)展中國家和地區(qū)難以大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的結(jié)論，但筆者認(rèn)為循環(huán)經(jīng)濟(jì)是后工業(yè)化社會(huì)階段的產(chǎn)物并不意味著發(fā)展中國家和地區(qū)不能大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)。

人類社會(huì)之所以在工業(yè)化階段沒有選擇循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式是因?yàn)樵谫Y源短缺和生態(tài)環(huán)境壓力小的背景下，人類沒有認(rèn)識(shí)到循環(huán)經(jīng)濟(jì)的重要性。理論與實(shí)踐已經(jīng)證明傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式即“資源——產(chǎn)品——污染排放”的物質(zhì)單向流動(dòng)模式存在導(dǎo)致資源短缺和生態(tài)環(huán)境惡化的重大缺陷，因此，從人類可持續(xù)發(fā)展的角度，循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式應(yīng)該是人類社會(huì)永恒的主題，并不只是后工業(yè)化階段的發(fā)展模式，關(guān)鍵是觀念的改變。目前，在嚴(yán)重的資源短缺和生態(tài)環(huán)境惡化的背景下，發(fā)展中國家和地區(qū)繼續(xù)采用傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式是行不通的。我國已經(jīng)進(jìn)入了工業(yè)化中期階段，這一期間資源消耗最多，對環(huán)境影響最大，采用循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式是必然選擇。

筆者曾根據(jù)經(jīng)濟(jì)效益在傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)效益型模式與循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式下的對比及其與環(huán)境效益的組合關(guān)系，將循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式分為以下六種主要類型：環(huán)境效益與經(jīng)濟(jì)效益同提高的模式，該模式是循環(huán)經(jīng)濟(jì)的最佳模式；環(huán)境效益提高，經(jīng)濟(jì)效益保持不變的模式，政府應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)采用該模式，以提高環(huán)境效益；環(huán)境效益提高，經(jīng)濟(jì)效益下降但大于零的模式。該模式又可主要分為環(huán)境效益提高明顯、經(jīng)濟(jì)效益下降但相對較高的模式，環(huán)境效益提高不明顯、經(jīng)濟(jì)效益下降但相對較高的模式，環(huán)境效益提高明顯、經(jīng)濟(jì)效益下降但相對較低的模式，環(huán)境效益提高不明顯、經(jīng)濟(jì)效益下降但相對較低的模式。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和生態(tài)環(huán)境質(zhì)量不同的地區(qū)，四種模式的發(fā)展策略不同；環(huán)境效益提高，經(jīng)濟(jì)效益等于零的模式；環(huán)境效益提高，經(jīng)濟(jì)效益小于零的模式；環(huán)境效益下降的模式，在可持續(xù)發(fā)展背景下，該模式一般是應(yīng)禁止采用的模式。當(dāng)然，還可分為環(huán)境效益不變的模式。模式四和五存在只循環(huán)不經(jīng)濟(jì)問題，在市場經(jīng)濟(jì)體制下，難以實(shí)施。環(huán)境效益與經(jīng)濟(jì)效益同提高的模式以及環(huán)境效益提高、經(jīng)濟(jì)效益保持不變的模式是發(fā)達(dá)地區(qū)和欠發(fā)達(dá)地區(qū)均可大力提倡的發(fā)展模式，循環(huán)經(jīng)濟(jì)在欠發(fā)達(dá)地區(qū)具有廣闊的發(fā)展空間，是發(fā)展中國家和地區(qū)的跨越式發(fā)展模式。

循環(huán)經(jīng)濟(jì)試點(diǎn)

我國已在20多個(gè)省(區(qū)、市)的20多個(gè)行業(yè)、5000多家企業(yè)開展了清潔生產(chǎn)；在區(qū)域?qū)用妫M(jìn)行了生態(tài)工業(yè)園建設(shè)試點(diǎn)；在社會(huì)層面，進(jìn)行了循環(huán)經(jīng)濟(jì)省市的試點(diǎn)工作。以上循環(huán)經(jīng)濟(jì)試點(diǎn)是以國家政府或地方政府為主導(dǎo)的發(fā)展模式，與我國的社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制難以融合，示范意義有限。今后，在循環(huán)經(jīng)濟(jì)試點(diǎn)過程中，應(yīng)加強(qiáng)企業(yè)、政府和公眾的合理分工，政府的主要作用在于：制定法律、政策和循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃，對發(fā)展計(jì)劃和政策進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)估，建立新的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)體系等；通過對試點(diǎn)的跟蹤研究，總結(jié)試點(diǎn)過程中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，形成基于社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展綜合調(diào)控措施，然后推廣，以促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

目前的循環(huán)經(jīng)濟(jì)試點(diǎn)以產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的物質(zhì)循環(huán)如生態(tài)工業(yè)、生態(tài)農(nóng)業(yè)為主，對三次產(chǎn)業(yè)之間的循環(huán)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)缺乏足夠的重視；重視行政區(qū)域內(nèi)部(如上海市)的循環(huán)經(jīng)濟(jì)試點(diǎn)，忽視跨行政區(qū)域(如產(chǎn)業(yè)帶、流域經(jīng)濟(jì)區(qū)、城市群和城市帶)的循環(huán)經(jīng)濟(jì)試點(diǎn)；試點(diǎn)區(qū)域以開發(fā)區(qū)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)和城市為主，試點(diǎn)區(qū)域類型單一。今后，應(yīng)加強(qiáng)三次產(chǎn)業(yè)之間的物質(zhì)循環(huán)試點(diǎn)，如構(gòu)建工業(yè)、農(nóng)業(yè)、旅游業(yè)、商業(yè)等之間的循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈；根據(jù)循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論對不同類型區(qū)域包括行政區(qū)、經(jīng)濟(jì)區(qū)、自然區(qū)和綜合區(qū)的區(qū)劃進(jìn)行調(diào)整，并進(jìn)行循環(huán)經(jīng)濟(jì)試點(diǎn)，重視跨區(qū)域的循環(huán)經(jīng)濟(jì)試點(diǎn)和農(nóng)村循環(huán)經(jīng)濟(jì)試點(diǎn)，總結(jié)不同類型區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、區(qū)際之間和城鄉(xiāng)之間循環(huán)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展試點(diǎn)的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)在產(chǎn)業(yè)和空間上的深化發(fā)展。

循環(huán)經(jīng)濟(jì)與就業(yè)

目前的觀點(diǎn)認(rèn)為循環(huán)經(jīng)濟(jì)可以創(chuàng)造大量勞動(dòng)崗位，提高就業(yè)率。一方面，由于耐用保值性產(chǎn)品的生產(chǎn)、保養(yǎng)、維修、服務(wù)以及再利用行業(yè)屬于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，循環(huán)經(jīng)濟(jì)可以創(chuàng)造一定的勞動(dòng)崗位；另一方面，由于知識(shí)經(jīng)濟(jì)以信息技術(shù)和生物技術(shù)等高技術(shù)為手段，以提高知識(shí)對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率為核心，強(qiáng)調(diào)在經(jīng)濟(jì)過程中用智力資源替代物質(zhì)資源，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的知識(shí)化，是促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿Γl(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，是循環(huán)經(jīng)濟(jì)的重要內(nèi)容，其往往導(dǎo)致勞動(dòng)崗位的減少，因此，應(yīng)從動(dòng)態(tài)和全面的角度，重新認(rèn)識(shí)循環(huán)經(jīng)濟(jì)對創(chuàng)造勞動(dòng)崗位的貢獻(xiàn)。

循環(huán)經(jīng)濟(jì)與空間準(zhǔn)入

“十一五”規(guī)劃綱要強(qiáng)調(diào)，各地區(qū)要根據(jù)資源環(huán)境承載能力和發(fā)展?jié)摿Γ凑諆?yōu)化開發(fā)、重點(diǎn)開發(fā)、限制開發(fā)和禁止開發(fā)的不同要求，明確不同區(qū)域的功能定位，并制定相應(yīng)的政策和評(píng)價(jià)指標(biāo)，逐步形成各具特色的區(qū)域發(fā)展格局。在實(shí)踐中，由于控制開發(fā)區(qū)和禁止開發(fā)區(qū)的經(jīng)濟(jì)利益得不到保證，規(guī)劃實(shí)施的效果有限。循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式為禁止開發(fā)區(qū)和控制開發(fā)區(qū)提供了新的發(fā)展空間。許多循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式是經(jīng)濟(jì)效益較高的“零”污染模式，如山東鳳祥集團(tuán)形成了肉雞飼養(yǎng)、加工、以副產(chǎn)品為原料生產(chǎn)保健藥品和復(fù)合調(diào)味品、飼料等產(chǎn)業(yè)鏈條，生產(chǎn)廢水治理達(dá)標(biāo)后用于農(nóng)田灌溉，并利用生物工程技術(shù)，以宰殺廢品為主要原料，生產(chǎn)多種新型醫(yī)藥保健品和現(xiàn)代復(fù)合調(diào)味品，在經(jīng)濟(jì)效益快速增長的同時(shí)，廢棄物基本上實(shí)現(xiàn)了零排放。因此，在循環(huán)經(jīng)濟(jì)理念下，要正確理解“禁止”和“控制”的含義，不能一刀切，具有生態(tài)環(huán)境破壞性但通過發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)可以基本上消除生態(tài)環(huán)境破壞性的產(chǎn)業(yè)，在禁止開發(fā)區(qū)和控制開發(fā)區(qū)可適度發(fā)展，前提是不超過生態(tài)環(huán)境容量。如在自然保護(hù)區(qū)生態(tài)環(huán)境容量范圍內(nèi)，可適度發(fā)展“零”污染和無破壞的循環(huán)型旅游業(yè)。

篇10

2、飲食的文化經(jīng)濟(jì)研究

近年來，標(biāo)志人文地理學(xué)發(fā)展最顯著的特性便是重新強(qiáng)調(diào)商品文化，即經(jīng)濟(jì)和文化的融合。由于現(xiàn)代飲食產(chǎn)業(yè)通過將食品的生產(chǎn)和消費(fèi)與飲食文化緊密地連結(jié)在一起，可以說是一種商品文化的表現(xiàn)形式。國外人文地理學(xué)關(guān)于飲食的商品文化研究涵蓋了整個(gè)飲食產(chǎn)業(yè)鏈，從飲食的生產(chǎn)、運(yùn)輸、零售和消費(fèi)的各個(gè)方面探討飲食所起的社會(huì)文化作用和人地關(guān)系。關(guān)于飲食生產(chǎn)的研究往往將飲食與農(nóng)業(yè)及其相關(guān)的問題聯(lián)系在一起，探討食品種植和生產(chǎn)的影響因素，及其過程中體現(xiàn)的人地關(guān)系。這些研究指出，食品農(nóng)業(yè)受到食品貿(mào)易政策和替代食品經(jīng)濟(jì)（alternativefoodeconomy）的影響，食品市場的“質(zhì)量轉(zhuǎn)向（turntoquality）”強(qiáng)調(diào)了對全球同質(zhì)化食物的摒棄，而轉(zhuǎn)向?qū)Ω?ldquo;本土”和“自然”的食物的消費(fèi)，這一趨勢影響了食物的種植和生產(chǎn)。同時(shí)，Marsden指出，在獲取食物的過程中，人類具有通過社會(huì)活動(dòng)定義自然的力量，將“文化”嵌入農(nóng)民與自然環(huán)境的關(guān)系、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，以及農(nóng)民的日常生活、道德、環(huán)境認(rèn)同和性別認(rèn)同等問題的研究中。近年來，地理學(xué)者們開始從對飲食生產(chǎn)的關(guān)注轉(zhuǎn)為對飲食消費(fèi)的探討。一些地理學(xué)者指出，空間、地方以及消費(fèi)行為、消費(fèi)循環(huán)和流通是經(jīng)濟(jì)地理學(xué)重構(gòu)的核心。在此背景下，與飲食的零售和消費(fèi)相關(guān)的商品鏈得到了一定的關(guān)注。例如Cook和Crang探索了商品喚起的“雙重商品拜物教（doublecommodityfetishism）”地理知識(shí)，改變了地理學(xué)家對“產(chǎn)品如何、為什么和在哪里生產(chǎn)”的無視狀態(tài)，這些地理知識(shí)意味著消費(fèi)者的權(quán)力在復(fù)雜的全球飲食文化的流通過程中顯得越來越衰弱。同時(shí)，由于地方飲食能夠很好地體現(xiàn)城市的地方性并成為城市的地方品牌和文化遺產(chǎn)，而且越來越多的人以尋求新奇的飲食體驗(yàn)為旅游動(dòng)機(jī)，體現(xiàn)城市地方特性的飲食便成為了識(shí)別和營銷旅游目的地形象的重要方面，因此旅游中的飲食消費(fèi)引起了越來越多學(xué)者的興趣。例如Mak等指出全球化在對地方飲食體系構(gòu)成了威脅的同時(shí)，也成為了為旅游目的地飲食產(chǎn)品再造的重要?jiǎng)恿Γ苿?dòng)了旅游目的地傳統(tǒng)美食及其特殊性的重構(gòu)。Cohen和Avieli指出人們在旅游目的地的飲食消費(fèi)行為是相當(dāng)復(fù)雜的，并受到了以往的飲食經(jīng)驗(yàn)、新鮮感和安全感等方面的影響，認(rèn)為游客對目的地飲食同時(shí)具有吸引和排斥的情感。總之，有關(guān)飲食文化經(jīng)濟(jì)問題的探討是現(xiàn)階段國外人文地理學(xué)視角下的飲食文化研究最為核心和重要的方面。

3、飲食的文化政治研究

在商品文化研究盛行的背景下，有關(guān)飲食的文化政治研究主要關(guān)注飲食作為一種商品，在商品網(wǎng)絡(luò)中體現(xiàn)的政治問題。在食品的生產(chǎn)方面，Winter指出，西方的飲食再政治化源自1980年代對共同農(nóng)業(yè)政策（commonagriculturalpolicy）的批判，從而使農(nóng)業(yè)和農(nóng)村都受到開放和沖突政治的影響。與此同時(shí)，對食品遠(yuǎn)距離運(yùn)輸?shù)牡种啤惱硐M(fèi)和道德經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)，使消費(fèi)者更加希望能夠清晰獲得食品的一切生產(chǎn)信息。這些道德消費(fèi)者往往抵制壟斷的跨國企業(yè)生產(chǎn)的食品，而傾向于購買平等交易的食品和本地生產(chǎn)的有機(jī)食品和健康的肉類，并支持本社區(qū)的農(nóng)業(yè)活動(dòng)，人們的這種行為使本國政府和主要的食品零售商接受了較大的挑戰(zhàn)。對于研究食品農(nóng)業(yè)的地理學(xué)者來說，這些趨勢使他們的研究從時(shí)間（通過記憶和忘記）、空間（通過連結(jié)和分離）、可見性和非可見性的視角探討食品農(nóng)業(yè)體現(xiàn)的道德經(jīng)濟(jì)以及個(gè)人和集體責(zé)任。而由于環(huán)境主義以及社會(huì)學(xué)科對自然—社會(huì)聯(lián)系的關(guān)注，將飲食和自然環(huán)境聯(lián)系在一起探討其社會(huì)作用也是飲食農(nóng)業(yè)研究的一個(gè)重要的內(nèi)容。在有關(guān)食品銷售過程的研究中，Redclift關(guān)于口香糖的著作《口香糖：味道的命運(yùn)（Chewinggum:thefortunesoftaste）》指出，雖然生產(chǎn)口香糖的原材料來自墨西哥，但是它到達(dá)美國之后，才被賦予了“出生證明”。同時(shí)，在貿(mào)易全球化的背景下，居住在墨西哥尤卡坦半島高地森林的生產(chǎn)口香糖的貧窮人口，其利益的新生產(chǎn)和交易規(guī)則的實(shí)施受到了巨大的阻力。在整個(gè)商品網(wǎng)絡(luò)中，口香糖反映了權(quán)力不平等的地區(qū)政治經(jīng)濟(jì)對口香糖生產(chǎn)和消費(fèi)的影響。而另一些學(xué)者則探討人們?nèi)粘ｏ嬍诚M(fèi)活動(dòng)中的政治因素。Smith和Jehlicka通過對波蘭和捷克共和國居民的飲食傳記研究，發(fā)現(xiàn)飲食是中東歐社會(huì)（尤其在社會(huì)主義系統(tǒng)崩潰之后）人們感知以及將自己放置于（或感覺自己存在于）戲劇般的社會(huì)、政治和經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩中的最直觀方式，同時(shí)指出，該地居民的飲食消費(fèi)行為反映了他們對自治權(quán)的差別性對待、反抗和承擔(dān)，認(rèn)為西方（發(fā)達(dá)）的生活方式并不是完全支配了中東歐，也不存在文化霸權(quán)現(xiàn)象。這些研究關(guān)注的焦點(diǎn)集中于飲食業(yè)的商品鏈、商品流或者商品網(wǎng)絡(luò)中所反映的道德和責(zé)任問題，強(qiáng)調(diào)了食品所處的商品網(wǎng)絡(luò)中蘊(yùn)含的壓迫和抗?fàn)帯?/p>

4、飲食與認(rèn)同的相關(guān)研究

關(guān)于飲食與認(rèn)同的研究中，最為突出的是飲食所喚起的地方、種族或民族認(rèn)同現(xiàn)象。以往研究表明，人們的飲食習(xí)慣和口味偏好能夠產(chǎn)生和維持他們的種族或民族認(rèn)同，因?yàn)槿藗兺鶎⒚朗澈湍撤N菜系與某個(gè)種族、民族或者國家聯(lián)系在一起。可以說，決定“吃什么”是維護(hù)種族或民族認(rèn)同和地方認(rèn)同的核心舉措。在有關(guān)飲食和認(rèn)同的研究中，學(xué)者們運(yùn)用飲食探討種族認(rèn)同的發(fā)展和維持以及女性、漂泊人群（diaspora）、移民、流離失所者、被奴役的人群和貧困人群的文化身份認(rèn)同，研究的主題往往涉及到非白種人（邊緣種族）如何被賦予異域風(fēng)情的標(biāo)簽或妖魔化，邊緣群體的飲食歷史如何被忽視、挪用或者被占主導(dǎo)地位的族群邊緣化，以及這些被壓迫的族群如何抵抗。例如，Ray[36]指出，一些白種人作者將某些食物與非洲僑民相聯(lián)系，并使之成為黑人身份的表征，這事實(shí)上是從白種人的視角重新解讀黑人的身份，并給食物貼上了種族的標(biāo)簽；Williams-Forson關(guān)注食品的失實(shí)描述（misrepresenta-tions）與女性之間的關(guān)系，他認(rèn)為雞肉在塑造黑人女性身份認(rèn)同（包括種族認(rèn)同和性別認(rèn)同）中起到了重要的作用。同時(shí)，人們的飲食生產(chǎn)和消費(fèi)行為反映了他們對文化和種族同質(zhì)化的抵抗。例如，一些非裔美國人在食譜寫作中，往往會(huì)斥責(zé)美國白人對黑人食品的負(fù)面描述，并尋求根除烹飪種族主義（culinaryracism）的方式。除此之外，學(xué)者們還把飲食與移民的懷舊（nostalgic）情懷相連結(jié)，移民不僅運(yùn)用故鄉(xiāng)飲食修復(fù)在遷入地的孤獨(dú)感、疏離感和對故鄉(xiāng)的懷念，還利用遷入地資源與故鄉(xiāng)飲食創(chuàng)造出了屬于他們自己的飲食文化，以克服記憶與現(xiàn)實(shí)生活之間的分裂。這些移民所創(chuàng)造的飲食體系，被稱為懷舊美食（nostalgicgastronomy），因?yàn)樗ㄟ^遷入地的食物再現(xiàn)了移民遷出地的飲食文化，體現(xiàn)了移民對故鄉(xiāng)的地方認(rèn)同和情感依戀，以及在遷入地形成的鄉(xiāng)愁。除此之外，在全球化背景下，人們的飲食行為反映出的并不是對某個(gè)具體地方身份的認(rèn)同，而是一種“世界主義認(rèn)同（cosmopolitaniden-tity）”。例如，Duruz分析了生活在倫敦和悉尼兩個(gè)多元民族購物街區(qū)附近的兩名婦女（一個(gè)是英國人，另一個(gè)則是擁有英國血統(tǒng)的澳大利亞人）的飲食生活傳記，指出這兩名婦女的描述是連續(xù)卻存在差異的，反映了她們對想象的“亞洲”、“歐洲”和“世界”的認(rèn)同。

二、人文地理學(xué)的飲食文化研究趨勢

從上述研究內(nèi)容可以看出，隨著經(jīng)濟(jì)和文化的全球擴(kuò)散，關(guān)于飲食文化的人文地理研究開始將注意力轉(zhuǎn)向?qū)︼嬍车娜蜻M(jìn)程及其凸顯的新型、動(dòng)態(tài)的人地關(guān)系，飲食文化和飲食活動(dòng)對空間的塑造，以及飲食空間意義的關(guān)注。這些研究趨勢不僅體現(xiàn)了地理研究的“文化轉(zhuǎn)向”和“空間轉(zhuǎn)向”，還凸顯了人文地理學(xué)對“人”這一主體的進(jìn)一步關(guān)注，強(qiáng)調(diào)了人與環(huán)境的互動(dòng)關(guān)系。具體來說，人文地理學(xué)的飲食文化研究趨勢體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1、強(qiáng)調(diào)飲食全球化及其帶來的影響

受到人口跨地方遷移的影響，飲食開始跨越地理邊界移動(dòng)，使得飲食的全球化現(xiàn)象越來越普遍。隨著這一現(xiàn)象的普遍化，文化帝國主義和麥當(dāng)勞化帶來的“全球味道（globalpalate）”和“全球菜系（globalcuisine）”，即飲食同質(zhì)化現(xiàn)象，引起了廣泛的關(guān)注。一方面，全球化帶來的文化同質(zhì)化也因此顯著地影響了地方的飲食形象和認(rèn)同（一個(gè)地方飲食景觀的總體形象），并剝奪了游客和本地居民的地方感，成為了切斷食品與地方之間的紐帶，或“地方味道（tasteofplace）”[50]的主要因素。另一方面，全球化也被認(rèn)為是飲食文化多樣性的重要影響因素。在文化全球化帶來飲食文化霸權(quán)和麥當(dāng)勞化的同時(shí)，世界文化理論（worldculturetheory）和“全球地方化（glocal-ization）”理論則提供了一個(gè)“雙向”的視角，強(qiáng)調(diào)了全球和地方的交纏生產(chǎn)并再生產(chǎn)了地方的社會(huì)文化空間和人們的文化認(rèn)同。全球化的另一個(gè)重要的表征是“跨國主義（transnation-alism）”現(xiàn)象，使文化、身份認(rèn)同和特定地方之間的聯(lián)系顯得越來越弱，文化的全球互連則越來越普遍，其通過說明文化認(rèn)同不再拘泥于民族國家以及將地方作為文化的載體，強(qiáng)調(diào)去文化和去地方（化），以及文化的重構(gòu)和地方重構(gòu)。一方面，對跨國主義的關(guān)注為飲食研究開辟了新的空間，使學(xué)者們開始考慮跨國移民在生活中如何購買、準(zhǔn)備和消費(fèi)飲食，認(rèn)為人們對熟悉的飲食產(chǎn)品的消費(fèi)，讓跨國移民們將自己的日常生活世界重新生產(chǎn)為理想的、反映自己民族的家園。另一方面，跨國主義的框架能夠用于解釋人們動(dòng)態(tài)變化的飲食行為和體驗(yàn)。跨國主義將文化和經(jīng)濟(jì)結(jié)合在一起，很好地描述了移民日常生活中的飲食行為及其對飲食的社會(huì)文化解讀。同時(shí)，飲食產(chǎn)品的意義在跨國流通過程中是動(dòng)態(tài)變化的。總之，對于全球化和跨國主義背景下的飲食文化研究往往著眼于飲食的差異性意義解讀、商品文化和人們的復(fù)雜認(rèn)同，凸顯出飲食在全球流通過程中的意義變化以及對人們認(rèn)同的塑造作用。

2、關(guān)注飲食的意義以及人、飲食、物質(zhì)環(huán)境和社會(huì)之間關(guān)系的探討

大衛(wèi)•哈維在課堂上提到，“我常問那些地理系新生，他們剛才那頓飯是在哪兒吃的。回憶制作這頓飯的所有原料可以揭示它對各個(gè)社會(huì)關(guān)系和生產(chǎn)條件的依賴”。從這句話可以看出，飲食是我們生活世界的隱喻，有著豐富的社會(huì)文化意義。人們在吃的過程中往往會(huì)通過各種感官對食物及其包含的文化意義進(jìn)行感知，并或多或少地與他人發(fā)生社會(huì)聯(lián)系，也就是說，吃是一個(gè)生理的和社會(huì)的過程，該過程使飲食具有物質(zhì)的和社會(huì)的雙重意義,是一種包含了人與環(huán)境、人與人之間聯(lián)系的文化現(xiàn)象。同時(shí)，飲食可以被理解為文化溝通系統(tǒng)的一個(gè)標(biāo)志，并可以豐富飲食和飲食文化生產(chǎn)的“象征性”方面。在近期的飲食地理研究中，人們飲食行為的社會(huì)和文化意義被廣泛探討。例如，PeterJackson運(yùn)用社會(huì)和文化地理學(xué)的視角探討了飲食的文化意義。首先，他認(rèn)為印度飲食在英國的流行響應(yīng)了英國市場對“亞洲時(shí)髦（Asianchic）”的熱情，并指出有關(guān)物質(zhì)文化的文化地理研究必須重新關(guān)注文化物化（cultur-almaterialism），而不僅僅只是解讀其象征意義。而后，Jackson在他的著作《變化的家庭，變化的食物（ChangingFamilies,ChangingFood）》中將飲食研究延伸至家庭中，探討飲食與家庭結(jié)構(gòu)和人們家庭生活的關(guān)系，指出人們?nèi)粘５娘嬍承袨樽兊酶鼜?fù)雜，并且人們更加關(guān)注飲食過程中體現(xiàn)的社會(huì)不平等，而不僅僅是為生活健康的問題。

3、從探討飲食和飲食文化本身的地理學(xué)研究，轉(zhuǎn)向?qū)︼嬍晨臻g問題的探討

新文化地理學(xué)強(qiáng)調(diào)文化的空間性，并將文化視為空間過程的媒介，指出文化應(yīng)該被理解成一種媒介，人們通過這種媒介把物質(zhì)世界的平凡現(xiàn)象轉(zhuǎn)變成由這些現(xiàn)象賦予意義和價(jià)值的世界。在現(xiàn)實(shí)中，空間的隱喻（metaphor）就是文化。人們之所以能夠從某種事物的空間形式中感受到某種文化力量，正是因?yàn)槿藗兝斫饬诉@種空間形式所代表的文化意義。這一趨勢反映在飲食文化研究上，便是人文地理學(xué)開始對飲食空間研究進(jìn)行關(guān)注。在國外飲食研究中，餐廳、食物市場、超市、廚房等公共或私人的飲食空間都是其常用的研究對象，其中的空間實(shí)踐和人們的地方情感和身份塑造問題更是被廣泛探討的話題。

三、研究展望

段義孚說“也許世界上再?zèng)]有其他文明如中華文明一般重視烹飪的藝術(shù)和飲食所帶來的愉悅感”，中國文化是“飲食中心文化”。然而，我國與飲食相關(guān)的地理學(xué)研究卻相對比較缺乏，僅有的研究主要著眼于飲食文化的區(qū)域分化及其形成原因、飲食景觀、飲食消費(fèi)行為的時(shí)空分布等方面，個(gè)別研究開始關(guān)注人們在城市飲食空間中的感知，及其在該空間中形成的復(fù)雜地方感，與國外相關(guān)研究有著顯著的區(qū)別，難以與前沿的地理學(xué)思潮對話，也難以為國際飲食地理研究提供具有中國本土特色的理論與實(shí)證研究貢獻(xiàn)。因此，本文在回顧國外飲食文化研究內(nèi)容和趨勢的基礎(chǔ)上，對國內(nèi)飲食文化研究提出以下展望：

1、從“時(shí)間—空間”的角度關(guān)注飲食體系所表征的人地關(guān)系問題

從時(shí)間—空間的維度來說，關(guān)于飲食的研究主要表現(xiàn)為兩個(gè)方面：一是，同樣的食物對于不同的群體蘊(yùn)含著不同的意義；二是，人們在不同的時(shí)間對飲食意義的解讀會(huì)產(chǎn)生差異。但是，國內(nèi)相關(guān)研究對上述問題的討論尚淺，因此，需要從時(shí)間和空間兩個(gè)相互交纏的維度探討國內(nèi)不同尺度地方的飲食體系所反映的社會(huì)文化問題，以及動(dòng)態(tài)、差異的人地關(guān)系。

2、關(guān)注飲食所反映的跨地方問題

對于我國來說，最為顯著的社會(huì)背景是人口跨越較小規(guī)模地方邊界的遷移，例如省際遷移和城際遷移，以及人口從鄉(xiāng)村流向城市。這些流動(dòng)的群體如何用飲食來表征自己割裂的地方認(rèn)同和身份認(rèn)同，又是怎樣用飲食來適應(yīng)新的生活？同時(shí)，人口的跨地方遷移或多或少地使遷入地的社會(huì)空間產(chǎn)生改變，形成新的飲食空間。這些空間如何被社會(huì)生產(chǎn)，如何在城市中聚集，是否形成動(dòng)態(tài)的社會(huì)邊界，又是否成為人們跨文化認(rèn)同和文化沖突的焦點(diǎn)？為響應(yīng)國際飲食地理研究的發(fā)展趨勢，凸顯中國特色飲食地理研究，并對我國城市中的跨地方問題作出更好的解釋，對上述問題的探討有必要成為國內(nèi)飲食文化研究關(guān)注的話題。

篇11

1997年，我國頒布的第一個(gè)具體準(zhǔn)則就是《關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易的披露》，它對上市公司關(guān)聯(lián)方關(guān)系和交易的披露原則和內(nèi)容做出了具體的規(guī)定。但是由于關(guān)聯(lián)方交易的特殊性和復(fù)雜性，在實(shí)際執(zhí)行過程中還是出現(xiàn)了諸多問題，主要表現(xiàn)為：關(guān)聯(lián)交易信息披露不充分，重形式輕實(shí)質(zhì)的現(xiàn)象比較嚴(yán)重；關(guān)聯(lián)交易計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)披露差異比較大；關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化以逃避準(zhǔn)則約束的趨勢明顯等等。信息披露的諸多問題使得報(bào)表使用者在正確理解公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果等方面往往出現(xiàn)偏差。

2006年2月，財(cái)政部新頒布的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》中，對原先的關(guān)聯(lián)方準(zhǔn)則也進(jìn)行了一定的修訂。本文通過將新、舊準(zhǔn)則和新準(zhǔn)則與國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第24號(hào)（以下簡稱IASNo.24）進(jìn)行比較，來說明在關(guān)聯(lián)方信息披露方面，新準(zhǔn)則的改進(jìn)之處，以及與國際準(zhǔn)則相比，我們尚可能的發(fā)展完善方向。

一、新準(zhǔn)則的改進(jìn)之處

通過與舊準(zhǔn)則相比較，筆者發(fā)現(xiàn)，在關(guān)聯(lián)方披露方面，新準(zhǔn)則至少做出了如下方面的改進(jìn)：

（一）明確了控制關(guān)系的披露層次。新準(zhǔn)則規(guī)定，無論是否發(fā)生關(guān)聯(lián)方交易，存在控制關(guān)系的關(guān)聯(lián)方企業(yè)應(yīng)該在報(bào)表附注中披露母子公司的關(guān)系，包括母公司、最終控制方、對外公開提供財(cái)務(wù)報(bào)表的最低中間控股公司。而原準(zhǔn)則并未明確提及控制關(guān)系的披露層次。

（二）關(guān)聯(lián)方發(fā)生的交易，新準(zhǔn)則取消了金額或比例的披露選擇，要求企業(yè)必須披露交易金額。關(guān)聯(lián)交易中關(guān)聯(lián)方在確定價(jià)格時(shí)可能有一定程度的彈性，而非關(guān)聯(lián)交易中則沒有這種彈性。由此可見，關(guān)聯(lián)方之間資源或義務(wù)的轉(zhuǎn)移價(jià)格是了解關(guān)聯(lián)方交易公允性的關(guān)鍵之處。

（三）對未結(jié)算項(xiàng)目，新準(zhǔn)則要求披露詳細(xì)信息及金額，如未結(jié)算余額、未結(jié)算余額的條款條件、給予或提供擔(dān)保的詳細(xì)信息以及與未結(jié)算余額相關(guān)的壞賬準(zhǔn)備等。而原準(zhǔn)則對未結(jié)算項(xiàng)目只是簡要提及應(yīng)披露金額或比例。這也是披露方面最大的改進(jìn)之處，它借鑒了國際準(zhǔn)則對未結(jié)算項(xiàng)目單獨(dú)披露的有關(guān)要求。

（四）新準(zhǔn)則強(qiáng)調(diào)，只有在提供充分證據(jù)的情況下，企業(yè)才能披露關(guān)聯(lián)方交易采用了與公平交易相同的條款。強(qiáng)調(diào)提供充分證據(jù)披露關(guān)聯(lián)方交易采用公平交易的條款，使企業(yè)的報(bào)表信息更加公允，而原準(zhǔn)則未做出要求。

（五）增加了在合并財(cái)務(wù)報(bào)表中披露企業(yè)集團(tuán)成員之間的交易。新準(zhǔn)則要求企業(yè)在財(cái)務(wù)報(bào)表期，不僅在個(gè)別財(cái)務(wù)報(bào)表附注中應(yīng)披露有關(guān)關(guān)聯(lián)方關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，還應(yīng)在合并報(bào)表中分別按關(guān)聯(lián)方類別披露集團(tuán)內(nèi)部的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易金額。屬多層投資控制關(guān)系的，關(guān)聯(lián)關(guān)系及交易應(yīng)披露到最底級(jí)企業(yè)。

（六）關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易披露應(yīng)遵循實(shí)質(zhì)重于形式原則。修訂后的準(zhǔn)則更加強(qiáng)調(diào)實(shí)質(zhì)重于形式原則，財(cái)務(wù)報(bào)表披露關(guān)注的是實(shí)質(zhì)而不僅是法律形式，財(cái)務(wù)報(bào)表披露應(yīng)根據(jù)一方對另一方實(shí)質(zhì)上的直接或間接控制、共同控制或施加重大影響關(guān)系，或根據(jù)兩方或多方實(shí)質(zhì)上同受另一方控制關(guān)系確認(rèn)關(guān)聯(lián)方。

結(jié)合以上的比較分析，筆者認(rèn)為，新修訂的關(guān)聯(lián)方準(zhǔn)則更加注重信息披露方面的作用。這一點(diǎn)與國際準(zhǔn)則和一些發(fā)達(dá)國家的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的觀點(diǎn)是相似的。在原先關(guān)聯(lián)方交易確認(rèn)計(jì)量的基礎(chǔ)上，通過強(qiáng)化信息披露，使得關(guān)聯(lián)交易關(guān)系及其交易的信息披露更反映實(shí)質(zhì)，披露內(nèi)容更加客觀，為報(bào)表使用者提供更加真實(shí)、全面、可靠的企業(yè)關(guān)聯(lián)交易信息。

二、新準(zhǔn)則與國際準(zhǔn)則的比較與分析

下面，筆者將進(jìn)一步選取有代表性的IASNo.24與我國新修訂的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第36號(hào)《關(guān)聯(lián)方披露》進(jìn)行比較。

我國準(zhǔn)則與國際準(zhǔn)則的比較

項(xiàng)目IASNo.24我國準(zhǔn)則

1、關(guān)聯(lián)交易披露的范圍：

取消了豁免母公司單獨(dú)財(cái)務(wù)報(bào)表和子公司的財(cái)務(wù)報(bào)表中披露關(guān)聯(lián)交易的信息；

取消了對國家控制的盈利性主體之間的交易的豁免披露條款

不要求披露在與合并報(bào)表一同提供的母公司報(bào)表中披露關(guān)聯(lián)方交易；

要求在合并報(bào)表中披露包括在合并范圍中的企業(yè)集團(tuán)成員之間的交易；

對于國家控股的企業(yè)之間，不要求僅僅因?yàn)橥瑸閲铱毓啥_認(rèn)為關(guān)聯(lián)方

2、關(guān)于報(bào)酬的定義和披露：要求披露關(guān)鍵管理人員的報(bào)酬總額，并按下列各類分別披露：

短期雇員福利；

離職后福利；

其他長期福利；

辭退福利；

權(quán)益報(bào)酬福利；

將支付關(guān)鍵管理人員的報(bào)酬作為關(guān)鍵交易項(xiàng)目之一，但未對該項(xiàng)交易的披露做出要求3、關(guān)聯(lián)方交易的披露：明確要求披露以下內(nèi)容：

交易的金額；

未結(jié)算余額以及未結(jié)算余額的條款、條件和給予或提供擔(dān)保的詳細(xì)信息；

與未結(jié)算余額相關(guān)的壞賬準(zhǔn)備；

由于關(guān)聯(lián)方發(fā)生的壞賬而在本期確認(rèn)的費(fèi)用

要求披露以下內(nèi)容：

交易的金額；

未結(jié)算余額以及未結(jié)算余額的條款、條件和給予或提供擔(dān)保的詳細(xì)信息；

與未結(jié)算余額相關(guān)的壞賬準(zhǔn)備；

定價(jià)政策；

4、匯總或合并披露的問題：對相同性質(zhì)的項(xiàng)目，除非為理解關(guān)聯(lián)交易對主體財(cái)務(wù)報(bào)表的影響而必須單獨(dú)列示外，可以合并反映類型相似的關(guān)聯(lián)方交易，在不影響報(bào)表閱讀者正確理解關(guān)聯(lián)交易對報(bào)表影響的前提下，可以合并披露

5、確認(rèn)和計(jì)量的問題：沒有規(guī)定關(guān)聯(lián)方之間交易的確認(rèn)與計(jì)量的問題，甚至于對關(guān)聯(lián)方交易的價(jià)格披露都不做要求財(cái)政部的相關(guān)文件中對關(guān)聯(lián)方交易的確認(rèn)與計(jì)量做出了比較明確的規(guī)定

上述差異的原因，一方面是我國國家控制的國有企業(yè)眾多的國情，如果按照國際準(zhǔn)則要求確認(rèn)為關(guān)聯(lián)方并且進(jìn)行披露，既沒有必要也不符合成本收益原則。對于這個(gè)問題，IASNo.24在修訂時(shí)已經(jīng)考慮到我國的特殊情況；另一方面是我國關(guān)聯(lián)方準(zhǔn)則的制定目的之一是防止上市公司通過關(guān)聯(lián)方制造虛假利潤，因此準(zhǔn)則要求披露的重點(diǎn)在價(jià)格和金額的披露，重視對利潤表信息的解釋，而國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則考慮的相對全面，它的適用范圍是任何國家和地區(qū)，因此披露規(guī)定不可能只考慮某一國的情況，其披露的內(nèi)容對損益表和資產(chǎn)負(fù)債表都有所側(cè)重。

三、對關(guān)聯(lián)方準(zhǔn)則完善的幾點(diǎn)建議

關(guān)聯(lián)方因?yàn)槠涮厥庑院蛯?huì)計(jì)報(bào)表信息質(zhì)量的影響，受到了各國的普遍關(guān)注。對關(guān)聯(lián)方范圍的認(rèn)定以及關(guān)聯(lián)方交易的確認(rèn)、計(jì)量、披露等都在不斷的研究和完善中。雖然國際上對關(guān)聯(lián)方交易的確認(rèn)和計(jì)量還是一個(gè)有爭議的話題，但是無論采用什么確認(rèn)方法，對關(guān)聯(lián)方的披露都具有非常重要的意義。國際準(zhǔn)則和一些發(fā)達(dá)國家的準(zhǔn)則中的相關(guān)規(guī)定對于我國將來進(jìn)一步完善和發(fā)展關(guān)聯(lián)方準(zhǔn)則具有借鑒和指導(dǎo)作用。

（一）實(shí)行分類披露方法

IASNo.24增加了單獨(dú)披露、分類披露的細(xì)則，特別是對于關(guān)聯(lián)方交易未結(jié)算項(xiàng)目的披露，規(guī)定將披露內(nèi)容按照應(yīng)付和應(yīng)收關(guān)聯(lián)方的金額分為不同的類別，這樣更加有助于對關(guān)聯(lián)方未結(jié)算余額進(jìn)行更為全面、有效的分析。

（二）重大關(guān)聯(lián)交易在表內(nèi)單獨(dú)列示

美國準(zhǔn)則對于重大關(guān)聯(lián)交易或特定關(guān)聯(lián)方的交易事項(xiàng)單獨(dú)列示的方法值得我們借鑒。我國關(guān)聯(lián)交易數(shù)額巨大、關(guān)聯(lián)交易集中度高的企業(yè)中，往往關(guān)聯(lián)交易集中于少數(shù)幾個(gè)關(guān)聯(lián)方之間。資產(chǎn)負(fù)債表中的應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)的相當(dāng)一部分是因?yàn)殛P(guān)聯(lián)交易形成的，將它們在資產(chǎn)負(fù)債表中單獨(dú)列示是最有效的披露方式。另外，與關(guān)聯(lián)方的重大銷售或購買交易也應(yīng)在利潤表中單獨(dú)列示。

（三）詳細(xì)披露關(guān)聯(lián)方應(yīng)收款項(xiàng)的準(zhǔn)備計(jì)提情況

國際準(zhǔn)則和英國準(zhǔn)則均要求對關(guān)聯(lián)方的壞賬準(zhǔn)備計(jì)提情況進(jìn)行披露。我國目前大股東或關(guān)聯(lián)方占用現(xiàn)象比較普遍，原先我國的會(huì)計(jì)制度和相關(guān)問題解答中對關(guān)聯(lián)方之間的款項(xiàng)是否可以計(jì)提壞賬準(zhǔn)備曾經(jīng)做出過一些規(guī)定，表明我國目前還是允許對關(guān)聯(lián)方的應(yīng)收款項(xiàng)計(jì)提準(zhǔn)備的，在滿足一定條件下甚至可以全額計(jì)提。這種處理方法雖然符合會(huì)計(jì)信息的一致性和謹(jǐn)慎性原則，但是面臨著巨大的道德風(fēng)險(xiǎn)，往往成為關(guān)聯(lián)方之間調(diào)節(jié)利潤的手段。新準(zhǔn)則中對未結(jié)算余額的壞賬準(zhǔn)備也作為披露的事項(xiàng)，建議應(yīng)補(bǔ)充規(guī)定對關(guān)聯(lián)方應(yīng)收款項(xiàng)的計(jì)提準(zhǔn)備情況進(jìn)行詳細(xì)披露，說明計(jì)提的原因和標(biāo)準(zhǔn)、以及與非關(guān)聯(lián)應(yīng)收款項(xiàng)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)的差異。

（四）關(guān)于定價(jià)政策的披露

關(guān)聯(lián)交易信息披露的核心是定價(jià)政策的披露。我國新舊準(zhǔn)則中均要求披露定價(jià)政策，但是缺乏可操作性。在實(shí)際執(zhí)行中，有的公司披露的定價(jià)信息不完整，有的公司僅披露按照協(xié)議價(jià)、內(nèi)部價(jià)等模糊的定價(jià)方法，有的公司披露的信息不具有可比性。國際準(zhǔn)則曾經(jīng)就國際上普遍存在的定價(jià)方法提供了一些范例，如可比不可控價(jià)格、轉(zhuǎn)售價(jià)格、成本加成價(jià)格等。建議準(zhǔn)則在完善時(shí)有必要將定價(jià)政策的披露進(jìn)一步細(xì)化，規(guī)定幾種具體的定價(jià)方法以及分別的適用范圍，若所使用的定價(jià)方法交易的價(jià)格和市場價(jià)格之間存在重大差異，還應(yīng)該披露其原因。

參考文獻(xiàn)：

1、財(cái)政部：企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則（2002版），中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社2002年7月

篇12

中國人民銀行2006年7月14日統(tǒng)計(jì)顯示,到6月末我國外匯儲(chǔ)備余額為9411.15億美元,同比增長32.37%。中國外匯儲(chǔ)備自2006年2月底就已超過日本,躍居世界第一位。據(jù)日本財(cái)務(wù)省數(shù)據(jù)顯示,截至2006年6月底日本外匯儲(chǔ)備達(dá)8648.8億美元。因此我國9411億美元的外匯儲(chǔ)備額仍為世界第一。我國外匯儲(chǔ)備自1996年末首次突破1000億美元以來,就一直處于迅速增長的趨勢(見表1)。外匯儲(chǔ)備充裕,有利于增強(qiáng)我國的國際清償能力,提高海內(nèi)外對中國經(jīng)濟(jì)和中國貨幣的信心,也有利于應(yīng)對突發(fā)事件,防范金融風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)國家安全。然而,巨額的外匯儲(chǔ)備對資源的合理配置與資金的使用效率提出了更高的要求。因此有必要構(gòu)建更為市場化的儲(chǔ)備管理體制。本文通過對世界主要國家儲(chǔ)備體系的簡要介紹和比較,給出了中國應(yīng)如何改善其外匯管理體系的政策建議。

一、新加坡、挪威:多層次的儲(chǔ)備管理體系

新加坡和挪威的儲(chǔ)備管理體系,是由財(cái)政部主導(dǎo)或財(cái)政部和中央銀行共同主導(dǎo),由政府所屬的投資管理公司進(jìn)行積極的外匯儲(chǔ)備管理的多層次儲(chǔ)備管理體系。

1.新加坡的儲(chǔ)備管理體系

新加坡的外匯儲(chǔ)備管理采用的是財(cái)政部主導(dǎo)下的新加坡政府投資公司(GIC)+淡馬錫控股(Temasek)+新加坡金融管理局(MAS)體制。新加坡實(shí)行積極的外匯儲(chǔ)備管理戰(zhàn)略,所謂外匯儲(chǔ)備的積極管理,就是在滿足儲(chǔ)備資產(chǎn)必要流動(dòng)性和安全性的前提下,以多余儲(chǔ)備單獨(dú)成立專門的投資機(jī)構(gòu),拓展儲(chǔ)備投資渠道,延長儲(chǔ)備資產(chǎn)投資期限,以提高外匯儲(chǔ)備投資收益水平。20世紀(jì)70年代以來,由于新加坡經(jīng)濟(jì)增長強(qiáng)勁、儲(chǔ)蓄率高、以及鼓勵(lì)節(jié)儉的財(cái)政政策,新加坡外匯儲(chǔ)備不斷增加。新加坡政府在對經(jīng)濟(jì)前景進(jìn)行評(píng)估之后,確認(rèn)國際收支平衡將保持長期盈余。為了提高外匯儲(chǔ)備的投資收益,政府決定改變投資政策,減少由新加坡金融管理局投資的低回報(bào)的流動(dòng)性資產(chǎn),允許外匯儲(chǔ)備和財(cái)政儲(chǔ)備投資于長期、高回報(bào)的資產(chǎn)。

新加坡金融管理局(MAS)即新加坡的中央銀行,是根據(jù)1970年《新加坡金融管理局法》于1971年1月1日成立的。MAS持有外匯儲(chǔ)備中的貨幣資產(chǎn),主要用于干預(yù)外匯市場和作為發(fā)行貨幣的保證。新加坡外匯儲(chǔ)備積極管理的部分,由新加坡政府投資公司(GIC)和淡馬錫控股負(fù)責(zé)。1981年5月新加坡政府投資公司(GIC)成立,GIC主要負(fù)責(zé)固定收入證券、房地產(chǎn)和私人股票投資。它的投資是多元化的資產(chǎn)組合,主要追求所管理的外匯儲(chǔ)備保值增值和長期回報(bào)。淡馬錫控股是另外一家介入新加坡外匯儲(chǔ)備積極管理的企業(yè)。淡馬錫原本負(fù)責(zé)對新加坡國有企業(yè)進(jìn)行控股管理,從上世紀(jì)90年代開始,淡馬錫利用外匯儲(chǔ)備投資于國際金融和高科技產(chǎn)業(yè),至今公司資產(chǎn)市值達(dá)到1003億新元。

就對外匯儲(chǔ)備積極管理而言,發(fā)揮主導(dǎo)作用的為新加坡財(cái)政部。GIC與淡馬錫所管理的不僅僅是新加坡的外匯儲(chǔ)備,也包括了新加坡歷年累積的財(cái)政儲(chǔ)備(主要由GIC管理)。GIC和淡馬錫都為新加坡財(cái)政部全資擁有。

2.挪威的儲(chǔ)備管理體系

挪威外匯儲(chǔ)備的管理采取的是財(cái)政部和挪威央行(NorgesBank,以下簡稱NB)聯(lián)合主導(dǎo)下的挪威銀行投資管理公司(NBIM)十挪威銀行貨幣政策委員會(huì)的市場操作部(NBMP/MOD)體制。挪威也實(shí)行外匯儲(chǔ)備積極管理的戰(zhàn)略,挪威是世界第三大石油凈出口國,隨著石油收入的快速增長,挪威于1990年建立了政府石油基金。外匯儲(chǔ)備的積極管理被提到議事日程上來。

財(cái)政部對石油基金的管理負(fù)責(zé),但石油基金的管理運(yùn)作被委托給挪威央行。就財(cái)政部而言,其責(zé)任主要在于制定長期投資策略,確定投資基準(zhǔn),風(fēng)險(xiǎn)控制,評(píng)估管理者以及向議會(huì)報(bào)告基金管理情況。而挪威央行則是按照投資要求具體進(jìn)行石油基金的投資操作,以獲取盡可能高的回報(bào)。

成立于1998年的NBIM,是挪威央行下屬的資本管理公司,它的成立奠定了今天挪威外匯儲(chǔ)備積極管理的基本架構(gòu)。它不介入一般的銀行業(yè)務(wù),其主要任務(wù)是履行其作為投資管理者的職能,發(fā)揮其作為機(jī)構(gòu)投資者的優(yōu)勢,對外匯儲(chǔ)備進(jìn)行積極管理。2000年NBIM進(jìn)行了小規(guī)模的指數(shù)和加強(qiáng)指數(shù)投資。從2001年起,一些組合已經(jīng)開始投資于股票,2003年開始,又投資于沒有政府擔(dān)保的債券,從而使基金資產(chǎn)組合更加多元化,投資的持有期限較以前也有所延長。挪威央行貨幣政策委員會(huì)的市場操作部主要負(fù)責(zé)外匯儲(chǔ)備的流動(dòng)性管理,其職能類似于中國國家外匯管理局的儲(chǔ)備管理司。

除上述國家外,韓國也建立了財(cái)政部+韓國銀行+韓國投資集團(tuán)(KoreaInvestmentCorp.)這種多層次的儲(chǔ)備管理體系。

二、美國、日本:雙層次的儲(chǔ)備管理體系

美國和日本采取由財(cái)政部和中央銀行共同管理外匯儲(chǔ)備的管理體系。

1.美國的儲(chǔ)備管理體系

美國的儲(chǔ)備管理體系由財(cái)政部和美聯(lián)儲(chǔ)共同進(jìn)行,美國的國際金融政策實(shí)際上是由美國財(cái)政部負(fù)責(zé)制定的,美聯(lián)儲(chǔ)則負(fù)責(zé)國內(nèi)貨幣政策的決策及執(zhí)行。在外匯儲(chǔ)備管理上,兩者共同協(xié)作,以保持美國國際貨幣和金融政策的連續(xù)性。事實(shí)上,從1962年開始,財(cái)政部和美聯(lián)儲(chǔ)就開始相互協(xié)調(diào)對外匯市場的干預(yù),具體的干預(yù)操作由紐約聯(lián)儲(chǔ)銀行實(shí)施,它既是美聯(lián)儲(chǔ)的重要組成部分,也是美國財(cái)政部的人。從20世紀(jì)70年代后期開始,美國財(cái)政部擁有美國一半左右的外匯儲(chǔ)備,而美聯(lián)儲(chǔ)掌握著另一半。

美國財(cái)政部主要通過外匯平準(zhǔn)基金(theExchangeStabilizationFund)來管理外匯儲(chǔ)備。其管理過程是:1.早在1934年,美國《黃金儲(chǔ)備法》即規(guī)定財(cái)政部對ESF的資產(chǎn)有完全的支配權(quán)。目前ESF由三種資產(chǎn)構(gòu)成,包括美元資產(chǎn)、外匯資產(chǎn)和特別提款權(quán),其中外匯部分由紐約聯(lián)儲(chǔ)銀行,主要用于在紐約外匯市場上投資于外國中央銀行的存款和政府債券。2.ESF在特殊情況下還可以與美聯(lián)儲(chǔ)進(jìn)行貨幣的互換操作從而獲得更多的可用的美元資產(chǎn)。此時(shí),ESF在即期向美聯(lián)儲(chǔ)出售外匯,并在遠(yuǎn)期按照市場價(jià)格買回外匯。3.ESF所有的操作都要經(jīng)過美國財(cái)政部的許可,因?yàn)樨?cái)政部負(fù)責(zé)制定和完善美國的國際貨幣和國際金融政策,包括外匯市場的干預(yù)政策。此外,美國《外匯穩(wěn)定基金法》要求財(cái)政部每年向總統(tǒng)和國會(huì)就有關(guān)ESF的操作做報(bào)告,其中還包括財(cái)政部審計(jì)署對ESF的審計(jì)報(bào)告。

美聯(lián)儲(chǔ)主要通過聯(lián)邦公開市場委員會(huì)(FederalOpenMarketCommittee)來管理外匯儲(chǔ)備,并與美國財(cái)政部保持密切的合作。其管理過程是:1.美聯(lián)儲(chǔ)通過紐約聯(lián)儲(chǔ)銀行的聯(lián)儲(chǔ)公開市場賬戶經(jīng)理(theManageroftheSystemOpenMarketAccount)作為美國財(cái)政部和FOMC的人,主要在紐約外匯市場上進(jìn)行外匯儲(chǔ)備的交易。2.美聯(lián)儲(chǔ)對外匯市場干預(yù)操作的范圍和方式隨著國際貨幣體系的變化而變化。這可分為三個(gè)階段,第一階段是布雷頓森林體系時(shí)期,聯(lián)儲(chǔ)更多的是關(guān)注黃金市場上美元能否維持平價(jià),而不是外匯市場。第二階段是1971年之后,浮動(dòng)匯率制度開始形成,美聯(lián)儲(chǔ)開始積極干預(yù)外匯市場,當(dāng)時(shí)的主要手段是和其它國家央行的貨幣互換方式。第三階段是1985年《廣場協(xié)議》之后,美聯(lián)儲(chǔ)對外匯市場的干預(yù)很少使用貨幣互換,而是采取直接購買美元或外匯的方式進(jìn)行。

2.日本的儲(chǔ)備管理體系

日本財(cái)務(wù)省在外匯管理體系中扮演戰(zhàn)略決策者的角色。日本的儲(chǔ)備管理體系由財(cái)務(wù)省負(fù)責(zé),根據(jù)日本《外匯及對外貿(mào)易法》的規(guī)定,財(cái)務(wù)相為了維持日元匯率的穩(wěn)定,可以對外匯市場采取各種必要的干預(yù)措施。而日本銀行根據(jù)《日本銀行法》的規(guī)定,作為政府的銀行,在財(cái)務(wù)相認(rèn)為有必要采取行動(dòng)干預(yù)外匯市場時(shí),按照財(cái)務(wù)省的指示,進(jìn)行實(shí)際的外匯干預(yù)操作。

日本銀行在外匯管理體系中居于執(zhí)行者的角色。一旦開始進(jìn)行對外匯市場的干預(yù),所需資金都從外匯資產(chǎn)特別賬戶劃撥。當(dāng)需要賣出外匯時(shí),日本銀行主要通過在外匯市場上出售外匯資產(chǎn)特別賬戶中的外匯資產(chǎn)來實(shí)現(xiàn);當(dāng)需要買進(jìn)外匯時(shí),所需要的日元資金主要通過發(fā)行政府短期證券來籌集。通過大量賣出日元、買進(jìn)外匯的操作所積累起來的外匯資產(chǎn)又構(gòu)成了日本的外匯儲(chǔ)備。日本銀行的外匯市場介入操作通常在東京外匯市場上進(jìn)行,如有必要,日本銀行也可向外國央行提出委托介入的請求,但介入所需金額、外匯對象、介入手段等都仍由財(cái)務(wù)大臣決定。日本銀行主要通過金融市場局的外匯平衡操作擔(dān)當(dāng),以及國際局的后援擔(dān)當(dāng)兩個(gè)部門來實(shí)施外匯市場干預(yù)。其中外匯平衡擔(dān)當(dāng)負(fù)責(zé)外匯市場分析及決策建議,并經(jīng)財(cái)務(wù)省批準(zhǔn),而后援擔(dān)當(dāng)則負(fù)責(zé)在財(cái)務(wù)省做出決定后,進(jìn)行實(shí)際的外匯交易。

除了美國和日本采取雙層次外匯儲(chǔ)備的管理體系以外,世界上還有許多其它國家和地區(qū)也采取同樣的管理體系,如英國、香港等。

三、中國:單一層次的儲(chǔ)備管理體系

我國的外匯儲(chǔ)備管理體系是由央行依據(jù)《中央銀行法》,通過國家外匯管理局進(jìn)行儲(chǔ)備管理,實(shí)際上是由央行獨(dú)立進(jìn)行戰(zhàn)略和操作層面的決策,在儲(chǔ)備管理體系中財(cái)政部沒有發(fā)揮主導(dǎo)作用,也沒有成立專門的政府投資公司進(jìn)行外匯儲(chǔ)備的積極管理,因此屬于單一層次的儲(chǔ)備管理體系。各主要經(jīng)濟(jì)體的實(shí)踐表明,存在由財(cái)政部決策、央行執(zhí)行的雙層儲(chǔ)備管理體系;和由財(cái)政部主導(dǎo)或財(cái)政部和中央銀行共同主導(dǎo),并且建立政府所屬的投資管理公司進(jìn)行積極的外匯儲(chǔ)備管理,這種多層次的儲(chǔ)備管理體系。

目前由央行獨(dú)立進(jìn)行戰(zhàn)略和操作層面的決策當(dāng)然會(huì)帶來靈活性,但也會(huì)帶來弊端。一是使得匯率政策和貨幣政策之間的沖突無法避免,央行從2002年開始發(fā)行票據(jù)對沖外匯占款,目前央行票據(jù)占外匯儲(chǔ)備的比重已從2003年的19%上升到2005年第一季度的近90%,央行貨幣政策日益嚴(yán)重地受到匯率政策的牽制,往往難以取舍。二是巨大的儲(chǔ)備規(guī)模決定了其運(yùn)用必須實(shí)現(xiàn)國家戰(zhàn)略目標(biāo),而單純從央行角度進(jìn)行相關(guān)決策,缺乏達(dá)到和實(shí)施上述戰(zhàn)略的基礎(chǔ)。因此,我們應(yīng)該借鑒國外儲(chǔ)備管理的經(jīng)驗(yàn),不斷完善我國的儲(chǔ)備管理體系。

四、各國外匯儲(chǔ)備管理體系對我國的借鑒

1.采取積極的儲(chǔ)備管理戰(zhàn)略

外匯儲(chǔ)備積極管理的基本目標(biāo)是要獲取較高的投資回報(bào),以保證儲(chǔ)備資產(chǎn)購買力的穩(wěn)定,這與傳統(tǒng)外匯儲(chǔ)備管理的流動(dòng)性、安全性目標(biāo)存在本質(zhì)的不同。外匯儲(chǔ)備的積極管理主要考慮資產(chǎn)的長期投資價(jià)值,對短期波動(dòng)并不過分關(guān)注,但對投資組合的資產(chǎn)配置、貨幣構(gòu)成、風(fēng)險(xiǎn)控制等都有很高的要求。尤其在中國外匯儲(chǔ)備數(shù)量不斷增加,外匯儲(chǔ)備相對過剩的情況下,更應(yīng)該學(xué)習(xí)新加坡和挪威,采取積極的外匯儲(chǔ)備管理戰(zhàn)略,以減少持有外匯儲(chǔ)備的機(jī)會(huì)成本。在世界發(fā)達(dá)國家,外匯儲(chǔ)備的一般金融資產(chǎn)性質(zhì)越來越明顯,增值已成為了一項(xiàng)義務(wù),我國目前經(jīng)營的原則應(yīng)當(dāng)迅速由“零風(fēng)險(xiǎn)、低收益”向“低風(fēng)險(xiǎn)、中收益”轉(zhuǎn)移。拓寬投資領(lǐng)域,改革投資機(jī)制。外匯儲(chǔ)備具有同一般金融資產(chǎn)性質(zhì)相同的一面,在增值投資方面,我國應(yīng)當(dāng)積極研究儲(chǔ)備資產(chǎn)的增值盈利方式,在投資領(lǐng)域中,不止局限于存款、債券,還可以選取一部分資產(chǎn),運(yùn)用國際通行的投資基準(zhǔn)、資產(chǎn)組合管理、風(fēng)險(xiǎn)管理模式進(jìn)入房地產(chǎn)、股票市場,增加儲(chǔ)備資產(chǎn)的盈利能力。

2.建立統(tǒng)一的儲(chǔ)備管理體制

中國外匯儲(chǔ)備的管理是多目標(biāo)多層次的。這種多層次、多目標(biāo)的儲(chǔ)備管理,除了需要統(tǒng)一的戰(zhàn)略設(shè)計(jì),也要處理好體制上的分權(quán)與集權(quán)的問題。國外的儲(chǔ)備資產(chǎn)雖然歸屬于多個(gè)部門,如新加坡的外匯儲(chǔ)備分散于GIC、淡馬錫和MAS,但是由于新加坡政府特殊的權(quán)力結(jié)構(gòu),可以有效保證外匯儲(chǔ)備管理分權(quán)基礎(chǔ)上的有效集中,特別是參與積極管理的GIC和淡馬錫,在新加坡政府首腦的直接掌控之下,既有明確的功能分工又有相互的密切合作,非常有利于貫徹政府的經(jīng)濟(jì)政策和戰(zhàn)略意圖。中國政府的結(jié)構(gòu)和權(quán)力配置與新加坡不同,特別是與未來外匯儲(chǔ)備積極管理有關(guān)的政府職能分散于若干不同的部門手中。各個(gè)部門都有不同的目標(biāo)和政策,彼此之間目前的政策協(xié)調(diào)也并不順暢。甚至在同一部門內(nèi)部,尚有事權(quán)劃分不清的問題。因此,要將這些部門統(tǒng)一在共同的使命之下,并使有關(guān)部門進(jìn)行良好的合作不是一件容易的事情。如果不對現(xiàn)有體制進(jìn)行重新的規(guī)劃整合,則體制內(nèi)部的矛盾,將極大阻礙管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

3.建立多元化的儲(chǔ)備經(jīng)營操作機(jī)構(gòu)

關(guān)于中國儲(chǔ)備體系的操作機(jī)構(gòu),目前通過國家外匯管理局來進(jìn)行操作,保持了一定的高流動(dòng)性。但我們?nèi)匀唤ㄗh,應(yīng)該通過多種渠道促成儲(chǔ)備經(jīng)營操作機(jī)構(gòu)的多元化。目前急需建立中國的GIC、NBIM和中國的淡馬錫。儲(chǔ)備資產(chǎn)積極管理和流動(dòng)性管理在操作策略和技巧上完全不同,將外匯儲(chǔ)備積極管理和流動(dòng)性管理置于一家機(jī)構(gòu)之下,會(huì)使兩部分管理彼此相互影響。因此,建議在外管局之外獨(dú)立成立中國的GIC、NBIM,負(fù)責(zé)外匯儲(chǔ)備在國際金融、外匯、房地產(chǎn)市場的積極投資。另外,到目前為止,國資委的職能還只局限于對存量資產(chǎn)的整合與轉(zhuǎn)制,無法在國際間進(jìn)行戰(zhàn)略性商業(yè)投資。中國有必要著手組建類似淡馬錫的國有資產(chǎn)控股管理企業(yè),將國有資產(chǎn)管理委員會(huì)從對國有控股企業(yè)的商業(yè)管理中解脫出來。

參與文獻(xiàn):

1.者貴昌:中國國際儲(chǔ)備的分析與研究[J],國際金融研究,2005(5)

2.蘇平貴:國際儲(chǔ)備管理的國際比較[J],當(dāng)代財(cái)經(jīng),1997(6)

3.胡慶:完善我國外匯儲(chǔ)備管理的建議[J],西南金融,2004(4)

4.IMF,GuidelinesforForeignExchangeReservesManagement:AccompanyingDocumentandCaseStudies,2003.

5.MAS,SecureSingapore:BuildourFutureThoughFinance,mof.gov.sg

篇13

北歐國家在地理、文化、語言、政治、經(jīng)濟(jì)等方面具有很多的相似性和趨同性，歷史上這一地區(qū)的政治單元分分合合，相互交融，經(jīng)過數(shù)世紀(jì)的演變才逐步形成現(xiàn)在這樣五個(gè)獨(dú)立的國家。作為其中一員的丹麥在各個(gè)方面表現(xiàn)出許多北歐特質(zhì)，這些也深深地影響著丹麥的設(shè)計(jì)風(fēng)格。

北歐國家地處偏遠(yuǎn)的歐洲大陸北部，多屬高緯度國家，受海陸位置和西風(fēng)環(huán)流的影響，這里比同緯度地區(qū)氣溫明顯偏高，但溫和的夏季仍然短促，冬季依舊寒冷而漫長。北歐地區(qū)屬于多云的地區(qū)，降雨量大，充沛雨水滋養(yǎng)了這里廣闊的森林。由于北歐地區(qū)的冰蓋消退的時(shí)間晚，這里的森林林木種類比較少，生態(tài)環(huán)境比較單一。除木材外，其他的天然資源比較缺乏，特別是礦產(chǎn)資源比較稀缺。

受地域環(huán)境的影響，北歐國家在歷史上較為遠(yuǎn)離歐洲主體的成熟文化，但也形成了自身濃重的地域文化色彩。寒冷的氣候不適宜長時(shí)間的戶外活動(dòng)，這使得北歐人不得不棲居于室內(nèi)，也導(dǎo)致他們非常重視家庭的溫暖生活，講求舒適性和人情味。而久居室內(nèi)的行為也形成他們較為平和、寧靜和細(xì)致的氣質(zhì)特征。這亦影響到他們對材質(zhì)的特殊關(guān)注和對精制細(xì)膩的細(xì)部追求。

在農(nóng)業(yè)社會(huì)和早期的工業(yè)社會(huì)中，經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展對資源和環(huán)境的依賴性很強(qiáng)。惡劣的自然環(huán)境和貧乏的資源使得北歐國家相較于歐洲大陸其他國家是貧窮和落后的，并一度產(chǎn)生了令人生畏的“北歐海盜”。能商則商，不商則盜，北歐海盜們無形中促進(jìn)了歐洲大陸先進(jìn)文明在北歐國家的傳播。然而落后卻不屈的民族往往能在吸收外來文化的同時(shí)保持著對自身文化的強(qiáng)烈認(rèn)同。在十九世紀(jì)末興起的北歐民族主義運(yùn)動(dòng)中這種精神特別得到了充分體現(xiàn)，各國都不遺余力地挖掘和恢復(fù)自身的文化傳統(tǒng)，并將民族文化振興和國家經(jīng)濟(jì)振興聯(lián)系在一起。

同樣，落后也無法阻擋北歐人對民主、富裕生活的向往和追求。19世紀(jì)以來，北歐國家為擺脫貧窮落后的國家狀況而做了堅(jiān)持不懈的努力，并終于在20世紀(jì)60年代擺脫了經(jīng)濟(jì)上的貧窮，并建立起為世界所矚目的國家福利體制和社會(huì)民主制度，形成一個(gè)全民的、完善的社會(huì)保障體系。高收入、高稅收、高福利，成為北歐國家的代名詞，而這也導(dǎo)致了北歐國家以中產(chǎn)階級(jí)為主體的民主社會(huì)結(jié)構(gòu)，各階層經(jīng)濟(jì)收入和社會(huì)地位差距較小。人數(shù)眾多的中產(chǎn)階級(jí)有著一種務(wù)實(shí)、平和、理性的工作和生活態(tài)度，講求工作的效率和資源的合理配置。他們要求一種穩(wěn)定安寧的生活狀態(tài)并追求良好的生活質(zhì)量和生活情趣，節(jié)儉經(jīng)濟(jì)的同時(shí)又要優(yōu)雅體面。而國家的藝術(shù)領(lǐng)域的審美情趣也正是由這些社會(huì)的主體來決定和影響著，于是設(shè)計(jì)沒有朝著貴族化和奢侈品的方向發(fā)展，而是體現(xiàn)出一種理性的大眾化和平民化傾向。

1.2作為北歐國家的丹麥

丹麥處在歐洲大陸的一角，與其他北歐國家相比，丹麥與歐洲大陸的聯(lián)系更加緊密。它的文化中既包含著北歐國家的共同特點(diǎn)，又相對更多地受惠于歐洲大陸的成熟文明，展現(xiàn)出更為優(yōu)雅的一面。

丹麥面向英國和西歐的海岸線漫長，交流方便。歷史上丹麥皇室與英國皇室之間有著密切的通婚關(guān)系，貿(mào)易關(guān)系源遠(yuǎn)流長，這使得英國的設(shè)計(jì)風(fēng)格也對丹麥產(chǎn)生了一定的影響。相較于北歐的其他國家，丹麥的設(shè)計(jì)透露出更多的優(yōu)雅、從容之感。

丹麥與德國國土緊密相連，德國的設(shè)計(jì)思想也深深地影響著丹麥的設(shè)計(jì)領(lǐng)域。簡潔而嚴(yán)謹(jǐn)?shù)男问健δ艿闹匾曇餐怀龅伢w現(xiàn)在丹麥的設(shè)計(jì)中。

現(xiàn)代主義設(shè)計(jì)思想也是從歐洲大陸傳播到丹麥以及北歐其他國家。然而由于地理位置相對偏遠(yuǎn)，運(yùn)動(dòng)傳入丹麥時(shí)已沒有初期的氣勢，卻帶給了丹麥更多的思考緩沖時(shí)間，新思想與國家和民族的既有傳統(tǒng)相結(jié)合。于是丹麥的現(xiàn)代主義保留了功能主義與簡潔的形式，同時(shí)又軟化了過于冷漠生硬的線條，從而產(chǎn)生了更為柔和、更富于人情味和地域特色的現(xiàn)代主義。

2.丹麥現(xiàn)代景觀特點(diǎn)

2.1功能完善，形式簡潔平和，富有人情味

丹麥的景觀沒有華麗的裝飾，也不追求磅礴的氣勢，景觀的構(gòu)成總是出于對功能的分析研究，這無疑是現(xiàn)代主義的設(shè)計(jì)思想。然而，丹麥的設(shè)計(jì)卻很少出現(xiàn)冰冷的直線，筆直堅(jiān)挺的棱角總是被溫和的曲線所代替。正是這“讓線條帶一點(diǎn)點(diǎn)微笑”，使得丹麥的設(shè)計(jì)更帶給人一種溫情。而這其實(shí)是基于對功能的更廣泛的理解，是一種人文功能主義的手法。正如芬蘭著名建筑大師阿爾托所說，“技術(shù)功能主義只有擴(kuò)展到心理學(xué)領(lǐng)域才是正確的。”形式服從于功能，形式也能夠完善功能。于是我們看到的是簡潔、平和、優(yōu)雅和更具人情味的景觀。

位于哥本哈根博物館島的BertelThorvaldsensPlads就是一例。這是一個(gè)博物館前的廣場，南邊緊鄰丹麥國會(huì)大樓。在這里沒有復(fù)雜的活動(dòng)要求，場地最大的功能要求就是對周圍古老建筑的烘托。于是設(shè)計(jì)師用了一個(gè)幾乎與地面平齊的淺淺的水池，池中是之字型的花崗巖條帶裝飾。沒有過多的元素，也沒有突出的標(biāo)志物，景觀只是謙遜地融在建筑的氛圍中。但一個(gè)薄薄的水面，一個(gè)甚至?xí)捎诖中亩缓鲆暤舻乃囆g(shù)品，卻把丹麥設(shè)計(jì)的簡潔、優(yōu)雅、精致、平和表現(xiàn)得淋漓盡致。陽光下，水池閃著濯濯的光，倒映著天空和周圍的建筑，歷史和現(xiàn)代在這里共榮。

Havnegade庭院則是一個(gè)居住區(qū)環(huán)境設(shè)計(jì)的實(shí)例。作為一個(gè)被建筑圍起來的三角形地塊，庭院完全是屬于這個(gè)組團(tuán)建筑的居民的，更像是一個(gè)擴(kuò)大了的私家庭院。從功能上講，這里要求的是可供不同人使用的豐富的空間。而從人文功能上講，則更強(qiáng)調(diào)一種生機(jī)和情感。于是設(shè)計(jì)師在這片庭院中只留下了一個(gè)重要特征——草坪上一道迂回曲折的山毛櫸綠籬。柔和而蜿蜒的曲線充滿溫情，而層層疊疊的綠色則圍合出一個(gè)個(gè)不同的使用空間，也將院子點(diǎn)染得生機(jī)勃勃。

而Christinansbro是哥本哈根Nordea銀行的新總部庭院，面向碼頭。由于建筑的安全私密性要求，這些庭院并不與辦公樓貫通。庭院的主要作用就是滿足公司職員視覺放松和思維放松的要求。設(shè)計(jì)師Sven-IngvarAndersson采用了兩種處理方式。一些庭院中鋪滿白沙，矮籬和三年一換的小柳樹在其上組成地毯般的圖案，筆直的石板條穿插其中。白色與綠色的搭配加強(qiáng)了視覺刺激，而小柳樹則增加了豎向上的變化和綠色感受，同時(shí)又不會(huì)過多遮擋來自建筑的視線；而另一些庭院則設(shè)計(jì)了極緩的水臺(tái)階，向碼頭方向緩慢跌落。建筑像從水中升起，而水又似乎流向大海，既加強(qiáng)了建筑與周圍環(huán)境的聯(lián)系，也暗示著曾經(jīng)在這里出現(xiàn)的碼頭水面兩種庭院都沒有追求很強(qiáng)的視覺沖擊力，但十分簡單的處理手法卻使環(huán)境無比純潔，充滿禪意，也帶給銀行職員心靈和視覺的雙重享受。

2.2關(guān)注場地歷史

對歷史的關(guān)注和重視是一種態(tài)度，大到國家和民族而小到場地。在丹麥的景觀作品中，如果說國家歷史傳承和民族傳統(tǒng)是一個(gè)設(shè)計(jì)的背景、產(chǎn)生的是一種潛在影響，那么場地歷史則常常作為具體設(shè)計(jì)的一個(gè)契入點(diǎn)。景觀設(shè)計(jì)師總是探索用不同的方式將場地的歷史展現(xiàn)出來，并與現(xiàn)在的功能、形態(tài)等相結(jié)合，創(chuàng)造符合自身結(jié)構(gòu)的新的景觀。

GammelDok曾經(jīng)是一個(gè)船塢碼頭，但在20世紀(jì)20年代這里干涸了，并被覆蓋成為一塊陸地。現(xiàn)在這塊陸地周圍是建筑展覽中心、丹麥藝術(shù)工藝品中心以及政府外事部門的辦公樓。面對這樣一個(gè)曾經(jīng)的碼頭，設(shè)計(jì)師JeppeAagaardAndersen努力挖掘場地歷史中“水”的特性，用一個(gè)切合原有水面形式的水池來暗示曾經(jīng)的船塢，并用一個(gè)“半島”強(qiáng)化這種感覺。在曾經(jīng)的木甲板的位置，設(shè)計(jì)師用枕木沙石鋪地，重塑歷史的路徑。而靠近水邊的地方則完全采用木平臺(tái)，仍舊與場地的歷史感受相呼應(yīng)。整個(gè)形態(tài)處理簡潔、材料選擇古樸，設(shè)計(jì)沒有過多的處理手法，卻將場地的歷史特性展現(xiàn)得淋漓盡致。

2.3挖掘材料特性

丹麥的設(shè)計(jì)總是深入研究材料的內(nèi)在特性，使材料以最佳的表現(xiàn)形式出現(xiàn)。地方石材的使用就是一個(gè)鮮明而生動(dòng)的實(shí)例。

丹麥的景觀設(shè)計(jì)師喜歡使用產(chǎn)自北歐的花崗巖。在哥本哈根城市步行街的一系列廣場項(xiàng)目中，設(shè)計(jì)師沒有做過多的裝飾改造，許多廣場只是簡單地用花崗巖對場地進(jìn)行重新鋪裝。這些花崗巖鋪地與城市的建筑協(xié)調(diào)統(tǒng)一，以一種謙和的姿態(tài)把主角的位置讓給建筑和空間，而又從豐富的細(xì)節(jié)中展現(xiàn)自己的精彩。

天然石材的豐富紋理、色彩和結(jié)構(gòu)也帶給了設(shè)計(jì)師多樣的設(shè)計(jì)可能性。設(shè)計(jì)師抓住丹麥多雨的氣候特點(diǎn)，通過石材的使用使簡單的設(shè)計(jì)變得豐富，耐人尋味。雨中，天然石材（如花崗巖）的花色紋理比干燥時(shí)更加清晰、更加突出也更加美麗。丹麥的一些設(shè)計(jì)師選擇不同紋理和色彩的花崗巖來拼合場地鋪裝，并構(gòu)筑小品，使場地更加生動(dòng)有趣。

Vejle交通站廣場（trafficterminal）就是這樣一個(gè)生動(dòng)的例子。場地面積3000平方米。廣場上，一個(gè)橢圓形的淺淺的溢水池上立有一個(gè)名為“天梯”的淺浮雕柱，這似乎形成了廣場的全部。而其實(shí)，這個(gè)廣場最有特色的是石材鋪地。廣場的地面是由6種不同規(guī)格和顏色的石材組成，他們以不同的組合方式連接，形成了45種不同的圖案。特別是在雨中，各種色彩、紋理的相互穿插，清晰而明確，形成強(qiáng)烈的動(dòng)感，好象水波在蕩漾，生動(dòng)而有趣（圖9）

2.4關(guān)注細(xì)部、工藝精細(xì)

丹麥設(shè)計(jì)簡單，但卻絲毫沒有簡陋之感，反而處處體現(xiàn)出優(yōu)雅和品味，一個(gè)非常重要的原因就是精致的細(xì)部處理和近乎完美的工藝丹麥有著悠久而聞名于世界的手工藝傳統(tǒng)，而資源的缺乏又使得丹麥選擇了以工藝作為國家發(fā)展策略。正如彭妮。斯帕克（PennySparke）在她的《設(shè)計(jì)顧問》一書中所說：“德國以科學(xué)之名銷售設(shè)計(jì)，意大利以藝術(shù)之名，斯堪的那維亞以工藝之名，而美國則以商業(yè)之名。”

丹麥的景觀設(shè)計(jì)中，作為景觀細(xì)部構(gòu)成要素的燈具、座椅等設(shè)施常常是針對每個(gè)具體項(xiàng)目而單獨(dú)設(shè)計(jì)的。