引論：我們?yōu)槟砹?3篇知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)研究方法范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫作時(shí)的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。

篇1

文化產(chǎn)業(yè)隸屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其保護(hù)也主要體現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)法律法規(guī)中。目前，我國(guó)的文化產(chǎn)業(yè)立法主要可以分為國(guó)家法律法規(guī)和地方性規(guī)章兩個(gè)層面。具體來(lái)說，國(guó)家層面的法律主要有《著作權(quán)法》《商標(biāo)法》，行政法規(guī)主要有《營(yíng)業(yè)性演出管理?xiàng)l例》《著作權(quán)集體管理?xiàng)l例》《娛樂場(chǎng)所保護(hù)條例》《音像制品管理?xiàng)l例》《出版管理?xiàng)l例》《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》，部門規(guī)章主要有《動(dòng)漫企業(yè)認(rèn)定管理辦法(試行)》《互聯(lián)網(wǎng)視聽節(jié)目服務(wù)管理規(guī)定》《營(yíng)業(yè)性演出管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》《文化市場(chǎng)行政執(zhí)法管理辦法》等。近年來(lái)隨著我國(guó)對(duì)文化產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步重視，中央也出臺(tái)了很多相關(guān)的政策性文件、部門規(guī)范性文件，如《國(guó)家“十一五”時(shí)期文化發(fā)展規(guī)劃綱要》《文化產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃》《文化部關(guān)于扶持我國(guó)動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干意見》《關(guān)于網(wǎng)絡(luò)游戲發(fā)展和管理的若干意見》《關(guān)于推動(dòng)我國(guó)動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干意見》《關(guān)于鼓勵(lì)數(shù)字電視產(chǎn)業(yè)發(fā)展若干政策》《文化部文化產(chǎn)業(yè)投資指導(dǎo)目錄》《文化部關(guān)于加快文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新聞出版體制改革的指導(dǎo)意見》等。同時(shí)北京、上海、深圳等主要城市也都紛紛出臺(tái)自己的文化產(chǎn)業(yè)政策，如《北京市促進(jìn)文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干政策》《北京市關(guān)于支持網(wǎng)絡(luò)游戲產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)施辦法(試行)》《上海市加快創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》《上海市創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)認(rèn)定管理辦法(試行)》《深圳市文化產(chǎn)業(yè)促進(jìn)條例》《深圳市文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金管理暫行辦法》《重慶市人民政府關(guān)于加快創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展的意見》等。［3］這些政策法規(guī)基本構(gòu)成了一個(gè)以《著作權(quán)法》《商標(biāo)法》為主體，以行政法規(guī)中的管理?xiàng)l例為枝干，以國(guó)家政策規(guī)劃文件為指導(dǎo)，以地方性政策法規(guī)為具體實(shí)施細(xì)則的保護(hù)體系。在這樣的立法框架中，國(guó)家的法律法規(guī)和部門規(guī)章大多著眼于政府部門的管理職責(zé)和管理行為的具體實(shí)施，較少或根本沒有從產(chǎn)業(yè)發(fā)展的層面進(jìn)行調(diào)控和保護(hù)。國(guó)家政策規(guī)劃文件雖然明確了我國(guó)加快文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)思想、基本原則、主要目標(biāo)和主要任務(wù)，對(duì)文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有一定的指導(dǎo)作用，但這類文件并沒有涉及具體制度的建設(shè)和運(yùn)行規(guī)定，更不用說如何來(lái)確保文化產(chǎn)業(yè)人的權(quán)利。因此這些政策規(guī)劃文件在產(chǎn)業(yè)保護(hù)上能夠起到的作用是非常有限的。地方性的政策法規(guī)雖然對(duì)文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起到了較大的促進(jìn)和保障作用，但這些政策法規(guī)其制定的出發(fā)點(diǎn)是為了落實(shí)國(guó)家法規(guī)性文件和部門規(guī)范性文件，并沒有真正從產(chǎn)業(yè)發(fā)展的角度給予制度上的保障，導(dǎo)致它們?cè)谡w文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程中不能夠起到的保駕護(hù)航的作用。［4］更有學(xué)者指出，有權(quán)制定此類政策法規(guī)的部門較多，各部門為了實(shí)現(xiàn)各自的需要會(huì)制定出數(shù)量眾多的規(guī)定，這不僅使得查詢法律信息變成一件難事，還往往會(huì)因?yàn)椴块T間協(xié)調(diào)不足導(dǎo)致規(guī)定中的內(nèi)容有頗多重復(fù)甚至矛盾之處，這對(duì)我國(guó)文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展形成了一定的阻礙。［5］福建省雖然在《海峽西岸經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展規(guī)劃》中對(duì)文化產(chǎn)業(yè)有專章的論述，也提到了需要促進(jìn)文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和保護(hù)，但并沒有出臺(tái)進(jìn)一步的政策性文件或者地方性法規(guī)。

三、文化產(chǎn)業(yè)及其保護(hù)方法的特殊性

1．文化產(chǎn)業(yè)的特殊屬性

首先，文化產(chǎn)業(yè)的靈魂是文化，文化是一個(gè)民族的思想、情感，是歷史的積淀，是偉大的人文主義情操，是一切人的表達(dá)。表達(dá)就需要一種形式，可以是書籍、電影、電視、音樂、電子書等，所有我們可以運(yùn)用的形式都應(yīng)該是文化產(chǎn)業(yè)的表達(dá)形式。這個(gè)形式必須也只能夠以我們生活中習(xí)慣的文化內(nèi)容為基礎(chǔ)。脫離了文化內(nèi)容的文化形式將不能稱之為文化產(chǎn)業(yè)的文化產(chǎn)品，而我們所理解的海西文化產(chǎn)業(yè)保護(hù)，乃至于整個(gè)中國(guó)文化產(chǎn)業(yè)的保護(hù)都應(yīng)該是一個(gè)針對(duì)文化產(chǎn)品表達(dá)形式的保護(hù)。其次，文化產(chǎn)業(yè)應(yīng)該是一個(gè)有著無(wú)數(shù)新思想、新創(chuàng)意的產(chǎn)業(yè)，“新”在文化產(chǎn)業(yè)中有著非常重要的地位。這個(gè)“新”可以是新的理解，新的觀點(diǎn)，也可以是新的形式。尤其在數(shù)字時(shí)代、基因時(shí)代完全來(lái)臨的時(shí)候，文化產(chǎn)業(yè)的“新”更是一種技術(shù)手段的新。就像曾經(jīng)創(chuàng)造了票房神話的好萊塢電影《阿凡達(dá)》，實(shí)際影片本身并沒有內(nèi)容上的新意，無(wú)法擺脫傳統(tǒng)好萊塢影片的模式和劇情設(shè)計(jì)，但因其大量運(yùn)用了現(xiàn)代科技和后期特效，使得觀眾在觀影時(shí)產(chǎn)生了意想不到的視覺沖擊，從而獲得了巨大的成功。因此，我們對(duì)文化產(chǎn)業(yè)，特別是像海西的動(dòng)漫游戲和創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的“新”，要有更加寬容的理解:酒再陳，瓶子新也是新，也應(yīng)該受到法律的保護(hù)。再次，文化產(chǎn)業(yè)應(yīng)該是一個(gè)產(chǎn)業(yè)。這個(gè)產(chǎn)業(yè)是現(xiàn)代社會(huì)才開始出現(xiàn)的，尤其是在第二次世界大戰(zhàn)以后，隨著科技大爆炸時(shí)代的到來(lái)，在文化成為了一種可以輕易復(fù)制也可以廣泛傳播的產(chǎn)品之后，文化產(chǎn)業(yè)才開始興盛起來(lái)。換言之，產(chǎn)業(yè)化本身的特點(diǎn)已經(jīng)從很大程度上改變了傳統(tǒng)意義上文化所具有的獨(dú)立性和不可復(fù)制性。在海西文化產(chǎn)業(yè)的核心———?jiǎng)勇螒蚝臀幕瘎?chuàng)意產(chǎn)業(yè)中，產(chǎn)業(yè)人對(duì)產(chǎn)品的控制和對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的掌控力度更弱，更需要我們從產(chǎn)業(yè)發(fā)展的角度去建立產(chǎn)業(yè)保護(hù)的系統(tǒng)化制度。

2．保護(hù)手段的綜合性

前面提到了文化產(chǎn)業(yè)的特殊屬性，這些特殊屬性從根本上體現(xiàn)了文化產(chǎn)業(yè)多維度的本質(zhì)特征，更進(jìn)一步?jīng)Q定了我們需要采用不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)形態(tài)來(lái)對(duì)文化產(chǎn)業(yè)進(jìn)行全方位的保護(hù)。我國(guó)的《著作權(quán)法》已經(jīng)明確了對(duì)文化表達(dá)本身的保護(hù)制度和保護(hù)方法，這是在構(gòu)建文化產(chǎn)業(yè)保護(hù)制度中首先需要明確的一個(gè)主要的保護(hù)模式。而就本文概念限定范圍內(nèi)的文化產(chǎn)業(yè)來(lái)說，其核心是文化產(chǎn)業(yè)和動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)，其中動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)是用類似攝制電影的方法攝制的作品，屬于著作權(quán)法保護(hù)的范疇，動(dòng)漫人物的形象在很多時(shí)候可以注冊(cè)成商標(biāo)用來(lái)推出周邊產(chǎn)品，這屬于商標(biāo)法保護(hù)的范疇，而文化創(chuàng)意產(chǎn)品具體表現(xiàn)為各種實(shí)用藝術(shù)品、外觀設(shè)計(jì)等，這又屬于專利法保護(hù)的范疇。同時(shí)，必須強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度本身是一個(gè)互補(bǔ)性很強(qiáng)的制度，制度對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和應(yīng)用應(yīng)是多維度多層次多角度的。任何將知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度看做是一個(gè)簡(jiǎn)單的、平行的制度的看法都是有失偏頗的。因此對(duì)任何一種文化產(chǎn)品的保護(hù)都應(yīng)該是一個(gè)多維度的組合，可以用著作權(quán)保護(hù)產(chǎn)品的表達(dá)形式，用專利權(quán)保護(hù)產(chǎn)品的使用價(jià)值，用商標(biāo)權(quán)保護(hù)產(chǎn)品的商品聲譽(yù)，用商業(yè)秘密權(quán)保護(hù)產(chǎn)品在具體生產(chǎn)、研發(fā)和管理過程中的機(jī)密不被竊取。這幾方面需要互相配合，任何一種保護(hù)手段的缺失或是效力不足，都將導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)的功用出現(xiàn)“短板”的情況。

四、海西文化產(chǎn)業(yè)立體保護(hù)制度的構(gòu)建

1．著作權(quán)保護(hù)

海西文化產(chǎn)業(yè)尤其是動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)的核心保護(hù)手段依舊是著作權(quán)法，這需要從以下三點(diǎn)來(lái)著手考慮:第一，應(yīng)將創(chuàng)意形成作品。著作權(quán)法保護(hù)的是作品的表達(dá)形式而不是作品的思想、情感和觀點(diǎn)。這在理論上稱為“思想表達(dá)兩分法”?！恫疇柲峁s》第23條就指出:“一個(gè)基本要點(diǎn)在于，創(chuàng)意本身不受版權(quán)保護(hù)?！盩rips協(xié)議在第9條第2款中同樣指出:“版權(quán)保護(hù)應(yīng)延及表達(dá)，而不延及創(chuàng)意、過程、操作方法或者數(shù)學(xué)概念本身。”文化產(chǎn)品的特色在于創(chuàng)意，最核心最有價(jià)值之處也在于此，而著作權(quán)法恰恰沒有對(duì)此進(jìn)行保護(hù)。因此我們需要盡快將創(chuàng)意通過文字、圖片、電影等各種方式表達(dá)出來(lái)，才能得到法律的保護(hù)。比如女子十二樂坊案件［3］，如果原始創(chuàng)意人早早將他的創(chuàng)意通過文字或者通過其他有形的形式表達(dá)出來(lái)，即便他的朋友搶先將這個(gè)創(chuàng)意搬上熒幕，他也可以通過相應(yīng)的著作權(quán)制度來(lái)維護(hù)自己的權(quán)利。第二，做好證據(jù)留存工作，推動(dòng)作品登記制度特別是預(yù)登記制度的廣泛實(shí)施。關(guān)于著作權(quán)的取得，我國(guó)采取的是自動(dòng)取得的原則，這和世界上通行的做法是一致的。實(shí)踐中，這樣的規(guī)定難免會(huì)發(fā)生一些爭(zhēng)議，比如作品完成后沒有及時(shí)固定證據(jù)，沒有及時(shí)發(fā)表，導(dǎo)致剽竊或抄襲等行為發(fā)生的時(shí)候，權(quán)利人往往難以舉證。所以日常的創(chuàng)作需要注意證據(jù)留存，不論是紙質(zhì)的還是電子檔的。尤其是在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中，侵權(quán)時(shí)刻都有可能發(fā)生，對(duì)網(wǎng)絡(luò)作品的證據(jù)留存就更加重要。作者本身要具有一定的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，同時(shí)我們應(yīng)該大力推進(jìn)作品登記制度。目前的作品登記制度更多被應(yīng)用于計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)領(lǐng)域，實(shí)際上我們大可以將這個(gè)登記制度推廣到海西地區(qū)的動(dòng)漫產(chǎn)品和游戲產(chǎn)品等領(lǐng)域，只要是符合著作權(quán)法保護(hù)的作品，就應(yīng)該適用這個(gè)制度。此外，我們?cè)诤Ｎ鞯貐^(qū)也可以先行先試地采取更加靈活的方式，比如引入不動(dòng)產(chǎn)登記中的預(yù)登記制度，在作品登記制度中也進(jìn)行預(yù)登記。通過預(yù)登記來(lái)保護(hù)創(chuàng)意本身的歸屬，避免作品在創(chuàng)作過程中被侵權(quán)和抄襲。這完全可以成為福建省在海西地區(qū)文化產(chǎn)業(yè)保護(hù)方法上的創(chuàng)新之處，如此才能給予文化產(chǎn)業(yè)人更多的制度保障空間。第二，大膽借鑒他人的創(chuàng)意，豐富自己的文化產(chǎn)品，以實(shí)現(xiàn)更大的商業(yè)價(jià)值。前面我們已經(jīng)提到了，文化產(chǎn)業(yè)保護(hù)的是一個(gè)新的表達(dá)，這個(gè)“新”是“新瓶子”，裝的可以是“舊酒”。只要這個(gè)“舊酒”沒有侵害到原著作權(quán)人的利益，或者這個(gè)“舊酒”已經(jīng)是公有領(lǐng)域的東西，那么大可以用“新瓶”來(lái)裝飾它，這同樣是受到著作權(quán)法保護(hù)的創(chuàng)作。［6］我們應(yīng)鼓勵(lì)文化產(chǎn)品的創(chuàng)造者大膽在新的角度、新的方式、新的運(yùn)用上下功夫，將中國(guó)特有的傳統(tǒng)文化通過新的方式表達(dá)出來(lái)。這一方面需要我們通過專門的立法來(lái)促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，另一方面也能促進(jìn)我們對(duì)傳統(tǒng)文化和傳統(tǒng)藝術(shù)的保護(hù)。

2．專利權(quán)保護(hù)

文化產(chǎn)業(yè)是和技術(shù)息息相關(guān)的產(chǎn)業(yè)。在與現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的關(guān)系上，文化產(chǎn)業(yè)不是單向的利用關(guān)系，而是一種相互促進(jìn)的互動(dòng)關(guān)系。海西文化產(chǎn)業(yè)的保護(hù)就需要積極地運(yùn)用專利戰(zhàn)略，靈活地利用專利制度來(lái)為產(chǎn)業(yè)發(fā)展保駕護(hù)航。比如在我們的文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)中，由于新技術(shù)的運(yùn)用，往往會(huì)形成新的功能型產(chǎn)品或新的生產(chǎn)工藝，這些產(chǎn)品和工藝是可以被授予發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)的。又比如動(dòng)漫游戲產(chǎn)品在市場(chǎng)上的成功，與之相關(guān)的服裝、玩具等下游產(chǎn)品將會(huì)得到商業(yè)開發(fā)，而這些創(chuàng)意附帶的新產(chǎn)品一般都可以獲得外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)。所以，在形成文化產(chǎn)品的過程中，應(yīng)該充分挖掘其中可以授予專利權(quán)的對(duì)象，獲取各種形式的專利保護(hù)，才能夠最大限度為文化產(chǎn)品提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。特別是當(dāng)技術(shù)表達(dá)的手段具有唯一性的時(shí)候，取得表達(dá)手段的專利權(quán)可以達(dá)到著作權(quán)保護(hù)無(wú)法達(dá)到的效果。同時(shí)，作為游戲產(chǎn)業(yè)的核心內(nèi)容，游戲模式的保護(hù)也是海西地區(qū)游戲產(chǎn)業(yè)保護(hù)中的關(guān)鍵點(diǎn)。可以嘗試在海西地區(qū)試行游戲模式的專利保護(hù)制度，以專利的形式來(lái)保護(hù)游戲模式的專有性，這樣突破性的創(chuàng)新形式更能夠在海西地區(qū)開創(chuàng)出文化產(chǎn)業(yè)保護(hù)的新局面。專利保護(hù)要求企業(yè)和從業(yè)人員必須具備專利戰(zhàn)略意識(shí)和專利戰(zhàn)略規(guī)劃。專利戰(zhàn)略是現(xiàn)代企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中取勝的重要法寶，文化產(chǎn)品企業(yè)更需要重視這個(gè)問題。除了我們前面提到的對(duì)產(chǎn)品的深度開發(fā)帶來(lái)的專利申請(qǐng)問題之外，還應(yīng)包括建立有效的內(nèi)部保密制度和管理機(jī)制。同時(shí)需要積極運(yùn)用專利戰(zhàn)略，包括運(yùn)用專利防御、專利進(jìn)攻、專利池等一系列手段來(lái)實(shí)現(xiàn)保護(hù)專利的目的。

3．商標(biāo)權(quán)保護(hù)

文化產(chǎn)業(yè)不同于傳統(tǒng)文化的一個(gè)重要之處就在于它是一個(gè)產(chǎn)業(yè)，一個(gè)和商業(yè)緊密聯(lián)系的工業(yè)化體系。現(xiàn)代商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)不再是單純的產(chǎn)品和服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)，它在某種程度上已經(jīng)升級(jí)為品牌的競(jìng)爭(zhēng)。在文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程中，海西文化產(chǎn)業(yè)企業(yè)尤其要重視創(chuàng)建和保護(hù)好自己企業(yè)的商標(biāo)。要知道，文化企業(yè)本身做的是文化產(chǎn)品，文化產(chǎn)品不應(yīng)該是簡(jiǎn)單的今天用，明天過期，后天扔到垃圾堆里的東西，而應(yīng)該是一個(gè)現(xiàn)象，一個(gè)有著長(zhǎng)久生命力的現(xiàn)象。文化企業(yè)在對(duì)待自己文化產(chǎn)品的時(shí)候，既要本著商業(yè)利益的原則，又要有長(zhǎng)遠(yuǎn)的眼光，才能取得良好的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益。這就需要文化企業(yè)在其創(chuàng)始之初就重視商標(biāo)的重要作用，重視對(duì)自己企業(yè)品牌和商標(biāo)的全方運(yùn)用，特別是將企業(yè)和企業(yè)的文化產(chǎn)品進(jìn)行深度的融合和升級(jí)，把產(chǎn)品、商標(biāo)、商號(hào)、域名都統(tǒng)一起來(lái)，通過種種手段建立一個(gè)整體的商標(biāo)帝國(guó)，以獲得最大的商業(yè)利益。［7］另一方面，福建省政府也需要在政策引導(dǎo)和輿論導(dǎo)向上為海西文化產(chǎn)業(yè)企業(yè)創(chuàng)造一個(gè)文化品牌發(fā)展的良好平臺(tái)，特別在文化傳承方面，應(yīng)出臺(tái)有代表性、有良好市場(chǎng)口碑、有福建地域特色的文化產(chǎn)品商標(biāo)的特殊保護(hù)制度。這個(gè)制度還應(yīng)和福建地區(qū)的原產(chǎn)地標(biāo)志、地理標(biāo)志緊密聯(lián)系起來(lái)，構(gòu)成一個(gè)產(chǎn)品、文化、商標(biāo)的統(tǒng)一體，把文化貿(mào)易和貨物貿(mào)易更進(jìn)一步地結(jié)合起來(lái)。

4．商業(yè)秘密權(quán)保護(hù)

在現(xiàn)代商業(yè)社會(huì)中，秘密權(quán)是一種日益重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)形態(tài)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的秘密可以分為技術(shù)秘密和商業(yè)秘密兩種。前者主要適用于發(fā)明創(chuàng)造領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新和突破，后者則普遍適用于商業(yè)場(chǎng)合中，包括商業(yè)開發(fā)和經(jīng)營(yíng)中的實(shí)用性經(jīng)營(yíng)信息。密秘權(quán)的保護(hù)主要針對(duì)那些無(wú)法或者不適宜用著作權(quán)保護(hù)的商業(yè)信息。比如文化創(chuàng)意，前面我們已經(jīng)說到了。因?yàn)槠涮厥獾膶傩?，我們目前很難用現(xiàn)有的著作權(quán)專利或是商標(biāo)制度來(lái)保護(hù)它，但往往這種創(chuàng)意又能夠帶來(lái)非常巨大的利益。在這個(gè)過程中，文化產(chǎn)業(yè)的從業(yè)者對(duì)文化創(chuàng)意的保護(hù)就至關(guān)重要。必須指出的是，商業(yè)秘密的保護(hù)方式更多的是通過企業(yè)的管理制度來(lái)實(shí)現(xiàn)的。這個(gè)管理制度應(yīng)全面包含企業(yè)保密機(jī)構(gòu)的建立、文件或硬件的保護(hù)措施、企業(yè)和員工簽訂的保密協(xié)議等內(nèi)容。

5．反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)保護(hù)

當(dāng)前我國(guó)文化產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)混亂且無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)，很多時(shí)候體現(xiàn)為一種文化產(chǎn)品的“山寨化”現(xiàn)象。這種“山寨化”現(xiàn)象在著作權(quán)的“兩分法”原則下很難讓原始權(quán)利人得到權(quán)利的保護(hù)和利益的聲張，更多的時(shí)候卻讓許多“山寨”企業(yè)從中漁利。這其實(shí)是制約福建省乃至我國(guó)文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一個(gè)極大的障礙。如何去“山寨化”，如何能夠真正做出“中國(guó)創(chuàng)造”的文化產(chǎn)品，是業(yè)內(nèi)人士非常關(guān)心的問題。法律層面上，我們需要給文化產(chǎn)業(yè)的從業(yè)者更多制度上的保障，讓他們放心地進(jìn)行文化創(chuàng)造，讓所有“山寨化”的文化產(chǎn)品都無(wú)所遁形，更重要的是讓他們能夠從法律的角度更好地保護(hù)自己的合法權(quán)利。反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，能為文化產(chǎn)業(yè)的從業(yè)企業(yè)提供商業(yè)信譽(yù)上的保護(hù)，這種商業(yè)信譽(yù)既是品牌和產(chǎn)品的社會(huì)榮譽(yù)，也是一種非常容易被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手不當(dāng)借用或惡意詆毀而受到損害的無(wú)形的財(cái)產(chǎn)價(jià)值。文化企業(yè)在經(jīng)營(yíng)和開發(fā)過程中會(huì)有很多難以適用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的階段，特別是有價(jià)值的創(chuàng)意由于無(wú)法表現(xiàn)為作品或無(wú)法表現(xiàn)為技術(shù)方案，一旦公開或?yàn)樗怂镁碗y以保密，給企業(yè)利益帶來(lái)極大的損害。通過反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法則完全可以對(duì)此進(jìn)行阻擊。并且，文化企業(yè)的價(jià)值很多時(shí)候還體現(xiàn)為文化企業(yè)的文化風(fēng)格。這個(gè)風(fēng)格是企業(yè)在產(chǎn)品開發(fā)和產(chǎn)品創(chuàng)意過程中逐漸形成的，很大程度上體現(xiàn)了企業(yè)對(duì)文化產(chǎn)品本身的追求和定位。但是風(fēng)格本身又是屬于思想范疇的東西，沒有辦法通過著作權(quán)法去保護(hù)它，因而可能讓其他競(jìng)爭(zhēng)者通過對(duì)風(fēng)格的刻意模仿或是對(duì)風(fēng)格的完全復(fù)制達(dá)到“搭便車”的目的。所以必須通過不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的規(guī)定進(jìn)行規(guī)制。

篇2

⑤⑥楊逢珉，張永安：“歐洲共同體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”，《世界經(jīng)濟(jì)》1993年第11期。

⑦參見：程衛(wèi)東，李靖堃：《歐洲聯(lián)盟基礎(chǔ)條約》，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2010年，第92頁(yè)，第125頁(yè)。

⑧參見：http：//europa.eu/rapid/press-release_IP-11-470_en.htm？locale=en。

⑨相關(guān)資料參見：http：//ec.europa.eu/governance/impact/planned_ia/docs/2011_markt_003_trade_mark_reg_ohim_en.pdf。

篇3

一、完善行政制度

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政保護(hù)制度主要包括政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度、政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的行政執(zhí)行力度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)外貿(mào)易談判三部分，三者相輔相成，互為依托，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度為基礎(chǔ)，以行政執(zhí)行為延伸，以對(duì)外貿(mào)易談判為方法利用行政行為保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，進(jìn)而減少中美之間因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)問題引發(fā)的貿(mào)易糾紛，促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易健康有序發(fā)展。

完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)主要包括完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)構(gòu)、完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程序和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策三方面。中國(guó)現(xiàn)有專利局、商標(biāo)局、海關(guān)、工商管理局等機(jī)構(gòu)，配合司法部門一同行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)職權(quán)。眾多的行政機(jī)構(gòu)大大降低了處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的效率，應(yīng)當(dāng)精簡(jiǎn)或合并部分有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的職能部門，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)局，統(tǒng)一辦理知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)事宜，提高行政效率，與國(guó)際掛鉤；同時(shí)學(xué)習(xí)借鑒國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)審批的相關(guān)程序，使有關(guān)程序體系化、合理化、完善化；進(jìn)而出臺(tái)一系列包括專利獎(jiǎng)勵(lì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)有化等項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策，提高民間對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重視程度，樹立全民知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，推進(jìn)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的有效實(shí)施。

在中美有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的糾紛中，美國(guó)一直職責(zé)中國(guó)政府在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面執(zhí)法力度不夠。在進(jìn)一步完善政府機(jī)構(gòu)構(gòu)成和相關(guān)政策的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)政府工作人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)培訓(xùn)，加強(qiáng)其對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程序的操控能力，提高其對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的認(rèn)識(shí)，樹立正確的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。

貿(mào)易談判作為國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端中最常用的外交手段，可以有效規(guī)避貿(mào)易糾紛擴(kuò)大化，減少國(guó)際貿(mào)易損失，同時(shí)達(dá)到加強(qiáng)中美之間交流與合作的目的。國(guó)際貿(mào)易過程中，加強(qiáng)中國(guó)與美國(guó)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)交流，使?fàn)幎艘再Q(mào)易談判的形式解決，減少中美之間因?yàn)橘Q(mào)易糾紛引發(fā)的貿(mào)易戰(zhàn)，促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易平穩(wěn)快速發(fā)展。

二、完善法律體系

國(guó)際通行最有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)手段就是通過完善法律制度，進(jìn)而對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效控制。在國(guó)際貿(mào)易過程中，美國(guó)完善的司法制度對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效保護(hù)，使中國(guó)在國(guó)際貿(mào)易談判中時(shí)常處于劣勢(shì)。法律保護(hù)主要是通過建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)法律，以及培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的法律人才兩種方式，改善中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀。

中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的法律法規(guī)仍然處于草創(chuàng)階段，雖然有較為完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系，但是相關(guān)的輔法律法規(guī)仍然有所缺失，相關(guān)法律在之間存在相互抵觸現(xiàn)象，缺乏有關(guān)限制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的法律條款，無(wú)法完全對(duì)接現(xiàn)行的國(guó)際法。

自2008年起，中國(guó)已經(jīng)開始著手對(duì)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律進(jìn)行完善和修改，對(duì)相關(guān)法條進(jìn)行了可行性處理，使現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律法規(guī)科學(xué)化、合理化。在此基礎(chǔ)上盡快出臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)反壟斷和限制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用相關(guān)法律條款，進(jìn)而打破美國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的壟斷地位。面對(duì)國(guó)際貿(mào)易中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)糾紛問題，還應(yīng)該積極加入與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有關(guān)的國(guó)際公約和國(guó)際組織，借鑒其先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)配合中國(guó)現(xiàn)實(shí)國(guó)情，進(jìn)一步對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行配套完善，提高其實(shí)際操作性，從而達(dá)到保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，減少貿(mào)易糾紛的目的。

中國(guó)缺少能夠靈活運(yùn)用現(xiàn)行的國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制，以及熟悉知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法方面的相關(guān)人才，面對(duì)眾多由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題產(chǎn)生的貿(mào)易爭(zhēng)端，不能及時(shí)有效的處理，無(wú)法維護(hù)中方合法權(quán)益。對(duì)此應(yīng)當(dāng)改革高?，F(xiàn)有的教育方式，加強(qiáng)對(duì)專業(yè)人才的培養(yǎng)，尤其是法律、國(guó)際貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等關(guān)系到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和貿(mào)易糾紛處理的專業(yè)，鼓勵(lì)學(xué)生在完成本科學(xué)業(yè)后，跨專業(yè)進(jìn)行相關(guān)內(nèi)容的在深造，提高人才的綜合素質(zhì)和應(yīng)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)糾紛的能力。

三、通過外交手段

解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，政府作為行政主體，起著不可忽視

作用，而外交手段作為政府解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛最主要的方式，逐漸成為各國(guó)應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的利劍。

制定靈活的外交策略，以多種方式處理由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)引發(fā)的貿(mào)易糾紛，是通過外交手段處理這類問題的核心思想。在面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)引發(fā)的貿(mào)易糾紛時(shí)，外交手段應(yīng)當(dāng)依托國(guó)際法和現(xiàn)行的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則，美國(guó)是一個(gè)高度法制化的國(guó)家，面對(duì)這樣一個(gè)法律為上，制度為先的國(guó)家，運(yùn)用國(guó)際法作為外交的主要依據(jù)，將大大提高中國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中的優(yōu)勢(shì)地位，從而合理的解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)糾紛。

外交不僅僅要靈活，更要有較強(qiáng)的針對(duì)性，面對(duì)國(guó)際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)紛爭(zhēng)，中國(guó)必須建立相應(yīng)的長(zhǎng)效外交應(yīng)對(duì)機(jī)制，建立雙重隸屬于外交部門和知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)專管機(jī)構(gòu)，以應(yīng)對(duì)復(fù)雜多變的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)紛爭(zhēng)。

參考文獻(xiàn)：

[1]馬維強(qiáng)：“淺析我國(guó)國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法”，中外企業(yè)家，2009（8）

篇4

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新驅(qū)動(dòng) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù) 高新技術(shù)貿(mào)易 知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

當(dāng)前，創(chuàng)新已成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的第一驅(qū)動(dòng)力，創(chuàng)新能力已成為綜合國(guó)力的核心要素。同時(shí)，伴隨我國(guó)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的完善及實(shí)施，將有助于提升我國(guó)創(chuàng)新能力，成為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的有力保障。因此，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是建立在體系完善并不斷優(yōu)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度基礎(chǔ)之上的，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，將促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。

在科學(xué)技術(shù)高速發(fā)展的時(shí)代，高新技術(shù)貿(mào)易在我國(guó)持續(xù)高速增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著重要作用。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開技術(shù)創(chuàng)新，而技術(shù)創(chuàng)新需要完善、高效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相比，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的核心技術(shù)具有高度復(fù)雜的特點(diǎn)，對(duì)其進(jìn)行司法保護(hù)的要求更高。同時(shí)，《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS協(xié)議）的簽訂標(biāo)志著知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)進(jìn)入了高標(biāo)準(zhǔn)、高水平的階段，知識(shí)產(chǎn)權(quán)由傳統(tǒng)文化領(lǐng)域向國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域滲透。我國(guó)己經(jīng)簽署了包括TRIPS協(xié)議在內(nèi)的一系列協(xié)議，然而，作為發(fā)展中國(guó)家的我國(guó)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度起步較晚，加入WTO后，我國(guó)的國(guó)際高新技術(shù)貿(mào)易必須沿著TRIPS設(shè)定的軌道運(yùn)行，這將對(duì)我國(guó)的高新技術(shù)貿(mào)易帶來(lái)巨大的沖擊。因此，在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的時(shí)代背景下，進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)我國(guó)高新技術(shù)貿(mào)易影響的研究，不僅能夠促進(jìn)我國(guó)高新技術(shù)貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展，還為未來(lái)推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)更好地服務(wù)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展提供理論和現(xiàn)實(shí)依據(jù)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)我國(guó)高新技術(shù)貿(mào)易的影響

（一）有利于推動(dòng)高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新并提高高新技術(shù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是人們對(duì)其創(chuàng)造性的智力成果所依法享有的專有權(quán)利，具有專有性、地域性、時(shí)間性等特點(diǎn)。實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的根本出發(fā)點(diǎn)在于給予創(chuàng)新者短期的壟斷權(quán)利，為創(chuàng)新提供激勵(lì)和保障，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，從而在根本上促進(jìn)高新技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展。另外，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的社會(huì)實(shí)踐來(lái)看，激勵(lì)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度已經(jīng)成為世界各國(guó)促進(jìn)科技、文化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然的制度選擇。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度可以對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果給予保護(hù)，使其獲得較高的經(jīng)濟(jì)效益，可以激勵(lì)高新技術(shù)企業(yè)繼續(xù)進(jìn)行創(chuàng)新，增加R&D投資，形成良性循環(huán)，推動(dòng)高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，提高我國(guó)高新技術(shù)貿(mào)易的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

（二）有利于引進(jìn)高端技術(shù)并提高我國(guó)高新技術(shù)貿(mào)易質(zhì)量

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度存在的初衷是促進(jìn)技術(shù)的擴(kuò)散，我國(guó)從發(fā)達(dá)國(guó)家引進(jìn)技術(shù)，即發(fā)達(dá)國(guó)家向我國(guó)的技術(shù)擴(kuò)散。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有高技術(shù)、高投資、高風(fēng)險(xiǎn)和高回報(bào)等特點(diǎn)，其對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平高低的敏感度是非常高的。所以，對(duì)于這些技術(shù)容易被模仿復(fù)制的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，發(fā)達(dá)國(guó)家在我國(guó)的這些產(chǎn)業(yè)進(jìn)行投資時(shí)，就會(huì)擔(dān)心其經(jīng)濟(jì)利益受到侵害，因此會(huì)影響其投資的積極性。為使我國(guó)順利引進(jìn)外國(guó)的高端技術(shù)，提高我國(guó)高新技術(shù)貿(mào)易質(zhì)量，提高我國(guó)高新技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平不失為一個(gè)比較好的途徑。

（三）有利于減少與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的高新技術(shù)貿(mào)易摩擦

我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力較弱，缺乏擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在缺陷和不足，導(dǎo)致與發(fā)達(dá)國(guó)家高新技術(shù)貿(mào)易摩擦頻現(xiàn)。TRIPS協(xié)議的實(shí)施，意味著強(qiáng)制提高發(fā)展中國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施充分保護(hù)，否則就會(huì)受到發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)施的貿(mào)易報(bào)復(fù)。我國(guó)企業(yè)必須從根本上提高自主創(chuàng)新能力，建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，只有這樣才能減少與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易摩擦。

（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)我國(guó)高新技術(shù)貿(mào)易的消極影響

由于我國(guó)在高新技術(shù)貿(mào)易以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度等方面處于起步階段，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)很大程度上還是處于被動(dòng)接受階段，在短期內(nèi)要先承受其對(duì)我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的消極影響：一方面，我國(guó)進(jìn)行高新技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)需要支付大量的管理和實(shí)施成本；另一方面，在國(guó)際高新技術(shù)貿(mào)易領(lǐng)域，我國(guó)目前的自主創(chuàng)新能力還較弱，對(duì)國(guó)外的高新技術(shù)具有較強(qiáng)的依賴性，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高意味著我國(guó)必須支付高額的國(guó)際租金，發(fā)達(dá)國(guó)家在高新技術(shù)貿(mào)易領(lǐng)域的壟斷地位會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)，這必然會(huì)對(duì)我國(guó)高新技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展造成不利影響。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的度量

對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)我國(guó)高新技術(shù)貿(mào)易的影響進(jìn)行實(shí)證研究，必然涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的度量。Rapp和Rozek最早對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平進(jìn)行度量，他們把知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平劃分為五個(gè)不同的等級(jí)，分別用0到5來(lái)表示，稱為RR指數(shù)。Ginarte和Park在RR指數(shù)的基礎(chǔ)上提出了一個(gè)更為深入的度量方法，他們把知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的度量指標(biāo)劃分為五類，即覆蓋范圍、是否為國(guó)際條約的成員、權(quán)利喪失的保護(hù)、執(zhí)法措施和保護(hù)期限。同時(shí)，他們還給出了五類指標(biāo)的詳細(xì)構(gòu)成，每個(gè)類別中各指標(biāo)的得分之和除以指標(biāo)個(gè)數(shù)即為該類指標(biāo)的得分，五類指標(biāo)的得分之和即為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，被稱為GP指數(shù)。

西方發(fā)達(dá)國(guó)家的司法制度比較健全，而我國(guó)司法體系正處于完善轉(zhuǎn)型期，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法與司法尚沒有完全同步，采用靜態(tài)指標(biāo)所度量出來(lái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與實(shí)際水平可能并不一致。我國(guó)學(xué)者韓玉雄、李懷祖（2005）對(duì)GP指數(shù)進(jìn)行了修正，加入了“執(zhí)法力度”指標(biāo)，設(shè)F（t）表示一個(gè)國(guó)家在t時(shí)刻的執(zhí)法力度， G（t）表示t時(shí)刻Ginarte-Park方法計(jì)算出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，那么修正后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平P（t）可表示為：

P（t）=F（t）*G（t） （1）

其中執(zhí)法力度F（t）值介于0到1之間，其影響因素可以歸納為四個(gè)方面，即：社會(huì)法制化程度、法律體系的完備程度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、國(guó)際社會(huì)的監(jiān)督與制衡機(jī)制。

實(shí)證分析

（一）變量選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

為了定量分析我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與高新技術(shù)貿(mào)易的關(guān)系，本文主要運(yùn)用修正的GP指數(shù)來(lái)衡量我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，經(jīng)實(shí)證檢驗(yàn)這樣更符合中國(guó)司法體系轉(zhuǎn)型期的實(shí)際，用IPP表示。我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法水平自2001年之后沒有太大變化，執(zhí)法力度的計(jì)算參考了“人均GDP”、“律師比例”、“成人識(shí)字率”、“立法時(shí)間”和“是否加入WTO”五個(gè)指標(biāo)，取加權(quán)平均數(shù)。我國(guó)高新技術(shù)貿(mào)易額為被解釋變量，用TRADE表示，數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年的《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。為了消除時(shí)間序列數(shù)據(jù)中可能存在的異方差，而且時(shí)間序列數(shù)據(jù)取對(duì)數(shù)后不會(huì)影響其時(shí)序性質(zhì)，因此在下面的分析中對(duì)時(shí)間序列數(shù)據(jù)TRADE和IPP均作了取對(duì)數(shù)處理，分別用 LNTRADE和LNIPP 表示。

（二）時(shí)間序列的單位根檢驗(yàn)

本文采用 Eviews6.0 的ADF（Augmented Dickey-Fuller）單位根檢驗(yàn)法，分別對(duì)時(shí)間序列數(shù)據(jù)LNTRADE和LNIPP及其一階差分形式進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，結(jié)果見表1。DLNTRADE和DLNIPP分別代表LNTRADE和LNIPP的一階差分；檢驗(yàn)形式（C，T，L）中的C、T和L分別表示ADF檢驗(yàn)?zāi)Ｐ椭械某?shù)項(xiàng)、時(shí)間趨勢(shì)項(xiàng)和滯后階數(shù)；ADF檢驗(yàn)采用麥金農(nóng)臨界值，經(jīng)檢驗(yàn)兩個(gè)原始變量均存在單位根，而經(jīng)過一階差分后在一定的顯著性水平下均具有平穩(wěn)性，即兩變量都是一階單整序列。

（三）協(xié)整檢驗(yàn)

本文運(yùn)用Johansen和Juselius（1995）提出的基于VAR的協(xié)整系統(tǒng)檢驗(yàn)，即Johansen方法進(jìn)行協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果見表2。

當(dāng)零假設(shè)為存在0個(gè)協(xié)整方差時(shí)，跡統(tǒng)計(jì)量和最大特征值都分別大于其對(duì)應(yīng)的0.05顯著性水平下的臨界值，所以拒絕存在0個(gè)協(xié)整方差的原假設(shè)；當(dāng)零假設(shè)為存在至多1個(gè)方程時(shí)，跡統(tǒng)計(jì)量和最大特征值都分別小于其對(duì)應(yīng)的0.05顯著性水平下的臨界值，接受原假設(shè)。協(xié)整方程為：

LNTRADE=4.883 LNIPP+4.745C （2）

（0.38578） （0.35219）

從中可以看出兩變量間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系，說明我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度每增加1單位，會(huì)使我國(guó)的高新技術(shù)貿(mào)易額增加4.883單位。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與我國(guó)高新技術(shù)貿(mào)易總額之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的正相關(guān)關(guān)系。

（四）誤差修正模型

上述檢驗(yàn)結(jié)果表明時(shí)間序列LNTRADE與LNIPP之間存在著唯一的協(xié)整關(guān)系，下面在協(xié)整檢驗(yàn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步研究LNTRADE與LNIPP的短期不均衡動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)。利用Eviews6.0軟件的計(jì)算結(jié)果，得到誤差修正模型：

D（LNEXIM）= -0.411616EC（-1）

[-3.72816]

-0.240590 D（LNEXIM（-1））+

[-0.91969]

0.026941D（LNEXIM（-2））-1.130452D

[ 0.08780] [-1.40564]

（LNIPP（-1）） -0.448591D（LNIPP（-2））

[-0.94871]

+ 0.345067 （3）

[ 3.49165]

在（3）式中，括號(hào)內(nèi)為對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)差，EC（-1）的系數(shù)為短期調(diào)整系數(shù)，系數(shù)越接近1，則表明我國(guó)高新技術(shù)貿(mào)易總額與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平當(dāng)年的均衡誤差幾乎在下一年就可以得到調(diào)整。從短期調(diào)整系數(shù)（-0.411616）來(lái)看，當(dāng)短期波動(dòng)偏離長(zhǎng)期均衡時(shí)，將以-0.411616的調(diào)整力度將非均衡狀態(tài)拉回到均衡狀態(tài)。這說明短期內(nèi)滯后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對(duì)高新技術(shù)貿(mào)易總額的變動(dòng)有較為顯著的影響，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高短期內(nèi)可能阻礙高新技術(shù)貿(mào)易的增長(zhǎng)。

（五）Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)

采用Granger（1969）和Sims（1972）的因果關(guān)系檢驗(yàn)法，進(jìn)一步驗(yàn)證我國(guó)高新技術(shù)貿(mào)易總額與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平IPP之間的均衡關(guān)系中是否同時(shí)存在因果關(guān)系，以及因果關(guān)系的方向。當(dāng)原假設(shè)為L(zhǎng)NIPP不是LNTRADE的格蘭杰原因時(shí)，概率值P值在滯后期分別為1、2、3的情況下均小于0.05的顯著性水平，說明拒絕原假設(shè)，LNIPP是LNGRADE的格蘭杰原因；原假設(shè)為L(zhǎng)NTRADE不是LNIPP的格蘭杰原因時(shí)，P值在滯后期分別為1、2、3的情況下均大于0.05的顯著性水平，說明接受原假設(shè)，LNTRADE不是LNIPP的格蘭杰原因。

結(jié)論

為促進(jìn)我國(guó)高新技術(shù)貿(mào)易健康發(fā)展，更好地服務(wù)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，我國(guó)應(yīng)積極深入實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，提升高新技術(shù)創(chuàng)新能力和貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力；加快完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)體系，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法維權(quán)、運(yùn)用、審查、服務(wù)及人才體系建設(shè)，使之能夠更好地為高新技術(shù)貿(mào)易健康發(fā)展保駕護(hù)航；全方位提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，減少高新技術(shù)流失。

參考文獻(xiàn)：

篇5

在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，技術(shù)創(chuàng)新成為影響各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素之一，因此技術(shù)創(chuàng)新的成果――知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)受到各國(guó)的重視。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠維護(hù)產(chǎn)權(quán)所有者的利益，提高創(chuàng)新者參與創(chuàng)新活動(dòng)的積極性，有益于各地技術(shù)水平的提高并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展（Grossman和Helpman，1991）；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也會(huì)通過影響技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道，例如貿(mào)易、FDI和技術(shù)許可等，對(duì)各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生作用（Maskus和Penubarti，1995）。但是，過強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平會(huì)影響一些國(guó)家尤其是中等收入國(guó)家的模仿活動(dòng)，抑制這些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展（Deardorff，1992）；同時(shí)，它可能會(huì)導(dǎo)致壟斷勢(shì)力的形成，可能不利于新技術(shù)的創(chuàng)新（Horri和Lwaisako，2007）。許多學(xué)者使用實(shí)際數(shù)據(jù)實(shí)證研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的兩者關(guān)系，發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素之一，但是國(guó)內(nèi)外的學(xué)者對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響是促進(jìn)還是抑制并沒有一個(gè)統(tǒng)一的結(jié)論，而且對(duì)兩者關(guān)系的研究主要是基于一般的回歸模型及面板數(shù)據(jù)。因此本文在前人研究的基礎(chǔ)上，應(yīng)用中國(guó)數(shù)據(jù)建立VAR和VEC模型，分析兩者的關(guān)系。

1 實(shí)證分析

1.1 數(shù)據(jù)獲取和變量選擇

本文選取人均實(shí)際GDP增長(zhǎng)率growth和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度指數(shù)ipp作為變量。其中人均實(shí)際GDP增長(zhǎng)率根據(jù)中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒GDP進(jìn)行價(jià)格平減后計(jì)算得到，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度指數(shù)根據(jù)許春明和單曉光（2008）的方法，用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法強(qiáng)度（用Ginarte-Park方法測(cè)定）與執(zhí)法強(qiáng)度的乘積計(jì)算得到。

1.2 建立穩(wěn)定性的模型

對(duì)growth和ipp建立非限定性向量自回歸模型時(shí)，首先要選擇盡可能長(zhǎng)的滯后期，本文利用SIC信息準(zhǔn)則和AIC信息準(zhǔn)則將VAR模型的最優(yōu)滯后階數(shù)確定為3；然后驗(yàn)證VAR（3）模型的穩(wěn)定性，計(jì)算VAR（3）模型差分方程的特征根，結(jié)果顯示VAR（3）是穩(wěn)定的。

1.3 協(xié)整方程分析

1.3.1 數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性檢驗(yàn)――單位根檢驗(yàn)

對(duì)于時(shí)間序列數(shù)據(jù)，必須進(jìn)行數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性檢驗(yàn)，以防止“偽回歸”的現(xiàn)象的發(fā)生。而且，只有數(shù)據(jù)是平穩(wěn)的，后續(xù)的協(xié)整和向量誤差修正模型的檢驗(yàn)才有意義。檢驗(yàn)數(shù)據(jù)平穩(wěn)性的方法很多，這里采取ADF方法對(duì)于每個(gè)變量進(jìn)行檢驗(yàn)，以確定其單整的階數(shù)。單位根檢驗(yàn)結(jié)果表明growth和ipp這兩個(gè)變量在5%的顯著性水平上都是不平穩(wěn)的，但其一階差分在5%的顯著性水平上是平穩(wěn)的，即growth和ipp均屬于一階單整I（1）序列。

1.3.2 協(xié)整檢驗(yàn)――VAR模型和Johansen檢驗(yàn)

根據(jù)協(xié)整理論，如果非平穩(wěn)變量序列之間的線性組合有不隨時(shí)間變化的性質(zhì)或具有平穩(wěn)性特征，即說明這些非平穩(wěn)變量之間具有長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。在確定VAR協(xié)整檢驗(yàn)的滯后階數(shù)時(shí)，我們考慮到有效殘差應(yīng)具有正態(tài)分布的特征，選取VAR模型的滯后期為3。通過VAR Residual-Normality Test和輸出的J-B統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)值可知，殘差服從正態(tài)分布，在1%的顯著性水平上，殘差不存在自相關(guān)。

同時(shí)，使用Johansen Cointegration Test 檢驗(yàn)，我們采用數(shù)據(jù)空間沒有確定性趨勢(shì)和協(xié)整方程沒有有截距項(xiàng)對(duì)growth和ipp進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，結(jié)合跡統(tǒng)計(jì)量和最大特征值等統(tǒng)計(jì)量，協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果表明，人均GDP增長(zhǎng)率與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度在5%的顯著性水平上存在協(xié)整關(guān)系，最終正交化后的協(xié)整方程為（[]括號(hào)中數(shù)字為t統(tǒng)計(jì)量）：

growth=0007042ipp

[201393]

從協(xié)整方程的系數(shù)可以看出，人均GDP增長(zhǎng)率與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度正相關(guān)，而且在統(tǒng)計(jì)上具有顯著性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度每增長(zhǎng)1%，人均GDP增長(zhǎng)率則提高約0007%。從長(zhǎng)期來(lái)看，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度，會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。

1.3.3 格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)

VAR模型的另一個(gè)重要應(yīng)用是利用格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)分析時(shí)間序列之間的因果關(guān)系。對(duì)growth和ipp進(jìn)行格蘭杰因果檢驗(yàn)，結(jié)果顯示“ipp不能Granger 引起growth”和“ipp不能Granger引起growth”在5%的顯著性水平下都拒絕原假設(shè)，說明二者互為因果關(guān)系，即ipp是引起經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)growth變化的Granger原因，同時(shí)，growth也是引起知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度ipp變化的Granger原因。

1.4 脈沖響應(yīng)函數(shù)

通過脈沖響應(yīng)函數(shù)方法分析變量之間的動(dòng)態(tài)影響，它可以衡量隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差沖擊對(duì)系統(tǒng)中各變量當(dāng)前和未來(lái)取值的影響軌跡，能比較直觀地刻畫變量之間的動(dòng)態(tài)交互作用及效應(yīng)。因本文建立的VAR（3）模型經(jīng)檢驗(yàn)是穩(wěn)定的，它可以進(jìn)行脈沖響應(yīng)和方差分解測(cè)算。根據(jù)脈沖響應(yīng)函數(shù)方法原理，我們通過分別給予growth以及決定growth的因素ipp一個(gè)單位的正沖擊，得到關(guān)于GDP 的脈沖響應(yīng)函數(shù)結(jié)果。

首先，當(dāng)在本期給GDP自身一個(gè)單位正沖擊后，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從第2期開始下降，在第6期達(dá)到最低點(diǎn)，然后從第7期開始上升，第8期之后恢復(fù)到原來(lái)的水平。其次，當(dāng)在本期給ipp一個(gè)單位正沖擊后，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)growth在前5期只是有個(gè)短暫的增長(zhǎng)然后開始小幅度的下降，在第六期恢復(fù)到原來(lái)的水平。

1.5 方差分解

脈沖響應(yīng)函數(shù)模型描述的是VAR 模型中的一個(gè)內(nèi)生變量的沖擊給其他內(nèi)生變量所帶來(lái)的影響，而方差分解是通過分析每一個(gè)結(jié)構(gòu)沖擊對(duì)內(nèi)生變量變化（通常用方差來(lái)表示）的貢獻(xiàn)度，進(jìn)一步評(píng)價(jià)不同結(jié)構(gòu)沖擊的重要性。本文采用高鐵梅（2006）使用的相對(duì)方差貢獻(xiàn)率（RVC）來(lái)表示貢獻(xiàn)率?？紤]到脈沖響應(yīng)函數(shù)選定的變量順序以及我們的樣本數(shù)據(jù)19期，我們選其中約1/2即10 期作為方差分解的滯后期，并得出方差分解結(jié)果。結(jié)果顯示，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)growth的標(biāo)準(zhǔn)誤差被分別分解為growth和ipp（知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度）的貢獻(xiàn)比重變化情況。如果不考慮經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)自身的貢獻(xiàn)率，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度對(duì)GDP 的貢獻(xiàn)率在上升，在第10期達(dá)到095%。

16 向量誤差修正模型（VEC模型）

向量誤差修正模型（VEC模型），既能反映變量之間的長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)關(guān)系，也能反映變量之間的短期動(dòng)態(tài)關(guān)系，綜合VAR滯后項(xiàng)的選擇是3和參考調(diào)整后的判定系數(shù)、AIC和SC等標(biāo)準(zhǔn)，選擇VEC 模型的滯后階數(shù)為1，這里僅列出向量誤差修正模型的第一個(gè)回歸方程：

D（GROWTH）=-045399×（-GROWTH（-1）-004176×IPP（-1）-013684）+05748×D（GROWTH（-1））+00406×D（IPP（-1））-00059

[183443] [ 2.53477] [ 062188]

其中，[]內(nèi)為t統(tǒng)計(jì)量，VECM是誤差項(xiàng)：VECM=GROWTH（-1）+004176×IPP（-1）-013684。從growth和ipp兩變量之間的誤差修正模型可以看出，在短期內(nèi)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有正的效應(yīng)拉動(dòng)，但變量系數(shù)的t值并不十分顯著。

17 計(jì)量模型解釋

從VAR 模型和協(xié)整方程來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)效應(yīng)較小。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度每增長(zhǎng)1%，人均GDP增長(zhǎng)率僅提高約0007%。由脈沖響應(yīng)函數(shù)分析可知，短期內(nèi)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)正沖擊的脈沖響應(yīng)效果較弱。而且從方差分解的結(jié)果來(lái)看，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的沖擊對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的解釋力較小，僅為095%。VEC模型則進(jìn)一步分析了知識(shí)保護(hù)力度的提高對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)拉動(dòng)效應(yīng)的短期的回歸結(jié)果。在短期內(nèi)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的提高對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有正的拉動(dòng)效應(yīng)，但是在統(tǒng)計(jì)上并不顯著。

2 結(jié) 論

本文通過運(yùn)用人均實(shí)際GDP增長(zhǎng)率和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的數(shù)據(jù)，采取ADF檢驗(yàn)辦法來(lái)驗(yàn)證時(shí)間序列的平穩(wěn)性，發(fā)現(xiàn)序列是一階平穩(wěn)的。基于此，我們分別運(yùn)用VAR模型和VEC模型探究人均實(shí)際GDP增長(zhǎng)率和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的短期和長(zhǎng)期的相關(guān)關(guān)系，來(lái)分析當(dāng)前經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度等一系列現(xiàn)實(shí)問題。從實(shí)證結(jié)果可以看到，從長(zhǎng)期來(lái)看，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有拉動(dòng)效應(yīng)，但是影響較小，而從短期看中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)效應(yīng)并不十分明顯。因此，作為發(fā)展中的大國(guó)，我國(guó)應(yīng)該加強(qiáng)總體知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，鼓勵(lì)自主創(chuàng)新，在制定相關(guān)政策時(shí)應(yīng)充分考慮到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。

參考文獻(xiàn)：

[1]韓玉雄，李懷祖.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)工資率水平及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響：一個(gè)修正的技術(shù)擴(kuò)散模型[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2004（11）：152-159.

[2]劉勇，周宏.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：基于省際面板數(shù)據(jù)的研究[J].財(cái)經(jīng)問題研究，2008（6）：17-21.

篇6

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度測(cè)定

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度測(cè)定方法主要有三種方式：一是問卷調(diào)查法；二是立法評(píng)分法；三是綜合評(píng)分法。其中，立法評(píng)分法簡(jiǎn)單方便且應(yīng)用較為廣泛，但它對(duì)于執(zhí)法力度的衡量并不顯著，不能較好地反映一國(guó)法律的執(zhí)行情況。此后，Ginarte&Park （1997）將專利保護(hù)水平指標(biāo)劃分為5個(gè)類別，較好地測(cè)量出專利保護(hù)程度，此方法已得到國(guó)際上廣泛的認(rèn)同。然而，對(duì)于司法制度比較健全的西方國(guó)家，采用立法指標(biāo)測(cè)量的保護(hù)強(qiáng)度與實(shí)際保護(hù)強(qiáng)度不會(huì)出現(xiàn)顯著差異，但對(duì)于司法體系正在完善的轉(zhuǎn)型期國(guó)家差異較大。韓玉雄、李懷祖（2005）引入中國(guó)執(zhí)法力度指標(biāo)，修正了GP指數(shù)，其修正公式為：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度=GP指數(shù)×執(zhí)法力度，這種法的缺陷在于測(cè)算執(zhí)法力度時(shí)，把經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與司法保護(hù)水平、公眾意識(shí)水平、行政保護(hù)水平的各自得分進(jìn)行簡(jiǎn)單的加權(quán)平均，弱化了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)有效知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度形成的促進(jìn)作用。發(fā)展中的經(jīng)濟(jì)體需要與之相適應(yīng)的產(chǎn)權(quán)制度，這取決于其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，因此經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平應(yīng)該作為單獨(dú)的一個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)強(qiáng)度。

（一）中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)GP指數(shù)

GP方法測(cè)定我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法強(qiáng)度：分別從保護(hù)覆蓋范圍、國(guó)際條約成員、保護(hù)的損失條款、執(zhí)法機(jī)制和專利保護(hù)期限共5個(gè)指標(biāo)（每個(gè)指標(biāo)又包括n個(gè)二級(jí)指標(biāo)）來(lái)考察1994-2008年中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法強(qiáng)度水平，滿足條件的得分為1除以該指標(biāo)對(duì)應(yīng)的二級(jí)指標(biāo)數(shù)n；不滿足條件的，得分為0。總分范圍從0到5分且多不為整數(shù)，分?jǐn)?shù)越高表示某國(guó)專利保護(hù)程度越高。

保護(hù)范圍：要測(cè)量7方面的專利性：藥品化學(xué)品、食品、動(dòng)植物品種、醫(yī)療器械、微生物、實(shí)用新型。滿足一項(xiàng)得1/7分。

國(guó)際條約成員資格：三個(gè)主要條約指的是《1883年巴黎公約》、《1970年專利合作條約》、《1961年植物新品種保護(hù)國(guó)際條約》。加入一個(gè)條約的國(guó)家得分為1/3。

保護(hù)的喪失：是指排除因三種情況導(dǎo)致的保護(hù)喪失：實(shí)施要求、強(qiáng)制許可、專利無(wú)效宣告。一個(gè)國(guó)家排除所有三項(xiàng)記分為1分。

執(zhí)行機(jī)制：該指標(biāo)有關(guān)的條件是：訴前禁令、幫助侵權(quán)、舉證責(zé)任倒置。具備所有條件的國(guó)家記為1分。

保護(hù)期限：專利權(quán)的保護(hù)期限直接關(guān)系到專利權(quán)人能從該項(xiàng)創(chuàng)新中獲得的回報(bào)。保護(hù)期在20年以上的得1分；低于20年的，則取規(guī)定年數(shù)除以20的比值。

表1給出基于GP方法測(cè)算的中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)名義保護(hù)水平，總的來(lái)看，中國(guó)在1994年第一次修改《專利法》的GP指數(shù)為3.19，到2001年第二次修改專利法時(shí)為3.86，這表明在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際化背景下，中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平不斷提高。但同時(shí)也揭示了GP指數(shù)的缺點(diǎn)：在一個(gè)國(guó)家立法未作修改的情況下，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度就顯示為無(wú)任何變化，這顯然與實(shí)際不符。有學(xué)者認(rèn)為，這主要是源于我國(guó)立法和執(zhí)法保障之間的差距，因此，在衡量知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在中國(guó)的實(shí)際實(shí)施效果時(shí)，考慮中國(guó)實(shí)際的執(zhí)法水平及其他相關(guān)因素是十分重要的。

（二）中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)GP指數(shù)修正

為了修正GP方法，本文選取了影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的三個(gè)重因素：法制水平、執(zhí)法水平、經(jīng)濟(jì)水平。

中國(guó)法治水平的測(cè)算。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制水平主要由一個(gè)國(guó)家的內(nèi)外部環(huán)境因素決定的，影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法強(qiáng)度的因素主要包括四個(gè)方面，即：司法保護(hù)水平、行政保護(hù)水平、社會(huì)公眾意識(shí)以及國(guó)際監(jiān)督制衡。司法保護(hù)水平及其度量。律師占總?cè)丝诘谋壤_(dá)到或超過萬(wàn)分之五時(shí)，“律師比例”的分值為1，當(dāng)律師占總?cè)丝诘谋壤∮谌f(wàn)分之五時(shí)，“律師比例”的分值等于實(shí)際的比例除以萬(wàn)分之五。行政保護(hù)與管理水平的度量。當(dāng)立法時(shí)間達(dá)到或超過100年時(shí)，“立法時(shí)間”的分值為1，當(dāng)立法時(shí)間小于100年時(shí)，“立法時(shí)間”的分值等于實(shí)際立法時(shí)間除以100。

社會(huì)公眾意識(shí)及其度量。當(dāng)“成人識(shí)字率”達(dá)到或超過95%時(shí)，“成人識(shí)字率”分值為1，當(dāng)“成人識(shí)字率”小于95%時(shí)，“成人識(shí)字率”分值為實(shí)際的比例除以95%。國(guó)際監(jiān)督制衡及其度量。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不僅是一個(gè)國(guó)內(nèi)問題，更是一個(gè)國(guó)際問題。我國(guó)從1986年復(fù)關(guān)談判開始至入世第八年的2008年，“WTO成員”指標(biāo)從0均勻地變化到1，以此來(lái)衡量國(guó)際監(jiān)督水平。設(shè)定以上五個(gè)指標(biāo)對(duì)法制水平的權(quán)重是相等的。從《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)法律年鑒》中選取相關(guān)數(shù)據(jù)，1994-2008年中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法制水平結(jié)算結(jié)果如表1所示。

中國(guó)執(zhí)法水平的測(cè)算

考察一個(gè)國(guó)家的執(zhí)法水平比較理想的方式是研究有關(guān)法院事務(wù)的活動(dòng)、效率以反映執(zhí)法機(jī)構(gòu)官員對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)類案件所持的態(tài)度。基于這一想法，本文將選取以下指標(biāo)來(lái)衡量知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法水平：執(zhí)法效率、專利侵權(quán)保護(hù)程度、執(zhí)法機(jī)構(gòu)保護(hù)程度。

可以用全國(guó)法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)一審案件結(jié)案率代表我國(guó)的執(zhí)法效率，保護(hù)專利人專利權(quán)在多大程度上不被侵占是衡量專利執(zhí)法水平的重要指標(biāo)，全國(guó)法院民事專利侵權(quán)收案數(shù)占全部專利類案件收案數(shù)的比例，用來(lái)衡量專利侵權(quán)保護(hù)程度。專利侵權(quán)類收案數(shù)占全部專利類案件收案數(shù)的比重有所下降，但大體維持在70%-87%水平上，從較高的專利侵權(quán)結(jié)案率顯示出我國(guó)法院對(duì)于專利人權(quán)利受侵犯實(shí)施的保護(hù)程度較強(qiáng)。執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)類案件的態(tài)度很大程度上影響到實(shí)際的保護(hù)水平。本文以法院民事知識(shí)產(chǎn)權(quán)類案件查處案件數(shù)除以其兩倍均值來(lái)表示我國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度。表1給出1994-2008年中國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)保護(hù)程度的情況：基本上是穩(wěn)步增長(zhǎng)，這體現(xiàn)出中國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)正在不斷完善，執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的積極態(tài)度。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平指標(biāo)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)和需求與一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平密切相關(guān)。鑒于GDP（國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值）指標(biāo)在一定程度上高估了我國(guó)實(shí)際的財(cái)富水平，本文在下面的修正方法中采用人均GNI（國(guó)民收入總值）這一指標(biāo)來(lái)反映中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。中國(guó)是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，本文以歷年世界銀行對(duì)于中低收入類別規(guī)定的上限為基準(zhǔn)來(lái)反映中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平：若當(dāng)年中國(guó)人均GNI達(dá)到中低收入標(biāo)準(zhǔn)的上限，則分值為1；否則，用實(shí)際數(shù)字除以相應(yīng)低收入的上線基準(zhǔn)。表1給出了此項(xiàng)的得分結(jié)果，1994-2008年中國(guó)人均GNI一直在持續(xù)增長(zhǎng)，但與世界銀行中低收入上限的基準(zhǔn)仍有一定的差距。

中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度修正方法

在測(cè)定中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度時(shí)，應(yīng)該考慮三個(gè)因素對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的差異性。生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，因此立法強(qiáng)度與執(zhí)法力度一樣重要，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)于兩者更加重要。利用層次分析法得到通過一致性檢驗(yàn)的權(quán)重分別是：法治水平的權(quán)重為0.143，執(zhí)法水平權(quán)重為0.143，經(jīng)濟(jì)水平權(quán)重為0.714，進(jìn)而得出修正公式：

根據(jù)上面公式計(jì)算的中國(guó)1994-2008的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度列于表1。

從表1中可以看出，修正后的GP指數(shù)比原來(lái)的低，原GP指數(shù)過于高估。修正后的保護(hù)強(qiáng)度是基于原來(lái)的GP指數(shù)基礎(chǔ)上由經(jīng)濟(jì)水平、法治水平和執(zhí)法水平共同決定的，克服了GP隨立法水平階段性變化的缺陷，因而筆者相信實(shí)際保護(hù)強(qiáng)度能夠更好地反映中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用的計(jì)量模型分析

考慮到中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的非線性關(guān)系，本文采用AK模型進(jìn)行定量分析，通過在自變量中加入反映知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度（IP）的指標(biāo)，假定規(guī)模報(bào)酬不變的計(jì)量模型如下

Yt=AtKtαLtβItγ

其中，Yt代表第t期總產(chǎn)出；Kt代表第t期資本存量；Lt為第t期勞動(dòng)投入量；It為第t期知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度指標(biāo)。A為常數(shù)項(xiàng)，α、β、γ分別為L(zhǎng)、K和I的產(chǎn)出彈性。對(duì)上式兩邊取自然對(duì)數(shù)，由此，獲得線性計(jì)量模型InYt=InAt+αInKt+βInLt+γInIt從《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2009》選取我國(guó)1994年-2008年期間GDP（Y/億美元）、全社會(huì)固定資產(chǎn)投入（K/億美元）、全社會(huì)從業(yè)人員數(shù)據(jù)（L/十萬(wàn)人）以及以上計(jì)算獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度指數(shù)數(shù)據(jù)（I）。按照上述計(jì)量模型，對(duì)原始數(shù)據(jù)的自然對(duì)數(shù)值進(jìn)行線性回歸： InY=-4.58+0.69InK+1.12InL+0.21InIt-2

結(jié)果顯示，InK和InIP的回歸系數(shù)均在5％水平上顯著（統(tǒng)計(jì)值分別為2.49和5.77），InL的回歸系數(shù)在10%水平上顯著；回歸系數(shù)分別為0.69、1.12、0.21。而且，值為184.16，說明總體回歸方程是顯著的；調(diào)整后R2為0.97，模型擬合度很高。

模型表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的彈性系數(shù)為0.21，即，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的1％的增強(qiáng)將會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)0.21％。按照世界銀行數(shù)據(jù)計(jì)算，我國(guó)1994年～2008年期間GDP的平均增長(zhǎng)率為9.93%，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度貢獻(xiàn)率為42％，資本貢獻(xiàn)率為33％，勞動(dòng)力貢獻(xiàn)率為25.6％。一種提供適當(dāng)個(gè)人激勵(lì)的產(chǎn)權(quán)制度是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素，并通過影響技術(shù)、勞動(dòng)力、資本數(shù)量促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

進(jìn)一步分析，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度通過影響資本數(shù)量進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。例如改革開放的政策保護(hù)外國(guó)資本權(quán)益從而促使中國(guó)吸收外國(guó)資本的增加，保護(hù)民營(yíng)企業(yè)促使民間資本投資的增加等等。對(duì)于資本的效率，同等數(shù)量的資本，在排他性的產(chǎn)權(quán)中可能產(chǎn)生很大的作用，而在非排他性的產(chǎn)權(quán)中則會(huì)效率很低。例如，在20世紀(jì)80年代鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)大發(fā)展時(shí)期，國(guó)有企業(yè)資本雄厚，技術(shù)水平高，但效益卻不如鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，原因在于鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)比國(guó)有企業(yè)清晰。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的完善與否還直接影響到勞動(dòng)力發(fā)揮的程度，這是人力資本特殊的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)所決定的，如果激勵(lì)不夠，他可以將自己的知識(shí)和能力封閉起來(lái)，不發(fā)揮其應(yīng)有作用。例如，在農(nóng)村實(shí)行之前，農(nóng)民只有“偷懶”的權(quán)利，制度極大束縛了經(jīng)濟(jì)發(fā)展；改革之后，農(nóng)民生產(chǎn)積極性和農(nóng)業(yè)投資猛然增加，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)也得到極大改善。

結(jié)論

本文改進(jìn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的測(cè)算方法，在此基礎(chǔ)上，用計(jì)量模型計(jì)算出我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率，研究發(fā)現(xiàn)：第一，用GP方法來(lái)測(cè)算我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)強(qiáng)度，其結(jié)果偏高，與中國(guó)的實(shí)際保護(hù)情況不符；第二，測(cè)算我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的時(shí)候不僅要考慮執(zhí)法因素，還要考慮經(jīng)濟(jì)因素以及這些因素之間的重要程度。第三，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，特別是在發(fā)展中國(guó)家能引發(fā)更高增長(zhǎng)。

參考文獻(xiàn)：

篇7

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在各個(gè)國(guó)家已引起高度重視,因?yàn)樗c一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展密切相關(guān)。我國(guó)為了進(jìn)一步推動(dòng)創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè),國(guó)務(wù)院于2008年4月頒布實(shí)施了《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》,對(duì)未來(lái)數(shù)年內(nèi)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的指導(dǎo)思想、戰(zhàn)略目標(biāo)、戰(zhàn)略重點(diǎn)、專項(xiàng)任務(wù)和戰(zhàn)略措施等作了明確規(guī)定,是指導(dǎo)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、保護(hù)、促進(jìn)的重要綱領(lǐng)性文件。國(guó)家《知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》最重要的目標(biāo)也就是希望通過實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略促進(jìn)創(chuàng)新、保護(hù)創(chuàng)新,從而推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

本文重點(diǎn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的研究進(jìn)行綜述,以期對(duì)我國(guó)及地方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施有所啟迪。

國(guó)外關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系研究現(xiàn)狀

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略主要包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)和利用等方面內(nèi)容。國(guó)外學(xué)者在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究方面多是基于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展實(shí)際,重在探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與一國(guó)(或企業(yè))發(fā)展的關(guān)系。主要有以下幾方面內(nèi)容:

(一)從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系角度開展研究

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究源于創(chuàng)新理論研究,最早進(jìn)行這方面研究的學(xué)者是熊彼特,他在提出創(chuàng)新理論后,認(rèn)為創(chuàng)新是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心,技術(shù)進(jìn)步可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)(Joseph Alois Schumpeter,1912),技術(shù)是內(nèi)源型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心要素(Romer ,1990)。有學(xué)者對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系做了實(shí)證研究,認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)重要決定因素。在市場(chǎng)化程度更高、貿(mào)易更開放的情況下,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與新知識(shí)的產(chǎn)生之間存在更強(qiáng)的聯(lián)系,更強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)提供更強(qiáng)的創(chuàng)新激勵(lì)。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的不同產(chǎn)業(yè),實(shí)行不同保護(hù)程度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將會(huì)提供更強(qiáng)的創(chuàng)新激勵(lì)(David .M.Gould,William C.Gruben,1996)。有學(xué)者則通過調(diào)查研究證明,較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)更有利于企業(yè)采用新的技術(shù),對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言,隨著開放程度的提高和市場(chǎng)化的完善,適度加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)其發(fā)展是有利的(Sherwood,1990),知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)重要的決定性因素(Gould,Gruben,1996),還有學(xué)者對(duì)社會(huì)福利與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)系進(jìn)行了理論和實(shí)證研究(Chin and Grossman,1990;Deardor,1992)。

(二)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與貿(mào)易和投資的關(guān)系進(jìn)行研究

有學(xué)者研究了專利保護(hù)與外國(guó)直接投資(FDI)的關(guān)系,認(rèn)為隨著知識(shí)產(chǎn)品在全球經(jīng)濟(jì)貿(mào)易份額的大幅度增加和國(guó)際技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的加劇,專利和其他類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的功能大大提升。有學(xué)者則證明了專利保護(hù)水平與外國(guó)投資之間存在正相關(guān)關(guān)系(Belay Seyoum,2006)。還有學(xué)者通過實(shí)證研究認(rèn)為,進(jìn)口國(guó)較弱的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)阻礙了美國(guó)商品的出口,由于WTO對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的較高要求,美國(guó)產(chǎn)品出口到提供高水平知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國(guó)家的數(shù)額增加了(Smith,1999)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法會(huì)導(dǎo)致跨國(guó)公司與其分支機(jī)構(gòu)之間發(fā)生貿(mào)易行為,并將提高跨國(guó)公司與其所屬國(guó)的福利(Lai 1998,Markusen 2000)。

(三)從促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展角度出發(fā)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的必要性研究

有學(xué)者認(rèn)為即使是在創(chuàng)新能力比較落后的發(fā)展中國(guó)家,也應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)市場(chǎng)深化,避免過度競(jìng)爭(zhēng),激勵(lì)本國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新和成長(zhǎng),實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)。貧窮國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展難以為繼的一個(gè)重要原因是缺乏支持市場(chǎng)擴(kuò)展和深化的必要制度安排,而漠視知識(shí)產(chǎn)權(quán)正是市場(chǎng)發(fā)育不良的核心原因之一(Maskus,1998)。

(四)對(duì)基于社會(huì)或企業(yè)發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略進(jìn)行研究

有學(xué)者認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新戰(zhàn)略、企業(yè)戰(zhàn)略和收益率之間就存在著緊密聯(lián)系。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略不論是專利戰(zhàn)略或其他戰(zhàn)略,其目的是給發(fā)明者以保護(hù)并促使其享有創(chuàng)新成果,以此來(lái)促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展(Wagman and Scofield,1999)。有學(xué)者認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)與企業(yè)戰(zhàn)略之間存在著密切的聯(lián)系。認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)是知識(shí)資本的子集,是企業(yè)核心能力的要素(Stewart,1999)。有學(xué)者對(duì)將競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)劃分為低層次優(yōu)勢(shì)和高層次優(yōu)勢(shì),倡導(dǎo)投資保護(hù)專有技術(shù)、積極申請(qǐng)發(fā)明專利、對(duì)侵權(quán)者訴訟等策略,以提高壁壘的方法構(gòu)筑防御戰(zhàn)略,從而達(dá)到構(gòu)筑競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的目的(邁克爾•波特,1997)。

(五)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的關(guān)系研究

以上學(xué)者的論述集中在知識(shí)產(chǎn)權(quán)(戰(zhàn)略)與一國(guó)(或企業(yè))發(fā)展的正相關(guān)關(guān)系方面,認(rèn)為實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略會(huì)促進(jìn)國(guó)家或企業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。但也有學(xué)者提出,雖然知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度很重要,但這不等于只要提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平,就一定可以促進(jìn)國(guó)家的創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)進(jìn)步,要區(qū)分處在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段,不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的國(guó)家而采取不同的措施。有學(xué)者就通過研究表明,世界上不同的國(guó)家采取了不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平,即使同一個(gè)國(guó)家在不同的發(fā)展階段也采取了不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)程度與該國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是緊密相關(guān)的(CarlosGinarte,Walter.G.Park,1997)。有學(xué)者認(rèn)為,在專利權(quán)和人均國(guó)民收入兩者之間存在U型的關(guān)系,在人均國(guó)民收入達(dá)到一個(gè)臨界點(diǎn)時(shí),知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的需求會(huì)增長(zhǎng),當(dāng)收入和技術(shù)能力達(dá)到中等水平以后,國(guó)家才傾向于采用弱保護(hù)政策,但其主要精力仍在于模仿,當(dāng)收入和技術(shù)能力達(dá)到發(fā)達(dá)水平后,國(guó)家才開始重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)(Keith E.Maskus,2000)。英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)委員會(huì)(2002)的研究報(bào)告也指出,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與它們的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和形成階段相聯(lián)系,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)并不直接促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。由于發(fā)展中國(guó)家從發(fā)達(dá)國(guó)家凈進(jìn)口大量的技術(shù),知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)全球化將導(dǎo)致從發(fā)展中國(guó)家到發(fā)達(dá)國(guó)家的凈財(cái)富轉(zhuǎn)移大大增加。發(fā)展中國(guó)家從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中得到的負(fù)利益,將不得不靠貿(mào)易擴(kuò)大、技術(shù)開發(fā)、投資和增長(zhǎng)來(lái)抵消。在可預(yù)見的未來(lái),知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的收益也不可能高于其成本。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的關(guān)鍵可能不在于它是否促進(jìn)貿(mào)易或外國(guó)投資,而在于它如何幫助或阻礙發(fā)展中國(guó)家取得它們發(fā)展所需要的技術(shù)。

(六)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)不同產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生影響的研究

有些學(xué)者認(rèn)為對(duì)紡織服裝業(yè)和簡(jiǎn)單的電子產(chǎn)品加工、餐飲業(yè)等低技術(shù)商品和服務(wù)的投資較少取決于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),而醫(yī)藥、化工、軟件業(yè)等知識(shí)含量較高的產(chǎn)業(yè),其技術(shù)和產(chǎn)品更容易被模仿和復(fù)制,所以對(duì)不同的行業(yè)應(yīng)實(shí)施不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略(KeithE.Maskus,2001)。

國(guó)內(nèi)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系研究現(xiàn)狀

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略并不是單純?yōu)榱俗陨矶鴮?shí)施,歸根結(jié)底還是為了經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展,所以國(guó)內(nèi)也有很多學(xué)者對(duì)兩者間的關(guān)系進(jìn)行了研究。

(一)從國(guó)家發(fā)展角度研究

國(guó)內(nèi)學(xué)者從國(guó)家發(fā)展的角度指出知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略已成為國(guó)家發(fā)展的工具,實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略對(duì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新,鼓勵(lì)科技投資,促進(jìn)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義,我國(guó)應(yīng)結(jié)合本國(guó)企業(yè)的實(shí)際狀況和發(fā)展需求來(lái)構(gòu)建一個(gè)適應(yīng)國(guó)情的國(guó)家創(chuàng)新體系和服務(wù)于本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略(冷民,2005;鄭成思,2006;沈四寶,2007;張平,2007)。也有學(xué)者認(rèn)為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基本內(nèi)涵就是富民強(qiáng)國(guó),通過實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,增強(qiáng)我國(guó)應(yīng)對(duì)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源競(jìng)爭(zhēng)的能力,提升國(guó)家綜合國(guó)力和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力,有效應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易摩擦,維護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)安全,實(shí)現(xiàn)國(guó)家目標(biāo),保護(hù)國(guó)家根本利益。并且通過實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,可以促進(jìn)自主創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、管理、應(yīng)用和保護(hù),促進(jìn)知識(shí)與經(jīng)濟(jì)的緊密結(jié)合,大力發(fā)展“知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)”,從而使我國(guó)經(jīng)濟(jì)真正實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展(郭民生,2006)。

(二)從企業(yè)發(fā)展角度研究

有學(xué)者從企業(yè)發(fā)展的角度分析了知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的意義,認(rèn)為企業(yè)掌握了自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)才能掌握市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主動(dòng)權(quán),知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略已成為知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代主要的生產(chǎn)要素和創(chuàng)造新競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ),知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略可以輻射和帶動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展(金永紅,吳江濤,2008)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立,已成為企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)有力的助推器,是企業(yè)參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要化(華鷹,2007)。

(三)從技術(shù)創(chuàng)新角度研究

有學(xué)者以技術(shù)創(chuàng)新為角度,闡述了二者的關(guān)系。這些學(xué)者認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的根本,技術(shù)創(chuàng)新的過程需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)和保護(hù),所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在驅(qū)動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí),也成為技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的重要戰(zhàn)略目標(biāo)。雖然知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)制度,但對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)不足和保護(hù)過度都會(huì)阻礙技術(shù)創(chuàng)新,保護(hù)不足,則其創(chuàng)新熱情將會(huì)隨其創(chuàng)造收人而減少保護(hù)過度,市場(chǎng)上涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品的價(jià)格會(huì)上揚(yáng),產(chǎn)品的傳播會(huì)受到阻礙,創(chuàng)新的成本會(huì)增加。所以為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,應(yīng)強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與技術(shù)創(chuàng)新協(xié)調(diào)發(fā)展(王黎螢,陳頸,2004)。

(四)從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式角度研究

學(xué)者們也從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式角度論述我國(guó)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的現(xiàn)實(shí)意義。這些學(xué)者認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)已經(jīng)明顯超過資本和勞動(dòng)的貢獻(xiàn),知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有明顯的作用(華鷹,2007)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略可以調(diào)整我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式,通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)“強(qiáng)國(guó)”,有利于緩解國(guó)內(nèi)的資源瓶頸、能源短缺、環(huán)境惡化、區(qū)域鴻溝和制度制約等一系列不和諧現(xiàn)象,加快經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的步伐,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的知識(shí)化、輕型化和綠色化(郭民生,2006)。但也有學(xué)者認(rèn)為,雖然知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是緊密相連的,但相對(duì)于目前我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平而言,我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平己經(jīng)比較高了。因而,我國(guó)在加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的同時(shí)必須注意對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍做出更具體的規(guī)定,從而克服因知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍過于廣泛而給我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的阻礙(賀京同,萬(wàn)志華,2008)

(五)用檢驗(yàn)方法進(jìn)行研究

有學(xué)者則運(yùn)用Engle- Granger 協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)法對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與FDI的關(guān)系進(jìn)行研究學(xué)者認(rèn)為,高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對(duì)FDI有正向拉動(dòng)作用(朱竹穎,2008)。也有學(xué)者運(yùn)用Engle- Granger 協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)法和Granger 因果關(guān)系檢驗(yàn)法,對(duì)FDI、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度和自主創(chuàng)新能力三者之間的相互關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究。他們認(rèn)為,在我國(guó)這三者兩兩之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的關(guān)系,進(jìn)一步的Granger 因果關(guān)系檢驗(yàn)表明,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加強(qiáng)和自主創(chuàng)新能力的提高,對(duì)我國(guó)外商直接投資起到了明顯的促進(jìn)作用,自主創(chuàng)新能力的提高對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的改善也有促進(jìn)作用,而外商直接投資對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新能力提高的作用并不明顯,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的改善對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新能力的提高也沒有明顯的作用(陳國(guó)宏等,2008)。

對(duì)研究現(xiàn)狀的簡(jiǎn)要述評(píng)

國(guó)內(nèi)外的學(xué)者們都已經(jīng)認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有效途徑,卻很少論及知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略對(duì)于應(yīng)對(duì)金融危機(jī),實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要作用。而且學(xué)者們的研究也大多停留在宏觀層面,缺乏實(shí)證分析和微觀研究,且很少與我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際相結(jié)合,更沒有考慮各地經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的差異性,也很少能提出有針對(duì)性的實(shí)施策略。所以與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展相結(jié)合,以知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展,實(shí)現(xiàn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型升級(jí)是需要進(jìn)一步研究的問題。

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篇8

在科學(xué)技術(shù)蓬勃發(fā)展的21世紀(jì)，技術(shù)進(jìn)步已成為世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。而技術(shù)水平的提高主要源于本國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新（R&D活動(dòng)）以及利用各種技術(shù)擴(kuò)散途徑對(duì)外來(lái)知識(shí)進(jìn)行學(xué)習(xí)、吸收與模仿。在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體利益需求的主導(dǎo)下，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）推動(dòng)和掌管的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約和協(xié)定在不斷增加，世界對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)程度在日益增強(qiáng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題擴(kuò)展到更加廣泛的領(lǐng)域：國(guó)際貿(mào)易、投資、技術(shù)轉(zhuǎn)移乃至國(guó)際政治。但是，發(fā)展中國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題歷來(lái)飽受詬病。中國(guó)也因此卷入大量有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的貿(mào)易糾紛之中。在中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的同時(shí)，來(lái)自國(guó)際社會(huì)施加的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)壓力促使中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)已從外在被動(dòng)接受向自我主動(dòng)參與的行為轉(zhuǎn)變。那么我國(guó)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高，到底對(duì)我國(guó)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生了怎樣的影響？

Ginarte和Park（1997）認(rèn)為，影響專利保護(hù)水平的根本因素是一國(guó)研發(fā)活動(dòng)水平、市場(chǎng)環(huán)境和國(guó)際一體化。這些都是與一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相關(guān)的，初始時(shí)更高水平的保護(hù)未必是更好的。Lee和Mansfield（1996）的一項(xiàng)對(duì)美國(guó)跨國(guó)公司所做的調(diào)查表明，大部分美國(guó)跨國(guó)公司不愿意向那些知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況較差的東道國(guó)投資或者進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移。Vishwasrao（1994）的研究認(rèn)為，當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平影響技術(shù)轉(zhuǎn)移模式的時(shí)候，則隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)保護(hù)水平的提高，所轉(zhuǎn)移技術(shù)的質(zhì)量也不斷的提高。Taylor（1994）也認(rèn)為，當(dāng)外國(guó)創(chuàng)新者和當(dāng)?shù)貏?chuàng)新者競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，東道國(guó)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以增加外國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)移的質(zhì)量。Rockett（1990）發(fā)現(xiàn)如果當(dāng)?shù)馗?jìng)爭(zhēng)者主要是通過技術(shù)許可進(jìn)行模仿的，那么跨國(guó)公司將降低技術(shù)許可的高技術(shù)含量，這不利于國(guó)際知識(shí)的轉(zhuǎn)移。Eskander、Debasri和Ashraf（2007）從國(guó)家特征差異的角度研究了專利保護(hù)對(duì)FDI引致創(chuàng)新效應(yīng)的影響，他們檢驗(yàn)了專利保護(hù)和技術(shù)轉(zhuǎn)移是否有利于東道國(guó)的研發(fā)活動(dòng)。Chen.Y和Puttitanun（2005）運(yùn)用發(fā)展中國(guó)家的數(shù)據(jù)實(shí)證表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)革新率的影響并不是線性的。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)革新的影響可能與一個(gè)國(guó)家的技術(shù)水平相關(guān)。

易先中和張亞斌（2006）利用中間產(chǎn)品種類擴(kuò)張的內(nèi)生增長(zhǎng)模型分析了后發(fā)國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度安排在鼓勵(lì)自主創(chuàng)新和對(duì)國(guó)外技術(shù)模仿兩難中的權(quán)衡，認(rèn)為中國(guó)應(yīng)當(dāng)根據(jù)相對(duì)技術(shù)水平和模仿能力確定適度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系并非簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度直接帶入模型并不合適，于是本文采用實(shí)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與FDI、R&D的交互項(xiàng)來(lái)分析實(shí)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與技術(shù)進(jìn)步之間的長(zhǎng)期關(guān)系。

二、GP修正指數(shù)的測(cè)定

Ginarte和Park（1997）將專利保護(hù)水平指標(biāo)劃分為5個(gè)類別：保護(hù)的覆蓋范圍、是否為國(guó)際條約的成員、保護(hù)的損失、執(zhí)法機(jī)制和保護(hù)期限。每個(gè)類別又包含若干個(gè)子指標(biāo)。這樣，再通過簡(jiǎn)單加權(quán)平均的方法加總得到了120個(gè)國(guó)家的專利保護(hù)水平。韓玉雄和李懷祖（2005）基于GP方法的專利保護(hù)水平指標(biāo)，考慮了中國(guó)具體的執(zhí)法力度，修正了GP方法，測(cè)算出1985-2009年中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)法因子正的保護(hù)水平，本文采用韓玉雄和李懷祖的方法（下簡(jiǎn)稱HL方法）來(lái)測(cè)定中國(guó)1985-2009年的修正保護(hù)水平。

出于量化體現(xiàn)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的考慮，HL方法在GP方法基礎(chǔ)上引入了一個(gè)“執(zhí)法力度”因子，以修正衡量中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，包括四個(gè)方面：社會(huì)法制化程度、法律體系的完備程度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和國(guó)際社會(huì)的監(jiān)督與制衡機(jī)制。表1為作者通過HL方法測(cè)算的1985-2009中國(guó)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的數(shù)據(jù)。

三、中國(guó)1985-2009全要素生產(chǎn)率的估算

筆者利用Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)計(jì)算我國(guó)1985-2009年的全要素生產(chǎn)率，其函數(shù)形式如下：Yt=AtKαtLβt，其中，Yt、At、Kt、Lt分別為t時(shí)期的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，全要素生產(chǎn)率（TFP），資本投入和勞動(dòng)投入；α、β為勞動(dòng)和資本的產(chǎn)出彈性；在規(guī)模收益不變的條件下有α+β＝1。對(duì)α、β通常有兩種估算方法：一種是收入份額法，即假定在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的情況下資本和勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性等于他們各自的收入份額；另一種是回歸法，即通過回歸的方式估計(jì)出資本和勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性。本文根據(jù)我國(guó)的實(shí)際情況，采用回歸法對(duì)α和β進(jìn)行測(cè)算。令β＝1-α，兩邊同時(shí)取對(duì)數(shù)，則公式變形為：

ln（Yt/Lt）=lnAt+αln（Kt/Lt）①

其中，勞動(dòng)投入（L）：各年從業(yè)人員數(shù)；資本存量（K）：本文直接采用單豪杰（2008）計(jì)算出的數(shù)據(jù)，運(yùn)用永續(xù)盤存法計(jì)算2007-2009年的資本存量Kt＝It/Pt+Kt-1（1-δ），其中δ為資本折舊率，假定10.96%，Pt為價(jià)格投資指數(shù)（1952年為1），It為每年的名義固定資本投資額，Kt-1為上一年度的資本存量。為消除物價(jià)影響，文中以1985年為基年（1985=100），把各年數(shù)據(jù)進(jìn)行調(diào)整。用Eviews5.0對(duì)（1）進(jìn)行回歸分析，計(jì)算得α=0.422，β=0.578。把α、β分別代入{1}式得到中國(guó)1985-2008年各年的全要素生產(chǎn)率。上述本文以上數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

四、模型的建立

本文構(gòu)造以下模型，來(lái)衡量自主知識(shí)保護(hù)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度的提高對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響：

lnTFP=C+?鄣1GlnFDIt+?鄣2GlnRDt+?鄣3

lnFDIt+?鄣4lnRDt+ξt②

其中，TFP代表技術(shù)進(jìn)步，F(xiàn)DI代表每年實(shí)際利用的外商投資額，用于衡量外商直接投資帶來(lái)的技術(shù)溢出，R&D為國(guó)內(nèi)研發(fā)投入，用于衡量自主技術(shù)創(chuàng)新，GlnFDI、GlnRD為實(shí)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與lnFDI，lnRD的交互項(xiàng)，用于刻畫知識(shí)保護(hù)與二者相互作用對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響，ξt為誤差項(xiàng)。基于對(duì)變量的單位根檢驗(yàn)和E-G兩步法協(xié)整檢驗(yàn)，筆者對(duì)②進(jìn)行試估算。根據(jù)Hendry的一般到特殊的建模方法，剔除了最不顯著的變量GlnRD，似然比檢驗(yàn)也表明剔除GlnRD有利于模型的優(yōu)化，因此，筆者將模型修正為：

lnTFP=C+?鄣1GlnFDIt+?鄣2lnRDt+

?鄣3lnFDIt+ξt③

為了避免回歸模型中可能出現(xiàn)的異方差問題，在對(duì)模型進(jìn)行回歸時(shí)，采用對(duì)各變量的對(duì)數(shù)進(jìn)行回歸。同時(shí)，為了檢驗(yàn)數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性及避免模型出現(xiàn)“偽回歸”，對(duì)所選的變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，以確定其平穩(wěn)性及單整階數(shù)。對(duì)變量lnTFP、lnFDI、GlnFDI、lnRD及其一階差分變量進(jìn)行ADF平穩(wěn)性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示：

五、實(shí)證檢驗(yàn)

從檢驗(yàn)結(jié)果來(lái)看，所檢驗(yàn)的四個(gè)變量LNTFP，GLNFDI，LNFDI和LNRD一階差分變量都是平穩(wěn)序列，本文采用EG兩步法進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，以驗(yàn)證變量之間是否存在長(zhǎng)期的關(guān)系：

lnTFPt=C+χ1lnTFPt-1+χ2GlnFDIt+χ3GlnFDIt-1+χ4lnFDIt+χ5lnFDIt-1+χ6lnRDt+χ7lnRDt-1+μt④

由此，我們可求出變量之間的長(zhǎng)期關(guān)系如下：

lnTFP=C+β1GlnFDI+β2lnFDI+β3lnRD⑤

其中β1＝χ2+χ3/1-χ1，β2=χ4+χ5/1-χ1，β3=χ6+χ7/1-χ1

以相關(guān)數(shù)據(jù)對(duì)④進(jìn)行回歸，所得結(jié)果如表3所示。

從模型的回歸結(jié)果來(lái)看，模型的可決系數(shù)達(dá)到了0.996785，調(diào)整可決系數(shù)達(dá)到了0.995379，表明模型的擬合程度較好，DW值為1.723860，說明模型不存在自相關(guān)。

由此我們可以計(jì)算出解釋變量LNTFP、GLNFDI、LNFDI、LNRD之間的長(zhǎng)期關(guān)系：lnTFP=-2.2843+0.03024GlnFDI+0.41093lnFDI+0.0906lnRD⑥

由⑥式可求出殘差如下：

μ＾t＝lnTFP-0.03204GlnFDI-0.41093lnFDI-0.0906lnRD +2.2843⑦

對(duì)殘差μ＾t進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，如果所得μ＾t的具有平穩(wěn)性，則說明模型所包含的變量具有協(xié)整關(guān)系，如果所得的殘差不具有有平穩(wěn)性，則可得出模型具有偽回歸現(xiàn)象。對(duì)殘差μ＾t進(jìn)行ADF平穩(wěn)性檢驗(yàn)，結(jié)果表4所示。

從結(jié)果來(lái)看，殘差μ＾t序列平穩(wěn)。因此，可以認(rèn)定此模型包含的四個(gè)變量具有協(xié)整關(guān)系。

回歸模型⑥式表明，由于外商直接投資與實(shí)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)強(qiáng)度的交互項(xiàng)代表外商投資的技術(shù)溢出，其對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響為正，而代表自主技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)內(nèi)R&D與實(shí)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)強(qiáng)度的交互項(xiàng)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響并不明顯，這表明中國(guó)現(xiàn)階段的技術(shù)進(jìn)步主要還是以吸收國(guó)外的技術(shù)溢出為主。同時(shí)，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與FDI的交互項(xiàng)為正，說明中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高，有利于獲得外商的直接投資及其帶來(lái)的技術(shù)外溢。這與Fink和Maskus（2005）證實(shí)的，較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是許多國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要引擎，有利于于發(fā)展中國(guó)家獲取外國(guó)技術(shù)、吸引FDI的結(jié)論相同。

六、主要結(jié)論及建議

通過以上的實(shí)證分析，可以得出以下結(jié)論：我國(guó)適當(dāng)?shù)丶訌?qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)將有助于吸收外商直接投資，并且也有助于跨國(guó)公司進(jìn)行更多的技術(shù)轉(zhuǎn)移。目前中國(guó)技術(shù)進(jìn)步仍以吸收國(guó)外技術(shù)溢出為主，自主創(chuàng)新對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響不顯著，當(dāng)前中國(guó)較弱的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度促進(jìn)了中國(guó)以模仿為主的技術(shù)進(jìn)步。筆者認(rèn)為我國(guó)應(yīng)該建立強(qiáng)度適度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，我們可以靈活運(yùn)用WTO知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定等國(guó)際協(xié)議的“例外”條款，根據(jù)各產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平采用不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略，在提高我國(guó)整體知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的同時(shí)，對(duì)技術(shù)能力較弱的產(chǎn)業(yè)采用較寬松的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，幫助企業(yè)提高對(duì)外國(guó)技術(shù)的模仿創(chuàng)新能力，增強(qiáng)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收以及在此基礎(chǔ)上的二次創(chuàng)新能力。

參考文獻(xiàn)：

篇9

③相關(guān)論述詳見孫玉榮的《大數(shù)據(jù)時(shí)代我國(guó)文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的路徑選擇》；余 翔、李 偉的《中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力建設(shè)初探》；姜 南、徐 明的《我國(guó)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況實(shí)證研究》。

④名人形象，即名人的身份及其所代表的商業(yè)價(jià)值。在美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系中有專門的形象權(quán)，未經(jīng)許可而在商業(yè)活動(dòng)中適用他人的姓名、肖像、聲音、簽名以及顯著服飾，均屬于侵犯形象權(quán)的行為，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)禁令和損害賠償?shù)呢?zé)任。

④《著作權(quán)法》第十七條規(guī)定：受委托創(chuàng)作的作品，著作權(quán)的歸屬由委托人和受托人通過合同約定。合同未作明確約定或者沒有訂立合同的，著作權(quán)屬于受托人。

⑥《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 29490-2013），由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局制定，于2013年3月1日起實(shí)施。

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篇10

一直以來(lái)，哈薩克族傳統(tǒng)醫(yī)藥在大多數(shù)人的日常生活中扮演著極其重要的角色，成為保障哈薩克族人民乃至其他地區(qū)人民的健康所必不可少的元素。在許多國(guó)家，傳統(tǒng)醫(yī)學(xué)是窮人惟一負(fù)擔(dān)得起的治療方法，在發(fā)展中國(guó)家，大約80％的人口依靠傳統(tǒng)藥品滿足他們的健康護(hù)理需求。傳統(tǒng)醫(yī)藥知識(shí)的保護(hù)一直未得到足夠重視(如{(TRIPS協(xié)議》只字未提傳統(tǒng)醫(yī)藥)，以至于長(zhǎng)期以來(lái)大多被非法使用，傳統(tǒng)醫(yī)藥知識(shí)創(chuàng)造者與所有人的權(quán)益得不到有效的保護(hù)，這是哈薩克族和一些發(fā)展中國(guó)家都面臨的傳統(tǒng)醫(yī)藥商業(yè)化帶來(lái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，即“生物盜版”的問題。

在我國(guó)，一些國(guó)外企業(yè)利用我國(guó)大量的藥方進(jìn)行二次開發(fā)并申請(qǐng)了專利，如果任由類似的“生物盜版”行為蔓延，我國(guó)的傳統(tǒng)醫(yī)藥權(quán)利人將遭受巨大的損失，后果不堪設(shè)想。這與我國(guó)對(duì)傳統(tǒng)醫(yī)藥知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不明確密切相關(guān)，制定并實(shí)施有效的傳統(tǒng)醫(yī)藥法律保護(hù)是迫在眉睫。

二、我國(guó)立法應(yīng)明確對(duì)哈薩克族傳統(tǒng)醫(yī)藥知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

篇11

1、我國(guó)農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)狀

近幾年來(lái)，農(nóng)業(yè)機(jī)械化在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中發(fā)揮的作用越來(lái)越顯著，發(fā)展形勢(shì)越來(lái)越好。以后，我國(guó)政府進(jìn)一步轉(zhuǎn)變觀念，努力健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系。通過20多年的發(fā)展，已建立了比較完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)體系。但一些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的農(nóng)機(jī)生產(chǎn)公司運(yùn)用專利戰(zhàn)略不斷占領(lǐng)和控制我國(guó)同類行業(yè)市場(chǎng)，使得我國(guó)農(nóng)機(jī)企業(yè)專利戰(zhàn)略的滯后性日漸顯露。目前國(guó)內(nèi)的農(nóng)機(jī)企業(yè)似乎沒有受到涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)利器突襲的重創(chuàng)，但國(guó)內(nèi)企業(yè)間專利糾紛及侵權(quán)官司卻屢見不鮮。針對(duì)現(xiàn)實(shí)情況，我國(guó)各級(jí)政府專利管理機(jī)構(gòu)采取各種措施，旨在促進(jìn)農(nóng)機(jī)企業(yè)專利戰(zhàn)略實(shí)施主體從戰(zhàn)略高度有效地運(yùn)用專利權(quán)、專利信息，積極適應(yīng)專利制度等法律制度保護(hù)下的國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，使我國(guó)的農(nóng)機(jī)企業(yè)在專利戰(zhàn)略研究、運(yùn)用和管理方面有一個(gè)大的發(fā)展。

農(nóng)機(jī)企業(yè)管理者專利意識(shí)不斷提高。當(dāng)新產(chǎn)品、新技術(shù)即將問世，及時(shí)申請(qǐng)專利已經(jīng)成為這些企業(yè)首先考慮的問題。我國(guó)實(shí)行專利制度己經(jīng)25年了，全國(guó)專利申請(qǐng)量己達(dá)600萬(wàn)件。根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利信息網(wǎng)提供的信息，截至2006年8月，北汽福田(含福田重工)的專利授權(quán)量已達(dá)209項(xiàng)，中國(guó)一拖集團(tuán)有限公司專利申請(qǐng)量己達(dá)110余項(xiàng)，專利授權(quán)量已達(dá)99項(xiàng)，還有江蘇常發(fā)，山東時(shí)風(fēng)等國(guó)內(nèi)知名農(nóng)機(jī)企業(yè)也都把專利申請(qǐng)作為企業(yè)發(fā)展的核心競(jìng)爭(zhēng)之一。不過令人遺憾的是，尚有許多農(nóng)機(jī)企業(yè)為零專利。在農(nóng)機(jī)產(chǎn)品的專利中，技術(shù)含量高的發(fā)明專利極少，絕大部分為實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利。

2、我國(guó)農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中存在的問題

目前，我國(guó)農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度走過了一些國(guó)家一二百年才走完的路。但是，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略發(fā)展的過程中也出現(xiàn)了不少問題。

a.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法與執(zhí)法水平有待改善。盡管我國(guó)已經(jīng)建立了符合國(guó)際規(guī)則、比較適合國(guó)情的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)體系，并且頒布了一系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)。但是依然沒有形成健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。尤其在農(nóng)業(yè)機(jī)械領(lǐng)域，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)過程中依然存在保護(hù)盲區(qū)或者相沖突的地方，很難保障農(nóng)業(yè)機(jī)械科技人員的應(yīng)有權(quán)益，無(wú)法激勵(lì)農(nóng)業(yè)機(jī)械技術(shù)持續(xù)創(chuàng)新和實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)機(jī)械科技資源的有效配置，不能規(guī)范農(nóng)村市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，也不能以自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)參與國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。 b.企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)仍缺乏足夠的重視。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種無(wú)形財(cái)產(chǎn)，它是創(chuàng)造智力勞動(dòng)取得的成果，不僅包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)，還包括不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)權(quán)、文化遺產(chǎn)等智慧成果權(quán)。這些權(quán)利都應(yīng)受到國(guó)家法律的保護(hù)，但是，目前我國(guó)依然在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面意識(shí)薄弱，容易使自己陷人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的尷尬局面之中。多數(shù)國(guó)內(nèi)企業(yè)還沒有建立專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)工作機(jī)制，對(duì)國(guó)際規(guī)則了解得還不多，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)尤其是國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的準(zhǔn)備和經(jīng)驗(yàn)不足，結(jié)果使自己的先進(jìn)技術(shù)被他人低價(jià)收購(gòu)并申請(qǐng)專利，辛苦創(chuàng)造和積累的無(wú)形資產(chǎn)付諸流水。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在過去的十幾年里，中國(guó)企業(yè)已經(jīng)將13萬(wàn)項(xiàng)發(fā)明“奉獻(xiàn)”給了外國(guó)企業(yè)。

3、加強(qiáng)我國(guó)農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的措施

a.進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，完善修訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門法律及相關(guān)規(guī)定。有效地運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律法規(guī)保護(hù)農(nóng)機(jī)科研成果。目前，我國(guó)已基本形成了以專利、商標(biāo)、版權(quán)為三大支柱的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律框架。農(nóng)業(yè)科研單位、涉農(nóng)企業(yè)及農(nóng)業(yè)專家應(yīng)充分利用這些法律法規(guī)，有效地保護(hù)自己的科研成果。

篇12

隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的全球化，有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、社會(huì)福利以及國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移等方面影響的研究迅速成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域和經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域研究的熱點(diǎn)。特別是伴隨著國(guó)際資本活動(dòng)的日趨活躍，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響引起了日益廣泛的關(guān)注。一般而言，跨國(guó)公司向東道國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)移主要是通過出口、FDI和技術(shù)許可三種方式實(shí)現(xiàn)的?？鐕?guó)公司采取何種方式進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移在很大程度上取決于東道國(guó)政策，其中東道國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策是最重要的政策之一。近年來(lái)，關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移影響的研究文獻(xiàn)不斷出現(xiàn)，并取得了豐碩成果，這不僅為理論研究者全面深入地分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)提供了可參考的素材，而且為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的政策制定者提供了豐富的理論依據(jù)。本文試圖就知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移關(guān)系的文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)梳理，以期為后續(xù)研究提供一些參考。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與貿(mào)易引致的技術(shù)轉(zhuǎn)移

理論上鮮有討論不同水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)貿(mào)易的影響。最早探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與國(guó)際貿(mào)易流動(dòng)之間關(guān)系的當(dāng)屬M(fèi)askus和Penubarti（1995）的開創(chuàng)性研究[1]，他們提出了比較有影響的理論，即用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)和市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)來(lái)解釋知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)貿(mào)易的影響。

市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)指的是當(dāng)出口市場(chǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)被加強(qiáng)時(shí)，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)被限制對(duì)貿(mào)易產(chǎn)品的模仿，這相當(dāng)于對(duì)出口企業(yè)的貿(mào)易產(chǎn)品提供了保護(hù)，因此出口企業(yè)有可能擴(kuò)大對(duì)出口市場(chǎng)的貿(mào)易規(guī)模。市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)指的是當(dāng)出口市場(chǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)被加強(qiáng)時(shí)，出口企業(yè)在當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)會(huì)獲得一種“壟斷勢(shì)力”，出口企業(yè)通過提高價(jià)格、減少出口也可能保證自身的利益，其結(jié)果是對(duì)出口市場(chǎng)的貿(mào)易活動(dòng)相應(yīng)減少。

上述兩種效應(yīng)實(shí)際上體現(xiàn)了出口企業(yè)由強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)所賦予的市場(chǎng)勢(shì)力與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)模仿能力被限制之間的一種權(quán)衡。由于這兩種效應(yīng)具有相互抵消的作用，因而理論上關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)貿(mào)易的影響也就變得不確定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)貿(mào)易的影響實(shí)際上是一個(gè)實(shí)證問題。

Primo Braga et al（2005）研究也指出，在一個(gè)特定的國(guó)家，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平加強(qiáng)可能從兩個(gè)方面影響貿(mào)易：一是影響公司的市場(chǎng)供給的決策；二是限制資源的進(jìn)口。這兩個(gè)相反的影響趨勢(shì)使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)貿(mào)易的影響也變得模糊不清。當(dāng)然，其他因素可能會(huì)對(duì)這兩種效應(yīng)進(jìn)行調(diào)和。Maskus（2000）研究認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)弱的保護(hù)不一定會(huì)消除創(chuàng)新企業(yè)的市場(chǎng)力量，因?yàn)楫?dāng)?shù)厥袌?chǎng)的模仿成本可能十分高昂且需要較長(zhǎng)時(shí)間；知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)保護(hù)不一定會(huì)創(chuàng)造壟斷，這是因?yàn)樵趪?guó)內(nèi)市場(chǎng)上可能還存在其他替代品，如進(jìn)口保護(hù)結(jié)構(gòu)、出口利潤(rùn)和研發(fā)關(guān)系等因素也可能使專利與貿(mào)易的關(guān)系變得模糊不清[2]。

Maskus和Penubarti（1995）認(rèn)為，市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)在更大市場(chǎng)規(guī)模和更強(qiáng)模仿能力的國(guó)家占支配地位，而市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)在更小市場(chǎng)規(guī)模和更弱模仿能力的國(guó)家占支配地位。這說明了這兩種效應(yīng)的相對(duì)重要性可能依賴于產(chǎn)品和市場(chǎng)特征。一些產(chǎn)品可能比其他產(chǎn)品更容易模仿，如高新技術(shù)產(chǎn)品；而另一些產(chǎn)品可能有更近似的替代品。當(dāng)然，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)貿(mào)易規(guī)模影響的不確定性也可能隱藏了一些個(gè)別行業(yè)的顯著效應(yīng)。

實(shí)際上，專利保護(hù)不足是否對(duì)制成品貿(mào)易、尤其是對(duì)專利敏感的產(chǎn)品構(gòu)成障礙，主要看出口目的地的模仿能力的強(qiáng)弱。模仿能力較弱的國(guó)家或地區(qū)對(duì)專利敏感的產(chǎn)品不構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)威脅，因此，專利保護(hù)不足也不會(huì)引起技術(shù)提供者過多的關(guān)注；相反，模仿能力強(qiáng)的國(guó)家則對(duì)專利敏感的產(chǎn)品構(gòu)成較大的威脅，則專利保護(hù)不足勢(shì)必會(huì)引起出口者的關(guān)注，甚至成為是否出口的主要因素。這說明了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)貿(mào)易的影響受當(dāng)?shù)啬７履芰?qiáng)弱的影響。

由于理論研究中關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)貿(mào)易影響的不確定性，學(xué)者們轉(zhuǎn)而運(yùn)用實(shí)證研究來(lái)試圖解決這個(gè)問題。但是，從實(shí)證角度來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)貿(mào)易的影響仍然是不確定的。

Smith（1999）對(duì)1992年美國(guó)制造業(yè)產(chǎn)品出口研究表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對(duì)美國(guó)出口到模仿威脅程度高的國(guó)家或地區(qū)存在較大的負(fù)面影響，當(dāng)?shù)氐娜踔R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不鼓勵(lì)美國(guó)對(duì)其出口[3]。她還發(fā)現(xiàn)，如果有模仿能力、市場(chǎng)規(guī)模較大、收入水平中等的發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，則出口企業(yè)將擴(kuò)大對(duì)這些國(guó)家或地區(qū)的出口，而在收入水平最低的國(guó)家或地區(qū)和高收入國(guó)家的OECD國(guó)家中，出口企業(yè)對(duì)它們加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)品保護(hù)后的貿(mào)易影響基本為零，甚至可能出現(xiàn)負(fù)面影響，這充分表明，即使收入水平最低的國(guó)家或地區(qū)采用與TRIPS要求相一致的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，它們也可能無(wú)法通過進(jìn)口來(lái)擴(kuò)大技術(shù)轉(zhuǎn)移。Rafiquzzaman（2002）運(yùn)用加拿大制造業(yè)出口數(shù)據(jù)進(jìn)行了與Smith（1999）相類似的分析，結(jié)果表明市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)在具有最強(qiáng)模仿威脅的國(guó)家占主導(dǎo)地位，而在具有最弱模仿威脅的國(guó)家市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)占主導(dǎo)地位，這意味著市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)在加拿大出口中通常較弱。Blyde和Acea（2002）對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)變化對(duì)拉美國(guó)家進(jìn)口影響的估計(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)，進(jìn)口對(duì)較高收入的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)指數(shù)變化很敏感，但對(duì)較低收入國(guó)家的專利指數(shù)變化不敏感。

Fink和Primo-Braga（2005）對(duì)1989年的89個(gè)國(guó)家雙邊貿(mào)易研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和非燃料貿(mào)易之間存在正向關(guān)系，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)之間卻存在弱相關(guān)關(guān)系。對(duì)這一結(jié)果的可能解釋是，在高技術(shù)領(lǐng)域，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)可能會(huì)抵消市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)；或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)保護(hù)促使跨國(guó)公司服務(wù)海外市場(chǎng)的手段從出口調(diào)整到外商直接投資或技術(shù)許可；或者高技術(shù)產(chǎn)品包括對(duì)目的地的專利敏感強(qiáng)度或不敏感的各類產(chǎn)品。Co（2004）運(yùn)用1970―1992年間71個(gè)樣本國(guó)家的面板數(shù)據(jù)拓展了Smith（1999）、Rafiquzzaman（2002）的分析方法。面板數(shù)據(jù)允許我們考慮專利體制和模仿能力隨時(shí)間而發(fā)生變化的情形，而且能夠更好地控制不可衡量的異質(zhì)性問題。她用研發(fā)支出占GDP的比例衡量模仿能力，并且和知識(shí)產(chǎn)權(quán)指數(shù)組成交互項(xiàng)。研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)美國(guó)非研發(fā)密集型產(chǎn)品的出口存在負(fù)面影響，意味著市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)在貿(mào)易中占主導(dǎo)地位，但對(duì)于研發(fā)密集型產(chǎn)品并不顯著。這種結(jié)果與Fink和Primo-Braga（2005）對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的研究結(jié)論一致。她還發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和模仿能力的交互項(xiàng)系數(shù)對(duì)于上述兩種類型產(chǎn)品來(lái)說為正且顯著，意味著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)貿(mào)易的影響依賴于模仿能力水平，即只有高于一定模仿能力水平的情形下加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)才對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生正向影響作用。

Falvey、Foster和Greenaway（2006）運(yùn)用1970―1999年間5個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家到69個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的總體和行業(yè)制造業(yè)出口的面板數(shù)據(jù)重新估計(jì)了引力方程。特別地，他們運(yùn)用了Hansen（1996，1999，2000）發(fā)展的門限回歸方法決定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)貿(mào)易的影響是否依賴于一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、模仿能力和進(jìn)口國(guó)的市場(chǎng)規(guī)模，他們證實(shí)了進(jìn)口國(guó)模仿能力以及市場(chǎng)規(guī)模對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與貿(mào)易關(guān)系影響的重要性，不同產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)了不同的門限水平，特別是對(duì)于金屬制品而言更為顯著。

上述理論和實(shí)證結(jié)果不確定的存在，表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)貿(mào)易的影響需要具體情況具體分析。第一，當(dāng)?shù)啬７履芰Φ膹?qiáng)弱。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足是否對(duì)制成品貿(mào)易、尤其是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)較敏感的高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易構(gòu)成障礙，主要取決于出口目的地的模仿能力的強(qiáng)弱。沒有模仿能力的國(guó)家或地區(qū)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)敏感的產(chǎn)品不構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)威脅，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足也不會(huì)引起技術(shù)提供者過多的關(guān)注；相反，模仿能力強(qiáng)的國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)敏感的產(chǎn)品構(gòu)成較大的威脅，則知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足勢(shì)必會(huì)引起出口者的關(guān)注，甚至成為決定是否出口的主要因素。第二，發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)加強(qiáng)有可能增強(qiáng)了發(fā)達(dá)國(guó)家在發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)的市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)，導(dǎo)致沒有模仿能力的發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)的進(jìn)口下降。WIPO（2002）認(rèn)為由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)有助于提高進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格，導(dǎo)致低收入國(guó)家進(jìn)口能力下降，故會(huì)減少進(jìn)口。Smith（1999）、Maskus和Penubarti（1995）認(rèn)為市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)將影響到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)貿(mào)易的影響。比如在低收入國(guó)家，由于出口企業(yè)壟斷地位的存在，知識(shí)產(chǎn)權(quán)未必起到知識(shí)商業(yè)化的作用，因此，即使東道國(guó)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，不存在模仿威脅，也不會(huì)影響到貿(mào)易變化。第三，跨國(guó)公司服務(wù)海外市場(chǎng)的其他方式如FDI和技術(shù)許可的影響。貿(mào)易只是跨國(guó)公司服務(wù)海外市場(chǎng)的一種方式，當(dāng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)時(shí)，跨國(guó)公司可能改變服務(wù)海外市場(chǎng)方式，進(jìn)而也影響到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與貿(mào)易的關(guān)系。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與FDI引致的技術(shù)轉(zhuǎn)移

隨著國(guó)際資本流動(dòng)的日趨活躍，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)FDI影響問題引起了日益廣泛的關(guān)注。根據(jù)國(guó)際生產(chǎn)折衷理論，跨國(guó)公司的對(duì)外直接投資必須具備三個(gè)有利條件：一是擁有技術(shù)、管理與營(yíng)銷等方面的所有權(quán)優(yōu)勢(shì)；二是選擇的東道國(guó)在要素稟賦、市場(chǎng)規(guī)模和政府政策方面具有的區(qū)位優(yōu)勢(shì)；三是通過對(duì)外直接投資實(shí)現(xiàn)跨國(guó)公司資源配置和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)。當(dāng)東道國(guó)加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，強(qiáng)化了區(qū)位優(yōu)勢(shì)，鞏固了跨國(guó)公司的所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而促使跨國(guó)公司進(jìn)行國(guó)際直接投資的活動(dòng)。但是過強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)又會(huì)降低跨國(guó)公司內(nèi)部化的必要性，從而增加對(duì)東道國(guó)的技術(shù)許可，減少FDI活動(dòng)。另一方面，弱的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)增加了跨國(guó)公司轉(zhuǎn)移的技術(shù)被當(dāng)?shù)馗?jìng)爭(zhēng)者模仿和無(wú)償取得的可能，降低了投資者的技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)和在東道國(guó)的壟斷利潤(rùn)，從而使得東道國(guó)對(duì)外國(guó)投資者缺乏吸引力。這反映了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)FDI影響的不確定性。

相關(guān)的理論研究反映了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)FDI影響的不確定性，這取決于技術(shù)轉(zhuǎn)移的主渠道是FDI還是模仿以及產(chǎn)品的創(chuàng)新方向[4]。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的理論研究一般都是在南北分析框架下進(jìn)行的。理論上通常假設(shè)北方（發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)）從事創(chuàng)新活動(dòng)，而南方（發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)）從事模仿活動(dòng)，并且FDI是內(nèi)生的（Glass和Saggi，2002；Branstetter et al，2005）。一般認(rèn)為南方知識(shí)產(chǎn)權(quán)改革減少了北方企業(yè)面臨南方企業(yè)模仿的風(fēng)險(xiǎn)，促使北方企業(yè)將生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到南方，從而導(dǎo)致北方企業(yè)FDI的流入，而北方企業(yè)將資源用于創(chuàng)新還是生產(chǎn)方面的競(jìng)爭(zhēng)狀況也會(huì)發(fā)生變化。隨著北方企業(yè)將生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到了南方，北方企業(yè)可以將更多的資源用于創(chuàng)新，因此世界創(chuàng)新率會(huì)提高，同時(shí)北方企業(yè)會(huì)進(jìn)一步將生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到南方。此時(shí)的FDI因知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)而超過了模仿的規(guī)模，因而給南北方帶來(lái)了動(dòng)態(tài)利益。另外，南方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的增強(qiáng)也意味著南方企業(yè)模仿北方企業(yè)難度的增加，南方國(guó)家需要投入更多的資源進(jìn)行模仿，同時(shí)成功率還較低，南方有可能減少模仿，此時(shí)FDI流入僅替代了以北方企業(yè)為目標(biāo)的模仿，F(xiàn)DI主要產(chǎn)生靜態(tài)利益。如果南方企業(yè)仍然從事模仿，則反而可能會(huì)擠出FDI，這是因?yàn)槟戏叫枰嗟馁Y源用于模仿，南方可用于北方轉(zhuǎn)移過來(lái)的生產(chǎn)資源也相應(yīng)減少，導(dǎo)致北方企業(yè)不得不將生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到北方，這樣北方企業(yè)可用于創(chuàng)新的資源隨之減少，進(jìn)一步降低了世界創(chuàng)新率。

關(guān)于產(chǎn)品創(chuàng)新方面（Glass和Wu，2006），如果假定北方企業(yè)以提高產(chǎn)品質(zhì)量的創(chuàng)新為主，然后通過FDI向南方企業(yè)轉(zhuǎn)移生產(chǎn)，南方企業(yè)可以模仿北方企業(yè)的產(chǎn)品，即使加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，此時(shí)低質(zhì)量的成功模仿會(huì)迫使北方加快創(chuàng)新，同時(shí)促使北方企業(yè)通過FDI提高技術(shù)轉(zhuǎn)移的質(zhì)量，提高了南方的福利。如果北方企業(yè)以增加新產(chǎn)品種類的創(chuàng)新為主，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)加強(qiáng)導(dǎo)致模仿成本上升，產(chǎn)品模仿規(guī)模減少，北方企業(yè)的創(chuàng)新會(huì)從改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品的質(zhì)量轉(zhuǎn)移到開發(fā)新品種上，F(xiàn)DI有可能放慢對(duì)南方的技術(shù)轉(zhuǎn)移。

一些學(xué)者從實(shí)證的角度證實(shí)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)外商直接投資影響的不確定性。Markusen和Penubartib（1995）在靜態(tài)一般均衡貿(mào)易模型（Helpman―Krugman模型）的基礎(chǔ)上，運(yùn)用一年的貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)當(dāng)初始的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平較低時(shí)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水而會(huì)減少FDI。當(dāng)然，也有一些研究認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)加強(qiáng)有利于吸引FDI。Lee和Mansfield（1996）根據(jù)100家美國(guó)被調(diào)查企業(yè)的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，東道國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與美國(guó)流入這個(gè)國(guó)家的FDI流量之間顯著地正相關(guān)關(guān)系。 Sherwood認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)加強(qiáng)有利于國(guó)內(nèi)創(chuàng)新和吸引外資，特別是新興市場(chǎng)國(guó)家或地區(qū)[5]。Lesser（2001）根據(jù)1998年44個(gè)國(guó)家或地區(qū)的資料發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和外資的關(guān)系是積極的，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)加強(qiáng)將引起FDI的增加。

此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平不但能夠影響FDI流量，還能影響行業(yè)外商直接投資的規(guī)模。對(duì)于技術(shù)含量較低或者難以模仿的行業(yè)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的要求較低，對(duì)于易于模仿的產(chǎn)品和技術(shù)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的要求則相對(duì)較高（Blomstrom和Wolff，1989；Nunnenkamp和Spatz，2001）。Lee和Mansfield（1996）對(duì)美國(guó)100家跨國(guó)公司的調(diào)查證實(shí)了上述觀點(diǎn)；Maskus（1998）發(fā)現(xiàn)弱的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)阻礙了跨國(guó)公司在發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)從事研發(fā)活動(dòng)，投資僅限于裝配和生產(chǎn)廠。Javorcik（2004）對(duì)前蘇聯(lián)和東歐國(guó)家的FDI數(shù)據(jù)依據(jù)其技術(shù)含量進(jìn)行行業(yè)細(xì)分，發(fā)現(xiàn)技術(shù)密集度越高的FDI對(duì)東道國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的依賴程度越大，而且弱知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)外資構(gòu)成也產(chǎn)生較大的影響，如FDI主要集中在產(chǎn)品銷售上；Maskus（1998）研究認(rèn)為，在那些產(chǎn)品舊、標(biāo)準(zhǔn)化和勞動(dòng)密集型技術(shù)部門中，投資和技術(shù)轉(zhuǎn)讓對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際差異相對(duì)缺乏敏感。在其他條件相同的條件下，具有復(fù)雜但容易被抄襲的技術(shù)部門中，F(xiàn)DI很可能會(huì)隨著對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的加強(qiáng)而增加。

近年來(lái)，一些學(xué)者還研究了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)跨國(guó)企業(yè)在東道國(guó)的研發(fā)模式的影響。Maskus （2005）通過對(duì)中國(guó)的調(diào)查研究表明，外國(guó)企業(yè)經(jīng)理人不愿意在中國(guó)進(jìn)行研發(fā)方面的投資，因?yàn)閾?dān)心專利被侵權(quán)、執(zhí)法不嚴(yán)以及刑罰較輕等問題的存在，這些問題導(dǎo)致國(guó)外企業(yè)轉(zhuǎn)移給中國(guó)的技術(shù)是比較落后的。甚至有的研究更進(jìn)一步，開始考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)弱對(duì)研發(fā)模式的影響。Hagedoorn、Cloodt和Kranenburg（2005）利用53個(gè)國(guó)家近2 000個(gè)企業(yè)資料，發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際差異對(duì)企業(yè)研發(fā)模式的選擇是一個(gè)顯著的限制：當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足時(shí)，企業(yè)傾向于選擇股權(quán)合資形式，而不是合同伙伴關(guān)系。

實(shí)際上，對(duì)于研發(fā)密集型行業(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)外資流入到發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)的影響顯著增強(qiáng)[6-7]。這是因?yàn)楫?dāng)跨國(guó)公司從事國(guó)際研發(fā)活動(dòng)時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)可以降低企業(yè)的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，成為企業(yè)重要的環(huán)境因素（Branstetter、Fisman和Foley，2005）。而發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)如果能夠加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，無(wú)疑有利于吸引研發(fā)型FDI的流入。跨國(guó)公司對(duì)發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)的研發(fā)投資依賴于其他因素，如一國(guó)提供的技術(shù)資源和當(dāng)?shù)丶夹g(shù)能力、市場(chǎng)規(guī)模以及其他政策措施。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可能主要不是影響研發(fā)投資規(guī)模，而是影響研發(fā)投資的性質(zhì)和方向[2]。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)FDI的影響具有明顯的行業(yè)特征、技術(shù)特征和生產(chǎn)階段特征等。第一，在標(biāo)準(zhǔn)化的勞動(dòng)密集型技術(shù)和產(chǎn)品中，F(xiàn)DI對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不敏感；而在技術(shù)容易被模仿的行業(yè)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)加強(qiáng)有利于提升以知識(shí)為基礎(chǔ)的資產(chǎn)價(jià)值，在技術(shù)難以被模仿的行業(yè)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)所起的作用又較少。第二，發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)提高自身的技術(shù)能力會(huì)提升FDI對(duì)它們技術(shù)轉(zhuǎn)移的質(zhì)量和水平。第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)只是發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)吸引外資的政策之一，有時(shí)這種政策還會(huì)給發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)帶來(lái)負(fù)面影響，因而應(yīng)全面看待知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在吸引外資中的作用。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)許可引致的技術(shù)轉(zhuǎn)移

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)許可的影響是比較明確的，這一點(diǎn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)貿(mào)易和FDI的影響有所不同。一般而言，發(fā)明者是否從事技術(shù)許可取決于專利保護(hù)的強(qiáng)弱和發(fā)明者是否具有補(bǔ)充性資產(chǎn)兩個(gè)方面。Arora和Ceccagnoli（2004）研究[8]表明當(dāng)補(bǔ)充性資產(chǎn)缺乏或不重要時(shí)，專利保護(hù)的提高可以促進(jìn)技術(shù)許可的增加。如果發(fā)明者本身?yè)碛醒a(bǔ)充性資產(chǎn)，即創(chuàng)新產(chǎn)品的制造和營(yíng)銷能力，在專利保護(hù)薄弱的情況下，發(fā)明者可以自己從事專利產(chǎn)品的商業(yè)開發(fā)，而不必通過他人。如果發(fā)明者本身缺乏補(bǔ)充性資產(chǎn)，而專利保護(hù)又較強(qiáng)時(shí)，發(fā)明者通過技術(shù)許可可以獲得相應(yīng)的收益。在沒有專利保護(hù)的情況下，一旦技術(shù)信息被公開，被許可方不愿意對(duì)該項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行許可，此時(shí)發(fā)明者會(huì)因技術(shù)信息被披露而得不到補(bǔ)償。而如果技術(shù)信息不公開，被許可方在不清楚發(fā)明質(zhì)量的情形下，也不愿意從事技術(shù)許可交易，畢竟被許可方要面臨較高的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。而一旦有了專利保護(hù)，許可方無(wú)須因擔(dān)心模仿而向被許可方索要較高的租金，這樣無(wú)形中提高了被許可方的收益，被許可方也因了解技術(shù)信息而愿意從事技術(shù)貿(mào)易。

許多學(xué)者都從理論分析上證實(shí)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)許可的積極影響。Yang和Maskus（2001）認(rèn)為在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)較弱的情形下，許可方可能不得不放棄更大的租金份額給被許可方，以減少后者叛逃的動(dòng)機(jī)[9]；Markusen（1999）認(rèn)為由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)，對(duì)被許可方的叛逃動(dòng)機(jī)的懲罰也上升，故而減少被許可方的叛逃動(dòng)機(jī)，許可方比過去更愿意使用技術(shù)許可轉(zhuǎn)移生產(chǎn)和技術(shù)。Tanaka、Iwaisako 和Futagami（2007）利用質(zhì)量階梯動(dòng)態(tài)一般均衡框架研究發(fā)現(xiàn)，如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)大大降低了許可的談判成本的話，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以促進(jìn)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移。Yang和Maskus（2000）認(rèn)為加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠促進(jìn)技術(shù)許可活動(dòng)的增加，這是因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)降低了監(jiān)測(cè)和訴訟成本以及其他方面的執(zhí)法成本。Yang和Maskus（2001）發(fā)現(xiàn)專利保護(hù)能夠促進(jìn)創(chuàng)新和技術(shù)許可，他們的結(jié)論對(duì)于熱衷于學(xué)習(xí)和借鑒日本及韓國(guó)經(jīng)驗(yàn)的發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)有特別重要的影響，因?yàn)檫@兩個(gè)國(guó)家傾向于通過技術(shù)許可來(lái)獲得國(guó)外技術(shù)。

從以上研究文獻(xiàn)可以看出，專利保護(hù)實(shí)際上解決了技術(shù)交易的一大難題，即技術(shù)創(chuàng)新信息被披露后，既可促成交易，又不必?fù)?dān)心被模仿。值得注意的是，過強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是否有利于促進(jìn)創(chuàng)新和技術(shù)許可仍是模糊不清的（Yang和Maskus，2001）。理論上認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)帶來(lái)兩種效應(yīng)，即市場(chǎng)回報(bào)效應(yīng)和壟斷勢(shì)力效應(yīng)。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)，刺激北方向南方通過技術(shù)許可轉(zhuǎn)移生產(chǎn)，故而北方有更多的資源從事創(chuàng)新，從而帶來(lái)創(chuàng)新水平的提高。不過知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)過強(qiáng)，可能會(huì)造成壟斷勢(shì)力效應(yīng)，即過強(qiáng)保護(hù)既降低了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的威脅，同時(shí)對(duì)許可方的創(chuàng)新激勵(lì)作用也相應(yīng)減弱，并導(dǎo)致研發(fā)投資下降，這樣專利保護(hù)可能延緩創(chuàng)新的步伐，使得可供許可用的新技術(shù)也相應(yīng)減少。

從實(shí)證研究結(jié)果來(lái)看，一般的結(jié)論是專利保護(hù)加強(qiáng)有利于通過技術(shù)許可進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)移。Yang和Maskus（1998）分析表明，如果技術(shù)接受國(guó)的人均GDP水平很高，則美國(guó)不論從子公司還是非子公司獲得的技術(shù)費(fèi)用都很高，在其他條件不變的情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)的國(guó)家能夠吸引大量的技術(shù)許可。Smith（2001）發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)國(guó)際技術(shù)許可的影響取決于東道國(guó)的模仿能力。在模仿能力低的國(guó)家或地區(qū)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以提高許可方的租金。在模仿能力高的國(guó)家或地區(qū)，專利保護(hù)增強(qiáng)有助于對(duì)非子公司進(jìn)行技術(shù)許可。

當(dāng)今美國(guó)、日本等國(guó)家技術(shù)貿(mào)易收入的增加，尤其是在一些專利改革國(guó)家或地區(qū)中技術(shù)貿(mào)易收入的增加就很好地證明了專利保護(hù)加強(qiáng)對(duì)技術(shù)許可的重要影響。Branstetter、Fisman和Foley（2005）發(fā)現(xiàn)在專利改革國(guó)家，子公司付給母公司的專利技術(shù)費(fèi)用增加，子公司在國(guó)外專利申請(qǐng)的總水平也在提高，這表明美國(guó)跨國(guó)公司對(duì)國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度是有反應(yīng)的，即大幅度對(duì)專利改革的國(guó)家增加技術(shù)轉(zhuǎn)讓。Wakasugi和Ito（2005）運(yùn)用日本跨國(guó)公司的資料發(fā)現(xiàn)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)的國(guó)家，由于公司支付給母公司的專利費(fèi)用大量增加，表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)逐漸加強(qiáng)的國(guó)家跨國(guó)公司進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)移在逐步提高[10]，這些結(jié)果與歐美企業(yè)資料研究相一致。Yang和Maskus（2001）對(duì)美國(guó)與23個(gè)伙伴國(guó)家（其中約10個(gè)發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)或新型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家）的國(guó)外技術(shù)許可研究發(fā)現(xiàn)，專利保護(hù)對(duì)來(lái)自非子公司的專利費(fèi)和許可費(fèi)收入有正面影響；相比之下，專利保護(hù)對(duì)來(lái)自子公司的專利費(fèi)和許可費(fèi)收入有重大的負(fù)面影響或微乎甚微。這意味著專利保護(hù)增強(qiáng)了通過市場(chǎng)進(jìn)行的技術(shù)交易規(guī)模，對(duì)企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)交易規(guī)模影響不大。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)許可的影響是比較明確的，這一點(diǎn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)貿(mào)易和FDI的影響有所不同。但有證據(jù)表明，專利保護(hù)和許可之間的關(guān)系可能因行業(yè)不同而不同。專利保護(hù)起作用的行業(yè)主要集中在化工、服務(wù)、電氣和電子行業(yè)，而專利保護(hù)影響不大的行業(yè)是機(jī)器及批發(fā)貿(mào)易業(yè)（Nicholson，2003）。An和Khanna（2000）發(fā)現(xiàn)，在制藥和化學(xué)工業(yè)中，技術(shù)許可交易更依賴于專利保護(hù)，這是因?yàn)獒t(yī)藥和化學(xué)產(chǎn)品技術(shù)許可交易比較容易，闡明許可交易的條款和知識(shí)有限，專利保護(hù)范圍比較容易界定；在半導(dǎo)體行業(yè)，許可很少依賴于專利，因?yàn)榘雽?dǎo)體產(chǎn)品（如電路布局）的知識(shí)界限不容易明確界定，因此專利保護(hù)對(duì)防止模仿的作用不強(qiáng)。一般而言，研發(fā)密集型企業(yè)在專利保護(hù)加強(qiáng)時(shí)可能更愿意從事許可交易，而資本密集型企業(yè)即使專利保護(hù)加強(qiáng)也不太傾向于從事技術(shù)許可交易，這是因?yàn)槠渌髽I(yè)要想模仿這類企業(yè)需要較高的成本和較復(fù)雜的投入，正是這類企業(yè)擁有事實(shí)上的自我保護(hù)功能，因而專利制度對(duì)它們的保護(hù)意義不大。

四、簡(jiǎn)要評(píng)論

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)各技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道的影響是綜合的、多方面的。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有可能改變各渠道之間的相互關(guān)系，導(dǎo)致這些渠道在技術(shù)轉(zhuǎn)移中的地位發(fā)生變化。如果考慮其他因素的作用，則知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)各渠道的影響就更加復(fù)雜。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)貿(mào)易、FDI和技術(shù)許可的影響尚未得出明晰的結(jié)論。但是，基本的觀點(diǎn)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平高的國(guó)家，貿(mào)易、資本和技術(shù)流動(dòng)的水平也較高；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平逐步得到改善和提高的國(guó)家或地區(qū)，從國(guó)外獲得的技術(shù)轉(zhuǎn)移一般也相對(duì)較多。而且，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不僅影響技術(shù)轉(zhuǎn)移總量，而且也可能改變技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道構(gòu)成。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)加強(qiáng)將提高FDI和技術(shù)許可對(duì)貿(mào)易的優(yōu)勢(shì)。而且，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)，有可能削弱FDI對(duì)技術(shù)許可的優(yōu)勢(shì)，尤其是在具備強(qiáng)烈的模范能力的國(guó)家，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對(duì)技術(shù)許可的影響要比對(duì)FDI的影響要大。由于外資是企業(yè)將技術(shù)內(nèi)部化的一種自我保護(hù)形式，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)FDI的影響既非充分條件也非必要條件，但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的變化會(huì)改變FDI與技術(shù)許可的相對(duì)地位。當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相對(duì)較弱且企業(yè)技術(shù)復(fù)雜和產(chǎn)品高度差異化、不易模仿時(shí)，企業(yè)更多地傾向于采取內(nèi)部化形式而選擇FDI，但隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)，尤其是在技術(shù)復(fù)雜但容易模仿，且模仿能力較強(qiáng)以及市場(chǎng)規(guī)模較大的國(guó)家里，企業(yè)有可能減少內(nèi)部化形式，從而導(dǎo)致技術(shù)許可對(duì)FDI的替代。此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)FDI和技術(shù)許可關(guān)系的影響也依賴于行業(yè)模仿能力、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等多種因素。一般而言，國(guó)際證據(jù)表明：在創(chuàng)新快速的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和生產(chǎn)規(guī)模穩(wěn)定的低技術(shù)行業(yè)，企業(yè)一般愿意選擇FDI而非技術(shù)許可，低收入國(guó)家或地區(qū)也更傾向于引進(jìn)FDI而非技術(shù)許可。

一般而言，對(duì)于那些存在較高模仿能力、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模相對(duì)較大的國(guó)家或地區(qū)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有助于它們吸引更多的技術(shù)轉(zhuǎn)移以及更好地提升國(guó)外技術(shù)轉(zhuǎn)移的質(zhì)量，而其他國(guó)家并不必然如此。實(shí)際上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)加強(qiáng)所帶來(lái)的技術(shù)轉(zhuǎn)移是否能夠有益于本國(guó)還與該國(guó)的人均GDP門檻水平、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)門檻水平、市場(chǎng)開放門檻水平以及市場(chǎng)規(guī)模門檻水平等有關(guān)。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的目的是為了更多地促進(jìn)來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)轉(zhuǎn)移。發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)應(yīng)根據(jù)這些變化和影響制定更加有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策及其他相關(guān)配套措施，不斷地從國(guó)外獲取必要的技術(shù)資源，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行自主創(chuàng)新，以縮小發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)的技術(shù)差距，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)趕超。

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篇13

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與傳統(tǒng)文化

知識(shí)產(chǎn)權(quán)通常是指“權(quán)利人對(duì)其所創(chuàng)作的智力勞動(dòng)成果所享有的專有權(quán)利”，知識(shí)產(chǎn)權(quán)所保護(hù)的客體一般具有以下幾個(gè)特點(diǎn)：非物質(zhì)性、法定性、地域性、時(shí)間性和專有性。一般是經(jīng)過創(chuàng)造性勞動(dòng)和投資所獲得，具有標(biāo)志性，具有原創(chuàng)性、表達(dá)性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)通常包括文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)著作或作品；表演藝術(shù)家的演出、唱片或錄音片或廣播；人類經(jīng)過努力在各個(gè)領(lǐng)域的發(fā)明；科學(xué)發(fā)現(xiàn)；工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)；商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)志和商號(hào)名稱及標(biāo)識(shí)以及所有其他在工業(yè)、科學(xué)、文學(xué)或藝術(shù)領(lǐng)域中的智能活動(dòng)產(chǎn)生的產(chǎn)權(quán)。

中國(guó)的民族民間傳統(tǒng)文化資源極其豐富，以儒家為內(nèi)核，還有道教、佛教等文化形態(tài)。民族民間傳統(tǒng)文化主要包括民間文學(xué)藝術(shù)、民間民俗及傳統(tǒng)工藝三類，如詩(shī)、詞、曲、賦、民族音樂、國(guó)畫、書法、古文、傳統(tǒng)戲劇、曲藝、對(duì)聯(lián)、皮影戲、燈謎等等，博大精深，數(shù)不勝數(shù)。

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體范圍在逐步擴(kuò)大，一些本不符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體要求的內(nèi)容，也被納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍，受到了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。為更好地弘揚(yáng)和傳承傳統(tǒng)文化，理應(yīng)將傳統(tǒng)文化納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍，只是傳統(tǒng)文化有著不同于傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)客體的特征，決定了對(duì)其進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，確實(shí)存在許多問題。

二、傳統(tǒng)文化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在的主要問題

我國(guó)傳統(tǒng)文化的保護(hù)存在著許多問題，如過度商業(yè)化地濫用民族民間傳統(tǒng)文化；傳統(tǒng)技能或民間藝術(shù)面臨著年久失傳的危險(xiǎn)；一些獨(dú)特的民族語(yǔ)言、文字和習(xí)俗正在消亡；一些民族民間傳統(tǒng)文化的代表物和資料難以得到保護(hù)等等，傳統(tǒng)文化面臨著快速流失、甚至消亡的危險(xiǎn)。同時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家可以任意獲取某些傳統(tǒng)文化，以盈利為目的，對(duì)其進(jìn)行開發(fā)使用，并通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得保護(hù)，而傳統(tǒng)文化的真正所有者卻得不到任何保護(hù)，甚至要被迫付出昂貴的使用費(fèi)。民間故事“花木蘭”被美國(guó)改編制作了電影、“端午節(jié)”被韓國(guó)一公司僅用280元人民幣搶注了網(wǎng)絡(luò)域名，種種此類讓人痛心的案例，讓我們不得不重新審視我們對(duì)傳統(tǒng)文化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題。

（一）只有少數(shù)國(guó)家承認(rèn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)傳統(tǒng)文化

突尼斯是世界上第一個(gè)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)傳統(tǒng)文化的國(guó)家。此后，大批的發(fā)展中國(guó)家通過版權(quán)法來(lái)保護(hù)本國(guó)的傳統(tǒng)文化。2000 年， 為了進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)傳統(tǒng)文化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，WIPO 成立了“知識(shí)產(chǎn)權(quán)與遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)和民間文學(xué)藝術(shù)政府間委員會(huì)”。

但民族民間傳統(tǒng)文化通常被視為公有領(lǐng)域的信息，是否應(yīng)給予傳統(tǒng)文化以知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的保護(hù)，是國(guó)際社會(huì)普遍關(guān)注的熱點(diǎn)問題。目前世界上的大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家都不承認(rèn)對(duì)民族民間傳統(tǒng)文化進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。理由是“公有領(lǐng)域內(nèi)的一切成果包括傳統(tǒng)知識(shí)是屬于全人類共同所有的財(cái)富，人人皆可自由利用?！?/p>

（二）制度上的障礙

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)規(guī)則多數(shù)都是由發(fā)達(dá)國(guó)家制定的，是發(fā)達(dá)國(guó)家之間利益分配的產(chǎn)物與結(jié)果。中國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，無(wú)論我們?nèi)绾伟凑杖胧赖某兄Z，修改和制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的法律法規(guī)，始終趕不上發(fā)達(dá)國(guó)家制定的標(biāo)準(zhǔn)。為了自身利益的需要，我們必須通過可能的方式和途徑，在進(jìn)一步完善我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，積極呼吁和參與國(guó)際上傳統(tǒng)文化知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則的制定，在國(guó)際舞臺(tái)上爭(zhēng)取主動(dòng)。

三、建立與完善傳統(tǒng)文化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的建議

盡管用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)傳統(tǒng)文化存在著很多障礙，但是對(duì)于一個(gè)傳統(tǒng)文化資源極其豐富的大國(guó)，我們沒有理由跟隨發(fā)達(dá)國(guó)家的意愿，否認(rèn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)保護(hù)我們的傳統(tǒng)文化，而必須采取措施，不斷完善相關(guān)的法律和制度。用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)好我們幾千年傳承下來(lái)的寶貴資源。繼承、發(fā)揚(yáng)和保護(hù)傳統(tǒng)文化，是我們義不容辭的責(zé)任，更是全面推動(dòng)社會(huì)主義文化大發(fā)展大繁榮的必然選擇。

（一）制定相關(guān)的法律制度

為真正實(shí)現(xiàn)保護(hù)傳統(tǒng)文化，應(yīng)該采用知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別立法的方式，把對(duì)傳統(tǒng)文化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)納入法制的軌道。我們沒有任何理由質(zhì)疑知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)傳統(tǒng)文化的保護(hù)，當(dāng)務(wù)之急是必須制定和完善相關(guān)的法律法規(guī)，彌補(bǔ)法律和制度上的漏洞。有關(guān)部門應(yīng)對(duì)此加強(qiáng)研究、盡快立法。

（二）全面落實(shí)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的要求

《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》中明確提出要建立健全傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)制度，扶持傳統(tǒng)知識(shí)的整理和傳承，促進(jìn)傳統(tǒng)知識(shí)的發(fā)展，完善遺傳資源保護(hù)、開發(fā)和利用，加強(qiáng)民間文藝的保護(hù)，促進(jìn)民間文藝發(fā)展，深入發(fā)掘民間文藝作品等等，充分說明盡管用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)傳統(tǒng)文化存在制度上的缺陷，但是我們已經(jīng)在實(shí)際工作中承認(rèn)了這種做法，并正在不斷努力加大保護(hù)力度。各部門要按照綱要的要求，認(rèn)真落實(shí)對(duì)傳統(tǒng)文化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。

（三）加強(qiáng)行政保護(hù)

在法律制度不健全的情況下，用行政手段把傳統(tǒng)文化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作落到實(shí)處十分重要。例如對(duì)傳統(tǒng)文化作品的搜集、整理、研究、存檔等工作，申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等工作，以及相應(yīng)的財(cái)政和行政措施等等。

（四）合理確定保護(hù)對(duì)象

傳統(tǒng)文化是一種反映“民族特質(zhì)和風(fēng)貌的民族文化，是民族歷史上各種思想文化、觀念形態(tài)的總體表征”，并不是所有的民族民間傳統(tǒng)文化都適用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的保護(hù)?！蛾P(guān)于保護(hù)民間文學(xué)藝術(shù)表現(xiàn)形式、防止不正當(dāng)利用及其他損害的國(guó)內(nèi)法示范條款》中就有相關(guān)的規(guī)定。不受私權(quán)機(jī)制保護(hù)的民間文學(xué)范圍可包括： 世俗禮儀、、起居飲食等習(xí)慣行為本身；宗教禮拜的地點(diǎn)、祭祀物品；超自然現(xiàn)象；歷法等，這是聯(lián)合國(guó)教科文組織和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織在傳統(tǒng)文化應(yīng)該受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和合理確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍的一個(gè)具體意見。我們亦應(yīng)制定相應(yīng)的具體規(guī)定，合理確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)傳統(tǒng)文化的保護(hù)范圍。

（五） 權(quán)利保護(hù)期限不應(yīng)該受到限制

傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是有一定期限限制的，比如對(duì)專利、商標(biāo)、著作權(quán)等等的保護(hù)期限，法律均有明確的規(guī)定。而傳統(tǒng)文化不同于傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)客體，它世代相傳，不論在過去、現(xiàn)在和將來(lái)，將永久受到法律的保護(hù)，所以對(duì)權(quán)利的保護(hù)期限應(yīng)該沒有任何限制。筆者反對(duì)有學(xué)者提出的對(duì)傳統(tǒng)文化進(jìn)行有期限的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的觀點(diǎn)。

（六）權(quán)利保護(hù)內(nèi)容應(yīng)有特別規(guī)定

以營(yíng)利為目的使用傳統(tǒng)文化的，必須注明出處并繳納相應(yīng)的使用費(fèi)，可以像有人建議的那樣，將收取的使用費(fèi)以基金的形式留存，用作保護(hù)和發(fā)展傳統(tǒng)文化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)。

（七）充分發(fā)揮地方政府在傳統(tǒng)文化知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的重要作用

作為地方傳統(tǒng)文化知識(shí)權(quán)利主體的地方政府，應(yīng)積極發(fā)揮作用，主動(dòng)承擔(dān)保護(hù)傳統(tǒng)文化的責(zé)任。對(duì)于不積極履行保護(hù)職能的，使傳統(tǒng)文化知識(shí)遭遇毀滅的行為，應(yīng)該追究主要責(zé)任人的行政甚至刑事責(zé)任；對(duì)傳統(tǒng)文化遭遇侵權(quán)行為的，地方政府必須行使享有的權(quán)利，使其停止侵權(quán)行為并賠償損失，如果無(wú)法解決，亦可通過訴訟解決侵權(quán)行為，采取多種措施，使傳統(tǒng)文化享受全方位的保護(hù)。

參考文獻(xiàn)：

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