引論：我們?yōu)槟砹?3篇國際貿(mào)易政策論文范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫作時的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。

篇1

(1)資本主義原始積累時期重商主義思想是當時保護主義的理論基礎(chǔ)。

(2)自由競爭資本主義時期自由貿(mào)易政策占主導地位，但是同一時期后起的德國和美國，則在漢密爾頓和李斯特的保護貿(mào)易思想影響下，基于他們特定的對外競爭條件，主張運用貿(mào)易政策保護國內(nèi)的幼稚產(chǎn)業(yè)，特別是制造業(yè)的發(fā)展。

(3)壟斷資本主義時期1929年爆發(fā)的世界性經(jīng)濟危機，成為超保護貿(mào)易政策的催化劑。

(4)戰(zhàn)后世界貿(mào)易自由化傾向時期各主要資本主義國家掀起了一股貿(mào)易自由化浪潮，但是戰(zhàn)后的貿(mào)易自由化傾向與自由競爭時期的貿(mào)易自由主義有所不同，并不強調(diào)全面的貿(mào)易自由，而是一種有保留的貿(mào)易自由，它并不完全排斥貿(mào)易保護政策。

(5)關(guān)貿(mào)總協(xié)定(GATT)條件下新保護主義時期1973年的能源危機、貨幣危機、債務危機、高失業(yè)率，給發(fā)達國家經(jīng)濟以沉重的打擊，使各國貿(mào)易政策開始脫離過去自由放任的思潮，轉(zhuǎn)向以管理為主要手段的貿(mào)易保護主義，引發(fā)了全球性的保護貿(mào)易浪潮。

從歷史上國際貿(mào)易政策演變的幾個階段不難看出，國家貿(mào)易政策的本質(zhì)是保護性的。主要4點：一是在GATT前的各國貿(mào)易政策無多邊貿(mào)易協(xié)議的束縛，各國制定的對外貿(mào)易政策完全依據(jù)本國利益，這樣極易產(chǎn)生貿(mào)易保護的做法；二是歷史上盡管若干次保護貿(mào)易政策和自由貿(mào)易政策相互交替，但保護性的貿(mào)易政策在時間上占主導地位；三是保護性是貫穿國際貿(mào)易政策歷史演變的一條“紅線”，即使歷史上自由化占主導的時期也仍然有貿(mào)易保護的影子；四是20世紀50年代倡導自由貿(mào)易，并訂立了關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定(GATT)，以約束各國的保護措施，但貿(mào)易政策的保護本性沒有因為貿(mào)易政策的國際協(xié)調(diào)而改變。2002年3月，美國對鋼鐵啟動201條款，對來自歐盟、日本、韓國、俄羅斯、中國的鋼材進口征收關(guān)稅最高達30%，就是典型的例子。

2對保護性貿(mào)易政策的理論解釋

2.1國家間貿(mào)易得益分配不均，是產(chǎn)生保護貿(mào)易的主要淵源

徐建斌、尹翔碩在“貿(mào)易條件惡化與比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的有效性”一文中指出：發(fā)展中國家貿(mào)易條件的持續(xù)惡化和自由貿(mào)易下南北收入差距的擴大，使得人們不得不反思基于比較優(yōu)勢的貿(mào)易戰(zhàn)略的有效性。并用擴展后的李嘉圖模型，對發(fā)展中國家的貿(mào)易條件惡化現(xiàn)象和南北收入差距的擴大做模型化分析，得出：國家之間的自由貿(mào)易雖然確實對貿(mào)易雙方都有好處，但貿(mào)易雙方因自由貿(mào)易得到的好處是不均等的。一般來說，發(fā)達國家在與發(fā)展中國家的自由貿(mào)易中，發(fā)達國家得到的好處比發(fā)展中國家得到的好處要多。這樣，發(fā)展中國家想追趕發(fā)達國家，實現(xiàn)本國復興的愿望就很難實現(xiàn)。于是，國家之間在對貿(mào)易利益的爭奪過程中，必然會出現(xiàn)保護貿(mào)易政策的實行[1]。而且歷史證明，沒有一個國家是一直極力鼓吹貿(mào)易自由化的國家，在實現(xiàn)工業(yè)化之前也采取了高關(guān)稅的保護政策。GATT對發(fā)展中國家的例外條款、普惠制(GSP)等一系列的糾正貿(mào)易利益分配不公的措施，充分說明了國家間貿(mào)易得益分配不均是產(chǎn)生保護貿(mào)易的主要淵源。但是，為什么作為發(fā)達國家的美國在20世紀70年代出現(xiàn)了新貿(mào)易保護主義呢？

2.2國家內(nèi)部各行業(yè)因自由貿(mào)易帶來貿(mào)易利益的分配不公，是造成貿(mào)易保護的又一壓力

為了解釋這個現(xiàn)象，以美國的鋼鐵產(chǎn)業(yè)為例。作為發(fā)達國家的美國，在自由貿(mào)易中其得到的利益應該要大于發(fā)展中國家得到的貿(mào)易利益。那么為什么美國布什政府還要揮舞201條款的大棒，不惜引發(fā)一場世界性的鋼鐵大戰(zhàn)呢？原因很簡單：那就是美國各行業(yè)在自由貿(mào)易體系中得到的利益不均等，甚至有些部門是負的利益。資料顯示，由于在自由貿(mào)易下的國際鋼鐵供應商的競爭，1990～1999年，美國鋼鐵制造工業(yè)每年有大約5000人失去工作；1999～2001年，美國總共有18家鋼鐵公司破產(chǎn)，有23500多工人失業(yè)[2]。按照國際貿(mào)易的比較成本說和要素稟賦論，像美國之類資本量較多的國家，應生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品然后進行交換，以獲取國際分工的好處。現(xiàn)在的問題出在美國出于國內(nèi)政治和社會的考慮，既要生產(chǎn)并出口資本密集型產(chǎn)品，又要維持勞動密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)，使這些產(chǎn)品的生產(chǎn)已經(jīng)失去了比較優(yōu)勢，熊掌與魚都要。畢竟美國的鋼鐵業(yè)曾經(jīng)是他的支柱產(chǎn)業(yè)，并有60萬的鋼鐵工人，將他們轉(zhuǎn)變到知識技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)去就業(yè)，是需要時間、非常困難的。出于國內(nèi)政治壓力，布什政府權(quán)衡各方利弊，最終決定啟用201條款提高關(guān)稅。可見貿(mào)易利益對國內(nèi)各行業(yè)的不同影響也會導致貿(mào)易保護主義的壓力。

2.3貿(mào)易政策國際協(xié)調(diào)不能改變貿(mào)易政策的保護性質(zhì)

貿(mào)易政策的國際協(xié)調(diào)，促進了貿(mào)易政策的國際趨同化。自二戰(zhàn)以來，雙邊貿(mào)易政策的協(xié)調(diào)，區(qū)域性的政策協(xié)調(diào)，尤其是致力于國際貿(mào)易體制的多邊貿(mào)易政策的協(xié)調(diào)，使各國貿(mào)易政策趨于統(tǒng)一，體現(xiàn)了全球經(jīng)濟關(guān)系的秩序化，給各參加國帶來了巨大的利益。但無論是哪種協(xié)調(diào)，貿(mào)易政策的本質(zhì)始終具有保護性，即貿(mào)易政策的目的——保護本國市場，擴大本國產(chǎn)品的出口市場，促進本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善，積累資本或資金，維護本國對外的經(jīng)濟、政治關(guān)系，沒有根本改變。就拿WTO這一多邊貿(mào)易的最高成就來說，仍然改變不了各個國家貿(mào)易政策的保護本性。

(1)自由貿(mào)易是個謊言WTO規(guī)則的制定，形式上是通過多邊貿(mào)易談判回合(MTN)的協(xié)商產(chǎn)生，實質(zhì)上依據(jù)國家貿(mào)易實力決定分量，由于歷史原因和貿(mào)易實力，基本上是美國一手把持。貿(mào)易談判（貿(mào)易自由化）只是攫取利益的手段，使國家利益最大化（貿(mào)易保護）才是貿(mào)易談判的實質(zhì)。

(2)WTO的例外條款和規(guī)則，為國家的保護貿(mào)易政策的實施提供了可能和依據(jù)由于貿(mào)易政策的根本目的是利己的，即在最大范圍內(nèi)保護本國利益，同時最大程度地攫取他國利益。因此，國家貿(mào)易政策的目的（在沒有一個足夠有約束力的國際組織的約束條件下），決定了這種例外條款和規(guī)則就會必然成為貿(mào)易保護的依據(jù)。

(3)在WTO下仍有一些公開的高度保護的行業(yè)農(nóng)業(yè)、紡織業(yè)，便是各主要發(fā)達資本主義國家公開的保護產(chǎn)業(yè)。但這些產(chǎn)業(yè)恰恰是發(fā)展中國家具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，是發(fā)達國家中相對比較劣勢的產(chǎn)業(yè)。

3WTO條件下國家貿(mào)易政策保護性的表現(xiàn)

3.1“公開型”的貿(mào)易保護

“公開型”的貿(mào)易保護，是指在關(guān)貿(mào)總協(xié)定和WTO下的貿(mào)易，以及投資自由化的談判過程中還未涉及的領(lǐng)域，或是還未完全展開和達成協(xié)議的談判的領(lǐng)域，再加上談判達成協(xié)議后還沒有履行的承諾，以及協(xié)議中的一些規(guī)則的例外而引起的保護措施。還未涉及的領(lǐng)域，指某些國家為了維護本國的利益暫時把某些行業(yè)的自由化擱置起來不予談判；還未完全展開和達成協(xié)議的談判的領(lǐng)域，是指某些“敏感行業(yè)”，國家的比較優(yōu)勢相差懸殊，如果完全放開會導致本國產(chǎn)業(yè)的“嚴重損害”，故在多邊談判中暫時將這些行業(yè)的自由化程度放低、放慢；談判后還沒有履行的承諾，指根據(jù)承諾減讓表現(xiàn)在還未兌現(xiàn)的部分；談判達成的協(xié)議規(guī)則的例外，是指協(xié)議中一般都是作了自由化的規(guī)定的，但無論哪項協(xié)議，都是由一些規(guī)則和規(guī)則的例外拼湊起來的，這些規(guī)則的例外實際上就是承認這些方面的適當保護。這些保護都是公開的，這實際上也是國際在多邊貿(mào)易談判中實力較量的結(jié)果。

一般認為，在WTO下的多邊貿(mào)易談判中的“敏感行業(yè)”，是自由化較緩慢和最不徹底的行業(yè)。如農(nóng)業(yè)、紡織業(yè)、服務貿(mào)易領(lǐng)域，一直是各主要發(fā)達國家“公開型”的貿(mào)易保護的領(lǐng)域。

在WTO條件下發(fā)達資本主義國家的“公開型”貿(mào)易保護的手段有兩種：一是運用高關(guān)稅限制進口；二是利用各種各樣的非關(guān)稅壁壘。國內(nèi)的價格支持就是常見的公開型保護措施之一。國內(nèi)支持的名目繁多，例如國內(nèi)補貼、價格管理、出口補貼和綠箱(GreenBox)政策等等。

3.2“隱蔽型”的貿(mào)易保護

在WTO框架下，除了“公開型”貿(mào)易保護外，還有十分重要的“隱蔽型”貿(mào)易保護。“隱蔽型”的貿(mào)易保護是與“公開型”的貿(mào)易保護相對應的，以“反傾銷壁壘”為代表，還包括“技術(shù)壁壘”、“綠色壁壘”等。這類壁壘的特點是它們往往本著人類的共同利益的原則制定出來的，一般包括了“公平原則”、“保護生態(tài)和人類健康”等原則，這些原則本意確實是好的，但現(xiàn)實情況則是它往往會成為某些國家（特別是發(fā)達國家）制定保護貿(mào)易政策的依據(jù)。事實上這種“隱蔽型”的貿(mào)易保護措施，現(xiàn)在已經(jīng)成了發(fā)達國家保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的主要工具。

“隱蔽型”的貿(mào)易保護的手段包括兩類：一是征收高額關(guān)稅，如加征高額反傾銷稅、反補貼稅；二是禁止進口甚至就地銷毀，這主要是不符合國家的檢驗檢疫標準、環(huán)保標準等而采取的措施。

4構(gòu)建中國符合WTO規(guī)則的保護性貿(mào)易政策措施

4.1制定符合中國利益的貿(mào)易法律體系的必然性

中國是個發(fā)展中國家，國際分工處于不利的地位，貿(mào)易利益相對較小。無論是過去還是在現(xiàn)在的WTO條件下，各國的貿(mào)易政策的本質(zhì)是保護性的，不能幻想WTO會真正無私地給中國一個穩(wěn)定的、自由的貿(mào)易環(huán)境。WTO下的保護更具進攻性、系統(tǒng)化、法律化，更加難以對付。

加入WTO后的中國，首先，在保護國內(nèi)市場方面應該好好地向發(fā)達國家學習，制定出中國的一套有利于中國利益的貿(mào)易法律體系，已成為當務之急。

其次，對中國國內(nèi)各產(chǎn)業(yè)來講，加入WTO對它們的影響也是各不相同的。作為中國這樣一個發(fā)展中的社會主義大國，協(xié)調(diào)好各個階級、階層的利益，維護社會的穩(wěn)定比什么都重要。如果我們一味地強調(diào)入世承諾，而忽視各個利益集團的利益協(xié)調(diào)，必將產(chǎn)生嚴重的政治后果。而要協(xié)調(diào)入世對各行業(yè)帶來的利益不對等也必須依靠國家的力量，制定相應的行政法律措施，在WTO框架下采取適當保護措施，而且這也是各個國家普遍采取的對策。

4.2制定符合中國利益的貿(mào)易政策體系的可能性

首先，WTO規(guī)則的例外給各個國家制定國家的貿(mào)易保護政策提供了合法的依據(jù)。因此中國加入WTO后，是有可能制定符合中國利益的保護貿(mào)易政策的。

其次，WTO中的很多協(xié)議和規(guī)則并不十分嚴密，存在漏洞。這使得國家可以根據(jù)這些存在漏洞的協(xié)議制定本國的很容易成為保護措施的貿(mào)易法律，如反傾銷協(xié)議的模糊性漏洞，就成為各個國家貿(mào)易保護的工具。中國也可以利用這些協(xié)議的不完善來制定符合中國利益的貿(mào)易法律法規(guī)。

第三，新型的貿(mào)易保護手段（如動植物衛(wèi)生檢驗檢疫標準、綠色壁壘、技術(shù)標準壁壘等），我們的技術(shù)水平差并不意味著就不能利用技術(shù)手段，也可以利用別的優(yōu)勢建立起中國特有的壁壘。前些年中國肉雞產(chǎn)業(yè)受到外國的極大沖擊，當時就有人提出要對肉雞的進口采取一些限制措施。例如，可以根據(jù)規(guī)定每只肉雞的雞毛渣平均不能多于500根，因為中國采用的是人工拔毛，剩下的雞毛渣比美國等發(fā)達國家用機器拔毛后剩下的雞毛渣要少，這樣的規(guī)定對我們是有利的。

總之，WTO不是一個貿(mào)易自由化的天堂，相反，它允許“合法”地保護，而且它使貿(mào)易保護更加系統(tǒng)化、法律化。

4.3按WTO的原則和“例外”條款構(gòu)造中國“隱蔽型、新型”的非關(guān)稅壁壘體系

在WTO條件下，關(guān)稅手段和“傳統(tǒng)”的非關(guān)稅保護措施，是要受到限制并最終要取消的，于是各國紛紛轉(zhuǎn)向“新型”（“隱蔽型”）的非關(guān)稅壁壘。加入WTO后的中國也必須順應這一趨勢，按WTO的原則和“例外”條款構(gòu)造中國“隱蔽型、新型”的非關(guān)稅壁壘體系。

(1)以加強和提高反傾銷、反補貼的能力建設(shè)的核心在利用“新型”的非關(guān)稅壁壘(NTB)作為保護措施方面，發(fā)達國家早已具有相當高的水平，側(cè)重點早已轉(zhuǎn)向以反傾銷為代表的“新型”的、隱蔽性強的NTB。根據(jù)中國加入WTO法律文件，進口許可證、進口配額和進口招標這3種傳統(tǒng)NTB的大部分已在中國正式加入WTO之日取消，剩余部分也將在2004或2005年1月1日取消。因此，在利用NTB方面應以加強反傾銷能力建設(shè)為核心。從1994年《中華人民共和國對外貿(mào)易法》中對反傾銷的規(guī)定，到1997年的《中華人民共和國反傾銷和反補貼條例》，再到最近頒布的《中華人民共和國反傾銷條例》，應該說，中國在反傾銷立法方面的工作已經(jīng)初見成效。但是，中國的反傾銷隊伍還有待加強。

篇2

(1)資本主義原始積累時期重商主義思想是當時保護主義的理論基礎(chǔ)。

(2)自由競爭資本主義時期自由貿(mào)易政策占主導地位，但是同一時期后起的德國和美國，則在漢密爾頓和李斯特的保護貿(mào)易思想影響下，基于他們特定的對外競爭條件，主張運用貿(mào)易政策保護國內(nèi)的幼稚產(chǎn)業(yè)，特別是制造業(yè)的發(fā)展。

(3)壟斷資本主義時期1929年爆發(fā)的世界性經(jīng)濟危機，成為超保護貿(mào)易政策的催化劑。

(4)戰(zhàn)后世界貿(mào)易自由化傾向時期各主要資本主義國家掀起了一股貿(mào)易自由化浪潮，但是戰(zhàn)后的貿(mào)易自由化傾向與自由競爭時期的貿(mào)易自由主義有所不同，并不強調(diào)全面的貿(mào)易自由，而是一種有保留的貿(mào)易自由，它并不完全排斥貿(mào)易保護政策。

(5)關(guān)貿(mào)總協(xié)定(GATT)條件下新保護主義時期1973年的能源危機、貨幣危機、債務危機、高失業(yè)率，給發(fā)達國家經(jīng)濟以沉重的打擊，使各國貿(mào)易政策開始脫離過去自由放任的思潮，轉(zhuǎn)向以管理為主要手段的貿(mào)易保護主義，引發(fā)了全球性的保護貿(mào)易浪潮。

從歷史上國際貿(mào)易政策演變的幾個階段不難看出，國家貿(mào)易政策的本質(zhì)是保護性的。主要4點：一是在GATT前的各國貿(mào)易政策無多邊貿(mào)易協(xié)議的束縛，各國制定的對外貿(mào)易政策完全依據(jù)本國利益，這樣極易產(chǎn)生貿(mào)易保護的做法；二是歷史上盡管若干次保護貿(mào)易政策和自由貿(mào)易政策相互交替，但保護性的貿(mào)易政策在時間上占主導地位；三是保護性是貫穿國際貿(mào)易政策歷史演變的一條“紅線”，即使歷史上自由化占主導的時期也仍然有貿(mào)易保護的影子；四是20世紀50年代倡導自由貿(mào)易，并訂立了關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定(GATT)，以約束各國的保護措施，但貿(mào)易政策的保護本性沒有因為貿(mào)易政策的國際協(xié)調(diào)而改變。2002年3月，美國對鋼鐵啟動201條款，對來自歐盟、日本、韓國、俄羅斯、中國的鋼材進口征收關(guān)稅最高達30%，就是典型的例子。

2對保護性貿(mào)易政策的理論解釋

2.1國家間貿(mào)易得益分配不均，是產(chǎn)生保護貿(mào)易的主要淵源

徐建斌、尹翔碩在“貿(mào)易條件惡化與比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的有效性”一文中指出：發(fā)展中國家貿(mào)易條件的持續(xù)惡化和自由貿(mào)易下南北收入差距的擴大，使得人們不得不反思基于比較優(yōu)勢的貿(mào)易戰(zhàn)略的有效性。并用擴展后的李嘉圖模型，對發(fā)展中國家的貿(mào)易條件惡化現(xiàn)象和南北收入差距的擴大做模型化分析，得出：國家之間的自由貿(mào)易雖然確實對貿(mào)易雙方都有好處，但貿(mào)易雙方因自由貿(mào)易得到的好處是不均等的。一般來說，發(fā)達國家在與發(fā)展中國家的自由貿(mào)易中，發(fā)達國家得到的好處比發(fā)展中國家得到的好處要多。這樣，發(fā)展中國家想追趕發(fā)達國家，實現(xiàn)本國復興的愿望就很難實現(xiàn)。于是，國家之間在對貿(mào)易利益的爭奪過程中，必然會出現(xiàn)保護貿(mào)易政策的實行[1]。而且歷史證明，沒有一個國家是一直極力鼓吹貿(mào)易自由化的國家，在實現(xiàn)工業(yè)化之前也采取了高關(guān)稅的保護政策。GATT對發(fā)展中國家的例外條款、普惠制(GSP)等一系列的糾正貿(mào)易利益分配不公的措施，充分說明了國家間貿(mào)易得益分配不均是產(chǎn)生保護貿(mào)易的主要淵源。但是，為什么作為發(fā)達國家的美國在20世紀70年代出現(xiàn)了新貿(mào)易保護主義呢？

2.2國家內(nèi)部各行業(yè)因自由貿(mào)易帶來貿(mào)易利益的分配不公，是造成貿(mào)易保護的又一壓力

為了解釋這個現(xiàn)象，以美國的鋼鐵產(chǎn)業(yè)為例。作為發(fā)達國家的美國，在自由貿(mào)易中其得到的利益應該要大于發(fā)展中國家得到的貿(mào)易利益。那么為什么美國布什政府還要揮舞201條款的大棒，不惜引發(fā)一場世界性的鋼鐵大戰(zhàn)呢？原因很簡單：那就是美國各行業(yè)在自由貿(mào)易體系中得到的利益不均等，甚至有些部門是負的利益。資料顯示，由于在自由貿(mào)易下的國際鋼鐵供應商的競爭，1990～1999年，美國鋼鐵制造工業(yè)每年有大約5000人失去工作；1999～2001年，美國總共有18家鋼鐵公司破產(chǎn)，有23500多工人失業(yè)[2]。按照國際貿(mào)易的比較成本說和要素稟賦論，像美國之類資本量較多的國家，應生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品然后進行交換，以獲取國際分工的好處。現(xiàn)在的問題出在美國出于國內(nèi)政治和社會的考慮，既要生產(chǎn)并出口資本密集型產(chǎn)品，又要維持勞動密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)，使這些產(chǎn)品的生產(chǎn)已經(jīng)失去了比較優(yōu)勢，熊掌與魚都要。畢竟美國的鋼鐵業(yè)曾經(jīng)是他的支柱產(chǎn)業(yè)，并有60萬的鋼鐵工人，將他們轉(zhuǎn)變到知識技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)去就業(yè)，是需要時間、非常困難的。出于國內(nèi)政治壓力，布什政府權(quán)衡各方利弊，最終決定啟用201條款提高關(guān)稅。可見貿(mào)易利益對國內(nèi)各行業(yè)的不同影響也會導致貿(mào)易保護主義的壓力。

2.3貿(mào)易政策國際協(xié)調(diào)不能改變貿(mào)易政策的保護性質(zhì)

貿(mào)易政策的國際協(xié)調(diào)，促進了貿(mào)易政策的國際趨同化。自二戰(zhàn)以來，雙邊貿(mào)易政策的協(xié)調(diào)，區(qū)域性的政策協(xié)調(diào)，尤其是致力于國際貿(mào)易體制的多邊貿(mào)易政策的協(xié)調(diào)，使各國貿(mào)易政策趨于統(tǒng)一，體現(xiàn)了全球經(jīng)濟關(guān)系的秩序化，給各參加國帶來了巨大的利益。但無論是哪種協(xié)調(diào)，貿(mào)易政策的本質(zhì)始終具有保護性，即貿(mào)易政策的目的——保護本國市場，擴大本國產(chǎn)品的出口市場，促進本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善，積累資本或資金，維護本國對外的經(jīng)濟、政治關(guān)系，沒有根本改變。就拿WTO這一多邊貿(mào)易的最高成就來說，仍然改變不了各個國家貿(mào)易政策的保護本性。

(1)自由貿(mào)易是個謊言WTO規(guī)則的制定，形式上是通過多邊貿(mào)易談判回合(MTN)的協(xié)商產(chǎn)生，實質(zhì)上依據(jù)國家貿(mào)易實力決定分量，由于歷史原因和貿(mào)易實力，基本上是美國一手把持。貿(mào)易談判（貿(mào)易自由化）只是攫取利益的手段，使國家利益最大化（貿(mào)易保護）才是貿(mào)易談判的實質(zhì)。

(2)WTO的例外條款和規(guī)則，為國家的保護貿(mào)易政策的實施提供了可能和依據(jù)由于貿(mào)易政策的根本目的是利己的，即在最大范圍內(nèi)保護本國利益，同時最大程度地攫取他國利益。因此，國家貿(mào)易政策的目的（在沒有一個足夠有約束力的國際組織的約束條件下），決定了這種例外條款和規(guī)則就會必然成為貿(mào)易保護的依據(jù)。

(3)在WTO下仍有一些公開的高度保護的行業(yè)農(nóng)業(yè)、紡織業(yè)，便是各主要發(fā)達資本主義國家公開的保護產(chǎn)業(yè)。但這些產(chǎn)業(yè)恰恰是發(fā)展中國家具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，是發(fā)達國家中相對比較劣勢的產(chǎn)業(yè)。

3WTO條件下國家貿(mào)易政策保護性的表現(xiàn)

3.1“公開型”的貿(mào)易保護

“公開型”的貿(mào)易保護，是指在關(guān)貿(mào)總協(xié)定和WTO下的貿(mào)易，以及投資自由化的談判過程中還未涉及的領(lǐng)域，或是還未完全展開和達成協(xié)議的談

判的領(lǐng)域，再加上談判達成協(xié)議后還沒有履行的承諾，以及協(xié)議中的一些規(guī)則的例外而引起的保護措施。還未涉及的領(lǐng)域，指某些國家為了維護本國的利益暫時把某些行業(yè)的自由化擱置起來不予談判；還未完全展開和達成協(xié)議的談判的領(lǐng)域，是指某些“敏感行業(yè)”，國家的比較優(yōu)勢相差懸殊，如果完全放開會導致本國產(chǎn)業(yè)的“嚴重損害”，故在多邊談判中暫時將這些行業(yè)的自由化程度放低、放慢；談判后還沒有履行的承諾，指根據(jù)承諾減讓表現(xiàn)在還未兌現(xiàn)的部分；談判達成的協(xié)議規(guī)則的例外，是指協(xié)議中一般都是作了自由化的規(guī)定的，但無論哪項協(xié)議，都是由一些規(guī)則和規(guī)則的例外拼湊起來的，這些規(guī)則的例外實際上就是承認這些方面的適當保護。這些保護都是公開的，這實際上也是國際在多邊貿(mào)易談判中實力較量的結(jié)果。

一般認為，在WTO下的多邊貿(mào)易談判中的“敏感行業(yè)”，是自由化較緩慢和最不徹底的行業(yè)。如農(nóng)業(yè)、紡織業(yè)、服務貿(mào)易領(lǐng)域，一直是各主要發(fā)達國家“公開型”的貿(mào)易保護的領(lǐng)域。

在WTO條件下發(fā)達資本主義國家的“公開型”貿(mào)易保護的手段有兩種：一是運用高關(guān)稅限制進口；二是利用各種各樣的非關(guān)稅壁壘。國內(nèi)的價格支持就是常見的公開型保護措施之一。國內(nèi)支持的名目繁多，例如國內(nèi)補貼、價格管理、出口補貼和綠箱(GreenBox)政策等等。

3.2“隱蔽型”的貿(mào)易保護

在WTO框架下，除了“公開型”貿(mào)易保護外，還有十分重要的“隱蔽型”貿(mào)易保護。“隱蔽型”的貿(mào)易保護是與“公開型”的貿(mào)易保護相對應的，以“反傾銷壁壘”為代表，還包括“技術(shù)壁壘”、“綠色壁壘”等。這類壁壘的特點是它們往往本著人類的共同利益的原則制定出來的，一般包括了“公平原則”、“保護生態(tài)和人類健康”等原則，這些原則本意確實是好的，但現(xiàn)實情況則是它往往會成為某些國家（特別是發(fā)達國家）制定保護貿(mào)易政策的依據(jù)。事實上這種“隱蔽型”的貿(mào)易保護措施，現(xiàn)在已經(jīng)成了發(fā)達國家保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的主要工具。

“隱蔽型”的貿(mào)易保護的手段包括兩類：一是征收高額關(guān)稅，如加征高額反傾銷稅、反補貼稅；二是禁止進口甚至就地銷毀，這主要是不符合國家的檢驗檢疫標準、環(huán)保標準等而采取的措施。

4構(gòu)建中國符合WTO規(guī)則的保護性貿(mào)易政策措施

4.1制定符合中國利益的貿(mào)易法律體系的必然性

中國是個發(fā)展中國家，國際分工處于不利的地位，貿(mào)易利益相對較小。無論是過去還是在現(xiàn)在的WTO條件下，各國的貿(mào)易政策的本質(zhì)是保護性的，不能幻想WTO會真正無私地給中國一個穩(wěn)定的、自由的貿(mào)易環(huán)境。WTO下的保護更具進攻性、系統(tǒng)化、法律化，更加難以對付。

加入WTO后的中國，首先，在保護國內(nèi)市場方面應該好好地向發(fā)達國家學習，制定出中國的一套有利于中國利益的貿(mào)易法律體系，已成為當務之急。

其次，對中國國內(nèi)各產(chǎn)業(yè)來講，加入WTO對它們的影響也是各不相同的。作為中國這樣一個發(fā)展中的社會主義大國，協(xié)調(diào)好各個階級、階層的利益，維護社會的穩(wěn)定比什么都重要。如果我們一味地強調(diào)入世承諾，而忽視各個利益集團的利益協(xié)調(diào)，必將產(chǎn)生嚴重的政治后果。而要協(xié)調(diào)入世對各行業(yè)帶來的利益不對等也必須依靠國家的力量，制定相應的行政法律措施，在WTO框架下采取適當保護措施，而且這也是各個國家普遍采取的對策。

4.2制定符合中國利益的貿(mào)易政策體系的可能性

首先，WTO規(guī)則的例外給各個國家制定國家的貿(mào)易保護政策提供了合法的依據(jù)。因此中國加入WTO后，是有可能制定符合中國利益的保護貿(mào)易政策的。

其次，WTO中的很多協(xié)議和規(guī)則并不十分嚴密，存在漏洞。這使得國家可以根據(jù)這些存在漏洞的協(xié)議制定本國的很容易成為保護措施的貿(mào)易法律，如反傾銷協(xié)議的模糊性漏洞，就成為各個國家貿(mào)易保護的工具。中國也可以利用這些協(xié)議的不完善來制定符合中國利益的貿(mào)易法律法規(guī)。

第三，新型的貿(mào)易保護手段（如動植物衛(wèi)生檢驗檢疫標準、綠色壁壘、技術(shù)標準壁壘等），我們的技術(shù)水平差并不意味著就不能利用技術(shù)手段，也可以利用別的優(yōu)勢建立起中國特有的壁壘。前些年中國肉雞產(chǎn)業(yè)受到外國的極大沖擊，當時就有人提出要對肉雞的進口采取一些限制措施。例如，可以根據(jù)規(guī)定每只肉雞的雞毛渣平均不能多于500根，因為中國采用的是人工拔毛，剩下的雞毛渣比美國等發(fā)達國家用機器拔毛后剩下的雞毛渣要少，這樣的規(guī)定對我們是有利的。

總之，WTO不是一個貿(mào)易自由化的天堂，相反，它允許“合法”地保護，而且它使貿(mào)易保護更加系統(tǒng)化、法律化。

4.3按WTO的原則和“例外”條款構(gòu)造中國“隱蔽型、新型”的非關(guān)稅壁壘體系

在WTO條件下，關(guān)稅手段和“傳統(tǒng)”的非關(guān)稅保護措施，是要受到限制并最終要取消的，于是各國紛紛轉(zhuǎn)向“新型”（“隱蔽型”）的非關(guān)稅壁壘。加入WTO后的中國也必須順應這一趨勢，按WTO的原則和“例外”條款構(gòu)造中國“隱蔽型、新型”的非關(guān)稅壁壘體系。

(1)以加強和提高反傾銷、反補貼的能力建設(shè)的核心在利用“新型”的非關(guān)稅壁壘(NTB)作為保護措施方面，發(fā)達國家早已具有相當高的水平，側(cè)重點早已轉(zhuǎn)向以反傾銷為代表的“新型”的、隱蔽性強的NTB。根據(jù)中國加入WTO法律文件，進口許可證、進口配額和進口招標這3種傳統(tǒng)NTB的大部分已在中國正式加入WTO之日取消，剩余部分也將在2004或2005年1月1日取消。因此，在利用NTB方面應以加強反傾銷能力建設(shè)為核心。從1994年《中華人民共和國對外貿(mào)易法》中對反傾銷的規(guī)定，到1997年的《中華人民共和國反傾銷和反補貼條例》，再到最近頒布的《中華人民共和國反傾銷條例》，應該說，中國在反傾銷立法方面的工作已經(jīng)初見成效。但是，中國的反傾銷隊伍還有待加強。

反補貼也是比較新型的非關(guān)稅壁壘，也成為各發(fā)達國家保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的一個重要手段。美國、加拿大、澳大利亞等發(fā)達國家，在1989～1993年期間發(fā)起的反補貼案數(shù)目占全球反補貼總數(shù)的比重高達93.2%。中國最近也頒布了《反補貼條例》，但是，至今中國的反補貼尚無實際操作經(jīng)驗，專業(yè)人才缺乏的問題也較為突出。

(2)積極穩(wěn)妥地建立中國技術(shù)性壁壘體系一是制定和完善技術(shù)標準。雖然目前中國的整體科技實力還比較落后，但即使只能在個別領(lǐng)域制定出本國特有的、并且是國際領(lǐng)先的技術(shù)標準，也將極大地增強中國保護本國市場的能力。另外，WTO允許各國根據(jù)本國特點（如地理條件、消費習慣等）制定與別國不同的技術(shù)標準，對這一點我們也可以加以利用。二是制定和完善衛(wèi)生和植物檢疫措施(SPS)。雖然GATT中SPS協(xié)議鼓勵各締約國將自己的SPS措施同已有的國際標準或指導原則接軌，但它同時也存在漏洞。由于其技術(shù)上的復雜性，這是一種隱蔽性相當強的非關(guān)稅壁壘。三是建構(gòu)綠色貿(mào)易壁壘體系，又稱環(huán)保壁壘。即以環(huán)境保護為理由限制外國產(chǎn)品的進口。中國也完全可以利用ISO14000來抬高國內(nèi)市場的進入門檻。

需要指出的是，在WTO條件下在必要時候適當?shù)乇Ｗo本國產(chǎn)業(yè)，任務是艱巨和復雜的，這是一項系統(tǒng)工程，不能說制定了幾部法律或法規(guī)就可以有效保護了。它需要國家各個部門相互配合，不僅需要制定法律，也需要培養(yǎng)人才；不僅要制定保護性的對外貿(mào)易政策，更需要將它與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)政策結(jié)合起來考慮。>

篇3

在經(jīng)濟全球化的今天，各國之間的聯(lián)系比以往的任何時侯都更為緊密。人們通過貿(mào)易，互利互惠、協(xié)調(diào)發(fā)展，實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。國際貿(mào)易單證貫穿了國際貿(mào)易的始終，是國際貿(mào)易合同履行的基礎(chǔ)，國際結(jié)算的基本工具，重要的涉外法律文件，實現(xiàn)企業(yè)利益的重要保障。因此能否正確地理解國際貿(mào)易單證所涉及的各種術(shù)語、表達方式關(guān)系到國際貿(mào)易過程的順利進行。

國際貿(mào)易單證的種類繁多，可以分為三大類，即貨物托運單證（如出口貨物明細單、場站收據(jù)等）、議付結(jié)匯單證（如商業(yè)發(fā)票、裝箱單、海運提單等）和后續(xù)管理工作單證（退稅申請表等）。國際貿(mào)易單證中專業(yè)術(shù)語比較多，而且語言表達簡練。之前有很多學者討論過國際貿(mào)易單證翻譯。翟步習（2003）對信用證的結(jié)構(gòu)、風格、語言和翻譯方法等作了全面分析和論述，并重點剖析了這種文體在用詞造句等方面與其他文體的區(qū)別，突出了在翻譯方面所應注意的問題。陳海彬指出作為譯者不但需要有一定的翻譯技能還要具備相關(guān)專業(yè)知識，同時需要深入研究單證的語言特點和翻譯要求，遵循商務單證規(guī)定，才能減少失誤，順利完成翻譯任務（陳海彬，2010：225）。在翻譯單證的過程中，譯者應注重專業(yè)知識的積累，以保證在翻譯時理解得正確全面，表達專業(yè)，符合國際慣例。結(jié)匯單證的翻譯要求專業(yè)名稱和概念表述準確、規(guī)范；時間、金額、數(shù)量等要明確、具體應避免照搬原文行文、照字直譯；全套單證譯文應嚴謹、統(tǒng)一（劉玉丹，2012：90）。由此可知，他們只是提出了一些國際貿(mào)易單證翻譯的問題，而很少從理論的視角下對其進行系統(tǒng)的研究。本文將采用賴斯的文本類型理論來分析國際貿(mào)易單證翻譯，試圖提出國際貿(mào)易單證翻譯的策略。

二、賴斯文本類型理論

卡恩琳娜·賴斯是德國功能翻譯學派的先導人物，她在1971年出版的《翻譯批評的可能性與局限性》中將文本功能列為翻譯批評的一個標準，即原文與功能類別之間的關(guān)系來評價譯文，提出了功能類別說。根據(jù)賴斯的分類，語言文本可以分為以下四類：（一）表達功能文本（expressive）：強調(diào)文本的創(chuàng)造性構(gòu)建和語言的美學層面，突出文本作者及文本本身。認為這種功能的文本主要是純文學文本或者藝術(shù)性較高的文學作品如自傳、私人信件、小說、詩歌、戲劇等抒發(fā)個人感情的作品。（二）信息功能文本（informative）：凡是旨在傳遞信息、知識、意見等事實的文本，屬于信息功能文本，文本的重心在其內(nèi)容和主題（content and topic）。（三）感召功能（operative）：文本旨在通過說服文本讀者或者接受者采取某種行為。從行為上對文本作出反應，其語言特點是對話式的，文本的重點在于感召。（四）視聽性文本（audio-visual）：這類文本重在視覺的或者聽覺的意象，如電影、廣告或者音樂，是對其它三種文本的補充。這類文本由于跟前三種文本有一定的重復，所以往往被理論界忽略。

賴斯認為文本類型理論幫助譯者確定翻譯目的所需的合適的對等程度，實際上指的是原文與譯文的功能對等（仲偉合、錢鈺，1999）。國際商務單證的信息功能是其主要作用，為交易者提供真實、準確的信息。因此在涉及翻譯國際貿(mào)易單證的術(shù)語、縮略詞時，語言表達需要準確、簡練。另外國際商務單證還具有感召功能，即通過單證上所傳達的信息指使交易人按照單證所要求的內(nèi)容去進行貿(mào)易活動，翻譯時需要慎重選詞。

三、翻譯策略

賴斯認為，翻譯的理論探索總要區(qū)分文本的類型，而目前不存在適用于所有文本的翻譯理論，要根據(jù)不同的文本類型制定具體的翻譯策略。“在這種正常的情況下，文本類型決定譯者的翻譯方法；文本類型是影響譯者選擇適當翻譯方法的首要因素”。（Reiss & Vermeer 1984：175）信息功能占主要作用的單證主要強調(diào)語言外部的真實性，感召功能主要強調(diào)感召性。下文以這兩個功能為切入點，討論國際商務單證的詞匯和句子的翻譯策略。

（一）詞匯的信息功能

國際貿(mào)易單證的信息功能體現(xiàn)在單證的詞匯和句子上。因此若想準確地傳達信息，就要對這些詞匯和句子進行正確的翻譯，以免引起貿(mào)易中不必要的誤解。經(jīng)貿(mào)英語的詞匯翻譯包括專業(yè)詞匯翻譯、縮略詞翻譯、近義詞匯翻譯、法律詞匯翻譯（陳建平，2006）。針對不同的詞匯類型，可以采用不同的翻譯策略。將以縮略詞翻譯為例，說明縮略詞的構(gòu)詞規(guī)則推理策略。國際貿(mào)易單證中大量的縮略詞存在，如貿(mào)易術(shù)語FOB、CPT、FCA等，都采用了首字母縮略的形式。FOB即“Free on board”，CPT即“CARRIAGE PAID TO”，F(xiàn)CA即“FREE CARRIER”。對于這種首字母縮略的詞匯可以采用意譯法。先把縮略詞還原成完整的詞匯，再通過意譯來表達詞匯的意思。FOB即（裝運港）船上交貨，CPT即運費付至指定目的地，而FCA是指貨交承運人。當然，首字母縮略的形式不僅僅出現(xiàn)在貿(mào)易術(shù)語中，還出現(xiàn)在貨物托運單證中，如D/R（Dock receipt），也出現(xiàn)在議付結(jié)匯單證中，如B/L（Bill of lading）、L/C（Letter of Credit）、CO（Certificate of origin）。這些都可以使用意譯法。除了首字母縮略形式，國際貿(mào)易中還存在大量的截短詞，如CTN、PC、Means、G.W.、N.W.等，對于這類截短詞，可以采用直譯的方法，把它們恢復成原詞，再直譯出來。CTN即CARTON、PC即Pieces、G.W.即GROSS WEIGHT、N.W.即NET WEIGHT。通過直譯，分別翻譯成紙箱、件數(shù)、毛重、凈重。

（二）句子的信息功能

國際貿(mào)易單證的信息功能通常通過使用長句、復合句以及慣用句型等來表現(xiàn)。在翻譯這些句子的時候，可以根據(jù)需要，采用增譯法、轉(zhuǎn)譯法、歸化策略等。

（1）AT____DAYS SIGHT OF THIS FIRST BILL OF EXCHANGE（SECOND BEING UNPAID）PAY TO THE ORDER OF____THE SUM OF____.

原譯文：見第一張匯票（第二張不付）后____天按照____的命令付___。

例（1）是匯票中的一句話。原譯文沒有指出主語和謂語，信息表述不完整。可以判斷出譯者并沒有真正地了解這句話所要傳達的真實信息。正確翻譯該句話的前提是了解匯票的含義。匯票是由出票人簽發(fā)的，要求付款人在見票時或在一定期限內(nèi)，向收款人或持票人無條件支付一定款項的票據(jù)。同時，譯者需要確定該匯票是托收支付方式還是信用證支付方式。其次，譯者需要正確理解“AT____DAYS SIGHT OF”“THIS FIRST BILL OF EXHANGE（SECOND BEING UNPAID）”“TO THE ORDER OF”等詞組。最后，譯者須采用增譯法，將信息完整化。

改譯為：憑____的指示，受票人見票后____天付____（付一不付二）。

（2）Full set of clean on board ocean bills of lading made out [ ]to order/to the order of [ ] and blank endorsed， marked “freight[ ]prepaid / [ ]to collect showing freight amount”notify the[ ]/ applicant[ ].

原譯文：整套干凈提單，提單標明憑指示/憑[ ]的指示，空白批注，標明運費是[ ] 預付、顯示運費金額并收取，通知申請人或 [ ]。

例（2）來源于信用證開證申請書。原譯文中不但誤譯了專用詞匯，而且譯文信息凌亂，導致讀者閱讀后一頭霧水。正確地理解信用證申請書的條款事關(guān)重大。進口商填寫銀行統(tǒng)一印制的信用證開證申請書，是進口商申請開立信用證過程中最重要的工作。它是開證銀行對外開立信用證的基礎(chǔ)和依據(jù)。進口商填寫開證申請書時，必須按合同條款規(guī)定，寫明對信用證的各項要求，內(nèi)容須明確、完整，無詞意不清的記載。該例中“clean on board”“blank endorsed”都是國際貿(mào)易單證的專用詞匯，而“freight collect”則容易引起歧義。在對例（2）的翻譯中，可以增加某些信息，即采用增譯法。

改譯為：賣方提供整套已裝船清潔提單，提單抬頭為憑指示、或憑[ ]的指示，空白背書。并在提單上顯示運費預付或到付（注明運費金額）及通知信用證申請人（買方）。

（3）Documents must be presented with 15 days after the date of issuance of transport documents but within the validity of this credit.

原譯文：運輸單據(jù)簽發(fā)后15天內(nèi)，文件必須在被提供。但在信用證有效期內(nèi)。

例（3）選自信用證申請書。它的譯文和原文一樣采用了被動語態(tài)，讀起來非常別扭。在此類貿(mào)易單證中，有許多被動語態(tài)的句子，應考慮中西思維的差異。漢語以“萬物皆備與我”的思維方式為主導，注重主體思維，傾向于從自我來敘述客觀事物或者敘述人及其行為或狀態(tài)，其主語為“有靈主語”；而英語喜歡讓事物以客觀的口氣呈現(xiàn)，不用人稱敘述，其主語為“無靈主語”。因此在翻譯這種被動句時應該譯成主動句，即采取歸化策略。歸化策略是指以目標語國家的文化為中心。歸化翻譯的倡導者是美國結(jié)構(gòu)主義翻譯學家奈達。他指出“所謂翻譯是譯語中用最貼近的對等語再現(xiàn)源語的信息。首先是意義其次是文體”。另外原譯文中沒有很好地處理時間狀語，把出現(xiàn)的第一個時間狀語前置，疏離了與第二個時間狀語之間的關(guān)系。應該采取“主語——時間狀語——謂語”的翻譯結(jié)構(gòu)。翻譯時，可以采取轉(zhuǎn)譯法。

改譯為：賣方必須在運輸單據(jù)簽發(fā)后的15天內(nèi)，同時在信用證失效前提供給買方所有的資料。

（三）句子的感召功能

國際貿(mào)易中句子的感召功能通常是通過一些慣用的句型來表達的。這些句型通常會有“Hereby、hereunder、therein、shall、should be、may ”等詞。

（4）In the event of accident whereby loss or damage may result in a claim under this policy Immediate notice applying for survey must be given to the company’s Agent as mentioned hereunder.④

原譯文：一旦發(fā)生條款下的損失或者事故應該注意必須立刻把調(diào)查申請交給下面提到的公司。

例（4）是源于保險單的一個句子。保險單簡稱為保單，是保險人與被保險人訂立保險合同的正式書面證明。保險單必須完整地記載保險合同雙方當事人的權(quán)利義務及責任。保險單記載的內(nèi)容是合同雙方履行的依據(jù)，保險單是保險合同成立的證明。國際貿(mào)易單證感召功能的句子的目的是通過說服文本讀者或者接受者采取某種行為。保險單的讀者是賣方或者買方，投保的目的是減少貨物運輸途中因各種不可控制力或者戰(zhàn)爭等因素引起的產(chǎn)品毀壞。因此在翻譯保單的條款時，必須避免歧義。例（4）中沒有標點符號，因此可以采用拆分法，拆分出句中的主謂賓和狀語，這樣就可以避免把“notice”翻譯成“注意”，而正確地理解為“通知”的意思。而句中提及的“l(fā)oss or damage may result in a claim under this policy”則交代了保險單具有法律效應的條件，原文中采用了“may”，表明一種可能性。但在翻譯中，可以直接翻譯成“本保險單項下負責賠償?shù)膿p失或事故”，明確地指示出當貨物發(fā)生的意外屬于保險范圍時時，投保人可以直接索賠。

改譯為：所保貨物，如發(fā)生本保險單項下負責賠償?shù)膿p失或事故，應立即通知本公司下述人查勘。

（5）賣方需要在貨物抵達目港之前給我司傳真所有資料。

原譯文：The seller should telefax all the documents to our company before the goods arrive in the destination port.

例（5）中的譯文在“需要”一詞上的翻譯，選詞不佳。從法律角度而言，“should”表明的內(nèi)容為“提倡性規(guī)范”即當事人最好如此。如果不能，最多也就受到道義上譴責并不構(gòu)成違約。而“shall”具有強制規(guī)范性，即當事人必須遵守，否則就是違約（陳建平，2003：32）。在貿(mào)易單證翻譯時，要注意使用翻譯的選詞技巧。

改譯為：The seller shall telefax all the documents to our company before the goods arrive in the destination port.

四、結(jié)語

本文結(jié)合賴斯文本類型理論，分析了國際貿(mào)易單證的詞匯和句子翻譯策略。針對實現(xiàn)信息功能的詞匯，可以采用直譯和意譯法；而對信息功能的句子而言，可以采用增譯法、轉(zhuǎn)譯法以及歸化法。在對實現(xiàn)單證的感召功能的句子翻譯時，可以采用翻譯的選詞技巧、拆分法等。賴斯的文本類型理論給貿(mào)易單證翻譯提供了理論指導，對促進貿(mào)易單證翻譯有重要的借鑒意義。

注釋：

①②③④均來自陳建平《國際商法與國際金融》課堂教材。

參考文獻：

[1]Reiss，Katherina. Text types，Translation Types and Translation Assessment[A].Readings in Translation Theory[C].ed.Andrew Chesterman. Finland：Oy Finn Lectura Ab， 1977/1989.

[2]Reiss Katherina & Vermeer Hanss J.General Foundations of Translation Theory[M].Tubingen： Niemeyer， 1984.

[3]陳建平.對外經(jīng)貿(mào)合同翻譯失真問題分析[J].中國翻譯，2003：33-35.

[4]陳海彬.英語單證翻譯失誤分析[J].湖南醫(yī)科大學學報（社會科學版），2010：224-225.

[5]劉玉丹.國際貿(mào)易出口結(jié)匯單證翻譯芻議[J].湖南工業(yè)職業(yè)技術(shù)學院學報，2012：88-90.

篇4

一、什么是國際貿(mào)易？

國際貿(mào)易通常是指國家之間的商品、勞務和其他生產(chǎn)要素的交換活動，是世界各國在國際分工的基礎(chǔ)上通過國際市場的交易活動，實現(xiàn)商品以及勞動、科技等生產(chǎn)要素的合理配置，達到互通有無，取得絕對和相對利益的行為方式和過程。一方面，國際貿(mào)易的規(guī)模和結(jié)構(gòu)是由各國經(jīng)濟發(fā)展水平和特點決定的；另一方面，一國對外貿(mào)易的狀況又對本國經(jīng)濟發(fā)展速度和供求總量平衡的實現(xiàn)產(chǎn)生重要作用。

二、國際貿(mào)易政策

國際貿(mào)易政策是一個國家的總政策國際貿(mào)易相對利益，特別是經(jīng)濟政策的重要組成部分。它的目的在于發(fā)揮本國優(yōu)勢：一方面，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提高產(chǎn)品在國際市場上的競爭能力，并利用國家力量擴大出口；另一方面，利用經(jīng)濟和其他手段限制進口，保護本國國內(nèi)市場，達到平衡國際收支，擴大社會需求，刺激經(jīng)濟增長的要求。具體政策主要有：一、貿(mào)易保護政策，二、自由貿(mào)易政策論文格式模板。

三、國際貿(mào)易的絕對利益和相對利益

在國際貿(mào)易中，貿(mào)易利益及其如何在貿(mào)易參與國之間進行分配涉及到兩個方面的問題：一是確定應當出口什么，進口什么，它與一個國家參與國際分工的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)相關(guān)；二是如何確定進出口商品要達到的目標，它是指在國際貿(mào)易條件下進行什么樣的商品交換更有利。那些基本上是自給自足的經(jīng)濟國家國際貿(mào)易相對利益，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)以國內(nèi)分工為基礎(chǔ)，開放程度較低，對外貿(mào)易通常以互通有無、調(diào)劑余缺、滿足需要為主要目標。而經(jīng)濟開放型國家則以國際分工為背景組織國內(nèi)生產(chǎn)，國際交換突破了轉(zhuǎn)換使用價值的局限，而注重貿(mào)易中的比較利益。依據(jù)比較利益原則確定其以何種方式參與國際分工，確定進出口商品的結(jié)構(gòu)和流向，通過對外貿(mào)易求得利益的增長。

1、國際貿(mào)易的絕對利益

從對分工極大地有利于老公生產(chǎn)力率的提高這一規(guī)律的認識出發(fā)，出現(xiàn)了以絕對優(yōu)勢為基礎(chǔ)的國際分工和貿(mào)易，以致貿(mào)易雙方都能從國際貿(mào)易中得益。不同國家在具體產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有絕對成本的差異。所謂絕對成本差異是指在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)上一個國家 所耗費的勞動成本絕對低于其他國家。

2、國際貿(mào)易的相對利益

通過對兩個國家生產(chǎn)成本的比較，如果某一個國家并不擁有任何絕對優(yōu)勢，而是居于絕對劣勢，那么，國際貿(mào)易的結(jié)果，仍然可以使貿(mào)易雙方取得貿(mào)易利益。只要各國商品之間的價格比率有所不同國際貿(mào)易相對利益，在進行貿(mào)易時，每個國家都會有一種比較或相對優(yōu)勢。也就是說，一個國家生產(chǎn)任何商品的成本均比其他國家都高，然而，這個國家生產(chǎn)的某種商品的成本相對于生產(chǎn)其他商品的成本相對較低，那么，這個國家在生產(chǎn)這種商品上便具有比較優(yōu)勢，就應該生產(chǎn)并出口它，通過國際貿(mào)易來交換本國生產(chǎn)處于相對劣勢的產(chǎn)品，從而取得相對利益論文格式模板。

四、國際貿(mào)易的供求關(guān)系

國際貿(mào)易與國內(nèi)貿(mào)易一樣，是在一定的供求關(guān)系條件下進行的。國際貿(mào)易的供求關(guān)系對國際貿(mào)易的價格有著重大影響，也決定著一國對外貿(mào)易的戰(zhàn)略、策略和進出口格局及結(jié)構(gòu)。

1、影響國際貿(mào)易供求關(guān)系的因素

經(jīng)濟發(fā)展周期的影響、貿(mào)易保護的影響、國際壟斷的影響、國際或地區(qū)性經(jīng)濟事件或政治、軍事局勢的變化的影響。

2、增強對國際貿(mào)易供求關(guān)系變化的適應能力

國際貿(mào)易供求關(guān)系的變化，對于一個國家進出口業(yè)務、國際收支及國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生的影響越來越大。為了適應這種變化，提高國際競爭能力國際貿(mào)易相對利益，通常根據(jù)本國國情和國際貿(mào)易發(fā)展的趨勢，適時調(diào)整對外貿(mào)易的戰(zhàn)略和策略，調(diào)整國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮本國在生產(chǎn)上占絕對優(yōu)勢和相對優(yōu)勢產(chǎn)品的生產(chǎn)，在國際貿(mào)易中獲得絕對和相對利益。

五、結(jié)束語

發(fā)展中國家要從根本上改變在國際貿(mào)易中的不利地位，最終途徑還是要加快本國技術(shù)進步，提高整體經(jīng)濟實力，逐步增加高技術(shù)產(chǎn)品、高附加值產(chǎn)品的出口比重，才能立于不敗之地。

參考文獻

1、經(jīng)濟學基礎(chǔ)（第三版）李明泉主編東北財經(jīng)大學出版社2010、8

篇5

這種現(xiàn)象不能不令人思索。為什么在市場經(jīng)濟大發(fā)展，流通成為社會再生產(chǎn)的重要環(huán)節(jié)，成為國民經(jīng)濟的先導產(chǎn)業(yè)(劉國光，2001)和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)(黃國雄，2002)的時代，流通經(jīng)濟學卻被社會遺忘，卻出現(xiàn)了流通研究的低潮?夏春玉(2000)提出了四點：一是生產(chǎn)者與消費者直接見面的假設(shè)使流通從新古典經(jīng)濟學的視野中消失；二是經(jīng)濟學的格式化過程間接影響了經(jīng)濟學對流通的關(guān)注和研究；三是經(jīng)濟現(xiàn)象的復雜性和經(jīng)濟學家認識能力的有限性限制了經(jīng)濟學關(guān)注流通的視野；四是馬克思的流通理論并不是完整的流通理論。全國高校商經(jīng)教學研究會主持的《關(guān)于貿(mào)易經(jīng)濟學科建設(shè)的思考》課題報告(2001)認為，西方理論缺少對交換問題的專門研究和馬克思流通理論的一般性未受到應有的重視是流通經(jīng)濟學出現(xiàn)低潮的主要原因。紀寶成(2001)指出，對貿(mào)易經(jīng)濟學科沖擊既有內(nèi)部因素，又有外部因素，內(nèi)部因素表現(xiàn)在：學科分離，內(nèi)外貿(mào)專業(yè)的分離；缺乏與新學科、新專業(yè)的相互協(xié)調(diào)；非盈利專業(yè)與盈利專業(yè)相混淆；隊伍建設(shè)問題。外部因素有：政府機構(gòu)改革，撤銷了貿(mào)易局；教育部對專業(yè)目錄的調(diào)整；盲目照搬別國經(jīng)驗；教育學科的重理輕文等等。

這些認識也許并沒有抓住流通經(jīng)濟學貧困的要害。首先，西方古典和新古典經(jīng)濟學一刻也沒有放棄對交換貿(mào)易的研究，從重商主義的自由貿(mào)易論到亞當·斯密的勞動分工交換論，從德國歷史學派的貿(mào)易保護論到埃奇沃思方框交換契約論，無不充滿著對交換、貿(mào)易的研究。西方非主流經(jīng)濟學，如新制度經(jīng)濟學也是從交易出發(fā)，研究交易費用和產(chǎn)權(quán)的關(guān)系，核心是研究制度和交易費用在交易中的關(guān)系，而且康芒斯把交易分為三類，其中一類就是平等的交易即交換，楊小凱、黃有光(1998)等人還嘗試從分工交換的角度研究流通，楊小凱指出，如果交易效率得到提高，則國內(nèi)貿(mào)易將因一國之內(nèi)的分工水平提高而產(chǎn)生。但如果交易效率提高幅度不是很大，則在沒有形成全國統(tǒng)一市場時，貿(mào)易可能在各個地方性市場內(nèi)進行。隨著交易效率的進一步提高，全國性市場便因分工水平的提高而產(chǎn)生。如果交易效率繼續(xù)提高的話，則高效率的分工水平便會要求更大的市場規(guī)模與之相適應，此時局限于一國市場之內(nèi)的貿(mào)易和產(chǎn)品交換無法充分利用高水平的分工經(jīng)濟，因此國際貿(mào)易便會從國內(nèi)貿(mào)易中產(chǎn)生。其次，馬克思的流通理論是十分完整的流通關(guān)系論，馬克思從商品的二重屬性開始，從分工入手，詳細論述了商業(yè)資本的流通和商人、商業(yè)的地位和作用，闡述了商業(yè)勞動的性質(zhì)和商業(yè)利潤的來源，研究了商品交換的一般規(guī)律，同時還創(chuàng)造性地研究了國際貿(mào)易問題。再次，內(nèi)外貿(mào)學科分離本身有一定道理，因為國際貿(mào)易畢竟是不同國家的經(jīng)濟貿(mào)易交往，這種貿(mào)易和國內(nèi)貿(mào)易不同，它時時要受匯率、關(guān)稅、國家的貿(mào)易政策所制約，因此，在研究領(lǐng)域上與國內(nèi)貿(mào)易有相當大的區(qū)別；教育部對學科調(diào)整并不會妨礙一個學科的深入研究，只要這個學科是具有生命力的，就會形成研究群體。一個顯著的例子是入門對制度經(jīng)濟學的研究，教育部并沒有規(guī)定理論經(jīng)濟學中有制度經(jīng)濟學的學科，然而還是有眾多學者樂于從事這方面的研究。

可見，流通經(jīng)濟學的貧困問題還是要從流通經(jīng)濟學的內(nèi)部人手才能解決。本文嘗試從核心概念和學科研究對象的角度進行分析，運用經(jīng)濟學方法論，以新的研究范式建立一套較為完整的流通經(jīng)濟學的理論框架，以求教于國內(nèi)專家同仁。

二、流通經(jīng)濟學的核心概念

任何一種規(guī)范的經(jīng)濟學研究必然有其核心概念，該概念是對眾多經(jīng)濟現(xiàn)象的高度邏輯抽象，概念必須以事實為基礎(chǔ)，同時又是對事實的高度概括。

商品流通是連續(xù)不斷的商品交換，是以貨幣為媒介的商品交換。馬克思指出，“每個商品的形態(tài)變化所形成的循環(huán)，同其他商品的循環(huán)不可分割地交錯在一起，這全部過程就表現(xiàn)為商品流通”。可見流通應該作為流通經(jīng)濟學的核心概念。因為它反映了商品流通的實質(zhì)，更能體現(xiàn)出流通經(jīng)濟學的學科特點，具有較強的解釋力。這表現(xiàn)在：商品流通這一概念反映了商品運行的過程，而且是社會化大生產(chǎn)中商品多次不斷的運行，因此商品流通更能反映出交換在社會再生產(chǎn)中的中介溝通地位，錯綜復雜的商品循環(huán)更能反映出流通的復雜性，才需要探究商品流通運行的規(guī)律，研究如何有效地處理好商品所有者之間的關(guān)系，合理分析商品流通的資源配置。這一概念，既包括了交換，又涵蓋了市場，還暗含了商業(yè)出現(xiàn)的必然性，因為如此復雜的商品交換沒有媒介商品所有者的商業(yè)是不可想象的。可見這一概念，具有高度的概括力，應該成為流通經(jīng)濟學的核心概念。

對流通的專門研究，是政治經(jīng)濟學所難以涵蓋的。因為政治經(jīng)濟學雖然也研究商品流通，但它的主要目的是為了揭示商業(yè)資本的增值和生產(chǎn)關(guān)系，政治經(jīng)濟學的核心概念是資本和剩余價值。西方經(jīng)濟學也研究交換和貿(mào)易特別是國際貿(mào)易，而且形成了一套系統(tǒng)的國際貿(mào)易理論，如要素稟賦理論、比較利益理論、H-O理論等，但它側(cè)重于把交換看作一種外在的機制，沒有觸及商品流通的內(nèi)核，把國際貿(mào)易作為開拓市場的手段，輕視對國內(nèi)貿(mào)易的研究，西方經(jīng)濟學把一國內(nèi)的商品流通當作一種黑箱(夏春玉，2000)。因此，流通經(jīng)濟學有必要把流通作為核心概念對商品流通進行專門的研究。

三、研究對象的確定與學科體系的構(gòu)建

確定學科研究對象是進行科學研究的前提。只有在學科對象確定后，才能確立研究范式，進而建立研究的邏輯框架，才能進行演繹推理，結(jié)合實證研究，解決研究對象的問題。目前，對流通經(jīng)濟學的對象有四種觀點：關(guān)系論、規(guī)律論、服務論、主體論。

關(guān)系論認為，由于交換在社會再生產(chǎn)中的中介地位，流通經(jīng)濟學一方面要研究流通與生產(chǎn)、分配、消費的外部關(guān)系，另一方面也要研究商品流通領(lǐng)域內(nèi)的商業(yè)內(nèi)部關(guān)系。規(guī)律論認為，社會商品交換既受普通經(jīng)濟規(guī)律的影響，也受流通過程特有經(jīng)濟規(guī)律的作用；流通經(jīng)濟學的任務是揭示商品流通活動中的這些特殊規(guī)律。服務論認為流通產(chǎn)業(yè)是由處于商品交換和流通過程中的所有中介人即商人構(gòu)成的一個特定的產(chǎn)業(yè)，商人從事的活動表面上看來是進行商品交換，實質(zhì)上是在流通產(chǎn)業(yè)內(nèi)提供以“為賣而買”為核心內(nèi)容的商業(yè)服務活動，即為商品交換和商品流通提供服務活動；既然商業(yè)活動的本質(zhì)是提供商業(yè)服務，那么，流通經(jīng)濟學的研究對象不應該是商品或商品交換活動本身，而應該是商業(yè)服務。主體論以流通領(lǐng)域中的每一個行為主體如商人、商業(yè)企業(yè)等為研究對象來研究流通領(lǐng)域中的具體問題。

以上這四種研究對象論各有特色，但是都普遍忽視了一點，即作為一門經(jīng)濟學科應該研究資源配置問題。

流通經(jīng)濟學作為一門應用性很強的經(jīng)濟學科，必須研究流通領(lǐng)域的資源合理配置和充分利用問題。即研究從生產(chǎn)領(lǐng)域向消費領(lǐng)域(包括生產(chǎn)消費和生活消費)推動商品運動的各種行為，如采購、運輸、倉儲、加工、銷售等不斷地社會化、規(guī)范化最終達到最優(yōu)化。由于現(xiàn)代流通已經(jīng)發(fā)展成為一個龐大的產(chǎn)業(yè)，因此流通領(lǐng)域資源合理配置問題實際上就演變?yōu)榱魍óa(chǎn)業(yè)的資源配置和利用問題。這里有一個難題，就是流通領(lǐng)域與流通產(chǎn)業(yè)的關(guān)系。領(lǐng)域這個概念比較模糊，在《資本論》里，流通領(lǐng)域包括兩個環(huán)節(jié)，即G-W階段和W-G’階段。在這兩個階段，商品與貨幣的轉(zhuǎn)化都需要有流通組織的勞動耗費，從事這類活動組織的集合就成為流通產(chǎn)業(yè)。因此，研究流通領(lǐng)域的資源配置，具體到流通產(chǎn)業(yè)才能夠體現(xiàn)出來。從實踐來看，人們把研究農(nóng)業(yè)、工業(yè)、流通業(yè)分別作為一、二、三產(chǎn)業(yè)，并分別叫做農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學、服務經(jīng)濟學等。所以，可以把研究流通領(lǐng)域資源配置的流通經(jīng)濟學稱為流通產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學。如果不從對流通領(lǐng)域資源配置的研究過渡到對流通產(chǎn)業(yè)資源配置的研究，流通經(jīng)濟學只能是停留在關(guān)系論、規(guī)律論的層次，無法上升到從產(chǎn)業(yè)層面來研究的高度。那么，對流通領(lǐng)域資源配置問題的研究也就難以深入。

明確了流通經(jīng)濟學的研究對象，就可以大致構(gòu)建流通經(jīng)濟學的基本框架。第一部分：流通的基本假設(shè)。一個學科的發(fā)展需要有該學科所公認的基本假設(shè)，一個學者的研究要形成一個體系，也必須有貫穿其所有研究工作的一致性假設(shè)，否則，其提出的理論模型之間容易出現(xiàn)自相矛盾而難于前后一致。筆者認為，流通經(jīng)濟學基本假設(shè)主要有：流通時間節(jié)約假設(shè)，假設(shè)t1<t2，設(shè)U1為花費t1給流通企業(yè)帶來的效用，U2為花費t2給流通企業(yè)帶來的效用，則必有U1=F(t1)>U2=F(t2)；流通費用最小化假設(shè)即滿足：maxC(x)stC(x)=f(x)，U(x)≥U(x0)；理性經(jīng)濟人假設(shè)，即maxU(x)，stU(x)=px-cx。第二部分，研究流通產(chǎn)業(yè)組織理論，即流通組織的SCP分析，流通產(chǎn)業(yè)組織的博弈分析，流通產(chǎn)業(yè)的競爭模型。第三部分，研究流通產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，即流通產(chǎn)業(yè)的不同業(yè)態(tài)之間的比例關(guān)系，流通產(chǎn)業(yè)的規(guī)模，流通的空間結(jié)構(gòu)、地區(qū)結(jié)構(gòu)的均衡，流通產(chǎn)業(yè)布局的合理化、產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出。第四部分，研究流通產(chǎn)業(yè)政策，用IS-LM模型和AD-AS模型分析由于流通產(chǎn)業(yè)政策的變動對流通增加值的影響，同時研究各種政策的配套和協(xié)調(diào)。第五部分，研究流通發(fā)展與經(jīng)濟增長的關(guān)系。運用計量經(jīng)濟模型分析流通產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對經(jīng)濟增長的總體效應和溢出效應，分析國內(nèi)商品流通與國際商品流通的相關(guān)關(guān)系。第六部分，研究流通產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢，運用產(chǎn)品生命周期假設(shè)等研究流通業(yè)未來的發(fā)展。第七部分，流通經(jīng)濟學專題，主要研究流通經(jīng)濟學中的電子商務問題，物流現(xiàn)代化問題，全球化背景下流通企業(yè)的跨國經(jīng)營問題等。

四、流通經(jīng)濟學研究的科學方法

篇6

政治作家們已經(jīng)確立了這樣一條準則，即在設(shè)計任何政府制度和確定幾種憲法的制約和控制時，應把每個人都視為無賴——在他的全部行動中，除了謀求一己的私利外，別無其他目的（注：［美］斯蒂芬·L·埃爾金等編：《新論》，生活·讀書·新知三聯(lián)書店1997年版，第27～28頁。）。

制度設(shè)計必須達到以下效果：不僅要對“無賴”行徑實施有效的鉗制，而且要能防止和遏止人們萌發(fā)各種損公利己的“無賴”沖動。休謨認為，這一假設(shè)在作為描述性模式時是非真實的，而作為分析性模式時則又是真實的，可以得到事實的正當證明。這一預設(shè)表達了這樣一種自由主義的核心思想：既然所有的政治家和政治行動者在政治生活中，都可能成為“無賴”，那么必須有強大的制約機制在先，讓人們服從制度規(guī)則。這一點，詹姆斯·布坎南是這樣說的：

當人們的政治行為被認為一如他們其他方面行為一樣是追求私利之時，上的挑戰(zhàn)就成為這樣一種挑戰(zhàn)：構(gòu)造和設(shè)計出能夠最大限度地限制以剝削方式追求個人利益，并引導個人利益去促進整個社會利益制度和規(guī)章（注：［美］詹姆斯·M·布坎南著：《自由、市場與國家》，上海三聯(lián)書店1989年版，第39頁。）。

普遍“無賴”的假定，構(gòu)成了國家方法論上必需的思想前提：基于“最壞情形”亦即每個政治家都可能是無賴這一最壞情形為基本出發(fā)點，而不是寄托于人性的自我完善。旅行中的安全檢查就是這樣。為保證飛機運行的安全，所有乘飛機的旅行者和行李都被要求必須通過一道X光機的安全門。美國"911"事件后，世界各國尤為加強了安檢的力度。事實上這意味著，每個人都已被假定為潛在的可能違禁物品攜帶者乃至，盡管事實上，只有極少數(shù)人會這樣做。然而為確保安全，人們必須概莫能外地接受一套技術(shù)實施的安全檢查。

制度設(shè)計必須對所有人一視同仁地采取消極預防措施，“最佳情形”和“道德圣賢”的假設(shè)是不能作為制度設(shè)計基礎(chǔ)的。人們沒有更好的辦法保證“正義”成為政治家們長期的無條件的行動準則。在休謨看來，人們顯然不能靠改變?nèi)诵詠戆讶说淖飷簞訖C變成善良的后果，人類社會在設(shè)定各種所需求的政治規(guī)則時，只能以消極的防御觀為基本依歸。這亦如杰斐遜所說：“在權(quán)力問題上，不要再侈談對人的信任，而是要用憲法的鎖鏈來約束他們不做壞事。”

休謨這一預設(shè)中，還蘊涵著這樣的邏輯結(jié)論：即政治規(guī)則設(shè)計者們也應當被認為是“無賴”，他們可能會操縱所發(fā)明制度的有關(guān)信息。規(guī)則設(shè)計的努力應當采取一種設(shè)計與選擇分開的辦法：即規(guī)則的采用應當由那些不參與設(shè)計制度的人們來擇定，以防止制度出現(xiàn)利益傾向性。這亦如哈林頓(JamesHarrington)提出的所謂“分餅”原則。哈林頓認為，“卓越的哲學家爭論不休而無法解決的問題，以至整個國家的奧秘”，“就在于均分和選擇”，為確保制度之“餅”的公正分配，只能是一部分人擁有“均分的自然權(quán)利”，而另一部分人擁有“選擇的自然權(quán)利”（注：［英］詹姆士·哈林頓著：《大洋國》，商務印書館1963年版，第23頁。）。

非“天使統(tǒng)治”預設(shè)。如果說英國學者休謨的“無賴原則”是以一種“是什么”的判斷方式，對人與制度的相關(guān)關(guān)系提供了邏輯結(jié)論的話，那么美國學家詹姆斯·麥迪遜(JamesMadison)則以一種“不是什么”的方式，從另一角度對人與制度的相關(guān)關(guān)系提供了邏輯結(jié)論。他在《聯(lián)邦黨人文集》一書中說：

如果人都是天使，就不需要政府了。如果是天使統(tǒng)治人，就不需要對政府有任何外來的或內(nèi)在的控制了。在組織一個人統(tǒng)治人的政府時，最大的困難在于必須首先使政府能管理被統(tǒng)治者，然后再使政府管理自身。毫無疑問，依靠人民是對政府的主要控制；但是經(jīng)驗教導人們，必須有輔的預防措施（注：［美］漢密爾頓等著：《聯(lián)邦黨人文集》，商務印書館1980年版，第264頁。）。

麥迪遜這一論斷包含著兩層假設(shè)：第一，人不是天使，正因為如此，所以需要政府。（美國資產(chǎn)階級啟蒙學家潘恩說：“政府是由我們的邪惡所產(chǎn)生的”，政府是一個“懲罰者”（注：［美］托馬斯·潘恩著：《潘恩選集》，商務印書館1981年版，第3頁。）。）麥迪遜指出：“用種種方法來控制政府的弊病，可能是對人性的一種恥辱。但是政府若不是對人性的最大恥辱，又是什么呢？”（注：［美］漢密爾頓等著：《聯(lián)邦黨人文集》，商務印書館1980年版，第264頁。）這也正如洛克指出的，政府起源是由于人性的先天不足所致，是一種“正當救濟辦法”，是人類理性的產(chǎn)物（注：［英］洛克著：《政府論》（下篇），第10頁。）。

第二，政府作為社會的人，其統(tǒng)治本質(zhì)在任何意義上都絕不是一種“天使統(tǒng)治”，不可能只行善不行惡——在麥迪遜看來，純粹的“善”只能是“天使”之為，人類做不到——正因為如此，需要對政府這個管理被統(tǒng)治者的統(tǒng)治者本身，實施外在的和內(nèi)在的控制，尋求“輔的預防措施”——而這實際上一直是主義的持久話題。這種“控制”最根本的，就是國家權(quán)力體系內(nèi)部有分權(quán)制衡機制；外有社會力量對“利維坦”的制約。這一目標乃是政治設(shè)計的“最大的困難”，需要高超的政治藝術(shù)與技巧。

人不是天使，由人組成的政府也不是天使；政府是由人組成的，人的本性也是政府的本性。人必須有外在的制約，政府更必須有外在的控制。這就是這一預設(shè)的邏輯結(jié)論。

“局限存在物”預設(shè)。詹姆斯·麥迪遜關(guān)于政府非“天使統(tǒng)治”的論斷，由人的特質(zhì)出發(fā)考察和判定公共權(quán)威的特點，那么回眸人類這個社會存在物，它的一般性特點是什么？這是政治學一切理論的原發(fā)點，也是各類政治設(shè)計的邏輯前提。

關(guān)于人類究竟是一個什么樣的存在，18世紀法國啟蒙運動思想家、法學家和哲學家孟德斯鳩在被伏爾泰譽為“理性和自由的法典”的著作《論法的精神》一書中，作了一個具有普遍性的理論預設(shè)：

人，作為一個“物理的存在物”來說，是和一切物體一樣，受不變的規(guī)律的支配。作為一個“智能的存在物”來說，……他是一個有局限性的存在物；他和一切“有局限性的智靈”一樣，不能免于無知與錯誤；他甚至于連自己微薄的知識也失掉了。作為有感覺的動物，他受到千百種的支配。……這樣一個存在物，就能夠隨時忘掉他自己；哲學家們通過道德的規(guī)律勸告了他。他生來就是要過社會生活的；但是他在社會里卻可能把其他的人忘掉；立法者通過政治的和民事的法律使他們盡他們的責任（注：［法］孟德斯鳩著：《論法的精神》（上冊），商務印書館1961年版，第3頁。）。

以前的思想家，都把人的自然屬性歸為人的本質(zhì)（注：馬克思于1845年春，提出了一個超越一切關(guān)于人的舊理論的嶄新論斷：“人的本質(zhì)并不是單個人所固有的抽象物，在其現(xiàn)實性上，它是一切社會關(guān)系的總和”（《馬克思恩格斯選集》第1卷第13頁）。正是出現(xiàn)后，才從社會關(guān)系上真正揭示了人的本質(zhì)。），孟德斯鳩這一論斷基本上仍是從自然屬性上界定人的。但是孟氏的這一論斷對人的特質(zhì)已注入了社會性的內(nèi)容，強調(diào)了人的“社會生活”的特征，并提出人需要“道德”和“法律”的規(guī)范，才能介入社會生活。

這一理論預設(shè)價值在于，首先揭示了人類具有的局限性這一重大事實：人類作為“物理的存在物”，受到客觀規(guī)律的制約；作為一個“智能的存在物”，人類是一個感性的存在，受到種種不定因素的影響，“無知與錯誤”是必然的。其次導示出“局限存在物”必然的邏輯結(jié)論——人類的這一缺陷，只有通過社會生活外在的東西——一是“道德”、二是“政治的和民事的法律”予以補償和救濟（這兩種事物，按制度學派的定義，乃是“正式規(guī)則”與“非正式規(guī)則”——人類制度的雙重性構(gòu)成。）。特別醒目的是，人類只有“通過政治的和民事的法律使他們盡他們的責任”這一歷史性結(jié)論，必然使法律制度處于崇高的無可或缺的地位。人類設(shè)計和創(chuàng)制各種政治的和非政治的規(guī)則，便是理所當然的邏輯行為了。

權(quán)力無“休止界限”預設(shè)。孟德斯鳩還作過另一個經(jīng)典性的、對人類政治生活具有重大揭示意義和認識價值的理論預設(shè)，這就是人們所熟知的他對權(quán)力的特質(zhì)所作的一個著名的言簡意賅的判斷：一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力，這是萬古不易的一條經(jīng)驗。有權(quán)力的人們使用權(quán)力一直到遇有界限的地方才休止（注：孟德斯鳩著：《論法的精神》（上冊），商務印書館1961年版，第154頁。）。

這就是權(quán)力或權(quán)力者的特質(zhì)。由此，孟氏給出具有公理性的結(jié)論便是：

從事物的性質(zhì)來說，要防止濫用權(quán)力，就必須以權(quán)力制約權(quán)力（注：孟德斯鳩著：《論法的精神》（上冊），商務印書館1961年版，第154頁。）。

這個命題業(yè)已成為檢閱人類社會權(quán)力現(xiàn)象的基本判準。“濫用權(quán)力”的基本“規(guī)則”是：權(quán)力載體——“即是以統(tǒng)治者的名義行事的人，當選的立法人員、法官、官僚以及在限制和規(guī)定公民自由的供選擇的條件中進行選擇的人”（注：［美］布坎南著：《自由、市場和國家》，北京經(jīng)濟學院出版社1988年版，第38頁。）在運用權(quán)力時，一定會把權(quán)力運用到他可以運用的一切“空間效力”和“時間效力”的最大范圍，實現(xiàn)權(quán)力效能的最大邊際化。

任何一個社會都存在著公共權(quán)力和私人權(quán)利這兩個領(lǐng)域，公共權(quán)力的原始命題是為了保障私人權(quán)利。進入階級社會后，正如恩格斯指出的：政治權(quán)力是從“控制階級對立的需要中產(chǎn)生的”（邏輯起點），“又是在這些階級的沖突中產(chǎn)生的”（歷史起點）（注：《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1972年版，第168頁。），為了“把沖突控制在‘秩序’的范圍內(nèi)”（注：《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1972年版，第168頁。），導致了政治權(quán)力的產(chǎn)生。由此，政治權(quán)力一經(jīng)產(chǎn)生便具有了“公共”的性質(zhì)和名義。孟氏這一理論預設(shè)蘊示：從權(quán)力的本性上說，它“總有著一種越出它自己的范圍而發(fā)展的本能傾向……和一種特殊誘惑。權(quán)力總是傾向于增加權(quán)力……它喜歡自己是一個目的而不是一個手段”（注：［法］J.馬里旦著：《人與國家》，商務印書館1964年版，第10頁。）。亦如公共選擇理論經(jīng)濟學家詹姆斯·布坎南指出的：政治活動家們似乎有一種“天然的”傾向，去擴展政府行動的范圍與規(guī)模，去跨越任何可以觀察到的“公共性邊界”（注：參閱詹姆斯·M·布坎南著：《自由、市場與國家》，第373頁。）。

權(quán)力的這一內(nèi)在特性，決定了外在制約的極端必要性。關(guān)于這一點，法國政治思想家夏爾·阿列克西·托克維爾指出：必然有一個高于其他一切權(quán)力的社會權(quán)力；但我又相信，當這個權(quán)力的面前沒有任何障礙可以阻止它前進和使它延遲前進時，自由就要遭到破壞。……無限權(quán)威是個壞而危險的東西。（注：［法］托克維爾著：《論美國的民主》（上卷），商務印書館1988年版，第289頁。）

孟德斯鳩這一理論預設(shè)歸納包蘊了人類政治生活中的歷史經(jīng)驗：一是濫用權(quán)力是權(quán)力界的普遍邏輯，羅素將之表述為“權(quán)力嗜好”(theloveofpower)（注：鄒永賢等著：《現(xiàn)代西方國家學說》，福建人民出版社1993年版，第367頁。）。權(quán)力運作者總有著一種不“休止”、乃至跨越公共“界限”去實現(xiàn)“權(quán)力意志”的內(nèi)在沖動。二是對于“權(quán)力濫用”，最符合“事物的性質(zhì)”的做法，就是以權(quán)力制約權(quán)力。權(quán)力是一種物質(zhì)力量，對于權(quán)力的制約和監(jiān)督不能僅靠精神的力量、道德的力量，而必須有相應的物質(zhì)力量。人類發(fā)展到今天，制權(quán)一般有這樣幾種方法：一是“以法制權(quán)”、二是“以民制權(quán)”、三是“以德制權(quán)”、四是“以權(quán)制權(quán)”。“以權(quán)制權(quán)”才是最本質(zhì)、最見效的方法。因此在制度設(shè)計中，對于權(quán)力邊界的設(shè)置，只能以另一個權(quán)力的存在為邏輯前提。

“必要的惡”預設(shè)。英國籍奧地利哲學家、政治思想家波普以“證偽主義”的科學哲學、“漸進的社會工程”的政治哲學、“三個世界”的本體論哲學形成了批判理性主義哲學體系。國家學說是其政治哲學的重要的組成部分。從“證偽主義”科學哲學觀點和批判理性主義哲學立場出發(fā)，波普反對本質(zhì)主義的國家理論，注重探求“我們對國家的要求是什么？我們應當把什么作為國家活動的正當目的”（注：《開放社會和它的敵人》(TheOpenSocietyandItsEnemies)第1卷，倫敦羅特列杰與基根·保羅公司1952年版，第109頁。）諸如此類國家與社會的功能性問題。對“利維坦”這種政治存在物，波普作了這樣一個理論預設(shè)：“國家是一種必要的罪惡”（注：［英］卡爾·波普著：《猜想與反駁》，上海譯文出版社1986年版，第499頁。）。他說：

國家盡管是必要的，但卻必定是一種始終存在的危險或者（如我斗膽形容的）一種罪惡。因為，如果國家要履行它的職能，那它不管怎樣必定擁有比任何個別國民或公眾團體更大的力量；雖然我們可以設(shè)計各種制度以使這些權(quán)力被濫用的危險減少到最低限度，但我們決不可能根絕這種危險。（注：波普著：《猜想與反駁》，第499頁。美國十八世紀啟蒙思想家潘恩(1737～1809)也表達了這一思想：“政府即使在其最好的情況下，也不過是一件免不了的禍害；在其最壞的情況下，就成了不可容忍的禍害；因為，當我們受苦的時候，當我們從一個政府方面遭受那些只有在無政府的國家中才可能遭受的不幸時，我們由于想到自己親手提供了受苦的根源而格外感到痛心。”（《潘恩選集》第3、241頁，商務印書館1981年版）盡管“利維坦”對于保護公民的自由是必要的，在許多思想家們看來，卻是一種危險的“罪惡”，“國家是手段，不是目的”（羅素著《西方哲學史》下卷，商務印書館1976年版，第292頁。）國家如果取代目的，成為目的本身，無限制地擴展，自由這一“目的”就必然喪失。關(guān)于這一點，歷史上思想大家們幾乎持定一致的論斷。）

如果說，孟德斯鳩關(guān)于權(quán)力“休止界限”的預設(shè)，是從權(quán)力個體著眼揭示權(quán)力的特質(zhì)的話，那么，波普的這一理論預設(shè)，則是從權(quán)力的集體行動(collectiveaction)著眼揭示權(quán)力特質(zhì)的。其基本判斷：一是國家“是必要的”、二是它“是一種始終存在的危險或者罪惡”，前者側(cè)重價值判斷；后者側(cè)重事實判斷。

“在現(xiàn)代世界里，由于國家權(quán)力過大所造成的罪惡很大，但卻很少被人認識到。”（注：羅素著：《社會改造原理》，上海人民出版社1959年版，第32頁。）波普認為，國家權(quán)力擴張與濫用的可能性是始終存在的，無論誰執(zhí)掌權(quán)力，即便是民主選舉產(chǎn)生的統(tǒng)治者也不例外（注：美國法哲學家約翰·羅爾斯認為，即使是由選舉產(chǎn)生的政權(quán)，也容易成為非正義的。他認為“政治制度中非正義的影響比市場的不完善更為痛苦和持久。政治權(quán)力迅速地積累，并且成為不平等的利用國家和法律的強制力量”（羅爾斯著《正義論》(ATheoryofJustice)英文版，哈佛大學出版社1971年版，第226頁。）。因此，只要權(quán)力這種“罪惡”存在，無限擴張趨勢的可能性就存在。恩格斯曾精辟地揭示過現(xiàn)代國家權(quán)力擴張的必然趨勢：“生產(chǎn)和流通的物質(zhì)條件不可避免地隨著大工業(yè)和大農(nóng)業(yè)的發(fā)展而復雜化，并且趨向于日益擴大這種權(quán)威的范圍。”（注：《馬克思恩格斯選集》第2卷，人民出版社1972年版，第553頁。）

英國哲學家、政治思想家約翰·密爾(JohnStuartMill)在《論自由》一書中，對國家權(quán)力的非制度化增長作過這樣的假設(shè)：它不惜犧牲一切而求得機器的完善，由于它為求機器較易使用而寧愿撤去了機器的基本動力，結(jié)果將使它一無所用。（注：［英］約翰·密爾著：《論自由》，商務印書館1959年版，第125頁。）于是，德國籍近代著名政治思想家洪堡歸納的這樣“兩件事”，也就成為人類文明社會理所當然的抉擇了：

對于任何新的國家機構(gòu)的設(shè)置，人們必須注意兩件事。其中任何一件被忽視都將會造成巨大的危害：一方面，界定在民族中進行統(tǒng)治和提供服務的那一部分人以及界定屬于真正的政府機構(gòu)設(shè)置的一切東西；其次，政府一旦建立，界定它的活動的擴及和限制的范圍。（注：［德］威廉·馮·洪堡著：《論國家的作用》，中國社會科學出版社1998年版，第23頁。黑體為引者加。）

沒有國家的干預，自由就會死亡；國家過多干預，自由同樣也會死亡。這是“自由的悖論”（注：參閱波普著《開放社會和它的敵人》第11卷，第124、125頁。）。波普主張，重要的是要設(shè)計出合理有效的制度，對“利維坦”進行控制。為了防止“利維坦”對社會生活的威脅，波普提出了類似中世紀“奧卡姆剃刀”的“自由主義剃刀”。（注：波普著：《猜想與反駁》，上海譯文出版社1986年版，第499頁。）

英國政治理論家和現(xiàn)代分析哲學主要創(chuàng)始人伯特蘭·羅素認為，社會組織和權(quán)威一旦形成后，便具有一種獨立于人的、非人的意志所能駕馭的力量。一方面，組織和權(quán)威不可沒有，另一方面，又要對它加以限制。如何處理好這兩者之間的關(guān)系問題，應該成為一切政治科學的中心議題。而在國家與社會之間，“尋找一個適當?shù)谋嚷省保瑒t應當成為國家理論尤其是現(xiàn)代國家理論所要解決的主要任務。羅素呼吁：（像國家）這種巨大組織是現(xiàn)代生活中不可缺少的因素，要想廢除它們是不可能的……的確，它們使維護個性更加困難了，我們需要尋找一種使它們盡可能地與個人創(chuàng)造性結(jié)合起來的方式。（注：羅素著：《政治理想》，紐約世紀出版公司1917年版，第22頁。）

“有限理性”預設(shè)。政治和行政管理歸根結(jié)底是決策行為，決策具有對理性追求的傾向。按對理性作用的不同認識，決策理論分為三類：其一是絕對理性選擇論，基本要點是認為決策者擁有完全的知識、明確的價值序列，并能利用所掌握的知識取得期望的價值選擇。限制只在于外在的物質(zhì)因素。其二是排斥理性的非理性決策，這種理論把焦點放在決策中的價值沖突上，認為所有的價值都是相對的，甚至是隨意擇取的，人們的決策并不以理性為旨歸。其三便是美國行政學家、管理學家和經(jīng)濟學家西蒙(HerbertAlexanderSimon)為代表的有限理性決策論。認為人的理性具有局限性，決策理性充其量是一種“有限理性”。

西蒙在《管理決策新科學》一書中認為，傳統(tǒng)的“完全理性”的假設(shè)不符合人類行為的現(xiàn)實。他從人的意識、決策環(huán)境與人的能力等方面否定了“完全理性”的假設(shè)，提出了“有限理性”(boundedrationality)假設(shè)。關(guān)于理性，西蒙認為，“理性就是要用評價行為后果的某個價值體系，去選擇令人滿意的備選行為方案”（注：［美］西蒙著：《管理行為》，北京經(jīng)濟學院出版社1991年版，第74頁。）。“廣義而言，理性指一種行為方式，它第一，適合實現(xiàn)指定目標，第二，而且在給定條件下和約束的限度之內(nèi)。”（注：西蒙著：《現(xiàn)代決策理論的基石》，北京經(jīng)濟學院出版社1989年版，第31頁。）決策者是在有限理性中決策，因為決策者是在存在著無法控制的未知數(shù)和變化著的內(nèi)外環(huán)境中決策。由于人的智能的局限，不可能搜集到和充分分析處理決策中所需要的大量信息，行政機構(gòu)只能接受不圓滿的決策，而不可能實現(xiàn)最佳決策。西蒙對這一問題進一步表述說：

如果我們假定決策者的計算能力是不受限制的，那么就可以得出兩個重要的結(jié)果。第一，我們不必將真實世界與決策者對它們的認識區(qū)分開來：他或她對世界的看法與真實世界一樣。第二，我們可以預言，一個理性的決策者根據(jù)對現(xiàn)實世界的知識所作出的選擇，不需要有關(guān)決策者對感知或計算模式的知識。（當然我們確實得了解他或她的效用函數(shù)。）

另一方面，如果我們接受決策者的知識和計算能力是受到嚴重限制的看法，那么我們就必須將現(xiàn)實世界同行動者對它的看法與理解區(qū)分開來。也就是說，我們必須建立一個決策過程的理論（并在理論上檢驗它）。我們的理論不僅要包括理解過程，而且還必須包括形成行動者對決策問題的主觀表述的過程。

在新古典經(jīng)濟學中，理性人常常能根據(jù)給定的效用函數(shù)來達到有目的的或主觀的最好決策。認知心理學中的理性人則是根據(jù)可得知和計算方式而以程序上合理的方式來作出他或她的決策（注：轉(zhuǎn)引自［美］道格拉斯·C·諾斯著《制度、制度變遷與經(jīng)濟績效》，上海三聯(lián)書店1994年版，第31頁。）。

人的“有限理性”體現(xiàn)在兩個方面：一是環(huán)境是復雜的，在非個人交換形式中，由于參加者很多，同一項交易很少進行，所以人們面臨的是一個復雜的、不確定的世界。而且交易越多，不確定性越大，信息越不完全。二是人對環(huán)境的計算能力和認識能力是有限的。由此可以得出這樣一個結(jié)論：制度通過設(shè)定一系列規(guī)則能減少環(huán)境的不確定性，提高人們認識環(huán)境的能力并規(guī)范人自身的決策行為，從而提高決策的質(zhì)量。

西蒙關(guān)于“有限理性”的預設(shè)表明，人擁有的知識能力和決策能力是有限的，不僅受到物質(zhì)因素和環(huán)境不確定的影響與限制，還受到諸如記憶容量、判斷準確程度、計算能力有限性的限制。這一預設(shè)的邏輯結(jié)論是：必須通過制度設(shè)計與制度創(chuàng)制，來預防和彌補人理性的不足。

政治是一個“社會中價值的權(quán)威分配”（注：［美］戴維·伊斯頓：《政治系統(tǒng)》(DavidEaston,ThePoliticalSystem)，紐約艾爾弗雷德·A·克諾大出版公司1960年版，第113頁。）的決策領(lǐng)域。從本質(zhì)上說，需要“完全理性”的支撐。然而“理性短缺”正是政治領(lǐng)域最常見的現(xiàn)象。英國政治學家格雷厄姆·沃拉斯(GrahamWallas)在《政治中的人性》一書中認為：國家政治首先必須克服“唯理智論”，傳統(tǒng)的政治理論大都強調(diào)“人是理性的”，而在政治中，人往往在感情和本能的驅(qū)動下行事，“大多數(shù)政治見解并非是受經(jīng)驗檢驗和推理的結(jié)果，而是習慣所確定的無意識或半意識推理的結(jié)果”（注：格雷厄姆·沃拉斯著：《政治中的人性》，商務印書館1995年版，第66頁。）。任何組織都是人的組合，雖然擁有相當大的解決問題的權(quán)能，但是由于人的智力與理性是一種稀缺性資源，決策絕非是一種全知全能的完整理性體系。由于環(huán)境的不確定性，信息的不完全性以及人的認識能力的有限性，使得人們對環(huán)境反應所建立的主觀模型差異很大，從而導致人們選擇上的重大差異。人不但處于“有限理性”下行事決策，而且還常常處于“非理性”狀態(tài)下行事決策。外部環(huán)境的不確定性與人的理性的稀缺性，是政治制度需求與供給的一個深刻的內(nèi)在原因。

“諾思悖論”預設(shè)。國家的目標是什么，國家的基本職能是什么，這是人類歷史上不斷被思想家們審視和論辨的一個重大課題。在新制度學派經(jīng)濟學家諾斯看來：

國家提供的基本服務是博弈的基本規(guī)則。無論是無文字記載的習俗（在封建莊園中），還是用文字寫成的憲法演變，都有兩個目的：一是，界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競爭與合作的基本規(guī)則（即在要素和產(chǎn)品市場上界定所有權(quán)結(jié)構(gòu)），這能使統(tǒng)治者的租金最大化。二是，在第一個目的的框架中降低交易費用以使社會產(chǎn)出最大，從而使國家稅收增加（注：［美］諾斯著：《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1994年版，第24頁。）。

國家既要使統(tǒng)治者的租金最大化，又要降低交易費用以使社會產(chǎn)出最大化，從而增加國家稅收。是使統(tǒng)治者的租金最大化，還是使社會產(chǎn)出最大化，在許多情況下，這是一個魚和熊掌不可兼得的兩難選擇。“從歷史上看，在使統(tǒng)治者（和他的集團）的租金最大化的所有權(quán)結(jié)構(gòu)與降低交易費用和促進經(jīng)濟增長的有效率體制之間，存在著持久的沖突。這種基本矛盾是使社會不能實現(xiàn)持續(xù)經(jīng)濟增長的根源”（注：［美］諾斯著：《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1994年版，第17頁。）。

諾斯認為，由國家來界定和保護產(chǎn)權(quán)可以產(chǎn)生規(guī)模效益，但是國家并不是中立的，競爭與交易費用的雙重約束往往引導國家選擇無效或低效的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。也就是說，國家權(quán)力是構(gòu)成有效產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟發(fā)展的一個必要條件。另一方面，國家權(quán)力介入產(chǎn)權(quán)安排和產(chǎn)權(quán)交易，又是對個人財產(chǎn)權(quán)利的限制和侵害，導致無效的產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟的衰落。這就是著名的所謂“諾思悖論”。事實上，包括產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的各種制度安排，并不完全取決于效率的或經(jīng)濟的原則，而在很大程度上，它是不同規(guī)模、不同地位的利益集團與統(tǒng)治者相互博弈以及各集團之間相互博弈的結(jié)果。這一“悖論”的實質(zhì)，反映了國家行為存在的內(nèi)在沖突：有效率的產(chǎn)權(quán)制度的確立與統(tǒng)治者的利益最大化之間的矛盾。按制度經(jīng)濟學的觀點，國家是一種“制度”結(jié)構(gòu)，其職能是生產(chǎn)和出售一種確定的社會“產(chǎn)品”，即公正與安全。國家提供的基本服務是博弈的基本規(guī)則。因此諾思認為：

無論如何取得效益最大化的行為準則對任何國家都是十分重要的。所以具有一個好的行為準則對一個社會來說是至關(guān)重要的，……實際上要想取得交易成本低的經(jīng)濟市場和有效的政治市場，也需要這種誠實的、合乎理性的、好的行為準則（注：《經(jīng)濟學消息報》，1995年4月8日第4版。）。

由于“公共利益以國家的姿態(tài)而采取了一種和實際利益（不論是單個的還是共同的）脫離的獨立形式，也就是說采取了一種虛幻的共同體形式”（注：《馬克思恩格斯選集》第1卷，人民出版社1972年版，第38頁。），國家作為一個“從社會中產(chǎn)生又自居于社會之上并且日益同社會脫離的力量”（注：《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1972年版，第166頁。），不可能漠視自身的利益機制。國家的兩個目標，失卻其中任何一個都是不現(xiàn)實的。辦法只能以外在制約機制，促使國家行為的內(nèi)在沖突減至最微限度，盡可能地確立公正的、合乎理性的社會準則。制度在一定程度上可以減緩這種沖突。“制度在一個社會中的主要作用是通過建立一個人們相互作用的穩(wěn)定的（但不一定是有效的）結(jié)構(gòu)來減少不確定性。”（注：諾斯著：《制度、制度變遷與經(jīng)濟績效》第7頁。）這是“諾思悖論”所蘊有的政治學啟示。

“政治創(chuàng)租”預設(shè)。公共選擇理論把市場經(jīng)濟下私人選擇活動中適用的理性原則（注：在以個人為基本分析單位時，經(jīng)濟學假定人在市場中的私人經(jīng)濟活動是理性的。即經(jīng)濟活動中的個人在決策之前要經(jīng)過仔細計算，力求一個于己最有利的結(jié)果，以追求其希望實現(xiàn)的目標或有價值的東西。具體到消費者身上，理便是追求效用最大化；具體到生產(chǎn)者身上，理便是追求利潤最大化。），應用到政治領(lǐng)域的公共選擇活動中（注：丹尼斯·繆勒：《公共選擇》，商務印書館1992年版。），確立了國家人“經(jīng)濟人”角色和“尋租”預設(shè)。

在政治環(huán)境中，國家人同樣扮演著“經(jīng)濟人”角色。公共選擇理論認為，只要政治活動中的個人行為有一部分實際上受效用最大化動機驅(qū)使，只要個人與群體的一致達不到讓所有的個人效用函數(shù)相同的程度，那么政治活動中的經(jīng)濟個人主義模型就具有價值，無論是個人還是政府利己主義行為都是正常的。問題在于，這種利己主義動機有一種與經(jīng)濟租金(economicrent)因素相結(jié)合的動勢，由此便產(chǎn)生了“尋租活動”(rent-seekingactivities)。公共選擇學派的“尋租理論”(rent-seekingtheory)描述了在社會經(jīng)濟生活中公共權(quán)力與經(jīng)濟財富進行交換的過程，揭示了腐敗產(chǎn)生的現(xiàn)實經(jīng)濟根源。

所謂“租金”(rent)，是指某生產(chǎn)要素所有者獲得的收入中，超過這種要素的機會成本的那一部分剩余。（注：在早期的李嘉圖學派中，租金是指永遠沒有供給彈性的生產(chǎn)要素的報酬，它誘使這種生產(chǎn)要素進入市場所必需的最小的額外收益（大衛(wèi)·李嘉圖《政治經(jīng)濟學及賦稅原理》，商務印書館1983年中文版）。馬歇爾發(fā)展了租金的概念，認為租金還應包括被稱為準租金的暫時沒有供給彈性的生產(chǎn)要素的報酬（馬歇爾《經(jīng)濟學原理》上、下卷，商務印書館1983年中文版。）。現(xiàn)代經(jīng)濟學中的國際貿(mào)易理論和公共選擇理論發(fā)現(xiàn)，政府對經(jīng)濟的政策干預和行政管制，由于抑制了競爭，擴大了供求差額，也能形成類似地租的超額收入。租金是由于政府行為（干預和管制）阻止了供給增加的結(jié)果。按照布坎南(JamesBuchanan)的解釋，所謂尋租活動，是指人們在某種制度環(huán)境下，憑借政府保護而進行尋求財富轉(zhuǎn)移的活動，這種努力的結(jié)果不是創(chuàng)造社會財富而是導的社會的大量浪費（注：Buchanan,J.M.,"RentSeekingandProfitSeeking",inBuchanan,Tollison,edc.,Towarda

TheoryoftheRentSeekingSociety,U.S.A.TexasA.&MUniversityPress,p3-15,1980.）。

租金的本質(zhì)乃是在政府干預下，由于行政管制市場競爭而形成的級差收入，而一切利用行政權(quán)力謀取私利的行為都是“尋租行為”。政府官員的尋租活動，一如塞繆爾·亨廷頓在《變革社會中的政治秩序》中指出的：“腐敗的基本形式就是政治權(quán)力與經(jīng)濟財富的交換”（注：［美］塞繆爾·P·亨廷頓著《變革社會中的政治秩序》華夏出版社1988年版，第66頁。）。在尋租活動的過程中，政府官員一般不只僅僅扮演一個被動的、被利用的角色，而是“主動出擊”進行“政治創(chuàng)租”(politicalrentcreation)和“抽租”(rentextraction)。尋租活動與政府對市場過度干預緊密相關(guān)。沒有政府過度干預，沒有干預所提供的特殊壟斷地位，租金便無從尋求。既然政府干預和行政管制能夠創(chuàng)造租金，尋租活動便不可避免。

尋租理論闡明了腐敗的深層本質(zhì)。只要公共權(quán)力的存在和經(jīng)濟生活不停止運行，尋租活動很難根絕。一如詹姆斯·布坎南言：

純粹租金的因素從而權(quán)力因素，更容易在復雜交易而不是簡單交易中出現(xiàn)，從而更容易在群體關(guān)系而不是在兩人關(guān)系中，以及在政治協(xié)定中而不是在市場協(xié)定中出現(xiàn)，這應該是顯而易見的。因此，科學勞動的正確劃分要求“政治科學”學科將更多的注意力集中在政治安排上，而要求經(jīng)濟學將更多的注意力集中在市場安排上（注：［美］布坎南著：《自由、市場與國家》，上海三聯(lián)書店1989年版，第40頁。）。

布坎南還指出：

政治家和官僚……的行為同經(jīng)濟學家研究的其他人的行為沒有任何不同。對于這個簡單觀點的承認，以及由此對這個觀點在現(xiàn)代政治環(huán)境中的含義的實證分析，是進入必定推動立憲改革討論的更廣泛的比較分析的基本通道。正是因為現(xiàn)代官僚理論和規(guī)則理論的洞察力，人們才逐漸意識到新的制度約束的必要性（注：［美］布坎南著：《自由、市場與國家》，上海三聯(lián)書店1989年版，第40頁。）。

腐敗作為“政治之癌”（注：何增科著：《政治之癌——發(fā)展中國家腐化問題研究》，中央編譯出版社1995年版。），在空間上是全球性的，在時間上是歷史性的（注：恩格斯曾認為，在古代東方，掌握了政治權(quán)力的“社會公仆”正是在從事灌溉、治水等公共工程上升為“東方暴君或總督”的。（參見王滬寧主編《政治的邏輯》，上海人民出版社1994年版，第221頁）。“所有權(quán)力都易腐化，絕對的權(quán)力則絕對地腐化。”（注［美］哈耶克著：《通往奴役之路》中國社會科學出版社1997年版第129頁。關(guān)于權(quán)力腐敗，法國著名政治學家莫里斯·迪韋爾熱說過一段這樣的話：腐敗在“任何社會制度中都將如此。的缺點在于，它認為這種現(xiàn)象只存在于生產(chǎn)資料私有制的范疇內(nèi)，只要消滅了私有制，這種現(xiàn)象就會隨之消失。然而，所有的官僚階層、領(lǐng)導階層、比較富裕或有地位的階層、特權(quán)集團和尖子人物都企圖讓后代子承父業(yè)。要想不讓他們得逞，就必須建立一些制度機制來阻止他們這樣做。但這些機制也難以實施，因為執(zhí)行者通常正是這些機制所有限制的對象。由于相信階級會隨著資本主義的消失而消失，因而忽視在社會主義國家中對這個問題予以足夠的重視并始終保持必不可少的警惕性。”（迪韋爾熱著《政治社會學》第157頁，華夏出版社1987年版）迪韋爾熱關(guān)于腐敗普遍存在于當今社會包括社會主義社會的判斷，是有警策意義的。但是認為把腐敗現(xiàn)象只劃定在私有制社會的論斷，顯然不符合事實。當然，迪韋爾熱關(guān)于以“制度機制”“阻止”腐敗的見解，是有參考價值的。）