引論：我們?yōu)槟砹?3篇國際論文范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫作時的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。

篇1

商事習(xí)慣法（LexMercatoria）作為一個十分古老的概念，原本是指適用于中世紀(jì)西歐商人中間的行為規(guī)范，也稱為“LawMerchant”，隨著本世紀(jì)五六十年代國際貿(mào)易的空前發(fā)展，出現(xiàn)了一種試圖以適用不受國別限制的一般規(guī)范解決貿(mào)易糾紛，以此取代過去的完全依從于特定國家的法律體系的方式。為同古老的“商人法”相區(qū)別，這種被適用的一般規(guī)范被稱為“新商事習(xí)慣法”、“現(xiàn)代商人法”，在某些理論著作中還被稱為“跨國法”、“國際貿(mào)易法”等等。

關(guān)于商事習(xí)慣法的性質(zhì)歷來眾說紛紜，支持者與反對者各持己見，國際法學(xué)界主要存在“實證論”和“自治論”這樣兩種觀點?！皩嵶C論”的觀點以施米托夫教授為代表，認(rèn)為商事習(xí)慣法只是一個在學(xué)術(shù)上存在的概念，是為達(dá)到某種目的而存在的手段，而并非真正獨立于各國國內(nèi)法之外的完整法律體系。商事習(xí)慣法依然要受到國家的限制。很明顯，“實證論”的觀點是從國際貿(mào)易的實際需要出發(fā)來看待被稱為商事習(xí)慣法的這一類行為規(guī)范，對其合理性的著眼點是國家對該類行為規(guī)范效力的影響。“新的商事習(xí)慣法是由制法機(jī)關(guān)精心制定的，表現(xiàn)為國際公約、示范法，以及國際商會等組織公布的文件”⑴商事習(xí)慣法只有被一國國內(nèi)法所承認(rèn)，納入其國內(nèi)法體系中后，才能在實際上發(fā)生作用，因此它并不是一個自足的可以獨立存在的法律體系。也就是說，商事習(xí)慣法在性質(zhì)上是“在與國家無原則性利害關(guān)系的選擇性法律的范圍內(nèi)，由不同國家制度中發(fā)展起來的調(diào)整平等當(dāng)事人之間關(guān)系的統(tǒng)一法”，具有“跨國法”的特性：盡管不是由一個超國家的立法機(jī)構(gòu)制定而強(qiáng)制加以執(zhí)行，卻能在事實上被普遍接受，事實上起到調(diào)整特定范圍的社會關(guān)系的作用。

“自治論”的觀點則是從商事習(xí)慣法的獨立性出發(fā)，認(rèn)為其存在的依據(jù)，也就是發(fā)生效力的依據(jù)并不在于國家對之的認(rèn)可或者明確納入其國內(nèi)法體系，而是在于這一類行為規(guī)范被商業(yè)界所普遍接受和遵守。也就是說，在國家以規(guī)范性文件的形式對之認(rèn)可之前，商事習(xí)慣法就已經(jīng)在事實上發(fā)生作用了。國內(nèi)法強(qiáng)制力的作用僅在于保障商事習(xí)慣法的執(zhí)行。持這一觀點的代表性人物有丹麥學(xué)者蘭杜、法國學(xué)者戈爾德曼等。

兩種觀點都承認(rèn)存在這樣一類行為規(guī)范，仲裁庭可以在當(dāng)事人沒有選擇適用法律的時候直接加以適用。兩者的區(qū)別就在于，“實證論”認(rèn)為商事習(xí)慣法的效力來源于國家的承認(rèn)，在未經(jīng)國家認(rèn)可的情況下，商事習(xí)慣法就不能起到調(diào)整特定社會關(guān)系的作用；“自治論”則認(rèn)為商事習(xí)慣法的效力來源于它自身，即使未經(jīng)國家認(rèn)可，仍然在事實上具有效力，可以由仲裁庭運用。

筆者認(rèn)為，國家強(qiáng)制力仍然是商事習(xí)慣法最終得以應(yīng)用的保證，因此它不可能脫離國內(nèi)法而單獨存在，它在體系上仍然難以自足。同時，商事習(xí)慣法并不具有一個明確的規(guī)則范圍，在許多情況下必須與國內(nèi)法相互補充，在這種意義上來說，它也是與國內(nèi)法緊密結(jié)合的。

二、商事習(xí)慣法的產(chǎn)生、內(nèi)涵與外延

國際間經(jīng)貿(mào)交往的日益頻繁所引發(fā)的一個直接后果就是，跨國糾紛成為各仲裁機(jī)構(gòu)所需要解決的重要問題。而由于各國法律的不一致，同時沖突規(guī)則對順利解決國際貿(mào)易糾紛實際上的阻礙作用日益為學(xué)者所指責(zé)，⑵國際統(tǒng)一私法受到越來越多的關(guān)注。由于商事習(xí)慣法是指可以不受國別限制普遍適用于國際貿(mào)易交往中的一系列規(guī)則或原則，它實際上也是國際統(tǒng)一私法的組成內(nèi)容之一。

商事習(xí)慣法在歷史發(fā)展上經(jīng)歷了國際-國內(nèi)-國際這樣三個過程，具體而言，首先在中世紀(jì)西歐商業(yè)開始發(fā)達(dá)起來的時期，商事習(xí)慣是適用在商人間的習(xí)慣性做法，它是超越國界、由商人自行管理并主要以公平合理為基本原則來發(fā)生作用，這一類習(xí)慣性做法發(fā)展到后來成為慣例。當(dāng)這種慣例為各國權(quán)力機(jī)構(gòu)所認(rèn)可、以成文法律的形式加以肯定的時候，便成為其國內(nèi)法的一部分，商事習(xí)慣因而發(fā)展到國內(nèi)法的階段。二戰(zhàn)后隨著國際貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展，為便利交往，以國家為主導(dǎo)制定國家間的統(tǒng)一性規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)合同的風(fēng)氣日盛，由制法機(jī)構(gòu)精心構(gòu)制并公布的各種公約及示范法等法律文件在減少爭議、促進(jìn)糾紛解決等方面起到了極大的作用。

有學(xué)者將商事習(xí)慣法的適用描繪為一個過程：仲裁庭通過對若干不同法律制度的國家國內(nèi)法的考慮，選擇可以為各國所普遍接受的原則、規(guī)則，這一個選擇的過程以及最后對選定的行為規(guī)范的適用，就是商事習(xí)慣法的適用。⑶也有學(xué)者認(rèn)為，商事習(xí)慣法是適用于二戰(zhàn)以后日益發(fā)展變化的國際貿(mào)易關(guān)系，能夠反映國際貿(mào)易活動特征的法律制度。由于商事習(xí)慣法是適用于國際貿(mào)易中平等主體間的行為規(guī)范，它是體現(xiàn)在商人之間的國際合同、國際商事慣例、國際公約、統(tǒng)一示范法以及體現(xiàn)在國內(nèi)法中的一些被普遍接受的法律原則和規(guī)則的總稱。其主要內(nèi)容包括當(dāng)事人意思自治原則、誠信原則、契約必須遵守原則等等。

三、商事習(xí)慣法的主要表現(xiàn)形式

如上所言，國際商事習(xí)慣法主要以國際公約、國際慣例以及一般法律原則為法律淵源，也將國際格式合同及統(tǒng)一示范法包含在內(nèi)。

1.國際公約。國際公約是現(xiàn)代商事習(xí)慣法的突出特征。正是由于國際貿(mào)易交往的需要，各國有意識的以國際公約的形式對平等的商事主體的行為加以規(guī)定，這種由制法機(jī)構(gòu)精心構(gòu)制的行為規(guī)范體系明顯不同于古代自發(fā)形成的商人法。凡是接受了該公約的國家，其公民在從事國際貿(mào)易的時候，如果沒有明確排除該公約的適用，則公約可以自動適用。

2.國際貿(mào)易慣例。普遍認(rèn)為國際慣例是與商事習(xí)慣法相重合的，它構(gòu)成了商事習(xí)慣法的主要部分。國際貿(mào)易慣例在國際商事交往的過程中緩慢形成，成為調(diào)整商人行為的主要行為規(guī)范。而后來國際專業(yè)組織將其成文化、固定化，擺脫了最初雜亂無章的狀態(tài)，因而成為現(xiàn)在商事習(xí)慣法的重要淵源。國際貿(mào)易慣例由于在貿(mào)易活動中的廣泛采用而在商事習(xí)慣法的所有淵源中居于一個十分特殊而重要的地位。

3.一般法律原則。仲裁庭適用商事習(xí)慣法的出發(fā)點及目的是為了更為公平合理的解決當(dāng)事人之間的糾紛，因此為各國所接受的具有公平性質(zhì)的原則也是商事習(xí)慣法的一部分。這些原則主要體現(xiàn)在各國國內(nèi)立法中，正是由于為各國國內(nèi)法所承認(rèn)和接受，仲裁庭才能得以有效引用。同時，仲裁庭依據(jù)公平正義原則所作出的裁定也極少會被，盡管這種引用在國際商事仲裁中并不多見。

4.國際格式合同。在國際專業(yè)范圍內(nèi)廣泛存在的統(tǒng)一格式合同也是商事習(xí)慣法的重要內(nèi)容。但在當(dāng)事人沒有明確選擇的情況下究竟可否參照其內(nèi)容適用，仍然存有疑問。

5.國際統(tǒng)一示范法。以示范法的形式對國際貿(mào)易行為進(jìn)行規(guī)范日益得到各國的贊同，以存在的示范法得到國家認(rèn)可而應(yīng)用的情形也愈加多見。特別是《國際商事合同通則》作為一部典型的示范法，在規(guī)范國際合同行為并提供合理依據(jù)方面起到了重要的作用。

四、結(jié)語

商事習(xí)慣法的法律適用是國際商事仲裁理論與實踐中受學(xué)者關(guān)注較多的一個問題，也是引起爭議較多的一個話題。爭議的焦點集中在對商事習(xí)慣法內(nèi)涵的不同表述，對外延的理解，商事習(xí)慣法是否獨立的法律體系及他在國際商事仲裁中是否有獨立的作用等等。由于商事習(xí)慣法本身就是一個處于不斷變動、完善中的規(guī)則群，眾說紛紜也就不足為怪。同時，也應(yīng)以一種開放、務(wù)實的態(tài)度對待這一類行為規(guī)范，認(rèn)同它在國際貿(mào)易交往中的重要作用，也要正視它必須依附于國內(nèi)法，尚難以自足的現(xiàn)實。

注釋：

篇2

一、傳統(tǒng)知識的概念和特征

“傳統(tǒng)知識”這一術(shù)語是最近幾年才逐漸見諸世界知識產(chǎn)權(quán)組織文件的。從世界知識產(chǎn)權(quán)組織的相關(guān)文件上甚至可以看出，術(shù)語的使用與概念的界定是目前世界知識產(chǎn)權(quán)組織在討論與研究傳統(tǒng)知識問題時遇到了兩個主要難題。在傳統(tǒng)知識保護(hù)問題上，可能采用的術(shù)語包括：土著知識、土著群落、人種與種族、傳統(tǒng)醫(yī)藥、傳統(tǒng)知識、革新與習(xí)慣、傳統(tǒng)與地方知識、技術(shù)、訣竅與慣例等?；旧峡梢苑譃檫z傳資源、傳統(tǒng)知識及民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)三類，但是不窮盡于此。之所以要將這三個問題一并討論，就在于這三個主題具有內(nèi)在屬性上的關(guān)聯(lián)性與共通性。

首先，這三個主題所涉及的對象都屬于某種意義上的“共同遺產(chǎn)（commonheritage）”。從“正統(tǒng)的”知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的角度來看，這三種共同遺產(chǎn)中核心的要素，即無形要素都已處于公有領(lǐng)域，屬于人人都可自由使用的對象。重要的是，這些要素往往會成為新的創(chuàng)造性成果賴以產(chǎn)生的基礎(chǔ)，從而給使用這些要素者帶來可成為私權(quán)對象的“知識產(chǎn)權(quán)”。出于對這些處于公有領(lǐng)域的要素的重要性的認(rèn)可，國際社會最初的政策取向僅僅是“保存（preservation）”這些要素。但隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的運用，利用這些共同遺產(chǎn)開發(fā)出具有知識產(chǎn)權(quán)的新成果的潛在可能性越來越大，從而讓人們有了更加積極的選擇，即積極地“利用（utilization）”而不是消極地“保存”這些遺產(chǎn)。

各國在強(qiáng)調(diào)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的同時，均已將知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人與作為使用者的社會公眾之間的利益平衡問題納入考慮的范圍?！袄嫫胶狻眴栴}進(jìn)一步上升到了權(quán)利人與作為資源提供者的社會公眾或群體之間的利益平衡；所要解決的就是作為資源提供者的社會公眾或群體在利用這些資源完成的知識產(chǎn)權(quán)中分享利益的問題，尤其是那些歷經(jīng)代代相傳的努力，原生境保護(hù)了相關(guān)資源的社會群體的利益分享問題。

第二個共同特征就是其都屬于群體智慧與貢獻(xiàn)的結(jié)果，超越了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)所關(guān)注的個人智力成果的范圍。“傳統(tǒng)”雖然更多地屬于人文要素，但其肯定不是任何特定的人刻意安排達(dá)成的結(jié)果，而是一定規(guī)模的群體經(jīng)過長期的生產(chǎn)與生活過程在基本無意識的情形下逐漸培育起來的。

盡管人的努力與創(chuàng)造性活動可能對遺傳資源及傳統(tǒng)的形成與保存具有不可替代的作用，但這種作用并不能被歸結(jié)為可享受知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的創(chuàng)造性。正因為如此，在討論保護(hù)相關(guān)資源與利益分享問題時，正統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度顯然已不合適；必須創(chuàng)建一種全新的制度，或者在知識產(chǎn)權(quán)制度中創(chuàng)建一個特殊的分支，以滿足這些特殊資源保護(hù)的特別要求。

第三個共同特征是，每一主題都在人類社會發(fā)展的歷史長河中有所創(chuàng)新和進(jìn)步；而這種創(chuàng)新和進(jìn)步中既有正規(guī)革新（formalinnovations），也有非正規(guī)的革新（informalinnovations）基于請求保護(hù)的對象所具備的這種介于正規(guī)與非正規(guī)創(chuàng)新之間的特征，有人提出了一種“等同（quid-pro-quo）”理論來支持非正規(guī)革新者的知識產(chǎn)權(quán)主張。依據(jù)這種理論，既然在特定對象上的正規(guī)革新得產(chǎn)生新的知識產(chǎn)權(quán)，那么與相關(guān)或者相似的對象相關(guān)的非正規(guī)革新就應(yīng)該導(dǎo)致一種類似權(quán)利（cognaterights）的產(chǎn)生。這種理論最早可見之于1989年關(guān)于糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源的討論，且在當(dāng)時促成了兩個決議的同時誕生：一個決議要求承認(rèn)農(nóng)民的權(quán)利；另一個決議則要求保護(hù)植物栽培者的權(quán)利。

二、傳統(tǒng)知識權(quán)利與現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)的聯(lián)系和區(qū)別

傳統(tǒng)知識根據(jù)現(xiàn)展中國家的觀點，國家對其境內(nèi)的傳統(tǒng)知識具有資源，因而對傳統(tǒng)知識的獲得和利用，必須經(jīng)過一國的事先知情同意、遵守國家對其境內(nèi)的傳統(tǒng)資源的保護(hù)和利用的法律、管理制度，按照國家所認(rèn)可的方式進(jìn)行進(jìn)出口，遵守國家關(guān)于對傳統(tǒng)知識及環(huán)境保護(hù)的要求等。同是傳統(tǒng)知識是和某一定的地域、傳統(tǒng)、風(fēng)俗、習(xí)慣等密切聯(lián)系，具有很強(qiáng)的公共性，代表著共同群體、社區(qū)、民族等的利益。而有別于現(xiàn)代的知識產(chǎn)權(quán)是屬于某個特定的權(quán)利主體和利益主體。現(xiàn)代的知識產(chǎn)權(quán)屬于私權(quán)，是國家為了鼓勵私人將其所創(chuàng)造的智力成果公諸于社會公眾，以促使知識的傳播和應(yīng)用，并相應(yīng)地賦予該特定的主體一定的法律上的壟斷性的權(quán)利。

可見傳統(tǒng)知識和現(xiàn)代的知識產(chǎn)權(quán)是存在屬性上的一些相似特征的。

（一）具有相當(dāng)?shù)膲艛嘈院蛯Ｓ行?/p>

知識產(chǎn)權(quán)的壟斷性和專有性是為各國法律所確認(rèn)的。它同所有權(quán)一樣具有排他性和絕對性的特定。日本的學(xué)者也認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)是一種“特殊的權(quán)利”，它分為獨占權(quán)和禁止權(quán)。這種壟斷性是為法律所嚴(yán)格保護(hù)的，也是權(quán)利人憑借該壟斷性獲得市場獲益的手段。這種壟斷性和專有性來源于法律的賦予，來自于權(quán)利人對其獨立創(chuàng)造的智力成果的權(quán)利。傳統(tǒng)知識也具有其壟斷性和專有性。這種壟斷性和專有性不僅是需要法律的確認(rèn)，也來自于對創(chuàng)造這些傳統(tǒng)知識的智力成果的保護(hù)。

這種壟斷性、專有性導(dǎo)致了兩種后果：一即在知識產(chǎn)權(quán)和傳統(tǒng)知識的保護(hù)上，都要防止的是其壟斷性的被濫用，導(dǎo)致其在產(chǎn)業(yè)上形成壟斷，影響了公平的交易和自由的競爭，影響了社會公眾對兩種知識資源的獲取和利用。二是兩種知識之間的壟斷性如何協(xié)調(diào)的問題。不能一味地強(qiáng)調(diào)現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)的壟斷性，而無視傳統(tǒng)知識的專有性，甚至將其視為公共領(lǐng)域的自由資源，可以任意攫取和濫用，這不僅是對傳統(tǒng)資源所在國的資源的嚴(yán)重侵犯，也是不利用傳統(tǒng)知識的保護(hù)和利用的。因而在法律上確認(rèn)傳統(tǒng)知識具有和現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)相當(dāng)?shù)膶Ｓ行院蛪艛嘈裕莻鹘y(tǒng)知識得以良好保護(hù)、有效利用的法律保障，也是使國家資源得到實現(xiàn)的法律前提。

（二）具有地域性

知識產(chǎn)權(quán)所具有的專有權(quán)是受到地域的限制的，具有嚴(yán)格的領(lǐng)土性，其效力一般僅限于其國內(nèi)。這種地域性是源于知識產(chǎn)權(quán)是來自于一定國家法律的授予，對于其他國家則需要一定法律程序，才能得到承認(rèn)和保護(hù)。而傳統(tǒng)知識的地域性更強(qiáng)，其不僅是需要資源所在國家的法律程序上的確認(rèn)和保護(hù)，更需要通過國際協(xié)議、條約等得到國際社會的認(rèn)可，甚至需要國際組織的來共同協(xié)調(diào)和保護(hù)。同時它是和一定的地區(qū)、民族、國民的生活習(xí)慣、文化、風(fēng)俗等聯(lián)系在一起，因而就需要相應(yīng)的地方的法規(guī)、地方政府的管理和保護(hù)。在地域性上，傳統(tǒng)知識更具有個體性和差異性，因而所制定的傳統(tǒng)知識保護(hù)法律、法規(guī)等需要的是國際法、國家立法和地方立法的三個層次，尤其是地方的法規(guī)和管理制度，對傳統(tǒng)知識實行特殊的、有效的保護(hù)，起著具體的作用。

盡管傳統(tǒng)知識和知識產(chǎn)品的法律特征，具有一定的相似，但在其特殊性方面，也存在著相應(yīng)的區(qū)別。主要表現(xiàn)在：

（一）時間性

知識產(chǎn)權(quán)的時間性是指法律所保護(hù)的知識產(chǎn)權(quán)，僅在法律所規(guī)定的保護(hù)期內(nèi)具有法律上的效力，一定超過有效期，相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)即成為整個社會的共同財富，為人類所共同使用。這在于知識產(chǎn)權(quán)是社會利益和權(quán)利人的利益的協(xié)調(diào)，否則會影響著知識的更新和利用，畢竟每項知識創(chuàng)造成果是有一定的價值壽命的，并從其注冊或使用時起計算。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的“時間性”是建立在對受保護(hù)客體可利用價值實現(xiàn)的時間預(yù)期基礎(chǔ)之上的法律設(shè)計。這正是導(dǎo)致專利、商標(biāo)與版權(quán)作品受保護(hù)時間長短不同的根本原因。時間性是鼓勵知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新，促使技術(shù)和智力成果不斷提高的重要激勵。

傳統(tǒng)知識不具有時間性，這和知識產(chǎn)權(quán)大相徑庭。不僅在法律上不能確定相應(yīng)的法律保護(hù)的有效期，一旦在法律上確定其權(quán)利，則永遠(yuǎn)都應(yīng)當(dāng)是有效的。并不因為其長期的使用，或在其基礎(chǔ)上衍生出其他形式的創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)，而減少對其的保護(hù)。這是由于傳統(tǒng)知識是各地區(qū)的生存方法、生活習(xí)慣、民族文化等長期歷史積淀而成的，是人類的寶貴財富、遺產(chǎn)資源，需要從法律上永久地確認(rèn)對其的保護(hù)，一旦消逝即不可再生。甚至隨著時間的推移，傳統(tǒng)知識的價值會不斷的上升，在時間上其價值的預(yù)期是不可確定的，對其保護(hù)的法律和技術(shù)的措施就更加重要。如果說法律保護(hù)的時間性鑄就了現(xiàn)代知識的不斷再生，那么這種時間性則將導(dǎo)致傳統(tǒng)知識走向萬劫不復(fù)的毀滅。

（二）確定性

知識產(chǎn)權(quán)的確定性主要體現(xiàn)在它的權(quán)利主體的確定性和智力成果客體的確定性上。知識產(chǎn)權(quán)的主體需要具備何種資格及如何確定，法律上都是有明確的規(guī)定，一旦達(dá)到某種資格和條件，通過一定的法律程序，則成為某項知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利主體。而且知識產(chǎn)權(quán)的主體往往是智力成果的創(chuàng)造者，具有個體性、明確性。知識產(chǎn)權(quán)的客體是某些智力創(chuàng)造成果，也是符合法律知識產(chǎn)權(quán)法所規(guī)定的保護(hù)范圍、形式和類別的，往往具有一定的傳播載體和表現(xiàn)形式，符合法律所規(guī)定的統(tǒng)一的確認(rèn)智力成果的新穎性、創(chuàng)造性和實用性。這樣才能確認(rèn)某項知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和利用。

而傳統(tǒng)知識的則不具有這樣的確定性。傳資源、傳統(tǒng)知識與非屬于作品的民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)都屬于在外延上不確定的概念。即使就某一個主張保護(hù)的“單位”（包括個體與群體）而言，其可主張保護(hù)的對象到底有哪些，分別是什么，等等，都是無法回答的問題。首先在主體上，它不是某個個人、組織獨立完成的，而是由某個社區(qū)、民族、地區(qū)等在長期的歷史、文化和技藝的基礎(chǔ)上形成的，是群體生活、民族文化、共同習(xí)慣的反映，也是為群體內(nèi)的成員掌握的，并通過不斷的歷史流傳、繁衍而繼承下來的。同時這樣的傳統(tǒng)知識往往不具有相應(yīng)的載體和傳播形式，只是通過人們的記憶保存、口頭流傳、制造產(chǎn)品等的過程中體現(xiàn)出來。這種對象的不確定性還在于，三類主題都將隨著自然與社會的發(fā)展變化而呈現(xiàn)出動態(tài)變化的狀態(tài)。在不同的歷史時期，各類主題的內(nèi)涵與表現(xiàn)形式均會有所不同。任何將其以現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)的形式進(jìn)行保存、利用和轉(zhuǎn)讓都是屬于現(xiàn)在知識產(chǎn)權(quán)所調(diào)整保護(hù)的范疇。傳統(tǒng)知識所具有的這種不確定性，即主體、客體、對象的不確定性，決定了對傳統(tǒng)知識的法律保護(hù)，應(yīng)當(dāng)有別于對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。

此外，傳統(tǒng)知識和知識產(chǎn)權(quán)在法律保護(hù)和利用方面的價值取向也不同，前者更加側(cè)重于知識的多樣性、原生性、維持其完整性，以防止其失真和流失。其次才是其被其他主體所獲取和產(chǎn)業(yè)應(yīng)用，而且這樣的應(yīng)用不能損害傳統(tǒng)知識的完整屬性、更不能評價通過傳統(tǒng)知識的衍生品——新知識產(chǎn)品，而取得知識產(chǎn)權(quán)以對抗、排斥傳統(tǒng)知識的保有、維持和世代繁衍。通過以上的對比和分析，我們可以看到對傳統(tǒng)知識的保護(hù)，其在法律上是不能納入到知識產(chǎn)權(quán)法所保護(hù)的范圍的，而是應(yīng)當(dāng)根據(jù)其所具有的特殊屬性和特征，而確定相應(yīng)的保護(hù)機(jī)制。

三、傳統(tǒng)資源的保護(hù)和惠益分享的法律分析

傳統(tǒng)資源是現(xiàn)代技術(shù)與知識創(chuàng)新的基礎(chǔ)和源泉，而發(fā)達(dá)國家卻一直在強(qiáng)調(diào)：任何對傳統(tǒng)資源的保護(hù)都不應(yīng)妨礙相關(guān)資源的正常流動與獲取，也不應(yīng)阻止對相關(guān)資源的合理開發(fā)與可持續(xù)利用。因而堅決反對向傳統(tǒng)資源授予壟斷性的私權(quán)。這是一味強(qiáng)調(diào)保護(hù)創(chuàng)新，忽視傳統(tǒng)資源保護(hù)的結(jié)果就是造成了大量傳統(tǒng)資源的破壞甚至滅絕，進(jìn)而使創(chuàng)新失去了基礎(chǔ)，中斷了源泉。

保護(hù)傳統(tǒng)知識就是要為那些作為創(chuàng)新基礎(chǔ)的傳統(tǒng)資源及其擁有者提供適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)，目的就是要與現(xiàn)存的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相抗衡。一方面，設(shè)計一種機(jī)制，使那些技術(shù)與知識創(chuàng)新能力較弱，但在保護(hù)與可持續(xù)利用傳統(tǒng)資源方面擁有相對優(yōu)勢的群體獲得合理而有效的保護(hù)；另一方面，通過完善知識產(chǎn)權(quán)的授權(quán)體系，防止那些本應(yīng)屬于全體社會公眾的知識與資源被少數(shù)人通過知識產(chǎn)權(quán)而壟斷。

保護(hù)傳統(tǒng)資源的目的在于，一為維持人類傳統(tǒng)資源的多樣性和可持續(xù)發(fā)展，二為作為傳統(tǒng)資源保有者的弱者和其他利用傳統(tǒng)資源者之間的利益安排和分配。因而對傳統(tǒng)資源的法律保護(hù)將主要圍繞這兩方面進(jìn)行。在這方面的國際法律文件主要有：保護(hù)生物資源的《生物多樣性公約》（ConventiononBiosaftyDiversity,以下簡稱CBD公約）及其《卡塔赫納生物安全議定書》，具體規(guī)定遺傳資源獲取與惠益分享制度的《關(guān)于獲取遺傳資源并公正和公平分享通過其利用所產(chǎn)生的惠益的波恩準(zhǔn)則》(以下簡稱《波恩準(zhǔn)則》)等國際法律文件。

（一）在傳統(tǒng)資源的保護(hù)和維持方面

CBD公約承認(rèn)各國家對作為其自然資源一部分的生物資源的，認(rèn)為各國有權(quán)依據(jù)其本國立法，決定如何獲取其管轄范圍內(nèi)的生物資源。這也是《建立國際經(jīng)濟(jì)新秩序宣言》和《各國經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)》所確立國家的經(jīng)濟(jì)的體現(xiàn)。而這樣的原則和主張已經(jīng)為越來越多的國際法律文件和國際實踐所接受、認(rèn)可和遵循，也是傳統(tǒng)資源國際保護(hù)領(lǐng)域的一項基本原則。

此外在CBD公約及其議定書中，對生物的多樣性、生物安全和環(huán)境保護(hù)、事先通知的AIA機(jī)制、預(yù)警準(zhǔn)則等都是保護(hù)生物安全的重要機(jī)制。在具體的民間傳統(tǒng)藝術(shù)、糧食農(nóng)業(yè)、文化資源等領(lǐng)域也都有相應(yīng)的保護(hù)傳統(tǒng)資源的規(guī)定。

然而對這些資源的維持和保護(hù)，不能僅僅停留在國際層面上，傳統(tǒng)資源國應(yīng)當(dāng)主動地實施其資源，進(jìn)行積極的國內(nèi)立法、實施相應(yīng)的措施。主要體現(xiàn)在：

1、建立傳統(tǒng)知識的登記和注冊制度

對傳統(tǒng)知識的登記和注冊是源于傳統(tǒng)知識的地域性和客體的不確定性。由于其具有地域性，和一定社區(qū)、民族和群體的生存方式、文化習(xí)慣、傳統(tǒng)風(fēng)俗等具有歷史的緊密聯(lián)系，這是其他的地區(qū)和群體所不具有的，這使得在技術(shù)上進(jìn)行確認(rèn)和登記是可能的。傳統(tǒng)知識的不確定性，即所保護(hù)的資源散布于各個地區(qū)，并且不具有一定的物質(zhì)載體和流傳形式，有效的登記、保存、注冊有利于對這些傳統(tǒng)資源的確定化、成型化和規(guī)范化；同時也有利于確認(rèn)該傳統(tǒng)知識屬于某特定的地區(qū)、民族、部落和社區(qū)群體等，實現(xiàn)權(quán)利主體上的確定性。

對傳統(tǒng)知識的注冊和登記主要在于以下幾個方面：一是注冊和登記的主體，可以是國家專門機(jī)關(guān)、地方的政府部門、地方的社區(qū)、各個研究機(jī)構(gòu)、群體部落等的主體，或者是幾個機(jī)構(gòu)的聯(lián)合進(jìn)行。由其代表各個傳統(tǒng)資源的群體來具體行使這樣的資源權(quán)利，將所得的收益用于傳統(tǒng)資源的維持和保護(hù)，以及群體共同所有。二是確認(rèn)傳統(tǒng)資源的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及數(shù)據(jù)庫等。這樣的數(shù)據(jù)庫及標(biāo)準(zhǔn)并非在于使尚未公開的傳統(tǒng)知識和遺傳資源進(jìn)入公共領(lǐng)域，應(yīng)當(dāng)包含遺傳資源和傳統(tǒng)知識的內(nèi)容防御性的和積極的法律保護(hù)等多方面目的，進(jìn)而使管理者持續(xù)控制和享有其知識與利益的權(quán)利通過對數(shù)據(jù)庫和注冊登記的匯編、運行和使用得到確認(rèn)。比如中文版的“中國傳統(tǒng)中藥專利數(shù)據(jù)庫（TCM）”包括含有超過12,124份有索引的中醫(yī)藥專利文獻(xiàn)，其中含有32,603份中藥配方。

對傳統(tǒng)資源的登記和確認(rèn)是其進(jìn)行法律上的保護(hù)、進(jìn)而實現(xiàn)其資源擁有者權(quán)益的前提，是實現(xiàn)法律定份止?fàn)帯⒎乐购蜏p少權(quán)利沖突、發(fā)揮資源保護(hù)激勵機(jī)制的功能。

2、對傳統(tǒng)資源權(quán)利的權(quán)利的法律確認(rèn)

對傳統(tǒng)資源的權(quán)利范圍的確認(rèn)，包括對其所屬群體賦予什么樣的法律權(quán)利，以及這樣的權(quán)利怎么在不同的利益主體之間分配，進(jìn)而實現(xiàn)傳統(tǒng)資源權(quán)利的應(yīng)用、轉(zhuǎn)化、授權(quán)使用等方面。如前所述，傳統(tǒng)知識資源和知識產(chǎn)權(quán)是有一定的共同性質(zhì)，而又具有其特殊性，這就影響到了法律對其進(jìn)行權(quán)利設(shè)置。

由于傳統(tǒng)知識資源不具有時間性，因而對其所確定的法律權(quán)利也是無期限限制的，法律應(yīng)致力于保護(hù)該權(quán)利的永續(xù)性和價值性，而不能規(guī)定一定的保護(hù)期。但是對這些權(quán)利的實施及監(jiān)督狀況、資源的適當(dāng)保護(hù)和利用的法律措施，應(yīng)當(dāng)按期限、事項等經(jīng)常的進(jìn)行。

由于傳統(tǒng)知識資源具有壟斷性和地域性，這就是決定了基于傳統(tǒng)知識資源的權(quán)利的專有性，這個知識產(chǎn)權(quán)具有共同性。因而在權(quán)利的保護(hù)和防止侵犯時，在歸責(zé)原則上應(yīng)采取過錯推定責(zé)任原則，即一旦發(fā)生了損害，法律就推定行為人有過錯。在權(quán)利主體主張其對傳統(tǒng)知識所具有的權(quán)利在不知情或保護(hù)不利的情況下被侵害時，應(yīng)當(dāng)由被控告的一方負(fù)責(zé)舉證，證明其對所使用的知識資源具有合法、有效的權(quán)利，其權(quán)利來源和權(quán)利本身是沒有法律瑕疵的。否則就構(gòu)成了對傳統(tǒng)知識資源權(quán)利的侵犯，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律上的侵權(quán)責(zé)任。

由于權(quán)利主體和客體不具有確定性，因而對權(quán)利內(nèi)容的確定是法律保護(hù)資源的必備內(nèi)容。除了財產(chǎn)權(quán)利所應(yīng)有的占有、使用、收益、處分的絕對權(quán)利外，對某項具體的傳統(tǒng)知識所具有的權(quán)利范圍、權(quán)利主體、權(quán)利的利用和保護(hù)制度、法律措施的監(jiān)督制度和侵犯權(quán)利的責(zé)任追究制度等，應(yīng)當(dāng)由法律或相應(yīng)的規(guī)章做出規(guī)定，使該項具體的而又不具有確定性的傳統(tǒng)知識得到法律上相對確定的保護(hù)。

3、建立傳統(tǒng)資源的維持和保護(hù)基金

由于權(quán)利主體和客體的不確定性，這就決定了傳統(tǒng)知識在維持、保護(hù)、利用和發(fā)展方面，具有相當(dāng)?shù)碾S機(jī)性、任意性，這和法律保護(hù)權(quán)利的確定性是不符的。而只有利用和獲益，而沒有保護(hù)和治理的傳統(tǒng)資源是很難可持續(xù)發(fā)展的。根據(jù)誰獲益誰治理、誰享權(quán)誰擔(dān)責(zé)的法律原則，要求權(quán)利的主體、實施者、授權(quán)利用者等承擔(dān)相應(yīng)的傳統(tǒng)知識資源的保護(hù)義務(wù)是適當(dāng)?shù)?，也是促使其正確地利用資源、實現(xiàn)傳統(tǒng)資源可持續(xù)發(fā)展利用的法律激勵手段。

同時對傳統(tǒng)資源的利用而獲得的收益，應(yīng)當(dāng)首先運用到傳統(tǒng)知識資源的保護(hù)、維持和發(fā)展方面，傳統(tǒng)知識資源的權(quán)利收益也屬于特定的群體、組織、民族和社區(qū)等，而非由某個人或組織機(jī)構(gòu)所有。同時也需要對由于傳統(tǒng)知識資源的授權(quán)使用、及所獲得的收益分配進(jìn)行有效的監(jiān)督，防止腐敗和公共利益的私人化。

因而可行的辦法是對某項傳統(tǒng)知識資源的利用所得的收益建立相應(yīng)的基金，以促使對傳統(tǒng)知識保護(hù)的以上功能的實現(xiàn)，尤其是對傳統(tǒng)知識資源為群體外的其他人所獲取、進(jìn)行惠益分享的制度安排、實現(xiàn)傳統(tǒng)知識資源的產(chǎn)業(yè)化和技術(shù)化應(yīng)用等方面，是良好的制度保障。

4、確定管理傳統(tǒng)資源的相關(guān)部門

縱然傳統(tǒng)知識資源是屬于某特定的群體、社區(qū)、民族和地區(qū)的，也是有相應(yīng)的制度進(jìn)行保障的。但是對傳統(tǒng)知識的保護(hù)、利用等方面的法律措施是需要由相關(guān)部門來監(jiān)督的。同時私人或非政府組織機(jī)構(gòu)在傳統(tǒng)知識的保護(hù)方面，也需要政府相關(guān)部門進(jìn)行法律和機(jī)制上的指導(dǎo)，這也關(guān)系到一個國家對其境內(nèi)傳統(tǒng)資源的，其中對內(nèi)的監(jiān)督管理、法律保障是必要的，這樣的職能是需要相關(guān)的政府部門來具體的實施的。而在對外方面，傳統(tǒng)知識資源的利用和與國外相關(guān)機(jī)構(gòu)、法人組織的建立和具體實施惠益分享制度時，所確定的制度安排、具體的分享機(jī)制、教育培訓(xùn)、資金和技術(shù)支持等方面，是需要相關(guān)部門的批準(zhǔn)、認(rèn)可的。

目前，在中醫(yī)藥、農(nóng)業(yè)、生物資源等方面，我國已經(jīng)逐漸確立的相關(guān)的政府機(jī)構(gòu)，來履行相應(yīng)的保戶傳統(tǒng)知識資源的職能，也是我國通過相應(yīng)的國際協(xié)議來積極地爭取國內(nèi)的資源管理的體現(xiàn)。

（二）傳統(tǒng)資源的獲取和惠益分享

CBD公約在尊重締約國的資源的前提下，要求各締約方努力為生物資源的獲得創(chuàng)造條件，以使其他締約方能夠為了在環(huán)境意義上可靠地加以利用而獲取有關(guān)的生物資源，而不要設(shè)置有悖于本公約目標(biāo)的限制。而不論是提供方，還是接受方，都不能單方面為遺傳資源的提供與獲取設(shè)定不合理的條件。并以此為基礎(chǔ)設(shè)定了遺傳資源的獲取和轉(zhuǎn)讓、技術(shù)的獲取和轉(zhuǎn)讓、信息的交換和科技合作、利益的分配和財政資源的提供等一系列的措施和制度，并形成了傳統(tǒng)資源的惠益分享制度（AccesandBenefitSharing,以下簡稱ABS）。可見，作為遺傳資源主要接受方的發(fā)達(dá)國家的利益在此得到了充分的保障。

在《波恩準(zhǔn)則》對ABS過程中的步驟作了更進(jìn)一步的規(guī)定，這包括“事先知情同意制度”和共同商定條件。“事先知情同意程序”要求獲取遺傳資源需要取得資源提供國的事先知情同意，內(nèi)容包括:給予知情同意的主管部門，時間規(guī)定，用途說明，取得事先知情同意的程序，與利益相關(guān)者的協(xié)商機(jī)制等等。共同商定條件則是遺傳資源提供方和獲取方雙方達(dá)成的協(xié)議，內(nèi)容包括:遺傳資源的類型、數(shù)量、活動的地理區(qū)域，對材料用途的可能限制，原產(chǎn)國的，能力建設(shè)要求，向第三方轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，尊重土著社區(qū)的權(quán)利，保密資料的處理，如何分享惠益(惠益類型、惠益時間性、惠益的分配和惠益分享機(jī)制)等等。

然而這些國際條約及協(xié)定所側(cè)重的都是關(guān)于傳統(tǒng)資源的獲取和利用，即使關(guān)于傳統(tǒng)資源的保護(hù)和維持方面的規(guī)定，也都非常的原則和寬泛，缺乏具體的執(zhí)行措施和保護(hù)方法，因而這些具體管理和執(zhí)行方面的計劃、方法和步驟，則不僅成了相關(guān)國際組織及各國繼續(xù)進(jìn)行開展工作的事項，也成了作為傳統(tǒng)資源國的發(fā)展中國家和利用傳統(tǒng)資源進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的技術(shù)發(fā)達(dá)國家之間，討價還價和反復(fù)磋商所樂此不疲的話題。

2005年2月的一份聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署的臨時會議的關(guān)于ABS實施戰(zhàn)略計劃書表明，針對各國對ABS的實施進(jìn)展?fàn)顩r、及所確定相應(yīng)的指標(biāo)選擇上統(tǒng)計了各國的意見。其中巴西等國反對對ABS確立強(qiáng)行的指標(biāo)和計劃，而應(yīng)由各國進(jìn)行自主確定，這反映了資源國對其的主張。這樣的指標(biāo)可分為進(jìn)度指標(biāo)和效果指標(biāo)。其中進(jìn)度指標(biāo)是幫助締約方衡量制定國家制度、解決ABS問題的進(jìn)度指標(biāo)，包括已建立ABS的國家聯(lián)絡(luò)點和國家主管機(jī)構(gòu)，處理國家一級的ABS運作機(jī)制的國家數(shù)量；已經(jīng)制定相關(guān)的措施，便利其他國家獲取資源的國家數(shù)量；確保管轄范圍內(nèi)的使用者遵守事先知情同意程序和據(jù)之獲權(quán)的國家數(shù)量。效果指標(biāo)是指已經(jīng)制定了相關(guān)的制度框架，用于衡量ABS的運作和實施效果的指標(biāo)，包括：與資源國主管機(jī)構(gòu)簽訂合同，以獲取遺傳資源使用權(quán)的外國使用者的數(shù)量；附有事先知情同意程序的國家加入到ABS機(jī)制中的數(shù)量，以反映從資源國獲取權(quán)利工作更容易；每年簽訂ABS協(xié)議的數(shù)量；未經(jīng)授權(quán)獲取的案例的數(shù)量；以及受訓(xùn)人員的數(shù)量、傳統(tǒng)資源的轉(zhuǎn)讓數(shù)量、授予以傳統(tǒng)資源為基礎(chǔ)的產(chǎn)品和技術(shù)的專利數(shù)量等等?？梢娫贏BS機(jī)制的遺傳資源的獲取利用方面的進(jìn)展，要比事先知情同意的程序設(shè)計要相對成熟、迅速，可見技術(shù)發(fā)達(dá)國家對傳統(tǒng)資源的發(fā)展中國家的資源獲取和分享是何等的迫切，而對其事先知情同意程序的關(guān)注又是那樣的無暇顧及，這也是資源國在建立相應(yīng)的ABS機(jī)制時所不能忽視的，是其保護(hù)本國資源安全和的前置程序。

通過對ABS運作機(jī)制的談判達(dá)成的結(jié)果和最終形成的方案，將直接影響著這些條約所規(guī)定的制度和機(jī)制的進(jìn)展?fàn)顩r和實施效果。同時傳統(tǒng)資源國家在主動地爭取國際上的權(quán)益和來自發(fā)達(dá)國家的資金、技術(shù)和援助時，更應(yīng)當(dāng)積極地加強(qiáng)國內(nèi)的傳統(tǒng)資源相關(guān)立法和管理，協(xié)調(diào)國內(nèi)的傳統(tǒng)資源保護(hù)的法律和技術(shù)體系，在傳統(tǒng)資源的保護(hù)和惠益分享兩個方面將自己的資源從國際層面的口號轉(zhuǎn)化成國內(nèi)的具體權(quán)益。

四、我國對傳統(tǒng)資源的法律保護(hù)展望

中國是發(fā)展中國家，同時也是多民族、多人口、寬地域的國家，擁有相對豐富的傳統(tǒng)資源。與此同時，大多數(shù)中國人的創(chuàng)新能力較弱，至少在短期內(nèi)不大可能通過技術(shù)與知識的創(chuàng)新獲得與發(fā)達(dá)國家平等競爭的機(jī)會。在這種情況下，強(qiáng)調(diào)傳統(tǒng)資源的保護(hù)，不僅可以延緩甚至阻止各種傳統(tǒng)資源的消逝，而且可以使那些弱勢人群在經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展過程中獲得合理的利益。

為此，應(yīng)當(dāng)建立自己的傳統(tǒng)知識資源的保護(hù)和利用機(jī)制，并積極地通過ABS機(jī)制與更多的用于傳統(tǒng)知識資源的發(fā)展中國家、擁有先進(jìn)技術(shù)的發(fā)達(dá)國家建立相應(yīng)的傳統(tǒng)知識的保護(hù)和利用協(xié)議。如今發(fā)達(dá)國家為了攫取發(fā)展中國家的傳統(tǒng)資源、并以此建立自己的知識產(chǎn)權(quán)，無視資源國的。相應(yīng)的作為一個傳統(tǒng)資源大國，中國應(yīng)當(dāng)積極應(yīng)對，在傳統(tǒng)知識資源的對內(nèi)外保護(hù)方面，都應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)立法和技術(shù)措施，主動行使自己的資源和對傳統(tǒng)知識資源的管理和支配權(quán)。（全文完）

參考資料：

1、林燦鈴：《國際環(huán)境法》，人民出版社，2004年版

2、吳漢東：《知識產(chǎn)權(quán)法》，中國政法大學(xué)，2002年版

3、陳安：《國際經(jīng)濟(jì)法專論》（上編），高等教育出版社，2002年版

4、《ABS所產(chǎn)生惠益的指標(biāo)的必要性和可能選擇》，UNEP/CBD，2005年2月臨時議程。

5、《生物多樣性公約》及其《卡塔赫納生物安全議定書》

6、《波恩準(zhǔn)則》

7、WIPO2004年11月第七次會議摘要文件：《與記載或注冊登記的傳統(tǒng)知識相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和事項的進(jìn)展》

8、唐廣良：《遺傳資源與傳統(tǒng)知識知識保護(hù)》，中國法學(xué)網(wǎng)，

9、唐廣良：《保護(hù)民族的傳統(tǒng)資源》，中國法學(xué)網(wǎng)，

篇3

總之,區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的財政問題,是由區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化本身所具有的政府主導(dǎo)性和政府經(jīng)濟(jì)活動和經(jīng)濟(jì)行為性這一特征決定的,是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化產(chǎn)生和發(fā)展過程中的客觀存在,但卻不被區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化理論所關(guān)注的重要現(xiàn)實問題。它不僅涉及到區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的財政效應(yīng)這一基本問題的分析,更重要的是對區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中的政府經(jīng)濟(jì)活動和經(jīng)濟(jì)行為的系統(tǒng)闡述,是對區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的各國財稅制度協(xié)調(diào)及發(fā)展的研究。也就是說,區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的財政問題的提出和解決,不僅直接影響著參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的各國政府的經(jīng)濟(jì)活動和經(jīng)濟(jì)行為本身,而且還關(guān)系著區(qū)域經(jīng)濟(jì)體各成員國之間乃至非成員國之間的財政利益和財政關(guān)系的協(xié)調(diào);同時,將財政問題作為重要的變量引入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的理論和實踐,還可以更好地從政府經(jīng)濟(jì)活動的角度闡明區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的政府主導(dǎo)性及其機(jī)制,不僅有助于豐富和發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的理論,而且將直接推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展。

二、國際財政的理論體系和分析框架

一般而言,國際財政是伴隨著國際經(jīng)濟(jì)活動的擴(kuò)展和國家間經(jīng)濟(jì)依賴的日益加強(qiáng)而在財政關(guān)系領(lǐng)域形成的一種國際經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,是財政和國際經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的產(chǎn)物。關(guān)于國際財政的定義(董勤發(fā),1997),理論界至少有兩種不同的觀點:一種觀點是從世界或全球角度來看的財政,即世界財政或全球財政,是以世界性的公共權(quán)力機(jī)構(gòu)或世界政府為后盾的;另一種觀點是把國際財政看成是國際經(jīng)濟(jì)中的財政,是國家財政在國際經(jīng)濟(jì)中的延伸或變種,是國際經(jīng)濟(jì)中的國家財政活動,是不同國家的財政通過國際經(jīng)濟(jì)交往而相互聯(lián)系在一起所形成的國與國之間的財政關(guān)系。與國家財政相比,國際財政具有一般財政的普遍性特征,但又有其自身固有的特殊性,即國際性、整體性、復(fù)雜性和協(xié)調(diào)性等特點(林品章,1995)。雖然在歐盟的財源籌集方式、國際稅收合作組織研究以及聯(lián)合國發(fā)展計劃署于1999年提出的對電子郵件開征“比特稅”等中,我們可以看到一些世界財政或全球財政的影子,但在現(xiàn)代國家占據(jù)主導(dǎo)地位的時代,不存在也不可能存在一個超國家的全球權(quán)力機(jī)構(gòu)或世界政府,國際財政就只能是國際環(huán)境下財政的作用問題。它主要表現(xiàn)為對國際經(jīng)濟(jì)活動中的國家財稅制度協(xié)調(diào)和財政利益分配,是國家參與國際經(jīng)濟(jì)活動的一種資源配置方式,其本質(zhì)是國家間的財政關(guān)系。

在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中,國家財政存在的客觀前提在于國民經(jīng)濟(jì)中的市場失靈。同樣,國際財政的產(chǎn)生和存在,也有其深刻的理論和現(xiàn)實基礎(chǔ)。首先,國際財政作為國際經(jīng)濟(jì)活動中財政問題的國際化,其基礎(chǔ)是市場經(jīng)濟(jì);而由市場經(jīng)濟(jì)的市場性和開放性決定的國際市場失靈,就直接成為了國際財政存在的理論基礎(chǔ)(董勤發(fā),1997)。其次,基于不同的經(jīng)濟(jì)社會條件和利益目標(biāo)追求,各國政府財稅制度和政策安排往往存在著巨大的差異,并直接構(gòu)成為各國政府參與國際經(jīng)濟(jì)活動的嚴(yán)重阻礙,因此,尋求和實現(xiàn)各國政府間的財政協(xié)調(diào)和合作,是國際財政存在的現(xiàn)實基礎(chǔ)。

從國際財政產(chǎn)生和存在的理論和現(xiàn)實基礎(chǔ)的角度出發(fā),國際財政存在的意義就是矯正國際市場的失靈和實現(xiàn)各國財政的協(xié)調(diào)和合作。同時,又由于當(dāng)前并沒有一個真正有效的世界權(quán)力機(jī)構(gòu),也就不可能有一個制定、頒布和執(zhí)行國際課稅和支出方案的“國際財政當(dāng)局”,更不可能形成一個有效的世界范圍內(nèi)的全球財政制度。因此,國際財政只能采取多國財政合作的存在形式。根據(jù)合作的程度,國際上多國財政的合作方式大致分為財政協(xié)調(diào)(FiscalCoordina2tion)、財政同盟(FiscalUnion)和財政一體化(FiscalIntegration)。這三種基本合作方式既有聯(lián)系又有區(qū)別。其中,財政協(xié)調(diào)是以既有國家為基礎(chǔ)的國際財政合作形式,是國際財政合作最初也是最重要的形式,它強(qiáng)調(diào)財政合作的自愿性和協(xié)商性,如現(xiàn)有的各種國際稅收協(xié)定等;財政同盟更多地以部分國家的讓渡為前提,它強(qiáng)調(diào)財政合作的一致性和強(qiáng)制性,往往是區(qū)域經(jīng)濟(jì)共同體中較高級的合作形式,如歐盟內(nèi)部廢除關(guān)稅、統(tǒng)一增值稅等;財政一體化則以國家財政的完全讓渡或消失為條件,實行超國家財政干預(yù),它是最高級的財政合作形式,但由于其缺乏現(xiàn)實性,所以更多地成為了一種理想化的財政合作形式。而根據(jù)不同的國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和程度,國際財政研究在存在形式上又有著不同的側(cè)重點。一般而言,國際財政協(xié)調(diào)是當(dāng)前國際財政最重要的存在形式也是研究的核心內(nèi)容,國際財政研究的理論體系也主要是圍繞著國際財政協(xié)調(diào)來展開。①

三、國際區(qū)域財政研究的基本框架

伴隨著區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化而產(chǎn)生的財政問題,是國際經(jīng)濟(jì)活動中政府經(jīng)濟(jì)活動和經(jīng)濟(jì)行為研究的范疇。而通過對國際財政的理論體系和框架的分析,我們找到了研究區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的財政問題的理論基礎(chǔ)和分析框架。也就是說,區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的財政問題實質(zhì)上就成了區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的國際財政問題。因此,從區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的財政問題和國際財政的理論體系相結(jié)合的角度,我們可以構(gòu)建區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的國際財政研究框架。

區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的國際財政研究框架,本質(zhì)上就是要詮釋區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中的政府主導(dǎo)性和政府經(jīng)濟(jì)活動性的運行機(jī)制及意義,通過推進(jìn)和實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)外各經(jīng)濟(jì)體的財政協(xié)調(diào)和財政合作,促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展和福利水平的提高。因此,循著從國家財政到國際財政的思路,借鑒馬斯格雷夫等人對國際財政的理論體系的闡述,通過在傳統(tǒng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的理論中引入政府及其經(jīng)濟(jì)活動———財政這一變量,一種解決區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的國際財政研究的新視角和分析方法———國際區(qū)域財政研究的基本框架浮出了水面,②它大致由國際區(qū)域財政導(dǎo)論、國際區(qū)域財政支出、國際區(qū)域財政收入和國際區(qū)域財政政策等四部分構(gòu)成。

國際區(qū)域財政導(dǎo)論主要闡述國際區(qū)域財政的含義、產(chǎn)生、研究范圍及方法等內(nèi)容。借鑒國際財政的定義,我們可以給國際區(qū)域財政做出這樣的界定:它是指區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化過程中的財政問題,是國家財政在區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中的延伸和發(fā)展。換言之,國際區(qū)域財政就是國際財政在區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中的具體存在和表現(xiàn)形式,是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中的國家和國家間的財政關(guān)系,是我們從區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的主體———政府經(jīng)濟(jì)活動和經(jīng)濟(jì)行為層面的一種視角和分析框架。國際區(qū)域財政的存在,也有著其深刻的理論和現(xiàn)實基礎(chǔ)。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化,本質(zhì)上是建立在市場經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的一種資源配置方式和制度安排,而由市場經(jīng)濟(jì)的市場性和開放性導(dǎo)致的市場失靈即國際區(qū)域市場失靈,就成為了國際區(qū)域財政產(chǎn)生的理論基礎(chǔ)。由于各國政府財稅制度和政策安排的巨大差異而形成的參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的各經(jīng)濟(jì)體不斷尋求財政協(xié)調(diào)與合作的努力,現(xiàn)實地演繹了國際區(qū)域財政的存在?？傮w看來,國際區(qū)域財政研究的性質(zhì)依然是財政學(xué)和國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的有機(jī)結(jié)合,研究范圍也包含著財政協(xié)調(diào)、財政同盟和財政一體化三種形式,且它們不同程度地在區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中存在。在研究方法上,國際區(qū)域財政也應(yīng)遵循國際財政學(xué)的研究方法(董勤發(fā),1997),即國家主義分析方法與世界主義分析方法的有機(jī)結(jié)合。

國際區(qū)域財政支出主要探討國際區(qū)域財政支出的形式及其效應(yīng)。具體而言,國際投資和國際援助是其存在的基本表現(xiàn),前者類似于國家財政中的政府投資,后者則更多地具有政府轉(zhuǎn)移支出的性質(zhì)或類似于政府間轉(zhuǎn)移支付制度的意義。國際投資的基本理論和效應(yīng)分析,是國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要研究內(nèi)容之一。綜合國際經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的國際投資和國家財政中的政府投資,我們可以得到一個基本的分析區(qū)域財政支出中國際投資的框架。從現(xiàn)實來看,國際投資制度主要由各國家的投資制度、雙邊層次投資制度、區(qū)域?qū)哟蔚暮投噙厡哟蔚耐顿Y制度構(gòu)成,且它們都不同程度地存在著缺陷并成為國際投資的阻礙,因此,要從制定更權(quán)威的、高度自由化的投資制度和高標(biāo)準(zhǔn)的國際投資保護(hù)制度及公正高效的爭端解決制度等幾個方面來進(jìn)行創(chuàng)新(柳劍平等,2005)。作為國際經(jīng)濟(jì)合作的一種重要方式,國際援助在傳統(tǒng)的國家財政和國際經(jīng)濟(jì)活動中的基本作用(鄖文聚,2000),主要是緩和國際政治經(jīng)濟(jì)矛盾和促進(jìn)國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的協(xié)調(diào),更多地是作為一種短期性、政治性和經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性的支出形式而存在。目前,除歐盟法中的國家援助為區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的國家援助制度提供了基本法律框架外,國際援助特有的規(guī)律和運行規(guī)則總體上與作為國際區(qū)域財政支出形式的內(nèi)容和要求是不相適應(yīng)的。因此,要實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中各經(jīng)濟(jì)體之間收入的公平分配和促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的均衡發(fā)展,必須著力構(gòu)建一個能有效協(xié)調(diào)區(qū)域財政關(guān)系的經(jīng)?；?、制度化的國際援助制度。

國際區(qū)域財政收入主要研究國際稅收、國際債務(wù)和區(qū)域國際組織的會費籌集等問題及其經(jīng)濟(jì)影響。國際稅收是國際財政大廈相對獨立的體系和重要支撐,同樣也是國際區(qū)域財政收入中最主要的內(nèi)容。國際稅收的研究,不僅表現(xiàn)在早期對國際稅收學(xué)科理論體系的建立和完善,而且反映在當(dāng)前對國際稅收競爭、國際稅收協(xié)調(diào)、國際稅收合作與國際稅收組織、貿(mào)易與稅收摩擦、反吸收調(diào)查等領(lǐng)域的深入研究和擴(kuò)展。由于受區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化不同發(fā)展水平和存在形式的制約,國際區(qū)域財政中的國際稅收除國際稅收協(xié)調(diào)這個核心以外,還涉及到國際稅收同盟和一體化等表現(xiàn)形式,這在歐盟的統(tǒng)一關(guān)稅、統(tǒng)一增值稅和“自有財源”中可以得到初步的例證。也就是說,國際區(qū)域財政研究的國際稅收,必須密切關(guān)注和分析研究區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化下國際稅收的各種具體形式和效應(yīng)。關(guān)于國際債務(wù)的理論研究,我們可以在國際金融研究和國家財政的債務(wù)分析中找到較為完整的內(nèi)容和體系。如何從現(xiàn)有的理論體系和框架出發(fā),立足于促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與發(fā)展,探討區(qū)域國際債務(wù)的規(guī)模及效應(yīng)和債務(wù)監(jiān)控體系,構(gòu)建一個與之相適應(yīng)的高效的國際債務(wù)運行機(jī)制和風(fēng)險防范體系,就成為了國際區(qū)域財政框架中的國際債務(wù)研究的主要內(nèi)容。此外,為了避免如聯(lián)合國財政危機(jī)中的會費問題的尷尬,還應(yīng)該積極研究關(guān)于區(qū)域國際組織的會費籌集方式,使區(qū)域國際組織能夠高效正常運轉(zhuǎn),確保其對區(qū)域社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的組織作用的發(fā)揮。

國際區(qū)域財政政策主要研究區(qū)域內(nèi)外財政政策協(xié)調(diào)機(jī)制及其實現(xiàn)。在區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化過程中,經(jīng)濟(jì)政策的國際協(xié)調(diào)是十分必要的,它可以避免各國獨立分散決策的低效率,在不同程度上減低各國政策之間的相互沖突,共同應(yīng)對突發(fā)事件的不良影響,穩(wěn)定各國和區(qū)域經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定運行,獲得經(jīng)濟(jì)開放帶來的多方面利益,只是這種協(xié)調(diào)要求在不同程度上限制各國政策的自主性。區(qū)域財政協(xié)調(diào)的理論分析指出,協(xié)調(diào)政策會減小針對繁榮或蕭條的財政擴(kuò)張或收縮的溢出效應(yīng);在協(xié)調(diào)計劃中,任何國家的財政擴(kuò)張或收縮都應(yīng)該考慮伙伴國的財政政策所導(dǎo)致的溢出效應(yīng),它要求伙伴國的財政政策取向相同。國際區(qū)域財政政策的協(xié)調(diào),又有廣義和狹義之分。廣義指的是既包括區(qū)域內(nèi)財政政策的協(xié)調(diào),又包括區(qū)域內(nèi)外財稅政策之間的協(xié)調(diào);而狹義主要是指區(qū)域內(nèi)財政政策的協(xié)調(diào),即各國在制定國內(nèi)政策的過程中,通過各國間的磋商等機(jī)制和方式來實現(xiàn)財政政策的協(xié)調(diào)。從政策協(xié)調(diào)的程度來看,又可以分為信息交換、危機(jī)管理、政策目標(biāo)和行動的一致性協(xié)調(diào)、全面協(xié)調(diào)及聯(lián)合行動等層次;從協(xié)調(diào)方式的角度,可以分為相機(jī)性協(xié)調(diào)和規(guī)則性協(xié)調(diào)兩種。還需指出的是,國際區(qū)域財政政策協(xié)調(diào)還涉及到區(qū)域財政政策與貨幣政策、匯率政策等的協(xié)調(diào),它們共同構(gòu)成區(qū)域宏觀政策協(xié)調(diào)的主要內(nèi)容。

總之,國際區(qū)域財政作為一種重要的區(qū)域性制度安排,對區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展有著直接而深遠(yuǎn)的影響。而國際區(qū)域財政研究基本框架的構(gòu)建,不僅是這種區(qū)域性制度安排的重要內(nèi)容和表現(xiàn),而且還為區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中政府經(jīng)濟(jì)行為及其效應(yīng)分析提供了較為完整的思路和方法。

注釋:

①馬斯格雷夫教授從財政的國際協(xié)調(diào)和發(fā)展財政兩個方面概括和總結(jié)了國際財政的基本內(nèi)容;而董勤發(fā)則是結(jié)合財政的經(jīng)濟(jì)職能從國際財政合作形式的角度來構(gòu)建國際財政的理論體系。

②區(qū)域有不同的層次劃分,區(qū)域財政也多以行政區(qū)劃確立的社會、政治、經(jīng)濟(jì)區(qū)域為研究對象,但本文所論之區(qū)域指的是國際區(qū)域,國際區(qū)域財政指區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的國際財政。

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篇4

根據(jù)筆者的思路，在已知“法學(xué)方法論”概念的基礎(chǔ)上定義“國際經(jīng)濟(jì)法方法論”就要先理清國際經(jīng)濟(jì)法的概念與特征。根據(jù)王傳麗教授在其主編的新版《國際經(jīng)濟(jì)法》教材中的詮釋，國際經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整國際經(jīng)濟(jì)活動和經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總和，即調(diào)整國際經(jīng)濟(jì)交往中關(guān)于商品、技術(shù)、資本、服務(wù)、在流通結(jié)算、信貸、稅收等領(lǐng)域跨越國境流通中法律規(guī)范和法律制度的總和。國際經(jīng)濟(jì)法作為國際法項下的獨立的法律部門，其方法論的概念理應(yīng)與國際法方法論的概念息息相關(guān)。按照《國際公法百科全書》中的經(jīng)典詮釋，國際法的方法論這個概念，既指其廣義的概念，即用于獲得國際法律體系的科學(xué)知識的方法;也指其狹義的、更專門的概念，即用來確定國際法規(guī)范或規(guī)則的存在的方法。盡管與與其同宗的國際公法，國際私法之間存在著千絲萬縷的聯(lián)系，國際經(jīng)濟(jì)法是一個獨立的法律部門，有其獨有的特點:首先，國際經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對象與國際公法、國際私法不同，國際經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的對象是國家間、自然人及/或法人間，以及自然人和法人與國家間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，這種關(guān)系不涉及國家間的政治關(guān)系，而國際公法調(diào)整的一般是國家間的政治、外交、軍事等非經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系，國際私法主要調(diào)整涉外民商事法律適用問題、外國人的民事法律地位以及國際民事訴訟的規(guī)范;其次，國際經(jīng)濟(jì)法具有其特殊的法律淵源，國際經(jīng)濟(jì)法的淵源除了國際條約外，還包括了作為商人習(xí)慣法的國際商務(wù)慣例以及相關(guān)國內(nèi)法，而國際公法的主要法律淵源為國際條約及產(chǎn)生于國家間的政治和外交活動的國際慣例，國際私法的主要淵源基本上是各國國內(nèi)法中的沖突規(guī)范以及極少的旨在解決法律沖突的國際條約。因此，根據(jù)上述概念與特征，筆者認(rèn)為可以引用何志勇教授的觀點，將國際經(jīng)濟(jì)法方法論的定義抽象為:為國際經(jīng)濟(jì)法問題提供宏觀的觀念和對于國際經(jīng)濟(jì)法問題提供解析工具的理論和手段。

三、國際經(jīng)濟(jì)法的常用研究方法

(一)實證研究法

實證研究的方法是一種現(xiàn)實主義的方法，以描述的手段討論實然問題，采取規(guī)范分析、實例分析的方式，對某一領(lǐng)域的問題進(jìn)行研討。實證分析大都是同事實相關(guān)的分析，關(guān)注的問題一般都是“是什么”。這種方法在國際經(jīng)濟(jì)法中頗為常用，尤其體現(xiàn)在WTO法中。例如，研究“發(fā)展中成員差別與優(yōu)惠待遇原則”是否是WTO各項協(xié)定中的一項比較重要的原則，就要客觀審視WTO協(xié)定中的相關(guān)規(guī)定與案例，用以分析該原則是否為WTO比較重要的原則之一?；仡橶TO內(nèi)發(fā)展中成員的差別和優(yōu)惠待遇原則的發(fā)展歷史，發(fā)展中成員差別和優(yōu)惠待遇作為一項被認(rèn)可的概念，始于《聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議》及《WTO貿(mào)易與發(fā)展委員會》，但在《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》和《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生協(xié)定》中體現(xiàn)最多。例如，在《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》第12條第4、5款中規(guī)定了“各成員認(rèn)識到，雖然可能存在國際標(biāo)準(zhǔn)、建議和指南，但在其特殊的社會經(jīng)濟(jì)和技術(shù)條件下，發(fā)展中成員采用的某些技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或合格評定程序，旨在保護(hù)與其發(fā)展相適應(yīng)的本國技術(shù)、工藝和生產(chǎn)方法。因此，各成員認(rèn)識到不應(yīng)期望發(fā)展中成員使用不適合其發(fā)展、財政和貿(mào)易需要的國際標(biāo)準(zhǔn)作為其技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)、包括實驗方法的依據(jù)。”按照此條文的規(guī)定，發(fā)達(dá)成員在采用較高標(biāo)準(zhǔn)的時候，應(yīng)當(dāng)考慮到發(fā)展中成員出口到其境內(nèi)的商品不能單單按照發(fā)達(dá)成員所采用的較高標(biāo)準(zhǔn)，而是應(yīng)當(dāng)按照發(fā)展中成員國內(nèi)適用的，符合發(fā)展中成員發(fā)展水平的標(biāo)準(zhǔn)來提供市場準(zhǔn)入。同時，《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生協(xié)定》第10條規(guī)定了要考慮發(fā)展中國家的特殊需要:例如，為保證發(fā)展中國家成員能夠遵守本協(xié)定的規(guī)定，應(yīng)請求，委員會有權(quán)，給予這些國家對于本協(xié)定項下全部或部分義務(wù)的特定的和有時限的例外，同時考慮其財政、貿(mào)易和發(fā)展的需要。各成員應(yīng)鼓勵和便利發(fā)展中國家成員積極參與有關(guān)國際組織。上述對于WTO規(guī)則的實證分析，都可以說明“發(fā)展中成員差別與優(yōu)惠待遇原則”是WTO各項協(xié)定中的一項比較重要的原則。

(二)歷史研究法

從一般意義上來講歷史分析本身就是各門學(xué)科所最常用的學(xué)科分析工具。對國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)史的研究能夠揭示國際經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生和發(fā)展的規(guī)律。多元的史學(xué)研究方法能夠為國際經(jīng)濟(jì)法解決復(fù)雜的國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易及金融問題提供有效的方法論基礎(chǔ)。在對國際貿(mào)易術(shù)語進(jìn)行研究時，就要從其歷史淵源開始研究，并且研究其演進(jìn)過程，并且比較每一版本與上一版本的不同與進(jìn)步。因此，筆者關(guān)于國際貿(mào)易術(shù)語的論文和授課都是以此開頭:“國際貿(mào)易術(shù)語是國際商事慣例的一種，伴隨著十八、十九世紀(jì)全球范圍內(nèi)商品貨物貿(mào)易的大規(guī)模開展而出現(xiàn)的，用于解決國際貿(mào)易問題的，具有實體法性質(zhì)，是國際貿(mào)易發(fā)展到一定歷史階段的產(chǎn)物，為了避免各國在貿(mào)易術(shù)語的使用上出現(xiàn)分歧和糾紛，國際商會最早于1936年制定的國際貿(mào)易術(shù)語，即《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》對國際貿(mào)易合同中所使用的貿(mào)易術(shù)語供給一套具有國際性的通則的解釋，使從事商業(yè)的人們在不同國家有不同的解釋的情況下，能選用確定而統(tǒng)一的解釋，其后為了適應(yīng)不斷發(fā)展進(jìn)步的國際貿(mào)易，國際商會先后進(jìn)行了七次修改，Incoterms•2010作為《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》歷史上的第七次修訂，由國際商會于2010年9月27日頒布，2011年1月1日開始生效。”上述都是對于國際貿(mào)易術(shù)語歷史淵源以及演進(jìn)的研究。在學(xué)習(xí)研究國際金融法時，歷史研究法同樣必不可少。筆者碩士時曾經(jīng)研究中國企業(yè)美國上市的相關(guān)中美法律制度，其中都涉及到研究我國自1999年7月《關(guān)于企業(yè)申請境外上市有關(guān)問題的通知》的“4、5、6標(biāo)準(zhǔn)”的規(guī)定到現(xiàn)在可以用以規(guī)制反向并購的《外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)規(guī)定》之間法律的演變與更迭以及美國自1933年《證券法》到2005年的“關(guān)于空殼公司使用S－8表，8－K表和20－F表的規(guī)定”以至最近立法的一系列金融法規(guī)改革內(nèi)容與其相關(guān)背景。在海商法的研究中也是如此，不管是在教學(xué)還是學(xué)術(shù)論文的寫作中，每次提到規(guī)制“提單運輸”的國際規(guī)則時，都會從《海牙規(guī)則》談起，再講到《維斯比規(guī)則》對其的演進(jìn)，之后談及《漢堡規(guī)則》的新變化，以及后來并沒有生效的《鹿特丹規(guī)則》等有關(guān)于多式聯(lián)運的相關(guān)規(guī)則。不僅如此，還要追溯其演變的原因與經(jīng)濟(jì)，社會歷史背景。筆者認(rèn)為，這都是對于歷史研究法的實踐。

(三)比較研究法

比較法學(xué)研究方法也是國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究中非常重要的研究方法。在論述經(jīng)濟(jì)法學(xué)方法論時，有學(xué)者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究應(yīng)當(dāng)注重不同國家或地區(qū)商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系及其法律秩序的異同，對此進(jìn)行充分的比較分析，既要涉及相同社會制度國家經(jīng)濟(jì)秩序的共性，又要涉及不同社會制度國家經(jīng)濟(jì)秩序的差異性，并給出科學(xué)闡釋。筆者認(rèn)為這種論述同樣適用于國際經(jīng)濟(jì)法。學(xué)習(xí)，研究國際經(jīng)濟(jì)法，一定要熟悉相關(guān)國家的政治經(jīng)濟(jì)歷史背景，以及其之間的異同。比如筆者在學(xué)習(xí)，研究，講授《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》(CISG)，都重視將其與UPICC，PECL以及我國合同法進(jìn)行比較研究，類比分析其之間異同，并找出其中的背景原因。再例如筆者的博士課題是關(guān)于“國際存款保險法律制度研究”的，其中就大篇幅的用到了比較研究的方法，比較幾大發(fā)達(dá)國家，美國，加拿大，日本和發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體臺灣的存款保險法律制度及其金融法背景，并以巴塞爾銀行監(jiān)理委員會(BaselCommitteeonBankSupervision;BCBS)及國際存款保險機(jī)構(gòu)協(xié)會(InternationalAssociationofDepositInsurer;IADI)于2008年7月決議合作發(fā)展國際間所共同接受之核心原則“有效存款保險制度核心原則”以及之前由IADI單獨的“有效存款保險制度核心原則”為指引，從而力爭提煉出兩個主要結(jié)論:一是我國是否具備建立顯性存款保險法律制度的條件;而是我國的建立該制度之時得以借鑒的國際與國外經(jīng)驗。在此研究中，不論是問題的提出，論證過程還是結(jié)論的得出，該比較研究的方法都是不可或缺的。在現(xiàn)階段的研究中，筆者主要研究美國存款保險法律制度及其改革發(fā)展，對其中的經(jīng)驗教訓(xùn)進(jìn)行總結(jié)，并比照我國現(xiàn)實情況，考慮相關(guān)制度的法律移植問題，通過對兩國及世界金融環(huán)境，金融立法的研究，提出適用于我國金融發(fā)展水平的存款保險法律制度。在這其中也用到了比較研究方法，比照我國現(xiàn)實情況與美國聯(lián)邦存款保險制度建立與屢次改革時的現(xiàn)實情況，金融法制背景。

篇5

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易;環(huán)保措施

一、環(huán)保措施產(chǎn)生的原因

(一)客觀原因

全球環(huán)境問題的產(chǎn)生以及國際貿(mào)易對環(huán)境的影響是環(huán)保措施產(chǎn)生的首要客觀原因。目前全球許多環(huán)境問題威脅著人類的安全與健康，例如土地沙化、溫室效應(yīng)、能源浪費、生物多樣性減少、森林面積減少、海洋過度開發(fā)、荒漠化、化學(xué)污染、空氣污染、極地臭氧層空洞等。為了保護(hù)人類賴以生存的自然環(huán)境，環(huán)保措施勢在必行。國際貿(mào)易的發(fā)展并不是造成環(huán)境問題的根本原因，但在進(jìn)行貿(mào)易的過程中，如果忽視了環(huán)境保護(hù)，則國際貿(mào)易會直接或間接地對環(huán)境造成負(fù)面影響。比如危險廢棄物、危險化學(xué)品和瀕危物種等在國際間的運輸和交換，如果處理不當(dāng)，危險品就可能嚴(yán)重破壞輸入國的生態(tài)環(huán)境和人類健康。另外，某些普通商品及其包裝也會對環(huán)境造成危害，如農(nóng)產(chǎn)品中的農(nóng)藥殘留、紡織品中的偶氮染料和家電產(chǎn)品的超標(biāo)準(zhǔn)輻射均會損害人體健康;天然包裝材料(木材、稻草等)隱藏的有害生物會危害進(jìn)口國的森林和農(nóng)作物;各種商品消費后形成的廢棄物特別是包裝廢棄物也會對環(huán)境造成污染。由于這些負(fù)面影響的存在，國際組織和各國政府力求通過制定相應(yīng)的公約法規(guī)，解決特定的環(huán)境問題，實現(xiàn)環(huán)保目標(biāo)。因此，環(huán)保措施的產(chǎn)生對保護(hù)生態(tài)環(huán)境、人類及動植物安全有著積極的一面。

(二)主觀原因

環(huán)保措施是一把雙刃劍，發(fā)揮積極作用的同時，常常被貿(mào)易保護(hù)主義者利用，成為阻礙國際貿(mào)易的一種綠色壁壘。因此，環(huán)保措施的產(chǎn)生，名為保護(hù)環(huán)境與人類健康，實為貿(mào)易保護(hù)主義抬頭。自18世紀(jì)以來，貿(mào)易保護(hù)主義就一直以各種形式活躍于國際貿(mào)易領(lǐng)域。當(dāng)今世界，隨著貿(mào)易自由化和經(jīng)濟(jì)全球化，特別是GATT/WTO多個回合的談判，傳統(tǒng)的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘(如數(shù)量限制、許可證制度、外匯管制等)日益弱化，繼續(xù)公開使用這些壁壘，必定會引起其他國家的不滿和報復(fù)。在這種情況下，貿(mào)易保護(hù)主義需要尋求一種更具隱蔽性、合理性、靈活性的手段，而環(huán)保措施正是一種最好的手段。此外，從技術(shù)上來講，由于各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，在環(huán)保資金投入和技術(shù)水平上存在差距，因此不同國家對環(huán)保問題的重視程度不同，這就決定了各國環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的參差不齊、難以協(xié)調(diào)。西方發(fā)達(dá)國家的各類環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的制定和實施比較嚴(yán)格，產(chǎn)品的環(huán)境成本盡可能實現(xiàn)內(nèi)在化;但是發(fā)展中國家的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)較低，環(huán)境成本遠(yuǎn)未實現(xiàn)內(nèi)在化。因此，發(fā)達(dá)國家的一些學(xué)者認(rèn)為來自發(fā)展中國家的產(chǎn)品由于環(huán)保要求低，價格低廉，嚴(yán)重威脅了發(fā)達(dá)國家產(chǎn)品的競爭力，導(dǎo)致其在國際貿(mào)易中市場份額下降，從而損害其國內(nèi)的福利和經(jīng)濟(jì)繁榮。因此，發(fā)達(dá)國家需要對進(jìn)口產(chǎn)品設(shè)置形形的壁壘以抵消由于勞動力價格、運輸和原材料價格等其他競爭因素給其產(chǎn)品帶來的不利影響。此時，各種以保護(hù)自然環(huán)境、動植物安全及人類健康為借口的環(huán)保措施應(yīng)運而生。

二、環(huán)保措施與貿(mào)易發(fā)展的理論研究

(一)傳統(tǒng)的國際貿(mào)易保護(hù)理論

傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)理論主要包括重商主義和李斯特的幼稚工業(yè)保護(hù)論。重商主義政策主張增加出口以擴(kuò)大貿(mào)易順差并力圖在一定時期內(nèi)保持順差。至今仍有許多國家的國際貿(mào)易思維方式以此為指導(dǎo)，當(dāng)今許多國家間的貿(mào)易摩擦產(chǎn)生的根本原因之一便是重商主義理論中所追求的貿(mào)易順差。當(dāng)一國貿(mào)易出現(xiàn)逆差或順差減少時，該國的外貿(mào)政策便會向保護(hù)主義的方向傾斜。因此當(dāng)發(fā)展中國家的一些低成本、低環(huán)保要求的產(chǎn)品大量出口到發(fā)達(dá)國家時，影響了發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易順差，此時發(fā)達(dá)國家便會通過各種苛刻的環(huán)保措施來提高進(jìn)口標(biāo)準(zhǔn)以保護(hù)本國產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢。德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特的保護(hù)幼稚工業(yè)理論主張通過限制進(jìn)口和征收高關(guān)稅的辦法來保護(hù)國內(nèi)有前途的幼稚工業(yè)。發(fā)達(dá)國家雖然科技領(lǐng)先、技術(shù)發(fā)達(dá)，但與發(fā)展中國家相比，某些部門或行業(yè)仍處于比較劣勢地位，不具有出口競爭力，對于這些幼稚行業(yè)，發(fā)達(dá)國家必然會利用其在環(huán)?？萍忌系膬?yōu)勢制定環(huán)保措施來保護(hù)其貿(mào)易利益。根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》有關(guān)數(shù)據(jù)，中國的紡織品、皮革制品和食品行業(yè)在國際市場上具有較強(qiáng)的競爭優(yōu)勢，而這些行業(yè)也正是受發(fā)達(dá)國家的環(huán)保措施影響較重的行業(yè)。

(二)環(huán)保措施與新貿(mào)易保護(hù)理論

新貿(mào)易保護(hù)主義是特指二戰(zhàn)以來西方發(fā)達(dá)國家的各種貿(mào)易保護(hù)理論及其政策措施。它有別于重商主義的獎出限入，其保護(hù)手段并非直接針對產(chǎn)品的進(jìn)出口，而是通過國家立法間接限制外國產(chǎn)品進(jìn)口，保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)。以往常用的手段是反傾銷和反補貼，進(jìn)入90年代以后，新貿(mào)易保護(hù)主義更多地表現(xiàn)為尋求多邊貿(mào)易體系下的合法性、合理性保護(hù)：保護(hù)的商品不斷增加;保護(hù)措施多樣化，從非關(guān)稅措施的明顯性保護(hù)轉(zhuǎn)向隱蔽性保護(hù);保護(hù)制度更為系統(tǒng)化，從單純貿(mào)易政策轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)、競爭政策等;保護(hù)程度也不斷提高。環(huán)保措施就是在這一趨勢下產(chǎn)生的。以往主要通過調(diào)整關(guān)稅、放寬或加嚴(yán)進(jìn)口配額或許可等方式進(jìn)行保護(hù)，主要是從商品數(shù)量和價格上實行限制，更多體現(xiàn)的是商業(yè)利益;環(huán)保措施則不同，它的出發(fā)點更多是考慮商品對環(huán)境以及人類和動植物健康的影響，體現(xiàn)的是社會利益和環(huán)境利益，不僅采取關(guān)稅等措施，還涉及國內(nèi)政策和法規(guī)。合法合理的環(huán)保措施可以減少國際貿(mào)易對環(huán)境的負(fù)面影響，有效保護(hù)生態(tài)環(huán)境和人類健康以及動植物的安全，但如果被濫用，則會暴露貿(mào)易保護(hù)主義的種種弊端，阻礙貿(mào)易的正常運行，影響國內(nèi)的行業(yè)及整體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。雖然貿(mào)易保護(hù)理論和自由貿(mào)易理論相對立，但并非不兼容，二者可以為共同的貿(mào)易利益而統(tǒng)一起來。環(huán)保措施雖有可能成為保護(hù)貿(mào)易主義的一種手段，但其產(chǎn)生也反映了自由貿(mào)易體制下對比較優(yōu)勢的重新界定和擴(kuò)展。因為外在性會改變自由貿(mào)易與投資的福利效應(yīng)，如果比較利益在比較寬松的環(huán)保要求下獲得，貿(mào)易將給生態(tài)環(huán)境帶來很大的負(fù)面效應(yīng)。因此，各國尤其是發(fā)展中國家應(yīng)在其具有競爭力的產(chǎn)品或行業(yè)中，充分考慮環(huán)境因素，形成廣義的比較優(yōu)勢，以期獲得可持續(xù)發(fā)展的長遠(yuǎn)利益。

(三)環(huán)保措施與可持續(xù)發(fā)展理論

可持續(xù)發(fā)展是指既滿足當(dāng)代人的需要又不影響滿足后代人需要的能力，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，核心思想是經(jīng)濟(jì)發(fā)展應(yīng)建立在社會、環(huán)境、生態(tài)可持續(xù)發(fā)展的前提下?？沙掷m(xù)發(fā)展首先強(qiáng)調(diào)發(fā)展，環(huán)境與發(fā)展密不可分。環(huán)境保護(hù)需要經(jīng)濟(jì)發(fā)展所提供的資金和技術(shù)，而環(huán)境保護(hù)的好壞則是衡量發(fā)展質(zhì)量的指標(biāo)之一;同時，經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展也需要環(huán)境和資源的可持續(xù)性。其次，可持續(xù)發(fā)展強(qiáng)調(diào)全球范圍內(nèi)的可持續(xù)發(fā)展，強(qiáng)調(diào)當(dāng)代人的發(fā)展不能以損害后代人的發(fā)展為代價。發(fā)達(dá)國家在其發(fā)展過程中消耗了大量能源，排放了大量污染物，對環(huán)境造成了極大破壞，因此，發(fā)達(dá)國家應(yīng)對全球環(huán)境問題負(fù)主要責(zé)任。在環(huán)境問題上，發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家是不能處于同一起跑線上的。環(huán)保措施的產(chǎn)生雖然順應(yīng)了可持續(xù)發(fā)展的趨勢，但其對國際貿(mào)易的負(fù)面影響也體現(xiàn)了發(fā)達(dá)國家對發(fā)展中國家在環(huán)境問題上的不合理要求?？沙掷m(xù)發(fā)展倡導(dǎo)環(huán)境保護(hù)，以促進(jìn)人類社會的進(jìn)步和發(fā)展，它包含了當(dāng)代與后代的需求、國家主權(quán)、國際公平、自然資源、生態(tài)承載力、環(huán)境和發(fā)展相結(jié)合等重要內(nèi)容，從理論上反駁了以往把發(fā)展經(jīng)濟(jì)和保護(hù)環(huán)境相對立的錯誤觀點，為協(xié)調(diào)貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系提供了理論依據(jù)。目前，環(huán)保措施已經(jīng)成為發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家爭論的焦點之一。發(fā)展中國家認(rèn)為這是發(fā)達(dá)國家設(shè)置的一種綠色貿(mào)易壁壘，而發(fā)達(dá)國家則聲稱是要通過環(huán)保措施來改變發(fā)展中國家的環(huán)境觀念。孰是孰非，暫且不談，關(guān)鍵要弄清環(huán)保措施對經(jīng)濟(jì)貿(mào)易產(chǎn)生了怎樣的影響。

三、環(huán)保措施對貿(mào)易的影響

對于這個問題，本文借用HO要素稟賦模型來分析。環(huán)保措施主要是通過影響一國的比較優(yōu)勢，進(jìn)而影響兩國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)。HO理論認(rèn)為由于各國要素稟賦的不同，一國應(yīng)出口本國富裕要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，進(jìn)口本國稀缺要素生產(chǎn)的產(chǎn)品。在HO模型中并未考慮環(huán)境要素。在環(huán)境要素越來越重要的今天，環(huán)境應(yīng)被視為一種生產(chǎn)要素。因此，將HO模型稍加修改來分析環(huán)境要素對比較優(yōu)勢的影響，進(jìn)而分析其對貿(mào)易的影響。假定：兩種要素即環(huán)境和勞動力;生產(chǎn)的兩種商品即密集使用環(huán)境要素的高污染產(chǎn)品和密集使用勞動力的低污染產(chǎn)品;其余的假定與HO相同。假設(shè)I國為環(huán)境富裕國家，II國為環(huán)境稀缺國家(假定由于貿(mào)易雙方制定環(huán)保措施的力度不同，監(jiān)管、環(huán)境保護(hù)松弛的國家為環(huán)境要素富裕的國家;環(huán)境監(jiān)管、環(huán)境保護(hù)嚴(yán)格的國家為環(huán)境要素稀缺的國家。)，兩國的生產(chǎn)可能性曲線為：顯然，在封閉經(jīng)濟(jì)下，I國由于環(huán)境為富裕要素，生產(chǎn)可能性曲線偏向高污染產(chǎn)品X，在國內(nèi)相對產(chǎn)品價格P(i)下，A為I國的最佳生產(chǎn)點和消費點;II國由于環(huán)境為稀缺要素，生產(chǎn)可能性曲線偏向低污染產(chǎn)品Y，在國內(nèi)相對產(chǎn)品價格P(ii)下，C為II國的最佳生產(chǎn)點和消費點。顯然P(i)P(ii)。在開放經(jīng)濟(jì)下，國際交換價格P(int)必定位于P(i)和P(ii)之間。這時，I國的最佳生產(chǎn)點將從A轉(zhuǎn)移到B;II國的最佳生產(chǎn)點將從C轉(zhuǎn)移到D，兩國新的最佳消費點為F。可見，由于環(huán)境要素豐裕度不同，影響了兩國產(chǎn)品的競爭力。I國的高污染產(chǎn)品由于環(huán)境要素充裕(如環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)低)獲得比較優(yōu)勢，出口上升，而低污染產(chǎn)品則處于比較劣勢，出口下降;II國的高污染產(chǎn)品由于環(huán)境要素稀缺(如環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)高等)處于比較劣勢，出口下降，而低污染產(chǎn)品則處于比較優(yōu)勢，出口上升。對小國而言，作為世界價格的接受者，由于實施環(huán)保措施，環(huán)境要素相對稀缺，生產(chǎn)點將從A點轉(zhuǎn)移到B點，即生產(chǎn)要素從高污染產(chǎn)品轉(zhuǎn)向低污染產(chǎn)品，高污染產(chǎn)品生產(chǎn)下降，低污染產(chǎn)品生產(chǎn)上升，貿(mào)易雙方的外貿(mào)結(jié)構(gòu)也相應(yīng)改變。對于大國，作用世界價格的制定者，當(dāng)實施環(huán)境監(jiān)管時，高污染產(chǎn)品生產(chǎn)下降，低污染產(chǎn)品生產(chǎn)上升，將導(dǎo)致國際高污染產(chǎn)品價格上升，低污染產(chǎn)品價格下降，進(jìn)而影響貿(mào)易雙方的貿(mào)易結(jié)構(gòu)。由于各國的自然條件、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、治理污染的成本和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)不同，環(huán)境要素在各國存在明顯差異，已經(jīng)成為企業(yè)生產(chǎn)中不可忽視的生產(chǎn)要素。理論分析表明，環(huán)境要素充裕的國家，密集使用環(huán)境要素的高污染產(chǎn)品具有比較優(yōu)勢，將擴(kuò)大對高污染產(chǎn)品的出口;環(huán)境要素稀缺的國家，高污染產(chǎn)品處于劣勢，將減少對高污染產(chǎn)品的出口，由此環(huán)境要素通過改變比較優(yōu)勢影響到兩國貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

參考文獻(xiàn)

1、國際貿(mào)易、偏向型技術(shù)進(jìn)步與要素收入分配張莉;李捷瑜;徐現(xiàn)祥;經(jīng)濟(jì)學(xué)(季刊)2012-01-15

2、論國際貿(mào)易與國際物流的關(guān)系楊長春;國際貿(mào)易2007-10-20

國際貿(mào)易學(xué)論文范文二：國際貿(mào)易中綠色貿(mào)易壁壘應(yīng)對管理

摘要：總之，隨著綠色貿(mào)易壁壘普及化發(fā)展，中國企業(yè)面臨的挑戰(zhàn)越來越大，如何在國際市場中占據(jù)有利地位，這些是中國企業(yè)必須積極考慮的問題。

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易;綠色貿(mào)易

一、綠色貿(mào)易壁壘造成的不利影響

隨著綠色保護(hù)主義日趨強(qiáng)化，在近幾年的國際貿(mào)易中，我國許多出口產(chǎn)品就是因為無法達(dá)到這些國家制定的綠色標(biāo)準(zhǔn)而遭到國際市場的排擠，在國際市場上我國出口貿(mào)易不但無法進(jìn)一步做大做強(qiáng)，甚至難以得到鞏固，有著被逐步削弱的趨向。負(fù)面影響幾乎波及到我國出口貿(mào)易的所有領(lǐng)域，具體表現(xiàn)：

1、經(jīng)濟(jì)損失。

發(fā)達(dá)國家制定的環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)極為嚴(yán)苛，使我國的出口商品極難打入目標(biāo)市場，有失自由市場的公平性。據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示，我國出口貿(mào)易每年因綠色貿(mào)易壁壘而遭受的損失占出口總額的23%，經(jīng)濟(jì)損失總額超過數(shù)百億元。若長期受限于綠色貿(mào)易壁壘，中國企業(yè)乃至中國經(jīng)濟(jì)都將面臨巨大損失。

2、擾亂市場。

發(fā)達(dá)國家訂立的準(zhǔn)入認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)也相當(dāng)高。我國出口企業(yè)需要付出相當(dāng)多的公關(guān)費用及人力成本，才能順利進(jìn)入目標(biāo)市場，給我過出口市場的平穩(wěn)發(fā)展帶來了極大的沖擊。若綠色貿(mào)易壁壘廣泛實施，中國貿(mào)易商品在國際市場中的占有比越來越少，破壞了國內(nèi)市場與國際市場的協(xié)調(diào)性與穩(wěn)定性。

3、削弱優(yōu)勢。

面對貿(mào)易壁壘帶來的限制影響，發(fā)達(dá)國家針對稅收采取了相關(guān)調(diào)整，建立符合本國利益的綠色補貼政策，這顯然是有利于發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)決策。從本國來說，這種方案制約了我國出口商品的優(yōu)勢，無論是稅收政策或市場占有等，均不利于中國本土商品走向國家，大大降低了中國商品在市場中的競爭力。

二、中國綠色貿(mào)易壁壘應(yīng)對管理措施

經(jīng)營思想決定著企業(yè)未來走向，以及市場戰(zhàn)略調(diào)整方向。長時間以來，中國企業(yè)經(jīng)營缺乏觀念意識，主要表現(xiàn)與市場風(fēng)險意識缺乏，影響了經(jīng)營者調(diào)整市場決策。我國必須建立符合國際經(jīng)濟(jì)準(zhǔn)則的應(yīng)對策略，避免綠色貿(mào)易壁壘對產(chǎn)業(yè)發(fā)展造成的損失。

1、貿(mào)易自由化。

貿(mào)易經(jīng)濟(jì)是國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)重點，對提升國民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值及國民經(jīng)濟(jì)收益具有深遠(yuǎn)影響，也是新時期各個國家經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略改革重點。當(dāng)一個國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)到一定程度，其環(huán)境污染問題趨于減少，這是貿(mào)易給環(huán)境帶來的正規(guī)模效應(yīng)。貿(mào)易自由化的法規(guī)和保護(hù)環(huán)境的法規(guī)是沒有抵觸。但在實踐中，貿(mào)易自由化要根據(jù)世界各國實際情況進(jìn)行，相互維護(hù)彼此國家的經(jīng)濟(jì)利益。

2、貿(mào)易持續(xù)化。

在關(guān)貿(mào)總協(xié)定的體制中，類似綠色貿(mào)易壁壘這類非關(guān)稅壁壘的爭端也經(jīng)常發(fā)生，如何避開綠色貿(mào)易壁壘造成的不利影響，這是每一個進(jìn)口國家需要深入考慮的問題。按照綠色貿(mào)易壁壘協(xié)議，進(jìn)口國可以從保護(hù)環(huán)境、保護(hù)資源、保護(hù)健康的角度出發(fā)，對中國貿(mào)易經(jīng)濟(jì)事業(yè)提供相應(yīng)的決策指導(dǎo)。從貿(mào)易經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展角度出發(fā)，為各個國家創(chuàng)造有利的發(fā)展環(huán)境。

3、貿(mào)易法制化。

法律是一切經(jīng)濟(jì)活動的根本前提，也是維護(hù)貿(mào)易國雙方利益的基本保障。如果借助綠色貿(mào)易壁壘惡意控制進(jìn)口商品則屬于經(jīng)濟(jì)違規(guī)行為，不符合世界經(jīng)濟(jì)健康化發(fā)展，不符合經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展趨勢。我國無論是政府層面、行業(yè)層面還是企業(yè)層面，都應(yīng)該積極行動起來，應(yīng)對這場建立在環(huán)保與貿(mào)易沖突為背景下，產(chǎn)生的貿(mào)易規(guī)則的浪潮。

4、貿(mào)易創(chuàng)新化。

我國政府應(yīng)通過外交及政策手段在國際貿(mào)易中進(jìn)行調(diào)節(jié);行業(yè)協(xié)會應(yīng)運用合理標(biāo)準(zhǔn)的制定以及良好的引導(dǎo)，營造良好的行業(yè)分為;各企業(yè)在生產(chǎn)鏈及供應(yīng)鏈中加入綠色創(chuàng)新理念。中國企業(yè)要堅持創(chuàng)新改革之路，對貿(mào)易決策實施創(chuàng)新化調(diào)整，讓我國無論是在國內(nèi)生產(chǎn)還是在對外貿(mào)易中都打下堅實的基礎(chǔ)，在應(yīng)對綠色貿(mào)易壁壘不斷加強(qiáng)的國際市場上取得先機(jī)，爭取更有利的國際貿(mào)易地位。

結(jié)論

總之，隨著綠色貿(mào)易壁壘普及化發(fā)展，中國企業(yè)面臨的挑戰(zhàn)越來越大，如何在國際市場中占據(jù)有利地位，這些是中國企業(yè)必須積極考慮的問題。為了應(yīng)對綠色貿(mào)易壁壘帶來的不便，企業(yè)要建立更具國際化的經(jīng)營管理體制，從自由化、持續(xù)化、法制化、創(chuàng)新化等方向為指導(dǎo)，積極構(gòu)建綠色貿(mào)易壁壘應(yīng)對策略。

篇6

目前國際上主要有兩種關(guān)于服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計的規(guī)定：一種是國際貨幣基金組織(IMF)的國際收支統(tǒng)計(BOP)。另一種是世界貿(mào)易組織(WTO)的服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定(GATS)。

1.IMF的國際收支統(tǒng)計。BOP統(tǒng)計的原則，主要是居民與非居民之間的服務(wù)貿(mào)易。簡言之，就是跨境貿(mào)易。這里所說的居民和我們的國民經(jīng)濟(jì)核算中的常住人口差不多，通常是指在該國境內(nèi)居住滿一年的自然人和設(shè)有營業(yè)場所并提供貨物或者服務(wù)的實體。在這個意義上，服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計就是國際收支平衡表中經(jīng)常項目的居民和非居民之間的服務(wù)交易，即跨境的服務(wù)流動統(tǒng)計。例如：中國的某企業(yè)接受外國海運公司的運輸服務(wù)，對中國而言就是服務(wù)的進(jìn)口。又如，外國旅游者在中國的旅游消費支出，對中國而言就是服務(wù)的出口。顯然，包括在國際收支統(tǒng)計中的跨境服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計，具有服務(wù)跨境消費和跨境交易的特征。BOP統(tǒng)計已經(jīng)為大多數(shù)國家和地區(qū)所接受，并且IMF也已經(jīng)認(rèn)識到了服務(wù)貿(mào)易在國際經(jīng)濟(jì)中的重要作用，以及其統(tǒng)計的重要性。在其出版的國際收支統(tǒng)計方法手冊第五版BMP5中，已經(jīng)將服務(wù)貿(mào)易項目由手冊第四版的五項細(xì)化為十一項，并逐步說明指標(biāo)涵蓋的范圍和編纂方法。為了統(tǒng)計的準(zhǔn)確性，該組織統(tǒng)計局已經(jīng)在1999年出版的服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計手冊，全面介紹IMF和WTO關(guān)于服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計的原則、分類和內(nèi)容。但是IMF堅持其居民和非居民的統(tǒng)計原則，不統(tǒng)計境內(nèi)外資企業(yè)對境內(nèi)的服務(wù)貿(mào)易，認(rèn)為這部分交易的統(tǒng)計不屬于BOP范圍，而屬于國民核算統(tǒng)計。

2.WTO的服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定。GATS是迄今為止的第一套關(guān)于國際服務(wù)貿(mào)易的具有法律效力的多變規(guī)則，其將國際服務(wù)貿(mào)易分為商業(yè)服務(wù)、通訊服務(wù)、建筑及相關(guān)工程服務(wù)、分銷服務(wù)、教育服務(wù)、環(huán)境服務(wù)、金融服務(wù)、醫(yī)療服務(wù)、旅游及相關(guān)服務(wù)、娛樂文化及體育服務(wù)、運輸服務(wù)和其它等12個部門類別，每個部門又細(xì)分為若干個分部門，共155個分部門。GATS要求統(tǒng)計的服務(wù)貿(mào)易按其交易方式，既有跨境交易，包括過境交易、境外消費、自然人流；又有境內(nèi)貿(mào)易，包括商業(yè)存在，即境內(nèi)的外資企業(yè)對境內(nèi)的居民和非居民提供的服務(wù)交易，但是這種方法的統(tǒng)計資料很少，在國際服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計中，采用此法的國家不多。

3.外國附屬機(jī)構(gòu)的貿(mào)易(FAT)統(tǒng)計。經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，使外國直接投資迅速增長，國家間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的方式不再僅僅局限于跨境貿(mào)易，而包括了由于資本流動而導(dǎo)致的貨物和服務(wù)的境內(nèi)交易。例如，中國的外資企業(yè)在中國境內(nèi)生產(chǎn)，然后在中國境內(nèi)銷售。由于按IMF的BOP統(tǒng)計的，這些外資企業(yè)屬于居民的概念，或者說是常住單位。他們和中國國內(nèi)的企業(yè)或者個人發(fā)生的交易，包括貨物交易和服務(wù)交易，都不能統(tǒng)計到BOP中去，因為沒有發(fā)生跨境交易，只是在中國居民之間進(jìn)行交易。但是它又是外資企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動，這種經(jīng)濟(jì)活動又不同于純粹的國內(nèi)貿(mào)易，它不僅會對中國經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響，而且還會影響到投資者所在國家的利益，而且這種交易已經(jīng)屬于中國和外國之間的交易。

三、我國的服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計

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國際貿(mào)易論文國際貿(mào)易與實務(wù)

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關(guān)鍵詞:知識產(chǎn)權(quán);國際貿(mào)易;問題;對策

1知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與國際貿(mào)易的關(guān)系

知識是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基礎(chǔ)，是對國際及國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的反映，是新經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然產(chǎn)物;依據(jù)馬克思的剩余價值學(xué)說，能產(chǎn)生剩余價值的只有物質(zhì)資料的生產(chǎn)，但是知識產(chǎn)權(quán)是一種非物質(zhì)經(jīng)濟(jì)，它本身并不會產(chǎn)生剩余價值，僅有參與物質(zhì)生產(chǎn)部門的價值分割才能夠產(chǎn)生價值。許多發(fā)達(dá)的資本主義國家在國際貿(mào)易的過程中，經(jīng)常通過壓低產(chǎn)品的價格，從而使得與知識有關(guān)的非物質(zhì)經(jīng)濟(jì)部門的價格得以提高，這樣導(dǎo)致其可以在國際貿(mào)易中取得很大的競爭力。知識產(chǎn)權(quán)隨著國際貿(mào)易的不斷發(fā)展，它的地位也在國際貿(mào)易中顯得越來越重要，知識產(chǎn)權(quán)在國際上與服務(wù)貿(mào)易、貨物貿(mào)易相提并論，足可以說明它的重要性。

2當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在我國國際貿(mào)易中面臨的問題

現(xiàn)在大多數(shù)的企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識還不夠深刻和重視，在中國每一個年度會有數(shù)萬個項目獲得省部級以上的重大科技成果，可是提交的專利申請僅不到百分之十，結(jié)果致使我國每年都會有部分的知識產(chǎn)權(quán)被國外搶先注冊。到現(xiàn)在為止，許多在國內(nèi)的管理者并沒有建立或成立知識產(chǎn)權(quán)的機(jī)關(guān)，同時也沒有員工專項負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)內(nèi)容，有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)人才少之又少。我國有一些法律甚至有許多空白。知識產(chǎn)權(quán)是法律給予合理性的獨有性。大部分發(fā)達(dá)國家對于亂用知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行壟斷的做法，都是利用執(zhí)行反壟斷法來進(jìn)行制止，然而截止到現(xiàn)在中國并沒有推行《反壟斷法》，并且可執(zhí)行的一些制度也沒有在相應(yīng)的機(jī)制中體現(xiàn)出來。因此，我國一些企業(yè)經(jīng)常處于十分被動狀態(tài)在遇到有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)糾紛時刻，這樣很不利。

3我國增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相應(yīng)對策

3.1推行國家的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略。首先要改變以往資金扶持政策由原來的不明確，沒有目的性的扶持轉(zhuǎn)變到有目的性，主要支持那些擁有自己技術(shù)的項目上，尤其針對擁有先進(jìn)的技術(shù)的自有產(chǎn)權(quán)，建立具有本國自主研發(fā)的高新技術(shù)，并具有知識產(chǎn)權(quán)的民族產(chǎn)業(yè)項目群。其次，還要給予完善的保障措施，獎勵制度要合理的執(zhí)行并且實現(xiàn)，對于那些有重大發(fā)明的就有知識產(chǎn)權(quán)的專利技術(shù)要加大獎勵力度。知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律法規(guī)的制定及執(zhí)行應(yīng)該以推動革新、改善環(huán)境為方針，從而建立與中國特色的社會經(jīng)濟(jì)體系相吻合并且與國際大環(huán)境相吻合的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制。加緊完善和修訂知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)法律和制度。企業(yè)應(yīng)該重視人才的培養(yǎng)，因為人才是國家發(fā)展的主要核心力。國與國之間的競爭本質(zhì)上是對人才的競爭，誰擁有的精英數(shù)量大，它便可以在競爭中取得上風(fēng)，最后得到成功。最近幾年，很多海外公司已經(jīng)開始增大了對中國本國人才的吸取，我國企業(yè)對人才的重視還不增強(qiáng)，企業(yè)將會損失了將來開展市場的第一核心力。我們不僅要在尋求特色經(jīng)濟(jì)發(fā)展，同時還需要對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)擁有屬于我們的特色。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)要有與我國特色相吻合。最近幾年以來，國外知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)主要是防止山寨等作為，在這其中網(wǎng)絡(luò)山寨是核心。并且，相關(guān)部門根據(jù)當(dāng)今社會的特點，重新修訂了本國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)法律，尤其是刑事處罰手段，讓侵犯知識產(chǎn)權(quán)的人在受到嚴(yán)厲的法律制裁。

3.2企業(yè)推行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略?，F(xiàn)如今的社會，品牌在產(chǎn)品價值的比重中越來越高，企業(yè)應(yīng)堅持樹立產(chǎn)品的品牌價值，從而加大知名度，達(dá)到在產(chǎn)品競爭中的優(yōu)勢地位。如果企業(yè)沒有擁有過硬的知識產(chǎn)權(quán)知識，就不能樹立自己的品牌，他的產(chǎn)品也不會在海外市場分得一杯羹;如果企業(yè)想要擁有屬于自身的并且眾所周知的自有品牌，那么就應(yīng)該加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的學(xué)習(xí)從而對自己品牌的保護(hù)，洞察其它海外企業(yè)在中國采用的品牌發(fā)展方針，利用品牌的全球化從而調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)的部署。我們要對自己進(jìn)行各個方面的保護(hù)。我國企業(yè)的當(dāng)務(wù)之急就是要推行專利保護(hù)，它可以幫助在企業(yè)發(fā)展的道路上一路順暢。如果企業(yè)要推行知識產(chǎn)權(quán)部署，就需要加速完善技術(shù)革新機(jī)制，加強(qiáng)革新產(chǎn)品的輸出與研發(fā)，從而技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)成為主體。首先企業(yè)應(yīng)該知道以及深刻認(rèn)識什么是知識產(chǎn)權(quán)，怎樣申請報批形成知識產(chǎn)權(quán);其次企業(yè)還要對研發(fā)中心的建設(shè)，使研發(fā)中心成為知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推行的載體，最后還要加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合，按照利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的原則，實施生產(chǎn)，教育，研究共同培養(yǎng)技術(shù)人才的模式。

4結(jié)論

在現(xiàn)代國際貿(mào)易中國，我國應(yīng)該重視知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，要使國民真正意義上認(rèn)識知識產(chǎn)權(quán)的重要性，加大力度培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)人才，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)措施，從而保護(hù)企業(yè)在國際貿(mào)易中不受到傷害，有助于我國經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展。

參考文獻(xiàn):

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國際貿(mào)易方向的論文范文二：微博網(wǎng)絡(luò)營銷對國際貿(mào)易的影響

摘要:微博在近些年得到了迅猛發(fā)展，為我國國際貿(mào)易活動提供了新的、有效的工具。本文對當(dāng)今微博營銷的發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行了系統(tǒng)分析，認(rèn)為利用微博網(wǎng)絡(luò)營銷，可以有效降低國際貿(mào)易成本，提高貿(mào)易效率，提高客戶的滿意程度，使企業(yè)的競爭意識得到有效增強(qiáng)。因此在國際貿(mào)易中，我們要注重對微博網(wǎng)絡(luò)營銷的運用，以進(jìn)一步加快網(wǎng)絡(luò)信息化建設(shè)的進(jìn)程，對于網(wǎng)絡(luò)營銷貿(mào)易要不斷規(guī)范，從而促進(jìn)其全面發(fā)展。

關(guān)鍵詞：微博;網(wǎng)絡(luò)營銷;國際貿(mào)易

由于網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，微博由此衍生出來。微博最初只是一種用于網(wǎng)絡(luò)交流的工具，近年來其作用范圍不斷擴(kuò)大，在當(dāng)今我國貿(mào)易營銷當(dāng)中微博被廣泛地使用。微博在我國的網(wǎng)絡(luò)營銷過程中，普遍被應(yīng)用于個人的營銷，還沒有被企業(yè)貿(mào)易廣泛地應(yīng)用。在國際貿(mào)易中，每個國家對于網(wǎng)絡(luò)的認(rèn)知程度是不同的，其具體的消費觀念也是不同的，因此利用微博網(wǎng)絡(luò)營銷的效果并不十分明顯，這就需要我們著眼于微博網(wǎng)絡(luò)的重要性，將其營銷方針進(jìn)行完善，將微博網(wǎng)絡(luò)營銷的積極作用充分地顯現(xiàn)出來，提高當(dāng)代企業(yè)的競爭力。

1微博網(wǎng)絡(luò)營銷的概述

微博是一個交流的平臺，是微博客的一種簡稱，主要是將用戶的信息和圖片文檔進(jìn)行分享。用戶可以充分利用微博這個平臺，將信息進(jìn)行分享和傳遞，利用微博平臺達(dá)到資源共享的目的。當(dāng)今社會科學(xué)技術(shù)不斷發(fā)展，再加上使用微博的人群不斷增加，在我國開始出現(xiàn)微博電子商務(wù)平臺，并且發(fā)展的越來越快。在當(dāng)前的網(wǎng)絡(luò)營銷中微博營銷占據(jù)非常重要的地位，利用微博網(wǎng)絡(luò)營銷，人們可以將自己的品牌活動進(jìn)行推廣，開展各種類型的網(wǎng)絡(luò)營銷策劃活動。

2微博網(wǎng)絡(luò)營銷對國際貿(mào)易的影響

2.1降低成本

當(dāng)今社會屬于電子商務(wù)的時代，利用微博網(wǎng)絡(luò)營銷，可以降低企業(yè)的采購成本。利用微博網(wǎng)絡(luò)營銷，可以減少人為因素的影響，還可以減少信息不及時的問題，使原材料的購入成本得到最大限度的減少?？梢杂行д砗头诸愒牧喜少徯畔ⅲ愿鱾€部門的采購需求為基礎(chǔ)，進(jìn)行有效地統(tǒng)計，上報給總部，利用微博向供貨商進(jìn)行統(tǒng)一的批量購買，降低采購的成本。利用微博網(wǎng)絡(luò)營銷，可以使國際貿(mào)易企業(yè)擺脫來自傳統(tǒng)的商業(yè)中介的限制。傳統(tǒng)的商業(yè)中介對于企業(yè)合作范圍起到制約的作用，而微博網(wǎng)絡(luò)營銷可以打破這種局限，使其可以自由地溝通，使企業(yè)成本得到有效地降低。

2.2實現(xiàn)全天候的業(yè)務(wù)運作

由于地域和時間的不同，在傳統(tǒng)的國際貿(mào)易下，企業(yè)無法和消費者進(jìn)行有效地交流和談判。但利用網(wǎng)絡(luò)營銷模式可以很好地將這些問題進(jìn)行解決。利用網(wǎng)絡(luò)營銷，可以做到全天候的服務(wù)，也不會過多地消耗成本，客戶可以在不同的地域，借助網(wǎng)絡(luò)，獲取企業(yè)的各種信息。在微博上，人們可以隨時獲取很多企業(yè)的相關(guān)信息，企業(yè)要將這些信息進(jìn)行及時更新，可以和微博粉絲進(jìn)行互動和交流，從而吸引更多的人關(guān)注自己，利用網(wǎng)絡(luò)上的評論和交流，可以使企業(yè)交易的機(jī)會得到增加。

2.3提高企業(yè)競爭力

在當(dāng)今網(wǎng)絡(luò)大背景下，企業(yè)通過活動官方認(rèn)證，獲得具體的營銷賬號。利用微博，企業(yè)可以吸引更多的潛在客戶，使企業(yè)獲得更多的客戶信息，對于客戶的具體需求可以更好地掌握，可以有針對性地對產(chǎn)品的營銷模式和定價進(jìn)行調(diào)整，提高企業(yè)在當(dāng)今市場的競爭力。網(wǎng)絡(luò)營銷最重要的一個特點就是低價，而樹立良好的品牌形象也是特別重要的，利用微博可以為企業(yè)的廣告做補充，使企業(yè)在市場中的地位不斷提升。

2.4增加貿(mào)易機(jī)會

利用微博網(wǎng)絡(luò)營銷，可以消除國家和地域的差異性，使處于不同國家和地域的企業(yè)可以進(jìn)行有效地交流。隨著世界文化的飛速發(fā)展，人們在交流的時候，不再受到來自文化、語言以及宗教的限制。利用微博網(wǎng)絡(luò)營銷，可以為企業(yè)帶來大量的效益，減少企業(yè)的投資成本，還可以使消費者和企業(yè)之間的關(guān)系不斷拉近。

3微博網(wǎng)絡(luò)營銷在國際貿(mào)易中應(yīng)用的對策

3.1創(chuàng)新微博網(wǎng)絡(luò)營銷方式

當(dāng)今網(wǎng)絡(luò)營銷中最受歡迎的就是微博網(wǎng)絡(luò)營銷，但是，很多企業(yè)對于微博網(wǎng)絡(luò)營銷沒有形成系統(tǒng)的認(rèn)識，這樣就不能吸引更多網(wǎng)民的關(guān)注。在進(jìn)行微博網(wǎng)絡(luò)營銷時，可以適當(dāng)結(jié)合當(dāng)下流行熱詞，針對大眾和媒體的獵奇心理，將不同的文化背景進(jìn)行充分考慮，結(jié)合網(wǎng)民對于微博內(nèi)容的接受能力，使企業(yè)利益達(dá)到最大化，從而促進(jìn)國際貿(mào)易領(lǐng)域微博網(wǎng)絡(luò)營銷的實現(xiàn)。

3.2加大微博網(wǎng)絡(luò)營銷力度

與傳統(tǒng)的營銷進(jìn)行比較，微博網(wǎng)絡(luò)營銷更加具備優(yōu)勢。在貿(mào)易交流和發(fā)展的過程中，要采取各種措施提高微博網(wǎng)絡(luò)的關(guān)注度和被信任的程度。當(dāng)今的營銷方式朝著多元化方向發(fā)展，企業(yè)在保證質(zhì)量的前提下，可以依靠客戶口碑將宣傳進(jìn)行擴(kuò)大，還可以利用價格促銷使客戶群擴(kuò)大?？梢詫⑽⒉┚W(wǎng)絡(luò)廣告和傳統(tǒng)傳媒廣告進(jìn)行有效地結(jié)合，使?fàn)I銷廣告明確地表達(dá)出來，促進(jìn)國際貿(mào)易營銷的發(fā)展。針對國際貿(mào)易營銷，不同的國家有不同的購物習(xí)慣，因此，營銷策劃者要對網(wǎng)絡(luò)給予高度的關(guān)注，提高對產(chǎn)品的宣傳。對于購買者的習(xí)俗要給予關(guān)注，廣告宣傳要具有一定的針對性，微博營銷者可以充分利用微博網(wǎng)絡(luò)，吸引更多的粉絲，使貿(mào)易交流得到發(fā)展。

3.3加強(qiáng)微博網(wǎng)絡(luò)營銷的研究和規(guī)劃

當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)營銷得到了人們廣泛的關(guān)注，但在國際貿(mào)易中，客戶的認(rèn)可程度并不是很高。這和微博網(wǎng)絡(luò)營銷的管理方案不夠好有很大關(guān)系。通過微博網(wǎng)絡(luò)營銷可以帶來一系列的問題，包括稅收和電子商務(wù)合同的有效性等。與此同時，微博網(wǎng)絡(luò)營銷保護(hù)和支付的安全性并沒有得到有效地保護(hù)，對其可持續(xù)發(fā)展也有很大的影響。這就需要以市場和客戶需求為基礎(chǔ)，制定出具體的微博網(wǎng)絡(luò)營銷準(zhǔn)則。對具體的微博網(wǎng)絡(luò)營銷模式和渠道要進(jìn)行深入分析和研究，減少具體的營銷方案和環(huán)境之間的矛盾，促進(jìn)微博網(wǎng)絡(luò)營銷的發(fā)展，保證國際貿(mào)易企業(yè)的營銷。

3.4加快企業(yè)的信息化建設(shè)

當(dāng)今信息時代的不斷發(fā)展，企業(yè)的國際競爭力也得到有效提高。利用傳統(tǒng)的管理方式已經(jīng)無法跟上時代的發(fā)展，降低了企業(yè)的競爭力，最終就會被淘汰。這就需要企業(yè)不斷尋找新的方式，將成本進(jìn)行降低，提高自身的競爭力。而網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展為企業(yè)帶來了機(jī)會。隨著網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，企業(yè)開始開拓網(wǎng)上市場。通過這種途徑，可以有效地節(jié)約成本，提高效率。我國企業(yè)要順應(yīng)計算機(jī)技術(shù)高速發(fā)展的現(xiàn)狀，改變傳統(tǒng)思想，將傳統(tǒng)的運作方式進(jìn)行改變，逐漸實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化，將微博網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易的優(yōu)勢充分發(fā)揮出來，提高企業(yè)在國際貿(mào)易中的競爭力，促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展。

3.5完善微博網(wǎng)絡(luò)營銷的監(jiān)測管理

針對微博網(wǎng)絡(luò)營銷，許多企業(yè)都沒有科學(xué)有效的監(jiān)測，甚至不存在安全監(jiān)測。一些企業(yè)只是將產(chǎn)品的相關(guān)圖片和信息到微博平臺上，認(rèn)為就完成了任務(wù)。一些企業(yè)將訂單成交的數(shù)量作為微博網(wǎng)絡(luò)營銷的參考。如果沒有訂單或者客戶咨詢，他們就不會做出任何舉措。這樣一來，有關(guān)推廣的投入就是一種浪費。企業(yè)應(yīng)該對微博網(wǎng)絡(luò)營銷的效果進(jìn)行監(jiān)測，針對微博網(wǎng)絡(luò)營銷中的問題，不斷總結(jié)經(jīng)驗，將微博的作用充分發(fā)揮出來，為企業(yè)帶來更多利益。

4結(jié)語

綜上所述，針對微博網(wǎng)絡(luò)營銷對國際貿(mào)易的影響進(jìn)行了具體論述，并提出了促進(jìn)微博網(wǎng)絡(luò)營銷在國際貿(mào)易中應(yīng)用的具體措施。

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篇9

總計246582757830615330993465636085375713578337237

非居民438447635203594663268413109531052013163

居民202742281525412271532833027672266192526324074

資料來源：《國際金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫、CDRPM》1992,12。

美國多年來利用資本項目盈余來彌補經(jīng)常項目逆差的現(xiàn)象已是不爭的事實，一直是被理論界關(guān)注的焦點。長期在不斷增長的經(jīng)常項目赤字下，美元有貶值的壓力，但仍能吸引大量國際資本流入，這用傳統(tǒng)理論是不能解釋的。美國究竟憑借什么維持了美元的國際貨幣地位，本文將就這一問題從歷史發(fā)展的角度進(jìn)行分析。

一、20世紀(jì)80年代日本資金大量回流美國支撐了美元

二戰(zhàn)后，在主要的發(fā)達(dá)資本主義國家，美、日、歐之間曾有三次國際資本的回流。第一次是美國在戰(zhàn)爭中發(fā)戰(zhàn)爭財，積累了大量的“戰(zhàn)爭美元”，然后以馬歇爾計劃和第四點計劃的形式流向西歐和日本；第二次是“石油美元”回流，主要流向發(fā)展中國家；第三次是日元回流，20世紀(jì)80年代的日元回流主要是流向美國。日元回流美國除了在政治上日本對美國的依附關(guān)系外，還有經(jīng)濟(jì)上的內(nèi)在機(jī)制。

首先回顧一下歷史上的核心債權(quán)國的交替與貨幣制度（見表2）。

表2世界核心債權(quán)國的交替與貨幣制度

英國美國日本

債權(quán)國時代19世紀(jì)后半葉20世紀(jì)后半葉1980年至今

—20世紀(jì)初—70年代

世界貨幣英鎊美元美元

貨幣制度黃金本位制、黃金美元本位浮動匯率制

固定匯率制制、固定匯率制

債權(quán)與貨幣間接投資為主、直接投資為主、間接投資為

英鎊結(jié)算美元結(jié)算主、美元結(jié)算

從表2中可以看出，19世紀(jì)后半葉到20世紀(jì)初的世界貨幣是英鎊，當(dāng)時英國購買的外國債務(wù)都是以英鎊結(jié)算。美國成為核心的資本輸出國以后，資本循環(huán)主要是美元。惟獨20世紀(jì)80年代興起的日本核心債權(quán)國時代，其資本輸出不是以日本的本幣來結(jié)算，而是以美元為主進(jìn)行結(jié)算。美元作為世界貨幣除享受到“鑄幣稅”的好處之外，還可以免受匯率波動帶來的匯率的損失，這一點在20世紀(jì)70年代以后體現(xiàn)得越來越明顯。而作為債權(quán)國的日本由于貨幣制度以美元為主，非但沒有獲益，反而深受其害。隨著日本對美貿(mào)易順差加大，積累了大量美元。美元貶值即會給日本帶來巨額損失，因此，日本處于被動地位。尤其是20世紀(jì)80年代以來，美元兌日元幾乎一路貶值，日本因此損失巨大，被迫追捧美元，維持美元強(qiáng)勢，以避免損失，而在這一點上，以美元為主的國際貨幣制度為日本資金回流美國奠定了基礎(chǔ)。

日美之間的利率差促使日本資金大量回流美國。20世紀(jì)70年代末80年代初，卡特政府為了抑制第二次石油危機(jī)后的超級通貨膨脹，美國將官方利率提高到12%以上，當(dāng)時日本雖也提高了官方利率，但不過6%的水平，自此以后，日美之間的利率差雖有波動，但一直保持下來。日美之間有6個百分點的利差，根據(jù)利率平價理論，這將引發(fā)大量日本資金回流美國。日本回流美國的資金主要是購買美國國債，以獲得利差收益。20世紀(jì)80年代里根政府時期，歷次發(fā)行的國債，日本資金都占總發(fā)行額的30%-40%，日本購買美國國債總額也迅速上升，1976年為1.97億美元，到1986年上半年就達(dá)到138億美元。據(jù)美國商務(wù)部統(tǒng)計，外國民間持有的國債，1981-1985年凈增加620億美元，其中資金主要來自于日本經(jīng)常收支的順差?？梢?，日本為支撐美元做出了“貢獻(xiàn)”。

泡沫經(jīng)濟(jì)帶來的虛假繁榮，導(dǎo)致日本資金繼續(xù)流入美國。1987年后，日本利率進(jìn)一步下調(diào)，降到2.5%的超低水平，一直持續(xù)到1989年5月，同時日本央行為控制日元升值，實施市場介入，買入美元拋出日元。低利率和市場干預(yù)導(dǎo)致日元貨幣供給過剩，過剩的資金被吸引到房地產(chǎn)市場和股票市場，形成了泡沫經(jīng)濟(jì)下的虛假繁榮，刺激了機(jī)構(gòu)投資者大量購買美國國債。1987年以后的三年間日本金融法人持有的股票、債券等的估價總值為205萬億日元，按當(dāng)時匯率換算，可達(dá)15000億美元，這可以為美國的財政彌補10年的赤字。

“廣場協(xié)議”后由于美元貶值使日本對美資金回流處于兩難境地。1985年，日美等五個發(fā)達(dá)國家達(dá)成“廣場協(xié)議”，共同遏制美元升值，使美元迅速貶值，其貶值幅度大大超出了日本的預(yù)期，這一點美國的做法與一戰(zhàn)后英國截然不同。當(dāng)時，英國為了維護(hù)英鎊的世界貨幣地位，致力于恢復(fù)黃金儲備制。這樣，英鎊貶值不會影響到英國的對外英鎊債權(quán)的價值。而作為本幣債務(wù)國的美國通過美元貶值減少了所有美元債務(wù)的價值，同時又增加了出口企業(yè)的國際競爭力。“廣場協(xié)議”后，美元貶值使日本在美的資產(chǎn)遭受巨額匯率損失（見表3）。

表3美元貶值使日本在美資產(chǎn)的損失

匯率（日元／美元）168.52144.64128.15137.96144.79134.71126.65111.2102.180

年份1986198719881989199019911992199319941995

損失（萬億日元）3.26.29.07.46.08.511.218.523.887.8

資料來源：日本銀行《國際收支統(tǒng)計月報》（注：其中損失部分為估計值）

日本機(jī)構(gòu)投資家購買美國國債的行為，是在美元貶值的條件下，由于受到泡沫經(jīng)濟(jì)的虛假繁榮影響，以及迫于日本政府大藏省的壓力，資金繼續(xù)大量流向美國。其中更主要的原因是日本投資方看到如果不追捧美元而抽走資金，美元會繼續(xù)貶值，日本投資方的匯率差損將增大，會使自身的損失進(jìn)一步擴(kuò)大，因此繼續(xù)投資是一種無奈的選擇。

二、東亞新興市場經(jīng)濟(jì)國家的興起和美國的“新經(jīng)濟(jì)”出現(xiàn)繼續(xù)保持了美國充足的資金流入

20世紀(jì)90年代初日本泡沫經(jīng)濟(jì)崩潰，日本資金終于無法承受美元貶值帶來的匯率差損的風(fēng)險，開始滯留國內(nèi)，流入美國資本市場的日方資金大大減少。而此時，東亞新興市場經(jīng)濟(jì)國以及東盟各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢頭良好，這些國家和地區(qū)流向美國的資金數(shù)量凸顯出來。東亞新興市場經(jīng)濟(jì)國家繼日本崛起之后，保持了20多年的經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，從1974年到1993年年均增速達(dá)7.5%，進(jìn)入20世紀(jì)90年代以后，增速減慢，出現(xiàn)了過剩資金回流美國的現(xiàn)象。1993年美國吸收各國政府資金是700億美元，其中90%是來自印度、馬來西亞等亞洲國家。中國作為亞洲第一大國，流入美國的資金于20世紀(jì)90年代中期后開始迅速增加，對美國國債的購買成倍增加，1996年9月達(dá)到430億美元，擁有額僅次于日本、英國、德國、荷屬安得列斯群島位居第五。1997年7月以后，加上香港擁有的美國國債（約為260億美元），中國對美投資額約為700億美元，這些資金的流入為美元保持強(qiáng)勢地位起了重要作用。

1995年以后，美國以信息產(chǎn)業(yè)為主的高科技產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展，IT產(chǎn)業(yè)成為新的經(jīng)濟(jì)增長點，國內(nèi)投資需求旺盛，實體經(jīng)濟(jì)繁榮帶動股票市場一路上揚，道·瓊斯指數(shù)突破10000點大關(guān)，體現(xiàn)高科技股的納斯達(dá)克指數(shù)突破5000點大關(guān)，處于非理性繁榮之中。股市的繁榮產(chǎn)生了“財富效應(yīng)”，拉動了消費需求，美國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了空前的繁榮，經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長100多個月，出現(xiàn)了所謂的三低一高（低失業(yè)率、低通貨膨脹率、低財政赤字率、高經(jīng)濟(jì)增長率）的“新經(jīng)濟(jì)”。與美國形成鮮明對比的是東亞各國，由于遭受了金融危機(jī)沖擊，各國貨幣紛紛貶值，通貨緊縮，經(jīng)濟(jì)蕭條。國際資本看好美國，紛紛涌入了美國資本市場。1995年流入美國的外資總額為4650億美元，比1994年增加了1400億美元，1996年流入的外資為5717億美元，1997年進(jìn)一步提高到7570億美元（見表4）。這些資金對于彌補美國的經(jīng)常項目赤字綽綽有余。可以說，整個20世紀(jì)90年代美國再一次成功地完成了吸引國際資本支撐美元的任務(wù)。

表4美國國際收支（單位：億美元）

年份19921993199419951996199719981999

經(jīng)常項目差額-477-82711861095123314052171-3315

資本項目凈額6.12-0.884.693.726.933.506.37-3.50

外國在美的資本額17072820306046505717757048222536

三、9·11事件后的國際資本流動

9·11事件前，美國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)處于衰退的邊緣，經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)下滑，失業(yè)率上升，投資和消費信心均呈下降趨勢，9·11事件的爆發(fā)無疑加劇了經(jīng)濟(jì)的動蕩，美國經(jīng)濟(jì)步入衰退，這無疑將降低美國對國際資本的吸引力，外資的流入必然減少，加之金融交易成本上升，資金的流入也必然減少。一時間，在巨額經(jīng)常項目赤字下，美元的強(qiáng)勢地位是否能繼續(xù)維持下去的問題又再次尖銳暴露出來。如不能維持，國際資本大批撤走，美國經(jīng)濟(jì)將如同雪上加霜，會長期處于衰退，陷入惡性循環(huán)之中。然而9·11事件后，外資并沒有大規(guī)模撤離，原因在于：

1.美歐央行聯(lián)手干預(yù)。在二戰(zhàn)后的歷史上，美歐日等曾多次聯(lián)手干預(yù)美元，在關(guān)鍵時刻發(fā)揮重要作用，如廣場協(xié)議、盧浮宮協(xié)議等。歐洲、日本之所以愿意和美國合作干預(yù)美元，是因為二戰(zhàn)以來的美元本位貨幣牽動著他們的利益，因此，在維持美元的游戲中，他們都知道這并非零和博弈，而是正和博弈。盡管歐盟多年來致力于建立歐洲貨幣聯(lián)盟以擺脫美元的束縛，但是由于“路徑依賴”，歐盟仍有與美國合作的動力。日本更是如此。因此，9·11事件當(dāng)天，美聯(lián)儲立即向金融市場注入了800億美元，歐洲央行也于當(dāng)天在金融市場上注入了693億歐元，并于次日再次注入604億歐元，這些干預(yù)措施對于穩(wěn)定美元匯價及投資者信心起了重大作用。

2.美國證券市場體制上的優(yōu)勢依然有吸引力。美國證券市場的回報率大大高于日本、歐洲以及大多數(shù)發(fā)展中國家。美國資本市場比世界其他地區(qū)的市場更加注重保護(hù)創(chuàng)新和中小投資者，反對內(nèi)部交易。此外，美國雖遭9·11重創(chuàng)，但經(jīng)濟(jì)基本面尚好，經(jīng)濟(jì)實力依然較強(qiáng)，也許投資者正是看到這一點而沒有撤資。但是無論如何，9·11事件給美國這個投資“理想的天堂”打上了問號，投資者對美投資的預(yù)期和信心都將變得更加謹(jǐn)慎。

四、未來美元的發(fā)展

從二戰(zhàn)后的布雷頓森林體系到現(xiàn)在，美元的國際本位幣地位已維持了半個多世紀(jì)，在某種程度上，可以說美元的命運即是美國的命運。美元作為本位幣的“特里芬”兩難一直沒能解決，國際金融市場上不斷發(fā)生動蕩和危機(jī)。從美元走過的這段歷史可以看出，美元作為世界本位幣的地位在不斷下降，在貿(mào)易結(jié)算、國際儲備中的比重在不斷收縮。從當(dāng)前的世界經(jīng)濟(jì)格局來看，由于“路徑依賴”，美國仍能繼續(xù)吸引到國際資本來維持美元的優(yōu)勢地位。

一方面，美國經(jīng)濟(jì)實力優(yōu)于日本，美國仍然具有一定的增長潛力。日本經(jīng)濟(jì)自泡沫經(jīng)濟(jì)破滅以來，陷入不良債權(quán)的泥潭之中，日本政府應(yīng)對措施不當(dāng)，導(dǎo)致日本國內(nèi)需求低迷，投資不振，尤其值得關(guān)注的是日本舊有金融體制改革緩慢，直接融資渠道不暢通；國債市場較為封閉，籌資成本高，不如美國的靈活；股票市場中傳統(tǒng)的相互持股的制度安排使股市不能準(zhǔn)確反映企業(yè)的業(yè)績，機(jī)制僵化，容易導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)繁榮時股市衍生大量泡沫，經(jīng)濟(jì)下滑時又會狂瀉不止，股市對經(jīng)濟(jì)的緩沖作用降低。此外，日本多年的超低利率政策也不是啟動經(jīng)濟(jì)的良方（目前已陷入流動陷阱），這些方面如不及早糾正，不僅不利于日本經(jīng)濟(jì)，而且20世紀(jì)80年代的日本資金大量回流美國的一幕將會繼續(xù)出現(xiàn)。

另一方面，我們也應(yīng)看到，一些新的調(diào)整正在不斷出現(xiàn)，他們將改變國際貨幣結(jié)構(gòu)，形成一幅新的藍(lán)圖。1999年1月1日歐元啟動，以嶄新的姿態(tài)步入國際貨幣行列。短期來看，歐元作為新生事物會受到各種不確定因素的影響，世界各國也對歐元持觀望態(tài)度。長期看，歐元區(qū)經(jīng)濟(jì)規(guī)模與美國相當(dāng)，有較好的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。歐元區(qū)資本市場較活躍，尤其是債券市場，其規(guī)模已超過美國。最為重要的是，歐元區(qū)經(jīng)常項目沒有持續(xù)的巨額貿(mào)易赤字，為歐元對外幣值穩(wěn)定奠定了基礎(chǔ)。因此，歐元區(qū)有望成為理想的投資場所。日本積極推動日元的國際化進(jìn)程，亞洲金融危機(jī)后，東亞各國在貨幣領(lǐng)域的合作開始啟動，有了實質(zhì)性進(jìn)展，這些因素都將使美元在國際貨幣體系中的優(yōu)勢地位下降。

通過以上分析可以得出結(jié)論，盡管美國有強(qiáng)大的政治、經(jīng)濟(jì)、軍事實力，但隨著世界政治、經(jīng)濟(jì)格局的不斷調(diào)整，美元的這種虛假穩(wěn)定將不可持續(xù)，美元最終會向其真實價值回歸。美元何去何從，正如馬丁·邁耶在《美元的命運》中所言：美元不會再至高無上，不過它能夠比較合理。

收稿日期：2002-05-30

【參考文獻(xiàn)】

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篇10

私人所遵行的國際慣例為國際經(jīng)貿(mào)慣例，即適用于國際貨物買賣、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓、國際投資等國際商業(yè)活動的慣例。國際經(jīng)貿(mào)慣例為國際經(jīng)濟(jì)交往的當(dāng)事人提供約束手段。這些慣例可確定當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，使他們在確立其經(jīng)濟(jì)交往關(guān)系（合同關(guān)系）時就可以對各自的行為后果有所預(yù)見，在履行各自的合同義務(wù)時有所遵循，而在當(dāng)事人之間出現(xiàn)爭端時，國際慣例又可成為解決爭端的依據(jù)。但當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系又不完全靠國際慣例予以確定。在對外經(jīng)濟(jì)交往中，當(dāng)事人完全可以依照自己的意愿處分自己的權(quán)利，并以合同條款予以確定；在通常情況下，當(dāng)事人選擇適用國際慣例（例如在國際貨物買賣合同中規(guī)定適用國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則），只是為了簡化合同文本。

當(dāng)國家以者的身份在國際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中行為時，國家所遵循的國際慣例為國際公法上的慣例。①這方面的國際慣例在三種情況下約束國家：一是在國家相互交往時（例如在兩國之間確定對對方的知識產(chǎn)權(quán)所有人的權(quán)利的承認(rèn)和保護(hù)程序和措施時），國家可依據(jù)國際慣例來約定彼此間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系（例如彼此對對方國民在專利權(quán)申請方面給予國民待遇），并通過條約予以確認(rèn)；二是在一國對其涉外經(jīng)濟(jì)活動實施管理時，可參照國際慣例來制定其有關(guān)的法律，使其涉外經(jīng)濟(jì)管理行為與世界上多數(shù)國家的實踐相一致；三是當(dāng)國家之間出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的爭端時，爭端當(dāng)事國或處理該項爭端的機(jī)構(gòu)依據(jù)可適用的國際慣例來解決此項爭端。

國家也可以民事主體的身份從事國際經(jīng)濟(jì)交往，例如以政府的名義從外國商業(yè)銀行借款。這時，國家與對方當(dāng)事人自然可以選擇國際經(jīng)貿(mào)慣例（而不是國際公法上的慣例）來確定彼此之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。這種情況下所適用的慣例的性質(zhì)和作用與私人之間的國際經(jīng)濟(jì)交往中所適用的慣例是一致的，除非參加該項經(jīng)濟(jì)交往的國家不放棄豁免的權(quán)利，從而拒絕第三方（外國法院）對該項慣例的強(qiáng)制適用。

國際慣例的適用主體除國家和私人之外還有另外一類特殊機(jī)構(gòu)，即國際經(jīng)濟(jì)糾紛的處理機(jī)關(guān)，主要是法院和仲裁機(jī)構(gòu)。法院和仲裁機(jī)構(gòu)按國際慣例辦事與前兩類主休不同，因為它們不是以這些慣例來約束自身，而是依此來判明有爭議的當(dāng)事者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，并對利益受到不當(dāng)侵害的當(dāng)事者予以救濟(jì)。

二、什么是國際慣例

前面已經(jīng)說到，國際慣例因適用主體的身份的不同而分為兩類：即國際公法上的慣例和國際經(jīng)貿(mào)慣例。

國際公法上的慣例（internationalcustom）也稱國際習(xí)慣，是指“作為通例之證明而經(jīng)接受為法律者”。②可以看出，國際公法上的慣例的確立需具備兩個構(gòu)成要件，即各國反復(fù)的類似的行為和被各國認(rèn)為具有法的約束力。國際慣例在歷史上曾經(jīng)是國際公法的主要淵源，但由于其具有的內(nèi)容不易確定及形成時間緩慢等缺陷，所以，其地位目前已由國際條約所取代。國際公法上的慣例能否無一例外地約束所有國家？這需要視慣例所包含的內(nèi)容而定。一般地說，國際慣例不能約束一貫地反對這一慣例的國家，③因為國際法規(guī)范從總體上說屬于國家之間約定的規(guī)范，也就是說，在國際社會中沒有超越國家之上的立法機(jī)構(gòu)不管個別國家的意志而制定必須由各國一體遵行的規(guī)則。但自從《維也納條約法公約》正式提出了國際法強(qiáng)行規(guī)范的概念之后，④我們就不能一概地說任何一項國際慣例都可因為某一國家的反對而對其不予適用。如果一項國際慣例反映的是一項國際法強(qiáng)行規(guī)范，那么，無論哪個國家是否反對這一慣例，這一慣例對其都是適用的。

在國際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，由于各國利益的直接沖突，國際慣例的確立十分困難，更不用說屬國際法強(qiáng)行規(guī)范的國際慣例。例如關(guān)于一國對外國投資進(jìn)行國有化的補償標(biāo)準(zhǔn)問題，盡管廣大發(fā)展中國家都認(rèn)為應(yīng)適用適當(dāng)補償原則，并把該項原則視為國際慣例，但發(fā)達(dá)國家卻并不將其看作是國際慣例。許多發(fā)達(dá)國家的國際法學(xué)者還進(jìn)一步指出，即使適當(dāng)補償原則是一項國際慣例，那么它也不能約束反對它的國家，因為不能證明它是一項國際法強(qiáng)行規(guī)范。⑤值得注意的是，國際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的國際慣例的形成過程直接受到各國的經(jīng)濟(jì)實力的影響。仍以國有化的補償標(biāo)準(zhǔn)為例，盡管多數(shù)發(fā)展中國家都主張適用適當(dāng)補償原則，但這些國家在同發(fā)達(dá)國家所簽署的投資保護(hù)協(xié)議中卻時常接受發(fā)達(dá)國家提出的補償標(biāo)準(zhǔn)，即充分、及時、有效補償。

國際經(jīng)貿(mào)慣例是經(jīng)過國際經(jīng)濟(jì)交往的當(dāng)事人的反復(fù)實踐所形成的一些通行的規(guī)則。這些慣例往往經(jīng)過某些專業(yè)行會的編纂而表現(xiàn)為書面的規(guī)范，如經(jīng)國際商會編纂出版的《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》及《跟單信用證統(tǒng)一慣例》等。國際經(jīng)貿(mào)慣例在效力上有別于國際公法上的慣例。如果一個國家不是經(jīng)常地反對一項國際公法上的慣例，那么該慣例對其便是有效的；而國際經(jīng)貿(mào)慣例對當(dāng)事人的效力則通常只能基于當(dāng)事人的明示的同意。例如，《1990年國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》規(guī)定：“希望使用本《通則》的商人，應(yīng)在他們的合同中明確規(guī)定受《1990年通則》的管轄。”在通常情況下，國際經(jīng)濟(jì)交往的當(dāng)事人不僅可以決定是否采用及采用何種國際慣例，而且可以在采用某一慣例時對其內(nèi)容加以修改。所以說國際經(jīng)貿(mào)慣例經(jīng)常起著一種標(biāo)準(zhǔn)合同條款的作用。但也有例外的情況。有時當(dāng)事人沒有選擇適用國際慣例，但法官或仲裁員卻可能主動地依其認(rèn)為應(yīng)適用的國際慣例來確定當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，⑥這時所適用的國際慣例便更具法律規(guī)范（而不是合同條款）的性質(zhì)了。三、怎樣按國際慣例辦事

怎樣按國際慣例辦事其實是如何適用國際慣例問題。在這方面我們應(yīng)特別注意以下兩個問題。

首先，我們應(yīng)該注意國際慣例的辨別，不要把那些不是慣例的規(guī)則或做法當(dāng)作是國際慣例。前面我們已經(jīng)討論過兩種國際慣例的性質(zhì)和特征，但時下的許多著述所介紹的“國際慣例”并不符合國際法學(xué)界的公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)常出現(xiàn)的誤解是：第一，把一些國際經(jīng)濟(jì)的基本概念作為國際慣例來加以介紹，例如介紹什么是外匯、什么是提單。第二，把多數(shù)國家的國內(nèi)法所確認(rèn)的某些原則和規(guī)則籠統(tǒng)地稱為國際慣例。通過前面的分析我們已經(jīng)看到，多數(shù)國家的立法實踐可能形成國際公法上的慣例，但前提是這種立法會涉及到國家之間的關(guān)系的處理。例如多數(shù)國家有關(guān)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的立法實踐可能導(dǎo)致這方面的國際慣例的生成，而各國有關(guān)合同、公司、保險等方面的立法實踐則極少有機(jī)會形成國際公法上的慣例；對于國際經(jīng)濟(jì)交往的當(dāng)事人來說，多數(shù)國家的立法實踐不能、至少是不宜看作是國際慣例，因為各國的國內(nèi)立法通常只是大體上相近，不可能不存在細(xì)節(jié)方面的沖突，而國際經(jīng)貿(mào)慣例的價值則是其內(nèi)容的確定性。而且在國際經(jīng)濟(jì)交往中，國內(nèi)立法與國際經(jīng)貿(mào)慣例在效力程度上是有區(qū)別的。當(dāng)事人可對國際經(jīng)貿(mào)慣例任意取舍，但合同的準(zhǔn)據(jù)法（通常為某一國內(nèi)法）卻是相對確定的，無論它是當(dāng)事人所選定的法還是法院或仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)該適用的法，因為從法理上講，每一合同關(guān)系一定是處于某一法律的統(tǒng)轄之下。如果當(dāng)事人愿意適用某一國家的法律，他們可以選擇其為合同的準(zhǔn)據(jù)法；如果這種選擇存在不被承認(rèn)的風(fēng)險（許多國家對當(dāng)事人選擇法律的自由設(shè)有限制），那么當(dāng)事人可以將類似的內(nèi)容規(guī)定到合同中去，這比將多數(shù)國家的立法實踐當(dāng)作國際慣例更具有可操作性和穩(wěn)定性。第三，把一些標(biāo)準(zhǔn)合同籠統(tǒng)地稱之為國際慣例。在國際經(jīng)濟(jì)交往的各個領(lǐng)域中，如融資、海運、工程承包等，都存在著一些標(biāo)準(zhǔn)合同，對這些標(biāo)準(zhǔn)合同的性質(zhì)不能一概而論。有的標(biāo)準(zhǔn)合同經(jīng)行業(yè)協(xié)會制訂或推薦在很長的時期被廣泛地采用，的確可稱為國際慣例；而有些標(biāo)準(zhǔn)合同只是個別公司單方面制訂，并在有限的范圍內(nèi)使用，這時就不能認(rèn)定其為國際慣例。如果把那些不屬國際慣例的標(biāo)準(zhǔn)合同當(dāng)作國際慣例對待，我們顯然會失去合同磋商過程中的談判力量。

其次，應(yīng)注意國際慣例的選擇適用。適用國際慣例本身不是目的，適用國際慣例是為了更有效地獲取利益。而且，從前面的分析我們已經(jīng)知道，國際慣例在絕大多數(shù)情況下都不能約束反對其適用的國家或當(dāng)事人，這樣，我們就應(yīng)該而且可以有選擇地適用國際慣例。作為國家而言，對那些被一些國家稱之為國際慣例而不能被我國所接受的規(guī)則或?qū)嵺`，我（下轉(zhuǎn)第71頁）者有時甚至也不是追求短期能看出的整體效益，而是“公平”或者“秩序”。尤其是經(jīng)濟(jì)法的重要規(guī)范體系-競爭法更少有這種“效益”的傾向。另一方面，以效益為根本取向也極易導(dǎo)致與民法的混同。民法所取的根本價值-“自由”，其最終的目的在于民商事主體與民商事資源的最優(yōu)化配置-實現(xiàn)“效益”的最大化。民法雖然是所謂的“非經(jīng)濟(jì)手段”，但它自產(chǎn)生以來，尤其是在自由資本主義階段，更是以典型的實現(xiàn)效益的價值之角色出現(xiàn)，特別是在經(jīng)濟(jì)性內(nèi)容的民事關(guān)系中體現(xiàn)得更為明顯。相反，經(jīng)濟(jì)法在壟斷資本主義階段的出現(xiàn)，倒是從適當(dāng)?shù)貐f(xié)調(diào)效益與公平、局部效益與整體效益、短期效益與長期效益的矛盾而生成、發(fā)展的。這正是導(dǎo)致有的學(xué)者把“公平”視為經(jīng)濟(jì)法根本取向的原因。

概言之，如果把公平列為經(jīng)濟(jì)的根本取向，極易導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)法的“行政化”或“非獨立化”；而把“效益”列為經(jīng)濟(jì)法的根本取向，又會走向民法與經(jīng)濟(jì)法不分的道路。有鑒于此，我們把具有系統(tǒng)化特征的“秩序”范疇作為經(jīng)濟(jì)法的根本價值取向，既便于使經(jīng)濟(jì)法與其所調(diào)整的獨特的社會關(guān)系相對應(yīng)起來，又便于把民法與經(jīng)濟(jì)法、行政法與經(jīng)濟(jì)法的界限劃出來。

鑒于經(jīng)濟(jì)法已具有了獨具特色的社會關(guān)系，且以全新的根本價值取向為基礎(chǔ)，我們認(rèn)為它理所當(dāng)然地應(yīng)成為一個獨立的法律部門。

注釋：

①我國多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，國際公法與國際經(jīng)濟(jì)法為兩個不同的法律部門。但應(yīng)看到國際經(jīng)濟(jì)法在調(diào)整國家之間的關(guān)系時與國際公法所適用的原則和規(guī)則并無二致；又因為國際經(jīng)濟(jì)法對適用于國家之間的慣例在原理上又無新的發(fā)展，所以本文將這方面的國際慣例稱之為國際公法上的慣例。

②聯(lián)合國《國際法院規(guī)約》第38條。

③參見聯(lián)合國國際法院就英挪漁業(yè)案（AngloNorwegianFisheriesCase）和哥倫比亞訴秘魯?shù)谋幼o(hù)案（ColombiaPeruAsylumCase）所作的判決。載《國際法院公報》，1951年，第131頁；1950年，第211頁。

篇11

美國對阿富汗發(fā)動的反恐戰(zhàn)爭，兩個月就告結(jié)束。這是一場代價昂貴的戰(zhàn)爭，單是軍費，美國就花了100多億美元。國防部沒有公布官方版的戰(zhàn)爭經(jīng)費，但它告訴國會，戰(zhàn)爭前3個月就支付了38億美元。目前美軍在阿富汗保留了8000名美軍，繼續(xù)搜捕和協(xié)助卡爾扎伊政府，每月需要數(shù)億美元的經(jīng)費。出兵阿富汗的國家還有英、法、德、土耳其、加拿大、澳大利亞和約旦等。在開戰(zhàn)之前，美國并未承諾替這些國家提供軍費。這些國家只好“AA制”自掏腰包。

那么，這一次美國攻打伊拉克會付出多少經(jīng)濟(jì)成本、又獲得多少政治利潤和戰(zhàn)略利益呢?

美國的戰(zhàn)爭費用知多少?

由于計算者角色身份和計算方式不同，目前存在不同的戰(zhàn)爭費用版本。

一種是美國官方的計算。美國行政管理和預(yù)算局局長米切爾·丹尼爾斯在接受《紐約時報》采訪時稱，他估計伊拉克戰(zhàn)爭所需費用大概在500億至600億美元之間，這遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于此前白宮官員的估算。這一數(shù)字，比1991年第一次海灣戰(zhàn)爭時的軍費開支要少一些。如果按目前美元可比價格，當(dāng)年的軍費開支大約是800億美元。值得注意的是，以上不超過600億美元的軍費開支預(yù)算是建立在能夠速戰(zhàn)速決的預(yù)測基礎(chǔ)之上的。如果戰(zhàn)爭拖延長達(dá)一年，戰(zhàn)爭軍費開支可能將增加到1400億美元。不過，這也僅相當(dāng)于美國國內(nèi)生產(chǎn)總值的1.5%。

根據(jù)美國國防部預(yù)算部門的估計，美軍計劃從攻打伊拉克，打敗伊拉克，占領(lǐng)伊拉克，重建伊拉克，以及從攻入伊拉克第一天起就必須開始的人道援助，總共將花費高達(dá)950億美元之巨。這還不包括薩達(dá)姆在做“困獸之斗”時，對伊拉克經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)建設(shè)所進(jìn)行破壞的復(fù)原經(jīng)費。

美國國會所進(jìn)行的一項研究報告顯示，如果美國對伊拉克發(fā)動戰(zhàn)爭，軍費及相關(guān)支出將令美國納稅人在今后數(shù)年間每年承擔(dān)約200億美元費用。對戰(zhàn)爭的直接軍費開支的預(yù)測只是預(yù)測軍事沖突代價的一部分，事實上，沖突后的各項花費可能更驚人。據(jù)美國國會預(yù)算局的一份報告表明，維和士兵的人數(shù)將在7.5萬到20萬之間，維持和平的時間在5年到10年之間。如果按照目前在科索沃的美國維和士兵的花費——每人每年20萬到25萬美元，總額最少是750億美元，最多是5000億美元。

另一種是來自學(xué)界的計算。耶魯大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授諾德豪斯，在《對伊拉克戰(zhàn)爭：費用、后果和選擇》報告中強(qiáng)調(diào)，對伊拉克開戰(zhàn)的開銷非常龐大。

首先是占領(lǐng)伊拉克和維和部隊所需的龐大費用。占領(lǐng)伊拉克平均每年要花費170—450億美元。如果戰(zhàn)后的局勢和阿富汗戰(zhàn)后的局勢一樣敵對，這一數(shù)字可能還要更高。這還只是一年的費用，而戰(zhàn)爭可能“至少需要5年，甚至可能延長到20年。因此最保守的估計可達(dá)750～5000億美元”。

根據(jù)諾德霍斯的估計，用于國家重建的費用可能達(dá)到300億美元。如果馬歇爾式的計劃(又稱歐洲復(fù)興計劃，二戰(zhàn)后在德日推行的“西式民主”)在伊拉克實行，各種費用還要大幅增加。諾德霍斯估計，如果要使伊拉克的人均國民生產(chǎn)總值與伊朗或埃及持平，且伊的半片江山都有待重建(考慮到伊10年來所受的制裁和空襲的可能)。如果按照聯(lián)合國為黎巴嫩、東帝汶和波斯尼亞等地重建所作的估算標(biāo)準(zhǔn)，每個伊拉克人1年應(yīng)該得到不低于1000美元左右的補貼，這樣算來，重建投入應(yīng)該在250億美元一年，因為伊拉克人口大約是2500萬。但伊拉克重建不僅缺少資金和基礎(chǔ)設(shè)施，也缺少社會基礎(chǔ)，因此應(yīng)該至少將時間延長到6年，這將至少增加750億美元。這樣一來，伊拉克重建將從一般性重建所需的250億擴(kuò)張到近1000億美元。

接著是對伊拉克甚至可能是其鄰國的傷病員和難民的人道主義援助費用?？紤]到其中的變量，這一數(shù)字很難確定，諾德霍斯估計有100—500萬人將需要援助，按照1到4年的時間計算，這筆費用可能在10—100億美元之間。

最后是這場戰(zhàn)爭對全球造成的損失。最重要的是它給石油市場帶來的巨大沖擊。最壞的局面是：石油產(chǎn)量減少25%，而油價攀升到75美元/桶，天然氣價格也將隨之上升到3美元/加侖。美國每年用于石油進(jìn)口的費用將增加到2000億美元，由此帶來的震動和通貨膨脹可能導(dǎo)致美國出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)蕭條。諾德霍斯相信，如果不考慮給石油市場帶來的震動或生化武器的使用，戰(zhàn)爭的損失也可能達(dá)到16000億美元。

諾德霍斯總結(jié)說，布什上臺以來已花光了美國本年度3600億美元的聯(lián)邦財政盈余，現(xiàn)在美國正再次面臨財政赤字。令人擔(dān)心的是，龐大的軍費支出將擴(kuò)大布什政府財政赤字，影響教育、衛(wèi)生、就業(yè)培訓(xùn)以及其它多項社會福利支出；這仗一打下去，美國雖然贏得勝利，但實際的經(jīng)濟(jì)以及政治付出將難以估計。

在戰(zhàn)爭中虧本還是發(fā)財?

戰(zhàn)爭對美國經(jīng)濟(jì)間接的影響——一種普遍的看法是：世界經(jīng)濟(jì)連同美國經(jīng)濟(jì)一并會遭到重創(chuàng)。

分析家認(rèn)為，美國消費者信心會因為對伊戰(zhàn)爭不斷下跌，消費者開支是美國經(jīng)濟(jì)活動的重要部分，占了大約2/3，如果消費者不花錢，美國經(jīng)濟(jì)就遲滯不進(jìn)，而美國企業(yè)因擔(dān)心恐怖襲擊而用于加強(qiáng)安全防范的費用大幅度增加，勢必影響美國的生產(chǎn)力和經(jīng)濟(jì)增長。

目前美國利息水平是40年以來的最低點，但是隨著戰(zhàn)爭可能發(fā)生，經(jīng)濟(jì)勢將受到更大打擊。但經(jīng)濟(jì)學(xué)家擔(dān)心，利息長期處于低水準(zhǔn)，長久下去容易造成部分泡沫化現(xiàn)象。美國十分具權(quán)威的經(jīng)濟(jì)評議會最近對5000個美國家庭所做的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，消費者對經(jīng)濟(jì)前景的擔(dān)憂正在加重。就業(yè)市場不佳和金融市場起不來，油價只升不降，以及戰(zhàn)爭不安情緒不斷升高，與可能再出現(xiàn)的恐怖攻擊威脅，令民眾無心消費。

摩根斯坦利的首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家洛奇認(rèn)為，對伊拉克的戰(zhàn)爭可能會引起新的油價上漲，而對處于緩慢增長中的美國經(jīng)濟(jì)來說，這種石油沖擊足以讓它重陷衰退。如果油價從現(xiàn)在的每桶30美元漲到45美元，則企業(yè)和消費者的成本都要增加，對非能源類的商品和服務(wù)的支出也會減少。企業(yè)可能更加不愿意去投資，而投資和消費的信心都會降低。

石油產(chǎn)量上的減少會導(dǎo)致石油價格的猛升，在美國甚至世界范圍內(nèi)造成很高的通貨膨脹率。在“比較糟糕的情況”下，經(jīng)濟(jì)學(xué)家估計石油價格將會上漲3倍，高達(dá)每桶75美元(2002年平均每桶25美元多一點)，每加侖汽油的價格因此將上漲至3美元。這樣一來，美國進(jìn)口石油的費用每年將上漲2000億美元。石油價格的沖擊和通貨膨脹將使美國經(jīng)濟(jì)陷入衰退，持續(xù)兩年半的時間，因此總額就成了5000億美元。

一些分析家認(rèn)為，這場戰(zhàn)爭帶來的經(jīng)濟(jì)衰退可能讓美國國民生產(chǎn)總值下降2%～5%，大約是2000億美元到5000億美元(按現(xiàn)在的美元價格)。

美國一家研究機(jī)構(gòu)認(rèn)為，如果對伊戰(zhàn)爭曠日持久，美國經(jīng)濟(jì)將再次陷入衰退，今后10年的經(jīng)濟(jì)損失將高達(dá)1.9萬億美元。預(yù)計本財年美國的財政赤字將高達(dá)3040億美元，創(chuàng)歷史最高紀(jì)錄，下財年的赤字更將高達(dá)3070億美元。對伊動武所花費用，就算以最保守的400億美元計算，對政府財政來說也是一個沉重的負(fù)擔(dān)。

但是，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家不認(rèn)為對伊戰(zhàn)爭會讓美國經(jīng)濟(jì)陷入衰退，因為“倒薩”行動成功后，伊拉克的石油產(chǎn)量會增加。達(dá)拉斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)家考斯格羅夫稱，如果伊拉克的石油生產(chǎn)能夠放開，那么短期內(nèi)油價會降到每桶15至20美元，這對世界經(jīng)濟(jì)是個利好。德意志銀行倫敦分行的石油市場分析家謝明斯說得更加明確：美國正與英國、日本就石油儲備問題進(jìn)行協(xié)調(diào)，一旦對伊開戰(zhàn)，以美國目前近6億桶貯存總量的戰(zhàn)略儲備，每天可以向世界石油市場投放420萬桶原油，這不僅足以彌補由于開戰(zhàn)造成的中東石油缺口，而且還可以大賺一筆。

事實上，在第一次海灣戰(zhàn)爭中雖然沙特和科威特分別在戰(zhàn)爭中損失了600億和400億美元，但是由于海灣戰(zhàn)爭后的每桶原油比戰(zhàn)前高出20多美元的價格持續(xù)了一年，這又使得它們從出口石油的利潤中得到了補償。照此分析，這次布什領(lǐng)導(dǎo)下的美國政府，完全可以一邊打仗一邊讓全世界石油消費者替美國支付戰(zhàn)爭經(jīng)費。也就是說，美國可以做到讓軍火和石油為戰(zhàn)爭埋單。再考慮到戰(zhàn)后美國還可以從伊拉克獲得巨大的戰(zhàn)略與石油利益，幾乎可以肯定地說，美國在此次“買賣”中絕不會虧本。

軍火買賣也會在戰(zhàn)后成為美國經(jīng)濟(jì)亮點。據(jù)專家估算，一架售價5000萬美元的F—16戰(zhàn)斗機(jī)，其利潤在50%以上。近年來，借助實戰(zhàn)展示新式武器的性能越來越成為美國推銷新型武器的新方式。1991年的海灣戰(zhàn)爭，就是先進(jìn)武器的展示平臺。戰(zhàn)爭中大發(fā)神威的美國主戰(zhàn)坦克、飛機(jī)、精確制導(dǎo)武器等，成為戰(zhàn)后各國追逐的對象。在這次海灣戰(zhàn)爭中，美國將使用最新的適合信息化時代戰(zhàn)爭的武器。例如，最新型的主戰(zhàn)坦克M1A2，其數(shù)字化電子設(shè)備的比重達(dá)到90%。這些高科技新型武器，往往是其他國家的科研水平所達(dá)不到的，要想擁有就得找美國買。所以，一旦仗打完了，就會引來大批訂單，美國只需要做好收錢的準(zhǔn)備就行了，美國的軍火商們又要大發(fā)一筆了。

戰(zhàn)爭費用不等于經(jīng)濟(jì)成本

篇12

私人所遵行的國際慣例為國際經(jīng)貿(mào)慣例，即適用于國際貨物買賣、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓、國際投資等國際商業(yè)活動的慣例。國際經(jīng)貿(mào)慣例為國際經(jīng)濟(jì)交往的當(dāng)事人提供約束手段。這些慣例可確定當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，使他們在確立其經(jīng)濟(jì)交往關(guān)系（合同關(guān)系）時就可以對各自的行為后果有所預(yù)見，在履行各自的合同義務(wù)時有所遵循，而在當(dāng)事人之間出現(xiàn)爭端時，國際慣例又可成為解決爭端的依據(jù)。但當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系又不完全靠國際慣例予以確定。在對外經(jīng)濟(jì)交往中，當(dāng)事人完全可以依照自己的意愿處分自己的權(quán)利，并以合同條款予以確定；在通常情況下，當(dāng)事人選擇適用國際慣例（例如在國際貨物買賣合同中規(guī)定適用國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則），只是為了簡化合同文本。

當(dāng)國家以者的身份在國際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中行為時，國家所遵循的國際慣例為國際公法上的慣例。①這方面的國際慣例在三種情況下約束國家：一是在國家相互交往時（例如在兩國之間確定對對方的知識產(chǎn)權(quán)所有人的權(quán)利的承認(rèn)和保護(hù)程序和措施時），國家可依據(jù)國際慣例來約定彼此間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系（例如彼此對對方國民在專利權(quán)申請方面給予國民待遇），并通過條約予以確認(rèn)；二是在一國對其涉外經(jīng)濟(jì)活動實施管理時，可參照國際慣例來制定其有關(guān)的法律，使其涉外經(jīng)濟(jì)管理行為與世界上多數(shù)國家的實踐相一致；三是當(dāng)國家之間出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的爭端時，爭端當(dāng)事國或處理該項爭端的機(jī)構(gòu)依據(jù)可適用的國際慣例來解決此項爭端。

國家也可以民事主體的身份從事國際經(jīng)濟(jì)交往，例如以政府的名義從外國商業(yè)銀行借款。這時，國家與對方當(dāng)事人自然可以選擇國際經(jīng)貿(mào)慣例（而不是國際公法上的慣例）來確定彼此之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。這種情況下所適用的慣例的性質(zhì)和作用與私人之間的國際經(jīng)濟(jì)交往中所適用的慣例是一致的，除非參加該項經(jīng)濟(jì)交往的國家不放棄豁免的權(quán)利，從而拒絕第三方（外國法院）對該項慣例的強(qiáng)制適用。

國際慣例的適用主體除國家和私人之外還有另外一類特殊機(jī)構(gòu)，即國際經(jīng)濟(jì)糾紛的處理機(jī)關(guān)，主要是法院和仲裁機(jī)構(gòu)。法院和仲裁機(jī)構(gòu)按國際慣例辦事與前兩類主休不同，因為它們不是以這些慣例來約束自身，而是依此來判明有爭議的當(dāng)事者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，并對利益受到不當(dāng)侵害的當(dāng)事者予以救濟(jì)。

二、什么是國際慣例

前面已經(jīng)說到，國際慣例因適用主體的身份的不同而分為兩類：即國際公法上的慣例和國際經(jīng)貿(mào)慣例。

國際公法上的慣例（internationalcustom）也稱國際習(xí)慣，是指“作為通例之證明而經(jīng)接受為法律者”。②可以看出，國際公法上的慣例的確立需具備兩個構(gòu)成要件，即各國反復(fù)的類似的行為和被各國認(rèn)為具有法的約束力。國際慣例在歷史上曾經(jīng)是國際公法的主要淵源，但由于其具有的內(nèi)容不易確定及形成時間緩慢等缺陷，所以，其地位目前已由國際條約所取代。國際公法上的慣例能否無一例外地約束所有國家？這需要視慣例所包含的內(nèi)容而定。一般地說，國際慣例不能約束一貫地反對這一慣例的國家，③因為國際法規(guī)范從總體上說屬于國家之間約定的規(guī)范，也就是說，在國際社會中沒有超越國家之上的立法機(jī)構(gòu)不管個別國家的意志而制定必須由各國一體遵行的規(guī)則。但自從《維也納條約法公約》正式提出了國際法強(qiáng)行規(guī)范的概念之后，④我們就不能一概地說任何一項國際慣例都可因為某一國家的反對而對其不予適用。如果一項國際慣例反映的是一項國際法強(qiáng)行規(guī)范，那么，無論哪個國家是否反對這一慣例，這一慣例對其都是適用的。

在國際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，由于各國利益的直接沖突，國際慣例的確立十分困難，更不用說屬國際法強(qiáng)行規(guī)范的國際慣例。例如關(guān)于一國對外國投資進(jìn)行國有化的補償標(biāo)準(zhǔn)問題，盡管廣大發(fā)展中國家都認(rèn)為應(yīng)適用適當(dāng)補償原則，并把該項原則視為國際慣例，但發(fā)達(dá)國家卻并不將其看作是國際慣例。許多發(fā)達(dá)國家的國際法學(xué)者還進(jìn)一步指出，即使適當(dāng)補償原則是一項國際慣例，那么它也不能約束反對它的國家，因為不能證明它是一項國際法強(qiáng)行規(guī)范。⑤值得注意的是，國際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的國際慣例的形成過程直接受到各國的經(jīng)濟(jì)實力的影響。仍以國有化的補償標(biāo)準(zhǔn)為例，盡管多數(shù)發(fā)展中國家都主張適用適當(dāng)補償原則，但這些國家在同發(fā)達(dá)國家所簽署的投資保護(hù)協(xié)議中卻時常接受發(fā)達(dá)國家提出的補償標(biāo)準(zhǔn)，即充分、及時、有效補償。

國際經(jīng)貿(mào)慣例是經(jīng)過國際經(jīng)濟(jì)交往的當(dāng)事人的反復(fù)實踐所形成的一些通行的規(guī)則。這些慣例往往經(jīng)過某些專業(yè)行會的編纂而表現(xiàn)為書面的規(guī)范，如經(jīng)國際商會編纂出版的《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》及《跟單信用證統(tǒng)一慣例》等。國際經(jīng)貿(mào)慣例在效力上有別于國際公法上的慣例。如果一個國家不是經(jīng)常地反對一項國際公法上的慣例，那么該慣例對其便是有效的；而國際經(jīng)貿(mào)慣例對當(dāng)事人的效力則通常只能基于當(dāng)事人的明示的同意。例如，《1990年國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》規(guī)定：“希望使用本《通則》的商人，應(yīng)在他們的合同中明確規(guī)定受《1990年通則》的管轄。”在通常情況下，國際經(jīng)濟(jì)交往的當(dāng)事人不僅可以決定是否采用及采用何種國際慣例，而且可以在采用某一慣例時對其內(nèi)容加以修改。所以說國際經(jīng)貿(mào)慣例經(jīng)常起著一種標(biāo)準(zhǔn)合同條款的作用。但也有例外的情況。有時當(dāng)事人沒有選擇適用國際慣例，但法官或仲裁員卻可能主動地依其認(rèn)為應(yīng)適用的國際慣例來確定當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，⑥這時所適用的國際慣例便更具法律規(guī)范（而不是合同條款）的性質(zhì)了。

三、怎樣按國際慣例辦事

怎樣按國際慣例辦事其實是如何適用國際慣例問題。在這方面我們應(yīng)特別注意以下兩個問題。

首先，我們應(yīng)該注意國際慣例的辨別，不要把那些不是慣例的規(guī)則或做法當(dāng)作是國際慣例。前面我們已經(jīng)討論過兩種國際慣例的性質(zhì)和特征，但時下的許多著述所介紹的“國際慣例”并不符合國際法學(xué)界的公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)常出現(xiàn)的誤解是：第一，把一些國際經(jīng)濟(jì)的基本概念作為國際慣例來加以介紹，例如介紹什么是外匯、什么是提單。第二，把多數(shù)國家的國內(nèi)法所確認(rèn)的某些原則和規(guī)則籠統(tǒng)地稱為國際慣例。通過前面的分析我們已經(jīng)看到，多數(shù)國家的立法實踐可能形成國際公法上的慣例，但前提是這種立法會涉及到國家之間的關(guān)系的處理。例如多數(shù)國家有關(guān)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的立法實踐可能導(dǎo)致這方面的國際慣例的生成，而各國有關(guān)合同、公司、保險等方面的立法實踐則極少有機(jī)會形成國際公法上的慣例；對于國際經(jīng)濟(jì)交往的當(dāng)事人來說，多數(shù)國家的立法實踐不能、至少是不宜看作是國際慣例，因為各國的國內(nèi)立法通常只是大體上相近，不可能不存在細(xì)節(jié)方面的沖突，而國際經(jīng)貿(mào)慣例的價值則是其內(nèi)容的確定性。而且在國際經(jīng)濟(jì)交往中，國內(nèi)立法與國際經(jīng)貿(mào)慣例在效力程度上是有區(qū)別的。當(dāng)事人可對國際經(jīng)貿(mào)慣例任意取舍，但合同的準(zhǔn)據(jù)法（通常為某一國內(nèi)法）卻是相對確定的，無論它是當(dāng)事人所選定的法還是法院或仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)該適用的法，因為從法理上講，每一合同關(guān)系一定是處于某一法律的統(tǒng)轄之下。如果當(dāng)事人愿意適用某一國家的法律，他們可以選擇其為合同的準(zhǔn)據(jù)法；如果這種選擇存在不被承認(rèn)的風(fēng)險（許多國家對當(dāng)事人選擇法律的自由設(shè)有限制），那么當(dāng)事人可以將類似的內(nèi)容規(guī)定到合同中去，這比將多數(shù)國家的立法實踐當(dāng)作國際慣例更具有可操作性和穩(wěn)定性。第三，把一些標(biāo)準(zhǔn)合同籠統(tǒng)地稱之為國際慣例。在國際經(jīng)濟(jì)交往的各個領(lǐng)域中，如融資、海運、工程承包等，都存在著一些標(biāo)準(zhǔn)合同，對這些標(biāo)準(zhǔn)合同的性質(zhì)不能一概而論。有的標(biāo)準(zhǔn)合同經(jīng)行業(yè)協(xié)會制訂或推薦在很長的時期被廣泛地采用，的確可稱為國際慣例；而有些標(biāo)準(zhǔn)合同只是個別公司單方面制訂，并在有限的范圍內(nèi)使用，這時就不能認(rèn)定其為國際慣例。如果把那些不屬國際慣例的標(biāo)準(zhǔn)合同當(dāng)作國際慣例對待，我們顯然會失去合同磋商過程中的談判力量。

其次，應(yīng)注意國際慣例的選擇適用。適用國際慣例本身不是目的，適用國際慣例是為了更有效地獲取利益。而且，從前面的分析我們已經(jīng)知道，國際慣例在絕大多數(shù)情況下都不能約束反對其適用的國家或當(dāng)事人，這樣，我們就應(yīng)該而且可以有選擇地適用國際慣例。作為國家而言，對那些被一些國家稱之為國際慣例而不能被我國所接受的規(guī)則或?qū)嵺`，我（下轉(zhuǎn)第71頁）者有時甚至也不是追求短期能看出的整體效益，而是“公平”或者“秩序”。尤其是經(jīng)濟(jì)法的重要規(guī)范體系-競爭法更少有這種“效益”的傾向。另一方面，以效益為根本取向也極易導(dǎo)致與民法的混同。民法所取的根本價值-“自由”，其最終的目的在于民商事主體與民商事資源的最優(yōu)化配置-實現(xiàn)“效益”的最大化。民法雖然是所謂的“非經(jīng)濟(jì)手段”，但它自產(chǎn)生以來，尤其是在自由資本主義階段，更是以典型的實現(xiàn)效益的價值之角色出現(xiàn)，特別是在經(jīng)濟(jì)性內(nèi)容的民事關(guān)系中體現(xiàn)得更為明顯。相反，經(jīng)濟(jì)法在壟斷資本主義階段的出現(xiàn)，倒是從適當(dāng)?shù)貐f(xié)調(diào)效益與公平、局部效益與整體效益、短期效益與長期效益的矛盾而生成、發(fā)展的。這正是導(dǎo)致有的學(xué)者把“公平”視為經(jīng)濟(jì)法根本取向的原因。

概言之，如果把公平列為經(jīng)濟(jì)的根本取向，極易導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)法的“行政化”或“非獨立化”；而把“效益”列為經(jīng)濟(jì)法的根本取向，又會走向民法與經(jīng)濟(jì)法不分的道路。有鑒于此，我們把具有系統(tǒng)化特征的“秩序”范疇作為經(jīng)濟(jì)法的根本價值取向，既便于使經(jīng)濟(jì)法與其所調(diào)整的獨特的社會關(guān)系相對應(yīng)起來，又便于把民法與經(jīng)濟(jì)法、行政法與經(jīng)濟(jì)法的界限劃出來。

鑒于經(jīng)濟(jì)法已具有了獨具特色的社會關(guān)系，且以全新的根本價值取向為基礎(chǔ)，我們認(rèn)為它理所當(dāng)然地應(yīng)成為一個獨立的法律部門。

注釋：

①我國多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，國際公法與國際經(jīng)濟(jì)法為兩個不同的法律部門。但應(yīng)看到國際經(jīng)濟(jì)法在調(diào)整國家之間的關(guān)系時與國際公法所適用的原則和規(guī)則并無二致；又因為國際經(jīng)濟(jì)法對適用于國家之間的慣例在原理上又無新的發(fā)展，所以本文將這方面的國際慣例稱之為國際公法上的慣例。

②聯(lián)合國《國際法院規(guī)約》第38條。

③參見聯(lián)合國國際法院就英挪漁業(yè)案（AngloNorwegianFisheriesCase）和哥倫比亞訴秘魯?shù)谋幼o(hù)案（ColombiaPeruAsylumCase）所作的判決。載《國際法院公報》，1951年，第131頁；1950年，第211頁。

篇13

一、投資爭端的定義與類型

二、投資爭端解決方法及相互關(guān)系

三、國際投資爭議處理方法與WTO爭端機(jī)制異同

四、ICSID爭端解決機(jī)制產(chǎn)生的原因

五、ICSID的組織，規(guī)則與地位

六、ICSID的管轄權(quán)成立的基本條件

七、ICSID的法律適用問題

八、ICSID仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行

引言

澳門經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有賴于改善投資環(huán)境,吸引國際投資,并有效地解決國際投資爭端。澳門政府為此已同意適用《ICSID》公約。在法律上，公約將會優(yōu)先適用。因而對澳門法律界來說，對公約和相關(guān)內(nèi)容的探討在法律及經(jīng)濟(jì)上是必要的，也是現(xiàn)實的。

一、投資爭端的定義與類型

國際投資爭議首先是指外國私人直接投資關(guān)系中的爭議,其次,又可將其具體分為三種爭議:1、東道國政府與外國私人投資者之間的爭議。2.、外國私人投資者在東道國與不同國籍的合營者之間的爭議。3.投資所屬國與投資東道國之間的爭議。其中第一類爭議在實踐操作中較為復(fù)雜和棘手,其問題往往出現(xiàn)在法律適用,外國私人投資者在國際法庭中有無訴權(quán),以及如何執(zhí)行國際法庭裁判國家敗訴的決定等。尤其是由于法律適用的特殊，往往會使問題政治化，上升為國與國之間的爭論（比如通過投資所屬國的代位求償權(quán)或外交保護(hù)權(quán)而轉(zhuǎn)化成國家間的爭議）。第二種關(guān)系涉及的是在舉辦合營企業(yè)或世行開發(fā)自然資源的活動中產(chǎn)生的爭議。這種爭議在法律適用上比較明確，也容易解決。第三關(guān)系除了國家間由于雙邊投資條約的解決或適用問題而產(chǎn)生的爭議情況外，一般是屬于第一種關(guān)系的激化才發(fā)展而來的。它的解決往往只能使用傳統(tǒng)的國際公法的解決辦法。

二、投資爭端解決方法及相互關(guān)系

解決國際投資爭議的方法不完全等同于一般國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易解決爭議的方法，一般分為政治的與法律的解決方法：

（一）、政治方法

1、協(xié)商與調(diào)解。

協(xié)商（Negotiation）是指各方當(dāng)事人直接交換意見。在評判自身利益的得失中，通過談判達(dá)到互諒互讓的協(xié)議。調(diào)解（Conciliation）是指當(dāng)事人（或當(dāng)事國）將爭端提交由當(dāng)事人（或當(dāng)事國）所認(rèn)可的委員會，委員會基于調(diào)查與公平合理的基礎(chǔ)，提出解決方案，該方案不具有法律約束力，因此爭端方?jīng)]有必須接受的義務(wù)。

協(xié)商與調(diào)解的區(qū)別在于：協(xié)商無需第三者介入，而調(diào)解需第三者介入。在國際投資爭議解決方法中往往出現(xiàn)調(diào)停（Mediation）的方法，它與調(diào)解的相同點均是有第三者介入，但調(diào)解需由第三者提出方案，而調(diào)停一般不提出方案，它僅是非爭端方為當(dāng)事人提供談判與重開談判的創(chuàng)造有利條件，且往往會親自主持談判。

2、外交保護(hù)

由投資者所在國家（澳門必須通過中國）來代表投資者通過外交途徑向東道國提起國際請求。在提起外交保護(hù)時必須注意：a）用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)（localremedy），即除非東道國法律另有規(guī)定，投資爭議必須通過當(dāng)?shù)鼐葷?jì)加以解決。b）還需注意國籍持續(xù)原則。海外投資者在其權(quán)益遭受損失的當(dāng)時到要求實行外交保護(hù)之時，只要曾一度喪失其保護(hù)國的國籍，均不能受到該國的外交保護(hù)。請求外交保護(hù)國如不違反用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)與國籍持續(xù)原則，就可向東道國提起國際請求，兩國政府應(yīng)就此爭議通過外交談判或國際仲裁或通過國際法院的訴訟加以解決。

（二）、法律方法

1、國際仲裁：

也稱為公斷。是雙方當(dāng)事人通過協(xié)議將爭議提交第三者（一般是國際商事仲裁和專門的投資仲裁機(jī)構(gòu)），尤其對爭議的是非曲直進(jìn)行評斷并做出裁決。它與調(diào)解的區(qū)別在于仲裁有法律效力，具有排他性和終局性以及司法裁判性質(zhì)，而調(diào)解沒有法律效力，也即無強(qiáng)制效力。按西方國家的做法，調(diào)解與仲裁程序嚴(yán)格區(qū)分，不但在人員任命上嚴(yán)格區(qū)分，而且在規(guī)定仲裁程序中不允許有調(diào)解，調(diào)解與仲裁費繳納也各自獨立。

2、外國法院訴訟：

外國投資者在東道國以外國家的法院中，提起對東道國的訴訟，這種訴訟的內(nèi)容一般涉及：a）反托拉斯訴訟。以第三國（共謀與嗖使國）的反托拉斯法為依據(jù)，指控其與東道國共謀與嗖使對原告實行國有化。b）所有權(quán)無效訴訟，也稱為追索訴訟（PursuitLitigation），。它往往以對物訴訟（以實際持有人為被告）與對人訴訟（以實施國有化措施為被告）。

在中外合營企業(yè)的合同文本中一般只提供仲裁和協(xié)商兩種解決爭議的方式。在具體操作上理應(yīng)還有調(diào)解和向法院提訟解爭議兩種方式。協(xié)商、調(diào)解、向法院與協(xié)商、調(diào)解、仲裁，這兩個組合內(nèi)容的三個方式可混合使用，唯有仲裁與向法院這兩種方式是相互排斥的。在西方這兩種方式也是互相排斥的，比如參與調(diào)解的人員不是被任命為同一爭議的仲裁員，或者即使任命也需雙方當(dāng)事人的同意；又如只有在調(diào)解失敗，當(dāng)事人申請的情況下才能提起仲裁程序。仲裁程序中不得調(diào)解，在申請調(diào)解程序時，繳納調(diào)解費。調(diào)解如失敗，仲裁才開始，并仍需繳納仲裁費。在中外合營企業(yè)的爭議中，有了仲裁協(xié)議的合同，法院將不予受理，反之亦然。必須注意的是中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會（ChinaInternatioanlEconomicandTradeArbitrationCommission-CIETEC）的仲裁規(guī)則第60條，仲裁裁決是終局的，對方當(dāng)事人均有約束力。任何一方當(dāng)事人均不得向法院，也不得向其它任何機(jī)構(gòu)提出變更仲裁裁決的請求。《澳門仲裁法》（法令29/96M，別稱《國內(nèi)仲裁法》）第35條也有相應(yīng)的規(guī)定。即：終局的仲裁裁決，對雙方當(dāng)事人均有約束力。法院不能再受理當(dāng)事人的，《澳門涉外仲裁法》(法令55/98/M)第一條也以適用國際公約而與ICSID公約35條的終審性與拘束性相一致。而中國國內(nèi)的任何仲裁雖也實行仲裁終局制度，但如裁決被人民法院裁定是撤銷或者不予執(zhí)行的，當(dāng)事人如不想就該糾紛重新達(dá)成的仲裁協(xié)議申請仲裁，就可以向人民法院。這與中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會的仲裁規(guī)則不一樣。

三、國際投資爭議處理方法與WTO爭端機(jī)制異同

由于中國加入WTO已是定局，估計在2002年十月可以加入。所以在研究國際投資爭議處理方法時，與國際投資爭議解決方法與WTO的DSB的解決方式不同之處作一比較是有好處的。WTO的DSB的解決方式相同之處在于雙方均使用協(xié)調(diào)和調(diào)解及仲裁的手段解決爭端，