引論：我們?yōu)槟砹?3篇法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫作時(shí)的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。

篇1

一、充分認(rèn)識(shí)開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)的重要意義

開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作是全面貫徹落實(shí)黨的十和十八屆三中、四中全會(huì)精神，推進(jìn)依法治國(guó)，建設(shè)法治煙草，實(shí)現(xiàn)煙草工業(yè)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的根本要求；是適應(yīng)國(guó)際國(guó)內(nèi)市場(chǎng)環(huán)境，快速應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)，確保國(guó)有資產(chǎn)安全和保值增值的內(nèi)在需要；是維護(hù)和鞏固煙草專賣制度，規(guī)范煙草工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為，推進(jìn)煙草工業(yè)企業(yè)改革發(fā)展的重要保障。因此，煙草工業(yè)企業(yè)要站在維護(hù)行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略高度，深刻認(rèn)識(shí)開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作的重要意義，把思想認(rèn)識(shí)統(tǒng)一到依法治國(guó)的總要求上來(lái)，堅(jiān)持用法治理念和法治思維解決企業(yè)發(fā)展中面臨的問(wèn)題，為企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)有力的法律支撐。

二、確立法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)的工作原則

法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作，是煙草工業(yè)企業(yè)當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期都要長(zhǎng)期堅(jiān)持的一項(xiàng)重點(diǎn)工作，必須緊緊圍繞以下原則去推進(jìn)：

1.堅(jiān)持服務(wù)中心工作的原則。以企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)為導(dǎo)向，充分考慮企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的關(guān)系，緊緊圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和中心工作任務(wù)，將法律風(fēng)險(xiǎn)防控融入到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程，為企業(yè)健康持續(xù)發(fā)展提供有力的法律支撐和保障。

2.堅(jiān)持系統(tǒng)防控的原則。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生于煙草工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)全過(guò)程，法律風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)貫穿于企業(yè)決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。因此，必須按照全員、全面、全程防控思路，充分調(diào)動(dòng)各部門、各環(huán)節(jié)的積極性和主動(dòng)性，形成系統(tǒng)、科學(xué)、高效的防控體系。

3.堅(jiān)持重點(diǎn)防控的原則。著力增強(qiáng)防控措施針對(duì)性和有效性，重點(diǎn)防控企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中多發(fā)、易發(fā)的重大法律風(fēng)險(xiǎn)，如重大決策法律風(fēng)險(xiǎn)防控，管理規(guī)范法律風(fēng)險(xiǎn)防控，合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)防控，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防控，采購(gòu)管理法律風(fēng)險(xiǎn)防控，勞動(dòng)用工法律風(fēng)險(xiǎn)防控，煙草控制法律風(fēng)險(xiǎn)防控。

4.堅(jiān)持審慎管理的原則。法律風(fēng)險(xiǎn)具有特殊性，因此在開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，要堅(jiān)持審慎管理的原則，在尊重法律、保持誠(chéng)信的前提下，開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，同時(shí)要與煙草工業(yè)企業(yè)整體管理水平相適應(yīng)。

5.堅(jiān)持持續(xù)改進(jìn)的原則。積極適應(yīng)煙草工業(yè)企業(yè)內(nèi)外部法律環(huán)境變化，按照持續(xù)改進(jìn)的思想，不斷更新、完善和調(diào)整法律風(fēng)險(xiǎn)防控方法，健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，大膽創(chuàng)新，恰當(dāng)反應(yīng)，確保法律風(fēng)險(xiǎn)防控與企業(yè)內(nèi)、外部環(huán)境法律變化相協(xié)調(diào)。

三、科學(xué)劃分法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作階段

法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，涉及企業(yè)方方面面，筆者認(rèn)為，必須合理劃分各工作階段，才能順利推進(jìn)。

1.導(dǎo)入學(xué)習(xí)階段。開(kāi)展導(dǎo)入培訓(xùn)，宣傳學(xué)習(xí)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)知識(shí)，全面領(lǐng)會(huì)、準(zhǔn)確把握法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)各項(xiàng)要求，提高認(rèn)識(shí)，統(tǒng)一思想，營(yíng)造氛圍，為扎實(shí)開(kāi)展后續(xù)工作打好堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

2.重點(diǎn)推進(jìn)階段。根據(jù)確定的防控重點(diǎn)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，實(shí)行“專項(xiàng)負(fù)責(zé)制”，確定主導(dǎo)部門，由主導(dǎo)部門發(fā)揮各專項(xiàng)工作的牽頭作用，積極開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，為后續(xù)階段工作推進(jìn)摸索經(jīng)驗(yàn)。

3.全面深化階段。按照“全員、全面、全程”梳理的要求，在總結(jié)重點(diǎn)推進(jìn)階段工作的基礎(chǔ)上，從生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、內(nèi)部管理等重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手，組織發(fā)動(dòng)各相關(guān)部門、崗位、業(yè)務(wù)流程人員全面查找、收集法律風(fēng)險(xiǎn)，做到法律風(fēng)險(xiǎn)防控全覆蓋、無(wú)空白。

4.總結(jié)提升階段。在全面總結(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)推進(jìn)工作的基礎(chǔ)上，結(jié)合煙草企業(yè)工業(yè)實(shí)際，建章立制，讓法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作逐漸走向制度化、規(guī)范化、動(dòng)態(tài)化。

四、認(rèn)真開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和提升等工作

結(jié)合工作實(shí)踐，筆者認(rèn)為，必須嚴(yán)格按照法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)、監(jiān)督和檢查等流程開(kāi)展工作，有效推進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作。

1.認(rèn)真開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作中的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。要遵循“自下而上”的原則，按照“誰(shuí)在崗、誰(shuí)識(shí)別、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的要求，全面排查、識(shí)別企業(yè)內(nèi)部各崗位法律風(fēng)險(xiǎn)。各崗位人員在開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)排查識(shí)別時(shí)，要對(duì)照所在崗位的職責(zé)，認(rèn)真梳理本崗位涉及的管理活動(dòng)或業(yè)務(wù)活動(dòng)流程并進(jìn)行分解，合理劃分和確定每項(xiàng)流程包含的環(huán)節(jié)或步驟，對(duì)照法律風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形態(tài)，逐一判斷各項(xiàng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)中是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行分析，找出可能引發(fā)該風(fēng)險(xiǎn)的具體行為，確定法律風(fēng)險(xiǎn)涉及的法律法規(guī)、可能造成的法律后果等因素。

2.認(rèn)真開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是指根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，確定法律風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過(guò)程，目的是為法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)做出決策。在開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，要按照法律風(fēng)險(xiǎn)水平的高低對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初步排序和分級(jí)。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)實(shí)際工作需要，綜合考慮近年來(lái)發(fā)生的法律事件等因素，采取部門集體會(huì)商等方式對(duì)初步排序和分級(jí)的結(jié)果進(jìn)行適宜的調(diào)整、確定。

3.認(rèn)真制定法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。主要包括以下幾種類型：(1)資源配置類；(2)制度流程類；(3)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范類；(4)技術(shù)手段類；(5)信息類；(6)活動(dòng)類；(7)培訓(xùn)類。卷煙工業(yè)企業(yè)在制定應(yīng)對(duì)措施時(shí)，應(yīng)結(jié)合企業(yè)實(shí)際，應(yīng)對(duì)措施應(yīng)明確、具體、可操作。同時(shí)要與業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、規(guī)章制度完善相結(jié)合，切實(shí)發(fā)揮防控法律風(fēng)險(xiǎn)的作用。

4.認(rèn)真開(kāi)展改進(jìn)提升工作。法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系初步建立后，應(yīng)及時(shí)監(jiān)測(cè)法律風(fēng)險(xiǎn)信息，并收集體系運(yùn)行建議，努力做到構(gòu)架科學(xué)、功能完備、作用明顯。同時(shí)還要建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦法，根據(jù)內(nèi)外部法律環(huán)境變化，不斷完善，做到管理動(dòng)態(tài)化、規(guī)范化、制度化，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)提升。此外，還要充分發(fā)揮信息化建設(shè)優(yōu)勢(shì)，探索“互聯(lián)網(wǎng)+法律風(fēng)險(xiǎn)防控”，不斷提升法律風(fēng)險(xiǎn)防控水平，真正發(fā)揮法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的作用。

參考文獻(xiàn)：

篇2

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1000-8772(2012)03-0075-03

物探公司的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，指未來(lái)的不確定性對(duì)公司實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響。根據(jù)國(guó)資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)包括：戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)。就物探公司來(lái)說(shuō)，一切商業(yè)的、非商業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，最終都將戴著法律的面具出現(xiàn)。因此，法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)一切風(fēng)險(xiǎn)的最終表現(xiàn)形式，任何不利后果都將通過(guò)權(quán)利、義務(wù)的產(chǎn)生、變更與終止表現(xiàn)出來(lái)。

一、物探公司法律風(fēng)險(xiǎn)特征

所謂法律風(fēng)險(xiǎn)，指可能減損企業(yè)現(xiàn)有或未來(lái)利益，或使企業(yè)喪失獲利機(jī)會(huì)與法律有關(guān)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。但在早期有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)的理論中，關(guān)于法律風(fēng)險(xiǎn)的概念大致形成三種觀念：責(zé)任說(shuō)、責(zé)任損害說(shuō)、不利后果說(shuō)。無(wú)論采取哪種學(xué)說(shuō)，法律風(fēng)險(xiǎn)的特征都是共同的，其表現(xiàn)形式主要有：

(一)發(fā)生的原因具有法定性、約定性。物探公司法律風(fēng)險(xiǎn)通常產(chǎn)生于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，因管理不善、企業(yè)外部法律環(huán)境變化、全民法律意識(shí)提高導(dǎo)致公司違反有關(guān)法律法規(guī)、合同違約、侵權(quán)或怠于行使權(quán)利等。

(二)發(fā)生的結(jié)果具有強(qiáng)制性。法律風(fēng)險(xiǎn)一旦產(chǎn)生嚴(yán)重后果，公司或有關(guān)責(zé)任人員就要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。如承擔(dān)民事責(zé)任的停止侵害、排除妨礙、消除危險(xiǎn)、返還財(cái)產(chǎn)、恢復(fù)原狀、修理、重作、更換、賠償損失、支付違約金、消除影響、恢復(fù)名譽(yù)、賠禮道歉等；承擔(dān)行政責(zé)任的罰款、沒(méi)收違法所得、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照等；嚴(yán)重者要承擔(dān)刑事責(zé)任：?jiǎn)挝怀袚?dān)罰金，主管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)管制、拘役、有期徒刑、無(wú)期徒刑等刑事責(zé)任。

(三)發(fā)生的領(lǐng)域具有廣泛性。法律風(fēng)險(xiǎn)存在于物探公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的每一個(gè)環(huán)節(jié)。如領(lǐng)導(dǎo)決策、物資采購(gòu)、地震生產(chǎn)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)等。

(四)發(fā)生的形式具有關(guān)聯(lián)性。法律風(fēng)險(xiǎn)和其他的風(fēng)險(xiǎn)緊密相關(guān)，其他風(fēng)險(xiǎn)最終有可能成為法律風(fēng)險(xiǎn)。

(五)發(fā)生的后果具有可預(yù)見(jiàn)性。法律風(fēng)險(xiǎn)一旦成為事實(shí)，將會(huì)使公司承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。公司層面要承擔(dān)民事賠償、行政處罰，責(zé)任人員將被依法追究刑事責(zé)任等。

二、物探公司法律風(fēng)險(xiǎn)的主要類型

法律風(fēng)險(xiǎn)貫穿于物探公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的每一個(gè)環(huán)節(jié)，其中主要法律風(fēng)險(xiǎn)類型有：

(一)合同法律風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)物探公司來(lái)說(shuō)，合同是企業(yè)對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往的基本載體，是明確市場(chǎng)主體間權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的主要法律文書。公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的實(shí)施都要靠合同這一載體來(lái)實(shí)現(xiàn)，抓住合同環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防范，就是抓住了物探公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范的源頭。

合同法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括合同簽訂法律風(fēng)險(xiǎn)、合同履行法律風(fēng)險(xiǎn)、合同管理不當(dāng)法律風(fēng)險(xiǎn)等。物探公司地震勘探生產(chǎn)點(diǎn)多、線長(zhǎng)、面廣，一般都在外地，有關(guān)合同不能及時(shí)簽訂，存在較大的合同滯后法律風(fēng)險(xiǎn)。

(二)法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)

法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)的原因多種多樣，既有油田外部環(huán)境變化引起的，包括國(guó)家整個(gè)法制建設(shè)進(jìn)步、老百姓法律維權(quán)意識(shí)的提高，也有企業(yè)自身管理不到位造成的；既有客觀因素引起的，也有作為企業(yè)管理主要要素的人及其法制觀念和意識(shí)造成的。法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)包括：證據(jù)風(fēng)險(xiǎn)、時(shí)效風(fēng)險(xiǎn)、期限風(fēng)險(xiǎn)等。

民事訴訟采取“誰(shuí)主張，誰(shuí)舉證”的舉證責(zé)任形式。為了通過(guò)訴訟維護(hù)物探公司的合法權(quán)益，證據(jù)成了最有力的王牌。但同樣面臨著證據(jù)風(fēng)險(xiǎn)：證據(jù)滅失風(fēng)險(xiǎn)、證據(jù)不全風(fēng)險(xiǎn)、證據(jù)來(lái)源不合法風(fēng)險(xiǎn)等。所以，我們要樹(shù)立敏感的證據(jù)意識(shí)，以規(guī)避證據(jù)風(fēng)險(xiǎn)。

時(shí)效風(fēng)險(xiǎn)、期限風(fēng)險(xiǎn)是法律糾紛中另外兩種重要的法律風(fēng)險(xiǎn)。時(shí)效指權(quán)利人在法定期間內(nèi)不行使權(quán)利即喪失該項(xiàng)權(quán)利的勝訴權(quán)制度；期限指民事法律關(guān)系發(fā)生、變更、終止的時(shí)間。時(shí)效與期限都與時(shí)間有關(guān)，因此，我們要有精確的時(shí)效和期限意識(shí)，以防范時(shí)效風(fēng)險(xiǎn)和期限風(fēng)險(xiǎn)。

(三)安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)

安全、環(huán)保是企業(yè)的永恒話題。物探公司作為河南油田安全生產(chǎn)重點(diǎn)單位，面臨此類風(fēng)險(xiǎn)不容小覷。

對(duì)石油物探企業(yè)來(lái)說(shuō)，環(huán)境保護(hù)法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括：排污資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境污染處罰風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境污染侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

因?yàn)樯婕袄坠堋⒄ㄋ帲锾焦景踩a(chǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)尤顯重要。主要有：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位負(fù)責(zé)人安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、安全生產(chǎn)管理不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、雷管和炸藥運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)、雷管和炸藥使用風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的安全管理風(fēng)險(xiǎn)、危險(xiǎn)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。如在國(guó)內(nèi)某些敏感地區(qū)(新疆)地震勘探施工，雷管、炸藥方面的風(fēng)險(xiǎn)就更加突出。

(四)勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)

物探作業(yè)屬于勞動(dòng)密集型，一個(gè)高精度三維地震勘探項(xiàng)目用工總量達(dá)3000人，其中臨時(shí)用工超過(guò)2800人，存在著很大的勞動(dòng)用工法律風(fēng)險(xiǎn)。

表現(xiàn)形式主要有：合同制用工違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、勞務(wù)派遣用工管理違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、勞務(wù)派遣用工管理違約風(fēng)險(xiǎn)、培訓(xùn)合同不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、合同制用工管理不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、合同制用工合同文本不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、勞務(wù)派遣用工管理不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、勞務(wù)派遣用工合同文本不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、員工信息保管不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)等。

(五)海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

物探公司現(xiàn)在海外有3個(gè)物探項(xiàng)目，分布在印度尼西亞、阿曼、敘利亞。隨著世界政治、經(jīng)濟(jì)格局及形勢(shì)的變化，物探公司海外項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有：

1　政治安全風(fēng)險(xiǎn)：因?yàn)轫?xiàng)目所在國(guó)政治環(huán)境惡化，導(dǎo)致發(fā)生騷亂、外國(guó)軍事干預(yù)、戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)而給物探項(xiàng)目帶來(lái)政治安全風(fēng)險(xiǎn)，敘利亞物探項(xiàng)目就存在著這方面的風(fēng)險(xiǎn)。

2　用工環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目所在國(guó)勞工及環(huán)保方面的法律與國(guó)內(nèi)不同，導(dǎo)致用工環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)。

篇3

一、充分認(rèn)識(shí)開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)的重要意義

開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作是全面貫徹落實(shí)黨的十和十八屆三中、四中全會(huì)精神，推進(jìn)依法治國(guó)，建設(shè)法治煙草，實(shí)現(xiàn)煙草工業(yè)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的根本要求；是適應(yīng)國(guó)際國(guó)內(nèi)市場(chǎng)環(huán)境，快速應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)，確保國(guó)有資產(chǎn)安全和保值增值的內(nèi)在需要；是維護(hù)和鞏固煙草專賣制度，規(guī)范煙草工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為，推進(jìn)煙草工業(yè)企業(yè)改革發(fā)展的重要保障。因此，煙草工業(yè)企業(yè)要站在維護(hù)行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略高度，深刻認(rèn)識(shí)開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作的重要意義，把思想認(rèn)識(shí)統(tǒng)一到依法治國(guó)的總要求上來(lái)，堅(jiān)持用法治理念和法治思維解決企業(yè)發(fā)展中面臨的問(wèn)題，為企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)有力的法律支撐。

二、確立法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)的工作原則

法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作，是煙草工業(yè)企業(yè)當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期都要長(zhǎng)期堅(jiān)持的一項(xiàng)重點(diǎn)工作，必須緊緊圍繞以下原則去推進(jìn)：

1.堅(jiān)持服務(wù)中心工作的原則。

以企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)為導(dǎo)向，充分考慮企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的關(guān)系，緊緊圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和中心工作任務(wù)，將法律風(fēng)險(xiǎn)防控融入到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程，為企業(yè)健康持續(xù)發(fā)展提供有力的法律支撐和保障。

2.堅(jiān)持系統(tǒng)防控的原則。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生于煙草工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)全過(guò)程，法律風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)貫穿于企業(yè)決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。因此，必須按照全員、全面、全程防控思路，充分調(diào)動(dòng)各部門、各環(huán)節(jié)的積極性和主動(dòng)性，形成系統(tǒng)、科學(xué)、高效的防控體系。

3.堅(jiān)持重點(diǎn)防控的原則。

著力增強(qiáng)防控措施針對(duì)性和有效性，重點(diǎn)防控企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中多發(fā)、易發(fā)的重大法律風(fēng)險(xiǎn)，如重大決策法律風(fēng)險(xiǎn)防控，管理規(guī)范法律風(fēng)險(xiǎn)防控，合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)防控，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防控，采購(gòu)管理法律風(fēng)險(xiǎn)防控，勞動(dòng)用工法律風(fēng)險(xiǎn)防控，煙草控制法律風(fēng)險(xiǎn)防控。

4.堅(jiān)持審慎管理的原則。

法律風(fēng)險(xiǎn)具有特殊性，因此在開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，要堅(jiān)持審慎管理的原則，在尊重法律、保持誠(chéng)信的前提下，開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，同時(shí)要與煙草工業(yè)企業(yè)整體管理水平相適應(yīng)。

5.堅(jiān)持持續(xù)改進(jìn)的原則。

積極適應(yīng)煙草工業(yè)企業(yè)內(nèi)外部法律環(huán)境變化，按照持續(xù)改進(jìn)的思想，不斷更新、完善和調(diào)整法律風(fēng)險(xiǎn)防控方法，健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，大膽創(chuàng)新，恰當(dāng)反應(yīng)，確保法律風(fēng)險(xiǎn)防控與企業(yè)內(nèi)、外部環(huán)境法律變化相協(xié)調(diào)。

三、科學(xué)劃分法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作階段

法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，涉及企業(yè)方方面面，筆者認(rèn)為，必須合理劃分各工作階段，才能順利推進(jìn)。

1.導(dǎo)入學(xué)習(xí)階段。

開(kāi)展導(dǎo)入培訓(xùn)，宣傳學(xué)習(xí)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)知識(shí)，全面領(lǐng)會(huì)、準(zhǔn)確把握法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)各項(xiàng)要求，提高認(rèn)識(shí)，統(tǒng)一思想，營(yíng)造氛圍，為扎實(shí)開(kāi)展后續(xù)工作打好堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

2.重點(diǎn)推進(jìn)階段。

根據(jù)確定的防控重點(diǎn)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，實(shí)行“專項(xiàng)負(fù)責(zé)制”，確定主導(dǎo)部門，由主導(dǎo)部門發(fā)揮各專項(xiàng)工作的牽頭作用，積極開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，為后續(xù)階段工作推進(jìn)摸索經(jīng)驗(yàn)。

3.全面深化階段。

按照“全員、全面、全程”梳理的要求，在總結(jié)重點(diǎn)推進(jìn)階段工作的基礎(chǔ)上，從生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、內(nèi)部管理等重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手，組織發(fā)動(dòng)各相關(guān)部門、崗位、業(yè)務(wù)流程人員全面查找、收集法律風(fēng)險(xiǎn)，做到法律風(fēng)險(xiǎn)防控全覆蓋、無(wú)空白。

4.總結(jié)提升階段。

在全面總結(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)推進(jìn)工作的基礎(chǔ)上，結(jié)合煙草企業(yè)工業(yè)實(shí)際，建章立制，讓法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作逐漸走向制度化、規(guī)范化、動(dòng)態(tài)化。

四、認(rèn)真開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和提升等工作

結(jié)合工作實(shí)踐，筆者認(rèn)為，必須嚴(yán)格按照法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)、監(jiān)督和檢查等流程開(kāi)展工作，有效推進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作。

1.認(rèn)真開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。

法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作中的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。要遵循“自下而上”的原則，按照“誰(shuí)在崗、誰(shuí)識(shí)別、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的要求，全面排查、識(shí)別企業(yè)內(nèi)部各崗位法律風(fēng)險(xiǎn)。各崗位人員在開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)排查識(shí)別時(shí)，要對(duì)照所在崗位的職責(zé)，認(rèn)真梳理本崗位涉及的管理活動(dòng)或業(yè)務(wù)活動(dòng)流程并進(jìn)行分解，合理劃分和確定每項(xiàng)流程包含的環(huán)節(jié)或步驟，對(duì)照法律風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形態(tài)，逐一判斷各項(xiàng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)中是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行分析，找出可能引發(fā)該風(fēng)險(xiǎn)的具體行為，確定法律風(fēng)險(xiǎn)涉及的法律法規(guī)、可能造成的法律后果等因素。

2.認(rèn)真開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是指根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，確定法律風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過(guò)程，目的是為法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)做出決策。在開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，要按照法律風(fēng)險(xiǎn)水平的高低對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初步排序和分級(jí)。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)實(shí)際工作需要，綜合考慮近年來(lái)發(fā)生的法律事件等因素，采取部門集體會(huì)商等方式對(duì)初步排序和分級(jí)的結(jié)果進(jìn)行適宜的調(diào)整、確定。

3.認(rèn)真制定法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

主要包括以下幾種類型：(1)資源配置類；(2)制度流程類；(3)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范類；(4)技術(shù)手段類；(5)信息類；(6)活動(dòng)類；(7)培訓(xùn)類。卷煙工業(yè)企業(yè)在制定應(yīng)對(duì)措施時(shí)，應(yīng)結(jié)合企業(yè)實(shí)際，應(yīng)對(duì)措施應(yīng)明確、具體、可操作。同時(shí)要與業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、規(guī)章制度完善相結(jié)合，切實(shí)發(fā)揮防控法律風(fēng)險(xiǎn)的作用。

4.認(rèn)真開(kāi)展改進(jìn)提升工作。

法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系初步建立后，應(yīng)及時(shí)監(jiān)測(cè)法律風(fēng)險(xiǎn)信息，并收集體系運(yùn)行建議，努力做到構(gòu)架科學(xué)、功能完備、作用明顯。同時(shí)還要建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦法，根據(jù)內(nèi)外部法律環(huán)境變化，不斷完善，做到管理動(dòng)態(tài)化、規(guī)范化、制度化，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)提升。此外，還要充分發(fā)揮信息化建設(shè)優(yōu)勢(shì)，探索“互聯(lián)網(wǎng)+法律風(fēng)險(xiǎn)防控”，不斷提升法律風(fēng)險(xiǎn)防控水平，真正發(fā)揮法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的作用。

參考文獻(xiàn)：

篇4

在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展和全球化的背景下，國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)逐步融合，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越規(guī)范和透明，企業(yè)之間經(jīng)濟(jì)活動(dòng)也日益頻繁。所以，重視和加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理是我國(guó)企業(yè)適應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境變化的客觀需要。任何一個(gè)企業(yè)總是處在一個(gè)既定的法律環(huán)境中，當(dāng)然也就離不開(kāi)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制。事實(shí)上，法律風(fēng)險(xiǎn)并不是單一的，它與其他所有企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)具有交叉性，許多其他企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)（如財(cái)務(wù)分析、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等）在發(fā)生時(shí)其表現(xiàn)形式均為涉法的風(fēng)險(xiǎn)，并且最終都涉及不同性質(zhì)法律責(zé)任的承擔(dān)和不同程度損失的產(chǎn)生。因此，在企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，盡管引起風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因各不相同，但所有企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)都有可能最終表現(xiàn)為法律風(fēng)險(xiǎn)，因而建立健全企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)意義重大。

那么，如何加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理，有效構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系？通過(guò)多年的工作探索和實(shí)踐，筆者認(rèn)為應(yīng)著重從以下幾個(gè)方面著手。

1完善法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制，不斷深化依法治企

11建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理組織體系

為使法律風(fēng)險(xiǎn)防范成為企業(yè)內(nèi)部控制體系的重要組成部分，企業(yè)應(yīng)該在內(nèi)部設(shè)立法律事務(wù)部并配備具有執(zhí)業(yè)資格的專門法律事務(wù)人員，并以總法律顧問(wèn)制度為核心，逐步建立起由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人統(tǒng)一負(fù)責(zé)，企業(yè)總法律顧問(wèn)或分管有關(guān)業(yè)務(wù)的企業(yè)負(fù)責(zé)人分工組織，企業(yè)法律事務(wù)部具體實(shí)施，有關(guān)業(yè)務(wù)部門相互配合的法律事務(wù)管理工作體系。同時(shí)加強(qiáng)和重視企業(yè)法律事務(wù)部的建設(shè)，充分發(fā)揮法律事務(wù)部的法律風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的主導(dǎo)作用。

12明確法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理的目標(biāo)

以制度建設(shè)、流程規(guī)范為重點(diǎn)，系統(tǒng)分析和識(shí)別公司面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)源，劃分法律風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，確定不同的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和風(fēng)險(xiǎn)處理的不同規(guī)范，著眼于全員參與和全過(guò)程控制，將法律風(fēng)險(xiǎn)防控延伸到經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，將法律風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé)落實(shí)到公司的各部門、各崗位，逐步建立一個(gè)動(dòng)態(tài)優(yōu)化、無(wú)縫覆蓋的法律風(fēng)險(xiǎn)管理長(zhǎng)效機(jī)制，達(dá)到業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防控的平衡。

13落實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任追究制度

企業(yè)應(yīng)建立法律糾紛案件責(zé)任考核制度和獎(jiǎng)懲制度，將遵守各項(xiàng)法律規(guī)章制度、法律糾紛的處理情況等列入對(duì)各部門考核范疇。企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)各部門的有關(guān)法律事務(wù)工作情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，該評(píng)價(jià)作為各部門管理水平的考核依據(jù)之一。對(duì)于忠于職守、在工作中做出顯著成績(jī)的法律事務(wù)人員予以獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)于利用工作上的便利謀取私利、違法亂紀(jì)給企業(yè)造成損失的法律事務(wù)人員，追究其責(zé)任。

2加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)規(guī)章制度建設(shè)，健全內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制

加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)是規(guī)范企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)管理行為的準(zhǔn)則，也是運(yùn)用制度積極防控法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的有效措施。企業(yè)應(yīng)在投標(biāo)、銷售、采購(gòu)、大額資金支付、投資、并購(gòu)重組、企業(yè)改制、會(huì)融債權(quán)、對(duì)外投資、擔(dān)保、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞動(dòng)合同、安全生產(chǎn)等重大經(jīng)營(yíng)管理領(lǐng)域制定適應(yīng)自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)的管理制度和作業(yè)流程，這些制度、流程的有機(jī)銜接，在制度上保證了企業(yè)商務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)的有效防控。在加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)事務(wù)管理制度建設(shè)時(shí)，企業(yè)應(yīng)注意重點(diǎn)做好以下三方面的工作。

21保證規(guī)章制度的合法合規(guī)、有效適用

企業(yè)應(yīng)抓住安全生產(chǎn)和依法經(jīng)營(yíng)這兩條主線，建立起完善的法律審核和監(jiān)控體系，將法律審核和監(jiān)控有效地嵌入企業(yè)規(guī)章制度制定流程中，充分發(fā)揮法律事務(wù)部在企業(yè)規(guī)章制度制定、實(shí)施過(guò)程中的審核、監(jiān)控、協(xié)調(diào)、統(tǒng)籌作用，保障企業(yè)規(guī)章制度的依法合規(guī)、科學(xué)高效。

22確保重大和重要事項(xiàng)管理的制度化、規(guī)范化

企業(yè)要建立起重大經(jīng)營(yíng)決策的法律論證制度。在企業(yè)進(jìn)行重大經(jīng)營(yíng)決策和重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)前，一定要進(jìn)行決策的合法性和法律上的可行性的論證，以保證決策有可靠的法律依據(jù)，保障法律賦予企業(yè)的權(quán)利得到充分體現(xiàn)，避免和防范決策的法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)還應(yīng)不斷完善重大經(jīng)營(yíng)決策法律審核制度，規(guī)范決策程序，公司總法律顧問(wèn)參加總經(jīng)理辦公會(huì)，及時(shí)進(jìn)行法律把關(guān)，努力在決策層面筑起法律的防火墻。

23企業(yè)還要建立與自身整體戰(zhàn)略思想和發(fā)展目標(biāo)相吻合的法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，并與其保持一致

要分析企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境，使法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略既包括各項(xiàng)預(yù)防性措施，也包括針對(duì)突發(fā)性事件的管理預(yù)案；要根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況確定法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作的重點(diǎn)，比如生產(chǎn)型企業(yè)要注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理以及技術(shù)創(chuàng)新與保護(hù)，而銷售型企業(yè)則要注重合同管理、客戶資料保密和銷售渠道的維護(hù)等；還要根據(jù)企業(yè)在不同時(shí)期的發(fā)展方向和發(fā)展重點(diǎn)，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略進(jìn)行適時(shí)的調(diào)整，使風(fēng)險(xiǎn)管理切合企業(yè)自身實(shí)際，符合企業(yè)不同時(shí)期的發(fā)展需要。

3加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理，突出防控成效

31嚴(yán)防投資等新模式業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)的一切經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都可能蘊(yùn)含著法律風(fēng)險(xiǎn)。近年來(lái)，隨著項(xiàng)目模式日益多樣化，新的業(yè)務(wù)形式不斷出現(xiàn)，針對(duì)這一發(fā)展趨勢(shì)，企業(yè)應(yīng)將投資、BOT、擔(dān)保、合資合作、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)確定為法律風(fēng)險(xiǎn)防范的重點(diǎn)領(lǐng)域。企業(yè)法律事務(wù)部應(yīng)參與項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組或者工作組，跟蹤參與相關(guān)重大項(xiàng)目，履行法律風(fēng)險(xiǎn)防范職責(zé)，及時(shí)有效地防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

32優(yōu)化合同管理機(jī)制，防控合同法律風(fēng)險(xiǎn)

優(yōu)化合同管理機(jī)制，對(duì)防范控制交易法律風(fēng)險(xiǎn)，提高交易效率和管理水平具有重要意義。應(yīng)重點(diǎn)突出合同管理制度化、標(biāo)準(zhǔn)化和信息化建設(shè)。

321完善合同管理制度體系

根據(jù)合同管理實(shí)際需要，強(qiáng)化合同選商、談判、審查、訂立、履行等交易管理主要環(huán)節(jié)的制度建設(shè)，制定《合同管理辦法》從制度層面明確合同管理職責(zé)、權(quán)限、流程等內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)合同管理全過(guò)程的制度覆蓋。合同評(píng)審制度是企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)控制制度的核心，其主要目的是發(fā)揮不同專業(yè)的知識(shí)優(yōu)勢(shì)，全方位、多角度識(shí)別項(xiàng)目和合同風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中不可回避的風(fēng)險(xiǎn)，分析風(fēng)險(xiǎn)的可能性和提出防范措施，實(shí)現(xiàn)了事前防范，使合同風(fēng)險(xiǎn)始終處于可控狀態(tài)。

322推進(jìn)合同文本標(biāo)準(zhǔn)化

企業(yè)可根據(jù)自身的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，編制不同類型的合同示范文本，例如編制設(shè)計(jì)、供貨、采購(gòu)、運(yùn)輸、咨詢、技術(shù)服務(wù)以及建安施工、項(xiàng)目總包等合同示范文本，不僅有效規(guī)避商務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)，還可大幅提高工作效率。

323打造合同管理信息化

合同信息化管理，可實(shí)現(xiàn)合同立項(xiàng)、審查、審批、履行、歸檔和信息數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析的網(wǎng)上運(yùn)行，有效地落實(shí)合同管理各項(xiàng)制度，極大地提高工作效率，保障業(yè)務(wù)的完整性、可追溯性，數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，發(fā)揮信息化工具在法律管理中的重要作用。

33優(yōu)化糾紛案件管理機(jī)制

企業(yè)應(yīng)把處理案件與改進(jìn)管理有機(jī)結(jié)合，建立起糾紛案件過(guò)錯(cuò)分析制度，從過(guò)錯(cuò)中查找管理上存在的問(wèn)題，不斷完善制度，加強(qiáng)管理，堵塞漏洞。建立案件教育制度，以案說(shuō)法，把案例教育作為普法教育的重要內(nèi)容，努力做到辦理一起案件，提出一項(xiàng)法律建議，完善一項(xiàng)管理制度，進(jìn)行一次法制教育，避免同一性質(zhì)和類型案件再次發(fā)生。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)案件發(fā)生趨勢(shì)和規(guī)律的動(dòng)態(tài)研究，及早采取防范措施，提高糾紛案件管理規(guī)范化。

34加強(qiáng)動(dòng)態(tài)管理防范法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)可通過(guò)定期召開(kāi)法律工作會(huì)議、編輯《法律事務(wù)內(nèi)參》等多種方式對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)展分析、評(píng)估、預(yù)警等工作。法律人員應(yīng)隨時(shí)了解重要項(xiàng)目的執(zhí)行進(jìn)展情況以便提早發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)源；遇有發(fā)生項(xiàng)目暫停、糾紛、單方違約等情況，及時(shí)跟蹤介入防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)等客觀無(wú)法規(guī)避的問(wèn)題，企業(yè)還可采取建立連續(xù)供方、價(jià)格聯(lián)動(dòng)、遠(yuǎn)期結(jié)匯等切實(shí)有效措施。

4加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)的認(rèn)識(shí)

41必須提高和強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

提高和強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)是建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的思想基礎(chǔ)，也是識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、防范風(fēng)險(xiǎn)的前提，因此要不斷加強(qiáng)全員的法律知識(shí)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。通過(guò)學(xué)法、用法及典型案例分析，使企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層逐步形成自覺(jué)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范決策意識(shí)，樹(shù)立起企業(yè)依法防范風(fēng)險(xiǎn)要以管理為主、以事前為主、以預(yù)防為主的經(jīng)營(yíng)理念；使企業(yè)中層管理干部具備強(qiáng)烈的法律風(fēng)險(xiǎn)防范執(zhí)行意識(shí)，不折不扣地執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的目的；使企業(yè)全體員工普遍樹(shù)立法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，在工作中不斷學(xué)習(xí)、充實(shí)相關(guān)法律知識(shí)，時(shí)刻保持法律風(fēng)險(xiǎn)的警覺(jué)性，構(gòu)建穩(wěn)固的法律風(fēng)險(xiǎn)防范根基。

42必須建立科學(xué)、規(guī)范的法律事務(wù)工作流程

科學(xué)、規(guī)范的法律事務(wù)工作流程使得分工明確、運(yùn)行高效。企業(yè)應(yīng)逐步建立起由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)，企業(yè)總法律顧問(wèn)組織牽頭，法律事務(wù)部具體實(shí)施，業(yè)務(wù)部門配合的重大法律事務(wù)管理工作流程，從而在發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、及時(shí)預(yù)警、有效應(yīng)對(duì)等各方面組織協(xié)調(diào)配合有度。

43必須制定完善適合企業(yè)自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)的管理制度

由于企業(yè)性質(zhì)不同，所處環(huán)境迥異，其所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)種類和應(yīng)對(duì)之策也不完全一樣，因此企業(yè)在進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理制度設(shè)計(jì)時(shí)，需要對(duì)企業(yè)所處的各種經(jīng)營(yíng)環(huán)境及經(jīng)營(yíng)流程、現(xiàn)有管理規(guī)定進(jìn)行縝密梳理，將梳理出的問(wèn)題融入到防范機(jī)制的各個(gè)要素中，使法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的運(yùn)行與企業(yè)的整體運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)保持協(xié)調(diào)一致。防范機(jī)制建立后，仍要定期整理、分析企業(yè)所處環(huán)境的變化規(guī)律，以便對(duì)防范機(jī)制作出必要的調(diào)整。

44必須強(qiáng)化執(zhí)行文化建設(shè)

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防控關(guān)鍵在于事先預(yù)防、事中控制，而要做到這點(diǎn)，其核心在于制度的執(zhí)行。只有真正做到“知行合一”，形成一種執(zhí)行文化，才能做到防患于未然。企業(yè)可設(shè)立制度執(zhí)行監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)執(zhí)行情況定期評(píng)價(jià)、實(shí)施獎(jiǎng)懲等措施，推進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度的有力執(zhí)行。

伴隨市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，在機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)并存的時(shí)代，企業(yè)如何有效地防控法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生尤為重要。因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，采取積極措施，把企業(yè)的一切經(jīng)營(yíng)活動(dòng)納入到法制化的軌道，從而最大限度地降低風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，為企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展保駕護(hù)航。

參考文獻(xiàn)：

[1]趙宏波石油企業(yè)加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)探析[J].管理觀察，2011（14）

篇5

企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控早在2001年初就為呂立山等著名法律界人士所高度重視，2004年6月，國(guó)資委也出臺(tái)了《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》，2006年后又相繼出臺(tái)了《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》、《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南》等相關(guān)文件，應(yīng)當(dāng)說(shuō)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的逐步繁榮促進(jìn)了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的產(chǎn)生和不斷完善。

那么究竟什么是企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)呢？我們認(rèn)為，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指基于法律或合同約定，由于企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化或法律主體的作為及不作為，而對(duì)企業(yè)產(chǎn)生的負(fù)面法律責(zé)任或不利后果的可能性。這個(gè)定義闡明了構(gòu)成企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的三個(gè)基本要素：首先，風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的前提條件是法律對(duì)其有相關(guān)的規(guī)定或合同對(duì)其有相應(yīng)的約定;其次引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的直接原因包括企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化及企業(yè)自身或其他當(dāng)事人作為或不作為;最后，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后會(huì)給企業(yè)帶來(lái)負(fù)面的法律責(zé)任或后果。據(jù)此，我們以部門法分類和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主要環(huán)節(jié)為經(jīng)緯度，把煙草企業(yè)最常見(jiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)歸結(jié)為以下幾個(gè)領(lǐng)域：

1、合同法律風(fēng)險(xiǎn)

（1）合同主體不適格的法律風(fēng)險(xiǎn)

（2）合同形式不當(dāng)導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)

（3）合同內(nèi)容瑕疵導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)

（4）合同履行過(guò)程中的不當(dāng)履行、不當(dāng)變更、不當(dāng)解除導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)。

2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)

（1）商標(biāo)法律風(fēng)險(xiǎn)

（2）專利法律風(fēng)險(xiǎn)

（3）著作權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)

（4）企業(yè)商業(yè)秘密法律風(fēng)險(xiǎn)

3、勞動(dòng)用工的法律風(fēng)險(xiǎn)

（1）勞動(dòng)用工形式選擇帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）試用期條款帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)

（3）規(guī)章制度帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（4）違約條款帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（5）培訓(xùn)和競(jìng)業(yè)限制條款帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

4、市場(chǎng)營(yíng)銷的法律風(fēng)險(xiǎn)

（1）產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量瑕疵的法律風(fēng)險(xiǎn)

（2）有獎(jiǎng)促銷的法律風(fēng)險(xiǎn)

（3）營(yíng)銷價(jià)格確定的法律風(fēng)險(xiǎn)

（4）廣告內(nèi)容違規(guī)或未經(jīng)審批程序的法律風(fēng)險(xiǎn)

5、招投標(biāo)的法律風(fēng)險(xiǎn)

（1）應(yīng)招項(xiàng)目未招標(biāo)的法律風(fēng)險(xiǎn)

（2）未按規(guī)定招標(biāo)公告的法律風(fēng)險(xiǎn)

（3）招標(biāo)文件設(shè)置不合理?xiàng)l件排斥潛在投標(biāo)人的法律風(fēng)險(xiǎn)

（4）聯(lián)合體投標(biāo)的法律風(fēng)險(xiǎn)

（5）多個(gè)投標(biāo)人對(duì)的同一品牌商品進(jìn)行投標(biāo)的法律風(fēng)險(xiǎn)

（6）沒(méi)有明確評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法的法律風(fēng)險(xiǎn)

（7）中標(biāo)人放棄中標(biāo)項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)

（8）未嚴(yán)格按照招投標(biāo)文件簽訂合同的法律風(fēng)險(xiǎn)

（9）中標(biāo)人中途不履行合同或轉(zhuǎn)讓中標(biāo)項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)

6、訴訟中的法律風(fēng)險(xiǎn)

（1）超過(guò)訴訟時(shí)效

（2）不符合條件，包括訴訟請(qǐng)求不恰當(dāng)、對(duì)象不明確等

（3）舉證不能或超期舉證

（4）不能提供準(zhǔn)確送達(dá)地址

（5）對(duì)方無(wú)財(cái)產(chǎn)或無(wú)足夠財(cái)產(chǎn)供執(zhí)行

（6）仲裁條款無(wú)效

產(chǎn)生前述法律風(fēng)險(xiǎn)的原因，我們認(rèn)為包括以下幾個(gè)方面：

1、外部環(huán)境因素變化導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)

（1）政策調(diào)控導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

（2）法律變動(dòng)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

（3）經(jīng)濟(jì)波動(dòng)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

（4）自然原因?qū)е碌娘L(fēng)險(xiǎn)

2、企業(yè)主觀認(rèn)識(shí)因素導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)

（1）依附權(quán)利導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

（2）企業(yè)家經(jīng)營(yíng)理念蘊(yùn)藏的法律風(fēng)險(xiǎn)

3、風(fēng)險(xiǎn)防控策略不當(dāng)導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)

（1）法律風(fēng)險(xiǎn)防范識(shí)別不夠全面、系統(tǒng)。

（2）企業(yè)法律工作還不能真正介入企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中。

（3）企業(yè)的法律工作局限于處理具體的法律事務(wù)。

（4）無(wú)法將法律風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任分解到各個(gè)部門

通過(guò)對(duì)企業(yè)常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)形式及發(fā)生原因的分析，我們認(rèn)為建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系應(yīng)當(dāng)用管理的方法解決法律問(wèn)題，才能真正建立起符合企業(yè)需要的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系：

1、法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程的創(chuàng)新

企業(yè)要走出法律風(fēng)險(xiǎn)管理面臨的困境，首先要解決的一個(gè)問(wèn)題就是：以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向，建立一套完整的法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程。所謂以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向即是將風(fēng)險(xiǎn)作為管理對(duì)象，以合理、有效的控制風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，并遵循風(fēng)險(xiǎn)管理的一般原則和規(guī)律。按此要求建立的法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程主要包括這樣幾個(gè)環(huán)節(jié)：首先要對(duì)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，其次要對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，再次要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行結(jié)果分析，確定控制對(duì)象并進(jìn)行有效控制，最后要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的實(shí)施情況和效果進(jìn)行監(jiān)控并反饋。

2、法律風(fēng)險(xiǎn)管理方法的創(chuàng)新

新的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式下，必須確定一套標(biāo)準(zhǔn)的方法和工具，供企業(yè)在進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、分析和控制等管理活動(dòng)時(shí)使用。這套工具應(yīng)該盡可能標(biāo)準(zhǔn)化，即不同的人使用相同的方法和工具得出來(lái)的結(jié)果應(yīng)當(dāng)基本相同，不應(yīng)該有明顯的差別。

3、法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的創(chuàng)新

一是要在建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程的過(guò)程中充分考慮風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別系統(tǒng)性的要求，組織完整、有序的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別活動(dòng);二是要在確定法律風(fēng)險(xiǎn)管理方法和工具的過(guò)程中充分考慮風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別系統(tǒng)性的要求，設(shè)計(jì)科學(xué)、合理的法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。

4、法律風(fēng)險(xiǎn)分析的創(chuàng)新

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理必須實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)分析的定量性，即指可以用具體的數(shù)量值來(lái)表示風(fēng)險(xiǎn)的大小，包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后造成的損失度大小。這種方法應(yīng)當(dāng)包括具體的評(píng)估緯度、明確的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)以及評(píng)估結(jié)果數(shù)量值的數(shù)學(xué)公式等。

5、法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的創(chuàng)新

篇6

3．加強(qiáng)員工法治理念教育，促進(jìn)全員法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的提升。員工是企業(yè)構(gòu)成的基本單元。員工法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)水平的高低決定了企業(yè)法律意識(shí)水平的高低。在目前員工構(gòu)成復(fù)雜、多種用工形式并存、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)參差不齊的情況下，應(yīng)當(dāng)結(jié)合崗位責(zé)任制培訓(xùn)加強(qiáng)員工的法治理念教育，逐步樹(shù)立法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，促進(jìn)全員法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)的提升。

4．正確認(rèn)識(shí)各類措施的內(nèi)在聯(lián)系，保證防控體系高效運(yùn)行。加強(qiáng)制度體系建設(shè)、加強(qiáng)管理者法律責(zé)任意識(shí)和加強(qiáng)員工法治理念教育三類防控措施之間是相輔相成的。構(gòu)建適于油田企業(yè)發(fā)展的防控措施制度體系是防范法律風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)；加強(qiáng)管理者法律責(zé)任意識(shí)，樹(shù)立法律思維模式則是防控措施制度體系真正發(fā)揮其有效性的關(guān)鍵；加強(qiáng)員工法治理念教育，提升員工法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)則是法律風(fēng)險(xiǎn)防控措施的保障。

防控制度體系模式設(shè)計(jì)

1．以合同管理為主線，健全對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往管理制度體系。在對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往中，合同管理工作是主線，既是雙方經(jīng)濟(jì)合作的前導(dǎo)，又是雙方履約和解決糾紛的依據(jù)。因此，應(yīng)當(dāng)對(duì)合同實(shí)行全過(guò)程管理。一是建立對(duì)方資信狀況及履約能力審查制度。應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的專業(yè)市場(chǎng)隊(duì)伍準(zhǔn)入制度，對(duì)申請(qǐng)準(zhǔn)入專業(yè)市場(chǎng)的外部隊(duì)伍進(jìn)行專業(yè)化審查。根據(jù)審查結(jié)果，將資信狀況良好，具備相應(yīng)履約能力且專業(yè)化程度高的外部施工隊(duì)伍納入準(zhǔn)入管理的范圍，允許其承攬與其自身資質(zhì)和履約能力相當(dāng)?shù)氖┕ろ?xiàng)目；對(duì)于在管理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的資信狀況下降，部分喪失或完全喪失履約能力的外部隊(duì)伍，要及時(shí)進(jìn)行清理。

二是建立分層次的合同簽訂制度。要按照合同標(biāo)的額、履行難易程度等指標(biāo)將合同劃分為一般合同和重大合同。對(duì)于一般合同應(yīng)當(dāng)規(guī)范其前期談判、締約過(guò)程、文本審查和履行結(jié)算報(bào)告制度。對(duì)于重大合同，除遵循一般合同的管理制度外，還應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部聯(lián)合審批以及定期履行報(bào)告制度，避免因合同簽訂引起的糾紛。三是建立履約狀況及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告制度。合同的實(shí)際履行過(guò)程是確保合同目的得以實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵。對(duì)于正常履行的合同項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)由責(zé)任部門和合同對(duì)方定期共同提交初期、中期和末期履約狀況報(bào)告，確保項(xiàng)目的如約履行；對(duì)于重大或者出現(xiàn)異常的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織專業(yè)人員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并提出解決方案，提交有關(guān)部門負(fù)責(zé)人。對(duì)于可能發(fā)生訴訟糾紛的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織法律事務(wù)部門對(duì)相關(guān)證據(jù)進(jìn)行固定，為依法維權(quán)做好準(zhǔn)備工作。四是完善合同履行過(guò)程中各種資料保存制度。

對(duì)于合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的合同文本、進(jìn)度報(bào)告、預(yù)算結(jié)算明細(xì)、驗(yàn)收臺(tái)賬等重要資料應(yīng)當(dāng)及時(shí)確認(rèn)并歸檔。對(duì)于可能發(fā)生糾紛的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將各種證據(jù)材料進(jìn)行固定和封存。五是建立驗(yàn)收審查及履行結(jié)算報(bào)告制度。驗(yàn)收審查是關(guān)閉合同的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織專業(yè)人員及合同對(duì)方對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收，完善驗(yàn)收證明資料，并據(jù)此提交履行結(jié)算報(bào)告。對(duì)于存在質(zhì)量保證期的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)預(yù)留保證金，用以解決因質(zhì)量問(wèn)題引發(fā)的糾紛。

2．以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為起點(diǎn)，完善生產(chǎn)管理制度體系。應(yīng)當(dāng)根據(jù)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的不同建立風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別制度、突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案制度，在此基礎(chǔ)上完善以崗位責(zé)任制為基礎(chǔ)的生產(chǎn)運(yùn)行管理制度體系。只有樹(shù)立防患于未然的責(zé)任意識(shí)，強(qiáng)化自身的風(fēng)險(xiǎn)防范能力，才能從容應(yīng)對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中突發(fā)的各種法律風(fēng)險(xiǎn)。一是建立風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別分類評(píng)估制度。應(yīng)當(dāng)組織各單位對(duì)依照工藝流程，在所轄范圍對(duì)所有可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別匯總，并按照可能發(fā)生的概率大小以及影響程度進(jìn)行分類評(píng)估。對(duì)于發(fā)生概率大影響程度高的風(fēng)險(xiǎn)源作為防控的重點(diǎn)；對(duì)于發(fā)生概率小影響程度大或者發(fā)生概率高影響程度低的風(fēng)險(xiǎn)源作為防控的次重點(diǎn)；而對(duì)于發(fā)生概率小影響程度低的風(fēng)險(xiǎn)源作為防控的一般重點(diǎn)。

二是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別分類情況建立突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案制度。應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別分類情況，對(duì)各種可能的風(fēng)險(xiǎn)做好應(yīng)急響應(yīng)。對(duì)于防控預(yù)案的編制，應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)源發(fā)生時(shí)可能造成的影響為依據(jù)，重點(diǎn)做好風(fēng)險(xiǎn)源自我控制、限時(shí)逐級(jí)匯報(bào)、風(fēng)險(xiǎn)處置流程、善后事宜的處理等等。例如，對(duì)于可能發(fā)生的井噴事故，應(yīng)當(dāng)首先做好井控防范措施，從源頭消除事故隱患。對(duì)于突發(fā)的井噴事故，各責(zé)任部門要限時(shí)逐級(jí)匯報(bào)，同時(shí)組織人員和設(shè)備按照預(yù)案對(duì)事故進(jìn)行處置。處置結(jié)束后要及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行損害評(píng)估、證據(jù)收集，實(shí)施事故的善后處理預(yù)案，保證風(fēng)險(xiǎn)一旦出現(xiàn)，責(zé)任明確、處置方法得當(dāng)、力求將損失降到最低。如果事故可能造成環(huán)境污染，應(yīng)當(dāng)要求法律部門人員提前介入事故調(diào)查處理，搜集相關(guān)證據(jù)，為可能發(fā)生的索賠、訴訟、行政復(fù)議做好應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備。

三是完善以崗位責(zé)任制為基礎(chǔ)的生產(chǎn)運(yùn)行管理制度體系。原油生產(chǎn)采取的是高度集約化的生產(chǎn)模式，涉及的工藝復(fù)雜、人員和設(shè)備眾多。而以崗位責(zé)任制為主的生產(chǎn)運(yùn)行管理制度體系是保證這個(gè)集約化生產(chǎn)模式高效運(yùn)行的基礎(chǔ)。因此，應(yīng)當(dāng)建立健全崗位責(zé)任制，并隨著生產(chǎn)形勢(shì)的發(fā)展及時(shí)進(jìn)行修訂，使之與生產(chǎn)運(yùn)行保持協(xié)調(diào)一致。四是制訂定期進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案演練的制度。在對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行分類管理的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)定期組織相關(guān)人員進(jìn)行重大突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案的演練活動(dòng)，以加強(qiáng)各崗位人員的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提高對(duì)于各類風(fēng)險(xiǎn)的處置能力。

3．以法律審查為手段，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系。各種管理制度與法律法規(guī)之間存在一定的協(xié)調(diào)關(guān)系，管理制度不能超越法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。所以，應(yīng)當(dāng)在事前、事中和事后三個(gè)階段對(duì)管理制度進(jìn)行法律審查。

一是事前審查。為適應(yīng)生產(chǎn)形勢(shì)的變化，企業(yè)及其各個(gè)部門都會(huì)制定相應(yīng)的管理制度。這些管理制度與法律法規(guī)之間存在一定的緊張關(guān)系。為避免這種緊張關(guān)系對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成不利的影響，應(yīng)當(dāng)在其生效前增加法律審查，避免因違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定而無(wú)效。二是事中審查。法律法規(guī)同樣處在變動(dòng)中，原本合法的制度在運(yùn)行過(guò)程中可能因?yàn)榉煞ㄒ?guī)的變化而變成不合法。為應(yīng)對(duì)這種變化，應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的變動(dòng)對(duì)制度進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，確保其適應(yīng)法律法規(guī)的變動(dòng)。

三是事后審查。應(yīng)當(dāng)定期對(duì)管理制度進(jìn)行法律評(píng)估，并在此基礎(chǔ)上對(duì)制度體系進(jìn)行制度編纂工作。及時(shí)清理和修訂與法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定相沖突的管理制度，確保制度體系的有效性。

制度體系在運(yùn)行過(guò)程中應(yīng)當(dāng)注意的問(wèn)題

1．重視制度體系的完整性。法律風(fēng)險(xiǎn)防控是全員、全過(guò)程、全方位的管理，而對(duì)制度體系的管理同樣是實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控的重要因素。應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的實(shí)際，結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，逐步加深對(duì)來(lái)自對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往、生產(chǎn)流程和自身管理環(huán)境的法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，在此基礎(chǔ)上建立健全相應(yīng)防控制度體系，使制度體系合法、適用、高效。

2．狠抓制度體系的落實(shí)。從某種意義上說(shuō)，制度體系落實(shí)的樣態(tài)對(duì)于企業(yè)應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)更具有實(shí)際意義。所以，對(duì)企業(yè)而言，在注重風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系建設(shè)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)下大力氣抓好制度體系的落實(shí)工作。只有各項(xiàng)制度變成各職能部門直至具體崗位員工的自覺(jué)行為，才能使制度體系發(fā)揮其應(yīng)有的功效。

篇7

一、石油企業(yè)所面對(duì)的法律環(huán)境分析

1.適用法律廣泛,法律風(fēng)險(xiǎn)分布廣。石油企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)領(lǐng)域,廣泛涉及民法、商法、行政法、勞動(dòng)法、刑法等國(guó)內(nèi)法律。跨國(guó)經(jīng)營(yíng)和境外上市,又須遵守涉外法律、國(guó)際條約與慣例。企業(yè)所有經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng),幾乎都有相應(yīng)的法律調(diào)整,稍有不慎,就會(huì)招致法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.對(duì)政府許可的經(jīng)營(yíng)權(quán)利依賴度高。石油企業(yè)的探礦權(quán)、采礦權(quán)、土地權(quán)、油品經(jīng)營(yíng)權(quán)以及危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)權(quán)等,都來(lái)自政府的專門許可,而這些恰恰是公司賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)條件。隨著市場(chǎng)開(kāi)放和行政法律的加強(qiáng),企業(yè)依法獲取經(jīng)營(yíng)權(quán)利和機(jī)會(huì)的法律風(fēng)險(xiǎn)也在加大。

3.石油企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)領(lǐng)域普遍存在對(duì)外交易量大。石油作業(yè),主要涉及安全、環(huán)境、資源法律的適用,境外上市主要涉及所在地法律的遵守和監(jiān)管等。

4.法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制的難度大。高投入、高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)和內(nèi)部多專業(yè)、多層次的管理格局,決定了法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制的難度大。

5.石油的政治、社會(huì)屬性及境外上市公司的性質(zhì),決定了某些風(fēng)險(xiǎn)隱患造成的實(shí)際損害會(huì)給公司帶來(lái)經(jīng)濟(jì)和形象上的重大損失。特別在安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、地緣政治和履行上市承諾等方面,一旦出現(xiàn)重大法律失誤,往往會(huì)造成災(zāi)難性的后果。

二、河南油田法律風(fēng)險(xiǎn)防范存在的主要問(wèn)題

1.法律部門管理機(jī)構(gòu)不到位、專業(yè)人員不足。管理機(jī)構(gòu)是企業(yè)防控法律風(fēng)險(xiǎn)的組織保障,目前油田設(shè)立了法律事務(wù)處,但多數(shù)二級(jí)單位沒(méi)有法律事務(wù)機(jī)構(gòu),只是在其他經(jīng)營(yíng)管理部門設(shè)置了兼職法律崗位,人員少,工作量大,同時(shí),由于法律事務(wù)工作人員身兼多職,難以將主要的精力放在法律事務(wù)管理工作上。

2.專兼職法律事務(wù)人員專業(yè)素質(zhì)有待提高。截至2009年底,油田共有專兼職法律事務(wù)人員50人,持法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格證的18人,企業(yè)法律顧問(wèn)持證率僅為36%,法律人員無(wú)論在專業(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu)方面,還是實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)和工作能力方面等還有相當(dāng)差距,難以滿足工作的需要。

3.法律風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用支出嚴(yán)重不足。法律風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用支出遠(yuǎn)低于管理優(yōu)良企業(yè)的支出水平,隨著河南油田改制分流,專業(yè)化重組等大的體制變革,和不斷國(guó)際化而面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)還將增加,如果不加大投入,實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系,幾年內(nèi)法律風(fēng)險(xiǎn)成本將顯著增大,將嚴(yán)重干擾企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。

4.法律風(fēng)險(xiǎn)防控的制度體系需要進(jìn)一步補(bǔ)充、細(xì)化。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系的建設(shè)是企業(yè)有效防控法律風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)性工作。河南油田現(xiàn)有的制度體系,使傳統(tǒng)案件得到控制,但是存在不全面、系統(tǒng),在專項(xiàng)法律制度和配套操作方面需要進(jìn)一步補(bǔ)充、細(xì)化。

三、完善河南油田法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的對(duì)策

篇8

目前從核電企業(yè)商務(wù)合同部門的工作流程來(lái)看，主要有采購(gòu)合同和總包合同兩個(gè)合同管理種類，其中采購(gòu)合同管理是針對(duì)核電企業(yè)所需的物項(xiàng)或服務(wù)所進(jìn)行的活動(dòng)，包括從提出采購(gòu)需求開(kāi)始一直到驗(yàn)收物項(xiàng)或服務(wù)為止的全部活動(dòng)，包括外委服務(wù)、緊急采購(gòu)、零星采購(gòu)等合同管理。而總包合同管理是針對(duì)在工程總承包合同中的報(bào)價(jià)、合同談判、條款確認(rèn)、合同執(zhí)行等管理工作。核電企業(yè)歸口商務(wù)合同部門作為合同管理主體，需要建立一套從前期準(zhǔn)備、簽署以及合同義務(wù)履行相對(duì)完整的合同管理和法律風(fēng)險(xiǎn)管控體系。

企業(yè)在簽訂、履行合同過(guò)程中，存在實(shí)際結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)發(fā)生偏差而導(dǎo)致企業(yè)必須承擔(dān)法律責(zé)任，并因此給企業(yè)造成損害的可能性。在日本福島核事件發(fā)生后，國(guó)際核法律界正在反思國(guó)際核法律體系，國(guó)內(nèi)也在推進(jìn)《能源法》和《原子能法》的擬定和出臺(tái)工作，核電企業(yè)將面臨更為嚴(yán)厲的外部法律環(huán)境，從企業(yè)內(nèi)部來(lái)說(shuō)安全和質(zhì)量控制將提升到一個(gè)新高度，要求核電企業(yè)將合同管理作為利潤(rùn)源之一。因此合同管理面臨更多壓力和風(fēng)險(xiǎn)，其中的合同法律風(fēng)險(xiǎn)包括交易主體的合格性、合同簽訂前法律風(fēng)險(xiǎn)（包括要約、承諾、承包商選擇和控制、簽訂前的內(nèi)控流程）、合同履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)、以及合同管理風(fēng)險(xiǎn)包括合同管理組織體系的風(fēng)險(xiǎn)、合同管理人力資源風(fēng)險(xiǎn)、合同管理制度風(fēng)險(xiǎn)、合同管理流程風(fēng)險(xiǎn)和合同信息管理的風(fēng)險(xiǎn)以及核電企業(yè)特有核法律風(fēng)險(xiǎn)。

為了做到對(duì)合同法律風(fēng)險(xiǎn)的有效防控，核電企業(yè)必須根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)性質(zhì)和范圍，與合同管理模式相匹配，建立分工明確的組織機(jī)構(gòu)，做到從承包商選擇開(kāi)始到合同簽訂的過(guò)程文件逐漸審批，層層監(jiān)督，建立科學(xué)完整的合同管理體系，包括：一個(gè)核心：追求卓越的核安全文化和全員的法律意識(shí)；二個(gè)體系融合建設(shè)：合同法律風(fēng)險(xiǎn)管控與企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系和法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系融合建設(shè)；三個(gè)支柱：歸口管理的合同管理部門建設(shè)、合理的合同管理流程、健全合同管理制度；四個(gè)屏障和四個(gè)“有”原則的落實(shí)；實(shí)體、個(gè)人、管理、組織屏障和有人負(fù)責(zé)、有章可循、有據(jù)可查、有人監(jiān)督；五個(gè)階段風(fēng)險(xiǎn)管控：合同主體風(fēng)險(xiǎn)、合同內(nèi)容合法性風(fēng)險(xiǎn)、合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)、合同履行期風(fēng)險(xiǎn)、合同管理風(fēng)險(xiǎn)；六個(gè)內(nèi)外部力量推進(jìn)持續(xù)提高；審計(jì)、效能監(jiān)察、質(zhì)保監(jiān)查、廉潔建設(shè)、自我評(píng)估、對(duì)標(biāo)管理。

編制實(shí)用性強(qiáng)的合同范本，從條款入手，將合同風(fēng)險(xiǎn)降到最低。按照合同類別特點(diǎn)編制參考合同范本，其條款應(yīng)盡可能涵蓋此類合同所要約束所有內(nèi)容，合同條款盡最大可能嚴(yán)謹(jǐn)、周全，明確約定有關(guān)質(zhì)量、數(shù)量、價(jià)款、履行地點(diǎn)、履行期限、履行方式、履行費(fèi)用、違約責(zé)任、所有權(quán)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)、爭(zhēng)議和糾紛的解決等條款。參考合同文本初稿應(yīng)該讓企業(yè)法律顧問(wèn)審查把關(guān)，待分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，方可投入使用，從而做到合同條款的合理詳盡、并能更好的維護(hù)甲乙雙方權(quán)益，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

篇9

1.企業(yè)法定代表人是第一責(zé)任人，承擔(dān)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，對(duì)本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作負(fù)總責(zé)，及時(shí)指導(dǎo)完善風(fēng)險(xiǎn)防控工作制度，調(diào)整、充實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控力量，借助“四位一體”風(fēng)險(xiǎn)防控小組，落實(shí)本企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

2.企業(yè)經(jīng)營(yíng)、法務(wù)部門分管領(lǐng)導(dǎo)及部門人員是直接責(zé)任人。分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)負(fù)“承上啟下、主動(dòng)落實(shí)”的工作責(zé)任，要“抓早、抓實(shí)、抓主動(dòng)、抓具體”。經(jīng)營(yíng)、法務(wù)部門在經(jīng)營(yíng)接單過(guò)程中從源頭防范風(fēng)險(xiǎn)：在項(xiàng)目建造過(guò)程中要配合項(xiàng)目經(jīng)理處理好與船東之間的各項(xiàng)事務(wù)，并將發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及時(shí)記錄，匯報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)及企業(yè)法定代表人。

3.單船項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是“前沿陣地”的第一責(zé)任人，在生產(chǎn)部門分管領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作，通過(guò)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、技術(shù)、物資、質(zhì)檢等部門單船項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的分工與協(xié)作，共同承擔(dān)項(xiàng)目建造過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)防控工作的具體責(zé)任。

4.集團(tuán)公司法務(wù)、船貿(mào)、企管部門是督查責(zé)任人，督促檢查各權(quán)屬企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范工作的落實(shí)情況，幫助指導(dǎo)和提供風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)意見(jiàn)，必要時(shí)協(xié)調(diào)聯(lián)系專家“會(huì)診”處理權(quán)屬企業(yè)的疑難問(wèn)題，組織經(jīng)驗(yàn)交流，同時(shí)試行風(fēng)險(xiǎn)防控考核結(jié)果與企業(yè)高管薪酬掛鉤制度。

（二）各環(huán)節(jié)全程控制機(jī)制

風(fēng)控體系基于集團(tuán)公司各權(quán)屬企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，將生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)各環(huán)節(jié)緊緊相扣，解決當(dāng)期問(wèn)題，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)針對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的事中過(guò)程控制。同時(shí)，以制度建設(shè)為重點(diǎn)，旨在形成法律風(fēng)險(xiǎn)管理的長(zhǎng)效機(jī)制，逐步建立一個(gè)全面、規(guī)范、動(dòng)態(tài)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，將法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制延伸到經(jīng)營(yíng)管理由始至終的各個(gè)環(huán)節(jié)，將法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的職責(zé)落實(shí)到集團(tuán)公司及權(quán)屬企業(yè)的各部門、各崗位，形成法律風(fēng)險(xiǎn)管理的合力，最終形成法律風(fēng)險(xiǎn)管理的有效防控機(jī)制。

（三）設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，強(qiáng)化實(shí)時(shí)預(yù)警

集團(tuán)公司每個(gè)季度組織召開(kāi)一次手持訂單履約風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)，必要時(shí)邀請(qǐng)律師參加。各個(gè)船企介紹履約情況、履約過(guò)程中存在的問(wèn)題、原因及采取的解決辦法，由律師進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)診斷并提出風(fēng)險(xiǎn)防控建議，對(duì)于律師提示的重大風(fēng)險(xiǎn)及其防控建議，集團(tuán)公司將下發(fā)書面通知，要求權(quán)屬船企落實(shí)。集團(tuán)公司每季度對(duì)各船企出現(xiàn)各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的訂單進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并發(fā)出預(yù)警通知（突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)適時(shí)通知），提醒各船企關(guān)注并采取措施控制風(fēng)險(xiǎn)。

（四）法務(wù)管理制度體系不斷完善

集團(tuán)公司出臺(tái)了以總法律顧問(wèn)制度為核心，覆蓋合同管理、案件管理、外聘律師管理、法律咨詢管理、法律事務(wù)備案與審核管理、法律培訓(xùn)與教育管理、法務(wù)工作監(jiān)督與獎(jiǎng)懲管理、重要決策法律審核、規(guī)章制度法律審核等13個(gè)方面的法律事務(wù)工作規(guī)章和制度，形成了集團(tuán)系統(tǒng)法律事務(wù)管理制度體系。

二、馬尾造船風(fēng)控體系建設(shè)情況

在集團(tuán)公司指導(dǎo)下，所屬單位馬尾造船通過(guò)細(xì)化責(zé)任、分解責(zé)任、明確分工，分別針對(duì)船舶建造過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行記錄、梳理、協(xié)調(diào)，最終實(shí)現(xiàn)建造風(fēng)險(xiǎn)的整體可控。具體做法是：

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

馬尾造船成立了“四位一體”風(fēng)控體系領(lǐng)導(dǎo)小組，并下設(shè)辦公室。領(lǐng)導(dǎo)小組由主要領(lǐng)導(dǎo)掛帥，由經(jīng)營(yíng)、技術(shù)、物資、生產(chǎn)和質(zhì)量等分管領(lǐng)導(dǎo)，以及各項(xiàng)目經(jīng)理和部門負(fù)責(zé)人組成的風(fēng)控小組，從組織管理上明確、細(xì)化了責(zé)任體系。

（二）法務(wù)與經(jīng)營(yíng)合署辦公

建立了法務(wù)與經(jīng)營(yíng)合署辦公體系，即負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)法務(wù)審核的一名人員在經(jīng)營(yíng)管理部門辦公，在原法務(wù)縱向梯隊(duì)建設(shè)的同時(shí)，拓展法務(wù)與各部門的橫向聯(lián)系。法務(wù)與經(jīng)營(yíng)合署辦公的模式，一方面有利于風(fēng)險(xiǎn)控制信息溝通的順暢，另一方面也有利于向集團(tuán)公司及時(shí)尋求幫助。

（三）夯實(shí)基礎(chǔ)制度

按照集團(tuán)公司部署，馬尾造船推行了風(fēng)險(xiǎn)防控月例會(huì)、現(xiàn)場(chǎng)工作記錄、月度建造報(bào)告、單船建造總結(jié)報(bào)告等制度。同時(shí)，針對(duì)造船進(jìn)度等問(wèn)題，對(duì)原報(bào)告制度做了細(xì)化、改進(jìn)，主要是：各部門每月填寫《造船合同月度履行情況表》、《生產(chǎn)問(wèn)題月報(bào)表》、持續(xù)更新《手持訂單履約情況匯總表》、每月上報(bào)《手持訂單履約風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》。

（四）借助信息化手段建設(shè)履約風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系

2013年，福船集團(tuán)結(jié)合“精細(xì)管理年”活動(dòng)，借鑒臺(tái)塑管理經(jīng)驗(yàn)，開(kāi)展精細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)防控工作，在風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)警體系建設(shè)中逐步實(shí)現(xiàn)管理制度化、制度表單化、表單信息化。

馬尾造船結(jié)合集團(tuán)公司信息化建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制創(chuàng)新工作的要求，引進(jìn)了售后服務(wù)管理軟件，為保修項(xiàng)目的接收、內(nèi)部協(xié)商處理、設(shè)備問(wèn)題的處理跟蹤和匯總、成本匯總和分析、索賠和反饋提供了一個(gè)高效、穩(wěn)定的處理和交流平臺(tái)，提高了售后服務(wù)的管理效率；同時(shí)，在OA系統(tǒng)上開(kāi)發(fā)了《造船合同月度履行情況表》的信息化表單流程，將風(fēng)險(xiǎn)防控任務(wù)細(xì)化、分解到各個(gè)部門，進(jìn)一步固化職責(zé)，提高效率。

三、馬尾造船風(fēng)控體系運(yùn)行情況

當(dāng)前，世界經(jīng)濟(jì)不景氣，造船市場(chǎng)持續(xù)低迷，船東違約的現(xiàn)象嚴(yán)重，船企面臨的風(fēng)險(xiǎn)日益加大。馬尾造船利用風(fēng)控體系的不斷成功實(shí)踐，規(guī)避了數(shù)起船舶建造風(fēng)險(xiǎn)，2010-2012年共化解風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目合同金額達(dá)10億元，未發(fā)生被訴案件，實(shí)現(xiàn)造船合同履約風(fēng)險(xiǎn)總體可控的既定目標(biāo)，企業(yè)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力得到了顯著提升。實(shí)際運(yùn)行情況是：

（一）履約情況表單化、履約風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告化

1.合同生效后，由經(jīng)營(yíng)部的單船項(xiàng)目經(jīng)理于每月下旬發(fā)起表單流程，由設(shè)計(jì)、物資、財(cái)務(wù)、生產(chǎn)、質(zhì)檢等部門的單船項(xiàng)目經(jīng)理（或相關(guān)負(fù)責(zé)人），填寫本月該造船合同項(xiàng)下相關(guān)工作的完成情況及存在的問(wèn)題、需要協(xié)調(diào)的事項(xiàng)等，各部門填報(bào)完畢由經(jīng)營(yíng)部送呈“四位一體”風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組及下設(shè)的辦公室各相關(guān)成員閱示，并在月度履約風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)上對(duì)存在的問(wèn)題及需要協(xié)調(diào)的事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商解決。若有重大生產(chǎn)問(wèn)題，則提交領(lǐng)導(dǎo)班子辦公會(huì)議研究討論，制定措施，下達(dá)執(zhí)行。

2.經(jīng)營(yíng)部經(jīng)理根據(jù)所有手持訂單的《造船合同月度履行情況表》所收集到的信息，填寫《手持訂單履約情況匯總表》，根據(jù)延期天數(shù)占棄船期總天數(shù)的比例設(shè)定五個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)出現(xiàn)五級(jí)、四級(jí)、三級(jí)、二級(jí)及一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的訂單分別以藍(lán)色、綠色、黃色、橙色和紅色予以標(biāo)識(shí)。并及時(shí)上報(bào)集團(tuán)公司。

3.由經(jīng)營(yíng)部經(jīng)理負(fù)責(zé)、法務(wù)人員協(xié)助撰寫《手持訂單履約風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》，針對(duì)手持訂單履約過(guò)程中出現(xiàn)的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、融資、生產(chǎn)、船東付款及現(xiàn)場(chǎng)配合等方面的問(wèn)題。綜合考慮市場(chǎng)、船東資信等情況，分析可能對(duì)造船合同的履行造成的風(fēng)險(xiǎn)及擬采取的措施等，并及時(shí)上報(bào)集團(tuán)公司。

（二）具體案例——集裝箱船新規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

IMO組織要求2012年7月1日以后交付的船舶必須滿足PSPC（涂層性能新標(biāo)準(zhǔn)）。此標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施不僅涉及到涂料和涂層本身，更涉及到造船硬件設(shè)施、造船模式和造船工藝流程、涂料及涂裝工藝、實(shí)驗(yàn)測(cè)試設(shè)備、涂料和涂層檢驗(yàn)及認(rèn)可、驗(yàn)證及檢查機(jī)構(gòu)、檢查人員資質(zhì)及其認(rèn)可機(jī)構(gòu)等諸方面。

篇10

1.構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，是社會(huì)發(fā)展對(duì)企業(yè)的現(xiàn)實(shí)要求。首先，中國(guó)經(jīng)濟(jì)處于轉(zhuǎn)型階段，體制改革不斷深入，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)加劇；其次，中國(guó)仍處于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)初級(jí)階段，企業(yè)的外部法律環(huán)境仍在日臻完善，抵御市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力有限，可供企業(yè)借鑒的經(jīng)驗(yàn)也不多，也使得企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)加大；再者，相比國(guó)資委法制工作要求，采油企業(yè)法律管理的基礎(chǔ)比較薄弱，在法治理念、管理體系和方法上還有不小差距，使得在參與市場(chǎng)活動(dòng)時(shí)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)更加復(fù)雜。因此構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，對(duì)采油企業(yè)的發(fā)展，具有不可置疑的積極作用。

2.構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，是采油企業(yè)生存和發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)需要。現(xiàn)代的企業(yè)管理要求把法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制提高到企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展的高度。中石化集團(tuán)公司提出要建設(shè)世界一流能源化工公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)，作為子公司的采油企業(yè)必須要加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控，客觀評(píng)估國(guó)內(nèi)國(guó)際法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境，制定一套科學(xué)的法律風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略管理措施，才能提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。所以，采油企業(yè)要把構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制作為一項(xiàng)基本的企管措施，逐步建設(shè)完善戰(zhàn)略性、常規(guī)性的法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。

3.構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，是提高采油企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防御能力的必然要求。風(fēng)險(xiǎn)防控要防范于未然。企業(yè)外部的法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的主體未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)，都會(huì)產(chǎn)生負(fù)面法律后果。法律風(fēng)險(xiǎn)是以承擔(dān)法律責(zé)任為特征，具有可控性。但如果對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)不足或處理不當(dāng)，未能有效進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防控，都會(huì)帶來(lái)嚴(yán)重的法律后果。法律風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的每一個(gè)環(huán)節(jié)，必須建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理行為，依法規(guī)避和防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

二、采油企業(yè)管理中常見(jiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)形式

根據(jù)油田的整體法律環(huán)境，結(jié)合采油企業(yè)實(shí)際情況和內(nèi)部管理流程，采油企業(yè)主要面臨以下幾個(gè)方面的法律風(fēng)險(xiǎn)。

1.市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)。指采油企業(yè)在與其它單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)往來(lái)行為過(guò)程中發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，主要是合同的簽訂與履行存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。包括在合同訂立、生效、履行、變更和轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定過(guò)程中，有受到損失或損害的可能性。在簽訂合同的過(guò)程中，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)合同相對(duì)人主體不適格、合同條款約定不明或越權(quán)簽約的現(xiàn)象；在采油企業(yè)建設(shè)工程合同、技術(shù)合同、承攬合同等合同中，由于外委計(jì)劃滯后或生產(chǎn)應(yīng)急項(xiàng)目等原因，有時(shí)會(huì)發(fā)生事后補(bǔ)簽合同的現(xiàn)象；在合同履行的過(guò)程中，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)不履行、遲延履行、不適當(dāng)履行、質(zhì)量瑕疵、部分給付等不符合法定和約定的情形；在發(fā)生合同爭(zhēng)議時(shí)，不是依法解決而是采取私了的辦法處理等。這些做法使合同失去了應(yīng)有的約束力，也無(wú)法實(shí)現(xiàn)合同預(yù)防和控制法律風(fēng)險(xiǎn)功能，很容易使我方陷入不利的局面，給企業(yè)造成不必要的經(jīng)濟(jì)損失。

2.行政管制風(fēng)險(xiǎn)。指政府對(duì)企業(yè)進(jìn)行規(guī)范和限制方面存在的風(fēng)險(xiǎn)。采油企業(yè)屬于中央企業(yè)范疇，長(zhǎng)期以來(lái)由于地方政府不是中央企業(yè)的責(zé)任主體和利益主體，中央和地方的利益沖突給采油企業(yè)帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)難以避免，特別是“地方保護(hù)主義”在土地、價(jià)格、稅務(wù)、公檢法等方面給企業(yè)運(yùn)行帶來(lái)的負(fù)面影響較大。它主要以行政部門對(duì)采油企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程進(jìn)行檢查的形式出現(xiàn)，各種檢查使采油企業(yè)存在被處罰的可能性。

3.環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)。采油企業(yè)勘探開(kāi)發(fā)不可避免地要對(duì)采油企業(yè)區(qū)域內(nèi)的草原、水域、林地、河道等生態(tài)要素造成不同程度的破壞和影響，隨著國(guó)家對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)要求的提高，如不及時(shí)恢復(fù)地貌和植被，會(huì)遭到更多的行政處罰和索賠，企業(yè)形象也會(huì)受到較大影響。

4.人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)。在人力資源管理過(guò)程各個(gè)環(huán)節(jié)中，都有相關(guān)的勞動(dòng)法律法規(guī)的約束。人力資源管理的法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于

勞動(dòng)者與單位享有的權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)之間的沖突，主要表現(xiàn)在勞動(dòng)合同的履行、勞動(dòng)關(guān)系的解除以及工資報(bào)酬、福利待遇、勞動(dòng)保護(hù)、勞動(dòng)兼職等方面發(fā)生的糾紛。隨著《勞動(dòng)合同法》實(shí)施的不斷深入，各種規(guī)范制度會(huì)日益增多，員工的自我保護(hù)意識(shí)在逐漸加強(qiáng)，任何違反法律或不規(guī)范的行為都有可能造成不良影響，引發(fā)勞動(dòng)糾紛。尤其在解除勞動(dòng)合同、職工處分、臨時(shí)性用工管理、離崗干部管理等方面不同程度地存在法律風(fēng)險(xiǎn)。

5.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。指企業(yè)財(cái)務(wù)管理過(guò)程中在貨幣資金管理、資金收、撥款管理、應(yīng)收賬款管理等方面行為不當(dāng)造成損失。主要包括：未經(jīng)審批私自開(kāi)設(shè)銀行賬戶；對(duì)外付款未按規(guī)定權(quán)限審批，導(dǎo)致資產(chǎn)損失；網(wǎng)銀卡和密碼未分開(kāi)保管，導(dǎo)致資金被非法挪用；應(yīng)收賬款業(yè)務(wù)不規(guī)范，責(zé)任不落實(shí)，造成損失等。

6.侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。指采油企業(yè)作為一方主體，與地方企業(yè)和個(gè)人因生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的某些原因造成糾紛的可能性。在對(duì)外協(xié)作或交流中，由于缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)和必要的制度約束，使我方知識(shí)產(chǎn)權(quán)得不到有效的保護(hù)；在計(jì)算機(jī)軟件應(yīng)用方面，使用盜版軟件的情況比較普遍，潛在遭受訴訟索賠的風(fēng)險(xiǎn)。

7.證照和印章管理風(fēng)險(xiǎn)。證照管理風(fēng)險(xiǎn)指需要取得國(guó)家、地方政府、相關(guān)部門頒發(fā)的特定資格證照的單位與個(gè)人，未按法定程序取得證照、取得證照后未按要求進(jìn)行年檢或未按規(guī)定合法使用證照帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)。印章管理風(fēng)險(xiǎn)是指單位或部門不注重印章管理，個(gè)別人員私自使用印章，惡意簽約、擔(dān)保、出證等可能給企業(yè)帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

8.稅收風(fēng)險(xiǎn)。稅收法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)涉稅行為不當(dāng)而造成的法律風(fēng)險(xiǎn)，包括避稅、漏稅、偷稅等法律風(fēng)險(xiǎn)。

9.訴訟風(fēng)險(xiǎn)。訴訟的結(jié)果將對(duì)企業(yè)的利益造成直接或間接的影響，訴訟涉及到調(diào)查取證、參加庭審、協(xié)調(diào)關(guān)系等復(fù)雜過(guò)程，任何一個(gè)環(huán)節(jié)處理不妥，對(duì)案件的結(jié)果都將產(chǎn)生影響。

10.其它風(fēng)險(xiǎn)。指包括突發(fā)性的事件或自然災(zāi)害在內(nèi)的其它原因造成的風(fēng)險(xiǎn)。

三、做好采油企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的有效途徑

法律在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中起著引導(dǎo)、規(guī)范和保障的作用，“依法治企”是做好企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的根本手段。作為一個(gè)采油企業(yè)，要立足于改革穩(wěn)定和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，健全法律工作機(jī)構(gòu)，完善法律顧問(wèn)制度，加強(qiáng)過(guò)程控制管理，才能有效構(gòu)筑法律風(fēng)險(xiǎn)防控屏障。

1.強(qiáng)化內(nèi)控的宣傳與培訓(xùn)，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。全面實(shí)施內(nèi)部控制制度，是中石化集團(tuán)公司“精細(xì)管理、極限管理”的要求，是實(shí)現(xiàn)“人治”到“法治”的制度保障，能夠有效控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、保障資產(chǎn)安全和保證財(cái)務(wù)信息真實(shí)可靠，滿足國(guó)內(nèi)外資本市場(chǎng)監(jiān)管要求。油田企業(yè)點(diǎn)多面廣，相對(duì)分散，是沒(méi)有圍墻的工廠，長(zhǎng)期以來(lái)油田企業(yè)大干快上，資金流量大，人員補(bǔ)充多，人員素質(zhì)參差不齊，制度建設(shè)相對(duì)滯后，干部職工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和危機(jī)意識(shí)相對(duì)薄弱。所以，要強(qiáng)化內(nèi)控宣傳和普法教育，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。日常工作中，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)層、執(zhí)行層和普通職工進(jìn)行三級(jí)內(nèi)控培訓(xùn)，采取多渠道、多形式的宣傳措施，為內(nèi)控制度的執(zhí)行營(yíng)造了一個(gè)良好的環(huán)境，增強(qiáng)內(nèi)控理念，提高內(nèi)控制度認(rèn)識(shí)，奠定有效執(zhí)行內(nèi)控、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。

2.建立健全法律工作機(jī)構(gòu)，完善法律事務(wù)規(guī)章制度。采油企業(yè)要全面推進(jìn)依法治企，認(rèn)真落實(shí)內(nèi)控制度，規(guī)范企業(yè)管理，就應(yīng)該加大企業(yè)內(nèi)部法律事務(wù)工作的協(xié)調(diào)力度，規(guī)范經(jīng)營(yíng)秩序，正確處理案件，最大限度地維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。企業(yè)應(yīng)成立由主要領(lǐng)導(dǎo)任主任，分管領(lǐng)導(dǎo)任副主任、成員由相關(guān)科室及業(yè)務(wù)部門的人員組成的法律事務(wù)協(xié)調(diào)委員會(huì)，并明確機(jī)構(gòu)的職責(zé)；照章辦事是管理到位的保證，健全規(guī)范的制度是實(shí)施有效管理的基礎(chǔ)，要建立和完善企業(yè)法律防控規(guī)章制度，包括重大合同審查會(huì)簽制度、授權(quán)委托制度、企業(yè)法律顧問(wèn)咨詢制度、重大決策法律意見(jiàn)書制度、重大法律事項(xiàng)聯(lián)合審議制度、企業(yè)涉外文字材料審查把關(guān)制度、法律事項(xiàng)督辦制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度等等。依靠規(guī)章制度嚴(yán)格規(guī)范經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)行為和干部職工行為，將有效地規(guī)避各種法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。

3.深入落實(shí)法律顧問(wèn)制度，建立基層法律工作框架體系。按照國(guó)家法律顧問(wèn)制度實(shí)施要求，成立法律事務(wù)部門，作為獨(dú)立的職能部門運(yùn)作，明確法律事務(wù)部門的責(zé)任，設(shè)置專門的法律事務(wù)崗，配備專職的法律事務(wù)人員，建立由企業(yè)負(fù)責(zé)人、總法律顧問(wèn)、法律事務(wù)機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)、基層法律聯(lián)絡(luò)員組成的工作框架體系。采油企業(yè)還可采用聘請(qǐng)專職律師和培養(yǎng)企業(yè)法律事務(wù)人員相結(jié)合的方式，進(jìn)一步落實(shí)法律法律顧問(wèn)制度，一方面利用律師豐富的法律知識(shí)為企業(yè)的重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供較為完善的法律咨詢服務(wù)，有效規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)；另一方面加快企業(yè)員工中法律事務(wù)人員的培養(yǎng)和取證工作，發(fā)揮內(nèi)部法律工作者對(duì)企業(yè)熟悉、了解較為充分的優(yōu)勢(shì)，制定完善的法律保護(hù)體系，保證企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)、依法管理。

4.突出強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)防控，構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控保障體系。法律事務(wù)部門應(yīng)把法律風(fēng)險(xiǎn)防范、控制的著力點(diǎn)落腳到法律事務(wù)工作上，努力把法律風(fēng)險(xiǎn)防范和法律審核把關(guān)工作滲透到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、改革發(fā)展的各個(gè)環(huán)節(jié)中去。一是建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)構(gòu)。單位成立法律風(fēng)險(xiǎn)防范

辦公室，協(xié)調(diào)處理法律風(fēng)險(xiǎn)的防范，指導(dǎo)法律事務(wù)工作人員開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)防控，糾正基層單位違規(guī)的行為。二是規(guī)范法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作程序。基層在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中預(yù)測(cè)到或發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生法律糾紛，必須立即向法律風(fēng)險(xiǎn)防范辦公室匯報(bào)，由防范辦公室安排相關(guān)部門配合解決的法律糾紛防范事務(wù)，避免損失擴(kuò)大。三是開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任追究。對(duì)日常工作中容易發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行分類，明確責(zé)任管理單位，實(shí)施督查和責(zé)任追究。

篇11

一、概述

（一）研究背景

2004年6月1日，《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》第一次正式提出了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念。

2006年11月，中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司了《法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)實(shí)施綱要》。

2008年6月，長(zhǎng)慶油田公司根據(jù)國(guó)資委與集團(tuán)公司相關(guān)文件，制定并了《長(zhǎng)慶油田法律風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)》。

（二）研究意義

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與全球經(jīng)濟(jì)一體化，中石油在國(guó)際市場(chǎng)的上市，使得采油廠作為油田企業(yè)的主干業(yè)務(wù)領(lǐng)域單位，在發(fā)展的同時(shí)，面臨著日益增多的法律風(fēng)險(xiǎn)，尤其是合同風(fēng)險(xiǎn)的增加。本文以采油廠合同領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控工作為切入點(diǎn)，分析目前采油廠普遍存在的合同法律風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)面臨的問(wèn)題，提出防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)的意見(jiàn)，并希望能為油田公司法律防控體系建設(shè)提供素材。

二、采油廠合同風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀及存在問(wèn)題

合同風(fēng)險(xiǎn)是指在合同訂立、生效、履行、變更、終止及違約責(zé)任的確定過(guò)程中，合同當(dāng)事人一方或雙方利益損害或損失的可能性。簡(jiǎn)而言之是由合同約定引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)的可能性。

（一）合同訂立前的法律風(fēng)險(xiǎn)

1.合同簽訂時(shí)，合同相對(duì)人必須擁有合同簽訂主體資格，對(duì)于某些行業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入必須取得資格，若不能滿足特殊資質(zhì)要求，或超營(yíng)業(yè)范圍簽訂合同，有可能就會(huì)造成合同無(wú)效。

2.掛靠企業(yè)往往不具備相關(guān)資格，而借以有資質(zhì)的企業(yè)與采油廠簽訂合同，一旦發(fā)生合同履行后的糾紛，有可能因?yàn)楹贤鄬?duì)人的主體資格不具備導(dǎo)致合同無(wú)效，油田企業(yè)也將難以通過(guò)合同維護(hù)自身合法權(quán)益，使得企業(yè)利益蒙受損失。

3.與不具備履約能力相對(duì)人訂立合同的風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)際工作中，一旦發(fā)生超注冊(cè)資金簽訂合同的情況，一般的處理方式是要求第三方為合同相對(duì)人提供擔(dān)保，保證總注冊(cè)資金高于合同標(biāo)的金額。但實(shí)踐中，會(huì)發(fā)生一個(gè)被擔(dān)保的合同相對(duì)人同時(shí)簽訂多個(gè)合同，或是本身與采油廠有合同權(quán)利義務(wù)關(guān)系的第三方為合同提供擔(dān)保，雖然單個(gè)合同表面上提供了足額擔(dān)保，但還是無(wú)法實(shí)質(zhì)性達(dá)到所有簽訂合同的標(biāo)的金額，因此存在因相對(duì)人履約能力不足而導(dǎo)致大量合同履行風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

（二）合同簽訂的法律風(fēng)險(xiǎn)

1.與不具備權(quán)或資格的自然人簽訂合同。由于油田生產(chǎn)多在野外或偏遠(yuǎn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，合同業(yè)務(wù)辦理人員素質(zhì)參差不齊，在辦理過(guò)程中常常發(fā)生與不具備權(quán)資格的自然人簽訂合同、代他人名義簽訂合同或在權(quán)終止后簽訂合同的情形，從而引發(fā)合同效力待定，可能不被合同相對(duì)人追認(rèn)而導(dǎo)致的合同無(wú)效的法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.合同內(nèi)容填寫不當(dāng)引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)。由于合同兼職人員崗位設(shè)置相對(duì)不穩(wěn)定，且從業(yè)人員素質(zhì)、責(zé)任及法律意識(shí)不同，造成合同填報(bào)過(guò)程中合同主要條款信息填寫的錯(cuò)誤，就有可能會(huì)造成合同理解歧義、產(chǎn)生漏洞風(fēng)險(xiǎn)，給后期結(jié)算付款帶來(lái)問(wèn)題，引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)。

3.事后簽訂合同的法律風(fēng)險(xiǎn)。采油廠往往因生產(chǎn)任務(wù)重，存在大量先開(kāi)工后簽訂合同的情況，從而引發(fā)了事后合同。造成了由于合同不及時(shí)簽訂，不能有效約定雙方權(quán)利義務(wù)而導(dǎo)致的相對(duì)人履約不當(dāng)對(duì)我方造成損失和引發(fā)糾紛。

4.合同不能即時(shí)生效的法律風(fēng)險(xiǎn)。日常工作中，相對(duì)人往往不積極辦理合同生效手續(xù)。而不經(jīng)生效的合同不能夠起到約定雙方權(quán)利義務(wù)的目的，引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)。

（三）合同履行的法律風(fēng)險(xiǎn)

1.我方人員不充分了解合同約定，不能夠按合同約定履行合同、為合同相對(duì)人提供履行條件而引發(fā)履約不當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險(xiǎn)。

2.對(duì)方未按合同約定履行合同，由于長(zhǎng)期合作的信任或疏忽，我方未能及時(shí)履行抗辯權(quán)致使合同約定目標(biāo)無(wú)法實(shí)現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。

（四）合同變更的法律風(fēng)險(xiǎn)

實(shí)際工作中，合同履約不能夠及時(shí)掌握履約狀態(tài)與原合同約定內(nèi)容之間的變化差異，而油田滾動(dòng)開(kāi)發(fā)的生產(chǎn)實(shí)際又產(chǎn)生了大量原合同簽訂時(shí)未能預(yù)計(jì)的工作情況，以及根據(jù)投資情況調(diào)整合同單價(jià)等，往往不能夠及時(shí)將所需變更事項(xiàng)經(jīng)雙方協(xié)商，書面變更；一旦合同沒(méi)有及時(shí)變更而發(fā)生法律糾紛，將會(huì)使得油田企業(yè)在搜集證據(jù)方面相當(dāng)困難，并因此可能被視為合同未做變更，必須按照原合同約定執(zhí)行，給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失。

（五）合同終結(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)

1.在采油廠合同運(yùn)行中，大部分生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目合同驗(yàn)收能夠做到施工方、建設(shè)單位、監(jiān)督（監(jiān)理）單位三方參加，但仍有部分合同缺乏第三方參與驗(yàn)收，監(jiān)督力度不足，從而引發(fā)合同不按照約定履行的法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.驗(yàn)收、核定結(jié)算金額人員資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)際工作中，崗位人員配備的不足使得往往參與合同驗(yàn)收工作的人員不具備資質(zhì)要求，或是參與驗(yàn)收工作的人員同時(shí)參與核定結(jié)算金額，產(chǎn)生不兼容崗位的人員工作重疊，有可能導(dǎo)致合同終結(jié)時(shí)對(duì)于履行結(jié)果確認(rèn)無(wú)效的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（六）合同解除的法律風(fēng)險(xiǎn)

現(xiàn)實(shí)中為了提高合同簽訂及時(shí)率，采油廠在年初簽訂大量產(chǎn)能建設(shè)工程施工合同，但由于投資渠道不同，往往年底在調(diào)整投資時(shí)，使不同區(qū)域內(nèi)投資單價(jià)存在差異，單價(jià)不同直接導(dǎo)致合同結(jié)算價(jià)款的不同，原合同已無(wú)法履行。若不能及時(shí)解除此類合同，妥善處理雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系，則有可能使采油廠處于合同不能履行的被動(dòng)境地，引發(fā)違約風(fēng)險(xiǎn)。

此外，也不排除因?yàn)槭袌?chǎng)價(jià)格浮動(dòng)原因，對(duì)方單位為了自身利益，惡意解除合同，造成企業(yè)利益受損的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。

三、如何進(jìn)一步完善采油廠合同領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)防控建設(shè)

采油廠合同管理中之所以存在諸多合同風(fēng)險(xiǎn)，很大程度上由于制度上的不完善以及法律資源相對(duì)匱乏而引發(fā)。因此合同風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)，必須將管理制度與法律資源配置有效相結(jié)合，提高合同風(fēng)險(xiǎn)重視程度，完善合同相關(guān)管理制度，提供足夠的統(tǒng)一實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，充實(shí)法律人員從業(yè)隊(duì)伍，提高合同從業(yè)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)，有效規(guī)避合同法律風(fēng)險(xiǎn)。

（一）合同簽訂法律風(fēng)險(xiǎn)防控

1.建立健全采油廠市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，加強(qiáng)合同（法律）管理部門參與合同相對(duì)人資格準(zhǔn)入的審查，在實(shí)際發(fā)生合同權(quán)利義務(wù)關(guān)系前審核對(duì)方資質(zhì)，嚴(yán)禁“掛靠”；將不具備資格的企業(yè)、單位排除出油田市場(chǎng)；有效降低合同簽訂法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.明確規(guī)定合同擔(dān)保制度，杜絕多重?fù)?dān)保、相互擔(dān)保的情況發(fā)生，保障所有合同相對(duì)人履約能力與合同履行內(nèi)容相一致，避免因相對(duì)人履約能力不足導(dǎo)致的大量合同無(wú)法履行的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。

3.嚴(yán)格落實(shí)法人授權(quán)簽約制度，切實(shí)保障有資格的自然人代表企業(yè)簽訂合同，保證合同合法有效。

4.進(jìn)一步加強(qiáng)合同人員培訓(xùn)工作。加強(qiáng)合同從業(yè)人員法律意識(shí)、提高合同工作能力，在合同上報(bào)時(shí)提高合同文本的嚴(yán)密性，縮短合同審批時(shí)間，提高審批效率；從簽訂部分有效防范合同風(fēng)險(xiǎn)，保障采油廠簽訂合同及時(shí)、完備、有效。

5.開(kāi)工前簽訂合同，有效防范合同風(fēng)險(xiǎn)必須做到事前簽訂合同，充分約定雙方權(quán)利義務(wù)，有效保障采油廠合同權(quán)益，降低法律風(fēng)險(xiǎn)。

6.提高我方工作效率，保證及時(shí)有效簽訂合同，并要求合同相對(duì)人同樣及時(shí)辦理合同生效及結(jié)算等相關(guān)手續(xù)。

（二）合同履行中法律風(fēng)險(xiǎn)防控

1.明確合同履行的參與監(jiān)督部門，對(duì)于目前無(wú)監(jiān)督部門參與的合同履行增加監(jiān)督部門，不僅在事前監(jiān)督相對(duì)人準(zhǔn)入，而且要在事中使監(jiān)督部門參與合同履行，保證合同真實(shí)、有效、按約定履行。

2.加強(qiáng)合同履行參與人員的合同專業(yè)培訓(xùn)，使其充分行使我方合同權(quán)利、履行義務(wù)，嚴(yán)格監(jiān)督相對(duì)人一方按合同約定充分履行合同義務(wù)，防范相對(duì)人違約或不充分履行義務(wù)導(dǎo)致的我方利益損失，最終保障合同雙方當(dāng)事人共同合同利益的實(shí)現(xiàn)。

（三）合同變更法律風(fēng)險(xiǎn)防控

充分掌握合同履行情況，及時(shí)書面簽訂變更合同，保證合同履行過(guò)程中有效維護(hù)我方利益，降低法律風(fēng)險(xiǎn)。

（四）合同驗(yàn)收法律風(fēng)險(xiǎn)防控

指派有資格人員參與合同驗(yàn)收結(jié)算工作，避免對(duì)于合同履行效果確認(rèn)無(wú)效的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（五）合同終結(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)防控

首先在約定合同履行期限時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分預(yù)計(jì)到合同主體內(nèi)容履行時(shí)間以及后續(xù)結(jié)算賬務(wù)處理時(shí)間，避免賬務(wù)處理超出合同履行期限；其次，在合同履行終結(jié)辦理完成后，繼續(xù)監(jiān)督賬務(wù)處理的履行情況，在內(nèi)控要求的半年合同履行情況檢查中及時(shí)檢查賬務(wù)處理情況，對(duì)沒(méi)有及時(shí)付款合同提出法律意見(jiàn)，督促其在合同約定履行期限內(nèi)及時(shí)完成相關(guān)賬務(wù)處理，防范違約法律風(fēng)險(xiǎn)。

同時(shí)，加強(qiáng)與各業(yè)務(wù)部門的溝通、協(xié)作；在已有合同法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上及時(shí)跟蹤測(cè)試，充分發(fā)現(xiàn)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)合同風(fēng)險(xiǎn)管理。

四、結(jié)束語(yǔ)

通過(guò)對(duì)合同法律風(fēng)險(xiǎn)的梳理、識(shí)別，分析合同簽訂、履行、終結(jié)的不同階段以及同一階段不同種類的法律風(fēng)險(xiǎn)成因、影響及發(fā)展趨勢(shì)，預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)水平，制定防控措施，才能夠?yàn)闃?gòu)建合同領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，從而制定出具體、有效的個(gè)別防控措施。

篇12

二、風(fēng)險(xiǎn)防控體系的構(gòu)建原則

第一，事先防范原則，事先防范是提高煤炭貿(mào)易企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范的基礎(chǔ)，事先防范屬于企業(yè)自身的防范，可以在根源上實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的防范，這就要求煤炭貿(mào)易企業(yè)的管理層需要增強(qiáng)自身風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。第二，事中防范原則，煤炭貿(mào)易企業(yè)屬于動(dòng)態(tài)經(jīng)營(yíng)管理，風(fēng)險(xiǎn)往往也存在動(dòng)態(tài)的特點(diǎn)，在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范管理時(shí)，也需要從動(dòng)態(tài)的角度出發(fā)去進(jìn)行考慮，可以在實(shí)際的工作中做好對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制。第三，事后補(bǔ)救原則，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，需要主動(dòng)進(jìn)行補(bǔ)救，借助維權(quán)工作以及司法救濟(jì)工作，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的化解或者將風(fēng)險(xiǎn)的影響控制在最小的范圍。當(dāng)企業(yè)的合法權(quán)益受到侵害或者存在法律糾紛時(shí)，借助協(xié)商、仲裁、調(diào)節(jié)等一系列手段措施，能夠?qū)ζ髽I(yè)的合法權(quán)益起到有效的維護(hù)作用，能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)企業(yè)損失最大程度的補(bǔ)救或者挽回。

三、風(fēng)險(xiǎn)防控體系的構(gòu)建

1.制度體系

在制度體系的構(gòu)建方面，可以從以下7個(gè)方面來(lái)進(jìn)行：第一，健全內(nèi)控崗位授權(quán)制度，與內(nèi)控有關(guān)的相關(guān)崗位必須要對(duì)授權(quán)的對(duì)象、范圍、條件以及額度進(jìn)行明確詳細(xì)的規(guī)定，任何人或者組織都不能越權(quán)干預(yù)風(fēng)險(xiǎn)性決策；第二，健全內(nèi)控責(zé)任制度，對(duì)于各個(gè)部門以及個(gè)人的崗位、職責(zé)以及相應(yīng)的獎(jiǎng)懲制度、福利待遇進(jìn)行明確，在明確時(shí)要按照權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任統(tǒng)一的原則來(lái)進(jìn)行；第三，健全內(nèi)控考核評(píng)價(jià)制度，落實(shí)績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系，對(duì)于責(zé)任管理、考核評(píng)價(jià)以及福利待遇建立起相應(yīng)的聯(lián)系，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和績(jī)效考核的有效統(tǒng)一，提高員工在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的操作規(guī)范性以及安全方面的意識(shí)；第四，健全內(nèi)部審核制度，根據(jù)ISO相關(guān)體系標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)內(nèi)部審核制度進(jìn)行完善，在對(duì)實(shí)際的運(yùn)行情況以及運(yùn)行效果定期進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)在運(yùn)行過(guò)程中存在的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的改進(jìn)、完善措施，使得企業(yè)內(nèi)部審核制度的有效性、適用性得到充分的保證；第五，建全企業(yè)法律顧問(wèn)制度，新的法律風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任體系需要有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、法律顧問(wèn)、企業(yè)員工共同參與建立，將法律顧問(wèn)的職責(zé)有效落實(shí)，充分的發(fā)揮出法律顧問(wèn)的作用，使得企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防控能力得到顯著地提高；第六，健全重要崗位權(quán)利制衡制度，做好企業(yè)職責(zé)的劃分工作，對(duì)于商務(wù)執(zhí)行權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)、監(jiān)督權(quán)權(quán)利必須要進(jìn)行明確的?^分，避免這三種權(quán)利之間存在混淆等問(wèn)題；第七，健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度，對(duì)于企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中存在的一些重大風(fēng)險(xiǎn)，必須要建立起相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度，做好對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)工作，保證預(yù)警信息刻印及時(shí)，同時(shí)做好應(yīng)急預(yù)案的制定工作，當(dāng)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可以在第一時(shí)間及時(shí)有效的解決，將風(fēng)險(xiǎn)的影響以及帶來(lái)的損失控制在最小范圍，增強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控能力。

2.風(fēng)險(xiǎn)控制體系

篇13

（一）產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，需要拓展法律風(fēng)險(xiǎn)防范領(lǐng)域在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的新趨勢(shì)下,要求法律風(fēng)險(xiǎn)防范超前介入。一要注重產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)相關(guān)法律的研究，將專業(yè)法律知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)防范與靈活使用有關(guān)鼓勵(lì)性政策，為企業(yè)的發(fā)展?fàn)I造良好的政策法律環(huán)境。二要注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，對(duì)企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級(jí)中獲得的新技術(shù)、新產(chǎn)品，及時(shí)運(yùn)用專利、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)手段予以保護(hù)，同時(shí)妥善處理企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，為企業(yè)提供有力的法律支持。三要注重建立健全企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中法律風(fēng)險(xiǎn)防范的工作機(jī)制和工作流程，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)防范在企業(yè)新領(lǐng)域的規(guī)范化和制度化。

（二）“走出去”發(fā)展戰(zhàn)略，需要法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制向國(guó)際延伸加快實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，是中央企業(yè)提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要舉措。在“走出去”過(guò)程中，國(guó)際法律風(fēng)險(xiǎn)日益增大，這就要求我們必須加強(qiáng)企業(yè)法務(wù)工作者對(duì)外投資環(huán)境和法律政策的研究，提高企業(yè)法務(wù)工作者對(duì)外投資項(xiàng)目的參與度，并進(jìn)行相關(guān)法律論證與調(diào)查，從而加強(qiáng)企業(yè)對(duì)外投資項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范，降低法律風(fēng)險(xiǎn)。

（三）企業(yè)現(xiàn)代化管理，需要法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制與企業(yè)管理有效融合對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展中各種法律風(fēng)險(xiǎn)的管理，是現(xiàn)代化企業(yè)內(nèi)部實(shí)質(zhì)管理的重要內(nèi)容。讓法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制更加快速融入企業(yè)管理，既是強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的重要手段，也是實(shí)現(xiàn)企業(yè)管理現(xiàn)代化的一個(gè)重要標(biāo)志。隨著現(xiàn)代企業(yè)制度的不斷健全，中央企業(yè)不論是改制、重組，還是跨國(guó)經(jīng)營(yíng)等，都需要慎重研究、準(zhǔn)確把握?qǐng)?zhí)行相關(guān)法律法規(guī)，強(qiáng)化法律審核把關(guān)，既維護(hù)好合法權(quán)益，又發(fā)揮法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制在企業(yè)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、開(kāi)展新業(yè)務(wù)、開(kāi)拓新領(lǐng)域中的服務(wù)和保障作用。

二、法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)中存在的不足

（一）法律顧問(wèn)制度組織體系不夠健全1．企業(yè)總法律顧問(wèn)專職率低。實(shí)行總法律顧問(wèn)制度是企業(yè)法律顧問(wèn)制度的核心，并且也是企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)上體現(xiàn)的重要內(nèi)容，更是實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化企業(yè)法制工作上層次上水平的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，盡管許多企業(yè)已設(shè)立了總法律顧問(wèn)，但專職率不高。2．總法律顧問(wèn)作用發(fā)揮還不夠顯著。雖然各大中央企業(yè)及其重要子企業(yè)，包括一些三級(jí)企業(yè)推行了總法律顧問(wèn)制度，但發(fā)揮的作用差異較大。有的發(fā)揮的較好，但多數(shù)離總法律顧問(wèn)制度的要求和做強(qiáng)、做優(yōu)、做大中央企業(yè)的需求還有很大的差距。一是定位不夠準(zhǔn)確。沒(méi)有準(zhǔn)確理解總法律顧問(wèn)是全面負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)的高級(jí)管理人員，總是自覺(jué)地把總法律顧問(wèn)當(dāng)成法律專業(yè)人士或中層管理者，沒(méi)有全局觀和戰(zhàn)略眼光。二是職責(zé)不夠清晰，常常陷入抓法制宣傳教育、規(guī)章制度建設(shè)、合同審核管理、法律糾紛處理等具體的法律事務(wù)事項(xiàng)里，而忽視或者說(shuō)沒(méi)有全面統(tǒng)籌協(xié)調(diào)處理企業(yè)決策、經(jīng)營(yíng)和管理中的法律事務(wù)，參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策，加強(qiáng)法律顧問(wèn)隊(duì)伍建設(shè)等方面的職責(zé)。三是能力不夠匹配。有的總法律顧問(wèn)沒(méi)有法律專業(yè)背景，其專業(yè)能力和專業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不夠；有的雖有法律專業(yè)背景，但其組織協(xié)調(diào)能力、領(lǐng)導(dǎo)能力與總法律顧問(wèn)的崗位職責(zé)不相匹配，在不同程度上影響了總法律顧問(wèn)作用的發(fā)揮。3．法律顧問(wèn)隊(duì)伍的素質(zhì)和能力還存在一定的差距。各中央企業(yè)法律顧問(wèn)總體知識(shí)結(jié)構(gòu)和數(shù)量基本符合國(guó)資委的要求，但各企業(yè)之間有不均衡現(xiàn)象，出現(xiàn)了法律支持業(yè)務(wù)需求量與法律顧問(wèn)數(shù)量配備不匹配的現(xiàn)象。有的企業(yè)工作繁重但法律顧問(wèn)不足，想把法律風(fēng)險(xiǎn)防范做好變成空談。同時(shí)，法律顧問(wèn)隊(duì)伍的素質(zhì)參差不齊，具有律師資格或者是企業(yè)法律顧問(wèn)資格，又有豐富的法律事務(wù)實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)的人員相對(duì)較少；既具有律師資格或企業(yè)法律顧問(wèn)資格，又有企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)的法律顧問(wèn)更少。

（二）法律風(fēng)險(xiǎn)防范未有效嵌入經(jīng)營(yíng)管理之中1．法律顧問(wèn)參與企業(yè)管理的制度設(shè)計(jì)不健全，法律顧問(wèn)獲取的信息不對(duì)稱。多數(shù)單位在制定規(guī)章制度時(shí)，對(duì)法律顧問(wèn)參與重大經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的流程設(shè)計(jì)不具體、不完善，忽視了法律顧問(wèn)在風(fēng)險(xiǎn)防范中的把關(guān)作用。獲得信息的不對(duì)稱直接導(dǎo)致了法律顧問(wèn)無(wú)法準(zhǔn)確分析、提示決策風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，無(wú)法提供系統(tǒng)的法律解決方案。2．法律顧問(wèn)參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策及重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)主要依賴于領(lǐng)導(dǎo)者個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和對(duì)法律顧問(wèn)個(gè)體的認(rèn)知度，隨意性較大，沒(méi)有形成有效的制度約束，法律顧問(wèn)的參與度還沒(méi)有完全成為風(fēng)險(xiǎn)防范的必經(jīng)環(huán)節(jié)。往往在項(xiàng)目出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)要求法律顧問(wèn)進(jìn)行事后補(bǔ)救。3．法律事務(wù)在企業(yè)管理中的流程不能完全適應(yīng)新形勢(shì)新任務(wù)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的新需求，導(dǎo)致法律事務(wù)工作流程及各業(yè)務(wù)管理環(huán)節(jié)的相互關(guān)系未能準(zhǔn)確把握，從而導(dǎo)致法律顧問(wèn)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)分析及法律風(fēng)險(xiǎn)防范效果打折扣。

（三）合同風(fēng)險(xiǎn)防范有缺失1．合同簽約前的介入程度不深入。管理部門大多有一種模糊的認(rèn)識(shí)，就是法律顧問(wèn)僅對(duì)合同條款負(fù)責(zé)，只要將草擬的合同文本較法律顧問(wèn)做書面審查即可，而忽視法律顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)對(duì)合同文本背后的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估與防范的作用。2．合同履約監(jiān)控還有較大差距。傳統(tǒng)的合同管理重訂立輕履行、重業(yè)務(wù)輕法律的弊端依然存在，合同履約監(jiān)控不到位，常常到了合同爭(zhēng)議無(wú)法調(diào)和了，才上報(bào)合同糾紛事項(xiàng)。3．合同績(jī)效評(píng)估工作尚未有效開(kāi)展。合同績(jī)效評(píng)估是在重大合同履行完畢后，對(duì)合同履行效果或項(xiàng)目的整體履行情況進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果以確定目標(biāo)是否達(dá)到，檢驗(yàn)項(xiàng)目是否合理和有效率，作為未來(lái)重大經(jīng)營(yíng)決策時(shí)的考量依據(jù)，有利于實(shí)現(xiàn)重大項(xiàng)目的最優(yōu)控制和企業(yè)效益目標(biāo)。

三、加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的對(duì)策建議

針對(duì)央企法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)存在的不足，要以“建隊(duì)伍、強(qiáng)基礎(chǔ)、防風(fēng)險(xiǎn)、促發(fā)展”為總體工作思路，以法律風(fēng)險(xiǎn)防范為主線，借助規(guī)章制度體系建設(shè)平臺(tái)，力促經(jīng)營(yíng)者從對(duì)法律服務(wù)的理性需求到純熟地運(yùn)用法律事務(wù)管理技能的轉(zhuǎn)變，力促法律顧問(wèn)從純粹專業(yè)人士到企業(yè)管理者的轉(zhuǎn)變，達(dá)到企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同和重大決策的法律把關(guān)率100%，逐步實(shí)現(xiàn)打造一支優(yōu)秀的法律顧問(wèn)隊(duì)伍，使之成為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的關(guān)鍵支撐。具體從以下三方面加大力度：

（一）大力推進(jìn)以總法律顧問(wèn)制度為核心的組織網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，營(yíng)造合規(guī)文化在企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)合規(guī)性合法性的要求下，法律事務(wù)機(jī)構(gòu)深入管理工作是不可缺少的，企業(yè)重大事項(xiàng)及重大合同更是必經(jīng)的、不可跨越的程序。要按照國(guó)資委的要求，在條件成熟的單位推行總法律顧問(wèn)制度，落實(shí)人員和職責(zé)，明確法律事務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置和法律顧問(wèn)的職能職責(zé)、權(quán)利，保證法律事務(wù)機(jī)構(gòu)獨(dú)立設(shè)置比例達(dá)到80%。要做好法律人才的引進(jìn)、培養(yǎng)工作，組織參加法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格考前培訓(xùn)，使專職法律工作人員取得資格率達(dá)到80%，基本實(shí)現(xiàn)法律顧問(wèn)工作隊(duì)伍的專業(yè)化。1．確立總法律顧問(wèn)在風(fēng)險(xiǎn)控制管理中的領(lǐng)導(dǎo)地位，完善企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)治理結(jié)構(gòu)。總法律顧問(wèn)全面負(fù)責(zé)并領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)法律事務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的管理工作，直接參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策；建立并健全法律事務(wù)機(jī)構(gòu)；選拔并設(shè)置企業(yè)不同層級(jí)法律風(fēng)險(xiǎn)，在企業(yè)內(nèi)部完善從主要負(fù)責(zé)人——總法律顧問(wèn)——法律事務(wù)機(jī)構(gòu)——法律顧問(wèn)及隊(duì)伍自上而下的法律事務(wù)工作組織體系，做到各層面、各環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)有專人管、專人辦、專人參與的全面的企業(yè)法律顧問(wèn)體系。2．組建懂管理、有素養(yǎng)、會(huì)改善的復(fù)合型隊(duì)伍。企業(yè)在法律人才的選配上應(yīng)高度重視，選配高素質(zhì)人才，按照崗位所需任職條件與要求，推進(jìn)法律事務(wù)人員崗位等級(jí)制度，明確崗位職責(zé)，并通過(guò)委外培訓(xùn)、學(xué)習(xí)和內(nèi)部幫帶等多種形式，提升企業(yè)法律顧問(wèn)專業(yè)能力水平，為建設(shè)以法律風(fēng)險(xiǎn)防控為重點(diǎn)的總法律顧問(wèn)制度儲(chǔ)備人才。3．將法律風(fēng)險(xiǎn)理念納入企業(yè)文化范疇，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)思維模式。企業(yè)應(yīng)從思想上、意識(shí)形態(tài)上滲透法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制思維模式，在法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制體系所轄范圍內(nèi)開(kāi)展增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)的企業(yè)文化建設(shè)，從企業(yè)的決策層向中層管理人員，再向基層逐級(jí)推進(jìn)，提高企業(yè)員工整體的法律素養(yǎng)，樹(shù)立防控法律風(fēng)險(xiǎn)以管理、事前、預(yù)防為主的理念，強(qiáng)化企業(yè)員工法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，從而影響并提高企業(yè)依法治理水平。

（二）建設(shè)并夯實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系為了保證法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作真正行之有效、落到實(shí)處，企業(yè)應(yīng)將依法治理的規(guī)章制度建設(shè)為總法律顧問(wèn)制度建設(shè)的重點(diǎn)。1．確立法律顧問(wèn)參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策活動(dòng)機(jī)制，為決策提供法律支持和服務(wù)。企業(yè)應(yīng)緊繞生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中心，尊重法律事務(wù)工作，從根本上讓法務(wù)工作融入各項(xiàng)管理工作中，全面發(fā)揮法律工作的作用，使總法律顧問(wèn)制度及其帶來(lái)的正面效應(yīng)成為企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的堅(jiān)實(shí)屏障。2．規(guī)范合同管理，大力推進(jìn)信息化建設(shè)，建立合同全壽命周期管理模式，全面推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)合同文本建設(shè)，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商管理、預(yù)算成本管理、審價(jià)管理、合同管理、糾紛處理全生命閉環(huán)管理，有效防范合同風(fēng)險(xiǎn)。