引論：我們?yōu)槟砹?3篇檔案的風險點及防控措施范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫作時的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。

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2、檔案、資料傳遞中存有隱患。大多數(shù)地區(qū)的新農(nóng)保檔案資料均由村級協(xié)管員負責管理，由于協(xié)管員對其重要性的思想認識不到位，存在著“說起來重要，做起來次要，忙起來不要”的現(xiàn)象，在接收、傳送及移交過程中，可能導(dǎo)致檔案資料數(shù)量有誤或丟失，給日常經(jīng)辦工作帶來許多不便。

3、檔案借閱使用制度不健全。由于沒有完善的新農(nóng)保檔案借閱管理辦法，經(jīng)辦人員在借閱使用時沒有固定的標準，執(zhí)行不力，容易造成檔案借閱后到期未歸還、存放位置不準確等情況，使得檔案損壞、遺失現(xiàn)象嚴重。

4、存管場所隱患依然存在。檔案安全保護教育不普遍，一些檔案工作者沒有經(jīng)過必需的安全業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)，缺乏安全常識；對存管檔案的庫房內(nèi)各種設(shè)備、設(shè)施缺乏定期檢查，一些設(shè)施出現(xiàn)故障、不能正常運作，也未能及時發(fā)現(xiàn)和修復(fù)，從而引起災(zāi)害事故。另外，隨著人們參保意識的不斷增強，參保人數(shù)急劇膨脹，原有的檔案室規(guī)模無法滿足檔案日益增多、存管年限較長的特點，空間不足給檔案規(guī)范化帶來困擾。

5、電子檔案安全技術(shù)管理措施的跟進應(yīng)變不及時。電子檔案是計算機系統(tǒng)與人交互而形成的，在輸入、輸出、存貯、傳輸過程中不可避免地會產(chǎn)生誤操作、信息丟失等失誤，從而導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失。另外，計算機技術(shù)迅速發(fā)展，病毒危害、黑客攻擊等各種攻擊以及破壞手段層出不窮，給檔案的安全保管帶來威脅。

6、檔案管理者素質(zhì)良莠不齊。檔案管理者綜合素質(zhì)的高低直接影響著檔案工作的成效和質(zhì)量。目前，大多新農(nóng)保檔案管理人員系兼職，缺乏對專業(yè)知識的理解與滲透，安全意識淡薄，檔案管理工作的平淡性使管理人員容易產(chǎn)生“管理即存放、工作即保管”的想法，滿足于應(yīng)付眼前事務(wù)，思想倦怠，不愿花費時間和精力來整合提高新的技能，這就直接導(dǎo)致管理理念與時展脫節(jié)，從而忽視新農(nóng)保檔案在養(yǎng)老及服務(wù)民生方面所起的支持、依據(jù)作用。

二、新農(nóng)保檔案管理中的風險防控措施

新農(nóng)保檔案管理中存在的風險直接影響檔案的安全及利用水平，風險無處不在，而控制好風險才能規(guī)避風險的不利一面。

1、強化檔案管理者的風險意識。提高檔案工作者的風險意識，把安全意識及安全管理的理念植入管理者的心中，是規(guī)避風險的關(guān)鍵。通過風險意識、安全知識培訓(xùn)，檔案法律、法規(guī)學習，相關(guān)案例分析與警示教育，進行消防演習等不同形式的學習方式，強化風險防范意識，并自覺成為一種習慣。

2、制定檔案傳遞管理辦法，嚴把檔案交接關(guān)。無規(guī)矩不成方圓。制定切實可行的檔案傳遞管理辦法，確保新農(nóng)保檔案的完整無誤，既是對參保百姓利益的維護，也為明確傳送檔案人員的責任提供了依據(jù)。檔案傳遞管理辦法要嚴密、簡明且便于執(zhí)行；運送檔案人員要檢查好運送工具，遇陰雨天氣，要提前做好風險防范；收發(fā)雙方必須嚴格履行移交程序，認真填寫交接清單，逐一核實并簽字；撤銷檔案要經(jīng)檔案管理小組多人進行審核，確認無用經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)同意后方可進行銷毀。

3、嚴格檔案借閱管理。落實檔案借閱審批手續(xù)，借閱必須經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)簽字，并認真填寫《檔案借閱記錄表》，詳細記錄借閱單位、借閱人、借閱原由、借閱內(nèi)容及借閱時間等。借閱檔案必須與管理人員當面點清、雙方共同簽字。檔案借閱非極特殊情況不得拿出檔案借閱室。在檔案借閱過程中，檔案管理者要做好監(jiān)督工作，防止隨意摘抄或變動，防止撕掉、涂改、圈畫檔案。

4、采取針對性技術(shù)措施確保電子檔案的安全性。為了確保電子檔案在存儲或傳輸過程中“完好如初”，可以采用消息認證技術(shù)及訪問控制技術(shù)等。比較常用的方法有利用密碼進行認證，如果不知道密碼就無法對檔案進行訪問，確保檔案的安全性。在硬件方面，配備UPS電源、使用單獨的服務(wù)器等，防止因突然停電造成數(shù)據(jù)丟失的風險。同時還可以采用防火墻訪問控制、網(wǎng)絡(luò)權(quán)限控制、屬性安全控制等方式和只讀型防改寫措施，防止電子檔案遭到非法訪問和惡意改寫。

5、實施重要檔案異地備份保存制度。在危害檔案安全的突發(fā)社會事件和自然災(zāi)害頻發(fā)的今天，進一步強化風險防范意識，實施重要檔案異地備份制度，才能不斷提高災(zāi)害應(yīng)對能力。采取重要文件異質(zhì)異地備份保存制度，逐步將紙質(zhì)檔案掃描為電子檔案，再將這些電子文件轉(zhuǎn)換成其他載體如膠片、光盤等異質(zhì)保存。這樣既能保持微縮影像技術(shù)在檔案存儲方面的優(yōu)點，又能發(fā)揮計算機技術(shù)在檔案開發(fā)、利用中的優(yōu)勢，是新農(nóng)保檔案管理工作理想且謹慎的選擇。

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（二）扎實深入開展廉政風險防范管理工作

1、注重前期預(yù)防

為增強干部職工的廉政風險防控意識，每周利用政治學習的時間，采取聽講座、外出參觀、觀看反腐倡廉光盤、進行心理調(diào)適和自學等方式開展學習教育活動，并做好學習記錄。這些學習教育活動的開展，提高了黨員干部的整體素質(zhì)，增強了大局意識、責任意識、法制意識和廉政意識，激發(fā)了愛崗敬業(yè)、積極進取、廉政勤政的熱情。

2、強化中期監(jiān)管

為將崗位廉政風險防控管理落到實處，各科室圍繞行政管理環(huán)節(jié)、檔案管理環(huán)節(jié)對每個崗位、每位干部的工作職責進行認真梳理，填寫了《行政職權(quán)目錄表》，通過采取自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點、組織評等方法，全面查單位、科室、個人存在的或潛在的崗位廉政風險點，并按照危害程度和發(fā)生頻率等進行分析評估，確定不同的風險等級，全面推行崗位廉政風險防控管理，圍繞收費管理、監(jiān)督檢查、行政許可、人財物管理等重點環(huán)節(jié)，完善了檔案利用制度、行政執(zhí)法公式制度、首問負責制度、廉政談話制度及人事管理、車輛管理等方面的制度，逐步形成了用制度管人、用制度管事、用制度管權(quán)的監(jiān)督制約機制，切實做到辦事效率提高，服務(wù)能力增強。

3、完善后期考核

為使廉政工作規(guī)范化，我局建立了廉政風險防范監(jiān)督考核制度，通過階段檢查、單位內(nèi)部評估、風險控制、定期考核方式，對局廉政風險防范各項措施落實情況進行考核評估，把檔案管理中的行政許可、檔案利用收費等重點工作都置于廉政風險防范管理監(jiān)督之中，使全局工作運轉(zhuǎn)更加制度化、規(guī)范化、程序化、高效化。

二、取得的成效

通過開展廉政風險防范管理工作，初步形成了覆蓋機關(guān)的廉政風險防范管理工作網(wǎng)絡(luò)，逐步建立了比較完善的廉政風險防范管理長效機制，有效防范和化解廉政風險，促進機關(guān)工作人員廉政高效，推動檔案工作的高效健康發(fā)展。

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建設(shè)工程施工合同的客戶的方法,是法律風險法律風險防范建設(shè)工程施工合同的防治方法,其實質(zhì)是客戶的合同法律風險管理的方法。發(fā)包人法律風險管理屬于一種發(fā)展中的全新理念。它所強調(diào)的是法律風險控制與企業(yè)管理的有機結(jié)合。在合同風險防控領(lǐng)域,這種以法律專業(yè)人才為主的防控活動,強調(diào)主動收集企業(yè)及法律環(huán)境方面的風險信息,分析企業(yè)的交易行為中潛在的風險,從企業(yè)切身利益角度尋找最為合適的折中方案,并在平衡控制成本、企業(yè)效率與風險防范之后,通過科學的方式,控制合同文本之內(nèi)及簽訂與履行中的各類法律風險,并將某些控制方案有機地融入企業(yè)的管理活動之中。因此,控制企業(yè)從事法律風險發(fā)生后的補救轉(zhuǎn)變?yōu)槭虑邦A(yù)防,企業(yè)法律風險最低的成本最小化和安全利益最大化。實踐中,一個完備的建設(shè)工程合同法律防控體系應(yīng)當包括一個完整的建設(shè)工程合同管理體系以及建設(shè)工程合同法律風險評價系統(tǒng)。

1.完善發(fā)包人建設(shè)工程合同督理體系

首先一個完整的建設(shè)工程合同管理體系可以通過前期工作減少法律風險、降低訴訟成本、保證企業(yè)利益。具體的流程應(yīng)當保證以下幾點:

(1)合同主體選擇管理

避免因不當?shù)倪x擇形成締約過失責任,以及因為招標等程序問題影響整個工程的進展。

(2)合同簽訂及生效的管理

從內(nèi)部完善審批制度和合同簽訂及履行的標準程序,杜絕因合同簽訂及履行的隨意性而產(chǎn)生的風險。

(3)建立完整的合同文本管理、檔案管理制度

發(fā)包人應(yīng)建立完整的合同文本管理、檔案管理制度,并保證合同任何階段的檔案集中管理,可防止因缺少證據(jù)而喪失權(quán)益。

(4)危機事務(wù)處理管理

在合同履行中如果出現(xiàn)違約、突發(fā)公共事件等,可以有條不紊地及時采取有力措施,防止損失發(fā)生或防止損失擴大。

2.建立發(fā)包人建設(shè)工程合同法律風險評價系統(tǒng)

建設(shè)工程施工合同管理系統(tǒng),法律風險的識別,需要法律風險管理的分析,有效的手段的選擇,建立法律風險評估系統(tǒng),減少法律風險,及時有效地控制法律風險的概率,取得最低的傷害。建設(shè)工程合同的法律風險的具體措施,確定可見的建設(shè)合同和人承包的法律風險的預(yù)防控制,包括對具體的防治措施分析三個實施步驟。

2.1建設(shè)工程合同法律風險的識別

實踐中進行針對發(fā)包人一方在建設(shè)工程合同法律風險的識別,需要大量的前期準備工作的支持,如筆者在實習中參與了針對我國石油天然氣股份有限公司某分公司在建筑工程領(lǐng)域法律風險專項防控研究工作,參與調(diào)閱建筑工程公文檔案、基建檔案1347件,建設(shè)工程財務(wù)檔案61件,并根據(jù)要求在對涉秘檔案實施了簽訂保密承諾書等保密措施后對其中664份文件進行了復(fù)制、查閱。同時還收集含概各級法院對建筑糾紛等典型判例,并廣泛收集整理了包括我國在建設(shè)工程領(lǐng)域基本法律法規(guī)、招標投標、建筑規(guī)劃、環(huán)境保護、國家民用建筑設(shè)計規(guī)范標準(房屋)建造設(shè)計規(guī)定、施工管理、質(zhì)量管理、工程監(jiān)理、竣工驗收、結(jié)算決算、安全生產(chǎn)、勞動保護及該分公司所在省份在建設(shè)工程領(lǐng)域的地方性法規(guī)、行業(yè)規(guī)范等十四個領(lǐng)域的法律法規(guī)共176部。在綜合篩查了該分公司過往簽署的合同和該地區(qū)建設(shè)工程合同常見糾紛之后,作出了符合該分公司自身運營特點的法律風險識別報告。

2.2建設(shè)工程合同發(fā)包人法律風險的分析

它實際上是對開發(fā)商的建設(shè)合同法估計和衡量風險,科學的風險管理方法的使用,通過統(tǒng)計、計算、分析各個已識別出的法律風險,并計算出各個法律風險的出現(xiàn)的頻率,作出有針對性的法律風險防控體系提供科學嚴謹?shù)臄?shù)據(jù)與理論依據(jù)。建設(shè)工程合同發(fā)包人法律風險的分析由法律風險發(fā)生概率的計算與造成損失的估算,以及綜合這兩者數(shù)據(jù)之后對法律風險進行風險評級構(gòu)成:

(1)建設(shè)工程合同發(fā)包人法律風險的概率分析

要進行建設(shè)工程合同發(fā)包人法律風險的概率分析,需要通過公司歷史合同檔案的整理和統(tǒng)計,并參照地區(qū)內(nèi)法院關(guān)于建筑工程合同糾紛的判例,對各個已識別的法律風險點的發(fā)生頻數(shù)。一個簡單的例子:在風險識別過程中,審查了發(fā)包人簽訂的1000份合同,在1000份合同中發(fā)現(xiàn)有5份合同的合同當事人名稱與其在合同上印章所記載的名稱不符,那么該法律風險發(fā)生的概率就是5/1000。因此,通過計算在各合同風險概率,概率高風險重點防治的法律風險。實踐中進行概率分析的時候會遇到某一法律風險從未發(fā)生的情形,這里就需要風險管理人根據(jù)已知情況參照過往經(jīng)驗進行估計,從而給出一個確定的概率,或者直接將該類風險單獨劃歸為極小概率事件,并不給出確定的值。

(2)建設(shè)工程合同發(fā)包人法律風險致?lián)p估算

所謂的法律風險造成的損失估計,其估計法可能會導(dǎo)致?lián)p失的大小。建設(shè)工程合同發(fā)包人的法律風險所導(dǎo)致的損失亦可分為直接損失和間接損失,無論是直接損失還是間接損失,基本上可以歸為兩類:商譽的損失和經(jīng)濟損失。通過對損失數(shù)額的定量分析,對于容易照成直接損失并且損失后果嚴重的法律風險則為需要高度防范的對象。

2.3建設(shè)工程合同發(fā)包人法律風險的評級

綜合建設(shè)工程合同中法律風險的概率分析結(jié)果與致?lián)p估算結(jié)果,將法律風險按風險系數(shù)進行級別劃分,便于發(fā)包人對法律風險防控的重點進行科學的掌握。具體劃分方法是:首先,將建設(shè)工程合同發(fā)包人法律風險的概率系數(shù)賦予固定的值,以上文中某法律風險的5/1000的概率為例,那么它的概率系數(shù)可以看成是5(每1/1000看作1);而該風險可能對企業(yè)帶來的經(jīng)濟損失假設(shè)為20萬,則該風險的損失系數(shù)可以看成是2 (每10萬元看作1);將該法律風險的概率系數(shù)乘以它的損失系數(shù),得到的就是它的風險系數(shù)10。

3.建設(shè)工程合同法律風險的防控方法

常見的法律風險的具體防控方法包括消極規(guī)避法、積極預(yù)防法、成本控制法、風險轉(zhuǎn)移法等方法,具體闡述如下:

(1)消極規(guī)避法。即為預(yù)防可能發(fā)生的法律風險而采取消極的方式避免其發(fā)生。比如,假設(shè)B為了避免發(fā)生與A簽約后,A違約而導(dǎo)致的法律風險,則B選擇不與A簽約,從而完全避免發(fā)生這個法律風險。消極規(guī)避法極易影響合同目的的實現(xiàn)。因此一般不太采用此法。

(2)積極預(yù)防法。即積極主動的取系列措施,降低、消滅可能引發(fā)法律風險發(fā)生的因素。再以上文為例:假設(shè)B為了確保合同相對人不會違約而引發(fā)法律風險,則在簽約前選擇數(shù)個合同主體進行調(diào)研,分析對方的違約率,再從中選擇違約率最低的一方簽約。積極預(yù)防法能有效的預(yù)防控制法律風險的發(fā)生,

(3)成本控制法。成本控制法是合同主體將可能發(fā)生的法律風險作為商業(yè)成本計算到支出項目中。因為收益與風險往往是并存的,當可得收益遠遠大于可能的風險損失時,風險管理者一般會根據(jù)自身風險承受能力與預(yù)期目標綜合抉擇。成本控制法一般包括兩類情形:一類是把可能的風險損失納入成本,損失發(fā)生時以利潤沖抵;第二類則是建立專項的風險基金。

(4)風險轉(zhuǎn)移法。即將可能發(fā)生的風險分擔或轉(zhuǎn)移給其他主體,比如轉(zhuǎn)讓、保險等方法。并且經(jīng)濟成本小,因而被常被采用。

參考文獻：

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二、計分方法和考評內(nèi)容

（一）計分方法

考核采用百分制，按照各單位自評得分、局廉能風險防控辦公室（以下簡稱防控辦）考核得分、局領(lǐng)導(dǎo)評價得分，分別占20%、60%、20%的原則綜合計算考核結(jié)果，排出名次。考核結(jié)果分為三個等次，其中90分以上為優(yōu)秀，90—89分為達標，80分以下為不達標（具體記分方法見考核標準）。

（二）考評內(nèi)容

⒈組織機構(gòu)發(fā)揮作用。按照工作方案要求，成立相應(yīng)組織機構(gòu)，明確專人負責組織實施此項工作。（5分）

⒉工作機制完善健全。按照工作方案要求，按期查找單位、個人廉能風險點，制定相應(yīng)防控措施，并按月檢查、考核落實情況。（15分）

⒊公開內(nèi)容及時全面。按照局《局務(wù)公開實施辦法》和《廉能風險防控標準化作業(yè)規(guī)程》規(guī)定內(nèi)容及時限，公開相關(guān)工作結(jié)果。（10分）

⒋防控措施落實規(guī)范。堅持使用辦照明白卡、便民聯(lián)系卡和各類服務(wù)指南，規(guī)范使用各種防范登記表和登記臺帳。按《廉能風險防控標準化作業(yè)規(guī)程》規(guī)定，履行相關(guān)上報審批手續(xù)。（40分）

⒌工作人員廉潔自律。無因落實防范工作不到位而引發(fā)的群眾上訪投拆，無被上級明察暗訪或局查處的工作人員違紀行為。（20分）

⒍群眾評議成績優(yōu)良。企業(yè)、群眾調(diào)查滿意率90%以上，在地方政府組織的民主評議行風考評中，成績優(yōu)良，位于優(yōu)勝檔次。（10分）

三、考核方法

為體現(xiàn)考核的客觀和真實性，對單位考核實行以季度考核為主，與年度目標考核同步進行，與單位自評、領(lǐng)導(dǎo)評價結(jié)合，以考察檔案、資料記載和現(xiàn)場抽查的方式進行，對個人考核每月進行一次。

四、考核結(jié)果使用

年度形成考核報告，納入領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案；考評結(jié)果作為單位、個人當年評優(yōu)評先、干部使用的重要依據(jù)。考核結(jié)果為優(yōu)勝檔次的予以表彰，并作為年度目標考核的加分因素計入總成績，考核結(jié)果為不達標檔次的單位和個人，實行一票否決，取消評先、評優(yōu)資格。

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三、建立職責調(diào)整廉政風險機制跟進制度。局機關(guān)、單位工作人員崗位發(fā)生變化后，在正式任命后1個月內(nèi)，適時啟動崗位廉政風險防控機制。崗位調(diào)整人員要重新對照崗位職責，查找、確立新崗位存在的廉政風險點，制定防控措施，重新劃分風險等級，明確監(jiān)管責任人，填寫《崗位廉政風險識別和自我防控表》（附件一）和《駐在部門崗位廉政風險等級劃分申報表》（附件二），報市紀委派駐一組審核、備案。科級干部《崗位廉政風險識別和自我防控表》存入個人廉政檔案。

四、建立臨時性工作任務(wù)防控機制跟進制度。局機關(guān)及各事業(yè)單位接受上級或市糧食局臨時交辦的重要任務(wù)或重大項目時，根據(jù)工作任務(wù)內(nèi)容，及時啟動崗位廉政風險防控工作，查找風險點，制定風險防控措施，明確監(jiān)管責任人，并填寫《臨時重大任務(wù)風險識別和自我防控表》（附件三）報送市紀委派駐一組。

五、建立崗位廉政風險預(yù)警制度。崗位廉政風險預(yù)警，是針對工作人員在工作崗位上出現(xiàn)問題或苗頭，及時發(fā)出不同級別的警報，督促有關(guān)科室（單位）或個人本著有則改之、無則加勉的態(tài)度改進問題，警示自律，有效控制和化解廉政風險，預(yù)防腐敗問題的發(fā)生。

（一）崗位廉政風險預(yù)警堅持關(guān)口前移、預(yù)防為主、科學評估、分級預(yù)警，務(wù)求實效，堅持預(yù)警監(jiān)督與鼓勵保護相結(jié)合的原則。

（二）崗位廉政風險信息采集。崗位廉政風險信息采集要以科室（單位）及其工作人員在行使權(quán)力、履行職責過程中發(fā)生的不廉潔問題和亂作為、不作為作為重點內(nèi)容。崗位廉政風險信息的來源：一是通過優(yōu)化發(fā)展環(huán)境投訴、行風熱線反映、舉報、媒體網(wǎng)絡(luò)披露中收集；二是在述職述廉、民主測評、廉政談話等監(jiān)督活動中發(fā)現(xiàn)問題；三是從個人有關(guān)事項報告、有關(guān)部門移送反映等渠道挖掘等方式，收集、分析廉政風險信息，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性的問題。

（三）崗位廉政風險預(yù)警劃分。對采集到的崗位廉政風險信息進行去偽存真，認真分析，重點分析工作人員潛在風險轉(zhuǎn)為現(xiàn)實風險的可能性，可能會帶來哪些經(jīng)濟損失或政治影響，根據(jù)分析結(jié)果，按照存在問題的風險大小、影響程度、輕重緩急，對廉政風險劃分為“紅、黃、藍”三級，其預(yù)警等級依次降低。具體劃分標準是：

1、信息反映單位或工作人員在崗位廉政風險防控或廉潔勤政方面存在問題苗頭，如不提醒制止有可能發(fā)生嚴重違紀問題或構(gòu)成立案條件的，為“紅色”一級預(yù)警；

2、信息反映單位或工作人員在崗位廉政風險防控或廉潔勤政方面存在問題苗頭，如不提醒制止有可能發(fā)生嚴重問題的，為“黃色”二級預(yù)警；

3、信息反映單位或工作人員在崗位廉政風險防控或廉潔勤政方面存在問題苗頭，如不提醒制止有可能發(fā)生問題的，為“藍色”三級預(yù)警。

（四）崗位廉政風險預(yù)警處置。根據(jù)預(yù)警分級，采取質(zhì)詢、告誡、約談等方式預(yù)警處置。

1、被確定為“紅色”一級預(yù)警的，報市糧食局主要負責人審批，填寫《崗位廉政風險預(yù)警審批表》（附件四），發(fā)送紅色《廉政風險預(yù)警通知書》（附件五），采取質(zhì)詢和責令限期整改形式進行；被確定為“黃色”二級預(yù)警的，報分管領(lǐng)導(dǎo)審批，填寫《崗位廉政風險預(yù)警審批表》，發(fā)送黃色《廉政風險預(yù)警通知書》，采取告誡的形式進行；被確定為“藍色”三級預(yù)警的，報分管領(lǐng)導(dǎo)審批，填寫《崗位廉政風險預(yù)警審批表》，發(fā)送藍色《廉政風險預(yù)警通知書》，采取約談的形式進行。

2、按照領(lǐng)導(dǎo)批示，針對不同的預(yù)警級別，分別填寫不同顏色的《廉政風險預(yù)警通知書》，由局辦公室送達被預(yù)警科室（單位）或工作人員，由批準領(lǐng)導(dǎo)進行誡勉談話。

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自區(qū)紀委將我局確定為試點單位之后，我局先后召開7次局班子會議，專題學習討論廉政風險防范管理工作，準確把握廉政風險防范管理的方法和要求,進一步深化對廉政風險防范管理工作的認識,增強工作的責任感和自覺性。班子成員帶頭學習研究，帶頭更新觀念，帶頭組織實施，為全局深入開展廉政風險防范管理工作奠定了良好基礎(chǔ)。

為使全局廣大干部職工也充分認識、理解、支持廉政風險點防范管理工作，我們及時印發(fā)了《廉政風險防范工作手冊》，達到人手一冊；轉(zhuǎn)發(fā)了《新華區(qū)開展廉政風險防范管理工作實施方案》，于4月27日上午，在區(qū)地稅局六樓會議室召開全局廉政風險防范管理工作動員大會，使大家全面掌握了廉政風險點防范管理的指導(dǎo)思想、主要內(nèi)容、實施步驟、目標任務(wù)、工作要求，確保了全局廉政風險管理工作整體規(guī)劃、步調(diào)一致、扎實推進。

（二）健全組織機構(gòu)，確保工作落實

推進廉政風險防范管理工作，關(guān)鍵在領(lǐng)導(dǎo)，責任在班子。在全局廣泛學習的基礎(chǔ)上，我們及時成立局廉政風險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負責廉政風險防范管理工作的組織、協(xié)調(diào)、實施；領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負責廉政風險防范管理的日常工作；為確保廉政風險點查找準確，我們還專門成立了局廉政風險點審核小組。在廣泛征求意見的基礎(chǔ)上，我們認真起草《新華區(qū)人事勞動和社會保障局廉政風險防范管理實施細則》，下發(fā)給各股室，多次征求意見，反復(fù)進行修改。通過建立廉政風險防范管理責任領(lǐng)導(dǎo)體系，確保了廉政風險防范管理工作責任到位。

二、強化宣傳教育，狠抓制度建設(shè)，建立廉政風險點防控機制

（一）強化宣傳教育引導(dǎo)，提高風險防范意識

工作開展過程中，我們注重加強宣傳教育引導(dǎo)，我們把局廉政風險防范管理領(lǐng)導(dǎo)小組及工作職責，廉政風險防范管理流程等相關(guān)內(nèi)容制成宣傳欄，結(jié)合學習弘揚焦裕祿精神活動制作“焦裕祿廉潔奉公警示句”宣傳版面等，在全局辦公場所顯要地方和就業(yè)創(chuàng)業(yè)服務(wù)大廳，張貼上墻；我們還結(jié)合自身工作實際，主動擔負起了為全區(qū)廉政風險防范工作當好開路先鋒的光榮使命。主動為新華區(qū)公眾信息網(wǎng)“廉政風險防范工作專欄”設(shè)立的“工作要求”、“工作動態(tài)”、“書記局長訪談”“工作資料”等欄目供稿，還積極參與全區(qū)廉政風險防范版面集中展覽活動。通過廣泛宣傳廉政風險防范管理工作的主要精神和基本內(nèi)容，教育、引導(dǎo)廣大黨員干部牢固樹立廉政風險意識，不斷提高風險防范的能力。

（二）認真查找風險點，努力提高防控力

廉政風險點查找是開展廉政風險防范管理整個工作流程的重點和難點。我局緊密結(jié)合崗位職責、部門職能，廣泛開展了個人自查、交叉互查、部門評查、評估審查等“四查”活動。采取自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審四個程序，認真查擺和分析廉政風險點。每個干部職工的《廉政風險識別、防控一覽表》以及各股室《制度機制風險識別、防控一覽表》找好后，由各責任領(lǐng)導(dǎo)進行把關(guān)，風險點查找不準確，措施制定針對性不強的一律推到重來。目前，全局共確定廉政風險點162項，其中領(lǐng)導(dǎo)崗位廉政風險點64項，中層崗位廉政風險點98項。

三、創(chuàng)新工作思路，強化防控措施，探索廉政風險防控新模式

查找廉政風險，建立防控機制，核心環(huán)節(jié)還是在 “防”和“控”，經(jīng)過工作實踐，我們探索出了這樣幾種防控舉措。

（一）建立廉政風險防范個人學習檔案。我們把重要股室、重點崗位作為切入點，突出領(lǐng)導(dǎo)崗位、中層崗位、重要崗位“三個層次”，實行一人一檔制，給黨員干部每人建立一套廉政風險防范個人學習檔案。廉政風險防范個人學習檔案內(nèi)除裝入每個人的學習筆記、《廉政風險防范工作手冊》、《廉政風險識別、防控一覽表》以及區(qū)廉政風險防范管理工作實施意見和局廉政風險防范管理工作實施細則外，還要求裝入每個人廉政教育學習計劃、每個階段的學習心得。

（二）設(shè)置廉政風險警示牌。我局為重要崗位及股室制作“廉政風險警示牌”，實行廉政風險警示牌制度。警示牌一面是“廉政勤政、自律自警”警示句，一面是各自崗位工作職責，廉政風險警示牌出現(xiàn)在辦公桌的醒目位置，旨在未雨綢繆，防患于未然。“廉政風險警示牌”，上班第一眼就能看到它，能時時刻刻提醒工作人員該做什么，不該做什么，能讓人時時自律、自省、自警、自勵、自重。警示牌的出現(xiàn)，不僅是一次警示教育，也是一次承諾，更是一面“鏡子”，讓廣大干部職工做到進門思廉，抬頭望廉；它也不僅是在激勵約束自己，同時也是主動接受大家的監(jiān)督，給自己保持廉潔自律多設(shè)了一道“防火墻”。

（三）公開重點崗位風險點。推進廉政風險防范管理，我們通過全面查找領(lǐng)導(dǎo)崗位、中層崗位和重要崗位“三個層次”崗位上的思想道德、崗位職責、業(yè)務(wù)流程、體制機制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生腐敗行為的風險點，按照風險的發(fā)生機率和危害損失程度逐一確定風險等級，采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置等防控措施，建立防控模式和監(jiān)察預(yù)警機制，形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的環(huán)環(huán)相扣的崗位廉政風險防控機制。其中對掌握組織人事權(quán)，行政許可、審批以及執(zhí)法權(quán)，財政審批權(quán)，物品采購和管理權(quán)，社保基金和就業(yè)再就業(yè)資金審核管理權(quán)等職權(quán)的重點崗位廉政風險點及自我防控措施，在辦公樓的顯要位置設(shè)置廉政風險防范管理公開承諾公示欄進行公示，并在全區(qū)就業(yè)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心的電子屏幕上滾動播出，公開接受廣大群眾的監(jiān)督。

篇7

幾乎所有的檔案管理都會經(jīng)歷手工管理、信息化管理、知識化管理這三個階段，這是檔案信息在網(wǎng)絡(luò)時代體現(xiàn)利用價值的內(nèi)在需求。從手工管理過渡到信息化管理和知識化管理，使檔案信息價值得到了全方位的體現(xiàn)，但是同時針對檔案信息安全所帶來的法律風險也會越來越多，所以要確保檔案信息系統(tǒng)的運行安全，加強對提供利用載體的管理，加強對檔案信息的拷貝與利用管理，對不同層級的信息使用者有所區(qū)別，通過技術(shù)手段防止拷貝資料再復(fù)制，措施如下：第一，利用企業(yè)自主開發(fā)或引進的加密軟件對檔案信息進行加密，只有在企業(yè)辦公環(huán)境及企業(yè)配備的電腦上才能正常打開使用，一旦脫離企業(yè)環(huán)境，對檔案信息的操作要提前進行申請，申請通過后，方可由技術(shù)人員解密；第二，所有對企業(yè)外部提供的檔案信息都必須是經(jīng)過轉(zhuǎn)化的PDF或者TIFF格式的文件，原始的DWG文件不能直接提供，以保證檔案信息的不可更改性。提供給內(nèi)部設(shè)計參考的檔案信息可以是DWG的，但是必須加密，統(tǒng)一在企業(yè)環(huán)境中使用，防止外泄。

人員管理中多級別權(quán)限和密碼管理的安全保障

為了保證檔案信息系統(tǒng)的安全，有必要加強對系統(tǒng)使用者的管理，加強對系統(tǒng)使用者使用權(quán)限的審核，并采用現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)對其網(wǎng)絡(luò)操作進行跟蹤與記錄。加強對使用過程中各種保密措施的管理，采用多級別權(quán)限和密碼管理，防止黑客或他人對檔案信息管理系統(tǒng)帶來的安全隱患：第一，支持檔案信息系統(tǒng)的電子文件在線閱覽功能，但是閱覽范圍和下載權(quán)限受限，要經(jīng)過文件產(chǎn)生部門和檔案管理部門的審批才能解限；第二，對企業(yè)高尖端技術(shù)類別的檔案信息，必須要經(jīng)過企業(yè)專門的保密委員會進行風險評估，審批同意后方可利用，并實行責任人負責制；第三，實行用戶登錄驗證制度，登錄檔案管理系統(tǒng)時，員工需要輸入自己的密碼進行驗證，驗證通過后才能進行事先設(shè)定好的權(quán)限范圍內(nèi)的相關(guān)操作；第四，控制臺超時注銷，控制臺訪問用戶超過一段時間沒有對系統(tǒng)進行交互操作，設(shè)備將自動注銷本次操作臺配置任務(wù)，并切斷連接；第五，離職、退休人員離開工作崗位時，要進行檔案資料和使用設(shè)備交接手續(xù)，相關(guān)部門和責任人確認檔案資料交接完成、使用設(shè)備上交后，方可同意該人員離開；第六，所有淘汰電腦，必須經(jīng)過格式化，確保電腦內(nèi)資料不可復(fù)原后，才可回收利用。

以管理為重點，建立檔案信息安全保障體系，加強法律風險的防控

在企業(yè)的管理上，檔案信息安全保障體系建立的重要意義是對法律風險隱患的“防”與法律風險發(fā)生后的及時“控”。

1.建立法律風險防控體系，從部門設(shè)置上確保檔案信息安全保障體系的牢固企業(yè)必須建立法律風險防控體系，即：成立專門的法律風險防控歸口管理部門，引進專門的法律專業(yè)人才，負責法律事務(wù)的評審和咨詢服務(wù)，定期提供企業(yè)范圍內(nèi)的法律知識培訓(xùn)和專題講座。聘請法律界資深律師作為專門的法律顧問，隨時參與和控制突發(fā)的重大法律問題；各部門配備兼職法律風險管理員，負責代表部門向法律歸口部門進行法律事務(wù)傳送。

2.突出管理重點，加強對合同法律風險的防控針對合同法律風險，在建立檔案信息安全保障體系時，以管理為重點，應(yīng)采取以下措施：第一，收繳散落在各部門的合同印章，由法律歸口管理部門統(tǒng)一管理，法律歸口管理部門配備專門的人員負責合同印章的使用和安全；第二，建立規(guī)范的合同印章使用流程，企業(yè)上下必須嚴格按照此流程申請使用合同印章；第三，建立合同印章使用臺賬，每一個流程結(jié)束、合同印章使用完成后，當事合同必須完整歸檔一份合同原件，合同原件最終由法律歸口管理部門向檔案部門統(tǒng)一移交；第四，法律歸口管理部門以年度為單位，各種類合同的標準格式，并在企業(yè)范圍內(nèi)統(tǒng)一使用，因特殊情況不能使用格式合同的，法律部門要對非標準格式合同進行評審；第五，不同類型的合同，確定由不同的評審部門參與評審，實行責任人責任制。

3.管理手段與時俱進，注重前端控制和過程管理檔案信息系統(tǒng)、企業(yè)協(xié)同辦公（OA）及門戶系統(tǒng)、ERP系統(tǒng)等信息化知識管理方式的引進，使企業(yè)的文件形態(tài)不斷從紙質(zhì)向電子轉(zhuǎn)化，文件數(shù)量與日俱增、文件保存形式呈現(xiàn)立體多樣化的發(fā)展趨勢。在此背景下，檔案前端控制管理理論和實踐操作應(yīng)運而生。前端控制管理提出將檔案的控制環(huán)節(jié)提前到文件生命周期的最初階段形成階段，并貫穿于文件生命周期的整個過程，這十分有利于減少企業(yè)合同電子文件信息和載體的安全隱患，對企業(yè)合同法律風險起到很好的防止和控制功能。

4.以人為本，加強員工的安全意識、法律意識、安全技能的培訓(xùn)對員工的安全意識、法律意識、安全技能的培訓(xùn)十分關(guān)鍵。人員的安全意識是與其所掌握的安全技能有關(guān)，而安全技能又與其所接受安全技能培訓(xùn)有關(guān)。因此，人員的安全意識是通過培訓(xùn)，以及技能的積累才能逐步提高。第一，定期開展企業(yè)信息安全、保密管理的相關(guān)培訓(xùn)，加強管理人員的安全保密意識；第二，適時進行法律知識的宣傳和普及工作，例如：針對日益興起的海外合同，舉行《海外合同簽訂的注意事項和合同文本資料的保存》講座，促使員工形成良好的法律意識和收集保管資料的良好工作習慣；第三，進行相關(guān)的計算機網(wǎng)絡(luò)知識培訓(xùn)，定期預(yù)報病毒信息和預(yù)防措施，定期企業(yè)IT運營周報，分析存在的問題和解決方法。

以法規(guī)標準為依托，建立檔案信息安全保障體系，加強法律風險的防控

首先，根據(jù)《GB/T22240-2008信息系統(tǒng)安全等級保護定級指南》和《GB/T22239-2008信息系統(tǒng)安全等級保護基本要求》，結(jié)合檔案信息系統(tǒng)的重要程度，確定檔案信息系統(tǒng)安全等級和安全需求，采取相應(yīng)的安全技術(shù)和安全管理措施；同時依據(jù)《GB/T20984-2007信息安全風險評估規(guī)范》在檔案信息系統(tǒng)生命周期的不同階段進行過程風險評估，全面實現(xiàn)動態(tài)防御。其次，建立完善的檔案管理制度。從企業(yè)級制度和標準、QHSE管理體系、項目管理體系、部門內(nèi)部詳細作業(yè)指導(dǎo)這5個方面建立起檔案管理制度保障體系。再次，從法律角度上，必須建立完善合同管理體制，從制度上對企業(yè)合同法律風險進行防控。制定相關(guān)的《合同印章管理規(guī)定》、《合同評審管理辦法》、《合同管理規(guī)定》等。

檔案信息安全保障體系建設(shè)存在的問題

雖然我國企業(yè)的檔案信息安全保障體系建設(shè)在技術(shù)、管理、和規(guī)范標準上已經(jīng)取得明顯的成效，但還存在以下問題：1.檔案信息安全保障體系建設(shè)意識沒有得到全面重視。一方面，檔案信息安全保障體系建設(shè)比較明顯的體現(xiàn)在現(xiàn)代企業(yè)總部，對企業(yè)下屬的分子公司等控制力度不夠。2.目前檔案信息安全保障體系構(gòu)建主要依賴于信息安全技術(shù)，且缺乏有效的安全管理和安全監(jiān)督機制，檔案信息系統(tǒng)隨時存在安全風險，只有通過科學、有效的管理和規(guī)范才能構(gòu)建真正的檔案信息安全保障體系。

篇8

二、健全機制，加強運行，切實提高企業(yè)現(xiàn)代化管理水平

實行對崗位廉潔風險的長效管理，必須建立廉潔風險防控工作的長效機制。

一是構(gòu)建崗位廉潔風險責任體系。結(jié)合企業(yè)實際，按照礦級、區(qū)科級、一般管理人員職責范圍，制定了《章村礦廉潔從業(yè)行為規(guī)范和崗位勤廉標準手冊》，下發(fā)到每一個班組和崗位遵照執(zhí)行，構(gòu)建起領(lǐng)導(dǎo)有力、職責清晰、運行高效的廉潔風險防控責任體系。

二是實施崗位廉潔風險集中管理。在工作中，對排查識別的廉潔風險點，在一定范圍內(nèi)進行公開公示，并建立廉潔風險信息庫，實施集中管理和重點防控。充分利用各種監(jiān)督渠道和手段，掌握全礦各崗位廉潔風險信息動態(tài)變化及其規(guī)律，及時更新風險防控運行信息。堅持按照一季度為一個周期對全礦崗位廉潔風險防控工作整體情況進行綜合評估，著重對日常管理中存在的制度漏洞和流程薄弱環(huán)節(jié)進行分析評估，并提出解決對策。

篇9

畜牧獸醫(yī)衛(wèi)生；存在問題；對策

畜牧獸醫(yī)衛(wèi)生工作主要是指和從事動物飼養(yǎng)、經(jīng)營動物產(chǎn)品、飼料獸藥生產(chǎn)、應(yīng)用有關(guān)場所的環(huán)境。在畜牧獸醫(yī)衛(wèi)生工作開展過程中重點檢查其防疫條件和動物衛(wèi)生質(zhì)量是否達到要求，同時還要重視畜牧獸醫(yī)衛(wèi)生工作人員的身體健康。從現(xiàn)階段畜牧獸醫(yī)衛(wèi)生工作現(xiàn)狀來看，其中還存在不少突出問題，對地區(qū)畜牧產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生不小的影響，需要我們及時采取措施將問題解決。

1畜牧獸醫(yī)衛(wèi)生工作存在的問題分析

1.1疫病容易傳播

當前畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)向著集約化和規(guī)模化方向發(fā)展，但是很多飼養(yǎng)戶都沒有認識到畜牧獸醫(yī)衛(wèi)生工作的重要性，注重養(yǎng)殖方面的資金投入，忽視其他相關(guān)保障措施的資金投入，尤其是畜牧獸醫(yī)衛(wèi)生方面的投入。很多養(yǎng)殖場糞污處理措施不到位，污染嚴重，飼養(yǎng)條件惡劣，動物在這樣的條件下生產(chǎn)很容易感染多種疫病，導(dǎo)致疫病在養(yǎng)殖場內(nèi)大范圍傳播，嚴重危害養(yǎng)殖戶的經(jīng)濟效益和地區(qū)畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)的安全。

1.2飼料衛(wèi)生條件差，隨意添加獸藥等添加劑

有些飼養(yǎng)戶為了節(jié)省開支，將動物食用剩下的飼料回收后繼續(xù)飼喂動物，這些飼料在收集過程中很容易被污染，再次利用可能會導(dǎo)致動物疫病的發(fā)生。同時，很多飼養(yǎng)戶存在隨意使用獸藥添加劑的情況。大劑量、多種類的添加，導(dǎo)致動物體內(nèi)藥物蓄積，這些藥物進入人體之后給人類生命安全造成嚴重威脅。

2解決畜牧獸醫(yī)衛(wèi)生存在問題的對策分析

2.1強化科學防疫

首先，各單位要進一步明確防控責任，建立督查檢查制度，對虛報瞞報防控信息、不聽指揮、不認真落實防控措施造成疫情擴散蔓延的，要殺一儆百嚴肅追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)責任人的責任絕不姑息。各縣（市）畜牧部門要盡快組織人員認真學習《動物疫病防控方案》、《塔城地區(qū)重大疫病防控應(yīng)急預(yù)案》，并將方案和應(yīng)急預(yù)案印發(fā)給每位基層獸醫(yī)人員，做到人手一本，在防控工作中嚴格按照應(yīng)急預(yù)案和技術(shù)規(guī)范做到堅決果斷，科學規(guī)范，快速處置；其次，各縣（市）要認真做好排查工作，摸清易感動物存欄數(shù)量，保障疫苗供應(yīng)，切實做好轄區(qū)內(nèi)動物免疫工作及新生幼畜的補免工作；最后，加強各公路動物衛(wèi)生監(jiān)督檢查站工作，嚴格按照規(guī)定查證驗物、登記備案，嚴肅查處各類違規(guī)、違法調(diào)運行為，對于違規(guī)、違法調(diào)運和未經(jīng)檢疫運輸動物、動物產(chǎn)品或證物不符的，立即采取就地隔離措施并實施立案查處。同時，結(jié)合排查工作對我區(qū)取得動物防疫條件合格證的養(yǎng)殖場（小區(qū)）、屠宰場、活畜交易市場進行集中審核，對達不到動物防疫條件合格的要限期整改，拒不整改的要吊銷動物防疫條件合格證。

2.2強化監(jiān)督，做好養(yǎng)殖環(huán)節(jié)痕跡化管理

全面開展畜禽養(yǎng)殖環(huán)節(jié)摸底排查。重點檢查活畜禽調(diào)入調(diào)出、畜禽標識使用和養(yǎng)殖檔案的建立、獸用抗菌藥等投入品使用、休藥期執(zhí)行情況、產(chǎn)地檢疫報檢、跨省區(qū)引進活畜禽落地報告、強制免疫、無害化處理等情況，督促養(yǎng)殖者完善各項記錄檔案，實行痕跡化管理。養(yǎng)殖場所相關(guān)記錄不完善的，要求限期整改完善。嚴厲打擊違法違規(guī)行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定嚴肅處理，絕不姑息，從源頭把好重大動物疫病防控和畜產(chǎn)品質(zhì)量安全關(guān)；其次，各地要根據(jù)當?shù)貙嶋H情況，對轄區(qū)內(nèi)動物養(yǎng)殖場所經(jīng)營性質(zhì)、規(guī)模、防疫條件、相關(guān)資質(zhì)等情況進行清查，及時更新數(shù)據(jù)庫中飼養(yǎng)場（小區(qū)）相關(guān)信息。凡有信息資料而現(xiàn)在已經(jīng)不經(jīng)營的全部清理，規(guī)范錄入監(jiān)管對象基礎(chǔ)信息和監(jiān)管信息，確保數(shù)據(jù)真實、可靠、有效。對轄區(qū)內(nèi)的飼養(yǎng)場（小區(qū)）全面進行專項風險評估，在明確風險關(guān)鍵點、風險等級、監(jiān)管責任人的基礎(chǔ)上，按規(guī)定實施監(jiān)督檢查，切實做好養(yǎng)殖環(huán)節(jié)動物衛(wèi)生風險管理。

2.3動物衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法工作落實到位

集中抽調(diào)動監(jiān)執(zhí)法中堅力量對所有規(guī)模飼養(yǎng)場、養(yǎng)殖小區(qū)動物防疫條件、動物產(chǎn)品經(jīng)營門市經(jīng)營行為進行嚴格監(jiān)督檢查、再次確定風險等級。完善檔案管理，更加完善建立可追溯體系，對監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)、違法行為予以重拳出擊。要重視行政執(zhí)法與刑事司法之間的銜接，對涉嫌犯罪的，一律移交公安機關(guān)處理，對違法案件事實確鑿、案情重大的要及時予以曝光，以案說法，震懾不法分子。

參考文獻

[1]趙阿普.獸醫(yī)公共衛(wèi)生面臨的問題、原因及對策[J].畜牧獸醫(yī)科技信息，2016(03).

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篇10

二、切實加強環(huán)境安全防控工作的組織領(lǐng)導(dǎo)

1、根據(jù)我局的職能設(shè)置和工作實際情況，成立環(huán)境安全防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負責全市環(huán)境安全防控工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。

組長：

副組長：

成員：

2、根據(jù)上級部門的部署和實際工作需要，經(jīng)局黨組研究，成立市環(huán)境保護局環(huán)境應(yīng)急辦公室（以下簡稱應(yīng)急辦），負責組織開展環(huán)境應(yīng)急管理日常工作。應(yīng)急辦設(shè)在環(huán)境監(jiān)察大隊。

主任：

副主任：

工作人員：

具體工作職責如下：

（1）應(yīng)急辦屬局應(yīng)急處置統(tǒng)一指揮部門，各站室、各環(huán)保所在應(yīng)急辦的統(tǒng)一指揮下，按照職責承擔相應(yīng)的應(yīng)急處置任務(wù)。

（2）應(yīng)急辦負責全局應(yīng)急防控體系建設(shè)的方案制定、職責分解、協(xié)調(diào)指導(dǎo)、組織處置、應(yīng)急演練等日常工作。

（3）落實“轄區(qū)負責”責任，各環(huán)保所在應(yīng)急辦的統(tǒng)一指揮下，具體承擔轄區(qū)環(huán)境安全應(yīng)急事件的現(xiàn)場處置、情況報告以及風險源日常監(jiān)管等任務(wù)。

三、落實六項制度，確保工作實際成效

從2012年1月1日起，在全局實施“六項制度”，以此推進環(huán)境安全防控工作的縱深開展。

1、新建項目環(huán)境風險評估制度

所有新、擴、改建設(shè)項目，必須在其環(huán)境影響評價文件中設(shè)置環(huán)境風險評價的專題章節(jié)，分別對建設(shè)項目的環(huán)境風險源識別、環(huán)境風險預(yù)測、選址及敏感目標、防范措施等如實做出評價，提出科學可行的預(yù)警監(jiān)測措施、應(yīng)急處置措施和應(yīng)急預(yù)案。上述內(nèi)容要形成文字材料連同電子版定期上報局應(yīng)急辦，作為應(yīng)急辦開展風險源監(jiān)察的依據(jù)。

凡未按規(guī)定進行環(huán)境風險評價或者預(yù)警監(jiān)測措施、應(yīng)急處置措施和應(yīng)急預(yù)案經(jīng)審查不符合要求的，不予審批該建設(shè)項目；環(huán)境影響評價文件落實不到位的，不予通過該建設(shè)項目竣工環(huán)境保護驗收。凡涉及風險源的建設(shè)項目竣工驗收，管理站應(yīng)邀請應(yīng)急辦人員參加并提交局長辦公會研究把關(guān)。

環(huán)境風險評價要按照《建設(shè)項目環(huán)境風險評價技術(shù)導(dǎo)則》（HJ/T169-2004）、《關(guān)于加強環(huán)境影響評價管理防范環(huán)境風險的通知》的規(guī)定執(zhí)行。

責任領(lǐng)導(dǎo)及人員：

2、環(huán)境風險源監(jiān)察制度

本《意見》所指風險源為：經(jīng)過審批科把關(guān)，所有涉及環(huán)境風險的新、擴、改建設(shè)項目；局長辦公會確定的45個重點預(yù)警監(jiān)測點位；可能涉及環(huán)境風險的企事業(yè)單位等。

建設(shè)項目的預(yù)警監(jiān)測措施、應(yīng)急處置措施和應(yīng)急預(yù)案納入環(huán)境監(jiān)察大隊和環(huán)保所日常監(jiān)管的重點內(nèi)容，并健全風險源日常檢查記錄。各環(huán)保所對轄區(qū)內(nèi)的風險源實施“轄區(qū)監(jiān)管”；應(yīng)急辦負責對全市的的風險源實施不定期抽查。

對所有未批先建、未驗收即投產(chǎn)的項目以及經(jīng)檢查達不到要求的，下達限期整改通知，預(yù)期未整改的要依法從嚴處理；對不符合國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)或?qū)儆凇笆蓖粒ㄐ。┢髽I(yè)，環(huán)境監(jiān)察大隊和環(huán)保所要及時上報應(yīng)急辦，報請局長辦公會研究后建議市政府組織有關(guān)部門依法關(guān)閉取締。

責任領(lǐng)導(dǎo)及人員：

3、環(huán)境風險源動態(tài)檔案管理制度

2012年4月底之前，環(huán)境監(jiān)察大隊和各環(huán)保所要按照監(jiān)管分工，在督促企業(yè)開展環(huán)境風險隱患自查的基礎(chǔ)上，全面完成所管企業(yè)和所轄范圍內(nèi)所有建設(shè)項目的環(huán)境風險隱患排查。對排查中發(fā)現(xiàn)存在環(huán)境安全隱患的風險源單位，要實施限期整改，責成風險源單位委托有資質(zhì)的環(huán)境影響評價單位補做環(huán)境風險評價。風險源單位要按照評估審查意見，限期完善預(yù)警監(jiān)測措施、應(yīng)急處置措施和應(yīng)急預(yù)案，并向?qū)彶闄C構(gòu)申請驗收，驗收合格后方可準予正常生產(chǎn)。對于逾期不能完善或驗收不合格的實行限產(chǎn)或停產(chǎn)治理；對于存在重大環(huán)境安全隱患且選址不當?shù)囊呀椖浚?jīng)局長辦公會研究后向市政府提出結(jié)構(gòu)調(diào)整或搬遷建議。

對于上述工作情況，環(huán)境監(jiān)察大隊和各環(huán)保所要分別建立每家企業(yè)的專門檔案，于2012年5月底前上報局應(yīng)急辦，并于每年12月30日前將檔案更新情況報局應(yīng)急辦備案。

責任領(lǐng)導(dǎo)及人員：

4、環(huán)境安全預(yù)警監(jiān)測制度

根據(jù)市的實際情況，設(shè)置45個風險源預(yù)警監(jiān)測點位（包括30家重點單位、2家污水處理廠、4條重點河流、2個集中式飲用水源地、7個水庫）。增加風險源特征污染物監(jiān)測項目，實行定期監(jiān)測制度，每旬進行一次全監(jiān)測，每天對特征污染物進行一次監(jiān)測，監(jiān)測結(jié)果實行定期報告和不定期快報。

環(huán)境監(jiān)察大隊和各環(huán)保所要分別要求各風險源單位針對風險源特征污染物，對車間排放口和總排污口每班進行一次監(jiān)測；要求各污水處理廠針對風險源特征污染物，對進水口每天進行一次監(jiān)測。

責任領(lǐng)導(dǎo)及人員：

5、突發(fā)事件應(yīng)急處置和報告制度

不斷提高應(yīng)急處置能力。一是提高預(yù)防能力。通過風險評估、風險源監(jiān)察、企業(yè)自查、轄區(qū)排查、預(yù)警監(jiān)測等措施，及時發(fā)現(xiàn)問題、整改問題，防患于未然；局應(yīng)急辦要根據(jù)上級部門下達的風險源特征污染物通知單，逐步完善在線監(jiān)測設(shè)備，針對劇毒物質(zhì)實施自動監(jiān)測，切實提高預(yù)警和反應(yīng)能力。二是提高監(jiān)測能力。監(jiān)測站要切實執(zhí)行好預(yù)警監(jiān)測制度，結(jié)合自身建設(shè)實際，盡快提高風險源特征污染物的監(jiān)測分析能力，特別是具備劇毒物質(zhì)的全監(jiān)測能力，為環(huán)境安全防控提供可靠依據(jù)。三是提高反應(yīng)能力。辦公室要加強考核，強化值班人員的責任心，值班局長、應(yīng)急辦組成人員、辦公室和12369值班電話要保持24小時通訊暢通，遇有應(yīng)急情況必須在接到通知后30分鐘內(nèi)集結(jié)完畢并趕赴現(xiàn)場。四是提高處置能力。局應(yīng)急辦每年組織開展2-3次應(yīng)急演練或應(yīng)急拉動活動，開展經(jīng)常性的應(yīng)急知識培訓(xùn)；加強環(huán)境安全應(yīng)急技術(shù)和物資儲存管理工作，建立專家?guī)臁⒉牧虾臀镔Y庫，提高環(huán)境應(yīng)急科學決策和處置水平。

切實落實報告制度。辦公室負責環(huán)境應(yīng)急事件的對外、對上報告。在接到風險源單位、環(huán)境監(jiān)察大隊、環(huán)保所關(guān)于劇毒物質(zhì)超標的報告后，應(yīng)當在2個小時內(nèi)向上級環(huán)保部門報告；接到關(guān)于突發(fā)環(huán)境事件報告后，負責與現(xiàn)場處置負責人聯(lián)系溝通，掌握事件發(fā)生和進展情況，報請局主要負責人審查后，在1個小時內(nèi)向市政府和上級環(huán)保部門報告；發(fā)生較大（Ⅲ級）、重大（Ⅱ級）、特別重大（Ⅰ級）突發(fā)環(huán)境事件，可越級上報。對遲報、謊報、瞞報和漏報的，按照有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)單位和人員的責任。

責任領(lǐng)導(dǎo)及人員：

6、突發(fā)事件新聞制度

充分利用新聞媒體，加強環(huán)境污染事件典型案例的警示宣傳教育，提高環(huán)境風險源單位的環(huán)境安全意識和環(huán)保自律意識；廣泛宣傳環(huán)保法律法規(guī)和環(huán)境應(yīng)急常識，增強公眾對突發(fā)環(huán)境事件的防范意識和應(yīng)對能力；建立完善突發(fā)事件新聞制度，及時準確、權(quán)威的信息，正確引導(dǎo)社會輿論。

篇11

(一)管理制度不健全存在的風險

(1)資金安全管理部門及職責不清晰。導(dǎo)致資金管理管理制度不清晰，無章可循，每個人都不知道自己的職責范圍，整個資金安全管理處于無序狀態(tài)，引導(dǎo)發(fā)風險。(2)資金安全管理崗位分工不合理。導(dǎo)致崗位設(shè)置分工不合理，導(dǎo)致職責不明晰，工作相互推諉，效率低下，甚至出現(xiàn)一人兼任多個不相容崗位的情況。(3)財務(wù)印鑒管理不善，不認真落實盤點管理。導(dǎo)致缺乏制度或者不將制度形同虛設(shè)成為一紙空文，會造成重大差錯、舞弊、欺詐行為的發(fā)生而導(dǎo)致資金損失。(4)工作交接管理可有可無不重視。導(dǎo)致工作交換程序不清晰，容易造成責任劃分不清楚，相互推責的風險。

(二)防范措施

會計的職責：負責經(jīng)費開支的審核把關(guān)，對報銷票據(jù)的合法性負責，嚴格按照標準和規(guī)定審核原始憑證，所有需在本單位辦理結(jié)算手續(xù)的票據(jù)，會計必須首先審核，再按財務(wù)審批程序逐級審批;定期分析、反映經(jīng)費收支和預(yù)算執(zhí)行情況，每半年對經(jīng)費收支和預(yù)算執(zhí)行情況進行匯總、分析并寫出書面材料向黨委匯報，負責起草有關(guān)經(jīng)費請示報告;負責會計憑證、報表、賬簿、上級批件、請示、報告等財務(wù)檔案的整理、裝訂、歸檔、保管；辦理到期財務(wù)檔案銷毀手續(xù);嚴格票據(jù)使用規(guī)定，負責票據(jù)的請領(lǐng)、分發(fā)、登記以及票據(jù)存根的核對、回收、保管工作；保管好會計印章。出納人員職責：負責到銀行取款、送款和庫存現(xiàn)金的清點保管，負責銀行現(xiàn)金支票、轉(zhuǎn)賬支票、匯款單、匯票等傳票的簽發(fā)、接收、保管，對所管資金的安全負責;負責出納賬的記載、結(jié)賬、核對、保管及銀行存款的清理、核對。取得的原始憑證要合法有效，手續(xù)要齊全，記賬要及時，入賬要規(guī)范，做到日清月結(jié)，銀行存款和現(xiàn)金與實際要一致，按月與會計和銀行核對賬目，清點庫存現(xiàn)金，月末編制庫存現(xiàn)金清點表和銀行存款余額調(diào)節(jié)表;熟悉現(xiàn)行財務(wù)標準制度，嚴格執(zhí)行《武警消防部隊資金安全管理規(guī)定》，簽發(fā)支票必須注明簽發(fā)日期、用途、金額（金額不詳?shù)淖⒚飨揞~）等內(nèi)容，不得預(yù)先填寫支票密碼,不得簽發(fā)空白支票，借用支票在5日內(nèi)收回并及時結(jié)清賬目；不得用白條或單據(jù)頂替庫存現(xiàn)金，嚴禁私自外借公款和挪用現(xiàn)金；提取現(xiàn)金時，必須填寫“提取現(xiàn)金審批單”，經(jīng)會計審核簽字，經(jīng)批準后，方可從銀行提取現(xiàn)金;辦理貨幣資金收付業(yè)務(wù)，手續(xù)必須齊全，收款要開給收據(jù)，付款要有憑證，報銷和收款時，要在相應(yīng)的原始憑證上加蓋“現(xiàn)金收、付訖”或“銀行收、付訖”戳章，由于工作不細而收取的假鈔，責任自負;負責辦理、核對和清理各類預(yù)借款。

(三)印鑒管理

(1)在銀行的預(yù)留印鑒應(yīng)有兩個或兩個以上。財務(wù)印鑒章須指定專人保管。(2)指定財務(wù)印鑒章管理人員應(yīng)注意以下事項：嚴禁一人同時保管同一賬戶的銀行支票和預(yù)留印鑒,或同時保管同一賬戶的兩枚以上（含兩枚）銀行預(yù)留印鑒;個人名章為銀行預(yù)留印鑒之一的人員發(fā)生工作變動時，應(yīng)在工作變動內(nèi)及時辦理銀行預(yù)留印鑒更換手續(xù)。銀行預(yù)留印鑒的更換必須按審批權(quán)限審批同意;未經(jīng)審批的經(jīng)濟業(yè)務(wù)，不得加蓋印鑒;印鑒保管人臨時交接印鑒時，需填寫印鑒交接記錄，印鑒交接時需有監(jiān)交人在場進行監(jiān)交，并編制<交接單>，由交接雙方與監(jiān)交人簽字確認;財務(wù)印鑒章管理人員應(yīng)建立<印鑒章使用臺賬>對印鑒賬的使用進行登記。

(四)工作交接管理

當后勤財務(wù)人員變動時應(yīng)及時安排新老崗位人員進行交接，移交工作要點如下：現(xiàn)金、有價證券要與賬簿進行核對，如發(fā)生賬實不符，移交人員應(yīng)及時查明原因;會計憑證、賬簿、報表、合同、單據(jù)和其他會計資料應(yīng)完整無誤，如有遺漏，短缺，移交人應(yīng)及時查明原因，并在移交清冊中注明，由移交人負責;銀行存款賬戶余額應(yīng)做到對賬單、銀行日記賬核對相符，有未達賬款的，應(yīng)編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表;銀行印章移交時，移交人應(yīng)帶領(lǐng)接交人到各銀行辦理印章更換及與相關(guān)人員進行工作銜接，幫助接交人熟悉銀行環(huán)境及人員;各種債權(quán)債務(wù)賬戶余額應(yīng)與往來單位和個人核對清楚;工作交接過程中，移交人員有責任解答接替人員對有關(guān)交接事項提出的質(zhì)疑，且不得以任何形式借故推延不移交;移交后，如發(fā)現(xiàn)原經(jīng)辦業(yè)務(wù)有違法違規(guī)等問題，責任由原移交人承擔;臨時性移交雙方應(yīng)在《工作移交清冊》或《移交清單》簽字確認。會計出納人員移交工作均應(yīng)編制《工作移交清冊》或《移交清單》，一式三份，交接雙方各一份，存檔一份備查。

二、檔案管理中存在的風險和防控措施

(一)檔案管理中存在的風險

不重視檔案管理的重要性，認為可有可無。導(dǎo)致與資金管理活動相關(guān)檔案管理不到位，可能造成資料遺失、檔案不全、信息外泄等風險。

篇12

會計信息化水平提升是建立在會計工作得到充分重視與配合的基礎(chǔ)之上的，但目前看來，仍然有為數(shù)不少的企業(yè)管理者因為陳舊落后的管理意識而忽視了不能直接為企業(yè)獲得經(jīng)濟收益的管理部門，尤其是不能真正了解財務(wù)會計工作對企業(yè)的重要意義。所以企業(yè)管理者首先必須端正態(tài)度，明確會計工作的重要性，其次還要加強具體的會計知識及理論學習，這樣才能在具體工作中真正起到指導(dǎo)與管控的作用，同時還要對當前應(yīng)用于會計工作的信息化手段進行充分了解，避免加強會計信息化流于形式、無法發(fā)揮實際作用。

1.2推行會計檔案管理雙模式

所謂會計檔案管理雙模式就是紙質(zhì)檔案與電子檔案相結(jié)合的模式，這樣一方面能夠有效提升會計檔案在調(diào)閱與信息使用方面的效率與質(zhì)量，另一方面也能夠避免因人為或非人為原因造成的數(shù)據(jù)遺失、錯漏與篡改，提升會計檔案管理工作的質(zhì)量。在會計檔案管理雙模式推行的具體方面，首先要進行會計管理軟件的及時開發(fā)與應(yīng)用，現(xiàn)在市面上的會計檔案管理軟件五花八門，主要有定制軟件與成品軟件兩種，成品軟件的優(yōu)點在于能夠適應(yīng)企業(yè)一般化的管理工作需要并且在價格方面也相對便宜，其缺點是無法進一步實現(xiàn)功能拓展以及難以完全契合企業(yè)的管理要求。定制軟件能夠按照企業(yè)的管理工作需要進行功能模塊設(shè)計，是為企業(yè)管理工作量身定制的專門化軟件，其缺點是如果想要移植會表現(xiàn)較差甚至出現(xiàn)不可兼容的問題，同時會產(chǎn)生從設(shè)計開發(fā)到人員培訓(xùn)等一系列支出，所以選擇何種軟件需要企業(yè)通過詳細的自我分析及市場定位后做出決定，但不管是何種軟件的使用都應(yīng)該遵從科學合理適度的原則，切不可盲目攀比、好高騖遠。

1.3加強績效管理

會計信息化的應(yīng)用與推廣其最終目的仍然是提高企業(yè)的會計工作質(zhì)量，因此在績效考核工作方面也應(yīng)該進行相應(yīng)的創(chuàng)新與加強。具體來說，除了需要鞏固原有的在會計人員道德修養(yǎng)、會計工作基礎(chǔ)實務(wù)技能方面的考核之外，還要針對會計信息化及軟件操作方面進行內(nèi)容增添，從而體現(xiàn)出績效考核工作的實際作用，在績效考核體系建設(shè)過程中不僅要關(guān)注被考核人員的考核成績，更要加強考核結(jié)果的分析研究以及與被考核人員的溝通交流，及時獲取一線信息，不斷改革考核工作的內(nèi)容及手段，確保績效管理工作能夠始終適應(yīng)企業(yè)的具體管理需要。

2加強風險控制的對策

會計信息化在企業(yè)會計工作效率提升及全面管理質(zhì)量提升方面做出了卓越貢獻，但隨著信息化水平的提升以及在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下管理工作方式的轉(zhuǎn)變，出現(xiàn)了新的風險防控問題。如果無法做好風險管控，那么會計信息化在給企業(yè)帶來推進的同時也將造成更大程度的制約與破壞。在會計信息化日益發(fā)展的今天，想要切實發(fā)揮會計信息化的優(yōu)勢，我們必須在風險防控方面狠下功夫。

2.1加強監(jiān)控機制建設(shè)

人為風險是指因為會計工作人員職業(yè)道德缺失或者工作技能偏低而造成的數(shù)據(jù)錯漏、遺失、篡改等，從而給正常的管理工作帶來阻礙與影響。為了最大限度地避免人為因素給企業(yè)造成直接破壞的風險，應(yīng)該加強監(jiān)控機制建設(shè)，監(jiān)控機制建設(shè)的主要內(nèi)容就是設(shè)置以會計信息化人員風險防控為核心的內(nèi)部審計小組，通過審計人員的監(jiān)管來加強對人員意識及行為的約束，在審計人員的任用方面應(yīng)該推行內(nèi)外結(jié)合的模式，即內(nèi)部財務(wù)管理人員與社會專門審計人才共同參與，這樣一方面能夠?qū)崿F(xiàn)審計工作與企業(yè)在會計人員監(jiān)督約束具體要求方面的契合，另一方面能夠幫助企業(yè)更加全面地進一步規(guī)范內(nèi)部審計工作流程及會計信息化應(yīng)用流程，確保會計信息化推廣更加合理與科學。

2.2加強制度建設(shè)

制度風險是指缺乏與會計信息化相適應(yīng)的制度而讓管理工作無章可循，從而出現(xiàn)管理漏洞及問題。在制度建設(shè)方面首先要進一步完善會計管理制度，明確崗位責任制，嚴格貫徹職務(wù)不相容原則，同時在條件允許的情況下推行崗位輪替制度，這樣一方面能夠避免長期任職同一職務(wù)而滋生利己意識的危險，另一方面也能夠幫助財務(wù)會計人員熟悉相關(guān)職務(wù)的具體工作內(nèi)容，幫助其形成全局意識，從而更好地做好本職工作。此外要針對網(wǎng)絡(luò)化條件下的會計工作推進網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，加強網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的數(shù)據(jù)保護及安全管理等級，規(guī)范網(wǎng)絡(luò)操作的行為，加強對各種硬件設(shè)備的保養(yǎng)與管理。

2.3建立健全風險預(yù)警機制

風險預(yù)警機制建設(shè)是確保會計信息化風險防控工作切實開展的重要手段，風險預(yù)警機制建立健全應(yīng)該包括3個方面內(nèi)容。首先是建立風險防控數(shù)據(jù)庫，數(shù)據(jù)庫的信息不僅應(yīng)該包括企業(yè)歷史發(fā)展過程中所遇到的風險信息及解決對策，同時還要在全行業(yè)范圍內(nèi)加大經(jīng)驗積累與數(shù)據(jù)收集力度，確保數(shù)據(jù)庫信息能夠最大限度覆蓋已知風險。其次是要就會計數(shù)據(jù)信息運行進行安全、預(yù)警、危險3個等級設(shè)置，并根據(jù)不同等級做出相應(yīng)的應(yīng)對反應(yīng)。最后也是最關(guān)鍵的一點就是要定期開展風險預(yù)警及管理工作成效的分析與研究，就現(xiàn)階段的風險防控成績和問題進行深入分析，及時發(fā)現(xiàn)問題與解決問題，同時對下一階段風險防控工作進行目標設(shè)定，這樣才能確保風險預(yù)警機制始終適應(yīng)企業(yè)會計信息化發(fā)展及全面發(fā)展需要。

2.4加強人才隊伍建設(shè)

不論是為了提升企業(yè)的會計信息化應(yīng)用水平還是為了加強企業(yè)會計信息化風險的防控力度都必須建立屬于企業(yè)自己的優(yōu)秀人才隊伍，因為管理工作和具體操作不論制度如何嚴密最終都要落實到具體的工作人員頭上，因此隊伍建設(shè)刻不容緩。現(xiàn)代企業(yè)的人員隊伍素質(zhì)建設(shè)不僅應(yīng)該關(guān)心如何用好人，更要關(guān)注如何培養(yǎng)人。在人才培養(yǎng)方面首先要實行新型人員檔案管理制度，從職工進入公司開始就為其建立專門化的人員檔案，檔案內(nèi)容不僅應(yīng)該包括基本的工作績效、日常表現(xiàn)、出勤率以及績效考核成績，同時還要增加人性化方面的內(nèi)容，增加與被管理人員的交流時間及內(nèi)容，不僅要關(guān)注他們在本職工作方面的能力與意識，更要關(guān)注他們其他方面的技能、專長及創(chuàng)新意識。通過這樣的資料收集，一方面能夠幫助企業(yè)更好地了解自己的隊伍及工作人員，能夠更合理地進行崗位調(diào)配與調(diào)度，同時也能夠讓工作人員獲得更加適合自己的崗位、發(fā)揮更大的作用，從而穩(wěn)定他們的工作情緒，激發(fā)他們的工作熱情。

2.5加強企業(yè)文化建設(shè)

企業(yè)文化建設(shè)是現(xiàn)代企業(yè)鞏固管理工作質(zhì)量的有效手段，現(xiàn)代社會由于社會意識及人員素質(zhì)的不斷提升，機械粗糙的管理手段已經(jīng)不適應(yīng)實際需要。通過文化建設(shè)能夠讓會計信息化及風險防控從制度轉(zhuǎn)變?yōu)闈撘颇钠髽I(yè)文化，能夠通過日常的滲透及影響讓企業(yè)員工更加全面細致地了解何為會計信息化以及會計信息化推廣能夠給企業(yè)帶來的好處和風險，進而促使他們更為積極主動地配合各項管理工作，形成管理配合、人人有責的良性環(huán)境，幫助會計信息化水平提升及風險防控工作更加有序地開展下去。

篇13

作者：錢義長

實施物資采購廉政風險管理的途徑

1．識別風險，讓廉政風險點顯現(xiàn)化。識別風險是實施廉政風險管理的前提。識別風險的關(guān)鍵就是找準、找全風險點，至少應(yīng)抓好三個層面的工作：一是把握上層，從重點領(lǐng)域、關(guān)鍵部位查找風險點；二是把握中層，從職能分配、權(quán)力運行和資源配置等角度查找風險點；三是把握基層，從干部思想道德、工作職能和崗位職責等角度查找風險點。要按照“強化風險意識，發(fā)動全員參與，聯(lián)系實際查找，實現(xiàn)全程覆蓋”的工作要求，圍繞“自己找不準，就相互找；部門找不準，就上級點；自己單位找不全的，就發(fā)動群眾來補充”的工作思路，分個人和集體兩個層面進行分類查找。查找個人（崗位）廉政風險，要抓住自己找、眾人幫、組織審、公示四個環(huán)節(jié)，對照履行職責、執(zhí)行制度等情況，查找出面臨的或潛在的廉政風險點；查找集體廉政風險要抓住人人找、集體定、組織審、公示四個環(huán)節(jié)，在人人查找的基礎(chǔ)上，通過班子內(nèi)部、部門內(nèi)部相互查找、相互提醒、共同完善，找全找準在“三重一大”事項研究決定及其組織實施、資金運作及財務(wù)管理以及涉及職工群眾利益的重大事項等方面可能存在的集體廉政風險。要通過全員查找、全員受教育，全程查找、全覆蓋無死角，實現(xiàn)風險顯現(xiàn)化、受控化。2．評估風險，讓廉政風險點等級化。評估風險是實施廉政風險管理的基礎(chǔ)。是指從企業(yè)目標出發(fā)，在事件識別的基礎(chǔ)上，運用風險分析方法和評估工具對識別出來的風險進行評估分析，以確定風險發(fā)生的可能性以及將會給企業(yè)帶來的影響。要對排查出的廉政風險點進行梳理、篩選、歸類、分析，鑒定風險的性質(zhì)，估測風險發(fā)生的可能性、頻率和嚴重程度。在實施中，要結(jié)合實際，依據(jù)廉政建設(shè)風險程度的不同，將評估對象分為一般、嚴重、重大三個等級。一般風險，即可能引發(fā)一般性廉政問題，但不需要給予紀律處分的風險；嚴重風險，即可能引發(fā)違紀問題受到黨紀政紀處分的風險；重大風險，即可能引發(fā)違法犯罪問題或可能引發(fā)群體性廉政問題的風險。在此基礎(chǔ)上，確定業(yè)務(wù)工作、崗位、單位廉政建設(shè)高風險領(lǐng)域、部位和關(guān)鍵點，研究探索風險發(fā)生的條件和規(guī)律，為明確廉政建設(shè)工作重點、制訂防控措施、評價單位廉政建設(shè)工作情況，提供較為客觀、科學的依據(jù)。3．防控風險，讓廉政防控措施針對化。防控風險是實施廉政風險管理的關(guān)鍵。是指風險被識別后，根據(jù)風險點性質(zhì)制定控制政策及程序，以強化風險管理，使風險點始終處于受控狀態(tài)，從而實現(xiàn)風險防范。一是思想教育防控。堅持把思想教育貫穿始終，圍繞領(lǐng)導(dǎo)重視到位、人人教育到位、認識統(tǒng)一到位，以教育倡廉、競賽知廉、承諾保廉、歌曲詠廉、典型贊廉、文化育廉等活動為載體，激發(fā)干部職工時刻繃緊自我防范這根弦，確保人人清楚崗位有風險，何處有風險，如何防范風險。二是構(gòu)建系統(tǒng)防控。系統(tǒng)論原理告訴我們：“整體大于部分之和”。任何系統(tǒng)只有通過相互聯(lián)系，形成整體結(jié)構(gòu)，才能發(fā)揮整體功能。運用系統(tǒng)論原理，針對風險點情況，整合資源，整體聯(lián)動，制定班子、部門防控圖，使每個點環(huán)環(huán)相扣、事事相聯(lián)、點點清晰、責任明確，提升防控效果。三是完善制度防控。好的作風是基礎(chǔ)，好的制度是保證。完善防控制度、構(gòu)建長效機制是落實防控措施的根本要求。要不斷健全完善內(nèi)控制度，明確權(quán)力界限，規(guī)范工作程序，提高辦事、決策透明度，實行權(quán)力制衡，防止廉政風險發(fā)生；要結(jié)合實際抓好監(jiān)督辦法的落實，防止重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)發(fā)生廉政建設(shè)問題；要抓好企業(yè)規(guī)章制度的貫徹落實，通過嚴格管理，防范廉政風險；要抓好反腐倡廉制度的貫徹落實，促進黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律；要清理修訂現(xiàn)有制度，針對風險點的需求建立健全制度，增強制度的系統(tǒng)性、科學性、有效性、可操作性，形成能夠管住、管好的制度體系。四是創(chuàng)新機制防控。在系統(tǒng)論的指導(dǎo)下，建立一套行之有效的風險防控機制。強化分段管理，建立業(yè)務(wù)制衡機制。將采購崗位與計劃、供應(yīng)商管理、合同審批、價格監(jiān)管、質(zhì)量監(jiān)督、貨款承付等崗位分離，使各環(huán)節(jié)相互制約、整體聯(lián)動；強化動態(tài)管理，建立過程控制機制。突出物資采購進度控制、質(zhì)量控制和物流控制，建立過程控制定期分析制度，建立物資采購供應(yīng)臺賬，從需求計劃接收、采購計劃編制、詢報價、訂單創(chuàng)建和審批、采購到貨、質(zhì)量驗收、物資出庫、貨款結(jié)算付款、合同評分核銷等方面，對物資供應(yīng)的每個環(huán)節(jié)進行跟蹤和控制；強化采購管理，建立價格預(yù)警機制。通過ERP、電子商務(wù)等信息平臺，建立健全計劃、采購、招標、合同等涉及物資供應(yīng)全流程的管理制度，推行網(wǎng)上動態(tài)競價采購、戰(zhàn)略供應(yīng)商采購、框架協(xié)議采購等新的采購模式，通過電子商務(wù)、商情分析等渠道，完善采購指導(dǎo)價監(jiān)管等內(nèi)部監(jiān)督制約長效機制；強化崗位管理，建立崗位交流機制。對重點崗位重點人員，實行動態(tài)跟蹤考核，定期輪崗交流。五是加強監(jiān)督防控。權(quán)力失去監(jiān)督，腐敗就難以避免。要從完善制約機制、分段監(jiān)控、重點把握、客觀審視評價、規(guī)范操作等方面，整合監(jiān)督力量，完善監(jiān)督機制，謀求監(jiān)督效果。要充分運用黨風廉政建設(shè)責任制檢查、各種針對性專項檢查、效能監(jiān)察、財務(wù)審計職能監(jiān)督以及職工代表值班、業(yè)務(wù)公開等形式，從不同角度，及時跟進，全程參與，加強對風險點的監(jiān)督防控。對風險點監(jiān)控要做到監(jiān)控責任明確，監(jiān)控內(nèi)容具體，監(jiān)控要求嚴格，監(jiān)控結(jié)果及時運用，切實防患于未然，努力把風險降低到最低程度。六是依靠現(xiàn)代管理技術(shù)防控。ERP系統(tǒng)是建立在信息技術(shù)基礎(chǔ)上，以系統(tǒng)化的管理思想，為企業(yè)決策層及職工提供決策運行手段的管理平臺，它為實施廉政風險管理提供了有效的技術(shù)支撐。借助ERP系統(tǒng)上線運行，一是實行網(wǎng)上采購，做到過程和結(jié)果及時公開。二是按照有限授權(quán)、相互制約的原則，在網(wǎng)上設(shè)置不同的用戶角色，既各司其職，又相互監(jiān)督，確保規(guī)范用權(quán)。三是實施指導(dǎo)價控制程序，強化價格控制手段，使價格保持在設(shè)定的空間內(nèi)。四是建立追溯機制，完整記錄物資采購信息，方便永久追究。4．監(jiān)控風險，讓風險管理良性化。監(jiān)控風險是實施廉政風險管理的保證。一方面，要監(jiān)控廉政風險點的變化，并針對變化采取相應(yīng)的防控措施；另一方面，要監(jiān)控風險管理每個環(huán)節(jié)的運行情況以及防控措施的落實情況。紀檢部門是實施監(jiān)控的主體，擔負著督導(dǎo)檢查、考核評估、組織協(xié)調(diào)等責任。要協(xié)助黨政深化黨務(wù)公開、廠務(wù)公開，要大力推進民主監(jiān)督工作，要加強風險處置工作，對發(fā)現(xiàn)的違紀違規(guī)苗頭問題，及時采取誡勉談話、誡勉糾錯等處置措施，避免風險擴大。對違紀違法案件要及時查處、分析原因，發(fā)現(xiàn)并掌握廉政風險發(fā)生、演變的規(guī)律，及時采取新的風險防控措施。要將廉政風險管理情況納入績效考核體系，作為干部年終考核的重要內(nèi)容。

對物資采購廉政風險管理的思考

1.實施廉政風險管理要遵循五項基本原則。（1）預(yù)防性原則。廉政風險管理不僅要應(yīng)對已然的問題，而且更要預(yù)防未然的問題，針對潛藏的問題做出準確的判斷并制定對策。遵循預(yù)防性原則，就是要把工作的著力點由事后向事前轉(zhuǎn)變，變事后懲戒為事前監(jiān)督，變被動查處為主動防范。（2）及時性原則。要及時發(fā)現(xiàn)問題，對發(fā)現(xiàn)的廉政問題快速做出回應(yīng)，做到及時應(yīng)對，防微杜漸，防患于未然。（3）針對性原則。具體問題具體分析，區(qū)分問題的普遍性與特殊性，主觀性和客觀性，對共性問題抓重點、抓關(guān)鍵，標本兼治，綜合治理，對個性問題有的放矢，對癥下藥，防止擴散。（4）有效性原則。要明確責任，強化督辦，硬化考核，杜絕防范缺失、防控不力，保證廉政風險管理機制的有序運行并取得實效。（5）規(guī)范性原則。要高度重視制度建設(shè)，增強制度的系統(tǒng)性和可操作性，維護制度的嚴肅性和權(quán)威性，著力提高制度的執(zhí)行力。2.實施廉政風險管理要重點抓好四項工作。（1）實施廉政風險管理必須深化業(yè)務(wù)公開。陽光是最好的防腐劑，公開能有效的降低風險。要遵循“突出重點、公開結(jié)果，內(nèi)外有別、重在對外，區(qū)分層次、有限授權(quán)”的原則，按照“決策民主、操作公開、過程受控、全程在案、永久追溯”的要求，除國家法律規(guī)定不宜公開的內(nèi)容外，對主要經(jīng)營活動的實施結(jié)果都要按照授權(quán)，在一定范圍內(nèi)進行公開，重點對與企業(yè)以外的單位所發(fā)生經(jīng)營活動的實施結(jié)果進行公開，促進決策透明、規(guī)范運作，從而有效降低廉政風險。（2）實施廉政風險管理必須強化制度建設(shè)。廉政風險管理的重中之重是制度建設(shè)，要使風險管理成為各級干部群眾共同的思想意識、行動準則，需要一套運行有力的組織體系、制度體系、運行機制做支撐。要在黨委的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，建立分級管理、責權(quán)明確的工作組織體系，抓好廉政風險管理工作的組織協(xié)調(diào)和制度建設(shè)。落實好“黨內(nèi)監(jiān)督條例”、“懲防體系綱要”，真正實現(xiàn)用制度管人、用制度約束人。要建立廉政風險防范管理檔案，對存在的風險點及相應(yīng)措施要進行分類管理，提高風險防范的效能。各部門要結(jié)合實際，制定廉政風險防范監(jiān)督考核操作辦法，以制度為抓手，公開工作流程，規(guī)范操作程序，將風險管理寓于各項規(guī)章制度之中。要采取單位定期自查與階段性檢查相結(jié)合、動態(tài)考核與綜合評估相結(jié)合等方式，全面系統(tǒng)地考核評估風險防范各項措施的落實情況，做到規(guī)范化、制度化、長效化。（3）實施廉政風險管理必須落實黨風廉政責任制。在廉政風險管理工作中，黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)是關(guān)鍵，黨政齊抓共管是合力，紀委組織協(xié)調(diào)是保證，專家智囊論證是優(yōu)勢，上下齊動、群眾參與是基礎(chǔ)。要重視調(diào)動自上而下的積極性，釋放全員支持參與的能動性。實施物資采購廉政風險管理是一項全新的工作，是一個不斷探索的過程，許多工作都需要在探索中前進，在實踐中完善。要進一步健全完善廉政風險管理體系結(jié)構(gòu)，重點健全完善制度保障、程序運行、理論引導(dǎo)、科技監(jiān)控和考核評價等配套體系，逐步建立起完善的廉政風險管理長效機制；進一步健全廉政風險監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)，落實監(jiān)控職責，充分發(fā)揮監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)對廉政風險的防控功能和作用；進一步健全廉政風險控制措施，把每項防控措施落實到位，推動廉政風險管理更深入、更扎實、更有效地開展，以此不斷提高反腐倡廉建設(shè)水平。